（管理科学与工程专业论文）区域环境友好度评价方法研究.pdf

t 国科学技术人学博卜学位沦文区域列、境友好度评价办法倒究 基础，构建了环境友好度影响因素及作用机理的概念模型，实证分析了中部地区 影响环境友好度的半要因素，包括：经济规模与水平、工、i k 化、城巾化、人力资 本、技术进步及制度凶素( 包括政府、市场和社会机制) 等。存理沦分析基础上， 运用多元统计分析方法验证了各影响因素与环境友好度相关性的方向与大小，研 究发现中部地区处。丁工业化初期阶段的低水甲的产业结构及偏重型的工业结构 是关键囚素。基于中部地区环境友好度影u 向因素实证研究结果，本文进一步讨论 了研究结论及其经济、产业、环境和科技方面的政策启示，以促进中部地区转变 传统的经济增长方式，实现环境友好型经济发展模式，进而实现中部绿色崛起。 关键词：环境友好、区域环境友好度、评价模型、中部地区、作用机理 a b s t r a c t t h ec o n c e p to fe n v i r o n m e n t a ll yf r i e n d l y ，a r e rf i r s tb e i n gp u tf o r w a r da t r i o e a r t hs u n u l l i ti n19 9 2 ，h a sb e e nb r o a d e n e da n da d o p t e di nv a r i o u s 丘e l d sf r o m p r o d u c t i o nt oc o n s u m p t i o n ，a n dt e c h n o l o g y 1 n2 0 0 5 ，c h i n e s eg o v e r n m e n tp r o p o s e da m a i o rs t r a t e g i ct a s ki nt h eo 硒c i a l l yi s s u e de 陀v p 历，1 f v p i 妒口rp 勋玎加，讲f d 即日z 艮d 胛d 朋七口刀d勋c i 讲c 拓v 已肠p 朋p 耐p 肠胛； t h a ti st ob u i l dc h i n ai n t o a r e s o u r c e e 所c i e n ta n de n v i r o n m e n t f r i e n di ys o c i e t y a tp r e s e n tt h e o r e t i c a ls t u d yo f e n v i r o n m e n t a l i v 蜊e n d l yh a sb e c o m eah o ti s s u ea n df r o n t i e rs c i e n c ei n a c a d e ml c c i r c l e h o w e v e r t h e s es t u d i e so nt h ee n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l yc o n c e p tm a i n l yf o c u s o nt h ee x d l a n a t i o na n dd i s c u s s i o no fi t sc o n n o t a t i o n ，w i t hf e wt o u c h i n g o nt h e q u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t - 行i e n d l y t h i sp a p e r ，o nt h eb a s i so fr e l a t i v e s t u d i e sh o m ea n da b r o a d ，a d o p t i n gb o t ht h e o r e t i c a ls t u d ya n dc a s es t u d y f o c u s e so n t h e t h e o r ya n da p p l i c a t i o no fr e g i o n a l e n v i r o n m e n tf r i e n dj yd e g r e ee v a l u a t i o n b e s i d e s ，t h ep a p e re m p l o y st h et h e o r i e so fs u s t a i n a b l ed e v e i o p m e n t ，e c o n o m l c d e v e l o d m e n ta n de n v i r o n m e n t a le c o n o mi c st oc o n d u c tt h es t u d y 1 t h ed e f i n i t i o no fr e g i o n a le n v i r o n m e n tf r i e n d l yd