（管理科学与工程专业论文）供应链协同创新机制研究.pdf

鬟 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：、7 弋之也 日期：汐1 口年6 月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子 版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文 进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有 关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 篡嚣纂蒜? ：潲 学位论文作者签名：叶丈落，导师签名：八一rj 刁 日期：沙l 力年( ，月l e t 日期：扫f p 年6 月l e l 。 l 论文题目：供应链协同创新机制研究 专业：管理科学与工程 硕士生：叶文莲 指导教师：祁军副教授 捅要 创新是一个企业发展的动力源泉，特别是在金融危机的影响下，企业更加关 注创新模式。产学研合作、产业集群等创新模式的效果日趋显著，但是受到地理 因素的限制，而供应链的合作可以跨区域的，企业可以通过生产要素的流动与节 点企业进行合作，进而实现优势互补并提高效益。供应链协同创新在这样的环境 下应运而生，成为学术界和企业界关注的热点。 本文首先通过对有关供应链协同管理、协同创新、创新机制和供应链协同创 新的相关文献查阅，并通过对供应链协同创新因素的调查研究，提出本文的研究 切入点供应链协同创新机制研究。旨在建立一种机制，促进和保障供应链节 点企业之间的协同创新。要建立机制，就必须对供应链协同创新有深刻全面的理 解。本文在归纳总结前人的研究成果的基础上，对“供应链协同创新”的概念进 行完善，并依据调查结果，首次从理论上系统明确地提出“供应链协同创新机制 的概念和总体设计，并对相关理论进行了模型证明。供应链协同创新机制包括决 策机制、信任机制、信息共享机制、激励机制和收益分配机制，其中，信息共享 机制是本文研究的重点，各机制之间是相互影响、相辅相成的，在相关理论研究 和调研结果的基础上，本文结合相关案例对应如何建立机制进行了探讨，并对供 应链协同创新机制的可行性进行了分析，具有较好的理论和实践指导意义。 关键词：供应链协同创新机制 t i t l e ：c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o nm e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i n m a jo r ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g n a m e ：跆朊n l i a n s u p e r v i s o r ：q ij u n a b s t r a c t i n n o v a t i o ni sd y n a m i cs o u r c eo fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ，p a r t i c u l a r l yi nt h e f i n a n c i a lc r i s i s ，t h ee n t e r p r i s e sh a v e b e e nm o r e c o n c e m e da b o u tt h ei n n o v a t i o nm o d e l c o o p e r a t i n gw i t hu n i v e r s i t i e sa n di n d u s t r yc l u s t e r sh a v er e a c h e dc e r t a i ne f f e c ti n c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n ，b u tr e s t r i c t e d b yg e o g r a p h i c a lf a c t o r s s u p p l y c h a i n c o l l a b o r a t i o na c r o s st h er e g i o n ，c o o p e r a t i n gb yt h ef l o wo fe s s e n t i a lp r o d u c t i v ef a c t o r s ， a n dt h e n b r i n gc o m p l e m e n t a r ys t r e n g t h s a n di m p r o v eb e n e f i t s s u p p l yc h a i n c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o