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摘要 中国石化产业创新系统研究 摘要 石化产业是国际竞争性产业，也是我国支柱产业，它为我国国民经济 建设提供能源和化工原料。在能源紧缺、国内市场需求旺盛的形势下和我 国可持续发展战略的要求下，石化产业必须加大实施“走出去”战略的力 度，积极参与国际竞争。 目前国外大型石化跨国公司依靠技术创新提升国际竞争力、占领和巩 固市场，实施技术领先的低成本策略。而我国石化产业经过长期实施技术 跟踪、模仿策略，目前己具有参与国际竞争的能力和条件。因此发达国家 及其跨国公司开始对我国设置技术壁垒和封锁，过去所采用“市场换技术芹 的方式已成为历史。我国石化产业要想争取在国际竞争中的主动权，必须 主要依靠自主创新突破发达国家的技术垄断。产业创新需要在环境、技术、 组织、制度等要素构成的系统中进行，这一系统被称之为产业创新系统。 本文对产业创新系统理论进行了研究，对国内外石化产业的发展现状 和趋势进行了分析，结合我国石化产业阶段性特征，构建了中国石化产业 创新系统结构模型。该模型由系统目标、系统环境和三个子系统( 技术子 系统、组织子系统、制度子系统) 构成。本文针对该系统的运行机制和影 响三个子系统运行的关键要素分别进行了分析和讨论，并对系统在实际运 行中可能遇到的问题提出了一些可供参考的意见和建议。 关键词：产业创新系统，石化产业，技术，组织，制度 摘要 t h es t u d yo nc h i n ap e t r o c h e m i c a li n d u s t r y i n n o v a t i o ns y s t e m a b s t r a c t p e t r o c h e m i c a l i n d u s t r y i sn o t o n l y ai n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s i n d u s t r y b u ta l s oo n eo ft h ec h i n ap i l l a ri n d u s t r i e s ，i tp r o v i d e se n e 曙ya n d c h e m i c a lm a t e r i a l sf o rc h i n an a t i o n a le c o n o m y b e c a u s eo ft h ee n e 唱y s h o r t a g e ，s t r o n gd e m a n di nt h ed o m e s t i cm a r k e t ，a n dt h er e q u i r e m e n t so ft h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ls t r a t e g y ，c h i n ap e t r o c h e m i c a li n d u s t i ym u s ti n t e n s i f y t h e i m p l e m e n t a t i o n o ft h e g o i n g o u t ” s t r a t e g y ； a n d p a r t i c i p a t e i nt h e i n f e m a t i o n a lc o m p e t i t i o na c t i v e l y t b d a y l a r g e s c a l e f o r e i g np e t r o c h e m i c a l i 肌l t i n a t i o n a l s r e l y o n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt o i m p r o v e t h ei i l t e m a t i o n a l c 0 m p e t i t i v e n e s s ， p o s s e s sa n dc o n s o l i d a t e t h em a r k e t ，a n da c t u a l i z et h e1 0 w - c o s ts t r a t e g yb y l e a d i n gt e c h n o l o g y 7 i t l et e c h n 0 1 0 9 yt r a c k a n di m i t a t i o ns t r a t e g yo fc h i n a p e t r o c h e m i c a li n d u s t r y w h i c hh a si m p l e m e n t e df o ra1 0 n gt i m e ，h a sm a d e c h i n am e e lt h ec o n d i t i o n sf o rp a r t i c i p a t i n gi ni l l