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摘要 行业协会，作为市场经济社会结构所必需的组织结构和制度安 排，发挥着愈来愈重要的作用。由于国内在行业协会发展动力机制方 面的研究比较缺乏，本文试图以浙江省义乌市玩具行业协会和浙江省 涂料工业协会为个案，运用制度变迁理论和合作博弈理论，从治理结 构、运行机制、与政府的关系三方面进行实证分析，得出一些结论： 一个更有效的协会组织与它的治理结构、运行机制、与政府的关系三 者有较密切的关系；不同的要素在制度安排中分别起着不同的作用， 治理结构是有效组织产生与发展的基础，是组织运行有效的物质保 障；运行机制是有效组织的关键，是组织运行有效的制度保障；而协 会与政府的合作博弈关系，则是实现协会与政府互动、确保协会运行 有效的条件。并且，制度安排是一个制度变迁的过程，制度安排的主 体在每一个阶段，推动力量都有所不同，有时是协会为主要力量，有 时是政府为主要力量，有时是协会与政府合作的结果，纵观整个过程， 则基本呈现了诱致性制度变迁的特征。 为了满足社会发展的需要，结合浙江省工商领域行业协会的发展 现状，有必要制定促进和规范行业协会发展的法规政策框架，构建科 学的治理结构和灵活的运行机制，确立起协会与政府之间信任机制， 使行业协会持续有效地发挥它的作用。 关键词：行业协会制度变迁合作博弈制度安排 a b s t r a c t t r a d e a s s o c i a t i o n ，b e i n g a n e c e s s a r yo r g a n i z a t i o n a s t r u c t u r ea n di n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n to fm a r k e te c o n o mi c s o c i e t y ，i sn o wp l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e o w i n gt o s h o r t a g es t u d yi na s p e c to fd y n a mi cme c h a n i s ma b o u td o m e s t i c t r a d e a s s o c i a t i o n ，t h e d i s s e r t a t i o n ，t a k i n g t w oe x a m p i e s o f y i w u t o y s t r a d ea s s o c i a t i o n a n d d o p ei n d u s t r i a l tr a d e a s s o c i a t i o no fz h e j i a n gp r o v i n c e ，t r i e st o a p p l yt h et h e o r i e so f s y s t e mt r a n s i t i o na n dc o o p e r a t i o ng a m et o a s s a yf r o mt h r e e a s p e c t ss u c ha sg o v e r n a n c e ，o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，r e l a t i o n s h i p w i t h g o v e r n m e n ta n dd r a wac o n c l u s i o nt h a tam o r ee f f e c t i v e o r g a n i z a t i o nh a sac o n s i d e r a b l yc l o s e l yr e l a t i o n s h i pw i t ha b o v e t h r e ef a c t o r s d i f f e r e n tf a c t o rh a sd i f f e r e n tr o l ei nt h ec o u r s eo f s y s t e ma r r a n g e m e n t g o v e r n a n c ei st h eb a s i so fa n e f f e c t i v e o r g a n i z a t i o n g e n e r a t i o na n dd e v e l o p m e n ta n dt h es u b s t a n c e a s s ur a n c eo fi t s e f f e c t i v eo p e r a t i o n o p e r a t i o nm e c h a n i s mi s t h ek e yf a c t o ro ft h eo r g a n i z a t i o na n dt h es y s t e ma s s u r a n c eo f t s e f f e c t i v e o p e r a t i o n a n d ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d e a s s o c i a t i o na n dg o v e r n me n ti nt h e i r c o o p e r a t i o ng a m ei st h e p r o v i s ot oi n s u r et h ea s s o c i a t i o nt oo p e r a t ee f f e c t i v e l y f u r t h e r m o r e ，s y s t e ma r r a n g e me n ti sa l e n g t h yt r a n s i t i o nc o u r s e t h e m a i np o w e rw i l l c h a n g ei ne v e r ys t a g ed u r i n gt h et r a n s i t i o n s o m e t i m e st r a d ea s s o c i a t i o ni st h em a i np o w e r ，s o m e t i m e s g o v e r n m e n ti st h em a i np o w e r ，s o m e t i m e s t h em a i np o w e ra r e b o t h0 ft h e m ，t h e yw i l ic o o p e r a t ew i t he a c ho t h e r i naw o r d ，t h e w h o l ec o u r s eo ft h es y s t e mt r a n s i t i o nh a st h ef e a t u r eo f ；n d u c e d n s t i t u t i o n a lc h a n g e s no r d e rt om e e tt h en e e d0 fs o c i a ld e v e l o p m e n t ，it h i n kt h a t ti sn e c e s s a r y ，c o m b i n i n gt h ef e a t u r eo fz h e j i a n gi n d u s t r i a la n d c o m m e r c i a lt r a d ea s s o c i a t i o n 。t ow o r ko u tt h el e g i s l a t i o na n d p o l i c yf r a m e w o r k t op r o m o t ea n dp r e c e p tt h ed e v e l o p m e n to f t r a d ea s s o c i a t i o n ，t oe r e c tas c i e n t i f i cg o v e r n a n c es t r u c t u r ea n d f l e x i b l e o p e r a t i o n m e c h a n i s m ，t o e s t a b l i s har e l i a n c e m e c h a n i s mb e t w e e ng o v e r n m e n ta n da s s o c i a t i o n o n l yi nt h i s w a y ，t r a d ea s s o c i a t i o nc a np l a yi t s c o n t i n u a la n de f f e c t i v er o l e k e y w o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o n ，i n s t i t u t i o n a lc h a n g e c o o p e r a t i v eg a me ，i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 1 引言 1 1 问愿的提出 从1 9 7 8 年开始，伴随着经济体制的变革，社会组织领域的变革也开始兴起。 在行业层面上，行业协会这种社会组织，作为市场经济社会结构所必需的组织结 构和制度安排，在全国各地快速发展，而且发挥羞愈来愈重要的作用，它不仅沟 通政府与市场之间的需求与供给，承担起行业韵微观事务性的工作，弥补着政府 与市场的不足，而且发挥着它独特的主体作用，代表行业共同利益，满足行业发 展需要，解决矛盾与缓和冲突，确保市场经济秩序与社会秩序的有效运行。 对于行业协会的发展，我国许多学者做过研究，然而，这些研究成果更多的 是从政府职能转变的角度着手，提出政府对行业协会发展的期望，或从理论角度 出发，指出行业协会所应具备的理论功能，或者是从协会的性质、生成模式等角 度去分析影响行业协会发展的因素，而忽略了对行业协会发展动力机制的研究， 因而很难提出具有针对性的理论和建议。关于行业协会组织治理结构、运行机制 及与政府关系的研究，本应包涵较为丰富的内容，但也许是我国行业协会发展尚 不成熟的缘故，对这一问题的研究很薄弱。