ni sb e i n gi nt h i se n v i r o n m e n t ，w h i c ha r o u s ea t t e n t i o no f a c a d e m i aa n db u s i n e s s f i r s t l y , t h r o u g ht h el i t e r a t u r er e v i e wo fs u p p l yc h a i nc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n t ， c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n i n n o v a t i o nm e c h a n i s ma n ds u p p l yc h a i nc o l l a b o r a t i v e i n n o v a t i o n a n da c c o r d i n gt ot h es u r v e ya b o u tt h ef a c t o r so fs u p p l yc h a i n c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n p r o p o s e de n t r yp o i n tf o rt h i ss t u d y c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n m e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i n ，a i m i n gt oe s t a b l i s ham e c h a n i s mt op r o m o t ea n dp r o t e c t t h es u p p l yc h a i nc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n t oe s t a b l i s ham e c h a n i s m w em u s th a v e c i e e pa n dc o m p r e h e n s i v eu n d e r s t a n d i n go fs u p p l yc h a i nc o i l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n t h i s p a p e rs u m m a r i z e dt h er e s u l t so fp r e v i o u ss t u d i e s ，t h e nc o n s u m m a t e dt h ec o n c e p to f ”s u p p l yc h a i nc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n ”，a n da c c o r d i n gt o t h er e s u l to fs u r v e y , c l e a r l yp r o p o s e dt h ec o n c e p to f ”c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o nm e c h a n i s mo fs u p p l y c h a i n ”t h ef i r s tt i m ea n do v e r a l ld e s i g n t h e nu s i n gt h em o d e lp r o v e dt h er e l a t e d t h e o r i e s t h em e c h a n i s mi n c l u d e dd e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m ，t r u s tm e c h a n i s m ， i n f o r m a t i o ns h a r i n gm e c h a n i s m ，i n c e n t i v em e c h a n i s ma n di n c o m ed i s t r i b u t i o n m e c h a n i s m a n de m p h a s i z e dt h ei n f o r m a t i o ns h a r i n gm e c h a n i s m ，a l lt h e s em e c h a n i s m a r ei n t e r a c t i v ew i t he a c ho t h e r b a s e do nt h et h e o r i e sa n dt