e g r e e b a s e do ns c h 0 1 a r s v i e w so fe n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l y ，c o n s i d e r i n gt h ed i a l e c t i c a ir e l a t i o n s h i pb e t w e e n h u m a ne c o n o m i ca c t i v i t ya n de n v i r o n m e n t ，t h i sp a p e rd e f i n e st h ec o n n o t a t i o no f r e g i o n a l e n v i r o n m e n tf r i e n d l yd e g r e ea s f o l l o w s ： r e g i o n a l e n v i r o n m e n tf r i e n d l y d e g r e ei st oi n d i c a t et ow h a te x t e n t x q 一同科学技术大学博i j 学位沦文区域环境友好度评价方法留f 究 i n d u s t r i a l ，e n v i r o n m e n t ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi m p i i c a t i o n s ，s oa st op r o m o t e t h ec h a n g eo ft r a d i t i o n a ie c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e ，a n dt h er e a l i z a t i o no ft h e e n v i r o n m e n tf r i e n d l ye c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d ei nc e n t r a lc h i n a k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a h yf r i e n d l y ，r e g i o n a l e n v i r o n m e n tf r i e n d l yd e g r e e ， e v a l u a t i o nm o d e l ，c e n t r a lc h i n a ，m e c h a n i s ma n a l y s i s v i l - 中国科学技术大学博士学位论文区域环境友好度评价方法研究 图1 l 图3 l 图3 2 图3 3 图3 4 图4 一l 图5 一l 图5 2 图5 3 图5 4 图5 5 图5 6 图6 1 图6 2 图6 3 图6 4 图序 本文技术路线图l o 压力一状态一响应模型2 9 驱动力一压力一状态一冲击一响应模型3 0 区域p r e d 概念模型3 l 区域环境友好度评价指标体系3 3 综合影响矩阵运算过程4 0 评价样本与理想样本投影夹角- 4 5 中部地区的区位图5 0 中部地区1 9 8 5 2 0 0 5 年工业废气排放量变化图5 2 中部地区1 9 8 5 2 0 0 5 年工业固废产生量变化图5 3 中部地区1 9 8 5 2 d d 5 年二氧化硫排放量变化图5 3 中部六省历年环境友好度走势5 5 环境库兹涅茨曲线5 7 经济增长的环境效应6 i 环境友好度影响因素的作用机理概念模型一6 3 2 0 一2 0 0 5 中部六省经济增长规模6 4 中国科学技术大学博士学位论文区域环境友好度评价方法研究 表2 1 表2 2 表4 一l 表4 2 表4 3 表4 4 表5 1 表5 2 表5 3 表5 4 表6 1 表6 2 表6 3 表6 4 表6 5 表6 6 表6 7 表6 8 表6 9 表6 一l o 表6 1l 表6 1 2 表6 一1 3 表6 1 4 表6 一l5 表6 16 表6 一l7 表6 一1 8 表序 国外可持续发展评价指标研究成1 1 国内可持续发展评价指标研究成果1 3 判断矩阵标度及其含义3 8 判断矩阵的随机一致性指标脚的数值3 8 基于a h p 法的评价指标权重表3 9 修正后评价指标权重4 1 区域环境友好度等级状况特征4 6 区域环境友好度评价指标参考值4 9 中部地区1 9 8 5 2 0 0 5 年主要污染物排放量5 2 中部六省6 年环境友好度评价结果5 5 钱纳里的人均g d p 水平反映的，t 业化阶段6 5 2 0 0 5 年中部地区人均g d p 情况6 5 人均收入1 0 0 0 美元左右时的产业结构标准6 6 中部地区的产业结构状况6 7 霍夫曼的工业结构四阶段6 8 中部地区历年霍夫曼比率6 8 世界银行认定的污染密集型产业6 8 4 i 同收入阶段城市的环境问题6 