t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h e r e f o r et h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h e i rm u l t i n a t i o n a lc 0 印o r a t i o n sh a s b e g a nt oi m p l e m e n t t h et e c h n i c a lb l o c k a d e sa n dm o n o p o l i e st 0c h i i l a m 北京化工大学硕士学位论文 ”e x c h a n g et e c h n o l o g yf o rm a r k e t t oa c h i e v et e c h n o l o g i c a lu p g r a d i n gh 弱 b e c o m eh i s t o r y i no r d e rt ow i nt h ei n i t i a t i v ei nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n c h i n a sp e t r o c h e m i c a li n d u s t r ym u s tm a i n l yr e l yo ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt o b r e a k t h r o u g ht h et e c h n o l o g ym o n o p o l yo ff o r e i g nc o m p a n i e s i n d u s t r y i n n o v a t i o nh a st o p r o g r e s s i nas y s t e m ，w h i c hm a k e su po fe n v i r o n m e n t ， t e c h n o l o g y ，o r g a n 娩a t i o n ， a n d s y s t e m，a n d h a sb e e nn a m e di n d u s t r i a l i n n o v a t i o ns y s t e m i nt h i sp a p e r ，i n d u s t r i a l i n n o v a t i o ns y s t e mt h e o 巧w a ss t u d i e d ，a n a l y z i n g t h e d e v e l o p m e n ta n dt r e n d so fc h i n aa n do v e r s e a sp e t r o c h e m i c a li n d u s t r y s t a t u s ，a n di nl i g h to fc h i n ap e f r o c h e m i c a li n d u s t r ) ，s t a g ec h a r a c t e r i s t i c s ， s t r u c t u r i n gt h em o d e lo fc h i n ap e t r o c h e m i c a li n d u s t r yi n n o v a t i o ns y s t e m t h e m o d e lh a sb e e nm a d eu po fs y s t e mo b j e c t i v e s ，s y s t e me n v i r o n m e n ta n dt h r e e s u b s y s t e m s( t e c h n i c a ls u b s y s t e m ，o 唱a n 娩a t i o n a ls u b s y s t e m s ，s y s t e m s ， s u b s y s t e m s ) i nt h ep a p e r ，o p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo ft h es y s t e ma n di n ：f l u e n c e t h eo p e r a t i o nk e ye l e m e n t so ft h et h r e es u b s y s t e m sh a v ea l s ob e e na n a l y z e d a n dd i s c u s s e d ，a n dm a d er e f e r e n c e ds u g g e s t i o n sf o rs o m ep r o b l e m sw h i c h m a yb ee n c o u n t e r e di nt h ea c t u a lo p e r a t i o no ft h es y s t e m k e y w o r d s ： i n d u s t r y i