h er e s u l t so ft h es u r v e y , i n t e g r a t e ds o m ec a s e s d i s c u s s e d h o wt oe s t a b l i s hc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n m e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i na n da n a l y z e dt h ef e a s i b i l i t y g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h i s p a d e rh a dg o o dt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i n c o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o nm e c h a n i s m i i 目录 第1 章绪论l 1 1 研究背景l 1 2 研究意义。2 1 3 研究内容与研究框架2 1 4 本文的研究方法3 1 5 本文研究的主要创新点4 第2 章文献综述5 2 1 关于供应链协同管理5 2 2 关于协同创新9 2 3 关于供应链协同创新。l l 2 4 关于创新机制1 2 2 5 文献评述与小结1 4 第3 章供应链协同创新的概念及影响因素研究一1 5 3 1 有关供应链协同创新的概念总结l 5 3 2 供应链协同创新的影响因素调查研究1 9 第4 章供应链协同创新机制的提出及相关理论证明。2 5 4 1 供应链协同创新机制概念的提出2 5 4 2 供应链协同创新机制的总体设计2 8 4 3 模型的基本假设3 0 4 4 供应链协同创新机制的决策模式及证明3 0 4 5 信任机制对供应链协同创新的影响及证明3 2 4 6 信息共享机制对供应链协同创新的影响及证明3 3 4 7 供应链协同创新机制的激励理论及证明一3 5 4 8 供应链协同创新机制的收益分配模式。3 7 4 9 本章小结3 8 第5 章供应链协同创新机制的建立及可行性分析一3 9 5 1 供应链协同创新决策机制3 9 5 2 供应链协同创新信任机制4 1 5 3 供应链协同创新信息共享机制一4 2 5 4 供应链协同创新激励机制5 l 5 5 供应链协同创新的收益分配机制一5 2 5 6 供应链协同创新机制的可行性分析一5 3 第6 章结论和展望5 6 6 1 主要结论一5 6 6 2 局限和进一步研究5 8 参考文献6 0 附录6 5 致谢6 7 i i i 第1 章绪论 1 1 研究背景 创新是一个国家发展的动力源泉，是社会进步的主要推动力，是企业在市场 竞争中胜出的有力武器。“创新型国家”、“创新型人才 、“自主创新 等概念已 逐步推广开来，“供应链协同创新还是一个较新的概念，随着竞争的加剧和全 球化的发展，供应链协同创新的重要性和意义已日益凸显。 传统的企业创新更多地注重于企业自身的创新，近年来，企业与高校之间的 合作越来越密切，产学研协同创新的模式已逐步推广开来，以提高区域竞争力为 目标的产业集群模式也逐步被采纳，虽然目前供应链节点企业之间的协同创新已 有一些企业在进行，如宝钢集团作为供应商参与技术创新、广汽本田与特约销售 服务店和供应商之间的协同创新、沃尔玛和宝洁的渠道创新合作、腾讯与戴尔联 合开发定制服务器等，但就目前来看，供应链协同创新还未形成一个较为完整的 理论体系，也尚未形成一个较为完善的实施机制。 现代社会之间的竞争已由企业之间的竞争逐步转变为供应链之间的竞争，因 此，创新也不再局限于企业内部，供应链企业间的合作创新也显得越来越重要。 供应链节点企业中任何一个节点企业缺乏创新意识都将会影响到整个供应链创 新的效果，供应链的整体创新效果往往取决于创新力度最弱的那个企业，这就是 运营管理所说的“瓶颈”。在金融危机的影响下，各企业开始关注创新模式，希 望走出一条独具特色的创新发展道路，供应链企业之间的协同创新，可以给节点 企业带来诸多的好处，例如共同分担创新风险、降低r & d 成本、缩短产品开发 周期、实现资源互补等，因此越来越多的企业也开始踏上与供应链节点企业的协 同创新的征途，但可借鉴的模式和成功案例不多。国家和社会发展需要而仍未解 决的问题往往会成为研究的前沿，可以预见，供应链协同创新将会成为未来的一 个研究热点。 1 2 研究意义 供应链协同创新越来越受到学术界和企业界的关注，目前在理论上已经取得 一定的研究成果，在实践中也有一些企业取得较好的效果，本文在基于这些成果 的基础上，进一步对供应链协同创新的研究进行完善，并提出通过供应链协同创 新机制的运行来促进和保障供应链节点企业的协同创新，具有较好的理论意义和 实践指导意义。 