从总体上阐述这方面的研究文献很少， 人们大多是在阐述行业协会存在问题的同时讨论如何进行协会建设。 在现实生活中，协会的治理结构、运行机制、与政府的关系这三者对于行业 协会的发展显得特别的重要，因为，一方面它反映行业协会的静态性，另一方面， 又体现出行业协会发展的动态性，充分展示行业协会的特性，揭示其内在的本质。 因此，研究行业协会发展的动力机制，具有重要的理论和现实意义。研究行业协 会的治理结构、运行机制以及在中国特有的环境下，如何处理好与政府的关系， 这不仅对形成中国特色的行业协会理论本身有价值，而且对解决现行行业协会发 展过程中存在的问题与困难，确保行业协会健康有序的发展有较强的实践意义。 为了满足社会发展的需要，本文以浙江省义乌市玩具行业协会和浙江省涂料 工业协会为个寨，试图寻找有效运行的行业协会组织的内在治理结构、运行机制 及与政府关系，结合浙江省工商领域行业协会的现状，笔者认为有必要制定促进 和规范行业协会发展的法规政策框架，构建科学的治理结构和灵活的运行机制， 确立起协会与政府之间的信任机制，使行业协会持续有效地发挥它的作用。本文 对如何促进和规范行业协会的发展，构建科学的治理结构和灵活的运行机制，使 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 行业协会持续有效的发挥它的作用进行了深入的探讨，并提出建设性的意见。 1 2 研究方法 本文主要采用两种研究方法：一种是理论分析方法，一种是工具分析方法。 理论分析方法主要应用制度分析法与过程分析法。两种理论分析法的任务各 有侧重，制度分析法的任务在于尝试着去探索体制内组织活动的状况与功能，寻 找政策制定的线索。过程分析法的任务在于通过案例，透视制度运行的状态，分 析政策制定过程中成功的经验与失败的教训，为设计与规范制度新规则提供详尽 的材料。 制度分析从制度结构出发来探讨人类行为的动机与偏好，强调制度规定与约 束着个人的目的和偏好，为人类行为提供了一种可预测的相互影响的动态框架。 过程分析是把制度作为一种社会过程，从参加该过程的个人行动层次上力图 把握其现实动态的研究方法。性“也就是说，过程分析是把参与活动的组织与个 人、周围环境中的各种状况等综合加以考察，在此基础上分析制度的实际运行过 程。通过过程分析，能够帮助人们更清楚地了解组织与个人、周围环境之间的动 态性关系，发现各种因素的互动状态，并在这种互动状态中，探求行为的深层次 的原因。 论文有时用制度分析法，有时用过程分析法，有时把制度分析法与过程分析 法两者结合起来运用。把制度也作为一个过程，个更为有效组织的产生是一种 制度变迁，把制度变迁作为一个过程，与周围的环境、人等因素结合起来加以分 析，并在此基础上弄清制度实际的变迁过程。 不管是制度分柝法还是过程分析法都必须依赖于一个共同的收集资料的研 究方法，那就是工具分析法。工具分析方法主要有三种：文献法、参与观察法和 访谈法。 文献法包括电子文献、图书文献。参与观察法、访谈法包括面谈和电话访谈。 所收集的资料主要涉及两类：第一类是文献材料。主要是去浙江大学图书馆、 浙江图书馆查阅、网上资料查阅、书店查阅或购买图书等形式。查阅并收集了有 关行业协会的文章、文件、法规和条例；还查阅了有关个案的一些文献、文件、 工作报告和通讯等资料，从中获取了有关个案的文字材料，包括协会会员名单、 咩1 1 ( 日】棚濑孝雄著，王亚新译t 纠纷的解决与审判制度，中国政法大学出版社，北京：2 0 0 4 ，第3 5 页。 2 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 理事名单、章程等。 第二类是访谈材料。广泛接触与浙江省义乌市玩具行业协会、浙江省涂料工 业协会有关的各种人员，主要涉及政府部门、协会常设机构和协会成员三个方面。 其中，政府部门包括协会业务主管单位和民间组织管理局的相关管理人员；协会 工作人员包括协会及其分会的主要工作人员和聘用人员：协会成员方面包括协会 理事、副理事长、理事长( 会长) 、秘书长和一般工作人员等。通过与各方面人 员的深度访谈，对协会的基本设置、主要功能、经费来源及其运作情况等进行实 际的了解。 面谈主要了解协会的基本情况，电话访谈主要是毒 充材料或者是再次查证有 关内容等。 选取调查点后，笔者设计了访谈提纲作为访谈的主要提示，然后逐一走访上 述众多的访谈对象。在面对面的访谈过程中，笔者根据具体情况的不同，分别采 用了事后回忆记录、现场笔录、录音记录整理等技术手段，从而收集到了大量的 第一手资料。这些访谈材料提供了大量生动的个体性描述，成为研究中重要的材 料来源。尽管不同层次的访谈者对行业协会的作用和功能、如何发展等有着不同 的认识，但经过处理，可以构成一幅立体式的图景，有助于对协会组织的真实了 解。 主要调查点：浙江省经贸委法规处、省民政厅民间组织管理局、浙江省义乌 市玩具行业协会、浙江省涂料工业协会。 1 3 论文的基本框架 论文的基本框架如下：第一章主要是问题的提出、研究方法和基本框架，并 对可能的创新点进行阐述：第二章主要介绍相关的理论及国内研究现状：第三章 对浙江省经贸委委管的工商领域行业协会发展现状进行筒要的分析，以浙江省义 乌市玩具行业协会和浙江省涂料工业协会为个案，描述协会的运作情状；第四章 结合个案，着重从协会的治理结构、运行机制、与政府的关系三个方面进行分析； 第五部分结合浙江省工商领域行业协会的现状，提出具体的政策建议；第六部分 是结论，在理论和实证分析的基础本上，提出浙江省工商领域行业协会发展的目 标和政策建议。 