n n o v a t i o n s y s t e m ， p e t r o c h e m i c a l i n d u s t r y t e c h n o l o g y ，o 玛a n i z a t i o n ，s y s t e m 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期： 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在上年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名： 日期： 导师签名：星确， 日期： 导师签名：趔丝垒 日期： 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 本选题立意来源“十一五 国家自然科学基金委员会资助项目全球化条件下中 国产业技术追赶的研究。 产业作为一个经济学概念，随着社会分工的不断深化和生产力的发展总是不断地 发生变化。因此，产业的概念也相对较为模糊。产业的概念既具有中观性质( 同类企 业的总和) 又具有宏观性质( 国民经济) ，本文采用同类企业聚合而成又高于企业的 中观概念：产业是具有某种同类属性企业的总和，在市场上表现为由构成产业的企业 相同或相近的经济活动1 1 1 。 本文所说的石化产业包括石油、石化两个行业。上游为石油行业包括石油的勘探、 开采、生产；下游为石化行业是指以石油、天然气为原料，生产石油产品、基本有机 原料、合成材料( 合成树脂、合成纤维、合成橡胶) 及其下游深度加工产品组成的石 油炼制和石油化学工业。 从表1 1 中可以看出，石化产业是能源工业的主体支柱之一，在国民经济与人民 生活中占有重要地位，而且与国际政治密切相关。这一特点决定了它是一个国际竞争 异常激烈的产业，世界各国都把石化产业的发展放在一个特殊重要的地位，把石化产 业的发展战略纳入到经济发展和国家安全的总体框架中进行研究。 表i 12 0 0 4 年世界主要国家能源消费结构( ) i a b l el - l2 0 0 4e n e r g yc o n s u m p t i o ns t m c t u r eo fm a j 6 rc o u n t r i e sa l jo v e rt h e 、v o r l d 区域石油天然气 煤炭 核能 水电 美国 4 0 2 2 5 02 4 28 12 6 日本4 6 91 2 62 3 51 2 64 4 德国3 7 42 3 42 5 91 1 41 8 英国 3 5 63 8 91 6 88 00 7 法国 3 5 81 5 3 4 83 8 65 6 加拿大 3 2 。42 6 。2 9 96 72 4 ，8 俄罗斯1 9 25 4 11 5 84 86 0 印度 3 1 77 75 4 51 o5 1 巴西4 4 99 16 11 43 8 6 中国 2 2 32 56 9 oo 85 4 世界平均 3 6 8 42 3 6 72 7 1 76 1 16 2 0 资料来源：魏一鸣，范英等中国能源报告( 2 0 0 6 ) 战略与政策研究【m 】北京：科学出版社，2 0 0 6 5 北京化r t 大学硕：卜学位论文 中国石化产业经过5 0 多年的发展，已形成较为完整的石化产业体系，石油及产 品的市场机制建设取得重大进展。尤其是改革开放以来，我国石化产业快速发展，产 品品种和产量成倍增长，我国的原油加工能力、乙烯和三大合成材料的产能均居世界 前列。但与国际发达国家的石化产业相比，我国石化产业存在后备资源紧张、石油金 融体系不健全，企业平均规模小、企业布局分散、企业经济效益差等问题，这导致我 国石化产业面临总体技术水平不高、创新能力弱，产品路线单一、环境污染严重等一 系列现象的困扰，可持续发展受到严重阻碍。进入2 1 世纪以来，我国的改革开放进 入一个关键时期，我国石化产业将面临三大战略任务： 第一，确保我国实现全面小康社会的目标对能源发展的要求以及确保我国能源安 全的需要。 石化产业要为实现全面小康社会提供能源和化工原料，以拉动国家g d p 总值翻 两番达到3 9 万亿美元的目标。随着国民经济的持续快速发展，国家对石油的需求越 来越大，中国石化产业面临能源紧缺问题，无法满足国内经济发展的需要，与此同时， 世界石化科技发展迅猛，国际石油市场的竞争空前激烈，世界的政治经济军事形势呈 现出新的格局，石油供应和能源安全问题同益突出。以原油产量为例，由于2 0 2 0 年 以前，我国经济发展仍将处在快速上升阶段，g d p 增长速度将保持在7 以上；汽车 工业和石化产业将加快发展；城镇人口将大幅上升；农村用油的比重将增加。在诸多 因素控制下，预计2 0 2 0 年我国石油消费会保持较高的增长速度。按照国务院的要求， 到2 0 2 0 年国内要把石油消费量控制在4 5 亿t 以内。2 0 0 3 年我国生产原油1 7 亿t ， 以大庆和胜利油田为代表的主力油f r 综合含水率已超过8 8 ，可采储量采出程度达到 7 5 ，已进入产量递减阶段。