9 中部六省2 0 0 0 2 0 0 5 年城市化水平7 0 中部六省1 9 7 9 2 0 0 4 年各生产要素对经济增长的贡献7 1 中部六省环境污染治理投资占同期g d p 的比重7 2 环境友好度与g d p 总量相关性分析结果7 5 环境友好度与人均g d p 相关性分析结果7 6 环境友好度与二产占g d p 比重相关性分析结果7 6 环境友好度与三产占g d p 比重相关性分析结果7 6 环境友好度与城市化水平相关性分析结果7 6 环境友好度与环境治理投资占g d p 比重相关性分析结果7 7 环境友好度相关性分析结果表7 7 中国科学技术大学学位论文相关声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学 校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：参互圭基 q 珈8 年工民6b 中国科学技术大学博士学位论文区域环境友好度评价方法研究 第l 章绪论 1 1 环境友好理念形成的思想基础 人类生存繁衍的历史可以说是人类社会同大自然相互作用、共同发展和不断 进化的历史。伴随着人类社会经历采猎文明、农业文明、工业文明和后工业文明 阶段，人类对自然的态度也发生了不同的变化，由对自然敬畏和依赖，到对自然 的征服与改造，再到对自然的善待和友好。人类对自然的态度是一个艰难的认识、 实践、再认识、再实践并且仍然在继续着的过程。 发端于1 8 世纪5 0 年代英国的工业文明，大大提高了社会生产力，人类社会以 空前的规模和速度开采和消耗能源和其他自然资源，创造了前所未有的物质财 富。但是，在这2 0 0 多年的历史进程中。人类对自然环境的破坏程度也是前所未 有的。尤其是2 0 世纪5 0 年代以来，随着经济发展和工业化进程的加快，产生了严 重环境污染与生态破坏问题：全球气候变暖、臭氧层损耗、酸雨蔓延、生物多样 性减少、水土流失、土壤沙化、森林锐减、草场退化、洪涝灾害等，这些生态环 境问题直接威胁到整个人类自身的生存和安全。2 0 世纪上半叶，美、英、日等国 发生的“八大公害事件”，就是人类经济活动违背自然规律。遭到自然惩罚的最 好证明。入们在处理环境问题的实践中，进一步认识到，环境污染和生态破坏造 成的经济损失是巨大的，而且，单靠科技手段和用工业文明的思维定式去修补环 境是不可能从根本上解决问题的，必须在各个层次上去调控人类的社会经济行为 和改变支配人类社会经济行为的思想，于是国际社会在1 9 9 2 年里约峰会上提出了 “环境友好( e n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d i y ) ”理念。 2 0 世纪9 0 年代中后期，国际社会又提出实行环境友好土地利用和环境友好 流域管理，建设环境友好城市，发展环境友好农业、环境友好建筑业等。2 0 0 2 年世界可持续发展首脑会议，在所通过的约翰内斯堡实施计划中多次提及环 境友好技术、产品、材料、服务等概念。这标志着世界各国开始以全方位的视角 认识环境友好理念，涉及的范围涵盖了生产、消费、技术等众多领域。2 0 0 4 年， 日本政府在其发表的环境保护白皮书中提出建立环境友好型社会的目标。2 0 0 5 年，我国政府明确提出“建设资源节约型、环境友好型社会”，并首次把建设资 源节约型和环境友好型社会确定为国民经济与社会发展中长期规划的一项战略 任务。中国科学院口持续发展战略研究组( 2 0 0 6 ) 将环境友好型社会描述为，一 种以环境资源承载力为基础、以自然规律为准则、以可持续社会经济文化政策为 手段，致力于倡导人与自然、人与人和谐的社会形态。环境友好型社会提倡经济 和环境双赢，实现社会经济活动对环境的负荷最小化，并将这种负荷和影响控制 在资源供给能力和环境自净容量之内，形成经济系统与生态环境系统良性循环。 中国科学技术大学博士学位论文区域环境友好度评价方法研究 环境友好观念，近几年被世界各国所接受，成为公认的经济伦理规范。它是 国际社会在探索解决环境问题的过程中形成的一种关于社会发展形态取向的系 统理念和战略思想，反映了人们把自然界当成为其无偿和无限提供资源和服务的 传统观念的转变，是一种新型的人与自然的共生共荣关系。因此，环境友好理念 的形成有着深刻的思想基础和时代背景。 1 1 1 环境友好理念的提出是经济发展观升华的结果 发展是人类社会的永恒主题，综观人类社会经济发展历程，基于人们对环境 与发展关系的认识不同，形成了不同的发展观。 ( 1 ) 传统的经济增长观 传统发展模式基本上是一种工业化实现模式，把一个国家的工业化和由此产 生的工业文明视为一个国家实现现代化标志。这一发展模式表现为对g d p 、对 经济增长速度的强烈追求，认为g d p 高的国家就是经济强国，人均g d p 高的国 家就是经济繁荣的国家，因此，追求g d p 的增长就成了国家经济发展的目标和 动力。但是，这种单纯片面追求g d p 增长的发展模式带来了严重后果：环境急 剧恶化、资源和能源日趋短缺和人民的实际福利水平的下降。