1 4 可能的创新点 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 以往的研究比较注重协会的职能、地位、性质的理论研究，忽略了影响行业 协会发展外在环境和内在因素的研究。本文试图从个案着手，通过“实然”的归 纳及“应然”的推理，强调协会的内部治理结构、运行机制、与政府的关系三个 要素的重要性，阐述适合当前行业协会发展的有效途径及政策建议。这也是本文 想要创新之处。 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 2 相关理论介绍及国内研究综述 2 _ 1 相关理论介绍 2 1 1 镧度变迁理论 对于制度的内涵定义，美国制度学派先驱之一凡勃仑认为“制度必须随着环 境刺激的变化而变化。”“制度是对社会环境变动的一种应变方式。制度 学派的另一位代表人物康芒斯认为，“制度是集体行动控制个体行动。”“ 制度告诉个人能够、应该、必须做什么，或者是相反。政府是采取集体行动和进 行变革的首要工具。个人的偏好严重地受到其他人或他自己所属的集体或组织的 影响，同时还受到与此有关的制度的约束。新制度经济学的主要代表人物道格披 斯诺斯认为，“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规 范。他旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”“”“制度是由 追求效用最大化的个体精心创造的，但制度一旦存在便为进一步的行动确定了参 数。”胜”“制度提供了人类相互影响的框架，他们构成了一个社会，或更确切地 说一种经济秩序的合作与竞争关系。”“” 前述各种定义都离不开规则这个核心概念，所以说制度的核心在于它是用以 限定人类行为的规则，是约束行为主体利益行为的一系列规则。也可以具体理解 为是鲁在约束追求主体福利或效用最大化利益的个体行为的一系列规则。由于社 会是由多个行为主体组成的，所以某行为主体的利益最大化目标最初可能会与 另一行为主体相冲突，但以损害其他行为主体利益为结果的利益最大化不是真工f 的利益最大化，因为被损害者总是会报复或采取其他对策，从而导致损害者的利 益损失。所以在社会中，单个行为主体的利益最大化是以不损害其他行为主体的 利益最大化为条件的。制度是在解决行为主体之间的利益最大化目标的冲突中产 生和发展起来的。本文所提的制度就是从这个意义上讲的。 诺斯将制度区分为制度环境与制度安排。前者指“支配经济单位之间可能合 引1 凡勃仑著，蔡受百译：有闲阶级论关于制度的经济研究，商务印书馆北京：1 9 8 3 ，第1 3 8 1 4 l 页。 m 】康芒斯著，于树生译：制度经济学，商务印书馆，- i l 京, ：1 9 9 7 ，第8 6 9 2 页。 雌叫啡4 “却诺斯著，陈郁、罗华平等译：经济史中的结构与变迁，上海三联书店，上海：1 9 9 1 ，第2 7 7 1 、2 2 5 页。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 作与竞争的方式的一种安排。”后者指“一系列用来建立生产、交换与分配基础 的基本的政治、社会和法律基础规则。” 在诺斯制度变迁理论中，“结构”一词指制度框架，“变迁”指“制度创立、 变更及随着时间变化而被打破的方式”。制度提供了人类互动的架构，建立了人 们之间的合作与竞争关系，从而构成一个社会或更确切地说是构成了一种经济秩 序，使人类组织得以产生的是约束某些类行为的限制。“。 当行为主体对既定制度安排和制度结构处于一种满足状态或满意状态即为 制度均衡状态。只有处于均衡状态的制度，制度自身的特性才能充分体现出来， 有效地发挥起有利于发展与稳定的功能。 制度变迁可以理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程，表现为 制度由非均衡到新的均衡的变化。制度变迁就是“制度创立、变更随着时间变化 而被打破的方式”。制度变迁实际上是对制度非均衡的一种反应。但任何项制 度的变迁都不是任意发生的，需要在成本一效益分析的基础上进行权衡。因为， 当制度处于均衡状态时，该项制度的净收益将大于零，而且在可供选择的制度中 净收益最大。一旦制度处于非均衡状态时，行为主体对制度的不满足势必加大该 项制度的运行和维护成本，制度的净收益也相应地减少，行为主体就会把不同制 度的净收益进行比较，最后就会选择一项净收益较大的制度。 根据不同的情况与条件，制度变迁有不同的分类，其中，根据制度发生机制 不同分为强制性制度变迁和诱致性制度变迁。强制性制度变迁指的是政府通过法 律和行政命令自上而下推行的制度变迁过程；而诱致性制度变迁，强调的是变迁 的自发性，受利益的驱动，由制度变迁主体自我发动。强制性制度变迁的有效性 受许多因素困扰，诸如统治者的偏好与有限理性、官僚政治集团利益冲突、社会 科学知识的局限性等，强制性制度变迁不一定能提供有效的制度供给。诱致性制 度变迁是微观经济体在响应制度不均衡引致的获利机会时进行的自发性变迁，更 能反映微观经济体的市场需求。