到2 0 2 0 年全国原油产量将保持在1 8 亿t 左右，而我国 对石油的需求量4 亿5 亿t ，可见，我国未来石油的短缺现象十分严重，缺口2 2 亿 3 2 亿t ，原油产量只能保证需求的3 6 9 扣_ 4 5 1 2 1 。 第二，面临生态环境带来的挑战，社会对环境保护和开发利用替代能源的要求也 越来越高。 。 人类对物质世界的认识、改造和对新物质的创造大体上经历了三个阶段：满足生 存基本需要的阶段、满足同益增长的物质需要阶段和既要满足当前人类物质需要又要 满足子孙后代物质需要的可持续发展阶段。石化产业的高能耗和高污染给人类社会和 生态环境都带来了极大的威胁。水、电等资源浪费、石油能源的枯竭、环境污染、生 态破坏等问题使人类开始考虑石化产业的可持续发展方式。 第三，保障国内石化市场的旺盛需求。我国已进入重化工发展阶段，汽车、建筑、 机械等产业迅猛发展，这都需要石化产业提供充足的原料。同时石化产业自身也是最 大的客户，石化产业下游的快速发展，对上游的原油炼制、乙烯等提出了更高的要求。 由于我国人口众多、资源相对缺少、需求快速增长、资金有限，期望同时实现上 述目标，将是一个十分艰巨而复杂的任务。 2 第一章绪论 现代石化产业是一个技术密集型的产业集合体，其未来发展的速度与质量不会再 直接取决于自然资源、硬件技术甚至资本的多少，而更多地依赖于对知识、技术等资 源的创新、形成和利用。石化产业特别是上游勘探、开发等领域，对技术的依赖程度 越来越高，技术进步对石化产业的贡献率也将会越来越大。特别是近十几年来，世界 石化科技的发展进入了一个高新技术发展阶段，上游技术的发展更是异常迅速，研发、 应用高新技术已经成为世界各大石化公司提高核心竞争力、谋求更大发展的主要手 段。 从技术创新方面来看，我国石化产业虽然取得了一定的成绩，但是无论是在石油 勘探和开采、炼油、基本化工原料、合成树脂、合成纤维、合成橡胶等技术创新方面， 都与国际先进水平存在着不小的差距。中国石化产业目前仍属于低技术密集产业。就 石化产业主体技术而言，大多数的理论和前沿技术基本上是跟踪国外的，缺少创新， 缺乏竞争优势。技术水平落后集中反映在技术开发能力、资源加工深度和能源消耗等 几个方面。中国石油和化工工艺落后表现为很少拥有自己的知识产权。在国外许多已 被淘汰的落后技术和工艺路线，国内还在沿用。 长此以往，我们可能会面临两种局面：是需付高价才能买到新技术，增加生 产成本；二是尖端技术、高新产品受到技术封锁出高价也无法买到 石化产业作为国际竞争性产业，又是中国重要的支柱产业，它的又好又快发展对 解决我国能源紧张等问题意义重大。为此，在国内能源严重短缺、国内石化市场旺盛、 我国可持续发展战略等要求日益强烈的背景下，中国石化产业必须积极参与国际竞 争。我国石化产业与发达国家先进水平相差5 1 0 年的差距，技术水平已赶上或接近国 际先进水平的达到4 5 左右，为此，我国石化产业也具备参与国际竞争的能力和条件。 目前，我国正处于一个发展的转型阶段，作为发展中的大国，未来中国石化产业 不可能继续沿着传统的“高投入、高消耗、高污染、低效率一的路子走下去。与此同 时，随着我国参与国际竞争的广度和深度的不断增加，发达国家及其跨国公司对我国 的技术封锁不断加剧，而我国企业技术创新能力弱、关键技术依赖国外日益突出，在 世界产业增值链上我国始终处于低端，国家竞争力、产业竞争力受到严重影响。转变 经济发展方式、突出技术封锁和提高竞争力的途径之一是自主创新。自主技术创新是 保持经济长期稳定较快发展的重要支撑，是调整经济结构、转变经济发展方式的重要 支撑，是建设资源节约型、环境友好型社舍的重要支撑，也是提高中国经济的国际竞 争力和抵抗j x l 险能力的重要支撑。 2 0 0 6 年1 月2 6 日，中共中央国务院发布了“关于实施科技规划纲要增强自主创 新能力的决定”，把自主创新作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面，大力推进 理论创新、制度创新、科技创新，明确了新时代我国科学技术发展的指导方针是自主 创新、重点跨越、支撑发展、引领未来，提出经过1 5 年努力，到2 0 2 0 年使我国进入 创新型国家行列。 3 北京化工人学硕：i j 学位论文 尽管我们已经将自主创新确定为国家经济和科技发展战略和中心，但在不同产业 如何实现自主创新，是更为重要的问题。作为一个发展中国家，我们在许多技术领域 并没有处在国际前沿。因此，一方面，如何引进、学习发达国家的先进技术，以缩小 与发达国家的差距，另一方面，如何结合本国的国情进行自主创新，都是我国企业要 面临的问题。 尽管中国引进了大量技术，并逐步取得成功，但总体而言，中国没有走上一条真 正的从引进到创新的道路。如今的中国，面临的是一个全球化条件下的自主创新，必 须走新的道路。因此，我们需要新的、基于全球化条件下的分析框架。在2 0 0 1 年的 中国科技发展战略研究报告中提出，要在中国实现跨越式的发展，需要的条件是： 开放的国际环境，重大技术革命产生的产业技术机会，丰富的人力资源，有效的国家 创新体系和支持技术进步的产业政策。 如何理解中国产业的自主创新? 由于不同的产业有着不同的特点，应用产业创新 系统理论框架的研究成果，对理解中国石化产业自主创新模式具有重要意义。 