（工商管理专业论文）华自集团信息系统规划研究.pdf

r f 。? 、i 0 丁 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特另u j , d n 以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：蚴日期：上竺l 年业月盟日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 名：雎聊签魁吼牛心尹日 摘要 2 1 世纪以来，信息技术已在各国的企业中得到普遍的应用，它 不仅能提高企业的经营管理水平、市场竞争力，更重要的是它能为企 业带来巨大的经济效益。 在我国社会主义市场经济体制的建设过程中，中小企业发挥着不 可忽视的作用。而信息化建设是推动中小企业实现管理现代化的重要 手段，信息化建设已受到中小企业的广泛关注。然而当前企业用于信 息系统的投资越来越巨大，它的建设是个技术复杂、历时较长、涉及 面很广的系统工程。但是中小企业自身的特点决定了中小企业的信息 化建设总体要求：准而精、投资少、见效快、风险小。这样就需要中 小企业在信息化建设结合中小企业自身的特点进行有效的规划。 本文以华自集团的信息系统规划为研究对象。首先从华白集团的 企业战略研究开始，分析了华自集团所处行业的特点，以及公司的内 外部环境和自身的竞争能力，确定了公司目前所面临的关键战略问 题；接着，对公司信息系统现状以及建设信息系统的必要性进行分析， 明确了信息系统将要发展的阶段，从而得到公司信息建设的目标，以 及确定信息系统规划的方法；然后，在分解了企业的战略目标后，采 用关键成功因素法( c s f ) 确定关键成功因素并且结合企业信息系统 现状得到了企业的信息需求，再使用企业系统规划法( b s p ) 对公司 的信息系统进行了规划；文章最后，我们提出了华自集团的信息系统 规划方案。 论文的研究方法和结论不仅可以指导华自集团信息系统规划，同 时，还可以为将要进行信息化建设的中小企业提供参考。 关键词中小企业，信息系统规划，关键成功因素法，企业系统 规划法 a b s t r a c t s i n c et h e21 吼c e n t u r y , i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yh a sb e e nu s e dw i d e l y i ne n t e r p r i s e sf o ri t sp o w e rt oe n h a n c e e n t e r p r i s e s m a n a g e m e n tc a p a c i t y a n dm a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s ，a n dm o r ei m p o r t a n t l y , t o b r i n g a b o u t s i g n i f i c a n tf i n a n c i a lb e n e f i t s s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sp l a ya ni n d i s p e n s a b l er o l ei n o u re c o n o m y i n f o r m a t i o ns y s t e me n a b l e st h em o d e r n i z a t i o no ft h e i r m a n a g e m e n t t h ec o n s t r u c t i o no fi n f o r m a t i o ns y s t e mh a sa t t r a c t e dg r e a t a t t e n t i o nf r o mt h e m h o w e v e r , a tp r e s e n t ，e n t e r p r i s e si n v e s tm o r ea n d m o r em o n e yo ni n f o r m a t i o ns y s t e m t h ep r o j e c tt ob u i l du pi n f o r m a t i o n s y s t e mi sc o m p l e x i nt e c h n o l o g y , l o n gi nt i m ea n db r o a di nc o v e r a g e b u t t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ed e t e r m i n et h a t t h e i ri