问题的根源在于， 这种经济增长观念忽略了经济系统与环境资源系统的协调发展，忽视了环境承载 能力，以牺牲环境为代价谋求发展，其结果导致生态系统的失衡，使得经济发展 失去生态环境支撑基础而难以持续。因此，传统的单一经济增长发展观遭到国内 外众多学者的反对并在国家建设的指导思想和实践上予以摒弃。 ( 2 ) “先发展，后治理”的经济发展观 西方发达国家的一些学者认为，环境污染是经济增长的必然产物，社会进步 应优先发展经济，只有高速的经济发展，才能有效的提高人们的生活水平，增加 人们的社会福利。也j 1 有在经济增长和生活水半不断提高的情况下，人们才会关 注生态环境问题，丁是产生了“先污染，后治理”的经济发展观念。 在这种发展观念的指导下，经济发展必然导致各种资源的过度开采和粗放利 用，“三废”肆意排放，生态环境不断恶化。以2 0 世纪3 0 一6 0 年代发生的世界 “八大环境公害”为代表的生态环境问题，不仅给人类社会造成巨大的经济损失， 而且给人类持续发展埋下了深坑。西方发达国家实现工业化走的“先污染，后治 理”道路，对于广大的发展中国家应当从中汲取教训，避免重复这条路径。 ( 3 ) “零增长”的经济发展观 进入工业化社会的国家，面临人口、环境、能源等系列严重问题的现实， 致使经济学家和政府在讨论经济发展模式时将环境保护、能源利用作为重要的因 素加以考虑。其r f l 以罗马俱乐部的研究报告增长的极限为代表，按照他们的 观点，生态系统对经济增长有制约作用，随着自然资源的耗竭，经济增长最终会 咔i 国科学技术大学她1 = 学位论文区域环境友好度计价办法研究 趋于停滞。因此出于环境保护的目的应该人为地降低经济增长速度( m e a d o w se t a l ，1 9 7 2 ) 。即西方有些学者主张的经济必须坚持零增长或负增长论，才能保持 生态环境不继续恶化。 这种“零增长”的经济发展观是一种悲观论，是不符合现代经济社会发展规 律的，他们只看到经济发展对生态系统带来的消极作用，无视经济发展对解决环 境问题的积极作用，忽视技术进步对改善环境、治理污染的能动作用以及价格机 制这只看不见的手在配置自然资源中的作用。技术进步将提高资源的利用效率和 减少污染物排放，从而缓解经济增长的环境压力。当环境和自然资源处于稀缺状 态时，价格机制的作用将迫使生产者和消费者寻求缓解环境压力的替代物投入以 促进经济增长。 ( 4 ) “经济与环境”协调的发展观 人们在长期的实践过程中认识到，社会经济活动与自然环境进化是辨证统 一的关系。世界经济发展的历程表明，经济的增长、技术的进步对自然生态环境 的影响在客观上存在着两种的可能性：一种则是经济增长、生产力发展，带来了 生态环境污染问题，产生一些不利于人类生存和发展的消极作用；另一种是科技 进步、生产力的解放与发展，为消除环境污染和改善生态条件提供了可能，增强 了解决环境污染问题的实力。因此，要从根本上解决当代人类社会业已存在的社 会经济与生态环境之间的矛盾，一方面要大力发展经济，促进科技进步，发展生 产力，提高环境问题治理的实力；另一方面要在各个层次上用环境友好理念改变 人们的思想和调控人类的社会行为，从而实现环境友好型经济发展模式。只有这 样，才能在推动经济社会发展的同时，有效的改善生态环境，使两者实现协同发 展，达到两者的双赢。 1 1 2 环境友好理念的提出是环境保护思想演变的结果 自从2 0 世纪5 0 年代以来，人们的环境保护观念发生了深刻的变化，处在不 断的创新之中。到目前为止主要经历了末端治理、源头与过程治理和综合控制三 个阶段( 钱易等，2 0 0 0 ) 。 ( 1 ) 环境保护的“末端治理”观念 环境污染局部爆发的2 0 世纪5 0 年代末，一些发达国家频繁出现了由于环境 污染造成的公害事件，导致主流社会认为环境污染是经济增长无法避免的必然产 物，因而“先污染、后治理”等主流观点就自然成为环境保护的基本指导思想， 末端治理技术和政策也就构成了这一时期环境保护活动的主体。末端治理仅仅是 对生产和消费活动造成的环境污染的一种高成本的补救措施，是一种头痛医头、 脚痛医脚的机械的环境治理思想。 当国际社会致力于末端治理的同时，人们吃惊地发现，尽管某些地方环境污 - p 国科学技术大学博= 【：学位论文区域环境友好度评价方法研，z 染的剧烈程度有所减轻，但环境问题从区域性、局部性向全球性扩展，从单一性、 分散性向整体性和复杂性演化，严重程度与日俱增，影响到经济增长、人体健康、 社会公平与政治稳定、文明延续等社会发展的所有宏观和微观层面。总结历史和 反思现实，末端治理的致命缺陷一目了然。因而，末端治理无法控制污染的产生 以及对环境的破坏，对丁解决环境问题的贡献足有限的。 ( 2 ) 环境保护的“源头与过程”观念 在反思“末端治理”局限性的过程中，“源头和过程控制”思想孕育而牛， 环境管理措施的采用逐渐从消极的污染控制转向积极的防治。源头和过程控制是 将污染控制从末端治理延伸到工业生产源头和过程的污染预防，它们彻底改变了 末端控制这种被动的、滞后的污染控制手段，强调在污染产生之前就予以削减， 以减少甚至是消除污染的产生。