但是，诱致性制度变迁的成本较高，创新者需花 费大量时间和精力去组织、谈判以获得一致性意见。 “。 组织在制度变迁中的有效性是非常重要的，诺斯在和罗伯特保尔托马斯 合写的西方世界的兴起一书指出“有效率的经济组织是经济增长的关键； 6 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”瞄”他认为， 有效率的组织的产生需要在制度上做出安排和明确产权，以便对人的经济活动形 成一种激励效应，以确保经济活动的效率。 在制度研究方法中，“制度安排”主要表现为组织机构、博弈规则、权力关 系等对资源的控制。制度安排大致包含三个层次：第一个层次是确定政府及其行 政权力体系的公共性质；第二层次是通过法制建设和公共政策的制定，为整个社 会的经济生活、政治生活以及其他各个方面提供规范：第三个层次是通过组织结 构、职能关系、权责关系等方面的调整，改变行政管理方式的制度性基础，第一 个层次的内容是制度安排的价值目标，也是制度安排的总的价值基础。第二个层 次属于制度供给的内容，它依然是价值层面的制度供给。第三个层次的内容则是 在政府的实践运作层面上的制度供给。 “。 本文所研究的范围侧重于制度安排中第三个层次的内容。 2 1 2 合作博弈毽论“6 儿”m 埘“”叩。” 一般认为，博弈理论开始于1 9 4 4 年y o nn e u m a n n 和m o r g e n s t e m 合作的博弈 论和经济行为，5 0 年代“合作博弈”( c o o p e r a t i v eg a m e ) 发展起来，包括n a s h 和s h a p l e y 的“讨价还价”模型，g i l l l i e s 和s h a p l e y 关于合作博弈中的“核”的 概念等。 博弈论的基本概念有参与人、行动、信息、战略、支付函数、结果和均衡。 参与人是指博弈中选择行动以最大化自己效用的决策主体( 可以是个人，也可以 是集体) 。行动是参与人的决策变量。战略是参与人选择行动的规则。信息是参 与人在博弈中的知识，特别是有关其他参与人( 对手) 的特征和行动的认识。支付 函数是参与人从博弈中获得的效用水平，是所有参与人战略或行动的函数。结果 指博弈中的要素的集体。均衡指所有参与人战略或行动的组合。 博弈论根据其所采用的假设不同而分为合作博弈理论和非合作博弈理论。合 作博弈理论主要强调的是团体理性，就是讲双方要合作，合作的结果比不合作的 结果更好；非合作博弈强调的是个人理性，主要研究人们在利益相互影响的局势 【洼1 1 f 美】道格拉斯c 诺斯、罗伯斯托马斯著，厉以平、蔡磊译：西方世界的兴起，学苑出版社，北京 1 9 9 8 ，第l 页。 7 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发腱动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 中如何选择策略使得自己的收益最大，即策略选择问题。非合作博弈，双方不进 行共谋，不进行私下的串通，不组织联合的战线。也就是说，仅仅是在考虑对方 决策的情况下，怎么使自己最好。 合作博弈是博弈各方在进行信息交流或达成具有强制性约束力契约的博弈， 它强调的是效率、公正、公平，它研究的问题就是要找到一种效益分配方式，能 促使所有利益主体合作。合作是指参与者从自己的利益出发，选择行动，但选择 行动的结果对各方都有利。 从博弈论的角度看，可以把制度简单地定义为一套在“多次博弈”之后逐步 形成的、使人们在相互打交道时可以较为确定地知道别人行为方式的社会契约。 合作博弈追求帕累托最优的宗旨，允许博弈各方通过谈判与沟通来树立合作意 识，并建立相互间信任、克制和承诺的机制。合作博弈理论认为：( 1 ) 存有共同 利益。这是合作博弈的前提条件，即合作博弈必须是一个“正和博弈”。( 2 ) 必要 的信息交流。合作博弈强调通过信息交流、讨价还价的谈判形式，为各参与者消 除信息不对称的障碍，以使各参与者能对合作结果有一个较为稳定的预期，对合 作事项的未来趋势有一个比较清晰的轮廓。( 3 ) 自愿、平等和互利。在合作博弈 中，各参与者是自愿和平等的，达成契约是一致同意的结果。互利，则体现在备 参与者能从合作博弈中分享到合作收益。( 4 ) 强制性契约。经谈判后缔结的契约 具有很强的约束力，参与者若有违背，将受到相应的惩罚。 合作博弈需要三个基础。第一，互相信任。如果没有信任机制，是没办法进 行合作的，第二，多次博弈。通过多次博弈支持有效率的制度安排，不合理的制 度安排会在多次重复博弈之后被修正或淘汰。第三，信息高度公开。在博弈之前， 假如要进行合作的话，首先必须有个基础性的条件，那就是信息的公开。一旦 信息互相封锁，形成不信任的状况，双方之间的合作就无法有效地进行。 因此，合作博弈的成功是否，有赖于两个方面的内容，一是具有全新的治理 理念，承认博弈是要充分发挥各个利益相关者的能动性，强调合作促成合力。二 是适当的制度安排保证。众多的制度安排中，特别熏要的是要有激励机制和惩罚 机制。通过激励机制，使博弈双方之间产生合作的动力，形成有序的工作关系。 同时，在确保激励机制的同时，还必须充分运用惩罚机制，使不合作者，不仅得 不到相关的利益，而且付出高昂的代价，这样，就有可能迫使不合作者趋向于走 8 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省： 商领域个案透析 合作之路。 