本文对供应链协同创新的影响因素进行了调查研究，为学者的后续研究和企 业的决策提供了一定的参考依据；明确提出了核心企业在供应链协同创新中的主 导地位，使协同创新中各节点企业的责任更加明确，弥补了前人研究的不足；详 细分析了供应链协同创新所强调的内容，从而使企业对供应链协同创新有更加深 刻全面的了解，进而知道该如何与供应链节点企业进行协同创新；首次从理论上 系统明确地提出“供应链协同创新机制”的概念，并对相关理论进行了证明，为 今后的研究奠定了一定的理论框架；系统地分析了供应链协同创新各种机制之间 的相互作用与关联性，并明确了信息共享机制在供应链协同创新中的基础作用； 结合案例分析了供应链协同创新机制应该如何建立，给企业在运作的过程提供了 较为科学的理论依据和实践指导。 1 3 研究内容与研究框架 本文主要通过国内外的各种文献综述和现实经济发展的需要，找到本文的研 究切入点供应链协同创新机制研究。本文的研究内容主要分为六章，第一章 是绪论，包括对研究背景、研究意义的描述和对研究内容和研究方法的总结，以 及提出本文的创新点；第二章主要是对供应链协同创新、供应链协同管、协同创 新和创新机制的相关文献进行评述；第三章是对供应链协同创新概念深入理解的 基础上，展开对供应链协同创新影响因素的调研分析；第四章在调研分析和归纳 前人研究的基础上，首次从理论上系统明确地提出“供应链协同创新机制的概 念，并提出机制的总体设计和对相关理论进行了证明；第五章在相关理论的基础 上，结合案例分析，探讨供应链协同创新机制应该如何建，并进行了可行性分析； 第六章是本文的主要结论和对未来研究的进一步展望。本文的研究框架如图1 1 所示。 2 图1 1 本文的研究框架 1 4 本文的研究方法 本文主要采用文献综述、调研分析、理论推演和应用分析相结合的方法，研 究工作主要分为以下四个阶段来展开： ( 1 ) 文献综述。由于供应链协同创新是一个较新的领域，目前在该领域的 研究成果还比较少，但在协同创新、供应链协同管理和创新机制方面前人已做了 较多的探索，其中的一些研究方法和成果可供本文借鉴，在供应链协同创新中也 有一些研究，但可参考的文献较少。本文先查阅了国内外近1 0 年特别是最近5 年来的关于协同创新、供应链协同管理、创新机制和供应链协同创新的文献，对 其研究方法、理论基础及其相关研究成果( 包括模型、方法、观点) 进行总结和分 析，找出本文的研究切入点供应链协同创新机制。 ( 2 ) 调研分析。由于供应链协同创新可借鉴的前人研究成果较少，因此， 为了获得更加真实准确的数据，本文就供应链协同创新的影响因素展开了调查研 究，进一步提出建立供应链协同创新机制的必要性，并为机制建立过程中所应该 注意的问题提供了依据。 ( 3 ) 理论推演。本文在综合分析相关研究成果的基础上，提出供应链协同 创新机制的概念，系统地分析了各种机制( 决策机制、信任机制、信息共享机制、 激励机制和收益分配机制) 之间的关系，对各种机制的相关理论进行了推演并运 用模型进行了证明。 ( 4 ) 应用分析。在相关理论的基础上，提出了供应链协同创新的各种机制 应该如何建立，并结合相关的案例进行分析，其中，信息共享机制是本文研究的 重点，所以本文还分析了信息共享系统的设计方案。此外，本文对机制运行的收 益和成本分析，使本文的应用性和指导性更强。 1 5 本文研究的主要创新点 本文与以往的研究相比，主要有以下创新点： ( 1 ) 在归纳总结前人对“供应链协同创新概念分析的基础上，明确提出 核心企业在供应链协同创新中的地位和角色，并首次从理论上系统明确地提出了 “供应链协同创新机制”的概念。 ( 2 ) 提出供应链协同创新的决策机制、信任机制、信息共享机制、激励机 制和收益分配机制是相互影响的，并突出信息共享机制的基础作用，它们之间的 交互作用构成了整个供应链协同创新机制。 ( 3 ) 提出收益分配方法需要综合考虑决策模式、信任度、信息完全度和创 新投资的影响，收益分配更加科学、合理，并指出当协同创新的收益没有达到最 大时，应找出瓶颈因素并加以改进。 4 第2 章文献综述 2 1 关于供应链协同管理 ( 1 ) 供应链和核心企业 黄培( 2 0 0 5 ) 认为供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的 控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品 送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个 整体的功能网链结构模式。 朱祖平和张世磊( 2 0 0 2 ) 认为供应链是基于企业间能力互补的合作型组织形 式，它强调最杰出的企业间建立最佳合作伙伴关系。供应链各节点企业既要进行 自主创新，保持自己的核心能力；又要进行合作创新，快速实现技术突破，获取 新技术。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，邱明虹( 2 0 0 9 ) 认为供应链管理 大体上可以分为三种模式：以制造企业为主导的供应链，以零售企业为主导的供 应链，以第三方物流企业为主导的物流服务供应链。 