这样，不仅可以减少末端治理设施的建设投资， 而且还可以减少污染处理设施的日常运转费用。然而，由于该思想实际关注的是 产品的生产过程特别是产出过程，考虑的主要是如何减少生产过程中的污染排放 及其管理，而忽视了由于生产投入和产品使用中可能造成的生态环境破坏，因而， 不能完全满足经济、资源可持续发展的要求。 ( 3 ) 环境保护的“综合控制”观念 1 9 8 7 年联合国世界环境与发展委员会在我们共同的未来中正式将可持 续发展作为关键概念采用，在1 9 9 2 年里约热内卢世界环发大会上，可持续发展 作为全人类共同的发展战略而得到了确认。与环境保护相关的可持续发展观是 “综合控制”环保观，它是基于产品生命周期理论以及循环经济发展模式的环保 观。环境保护的产品生命周期理论强调，不仅要重视在物质产品生产过程中减少 污染物的产生，同时还要重视在生产过程前的资源保护( 强调资源的永续利用) 、 生产过程中的资源有效利用和产品使用过程中环境保护，即企业在产品生命周期 的各个环节( 包括设计、制造、使用三个阶段) 上，控制和管理产：品的各种环境 性能，以适应生态系统发展的需要。 纵观环境保护观的演变历史，大致经历了“末段治理”、“源头与过程控制” 以及“综合控制”三个阶段。人类要彻底治愈环境问题，决不能仅停留在“末端 治理”和“源头与过程”等简单分割性的和技术依赖性的措施和做法上，必须创 新人类社会发展观和文化价值取向，环境友好理念就是在环境保护发展到第三个 战略阶段出现的新观念，并为了从根本上彻底解决环境问题而形成的一个包括经 济、政治、文化和技术等因素在内的综合性和整体性的战略思维。 1 1 3 环境友好理念的提出是可持续发展理论研究的结果 可持续发展思想既是对传统发展观的革命，也是指导人类社会新发展的理论 基础。在可持续发展思想形成与发展过程中，有四个具有历史意义的事件，那就 中国科学技术大学博e 学位论文 区域环境友好度评价方法研究 是1 9 7 2 年的联合国人类环境会议、1 9 8 7 年世界环境与发展委员会发表的我们 共同的未来、1 9 9 2 年里约热内卢世界环境与发展大会、2 0 0 2 年南非世界可持续 发展首脑会议。这四个事件构成了可持续发展思想形成、发展以及深入实践的里 程碑( 周光召，2 0 0 1 ；周海林，2 0 0 4 ) 。 1 9 7 2 年，联合国在瑞典首都斯德哥尔摩召开的人类环境会议，是可持续发 展思想形成的第一个具有重要意义的里程碑。会议最终产生了斯德哥尔摩宣 言，各国政府达成了7 个方面的共识，会议虽然没有正式提出町持续发展概念， 但其里程碑的意义不可低估。首先，它是人类历史上政府问组织第一次聚在一起， 讨论环境与发展问题，这充分表明，环境与发展问题已经引起世人前所未有的高 度关注；其次，宣言概括的共同声明，包括了可持续发展理论的许多重要思想， 如保护环境并不断改善环境，是各国政府义不容辞的责任。再如，强调环境问题 的区域性与全球性的一面，呼吁国际合作。所有这些都构成了后来口j 1 持续发展理 论的有机组成部分。会后，国际组织和学术界对环境问题和资源问题的关注和研 究在更广泛的层面上展开。1 9 8 0 年在世界自然保护联盟起草的世界自然保护 战略文件中，首次使用了可持续发展概念，即保护资源与发展经济相结合。至 此，可持续发展的提法开始较为广泛地使用和流行。 1 9 8 7 年是可持续发展思想形成历史卜的第二个重要里程碑。是年，以挪威 前首相布伦特莱夫人为主席的世界环境与发展委员会，山版的研究报告我们共 同的未来。该报告系统阐述了人类社会而临的一系列重大经济、社会和环境问 题，在此基础上提出为世人所普遍接受并使用的可持续发展定义，即“既满足当 代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。”( w c e d ，1 9 8 7 ) 该定义鲜明地表达了两个基本观点：是人类要发展，尤其是落后地区要发展； 二是发展要有限度，不能危机后代人的发展。 我们共同的未来的里程碑式的意义在于，首先是对可持续发展概念进行 权威性和概括性地定义，并为世人广为接受和使用。其次是明确地给出了可持续 发展的原则、要求、目标和策略。这样，可持续发展就真正成为一种具有逻辑内 涵和完整内容的思想体系，也为世界各国实施可持续发展战略奠定基础。正是由 于我们共同的未来的影响和推动，许多国际组织纷纷从不同的角度对可持续 发展进行研究，使得| 口j 持续发展理论研究进一步深入，而且在更加广泛的范围内 宣传了可持续发展理念，使之成为一种为世界所认可的发展观。 1 9 9 2 年里约峰会是。口j | 持续发展思想形成与发展的第三个里程碑。会议达成 共识：为了实现人类持续发展，要彻底改变工业革命以来的那种“高污染、高消 费、低效率”的传统发展模式，摒弃“先污染，屙治理”的思想，建立人与自然 和谐发展的新观念，实施新的发展战略。会议制定并通过了把可持续发展转化为 i 一国科学技术人学博士学位论文区域环境友好度评价方法鄙l 究 具体行动的纲领性文件2 l 世纪议程，并首次提出了“环境友好”理念。 