n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o nm u s tb ea c c u r a t e ，s m a l li ni n v e s t m e n t ， q u i c ki ne f f e c ta n dl i t t l ei nr i s k t h ec o n s t r u c t i o no ft h e i ri n f o r m a t i o n s y s t e mm u s tb ee f f e c t i v e l yp l a n n e da sp e rt h e i ro w n c h a r a c t e r i s t i c s t h i sp a p e rt a k e st h eh n a ci n f o r m a t i o ns y s t e mp l a n n i n ga st h e r e s e a r c hs u b je c t f i r s to fa l l ，t h r o u g ha n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fh n a ci n d u s t r y a n di t si n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n ta n di t so w nc o m p e t i t i v e n e s s ， w ew i l ls e t t l et h ek e ys t r a t e g i cp r o b l e m sf a c i n gt h ec o m p a n y t h e n ，b ya n a l y z i n gi t sp r e s e n ti n f o r m a t i o ns y s t e ma n dt h en e c e s s i t y t ob u i l du pt h ei n f o r m a t i o ns y s t e m ，w ew i l lc l a r i f yt h ed e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o ns y s t e ma n df u r t h e ra c h i e v et h eg o a l so ft h ec o n s t r u c t i o na n d w a y st op l a ni t a f t e rt h a t ，w h e nt h es t r a t e g i cg o a l sa r ea n a l y z e d ，w es h o u l da d o p t t h ec r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r sm e t h o d( c s f ) t of i n do u tt h ec r i t i c a l s u c c e s sf a c t o r sa n dt a k ec o n s i d e r a t i o no ft h es t a t u s q u o o f i n f o r m a t i o n s y s t e m s ot h a tw ec a nk n o wt h ei n f o r m a t i o n r e q u i r e m e n t s t h e nw i t hb u s i n e s ss y s t e mp l a n n i n g ，b s p , w ec a n p l a np r o p e r l yt h ec o m p a n y si n f o r m a t i o ns y s t e m a tl a s t w ed i s c u s st h ep l a nw h i c hd e s c r i b e sa l lo v e r a l li n f o r m a t i o n s y s t e m sa r c h i t e c t u r e t h em e t h o da n dr e s u l to ft h i sp a p e rc a nn o to n l yg u i d eh n a cf o r i t si n f o r m a t i o ns y s t e mp l a n b u ta l s oo f f e rar e f e r e n c ef o rs o m es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e st h a tw i l lb u i l du pt h e i