2 2 国内研究综述 2 。2 。1 行业协会生成模式的研究 根据不同的背景条件，往往产生不同的行业协会的生成模式。学术界关于行 业协会的生成模式，有不同的观点。这些生成模式根据不同的标准，可以分成几 大类。第一类以是否与政府有行政隶属关系为划分标准：认为有“官办”和“民 办”两种形式，“官办”即直接挂靠在政府主管部门，并由一把手或相关公司的 一把手担任协会会长：“民办”则是不作为行政机关的直属单位，而是自下而上 由企业自愿组织起来的民间性协会。“1 第二类以是否按企业的需要还是按政府机 构改革的需要为划分标准，认为有“体制外”和“体制内”两种：“体制外”即 由民营企业自发形成，以期通过行业协会的自律管理和自我服务，求得公平的竞 争环境，促进企业的发展，“体制外”生成的行业协会具有较强的区域性；“体 制内”即是由于政府转变职能，由行业主管部门组建的行业协会，在政府的授权 或委托下，承担部分行业管理职能。”1 第三类则不限于自上而下或自下而上的 某种套路，认为，行业协会有“体制外”、“体制内”、“体制内外结合型”三种生 成途径，针对我国特殊的国情对行业协会的组织建设提出区别于上下限两种模式 的“第三种模式”。所谓第三种模式就是行业协会适当依靠政府的财政政策方面 的支持，而同时在其范围所能达到的最大程度上发挥其自主性和独立性的组建方 式，它最大的特点是政府和行业协会的分工合作。 ”。 2 2 2 行业协会职能的研究 行业协会的职能，对于行业协会来说，是比较重要的。理论界有关行业协会 职能的研究，自行业协会产生之初就开始，是迄今为止有关行业协会理论研究中 最为厚重的一部分。关于行业协会的固有职能到底是什么，存在着不同的理解。 是将之分为基本职能与具体职能。基本职能是行业服务、行业自律、行业代表、 行业协调，具体职能表现为行业规划、行业统计和开展国内外经济技术交流和合 作等。8 ”二是将之分为维护职能与服务职能。维护职能是行业协会对外的职能， 服务职能是协会对内的职能。三是按服务的内涵，将之分为服务职能、协调职能、 【注1 1 上海市行业协会暂行办法( 2 0 0 2 年1 月1 0 日上海市人民政府颁布) ，第十五条。 9 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 中介职能和自律职能。四是按服务对象，将之分为为企业服务的职能、为行业服 务的职能和为政府服务的职能。五是以职能的“软”或“硬”程度为标准，认为 “软”职能是代表职能、服务职能、沟通职能、统计职能、研究职能。“硬”职 能是协调职能、监督职能、公证职能。通过“软”职能和“硬”职能的结合，构 成行业协会八项基本职能。六是以相互关系中的角色定位为依据，将之分为行业 协会固有职能、政府委托职能和行业协会参与职能。“”七是以权益的获得程度 为衡量标准，将之分为代表职能、维护职能与服务职能。啦”对于行业协会职能 的获得，目前较为流行的一种看法是，“行业协会职能是企业与政府双重赋权的 结果。”“3 1 2 2 3 行业协会一度变迁模式的探讨 改革开放以来，我国行业协会所发生的制度变迁是一场由政府主导的，自上 而下的制度变迁，从根本上说属于强制性制度变迁。在行业协会的这场制度变迁 过程中，“第一行动团体”角色的扮演者是政府。8 ”政府先后采取的主要举措 有：1 9 8 3 年，国务院提出打破部门管理、地区分割、加强行业协会，相继批准成立 了中国包装技术协会、中国食品工业协会等行业组织，行业协会的地位和作用开 始引起了人们的重视：1 9 8 8 年政府机构改革提出三个转变，即部门管理转为行业 管理，直接管理转为间接管理，微观管理转为宏观管理，为行业协会的生长和发育 提供了更大的空间和机遇，一大批地方行业协会取代了二级公司，部分工业部委 专业司撤并后也相应成立了若干全国性行业协会；1 9 9 2 年党的“十四大”之后， 中央对工业管理体制进行了一次重大的改革，将一部分专业经济部门直接改为行 业总会，作为国务院的直属事业机构，代行行业管理职能，从大环境上为行业协会 【洼i 】国家经贸委行业协会办公室；我国工商领域行业协会改革与发展政策研究( 内部资料) ，2 0 0 2 年3 月，第l o 页。 社2 】徐家良：中国行业协会职能建设研究，载翟鸿祥主编：行业协会发展理论与实践，经济科学出版 社，北京：2 0 0 3 ，第2 1 - 5 4 页。 【擅副徐家良：双重赋权：中国行业协会的基本特征，天津行政学院学报2 0 0 3 年第l 期。 【牲岫“第一行动团体”指的是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由 个人组成的团体，正是行动团体认识到存在一些收入( 这些收入是他们的成员现在不能获得的) ，只要它们能改 变安排的结构，这些收入就可能增加。l e 藏维斯，d 诺斯：制度变迂的理论：概念与成因，载( 美) r 科斯等蓍：财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集，上海三联书店，上海：1 9 9 1 年。 1 0 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 的发展提供了有利条件。 “ 但是，由政府主导的自上而下的强制性制度变迁常会遇到一个难以解开的 “诺斯悖论”，即政府在组织和实旌制度创新时，不仅具有通过降低交易费用实现 社会总产出最大化的动机，而且总是力图获取最大化的垄断租金。”1 从理论上讲 加快行业协会的制度变迁步伐，赋予行业协会更多、更广的管理职能。给予其更 大的自主权可以使行业协会既服务于企业，又减轻了政府的负担，降低了政府与 企业之间的交易费用，提高了两者的效率，增进了整个社会的总产出。但实际上， 在垄断租金的诱惑下，政府部门往往不会心甘情愿地将手中掌握的权力外移，从 而导致了行业协会制度变迁的缓慢。 我国的行业协会，如果单纯地从生成机制的角度看，已由强制性制度变迁转 向了诱致性制度变迁，特别是民营经济较发达的地区。 从2 0 世纪9 0 年代开始，浙江温州、福建厦门、广东深圳等地逐渐出现了一 些自发性的行业协会，如1 9 9 1 年成立的温州烟具协会。这些自发成立的行业协 会是由当地企业为了实现行业利益，协调行业规范，按照行业发展需要组建起来 的。它与政府主导的体制内产生的行业协会有较大的不同，不仅其组织成员由企 业自主选举产生，而且其活动更与企业的需求密切相关，表现出自主、自律与代 表的基本特征。国家对这类行业协会的产生给予了较大的支持。1 9 9 7 年国家经 贸委确定浙江温州、上海、福建厦门、广东深圳四地为行业协会试点城市，这从 外部环境上促进了这四个省市的行业协会发展，使强制性的制度变迁，逐渐转向 诱致性的制度变迁。1 9 9 9 年国家经贸委发出关于加快培育和发展工商领域协 会的若干意见的通知，提出完善和落实行业协会1 7 项职能，要求各地按照社 会主义市场经济体制的要求，加快改革协调和规范发展。浙江省工商领域行业协 会在这样的大背景下也呈现出这样一种趋势，使政府、市场、企业三方的力量在 市场经济下体现出它内在的逻辑，符合经济发展的般趋势。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 3 浙江省工商领域行韭协会发展现状及个案透析 3 。1 濒江省工商领域行业协会发晨现状 改革开放以来，随着多种经济成份的不断发展，面对社会化、多元化的经济 主体，部门管理产生的政企不分、层次重叠、机构臃肿、条块分割、结构失衡、 效率低下等多种弊端逐渐暴露出来，越来越不适应国民经济的发展。自1 9 8 2 年 起，国家实施机构改革、政府职能转变，并对行业组织进行培育和规范管理： 1 9 8 2 年，国务院批转的国家经委、体改委文件中明确指出“进行行业组织 的试点”。由此拉开了我国探索由部门管理转向行业管理路子的序幕。 1 9 8 8 年，国务院进行了以轻工业部和纺织工业部为试点的机构改革。 1 9 9 3 年，撤销轻工业部和纺织工业部，新建中国轻工总会和中国纺织总会。 党的十四属三中全会提出了转变政府职能，实行政企分开，发挥行业协会、商 会的作用，又促进了协会的快速发展。 1 9 9 7 年4 月起，全国对社会团体进行了全面的清理整顿，对重复设置的行 业协会进行合并，对分类过粗、行业特征不明显的进行分设，对不能正常开展活 动的进行整顿，对徒有其名、只收费不服务的予以撤销。“3 3 浙江省工商领域协会起步于二十世纪八十年代，以浙江省经贸委为主管单位 的工商领域行业协会为例，其发展大体经历了三个阶段，基本上与国家机构改革、 政府职能转变及对行业组织的培育、规范、管理进程同步： 第一阶段为初始发展阶段。从1 9 8 2 年至1 9 8 7 年，共成立了2 0 家行业协会， 如浙江省包装技术协会、浙江省食品工业协会等，以综合性协会为主。最早成立 的协会是浙江省包装技术协会，成立于1 9 8 2 年3 月。 第二阶段为快速发展阶段。从1 9 8 8 年至1 9 9 6 年，共成立了6 7 家行业协会， 如浙江省新型墙体材料行业协会、浙江省散装水泥发展协会等以小类行业协会为 主。 第三阶段为规范整顿阶段。从1 9 9 7 年至2 0 0 2 年，共对3 0 多家行业协会进 行了撤并，同时又成立了2 8 家协会。仅2 0 0 1 年，就有1 4 家协会实行了合并， 如撤销省丝绸企管协会，业务、资产并入省丝绸协会，撤销省建企管协会，业务、 资产并入省建材工业协会。同时，对如省交通运输协会、包装印刷协会等长期不 1 2 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 开展工作或财务管理混乱的协会进行了清理。 据统计，到2 0 0 2 年底止，以浙江省经贸委作为业务主管单位的工商领域行 业协会共有1 0 0 家，其成立时间详见表3 1 。其中，涉及机械、石化、医药、轻 工、纺织、建材、煤炭、冶金、国防科技工业、商业和物资等各个行业( 轻工 1 8 家，机械1 0 家，纺织1 0 家，商业9 家，石化9 家，建、冶煤9 家物资8 家 其它2 7 家) ，基本涵盖了传统工商领域，占委管协会的8 0 。 性” 袁3 1浙江省工商领域行业协会成立时间表单位：个 支 ll1111lll1l1llllll222 999999999999999999ooo 888888889999999999ooo 23456789oi23456789oi2 芷焦往色燕正芷 年 盘生正芷钲盆正芷盔在 年 住 壬e 4326326566 7i o91 i74457 35 ( 注：本表仅指新成立的协会数，不含经合并整顿后的协会数) 这些行业协会主要呈现以下几大特点：从生成途径看，协会的设立大多数都 是自上而下，依靠行政力量推动建立和发展起来的。