从理论研究角度来看，当前，经济全球化和科学技术的迅猛发展，使综合国力竞 争的前沿己推移到创新领域。竞争的关键是创新的系统整合与集成，竞争的实质是科 技与经济的竞争。为此2 0 世纪8 0 年代末国际上出现了国家创新系统理论、国家竞争 力理论等。国家创新系统注重研究在国家范围内的知识与技术的创新与流动。但是对 于创新系统的研究来说，单单从国家层次上研究是不够的【引。英国的迈尔凯夫教授认 为：国家创新系统作为一个单位来分析一个技术系统的动态图象可能太大了。因此， “应该考虑一组特色的，以技术为基础的体系，其中的每一个以在一个国家地理和制度 为边界，而它们之间又进行联接，支撑国家或国际创新系统的发展”( m e t c a l f e ，1 9 9 5 ) 。 为此国内外学者开始从产业层面研究创新系统理论。 产业创新系统的概念最早是由m a l e r b a 、b r e s c h i 等人于2 0 世纪9 0 年代提出的( 柳 卸林，2 0 0 6 ) 。他们认为，产业作为学者们研究创新和生产的基准，研究产业的传统 方法，大多数案例都是集中在单维方面( 如创新、企业、竞争、产品结构等) ，这导 致全面了解产业的作用和变化以及多维层面的不同对比性研究受到限制。为此他提出 多维的、全面的、动态的产业观点产业创新系统理论。产业创新系统提供了与传 统产业分析不同的方法，它与以市场为基础的竞争优势的观点和现代创新理论的观点 更加一致。产业创新系统的概念可以帮助我们不用建立人为的部门间界限，就能理解 一个产业的演化过程和现有结构( 柳卸林，2 0 0 0 ) 。 产业创新系统是产业创新活动的基础和载体，是实施高水平产业创新活动的基本 保证1 4 1 。完善的产业创新系统结构和健全的产业创新机制，能够降低一个产业内创新 主体进行创新的成本和风险，从而有助于产业竞争力的提升。 基于上述原因，本文研究的重点在于，理论上，通过研究和分析国内外学者对产 业创新系统的理解与认识，丰富和完善产业创新系统理论；实践上，石化产业作为连 4 第一章绪论 续的流程产业，横向和纵向相互关联度强，更适合从系统角度来全面地考虑我国石化 产业自主创新问题。未来5 - 1 5 年，是我国国民经济和社会发展的重要时期。面对世 界石化产业竞争日趋激烈，科学技术飞速发展的新形势，通过对中国石化产业创新系 统的研究，为政府制定适应新形势需要的石化产业政策提供参考，为推动我国石化产 业创新能力和国际竞争力的提升，促进我国石化产业实现可持续发展的战略目标奠定 坚实基础。 1 2 研究任务、目标与方法 1 。2 。1 研究任务 本文主要研究任务如下： ( 1 ) 研究分析产业创新系统理论的发展脉络，吾脉络的主要学者及其代表性观 点，分析他们都是站在什么层面，从什么角度切入来阐述对产业创新系统的理解。 ( 2 ) 结合国际石化产业发展现状和趋势，研究分析国际大型石化跨国公司技术 创新策略。 ( 3 ) 研究分析中国石化产业创新的现状、存在的不足及其成因。 ( 4 ) 在上述分析的基础上，研究构建中国国石化产业创新系统结构模型，并对 系统结构进行分析，最后对系统运行提出建议。 1 2 2 研究目标 首先，研究分析产业创新系统理论的旋展脉络，整理出产业创新系统规范式研究 的理论框架。第二，研究掌握国内外石化产业创新情况，在此基础上构建中国石化产 业创新系统结构模型。第三，对该模型进行分析，并提出建议。 1 2 3 研究方法 根据本文的选题和研究目的，将主要采用以下方法展开研究。 dq oi-i一一n山毫_ 世坚蜒状叵富莓一崩蒜螂g翠剐弼峨鞲葛爿址一匝 北京化工大学硕士学位论文 2 2 1 产业创新系统1 以国家创新系统理论为根基的产业创新系统 柳卸林( 2 0 0 0 ) 借鉴国家创新系统理论，提出了产业创新系统概念。他指出，产 业相关主体间的网络关系是产业创新系统的关键。网络的结点是生产链上的相关企 业、知识生产机构、中介机构和顾客等。结点之间的粕互作用主要表现为按技术和网 络连接特点分类的企业和部门之间的相互作用，结点之间的连接方式是贸易流动、知 识流动等。产业创新系统中的创新机会与结点的数量和结点之间互动程度的大小密切 相关，连接的结点越多，则知识或贸易流动就愈频繁，创新机会就愈多1 9 l 。 柳卸林按照产品技术系统的复杂性和与产业所处环境有关技术范式的复杂性，把 产业创新系统划分为以下四种模式：传统的分包契约型、模块组装型、复杂产品型和 以技术为基础型。在不同的产业创新系统模式中，组织网络的竞争优势和特点也各不 相同。 张瑁，刘德学( 2 0 0 7 ) 构建的产业创新系统与柳卸林( 2 0 0 0 ) 对产业创新系统的 理解基本一致。张瑶认为【1 0 】，产业创新系统的实质是联系，即把企业和其它各次要参 与者的创新活动联系起来，形成集成创新能力，促进企业创新能力的形成和产业竞争 力的提高。其系统模型由四部分组成：一是主体要素( 主要参与者与次要参与者) ； 二是资源要素( 知识资源、技术资源，科技基础设施建设，技术市场、咨询和创业中 心) ；三是对象要素( 技术创新、组织创新和管理创新) ；四是运行机制( 图2 2 ) 。 