ri n f o r m a t i o ns y s t e m k e yw o r d ss m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s i n f o r m a t i o n s y s t e mp l a n n i n g ，c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s ，b u s i n e s ss y s t e mp l a n n i n g 目录 摘要i a b s t r a c t i 第1 章绪论1 1 1 研究背景、问题及研究意义1 1 2 国内外对信息系统规划研究的现状2 1 2 1 国外对信息系统规划研究的现状2 1 2 2 国内对信息系统研究的现状4 1 3 本文研究的思路与内容5 1 4 研究方法6 第2 章信息系统规划相关理论及研究综述8 2 1 信息系统规划的概念8 2 2 信息系统规划与企业经营战略一致性8 2 3 中小企业信息系统规划的作用和原则9 2 4 信息系统规划的时机、过程及内容1 0 2 4 1 诺兰阶段模型10 2 4 2 三阶段模型1 2 2 4 3 信息系统规划的过程13 2 4 4 信息系统规划的内容15 2 5 信息系统规划的方法15 2 5 1 企业系统规划法1 5 2 5 2 关键成功因素法19 第3 章华自集团战略和信息系统分析2 l 3 1 公司概况2 1 3 1 1 公司介绍2 1 3 1 2 公司组织结构2 l 3 2 企业外部环境分析2 2 3 2 1 社会环境因素分析2 3 3 2 2 行业竞争力分析2 3 3 3 企业内部能力分析。2 6 3 4 华自集团信息系统分析2 8 3 4 1 华自集团信息系统应用现状2 8 3 4 2 实施信息系统的必要性2 9 3 4 3 华自集团信息系统发展的阶段及目标3 0 3 4 4 华自集团信息系统规划方法选择3 0 第4 章华自集团信息系统规划方案设计3 2 4 1 华白集团的信息需求3 2 4 1 1 分析和识别影响华自集团战略目标的关键成功因素3 2 4 1 2 确定支持公司战略目标的信息需求3 4 4 2 定义业务过程3 6 4 2 1 定义职能域3 6 4 2 2 分析业务过程3 6 4 3 定义数据类。4 2 4 4 利用业务过程数据类矩阵划分子系统4 3 4 5 华自集团信息系统规划方案4 8 4 5 1 新系统的功能4 8 4 5 2 新系统的层次4 9 4 5 3 新系统逻辑结构5 0 4 5 4 数据库系统与网络系统5 0 第5 章结论5 3 5 1 主要结论5 3 5 2 本文的局限性及今后研究的方向5 3 参考文献5 5 附录5 8 致谢6 2 攻读学位期间主要的研究成果6 3 i i 硕士学位论文 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景、问题及研究意义 信息技术( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，i t ) ，指获取、传递、处理、再生和利 用信息的技术【l 】。进入2 0 世纪9 0 年代，信息技术在许多领域的广泛应用，这些 技术的应用正在改变着整个世界的发展方式，推动着世界高速向前发展。 今天，在世界的每一个角落，许多不同领域、不同规模的企业都在运用信 息技术强化企业自身能力、提高企业效率，以增强企业的核心竞争力，迎接信 息时代的挑战。应用信息技术，进行信息化建设已成为企业在激烈的竞争环境 中取得竞争优势的最优选择，也是企业经营现代化的主要标志，更是解决企业 技术落后、信息缺乏沟通、管理效率低等一系列问题的良方。 信息化这一良方同样也适用于在我国经济发展中起着越来越重要作用的中 小企业。信息化的建设能够拓展中小企业的生存空间，提高其技术创新能力和 市场竞争力，有利于中小企业参与国内外竞争，加速我国经济市场化与国际化， 适应国际经济网络化、信息化的要求【2 】。然而，我国中小企业的信息化建设现状 却不容乐观。据国家发展和改革委员会、信息产业部、国务院信息化工作办公 室委托中国社会科学院信息化研究中心牵头，组织编写的中国中小企业信息 化发展报告( 2 0 0 7 ) 中可以看到在信息技术的应用方面，超过8 0 的中小企业 接入了互联网，但用于业务应用的只占4 4 2 ，只有9 左右的中小企业实施了 电子商务，4 8 应用了e r p t 3 1 。中小企业的信息化应用比率以及应用范围远远的 落后于大型企业。 并非这些中小企业没有意识到信息化的对企业的重要价值，而是信息化建 设在一些中小企业中的应用现状让它们望而却步。在意识到信息化应用的巨大 作用后，一些中小企业也丌始实施企业信息化建设。但是这些企业并没有结合 企业自身的企业战略、发展特点进行科学、系统的信息系统规划，而是盲目上 马信息系统。