曹丽莉( 2 0 0 8 ) 提出供应链中的核心企业是创新的动力源泉，核心企业在供 应链中具有主导和控制作用，供应链的竞争力直接取决于核心企业的实力。 i l a r i ag i a n n o c c a r o ，p i e r p a o l op o n t r a n d o l f o ( 2 0 0 4 ) 证明了整个供应链各成员 的分散决策产生的结果都是局部最优化，而基于核心企业的集中决策模式能够使 供应链协同创新达到全局最优化，但需要在实施的各阶段与供应链其他成员进行 有效的协调和沟通。 ( 2 ) 供应链协同管理的内容、模式及影响因素研究 d y e r ，j h ，s i n g h h ( 1 9 9 8 ) 发现企业之间的合作可以产生稳定的竞争力， 供应链节点企业之间的协同使各企业获得了更大的竞争优势和更多的利润空间， 并使整个供应链的竞争力也得到大大的提高。 协同( s y n e r g y ) ，按辞海的解释是指“同心协力，互相配合”。郑n u ( 2 0 0 6 ) 认为协同是各子系统间的非线性复杂相互作用，以使整体实现单独所不能实现的 效果。所谓协同创新是指在创新活动中，各子系统或系统内各要素相互协同配合， 达到l + 1 2 的整体创新效果。 毕新华，刘彦( 2 0 0 8 ) 在归纳总结前人研究的基础上，认为供应链协同是指 供应链上分散在各地的研究开发、生产加工、资源提供和市场营销等价值增值诸 环节上具有特定优势的不同企业联合起来，依靠生产要素的流动，实习分工合作、 优势互补、强强联合、利益共享，从而产生1 + 1 2 的放大效应，使得供应链上 的各个企业都获得整体竞争优势而进行的协调与努力。 张翠华和任金玉( 2 0 0 5 ) 认为供应链协同管理的研究主要涉及战略层协同、 策略层协同和协同技术三个方面。战略层协同研究的问题主要包括对供应链协同 管理的关键要素、预期协同收益、协同机制等方面的建模分析。策略层协同主要 包括具有直接供需关系的上下游企业间的需求协同策略、产品设计协同策略、库 存协同策略、生产协同策略、物流协同策略、采购协同策略等。 p h o t i s m p a n a y i d e s ，y h v e n u s l u n ( 2 0 0 9 ) 认为信任在供应链中的应用目前还 没有引起学者足够的重视，所以作者在文章中主要研究了信任对创新和供应链整 体绩效的影响。通过数据调查和结构方程模型分析，发现供应链合作伙伴间的信 任有利于创新和提高供应链整体绩效。 y i c h e nl i n , y i c h u a n w a n g ，c h i a h u i y u ( 2 0 0 9 ) 通过对台湾317 家高科技制造 业进行邮寄问卷调查分析( 其中，问卷回收率为2 6 ，8 4 家企业) ，发现供应链 的整体绩效和市场定位有着密切相关，而价值的共同创造作为渠道集成的创新推 动力，与供应链的整体绩效也正相关。 x i a n h a im e n g ( 2 0 1 0 ) 通过研究发现影响供应链关系的主要影响因素包括： 信任，共同的目标，团队合作精神，风险分配，持续改进，开发有效的交流，双 赢的商业态度，问题的解决，竞争情报的获取，高层管理者的重视，信息和学习 共享程度等。 g i l b e r t n n y a g a , j u d i t h m w h i p p l e ，d a n i e lf l y n c h ( 2 0 1 0 ) 的研究结果表明， 协同活动( 例如信息共享、努力维持合作关系、投资力度等) 有利于信任和承诺 的建立，反过来，信任和承诺也可以改善合作方的满意度和绩效。影响供应链协 同活动的各因素之间是相关的。 ( 3 ) 供应链协同管理的模型和方法研究 6 徐琪、徐福缘( 2 0 0 3 ) 认为协同决策在为供应链增值和减少开销中扮演者非 常重要的作用，并从供应链决策分析、决策支持技术及决策支持方法等方面探讨 了供应链协同管理决策的理论和方法，并以生产商和销售商为例研究了双方共同 获利的、协同决策的建模方法。 葛亮，张翠华( 2 0 0 5 ) 在对供应链现有协同技术和方法研究的基础上，提出 了供应链协同中合作伙伴的选择，激励的设计和绩效评估等方面的方法进行了研 究。 j y h j o n gl i n 和t s u l e l i n ( 2 0 0 4 ) 通过研究企业间如何建立和维持承诺、如何 合作和对任务进行协调、如何通过活动的相互作用来进行协同等，提出了虚拟企 业基于承诺的协同管理模型。 j o s em c r u z ( 2 0 0 8 ) 通过综合环境决策，提出了基于企业社会责任的供应链 网络动态建模和分析框架。 ( 4 ) 供应链协同管理的机制研究 l e eh ，w h a n gs d e c e n t r a l i z e d ( 1 9 9 9 ) 提出了一种成员激励机制，使得供应 链节点企业在不需要用到其他企业库存信息，仅仅依靠自身的信息就可以做出使 供应链全局最优的决策，从而使供应链节点企业达到系统最佳性能。