里约峰会里程碑式的意义在于：世界各国基于共同利益，承诺改变传统发展 方式，走可持续发展道路。这是可持续发展从理论研究转向人类实践的重要标志。 会后，世界各国根据可持续发展的原则和要求，结合本地实际情况，分别制定各 国自己的2 l 世纪议程。1 9 9 3 年中国率先制定了中国2 1 世纪议程，引起巨 大凡响。1 9 9 5 年，中国正式把可持续发展作为国家的基本战略。目前，世界上 已经有大约1 0 0 个国家设立了专门的可持续发展委员会，1 6 0 0 个地方政府制定 了当地的2 1 世纪议程。从此，在世界范围内，可持续发展的理论与发展战略 得到普遍的接受并开始付诸实施。 2 0 0 2 年南非地球峰会是可持续发展思想形成与发展的第四个里程碑，此次 会议就社会经济和环境问题提出了新的发展目标和实现目标的时间表，如到2 0 2 0 年最大限度地减少有毒化学物质的危害等。为了把口j 持续发展理念付诸实施，在 所通过的约翰内斯堡实施计划中多次提及环境友好材料、产品与服务等概念。 这标志着世界各国以全方位的视角认识环境友好理念，涉及的范围涵盖了生产、 消费、技术等众多领域。 综合以上可持续发展思想形成与发展过程可以看出，可持续发展的理念从孕 育、争论到被正式提出以及获得广泛认可和接受，是人类关于社会经济发展与自 然之间的相互作用，尤其是对这种相互作用所产生的生态环境问题的认识不断深 化的结果。环境友好理念的提出就是从可持续发展的三大支柱之一环境保护 的角度落实可持续发展战略的具体体现，它要求经济社会发展的各方面必须符合 自然生态规律，向着有利于维护良好生态环境的方向发展，并用生态环境保护的 思想和方法促进经济社会全面、协调和可持续发展。因此，国际社会可持续发展 理论进展与实践为环境友好理念的提出奠定了理论基础。 1 2 选题意义 论文选题来自导师主持的国家社会科学基金项目“面向环境友好型社会建设 的中部地区县域经济发展模式研究( 0 6 b 儿0 6 4 ) ”。选择“区域环境友好度评价 方法”作为博士论文研究题目，是基于决策理论、环境经济学和可持续发展理论 以及我国中部地区现实问题的综合考虑。以期应用该评价方法，实证评估作为全 国生态屏障的中部地区在新一轮工业化过程中，经济活动对环境的影响程度，以 此监测该区域经济发展是否朝着环境友好方向进展，进而识别该区域经济发展战 略和方式是否具有可持续性。 1 2 1 选题理论意义 2 0 0 5 年，我国政府将“建设资源节约型、环境友好型社会”作为“十一五” 中国科学技术大学博士学位论文 区域环境友好度评价方法研究 时期的一项重要战略任务，有关环境友好的理论研究成为学术讨论的前沿和热 点。目前，理论研究丰要集中在其概念和内涵层面上的一般性讨论，出现了一些 论述性的文章，主要是关于环境友好型社会内涵和建设途径的讨论( 如：潘岳， 2 0 0 6 ；王金南，2 0 0 6 ：马传栋，2 0 0 6 ：徐统仁，2 0 0 7 ；邓环，2 0 0 7 ；王碧峰，2 0 0 7 ) 。 同时，该理论研究也受到了我国政府和科研机构的重视，相关基础研究正在全国 各地积极展开。如国家社会科学基金资助与国家重点基础研究发展规划都将区域 环境友好型社会建设列入研究计划，联合国开发和计划署( u n d p ) 、联合国环 境署( u n e p ) 和上海市环保局合作开展上海环境友好型城市建设研究项目等等。 经过众多学者的努力，该理论研究取得了一定的成果，而关于定量评价的理论与 方法研究，正处于不断探索和发展阶段，尚未形成完整的、成熟的概念体系和研 究框架。即如何建立一套具有描述、分析、评价和预测等功能的评价指标，构建 一种涵义明确，计算过程简单，具有一定的推广和实用价值的评价模型，定量评 估区域环境友好型社会建设过程中，人类经济活动对环境的影响程度。因此，“区 域环境友好度评价方法研究”无疑具有一定的理论创新价值，在国内外都是个比 较前沿的研究课题。本文试图就此问题展开探讨，以期在理论方法上做点贡献。 1 2 2 选题实践意义 2 0 0 5 年，我国政府正式将建设资源节约型和环境友好型社会确定为国家“十 一五 国民经济与社会发展规划的一项战略任务，这是结合我国国情，借鉴国际 先进发展理念，着力解决我国经济发展与资源环境矛盾而提出的战略要求，这也 标志着我国将步入一个可持续发展的全新阶段。环境友好型社会建设战略的实 施，必然要落实到具体的空间，即通常所说的区域。区域( 此处是指低于国家层 次的区域) 环境友好型社会建设是国家建设环境友好型社会的基础，这对于全面 落实科学发展观，不断提高资源环境保障能力，实现国民经济持续发展具有重要 意义。 中部地区自然条件复杂，生态系统多样，是南北东西物种的汇集地和重要的 基因库，而且黄河、长江的中、下游以及淮河上、中游都集中在中部地区，加之 我国季风气候的特点，对污染物向东部、西部甚至全国扩散都有直接影响。因此 中部地区对全国生态环境保护具有屏障作用，其造成的环境效应将影响全国。