这样盲目上马的结果导致了信息系统不但没有提高企业的效率， 反而造成了企业的混乱，阻碍了企业的发展。这些先行企业信息化建设的失败 案例也给其他企业造成了巨大的负面影响，让许多企业从此远离信息化。本文 正是基于此背景，以长沙华能自控集团的信息系统建设为研究对象开展信息系 统规划研究。华自集团是一家从事电力自动化产品设计、生产、销售的高科技 中小企业，通过对华自集团信息系统规划所涉及问题的研究具有一定理论和实 硕十学位论文 第1 章绪论 践意义。 首先，可以为华自集团的信息系统建设提供参考。信息系统在华自集团的 应用仅仅在日常办公和财务处理等业务中应用，这些技术的应用提高工作效率、 降低工作强度，使组织的事务处理效率有了提高。但同时，已经建成的信息系 统出现了许多有待解决的问题，如数据冗余性、不一致性、难以共享等，只有 一部分计算机的应用收到了实际的效益。沿此方向发展无法从根本上解决数据 坏境复杂、混乱的问题，不适应企业希望通过信息共享实现管理的有效性，加 强对业务流程的管理和控制，支持决策，支持组织的业务等全方位的信息系统 需要。该企业期待着信息系统建设的全面规划方案。 其次，为中小企业信息系统建设中的规划问题提供典型的案例。华自集团 属于典型的中小企业，信息系统建设现状与我国大多数中小企业的信息系统建 设现状相似。通过对华自集团信息系统规划的具体研究，希望能够为我国中小型 企业在信息系统规划方面提供一定的借鉴意义。 1 2 国内外对信息系统规划研究的现状 1 2 1 国外对信息系统规划研究的现状 在国外，信息系统规划的发展经历了六个阶段一1 。 第一阶段：无信息系统规划阶段。6 0 年代，信息系统以降低成本为主要目 标，主要作用是实现企业基本事务过程的自动化，数据处理部f - j p , 是接收信息 应用系统的开发要求，尽快开发这些系统，可以说这是一种放任自流的信息系 统开发，因此，没有j 下规的信息系统规划工作。 第二阶段：需求驱动型的信息系统规划。这一阶段信息系统规划的特征是 规划本身由需求驱动，注意力集中在资源的有效分配上，用投资收益作为衡量 方法。由于要开发的信息系统应用项目越来越多，费用增加，因此企业需要从 总体上考察信息的需求，并为发展各个项目建立优先次序关系。 第三阶段：方法论型的信息系统规划。这一阶段的信息系统规划开始受到 企业战略的制约，影响范围扩展到整个企业。为了解决问题，出现了一些方法， 如i b m 的企业系统规划( b s p ) 方法，关键成功因素法( c s f ) ，这些方法强调 采用自上而下的思维进行数据规划，对不同用户的系统采用个别的设计，同时 还强调高层管理人员的参与。 第四阶段：整个机构的信息系统规划。人们认识到要有效管理信息系统， 关键在于信息技术基础设施与信息应用系统相匹配。人们使用企业内部的信息 2 硕十学位论文 第1 章绪论 系统发展过程图来分析信息系统发展机会和信息技术基础设施，这样就更容易 完成长期的信息系统规划。 第五阶段：信息系统与企业战略相互作用。这一阶段的信息系统不再被认 为只具有支援功能，信息技术不仅支持公司的竞争策略，而且还影响后者的形 成，这一时期的信息系统规划方法更多考虑到外部环境，还直接引入了竞争分 析等技术。 第六阶段：整合方法。这一阶段也是国外当前信息系统规划所处的阶段、 信息系统管理人员认识到，企业战略和信息系统策略不可以视为静态，而必须 考虑到动态的运行环境。为了把握当前的机会，并对潜在的危机作出快速反应， 企业需要投资开发出一些共享系统，当需要开发新的应用系统时，共享系统可 以发挥很大的作用。开发共享系统可以使公司以较少的资源来开发新的应用系 统。从计划角度看，开发基础设施需要在短期内投入较大量的资源，以后才能 得到较大的益处。 在上述这些阶段的发展中，随着信息技术的不断发展，也就诞生了许多信 息系统规划的具体方法。i b m ( 1 9 6 6 ) 通过对信息系统开发实践的总结，侧重信 息技术管理，提出了进行信息系统开发的著名方法即企业系统规划法( b u s i n e s s s y s t e m sp l a n n i n g ，b s p ) p j ；哈佛大学的n o l a n 教授通过对2 0 0 多个公司、部门 开发信息系统的实践和经验进行总结，于1 9 7 3 年首次提出信息技术管理的阶段 理论】，即著名的n o l a n 模型，将企业引进信息技术的过程划分为四个阶段，后 来又修订为n o l a n 的信息系统六阶段模型，这一模型定义了信息技术在企业内消 化和吸收的过程，给出了信息技术和信息系统在不同阶段的特性，为信息系统 战略规划的理论发展奠定了基础；w i l l i a mr k i n g 于19 7 8 年提出战略集合转化 法 ( s t r a t e g ys e tt r a n s f o r m a t i o n ，s s t ) 【7 j ；麻省理工学院的j o h nr o c k a r t 教授 于2 0 世纪7 0 年代末提出关键成功因素法( c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s ，c s f ) 8 1 ， 进一步发展了信息系统战略规划的方法论体系。