并认为供应 链的集中决策比分散决策效率更高。 f a nm ，s t a l l a e r tj ，w h i n s t o nab ( 2 0 0 0 ) 认为建立一个基于市场的激励机 制，有利于供应链各成员积极参与到有利于整体最优的行动中来，并且证明了该 协调系统会改进供应链的整体绩效。 s t e p h e nm g i l b e r ta n dv i s w a n a t hc v s a ( 2 0 0 0 ) 研究了制造商对其供应商的激 励机制，包括指定供应商所提供的部件库存水平和与供应商进行收益共享等，这 些机制制造商可引诱其部件供应商保持部件库存的渠道最佳水平。 z i m m e rk ( 2 0 0 2 ) 希望能够给出一种协同机制，使得供应链的运作就像一 个企业整体那样，并提出了供应链协同之间的惩罚和奖励两种机制，从而实现供 应链成本在协同企业之间的柔性分配。 o h b y u n gk w o n ，g h ip a u li m ，k u nc h a n gl e e ( 2 0 0 7 ) 等认为基于供应链管理 的多机构协同机制( m a c e s c m ) 提供了更灵活和可扩展的解决方案来满足所 出现的不确定需求，验证结果表明，加强供应链之间的协同在提高整个供应链效 7 率中起着重要的作用。基于协同机制的供应链所产生的效益比非协同供应链的效 益要好。 ( 5 ) 供应链协同的风险与收益分配研究 张向阳等( 2 0 0 4 ) 分析了供应链管理中的不确定因素、风险类型及其来源， 讨论了减小和防范供应链风险的方法及其分担原则，并建立了供应链管理中的风 险分担和利益分配模型。 潘会平和陈荣秋( 2 0 0 5 ) 利用s t a c k e l b e r g 博弈分析了不同分配比例对合作 双方利润产生的影响，并据此构建了供应链合作的利润分配机制。 魏修建( 2 0 0 5 ) 从供应链的资源构成及其对供应链的贡献程度探讨了供应链 利益分配问题，提出参与供应链各个主体的利益分配思路与框架。 幸莉仙和王华英( 2 0 0 7 ) 提出供应链的收益分配的5 个原n - 按份分配原则、 风险补偿原则、奉献大小原则、效用最大原则和综合优化原则，并相应构造了供 应链中企业收益分配模型。 m a h e s hn a g a r a j a n , g r e y ss o s i c ( 2 0 0 8 ) 介绍了合作博弈理论在供应链管理 中的应用，特别指出影响供应链合作的两个很重要的因素是利润分配和合作的稳 定性。 b i k r a mk b a h i n i p a t i ，a n mk a n d a , s gd e s h m u k h ( 2 0 0 9 ) 认为由于供应链各 成员在进行合作时所带来的成本和收益不同，每个成员的期望也不同，成员们将 各自的想法进行交流与共享有利于确立更清晰的目标和计划，以更好地达到预期 目标。 ( 6 ) 信息技术在供应链协同活动中的应用 n a d ar s a n d e r s ( 2 0 0 8 ) 根据组织学习理论提出了供应商在特定的供应链协 调活动中使用信息技术和组织收益之间的相关模型，并对计算机行业的2 4 1 家 o e m 供应商进行分析，发现每一项信息技术的使用，都对协调行为具有直接的 促进作用。 j a v a ds o r o o r ，m o h a m m a dj t a r o k h ，a 1 is h e m s h a d i ( 2 0 0 9 ) 认为智能无线网 络的实现可以提高供应链的实时协调，并可为供应链上的成员提供实时的、与环 境相关的个性化信息服务，从而为整个供应链节省时间、提高效率和生产率。 e v ed r o s e n z w e i g ( 2 0 0 9 ) 的研究结果表明，联网的范围越广，与重要客户 8 的协同活动越多，制造商的收益就越好。电子协同提高了制造商预测的准确率， 并可以更及时地满足客户的需求。 秦荪涛和李承娟( 2 0 0 4 ) 探讨了应用多职能体技术进行协商决策问题，多智 能体技术能够在相同环境中采用不同的解决方法，具有并行性、智能性和柔性。 2 2 关于协同创新 ( 1 ) 协同创新的内涵和特征研究 熊彼特经济发展理论( 1 9 1 2 年) 将“创新 定义为“企业家对生产要素 重新组合”，指出“创新活动是在经济活动本身中存在着的某种破坏均衡而又恢 复均衡的力量 。世界著名管理大师彼德德鲁克在创新与企业家精神进一步 指出创新可以认为是“使人力和物质资源拥有新的更大的物质生产能力的活动， “任何改变现存物质财富，创造潜力的方式都可以成为创新”，“创新是创造一种 资源”。 许庆瑞，蒋键，郑刚( 2 0 0 6 ) 总结了国内外最新创新理论及我国大量企业经 营管理成败的经验教训，首次从理论上系统提出了企业经营管理的全面创新规 律。特别强调了全面创新的两层涵义：一是涉及企业各创新要素的全面创新，二 是各创新要素间的有机协同，其理论基础是创新进化论和复杂性理论。 