1 0 第一二章产业创新系统理论述评 图2 2 张堵基于全球生产网络的开放式产业创新系统模型 f i g 2 2z h a n gj u n t h eo p e ni n d u s t r yi n n o v a t i o ns y s t e mm o d e lb a s c d o nt h eg j o b a jp r o d u c t i 锄n e t w o r k 2 2 2 产业创新系统 枷据国家创新系统和技术系统理论的产业创新系统 台湾学者徐作圣( 2 0 0 0 ) 将国家创新系统与技术系统理论结合，从增强国家竞争 力的层面构建产业创新系统，并以台湾集成电路产业为案例，论证了该模型的可行性 f 1 1 j 。徐作圣认为，国家创新系统的基本定义为国家的组织或制度，它包括政府政策工 具、科技系统与国家环境等三部分，其中科技系统与国家环境两部分构成产业创新系 统( 图2 3 ) 。 他以c a r l s s o n 等人所提出的“技术系统”作为科技系统，用p o n e r 的“钻石理论”分 析现阶段产业环境。借鉴n e l s o n 与h i i r l v a n 等人所提出的“国家创新系统”概念，并 配合r o l h w e l l 和z c g v e l d 等人所归纳的政策工具分类方式，重点探讨了三大类十二小 类政府政策对技术系统和产业环境中各种要素的作用，从而加速技术发展与扩散，提 升厂商竞争力。 北京化工大学硕士学位论文 图2 - 3 徐作圣国家创新系统与竞争力台湾集成电路产业之证实 f i g 2 - 3x u z u os h e n g - n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n d m p e t i t i v e n e s s 稍n f i 珊e d b yt a i w a ni ci n d u s 时 张治河( 2 0 0 3 ) 以武汉光谷为案例，在徐作圣的产业创新系统理论基础上，突出 强调技术系统要以研究与开发为核心，增加了市场系统和评价反馈系统，构建具有我 国区域特色的产业创新系统1 1 2 1 。( 图2 4 ) 。 从图中可以看出，张治河构建的产业创新系统模型主要由政策系统、技术系统、 市场系统、评价系统及背景环境组成。技术系统与市场系统在政府政策工具的作用下， 实现技术与市场的可行性，从而推动产业创新。 1 2 第二章产业创新系统理论述评 图2 4 张治河面向。中国光各”l 扮产业创新系统研究 f i 晷2 - 4z h a n gz h i h 嘲l u 帅血d t e db y 恤o p l i c sv a l l e yo fc h i n a _ i n d u s 竹i n 0 v a t i o ns ，蝴 张治河认为，不同区域的产业创新系统都有各自独特的特征，韭 须在充分考虑区 域特性和产业特性的条件下构建产业创新系统模型。他还应用其理论分析了我国钢铁 产业创新和刨新型城市建设等方面的问题。在我国钢铁产业创新的问题上，他主张建 立符合国情的具有区域特色的钢铁产业创新系统。而在创新型城市与产业创新系 统二文中，创新型城市本身就是个既定的行政区域范围，文章讨论的焦点也是产 北京化工大学硕士学位论文 业创新系统理论如何在既定的行政区域内发挥作用的问题【1 4 j 。 李春艳，刘力臻( 2 0 0 7 ) 沿着技术创新产品创新市场创新产业创新的思路，构 建产业创新系统模型( 图2 5 ) 。李春艳等认为，在一个产业内部，首先企业通过各种 类型的技术创新满足技术需求，然后进入产品创新阶段，把技术开发阶段的成果试制 成产品，再进入市场创新阶段，在这个阶段里，新技术和新产品通过各种途径的扩散， 形成生产新产品的产业集群，开辟出足够大的市场容量，形成最终意义上的产业创新 【1 5 l 。 产 业 创 新 政府的创新政策体系和创新环境体系 蓁要蒌三e 三j 二二辜 企业盈利卜一技术创新 企业盈利i t l t 创新企业群 冁爰图雾 塾查一企业盈利l 到骁 扩散ll 入l 剑 、l 其它企业l 一新 产业集群 增量创新 il 基本创新 ll 新技术体系li 技术经济模式的变革 企业技术人员l i 大学或研究机构 图2 - 5 李春艳产业创新系统模型 飚2 - 5 【jc h u ny a n 一岫m o d e l0 fi n d 邺时i n n o v a t i o ns y s t 锄 2 2 3 产业创新系统3 以进化经济学为理论基础的产业创新系统 m a l e r b a 以进化经济学理论和系统论为根基构建了产业创新系统理论。他指出， 产业创新( 和生产) 系统由一组为了创造、采用和使用属于某一行业( 新的或已有的) 技术，以及创造、生产和使用( 新的或已有) 属于某一行业的产品，而进行市场和非 市场交互作用的个人、组织和机构组成的系统【1 6 1 。该系统由知识领域和技术体系、各 种行为者( 包括组织和个人) 及他们之间的联系和网络与制度三部分组成i l 。产业创 新系统有它自己独特的知识基础、技术、供给和需求，各种行为者通过信息交流、合 1 4 第二章产业创新系统理论述评 作、竞争、支配而相互影响，这种相互影响是由制度形成的。产业创新系统通过各种 因素的共同进化得以演变【1 8 】。