2 0 世纪7 0 年代末到8 0 年代中 后期，微型计算机的普及和应用得到了惊人的发展，计算机硬件成本大大降低， 操作系统和数据库技术有了很大发展，企业的技术环境得到了大大改善，信息 系统在组织中的应用越来越受到重视。这一时期，一些学者意识到组织战略规 划( b u s i n e s ss t r a t e g yp l a n n i n g ，b s p ) 与信息系统战略规划之间的相互关系以 及企业外部环境与信息系统战略规划的相互影响问题。这一时期，信息系统战 略规划的方法论体系和实施方面的研究取得了一定的成果；j a m e sm a r t i n 在对信 息系统成功和失败多年研究的基础之上，结合之前的信息系统规划方法，于8 0 硕十学位论文第1 章绪论 年代初提出信息工程法( i n f o r m a t i o ne n g i n e e r i n g ，1 e ) ，这一方法以战略数据规 划( s t r a t e g i cd a t ap l a n n i n g ，s d p ) 为核心，是一种面向技术、从技术工程实施 角度出发的方法【9 1 ；m c f a r l a n 等学者于8 0 年代初提出战略栅格法( s t r a t e g i c g r i d ，s g ) ，利用栅格表对信息系统在企业中的作用进行诊断和分析。这些方法 对前期的信息系统战略规划方法进行了有益的补充和修正，但这一时期的理论 和实践还没有真正与组织战略结合，很少受到高层管理者的关注，主要在企业 和组织内部应用，很少考虑外部环境的影响。此外，b o w m a n ( 1 9 8 3 ) 叫等人 在大量实践活动的指导下，提出了信息系统规划( i n f o r m a t i o ns y s t e m sp l a n n i n g ， i s p ) 的三阶段过程模型，为企业信息系统建设提供了很好的指导。2 0 世纪8 0 年代术期以后，由于计算机、自动化和通信技术的高速发展，信息系统在企业 和组织中得到非常广泛的应用，人们越来越强调信息系统的目标与组织目标的 集成。因此，也就催生出了一些学者对企业战略规划和信息系统战略规划集成 和一致性的研究：h o l l a n d 公司提出战略系统规划法( s t r a t e g i cs y s t e m s p l a n n i n g ，s s p ) 1 1 】，通过分析企业的主要功能部分定义企业的功能模块，并结 合企业的信息需求，识别全局信息系统体系结构，提出信息系统的实施方案和 计划，具体步骤上与b s p 有许多类似之处；p o r t 于8 0 年代中期提出价值链分 析法( v a l u ec h a i na n a l y s i s ，v c a ) 【l2 1 ，以企业价值链为核心，综合考虑企业 内外部环境进行信息系统规划，期望利用信息技术获取战略竞争优势。这一时 期的规划方法在吸收前期方法优点的基础之上，着重强调与组织战略的集成， 以及如何为组织创造战略竞争优势。 在这些早期的规划方法和实施方法的基础之上，很多学者从多方面进行了 有益的探索。s i l k 于1 9 9 1 年对如何将多种不同的企业信息化规划方法与企业战 略相联系进行了细致的研究，提出了从数据处理、管理信息系统、战略信息系 统和全球网络系统的四阶段划分方法1 1 引。哈佛商学院的j o h nh a n d e r s o n 于1 9 9 4 年提出战略一致性模型( s t r a t e g ya l i g n m e n tm o d e l ，s a m ) 4 的思考框架，可 以帮助企业检查经营战略与信息架构之间的一致性。 1 2 2 国内对信息系统研究的现状 我国对信息技术、信息管理和企业信息化建设等问题的研究起步较晚，始 于国外研究已开始大发展的2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初。在经济全球化的大背 景下，我国用较短的时间走过了国外研究曾走过的路，无论是理论探讨还是实 践应用都取得了相当丰硕的成果。 4 硕十学位论文第1 章绪论 张玲玲和林健【l5 】基于前人的理论成果，结合我国信息技术的实施情况，提 出一个i s i t 战略规划模型框架，并对规划过程进行了分析。而范t n f l 6 j 则提出 了面向信息系统实施的企业业务战略规划、信息系统规划、信息系统实施与运 行等主要阶段的实施步骤和具体实施方法。此外，由于信息系统的单一战略规 划方法有各自不同出发点和不同的适应性，为了扬长避短，研究者对信息系统 战略规划方法的组合进行了研究。