唐文献( 2 0 0 5 ) 认为协同创新是一种优化产品开发过程的集成的、以人为中 心的设计方法与创新技术相结合的产品开发模式。协同创新不仅体现个人的创新 行为，而且是一种集体协同的创新。 陈劲和王方瑞( 2 0 0 5 ) 提出创新是现代企业的唯一出路，但创新过程和结果 的高度复杂性与风险性使许多企业对创新望而却步。协同理论为企业技术和市场 之间的联合创新找到了新的突破口，就是要通过有序协同架构的构建促使创新序 参量的快速形成，从而降低创新的风险，并获取价值增加、有效价值传递以及短 期竞争优势和长期能力发展的创新整合优势。 ( 2 ) 协同创新的动因的研究 n a r u l a 和h a g e d o o m ( 1 9 9 9 ) 认为企业合作创新能共担研究开发成本，获得 规模优势。 罗炜和唐元虎( 2 0 0 1 ) 应用企业资源理论和能力理论、交易成本理论和产业 9 组织理论从不同的角度解释了合作创新的原因及其存在的合理性，并将企业参与 合作创新的动机归纳为三个方面：与研究开发有关的合作动机，与技术学习和技 术获取有关的合作动机，以及与市场进入有关的合作动机。 张清辉( 2 0 0 5 ) 通过对国内外众多学者的研究进行分析，总结出了合作创新 的动机主要包括节约合作各方的交易成本、实现知识技术的独占、降低r & d 成 本、分散技术创新风险、弥补创新资源的不足、将科技成果的外部效益内部化、 降低过度竞争、获得规模经济等。 ( 3 ) 协同创新的模型研究 唐文献( 2 0 0 5 ) 提出了支持产品协同创新开发的决策模型，将支持该模型的 决策过程分为四个阶段，并建立了协同创新评价指标体系以及加权灰关联分析模 型，提出决策目标的指标体系从产品开发的整个过程进行考虑，主要包括创新性、 知识含量、成本、质量、服务和对环境影响等6 个方面。 许箫迪、王子龙( 2 0 0 5 ) 通过建立企业协同创新模型对战略联盟行为主体间 的协同创新关系进行了研究。研究表明：市场机会的识别是确立战略联盟的前提， 风险分担与利益共享是其价值基础，战略联盟内成员企业的创新动力及创新需求 随时间变化呈现下降趋势，伴随任务的完成和目标的实现，战略联盟将会最终解 散，协同创新终止。 陈晓红和解海涛( 2 0 0 6 ) 在分析了企业技术创新从“线性范式向“网络范 式转变的基础上，从分析我国中小企业技术创新外部“正 效应内部化入手， 针对中小企业技术创新方面的不足与缺陷，提出中小企业协同创新体系构想，建 立了中小企业技术创新“四主体动态模型，并分析了其运行模式。 ( 4 ) 协同创新的冲突和风险研究 c y c a 和g o o d m a n ( 1 9 9 7 ) 从通过对大学企业在合作创新过程中的冲突 进行分析，总结出校企合作的冲突主要有：由于合作各方对技术的质量难以控制 而产生的机会主义行为；由于合作创新中技术的供给方和需求方在技术过程、技 术含量和技术价值等方面信息不对称，而导致双方对知识资产难以进行有效的评 估；由于合作各方利益冲突以及文化的差异，导致双方关系的协调出现困难。 刘学和庄乾志( 1 9 9 8 ) 通过对合作创新的特征与风险来源进行系统分析，提 出了合作创新风险分摊和利益分配的标准，以期能够推动合作创新的发展。 1 0 2 3 关于供应链协同创新 ( 1 ) 供应链协同创新的内涵、特征及模式 朱祖平和张世磊( 2 0 0 2 ) 认为由于供应链中各企业只从事产品增值链上的某 个或某些价值活动，且只有在最终产品实现市场利润之后才可以获得经济效益， 各企业必然要求信息共享，了解整个技术创新的过程，并积极参与解决技术创新 过程中所出现的问题。基于供应链的企业技术创新的最高境界是形成一种供应链 创新文化。只有实现了创新文化，供应链中各节点企业真正实现了资源整合、能 力互补，才有可能产生持续的创新，为整个供应链及节点企业赢得持续的竞争优 势。 许庆瑞，蒋键，郑刚( 2 0 0 4 ) 提出了“供应商参与技术创新 的概念，是指 供应商参与到用户( 主要指制造商) 的技术改进、新产品开发和产品更新等创新 活动。特别是在汽车、电子、远程通讯和飞机等技术密集型产业，更需要组合各 种来源的知识进行快速和持续的技术改进、新产品开发和服务创新。并对宝钢集 团作为供应商“参与技术创新 的三种模型进行案例分析，包括在用户新产品开 发初期开展“先期介入”研究的模式、帮助用户进行技术改进的模式和参与用户 产品更新的模式。 杨明宇、王国顺( 2 0 0 4 ) 重点研究了供应商协同创新的主要模式及方法。指 出在供应链管理模式下，制造商与供应商的关系是基于利益共享、风险共担的合 作伙件关系。供应商的技术和创新能力等可以成为制造商能力的延伸。在通讯、 生物和机电制造等行业，借助供应商的能力进行技术创新，已成为一种较为常见 的合作模式。 楼高翔和胡继灵( 2 0 0 8 ) 认为供应链技术创新协同是以企业的科技能力为创 新动力，以创造和满足外部市场需求为创新目标，充分利用和整合供应链上的创 新资源，是资源投入、研究和开发、制造和生产、管理和销售等各方面集成创新 能力的综合。 