从性质看，除食品、包装技 术、设备、交通运输、企业联合会等5 家协会具有事业编制外，其余都是民间自 律性的。从运作看，慕本实现了政会分开，基本实现了政府部门与协会在人员关 系、组织形态上的分离。从协会内部建设看，其工作人员的组成，大致可分为三 种类型：( 1 ) 全部由离退休人员或原专业厅局原班人员组成，如浙江省食品工 业协会；( 2 ) 由来自本行业的各个排头的大企业主组成，如浙江省自行车行业 协会：( 3 ) 由机关离退休人员或者是某一企业领导人任秘书长，其他人员向社 会招聘，如浙江省水泥协会。从实际运作看，仅有l 3 的协会工作开展相对较为 正常：其他1 3 的协会勉强运作；还有1 3 的协会工作处于停顿状态，在行业中 已失去任何影响力和凝聚力。“”概括起来，存在的问题除了协会地位不明确， 【挂1 j 【撞浙江省经贸委行业协会调查组t 关于我省工商领域行业协会情况的调查报告，2 0 0 3 年5 月。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 职能不落实之外，很大的一个原因就是协会组织的机能不健全。为什么会出现协 会组织机能不健全的问题，造成这些问题的真正原因是什么，这值得人们从个案 入手仔细地去分析与思考。 3 2 个案透析 为了有效推进浙江省工商领域行业协会的发展，需要寻找一条切实有效的途 径。而切实有效的途径之一就是寻找目前在实践过程中自觉形成的一种制度形 式。本节重点对浙江省义乌市玩具行业协会和浙江省涂料工业协会两个个案，从 治理结构、运行机制、与政府的关系三个方面进行分析，以此寻找行业协会发展 的动力机制。 3 。2 1 协会概况 ( 1 ) 浙江省义乌市玩具行业协会概况 浙江省义乌市玩具行业协会是由义乌市内从事生产、经营玩具的企业及有关 单位、个人自愿组成的全市性的非营利性的专业性社会团体。2 0 0 1 年1 1 月由企 业主发起，2 0 0 2 年5 月批准成立。协会业务主管单位为义岛市场贸易发展局， 社会团体登记管理机关是义乌市民政局。成立之初，共有会员单位6 7 个，至2 0 0 3 年底止，拥有会员单位6 0 8 个。协会办事地点设在义乌商城集团六楼。“ ( 2 ) 浙江省涂料工业协会概况 浙江省涂料工业协会是由从事涂料、颜料及相关的企事业单位按照自愿、平 等的原则，自愿参加组建的社会团体。1 9 8 5 年5 月由浙江省石油化学工业厅发 起，1 9 8 5 年9 月批准成立。成立之初，共有1 3 家会员单位，业务主管单位是浙 江省石油化学工业厅，2 0 0 0 年起业务主管单位为浙江省经贸委。至2 0 0 3 年底止， 拥有会员单位1 3 8 个，其中两个为团体会员( 宁波市涂料工业协会( 下有1 0 0 个 会员单位) 和温州市涂料商会( 下有2 0 0 多个会员单位) 。协会办事地点设在浙 江省石化厅招待所二楼。性2 1 从两个行业协会的生成模式上看，体现出不同的特点：前者由义乌市玩具行 业企业家自发倡导、组织成立，后者则是在政府的倡导下组织成立。不过，尽管 【洼1 1 个案访谈材科l 。 肚2 1 个案访谈材料2 。 1 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 一个协会是“体制外”生成，一个协会是“体制内”生成，但在实际的运行过程 中却都发挥了积极的作用，表达行业利益，规范行业规程，使协会组织体现出较 强的生命力。那么，组织富有活力的动力源来自何处? 本文拟从两个协会所从事 的几项有影响力的工作入手，剖析协会内部的治理结构、运行机制及与政府间的 关系，试图寻找影响更有效的协会组织产生的制度变迁力量，解答疑惑。 3 2 2 协会治理结构 ( 1 ) 浙江省义乌市玩具行业协会的治理结构 组织构架。浙江省义乌市玩具行业协会的组织构架有两层，一是会员和 会员代表大会；二是理事会和常务理事会。理事会五年一届，是会员大会( 或会 员代表大会) 的执行机构，在会员大会( 或会员代表大会) 闭会期间领导协会开展 日常工作，对会员大会( 或会员代表大会) 负责。理事会成员候选人由会长办公会 议提名，报请业务主管单位审核批准后，由会员大会( 或会员代表大会) 表决选 举产生。常务理事会由理事会选举产生，由会长一入，副会长若干人，秘书长一 人、副秘书长一人、常务理事若干人组成。 组织构架见图3 1 。 图3 1 浙江省义鸟市玩具行业协会组织构架 ( 图3 1实线箭头表示领导隶属关系，虚线箭头表示管理关系) _ 工作人员。领导成员由会长1 名，副会长8 名组成，全部来自企业，没 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文行业协会发展动力机制研究 浙江省工商领域个案透析 有政府官员担任副会长。副会长有明确分工( 详见表3 2 ) 。从协会实际出发， 把成员划编为b 、c 、d 、e 四个工作小组，分别由四个副会长分片联络会员，副 会长作为会员联络员向协会理事会负责，形成了分级管理体系。