其中，薛华成提出将关键成功因素法、战略 集转移法和业务系统规划法三种方法结合起来使用，称为c s b 方法( 即c s f 、 s s t 、b s p 相结合) f 17 1 。这种方法先使用关键成功因素法确定企业目标，然后 战略集合转化法补充完善企业目标，并将这些目标转化为信息系统目标，最后 用企业系统规划法校核两个目标，并确定信息系统结构，这样就补充了单个方 法的不足。潘自强等【l8 】继续薛华成的思路，进行了信息系统战略规划方法及其 组合策略的研究，提出了信息系统战略规划方法的一般描述和策略组合的过程。 他们提出的方法包括了几个步骤，用以完成信息系统战略规划方法组合策略的 选择工作。在实际使用中，信息系统规划者也开始尝试使用几种单一信息系统 规划方法的组合，而该文进一步较为完整地论述了对方法组合的研究和选取方 法组合的策略。同时该文所述步骤是通用的策略，没有对不同类别企业的情况 进行讨论。罗钢等【l9 】则论证了各种企业i s s p 方法组合的必要性，并指出没有所 谓最优的信息系统战略规划方法或方法组合，针对不同类型的企业，应当选用 不同的方法组合。 1 3 本文研究的思路与内容 本文运用信息系统的理论与方法，从华自集团整体发展战略角度出发，综 合分析公司所处的市场环境以及在行业中的竞争地位，以明确企业战略目标。 根据这一目标结合公司信息系统现状分析出公司信息系统建设目标以及在规划 中使用的方法。通过这些方法规划并制定出符合企业自身战略需要的企业信息 系统架构。 论文的研究思路如图1 。1 所示： 硕十学位论文 第1 章绪论 i 第1 章绪论阐述研究意义、方法、内容和国内外现状 上 i 第2 章信息系统规划所涉及的理论以及研究综述 上 i第3 章华自集团战略和信息系统建设分析 l 第4 章对华自集团信息系统进行规划 上 l 第5 章本文结论 图1 1 论文的研究思路与框架 第l 章是绪论，简要介绍了研究背景、问题以及研究意义，国内外研究现 状，本文研究的主要思路与内容，本文采用的主要方法。 第2 章介绍在信息系统规划中所涉及的理论和研究。尤其是结合了中小企 业的特点进行了论述。 第3 章分析研究华自集团的企业战略研究。分析了华自集团所处行业的特 点，以及公司的内外部环境和自身的竞争能力，确定了公司目前所面临的关键 战略问题；然后对公司信息系统现状，以及进行信息系统建设必要性进行分析， 从而得到公司信息系统建设的目标，以及确定信息系统规划的方法。 第4 章对华自集团信息系统进行规划。首先，在分解了企业的战略目标后， 采用关键成功因素法( c s f ) 确定关键成功因素并且结合企业信息系统现状得到 了企业的信息需求；再结合企业系统规划法( b s p ) 对公司的信息系统进行了规 划；最后，对信息系统规划方案进行了论述。 最后对论文做出小结。 1 4 研究方法 ( 1 ) 文献分析：将首先通过文献法研究，搜集文献资料。对其中涉及到信 6 硕十学位论文 第1 章绪论 息系统规划的内容进行分析。利用清华同方c n k i 数据库和大量书籍、杂志、网 站，查阅国内外信息系统规划的研究成果，结合所学的知识，提出本研究的体 系。 ( 2 ) 理论与实践相结合：采用理论与实践相结合的方式对问题进行分析， 深入企业展开调研，取得所研究公司的实际业务流程以及业务数据，为华能自 控集团信息战略规划方案提供数据支持，然后结合信息规划的理论研究完成主 体研究。 7 硕十学位论文第2 章信息系统规划相关理论及研究综述 第2 章信息系统规划相关理论及研究综述 2 1 信息系统规划的概念 信息系统规划( i n f o r m a t i o ns y s t e m sp l a n n i n g ) 是将组织目标、支持组织 目标所需的信息、提供这些必需信息的信息系统，以及这些信息系统的实施等 诸要素集成的信息系统方案，是面向组织中信息系统发展远景的系统开发计划 2 0 l o 2 2 信息系统规划与企业经营战略一致性 英文中的战略( s t r a t e g y ) 源于希腊语中的s t r a t e g o s 一词，意为“关于总体 的艺术”( t h ea r to ft h eg e n e r a l ) 【2 1 1 。把战略引入到企业管理中，始于1 9 5 0 s 年 代福特基金会( f o r df o u n d a t i o n ) 和卡内基公司( c a r n e g i ec o r p o r a t i o n ) 资助的 一个商学院课程设置调研项目，在该项目的基础上，战略管理( s t r a t e g i c m a n a g e m e n t ) 成为企业管理中研究关于企业管理艺术的一个专门研究领域瞄引。 企业战略可以定义为：企业根据内、外环境和可获得资源的情况，为求得 企业长期生存和持续的均衡发展而进行的总体性管理与谋略【23 1 。其本质是通过 一种模式把企业的目标、方针、政策和经营活动有机地结合起来，使企业形成 自己独特的战略属性和竞争优势，将不确定的环境具体化，以便较容易地解决 企业发展问题。 