b r c s c h i 和m a l e r b a ( 1 9 9 7 ) 把产业创新系统分为5 种类 型：传统产业创新系统，机械产业创新系统，汽车产业创新系统，电脑主机产业和软 件产业创新系统。 柳卸林( 2 0 0 6 ) 参照m a l e r b a 的理论模型从如何实现中国产业自主创新的角度， 构建适合中国和其它发展中国家的产业创新系统他将m a l c r b a 提出的知识领域和技 术体系界定为技术体系与技术机会；将m a i e r b a 提出的各种行为者网络关系，演变为 企业利用外部资源的能力。该模型包括五个要素( 图2 - 6 ) ：即技术体系与技术机会、 利用外部资源的能力、巨大中国市场复杂度、中国政府与制度保障以及企业自身能力。 他指出企业的创新能力是产业创新系统的基础，企业的创新能力和动力，决定产业的 创新根本，而其它4 个要素都是产业创新系统中的外部因素。不同产业之间的创新能 力存在巨大差异，能有效利用5 个要素的产业将是产业创新能力最强的产业1 1 卅。 ；产业技术体系 l 一一_ ； 机会窗口 i 图2 6 柳卸林( 2 0 0 6 ) 产业创新系统框架 f i g 2 - 6u ux i el i n ( 2 0 0 6 ) m ef r a m 唧o r ko fi n d u s 订yi 皿o v a t i o ns ”t e m 北京化工大学硕士学位论文 2 2 4 产业创新系统理论在具体产业的应用研究 在上述产业创新系统理论的基础上，也有学者针对具体产业的创新系统展开研 究。目前主要集中在高新技术产业，对传统产业创新系统的研究较少。 l ( 1 a u sk u b e c z k o ( 2 0 0 6 ) 应用m a l e r b a 的理论模型分析了产业和区域创新系统在 支持中欧国家森林业创新中的作用( 捌。分析表明，以传统产业创新系统为其主要特征 的产业创新系统重点在于流程创新。结论认为，森林产业创新系统仅支持创新的扩散。 为了促进森林业产品和服务创新，更多来自森林业制度系统、跨部门交叉和早期对创 新的激励将可能对创新速度有促进作用。 v i c t o rg i l s i n g 和b a r tn o o t e b o o m ( 2 0 0 6 ) 以生物制药产业为例，分析了生物制药 产业创新系统的探测与开发【2 l 】。其思路主要是按照技术组织羊习机制的顺序 展开。作者通过对生物制药产业技术发展历程的分析，得出该产业主要包括发展新工 艺、探测与开发新药物两条技术路线。不同的技术发展轨迹需要不同模式的创新网络 组织与之匹配。探测系统的任务主要由专业生物工艺学公司( d b f s ) 和公共研究机 构合作完成。开发系统的任务主要有专业生物工艺学公司( d b f s ) 和大型制药公司 合作完成。不同类型的创新网络有着不同的学习机制。 除上述学者应用产业创新系统理论分析具体产业外，还有学者应用国家创新系统 理论直接分析具体产业创新系统。 s h i h c h a n gh u n g ( 2 0 0 3 ) 在对台湾i t 产业实证基础上，展示了国家创新系统 在创新过程中的重大价值【2 2 1 。研究证明：实力雄厚的公司、产业网络、政府产业政策、 公共研发组织、教育机构、金融机构和跨国公司等对科技知识的成功传播非常重要。 m e n r a d ( 2 0 0 4 ) 应用国家创新系统理论，分析了德国食品工业创新系统吲。作 者深入研究了与食品工业相关科技发展，接着分析了工业企业的结构和创新活动。重 点研究不同群体之间的关联作用。此外，还分析了德国的政治和法律框架以及食品需 求。 王春法( 2 0 0 5 ) 应用国家创新系统理论构建了中国生物产业创新系统模型1 2 4 】。 根据国家创新系统理论，他把中国国家生物产业创新系统的构建目标确定为：建立生 物技术产业中科学技术知识流动的良性机制，从根本上解决生物产业发展中的系统失 效问题，集成全球生物技术，满足社会生物产品需求，形成适合中国国情和社会经济 发展阶段的、以企业为中心的生物产业创新系统。 1 6 第二章产业创新系统理论述评 2 3 对上述产业创新系统的评价 由上述资料可知，国外学者侧重由技术鲴织制度的思路，同时应用进化 经济学和系统论的方法来研究产业创新系统理论。而国内学者侧重借助构建系统模型 的方式来表达自己对产业创新系统的认识。随着中国现阶段对自主创新的全新理解和 建设创新型国家理念的提出，中国学者对产业创新系统理论的研究给予了较大关注， 他们构建出各种不同类型的模型，主要原因在于学者们对产业概念界定层次不同。 产业创新系统l 以国家创新系统理论为根基的产业创新系统 此类理论模型强调与产业相关创新合作与组织网络在推动创新中的作用。柳卸林 ( 2 0 0 0 ) 当时研究的重点是国家创新系统，但他意识到该理论可能对指导产业创新也 具有积极作用，为此他应用国家创新系统的研究成果，提出的产业创新系统理论。它 适用于分析产业创新系统中的产学研互动，关键机制就是保障各种不同行为主体之间 的科学技术联系和知识流动。 