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东北大学硕士论文 摘要 本溪市水源上迁工程项目后评价 摘要 自从中国加入了w t o 并成为其中的一员，从事项目经济评价的工程技术人 员便开始关心项目的后评价工作。项目后评价起源于2 0 世纪3 0 年代的美国， 现今在世界发达国家已被广泛应用。但在中国，项目后评价工作还只有在个别 行业内进行，是一个尚不成熟、有待继续发展、完善的新课题。 项目后评价属于基本建设程序的最后一个环节，主要是通过对项目全过程 实践的检查总结，确定项目的预期目标是否达到；分析评价项目成败的原因， 总结经验教训；并通过及时的信息反馈，为未来新项目的决策和提高投资决策 水平提出建议，从而达到提高投资效益的目的。 本文结合本溪市水源上迁工程项目的建设实际，首先对项目后评价进行了 理论综述，包括后评价的含义、特点、一般原则、内容及其必要性。然后依据 项目后评价的要求，从理论到实践详细阐述并评价了该项目的基本建设全过 程，主要通过对项目的目标、工程实施过程、项目的效益、影响及持续性等方 面问题的探讨，找出问题产生的根源，提出相应的合理化建议和方法，为未来 项目建设中出现类似的问题找到对策。 总之，通过对该项目的后评价，发现我国在工程建设中确实存在着一系列 有待解决的问题。同时反映出加强项目的后评价工作是解决问题的一个办法。 如何有效地开展项目的后评价工作，确实需要我们国家有关的权威部门给予一 定的重视和关心，从而推动我国基本建设工作的顺利进行。 关键词：后评价、基本建设程序、目标、效益、持续性 i i - 蔓些垄鲎堡主垒墨 竺! ! ! ! 塑 t h e p r o j e c t p o s te v a l u a t i o no fb e n x i c i t y w a t e r r e s o u r c e m o v i n gu pe n g i n e e r i n g a b s t r a c t e v e rs i n c ec h i n aj o i n e dt h ew t oa n db e c a m eo n em e m b e ro ft h eo r g a n i z a t i o n t h ee n g i n e e r i n gt e c h n i c a lp e r s o n n e lt h a te n g a g e di nt h ep r o j e c te c o n o m i ce v a l u a t i o n s t a r t e dt oc o n c e r nt h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o n t h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o no r i g i n a t e d t h eu n i t e ds t a t eo f2 0c e n t u r i e s3 0a g e s ，a n di th a sb e e na l r e a d yu s e dw i d e l yi n d e v e l o p e dc o u n t r yo f t h ew o r l d b u ti nc h i n a ，t h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o ni s o n l y p r o c e e d e di nt h ei n d i v i d u a lp r o f e s s i o na n d i ti san e wl e s s o nt h a ti ss t i l lu n - m a t u r e ， t r e a tt oc o n t i n u et od e v e l o p p e r f e c t l y t h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o nb e l o n g st ot h el a s tl i n ko ft h eb a s i cc o n s t r u c t i o n p r o c e d u r e i tc a l lm a k es u r et h ee x p e c t i n gp u r p o s e so ft h ep r o j e c ta r a i n e do rn o t p r i m a r i l yt h r o u g ht h ec h e c k i n go rs u m m a r y t ot h ep r o j e c to fw h o l ep r o c e s sp r a c t i c e ， a n a l y z i n g a n d e v a l u a t i n g t h es u c c e s s e sa n df a i l u r e sr e a s o no ft h e p r o j e c t ， s u m m a r i z i n g t h ee x p e r i e n c ep r e c e p t ，a n dp a s st h ef e e d b a c ki n f o r m a t i o nc o n t i n u ef o r t h en e w p r o j e c td e c i s i o no f t h ef u t u r et oa t t a i nt ot h ep e r f o r m a n c e sp u r p o s eo fi n v e s t i n c r e a s i n g t h ea r t i c l ec o m b i n e st h eb e n x iw a t e rr e s o u r c eu p p e rr e m o v ee n g i n e e r i n g w i t ht h ep r a c t i c e f i r s t ，i th a sat h e o r e t i c a la n dc o m p r e h e n s i v er e l a t i o no nt h ep r o j e c t p o s t e v a l u a t i o n ，i n c l u d i n gt h ed e f i n i t i o n ，t h ep r i n c i p l e ，t h e n e c e s s a r i e sa n dt h e c o n t e n t s i ta l s o g i v e s ad e t a i lr e l a t i o no nt h eb a s i cc o n s t r u c t i o