2 0 世纪9 0 年代之后信息信息系统在各类企业中应用的逐步广泛，但是许多 企业实施信息系统的过程中遇到了诸多的问题，有些企业的信息系统应用是以 失败而告终。这些企业应用信息系统失败的一个最主要原因就是在进行信息系 统规划时没有全面考虑企业的经营战略，结合企业现有的管理模式和组织形式 进行科学的规划，而是片面追求技术上的先进性，盲目投资，从而导致了失败 的结果。因此，信息系统规划的首要问题就是信息系统规划与企业经营战略相 结合的问题。 j o h nh a n d e r s o n 于1 9 9 4 年在哈佛商学院提出战略一致性模型( s t r a t e g y a l i g n m e n tm o d e l ，s a m ) ，为我们提供了一套思考框架，如图2 1 所示： 8 硕十学位论文 第2 章信息系统规划相关理论及研究综述 图2 1战略一致性模型 根据上述模型，企业信息系统建设处在不同的阶段，会出现不同的方式： 方式一：组织与业务流程 信息架构 这一方式一般会出现在企业信息系统建设的初级阶段。在这一阶段业务部 门会根据现有的业务流程以及本部门需要的信息系统而直接提出信息化需求， 如财务部门提出财务管理的需求，销售部门提出销售管理的需求，企业根据这 些需求独立建设信息系统。 方式二：经营战略 组织与业务流程 信息架构 这一方式一般会出现在企业信息系统建设的中级阶段。企业会制定整体的 经营战略，业务部门会根据企业经营战略和目标的指导，对现有的业务流程和 组织进行变革( 业务流程重组) ，然后由不同的业务部门分别提出信息化需求， 企业根据这些需求独立实施信息化建设。 方式三：经营战略 信息化战略 信息架构 这一方式一般会出现在企业信息系统建设的高级阶段。企业会根据自身的 经营战略，通盘考虑各业务部门的信息化需求，制定整体的信息化战略，统一 管理，分步实施。 通过对上述三种方式的综合分析，不难发现只有路线三通盘考虑了企业信 息化过程中的三个重要影响因素一经营战略、业务流程与组织和信息架构，而 信息化战略规划是连接这三个因素的重要工具和方法。企业只有根据整体的经 营战略，通盘考虑各业务部门的信息系统需求，通过科学合理的方法，制定整 体的信息化战略，统一管理，分步实施，才能有效克服“经营战略”、“业务流 程和组织”和“信息架构”不协调的现象。 2 3 中小企业信息系统规划的作用和原则 在我国，许多中小企业都开始应用信息系统，但这些企业信息系统的现状 9 硕十学位论文第2 章信息系统规划相关理论及研究综述 却并不令人满意。通过对这些企业失败原因的分析，我们发现这些企业的主要 问题在于，对企业现状分析不够，没有进行合理的信息系统规划，而是盲目的追 求高新技术，购买了大量昂贵的不能有效利用或者根本用不上的信息系统设施， 从而导致信息系统应用失败，甚至造成了企业经营的混乱，给企业经营带来了 极大的风险。 信息系统规划工作是保证企业信息系统实施成功的前提和基础，对中小企 业而言信息系统规划的作用在其信息系统建设中也是非常重要的。在对温州7 9 家信息化试点( 示范) 企业信息化实施效果和满意度的一项调查中表明，企业 信息化成功因素排名前两位的是领导重视和信息系统规划；而对信息系统规划 不满意的比例高于满意的比例【2 4 1 。因此中小企业的信息系统建设规模相比大企 业来说虽然比较小，但中小企业同样需要对信息系统进行科学的规划规划。依 照制定的科学的信息系统规划实施信息系统的建设能让中小企业的信息系统建 设做到有的放矢，而不是盲目建设，从而降低投资风险，提高信息系统建设的 成功率。 大规模终结论认为消费结构的多样化和个性化导致多品种、小批量生产方 式的流行，中小企业比传统大企业更适应这种灵活的生产方式；中小企业的劣 势突出表现在规模较小、资本量较少、抗风险能力较弱、缺乏技术和人才、内 部管理水平欠佳、组织关系不稳定等方面【2 引。中小企业的上述特点也就决定了 中小企业的信息系统建设不能像大型企业一样投入巨大的人力与财力实施大规 模的信息系统建设，其信息系统规划的原则也就不同于对大型企业。 中小企业信息系统规划应以企业发展需求为导向，本着在发展中解决问题， 实用适用、效益优先的原则，集中资源，重点突破，以点带面；同时要考虑信 息系统的可持续发展，避免造成信息孤岛。要改变信息化建设中粗放投入和重 复投入发展的现状，注重信息化的集约效益，走低成本信息化的道路睇4 | 。 2 4 信息系统规划的时机、过程及内容 2 4 1 诺兰阶段模型 诺兰的阶段模型2 6 1 反映了信息系统的发展阶段，并使信息系统的各种特性 与系统生长的不同阶段对应起来，从而成为信息系统规划工作的框架。根据这 个模型，只要一个信息系统存在某些特性，并知处在哪一阶段，而这一理论的 基本思想是一个组织的信息系统在能够转入下阶段之前，必须首先经过系统生 长的前几个阶段。因此，如果能够诊断出一个企业目前所处的成长阶段，就能 l o 硕十学位论文第2 章信息系统规划相关理论及研究综述 够对规划提出一些限制条件和做出针对性的规划方案。 