产业创新系统k 依据国家创新系统和技术系统理论的产业创新系统 此类理论模型主要针对国家或区域层面的主导产业或具有重要战略地位的产业， 在充分考虑区域特性与产业特性的基础上，侧重从技术层面来探讨产业创新系统，强 调在国家现阶段产业环境背景下，制度技术间的相互作用关系，并不突出反映与 产业相关的行为主体网络的作用。 具体来讲，徐作圣的理论模型主要针对国家层面的重要产业。其理论模型是以集 成电路产业为实践基础的。基于集成电路产业在台湾地区的举足轻重的地位，所以徐 作圣借鉴国家创新系统和技术系统理论，将国家的产业政策有效地作用于产业创新系 统。 张治河的理论模型主要针对区域层面的重要产业面向“中国光谷”。其模型特 点：在徐作圣理论模型基础上，提出技术系统要以研究和开发为核心，增加市场系统 和评价反馈系统，系统要素及各种要素间的关联描述具体，这使得该模型更具有指导 性、实用性和可操作性。 产业创新系统的最终目标是实现产业创新，而产业创新的主要对象是产业技术。 为此张治河指出，技术系统的功能是保障产业共性、关键技术的有效供给，技术系统 的核心是研究与开发。而c a r l s s o n 提出的技术系统理论更强调技术的扩散和利用。由 此可知，在武汉光谷可能产业技术扩散和利用的渠道较通畅，关键瓶颈是产业技术的 研发，一旦产业技术研发成功，就能在武汉光谷得到快速传播。 但从全国范围来看，目前在我国的学术界和政策界对技术创新现象普遍认识是 1 2 5 l ：技术创新的重点是基于科学突破的新技术的发展，这种突破往往发生在研发实验 室中。秦宇( 2 0 0 6 ) 认为，这种观点是片面的，这导致人们将注意力都集中在创新的 可用资源方面，强调研发的投入而不是创新本身的多样性和复杂性，这样就难以在科 1 7 北京化工大学硕士学位论文 学及研发投资和其经济效果之间建立联系。最终结果是：虽然到处都有研发，但是没 有对我国工业整体技术创新水平的提高产生积极影响。技术系统的核心能力是技术的 识别、技术的获取和技术的扩散，我们要根据具体产业特点而定，看其技术系统研发、 扩散和利用哪个环节更关键。 李春艳等人构建的产业创新系统，侧重以技术创新为核心，将国家创新系统和技 术系统理论的思想直接作用于技术创新环节上。该模型更偏向于产业技术创新系统。 产业创新系统k 以进化经济学为理论基础的产业创新系统 此类模型强调通过组织网络和制度的相互作用关系，突出企业在产业创新中的核 心地位，以保障在动态的创新过程中产业技术和知识的有效流动，从而推动产业的进 化。 柳卸林( 2 0 0 6 ) 构建的是适用于中国不同产业的抽象模型。与柳卸林( 2 0 0 0 ) 提 出的产业创新系统理论有所不同，柳卸林( 2 0 0 6 ) 重点研究产业创新系统，他侧重从 企业是技术创新主体的这一角度出发，强调政府通过制定政策与制度直接作用于企 业，激励企业主动把握技术机会，充分利用外部资源，认清电国市场特性，从而提高 企业的技术能力、管理能力和市场能力，实现中国产业自主创新。所以在模型描述中 企业与政府制度之间是双向箭头，而企业与技术体系、外部资源和中国市场三个外部 因素的关系都是单向箭头指向企业。该模型突出企业的核心地位，通过5 个要素的综 合作用，实现产业创新。 在具体产业应用方面，虽然学者们在考虑具体产业特殊性的前提下，为其“量身 定做”了该产业创新系统，但在该产业创新系统中都映射着上述关于产业创新系统普 适理论的影子。在构建某具体产业创新系统时，关键理论的选择要根据产业具体对象 特点而定，看该产业是属于国家层面还是区域层面，看侧重的是企业能力、产业技术 能力还是组织网络能力，然后选择适合的理论构建具体产业创新系统。 在研究分析某具体产业创新系统时，国内外学者存在应用国家创新系统分析具体 产业的现象。其主要原因在于，首先产业创新系统理论尚未建立起成熟的理论框架， 比较而言，在国际上国家创新系统和区域创新系统理论较成熟。其次，考虑到该产业 不具有特定区域集群的特点，不适合应用区域创新系统。再者，该产业属于国家层面 的战略主导产业，同时它的知识体系和合作格局满足国家创新系统的基本原则。 其实国家创新系统与产业创新系统存在差异。两种理论虽然都强调战略合作中的 不同角色在创新过程的高度关联性，把创新考虑成一个多种行为者的交互式过程。在 创新过程中企业不仅要与其它企业联合，也要与非企业组织联合，例如大学、研究中 心、政府机构、行业协会等。它们的行为依靠制度形成。但差异点在于： 首先，国家创新系统是以国家为边界，产业创新系统的边界是内生的，由产业内 特定知识领域、技术体系和技术机会等因素决定，其界限可以是区域的、国家的乃至 全球的；其次，国家创新系统是由一个国家许多产业创新系统构成的，其中的些可 1 8 第二章产业创新系统理论述评 能会非常重要( m a i e 渤，2 0 0 5 ) 。 其次，产业刨新系统研究的重心是如何保障产业技术有效供给，从而实现产业创 新，提高产业竞争能力。而国家创新系统核心内容是科技知识的生产者、传播者、使 用者以及政府机构之阃的相互作用，在此基础上形成科学技术知识并在整个社会范围 内循环流转和应用的良性机制( 王春法，2 0 0 3 ) 。国家创新系统是站在国家层面，研 究的重点是为增强一国内各产业创新能力而提供各种政策和制度。国家创新系统与产 业创新系统主要是通过制度和政策发生联系。 上述