常良峰、陈剑和张继红( 2 0 0 9 ) 将“创新支持策略 定义为生产商对供应商 创新活动提供资金支持的策略。创新支持策略可以弥补供应商实施创新活动所产 生的成本增加，从而可以激励供应商主动实施创新项目。 李静宜和王秀举( 2 0 0 9 ) 认为协同创新是指企业创新相关要素有机配合，通 过复杂的非线性相互作用产生单独要素所无法实现的整体协同效应的过程。供应 链伙伴间的协同创新是以整个供应链发展战略为导向，以适应市场变化、快速响 应客户需求为出发点，以提高协同度为核心，通过核心要素( 技术与市场) 和若 干支撑要素( 战略、文化、制度、组织、管理、资源等) 的协同作用，实现企业 整体协同效应的过程。 ( 2 ) 供应链协同创新的模型研究 王冰、张子刚( 2 0 0 3 ) 认为帕累托原则是供应链稳定性的必要条件，并构建 了基于帕累托原则的供应链企业间创新活动的合作模型，得出供应链企业间创新 活动的合作区间。认为产品的需求价格弹性影响着制造商向供应商的创新投资决 策。 幸理( 2 0 0 6 ) 提出了供应链企业合作创新的价值网理论，并以供应链企业合 作创新后价值增加的不同解释为理论依据，通过上市的供应链企业价值实证分 析，论证了供应链企业合作创新后价值增加的事实。 楼高翔和胡继灵( 2 0 0 8 ) 提出了供应链技术创新协同的能力模型和效益评价 模型。 丁斌、李伟和吕世平( 2 0 0 9 ) 讨论了在需求不确定情况下的供应链企业进行 合作创新的共享收益契约模型，证明了合作创新能够提高供应链的整体生产数量 和利润水平；并研究了如何对利润进行最佳分配可以使得供应商和制造商都满意 并保持长久的合作创新，通过引入剩余补贴的收益分享模型，实现了供应商和制 造商的帕累托最优。 张巍和张旭梅( 2 0 0 9 ) 论证了在供应商、制造商和销售商三方协同创新的情 形下，供应商的零部件创新投资额、制造商的产品创新投资额、产品产量以及供 应链的总收益均比三方非协同创新的情形大。并指出了在三方协同创新的情形 下，供应商、制造商还应该提高企业自身的创新能力，政府也应该加大力度支持 企业创新，从而提高整个行业的创新能力。 2 4 关于创新机制 白俊红，陈玉和江可申( 2 0 0 9 ) 根据对前人研究的理解，将“创新管理 的 定义总结为“是组织中通过搭建支持创新发生的平台( 形成协调的创新机制) ， 来实现人的价值和社会福利增加的过程。创新管理是一种新型组织的建立和治 理，是一种文化氛围 ，具有动态适应性、持续性、全面性、结构性、社会性和 创新性等特征。 张向峰( 2 0 0 6 ) 提出机制是指系统运行过程的机理和规律。技术创新机制是 指影响企业赖以生存发展的技术因素与其系统内外部因素相互作用的内在机理、 各种机能、运作规则和控制方式。 祖国培( 2 0 0 5 ) 认为企业自主创新机制是一个经济组织高峰状态的良性运行 系统，是一个合理配置各类要素，激发生机活力，打破陈规陋习，争取超常效益 的运行系统。作为企业创新机制的运行系统，从结构上至少可分为六个子系统： 人才、决策、保障、激励、信息和技术，也即创新机制的六个要素。其中，创新 的本体，是人才；创新的空间定向，靠决策；创新的生存条件，靠保障；创新的 时间延续，靠激励；创新的高度，靠信息优化；创新的深度，靠系列渗透。 郭敏和王卫红( 2 0 0 2 ) 提出了一个良好的供应链激励机制应该满足一下条件： 第一，实现系统最优或次优的局势，能够在信息不对称情况下仍然能激励成员提 供真实的信息和参数，采取供应链合作规划所规定的行动；第二，实现供应链合 作总收益的合理分配；第三，激励机制中的变量应该是共同的可观测变量并且容 易验证，激励机制的实施应该较容易；第四，激励机制的适用范围要广，鲁棒性 强，在若干参数扰动时仍然能保证相当的性能。 庄品和王宁生( 2 0 0 4 ) 认为供应链是基于“竞争合作一协调”机制的，协 调是供应链稳定运行的基础。通过建立包含一个供应商和一个零售商的供应链数 学模型，证明了在完全信息下，供应链协调机制能有效地降低零售价格，增加订 单数量和提高供应链系统利润。 吴冰、刘义理和赵林度( 2 0 0 8 ) 认为知识创新既是创造新价值的最根本途径， 也是产生和维持供应链竞争优势最为可行的战略。将协同创新理论和博弈论相结 合，从供应链成员参与共享知识库建设的不完全信息静态博弈入手，提出了成员 参与共享知识库建设的激励机制设计策略和限制供应链成员在知识创新合作中 “搭便车”的激励机制设计策略。 2 5 文献评述与小结 综上所述，供应链协同管理和协同创新正成为研究热点，到目前为止已有较 多的研究成果，但将两者有效结合在一起的研究并不多。在供应链协同创新方面 目前主要的研究成果主要集中在供应链协同创新的好处、风险分担以及利益分 配，对供应链协同创新的模式和激励模型也有一定的研究，但还不够成熟完善。 现有文献主要集中在以制造商为主导的供应链的研究，但很少有学者指出制造商 在供应链协同创新中到底扮演了怎样