诺兰( n o l a n ) 于1 9 7 3 年首次提出了信息系统发展的阶段理论，被称为诺兰 阶段模型。到1 9 8 0 年，诺兰进一步完善模型，把信息系统的成长过程划分为如 图2 2 所示的6 个不同阶段2 0 1 。 簸盼 哎 23456 图2 2 诺兰阶段模型 第一阶段：初装 初装阶段指组织购置第一台计算机并初步开发管理应用程。在此阶段，计 算机的作用被初步认识到，个别人具有了初步使用计算机的能力。一般而言， 初装阶段大多发生在单位的财务、人事等数据处理量大的部门。 第二阶段：蔓延 随着计算机应用初见成效，信息系统( 管理应用程序) 从少数部门扩散到 多数部门，并开发了大量的应用程序，使组织的事务处理效率有了提高，这便 是所谓的蔓延阶段。在此阶段中，数据处理能力发展得最为迅速，但同时出现 了许多有待解决的问题，如数据冗余性、不一致性、难以共享等，只有一部分 计算机的应用收到了实际的效益。 第三阶段：控制 管理部门了解到计算机数量超出控制，计算机预算每年以3 0 - - - 4 0 或更高 的比例增长，而投资的回收却不理想。同时随着应用经验逐渐丰富，应用项目 不断积累，客观上也要求加强组织协调，于是就出现了由组织的领导和职能部 门负责人参加的领导小组，对整个组织的系统建设进行统筹规划，特别是利用 数据库技术解决数据共享问题。这时，严格的控制阶段便代替了蔓延阶段。诺 兰认为，第三阶段将是实现从以计算机管理为主到以数据管理为主转换的关键， 硕十学位论文第2 章信息系统规划相关理论及研究综述 一般发展较慢。 第四阶段：集成 所谓集成，就是在控制的基础上，对子系统中的硬件进行重新连接，建立 集中式的数据库及能够充分利用和管理各种信息的系统。由于重新装备大理设 备，此阶段预算费用又一次迅速增长。 第五阶段：数据管理 诺兰认为，集成之后，会进入数据管理阶段。但2 0 世纪8 0 年代时，美国 尚处在第四阶段，因此，诺兰没能对该阶段进行详细的描述。 第六阶段：成熟 一般认为，成熟阶段的信息系统可以满足组织中各管理层次( 高层、中层、 基层) 的要求，从而真正实现信息资源的管理。 诺兰阶段模型总结了发达国家信息系统发展的经验和规律，其基本思想对 于信息系统建设具有指导意义。一般认为模型中的各阶段不能跨越的。因此， 无论在确定开发信息系统的策略，或者在制定信息系统规划的时候，都应首先 明确本组织当前处于哪一生长阶段，进而根据该阶段特征来指导信息系统建设。 2 4 2 三阶段模型 在诺兰阶段模型的基础上，j o h nw a r d 等提出了信息系统的三阶段模型。三 阶段模型将信息系统的发展分为了三个阶段，并且对每个阶段的作用，具体表 现以及阶段特点进行了描述1 2 。 第一阶段：数据处理( d a t ap r o c e s s i n g ) 1 9 6 0 s 开始 作用：提高事务处理效率，降低成本，进行资源的有效控( 业务运1 t 层的 控制系统) 具体表现：财务、仓库、销售、人事等业务中应用，主要以数据报告为主， 实现这些任务的过程监控和对异常情况的及时发现。 特点：只关注事务处理，处理短期的数据；局部的离散的业务操作层应用； 主要应用计算功能，集中处理；用户主要是业务操作人员和一线管理人员；技 术驱动，主要由技术决定系统的功能，受硬件限制。 第二阶段：管理信息系统( m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ) 1 9 7 0 s 开始 作用：通过信息共享实现管理的有效性，加强对业务流程的管理和控制， 支持决策，支持组织的业务( 管理层的控制和计划系统) 具体表现：灵活方便地获取数据，实现对整个业务流程的查询，并通过对 业务流程的整合，实现对决策的支持。 硕+ 学位论文 第2 章信息系统规划相关理论及研究综述 特点：对组织内外部的业务数据进行研究，需处理历史数据来对当前事务 处理并预测将来；从组织整体对业务进行改善和控制分布式系统，支持可能性 的分析和模糊的查询：专业的，中高层管理人员开始成为用户；用户驱动，由 用户结合业务流程决定系统功能，受软件限制。 第三阶段：战略信息系统( s t r a t e g i ci n f o r m a t i o ns y s t e m ) 1 9 8 0 中期开始 作用：引导组织业务的变革，改善竞争力使能企业的业务( e n a b l i n gt h e b u s i n e s s ) ( 战略层的支持，竞争优势的来源) 具体表现：系统面向客户和供应商对组织内部流程通过集成进行改善形成 基于信息的产品和服务；有效的经理信息系统 特点：更关注组织的外部灵活的、柔性的应用以支持组织战略；更关注增 值而不仅仅降低成本；通过信息系统实现业务流程重新设计、业务网络重新设 计、业务关系重新定义业务驱动，由高层通过组织的战略确定系统的功能 三阶段模型明确了信息系统对企