国 家继提出西部大开发和振兴东北老工业基地战略以后，又于2 0 0 4 年1 2 月提出了 “中部崛起”战略，无疑为中部地区经济快速发展提供了机遇，作为我国内陆腹 地的中部六省在各自的“十一五”规划中，都明确提卅“工业立省”、“工业强省” 等发展战略，都把发展重化工业特别是冶金、煤炭、电力、石化等作为重点产业， 中部人省将开展新一轮的工业化，都想通过快速工业化实现迅速崛起；另一方而， 近年来，发达国家、我国东部沿海地区如长二角、珠二角等发达地区的产业结构 ，| i 国科学技术大学博士学位论文 区域环境友好度评价办法研究 正面临优化调整，不少高耗能、高污染产业有向中西部“生态倾销”趋势。 面临严峻的形势和有限的环境容量，中部六省经济崛起要避免以牺牲环境为 代价。否则，一旦环境遭到严重破坏，受到污染的水体、大气将通过三大水系和 季风扩散到东部、西部地区甚至全国，生态环境的恶化将最终抵消中部发展的成 果甚至全国经济发展成果。因而，中部地区经济的崛起一定要是绿色崛起。 因此，通过评价中部六省环境友好度，有利于政策制定者衡量和峪测中部地 区经济发展是否朝着环境友好方向进展，进而识别中部地区发展战略与发展方式 的可持续性，为有关部门制定科学的发展规划和决策提供参考，促进中部六省经 济发展与资源、环境相协调。因此，“区域环境友好度评价方法研究”死疑具有 一定的现实指导意义。 1 3 论文主要研究内容、主要研究方法和研究框架 1 3 1 主要研究内容 围绕“区域环境友好度评价方法研究”这一主题，论文将从以下三个方面展 开讨论。首先，界定概念内涵。根据环境经济学理论，人类经济活动对环境的变 化起主导作用。为了评价人类经济活动对环境的影响程度，本文界定区域环境友 好度概念，以此评价人类社会经济行为对环境作用的方式与结果；其次，构建评 价模型。综述区域生态环境质量和可持续发展评价研究现状及成果，构建区域环 境友好度评价指标、评价标准与等级、评价数学模型；再次、进行实证研究。以 中部地区为例，实证评价该地区环境友好度，一方面检验评价模型的正确性，另 一方面进一步研究中部地区面临的经济发展与环境日趋矛盾的问题。最后，基于 产、经济学、经济增长理论与制度经济学等理论基础，研究环境友好度丰要影响 因素及作用机理，以期提出有针对性的对策建议。主要研究内容包括以下几点： ( 1 ) 界定区域环境友好度概念内涵 论文阐述环境友好理念的提出的思想基础和时代背景，依据学者们关于环境 友好理念的核心观点，归纳区域环境友好度的概念内涵，以此作为评价人类经济 行为对研：境影响程度的指标。通过评价区域环境友好度，有利于政策制定者衡量 和监测区域经济发展是否朝着环境友好方向进展，进而识别区域经济发展战略和 发展方式是否具有可持续性。 ( 2 ) 建立区域环境友好度评价指标体系 论文介绍和比较几种可持续发展评价指标的框架模型，根据区域环境友好度 概念内涵，应用p s r 框架模型，按照定原则和方法，构建评价区域环境友好 度的指标体系。参照困内外相关标准，确定区域环境友好度评价标准和等级。论 文采用a h p 法计算区域环境友好度评价指标权重，考虑到a h p 方法忽略了指标 l - 周科学技术大学博1 ：学位论文 区域环境友好度评价力汪：研究 元素之间的相互影响，再利用d e m a t e l 方法以及交叉增援矩阵法修正a h p 法 权重，进一步提高权重的准确性和科学性。 ( 3 ) 构建区域环境友好度评价模型 区域环境友好度评价系统涉及资源、环境、经济等诸多因素，由于信息的不 确知性或不完全性，使得该评价系统成为一个灰色系统。本文从矢量投影的角度， 应用灰色决策方法，构建评价区域环境友好度的灰色关联投影模型。 ( 4 ) 实证研究 利用中部六省环境经济数据，实证评估中部各省的环境友好度，以检验评价 方法的正确性。同时，通过构建环境友好度影响因素及作用机理的概念模型，实 证分析中部地区影响环境友好度的关键冈素，进一步研究中部地区面临的经济发 展与环境日趋矛盾的问题，以期提出有针对性的对策。 1 3 2 主要研究方法 论文的研究主要采用理论研究和实证分析相结合、定性分析与定量分析相结 合的研究方法。 ( 1 ) 理论研究 本文主要基于决策理论、灰色系统理论、可持续发展评价理论等研究了“区 域环境友好度评价方法”问题。运用经济增长理论、产业经济学、制度经济学、 环境经济学等有关理论进行了中部地区环境友好度影响因素及机理分析。 ( 2 ) 实证分析 应用区域环境友好度评价模型，利用中部六省环境经济数据，论文实证评价 了中部各省环境友好度。根据评价结果和相关变量数据，本文实证检验了各影响 冈素与环境友好度相关性的方向与大小，系统分析了中部地区环境友好度偏低和 走势呈下降趋势的原因，并进一步讨论其政策启示。 ( 3 ) 定性分析 依据环境友好理念提出的思想基础和各位学者关于环境友好理念的核心观 点，结合人类经济行为与环境的辨证关系，归纳了区域环境友好度的概念内涵。 论文在综述了可持续发展评价和区域生态环境质量评价研究文献的基础上，构建 了区域环境友好度评价指标，并以国家规定的标准值或国际标准、公认的科学研 究成果等为参照值确定了区域环境友好度评价指标参考标准。 ( 4 ) 定量分析 论文采用a h p 法、d e m a t e l 法和交叉增援矩阵法确定评价指标权重。根 据区域环境友好度评价问题结构特点，从矢量投影的角度，基于灰色系统理论， 构建了评价区域环境友好度的灰色关联投影模型，并应用该模型实证评价中部人 省六年的环境友好度。文章在环境友好度影响凶素及机理分析基础上，根据中部 巾国科学技术大学博二l 学位论义 区域环境友好度评价力_ = 2 ：研究 地区环境友好度评估结果和相关变量数据，运用多元统讣分析方法验证各影响因 素与环境友好度相关性的方向与大小。 1 3 3 论文研究框架 根据以一卜界定的研究内容，按照一定的逻辑关系，本文将按照图l 一1 所描 述的框架展开讨论。 图l 一1 本文技术路线图 中国科学技术大学博士学位论文区域环境友好度评价方法研究 第2 章可持续发展和区域环境质量评价研究综述 2 1 可持续发展评价理论 可持续发展评价就是根据不同的评价目的，采用特定的指标，借助一定的数 学模型，将描述人口、社会、经济、资源与环境的多指标的分散信息转化为能反 映评价对象( 可持续发展系统) 总体特征的综合信息，进而作为可持续发展水平 的判断，为有关部门制度发展规划和决策提供参考依据。显然，可持续发展评价 研究中最重要的是指标体系的建立和评价模犁的构造与应用，凶为其是可持续发 展由理论走向实践的关键。 随着可持续发展概念的不断深入，有关国际组织、各国政府和学术团体就如 何建立可持续发展评价指标和评价模型提出了很多有创造性的评价指标和评价 模型。本文就是从可持续发展评价指标和评价模型角度进行文献综述，以期为本 文区域环境友好度评价方法问题研究奠定理论基础。 2 1 1 国内外可持续发展评价研究现状 1 9 9 2 年联合国环发大会通过的2 l 世纪议程明确指出，“各国在国家一级， 国际组织和非国际组织在国际一级，应探讨制定可持续发展指标的概念，以便建 立可持续发展评价指标，监测和衡量可持续发展的状态和进程。”19 9 4 年联合国 可持续发展委员会( u n c s d ) 要求各国制定既反映可持续普遍规律，又适合本 国特点的指标体系。为此，各国学者经过不懈的努力，取得了较为丰硕的成果。 根据指标体系应用层次的不同，综合学者研究成果( 如：曹利军，1 9 9 9 ；曾珍香， 2 0 0 0 ；潘玉君，2 0 0 5 ；牛文元，2 0 0 7 ) ，本文将国内外比较有典型意义的可持续 发展评价指标研究成果加以归纳( 如表2 1 、表2 2 ) 。 ( 1 ) 国外可持续发展评价指标研究现状 国外学者在研究可持续发展指标时，详细讨论所选指标的依据、领域、范围、 特征等，福利指标、环境指标和生态指标在评价指标体系中占主要地位，经济指 标不占土要地位。同时更加注重公众的参与，而不是把可持续发展指标的建立仅 仅局限于专家学者。这样有利于指标被广泛接受，提高公众的可持续发展意识， 向且评价指标的建立更加注重结合区域的实际情况，并与政策目标高度相关。 表2 1国外口j 持续发展评价指标研究成果 层次组织单位代表性案例的基本情况 联合国可持续 该指标体系是以“社会、经济、环境和制度四大系统”和“驱 发展委员会动力一状态一响应”概念模型为基础，以2 1 世纪议程有犬 ( u n c s d ) 章节内容为脉络而建立的山3 3 个评价指标构成的体系。 中国科学技术大学博l j 学位论文区域环境友好度评价力法研究 联合国经济合 该指标体系共有5 0 个指标，以压力一状态一响应模型为框架， 作与发展组织 分为环境压力指标、环境状态指标和社会响应指标等3 类，用于 ( o e c d ) 跟踪、监洲环境变化的趋势。 以2 1 世纪议程为背景，提m 日j 持续发肤指标体系的初步框 联合国统计局 架，从“社会经济活动、事件”、“影响与结果”、“对影响 ( u n s d ) 的响应”、“存嚣、背景条件”等方面，构建指标多达8 8 个。 联合国环境问该指标体系综合程度较高，包括4 个方面：环境、自然资源、自 国际 题科学委员会然系统、窄气和水污染，共由2 5 指标组成。 层次( s c o p e ) 1 9 9 5 年提出名为“真实储蓄率”的可持续发展指标体系，试图 世界银行( w b )通过测量自然资本、人造资本、人力资本和社会资本等指标来 测量国家的财富和可持续发展能力随时问的动态变化。 该指标体系由包括综合经济背景、就业、创新和研究、经济改 欧盟( e u ) 革、社会凝聚力和环境等6 个方而4 2 个指标组成。 欧洲统计局陔指标体系包括6 5 个指标，从可持续发展战略的4 个支柱经 ( e u r o s t a t ) 济、社会、环境与机制组织指标。 提出“可持续性晴雨表”评估指标，用于评估人类与环境的状 世界保护同盟 况以及向可持续发展迈进的进程。该方法将人类福利和生态系 ( i u c n ) 统福利同等对待，由8 7 个指标组成。 将可持续发展的总目标分解为一般口标，在一般目标下分解出 英国 关键目标，据此构建关键指标。该指标体系包括4 个一般指标和 lo o 多个关键指标，并将指标整合到p s r 模型中。 作为“可持续性的信号”指标体系涉及大约8 3 个指标，包括3 个 芬兰 关键领域：生态、经济和社会文化。 国家