no ft h ew h o l e p r o j e c t sp r o c e s s f r o mt h e o r i e st o p r a c t i c e s w e h a v es t u d i e dt h es o u r c eo ft h e p r o b l e m ，a n db r i n gu p t h er a t i o n a l i z a t i o n s u g g e s t i o n a n dm e t h o dt h r o u g ht h e e v a l u a t i o no ft h et a r g e t ，t h ew h o l ep r o c e s s ，f i n a n c i a lp r o f i ta b i l i t y ，i n f l u e n c e ，a n d c o n t i n u i t yo f t h ep r o j e c t w h e nt h es i m i l a rp r o b l e mi ss h o w e d ，w ec a nf i n do u tt h e c o u n t e rp l a nf o rt h ef u t u r ep r o j e c t i ng e n e r a l ，w ed i s c o v e ras e r i e so fs o l v a b l ep r o b l e m st h a ti nd e e de x i s ti no u r c o u n t r ye n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nt h r o u g ht h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o n a tt h es a m e t i m e ，i th a sr e f l e c t e dt h a te n h a n c i n gt h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o ni s as o l v i n gm e t h o d i i i 东北欠喾磺士论文 a b s t r a c t h o wt o c a r r y o u tt h ew o r ko fp r o j e c tp o s te v a l u a t i o nn e e d ss o m ec o n c e r na n d t h o u g h t f u l n e s sf r o mo u rr e l e v a n ta u t h o r i t yd e p a r t m e n t t h ep r o j e c tp o s te v a l u a t i o n w i l l s u r e l yi m p r o v et h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y sc o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g s m o o t h l y k e yw o r d s ：t h ep r o j e c t p o s te v a l u a t i o n ，b a s i cc o n s t r u c t i o n p r o c e d u r e ， p u r p o s e ，b e n e f i t ，c o n t i n u i t y 。 东北大学硕士论文 声明 声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师李森副教授的指导下完成的。论文中 得出的结论是本人参加该工程的竣工决算所产生的体会，不包含其他人己经发 表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本人研究所做的任何贡献均已在论文中做出了明确的说明 并表示谢意。 本人签名：阳、砀荡一 日期：二0 0 三年二月 东北大学硕士论文 前言 刖置 项目后评价是对已经完成的项目所进行的一种系统而又客观的分析，以确 定项目的目标、目的、效果、效益的实现程度。项目后评价可帮助投资者和项 目法人提高决策和管理水平，更合理地利用有限的资源，提高投资收益。 2 0 世纪3 0 年代，美国政府第一次有目的地开始对项目进行了后评价。 2 0 世纪7 0 年代之后，各国政府和世界银行、亚洲开发银行等国际双边和多 边金融组织，为了保证援助资金的合理使用和提高投资的效益，纷纷建立和健 全了评估和后评价体系，创立和发展了后评价的理论和方法。项目后评价已逐 渐成为经济发达国家和国际金融组织实施投资监督和进行项目管理的得力手 段和工具。 目前，项目后评价已经成为项目周期中一个不可缺少的重要环节。国外项 目后评价已经形成了较为完善的体系。从发展看呈现以下趋势：( 1 ) 评价内容和 方法由单一向多样发展；( 2 ) 倾向于对投资项目全过程进行评价；( 3 ) 国际金融组 织扩大了后评价的功能。 我国的项目后评价工作起步较晚，但发展较快。1 9 8 8 年原国家计委委托 中国国际工程咨询公司，进行了第一批国家重点投资建设项目的后评价，它标 志着后评价在我国的正式开始。十多年来，中国的后评价事业有了长足的进步， 初步形成了自己的后评价体系。加入w t 0 以后，我国政府的各个部门和行业 对后评价的认识和需求越来越高，一些研究机构和大学大量借鉴国外已有的成 果，以补充国内经验的不足。一些专业部门分别研究制定了本部门的评价方法。 总之，对外开放的实施，使我国有机会接触到较先进的技术和方法，而外资的 进入又带来了对投资项目进行后评价的实际需要。 本溪市水源上迁工程是本溪市第一个引进外资、并利用国债进行建设的 重点工程项目。它的建成投产，对于缓解本溪城市供水紧张局面、加快本溪城 市建设发展起到了积极的推动作用，但建设过程中也存在一些问题。国家财政 部要求对第一批利用国债进行建设的工程项目进行竣工决算工作，笔者有幸参 与了该工程决算的部分工作。为了更好地总结该项目的经验教训，以便为本溪 市2 0 1 0 年计划兴建的一个新的取水项目提供借鉴，笔者选择了本溪市水源上 迁工程项目进行后评价这一课题，希望研究成果能引起有关部门和业内人士的 注意，为本溪市今后的建设项目决策提供一定的参考。 东北大学硕士论文 第一章项目后评价概述 第一章项目后评价概述 1 1 项目后评价的含义及分类 1 1 1 项目后评价的含义 项1 7 1 后评价是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用 和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资项目活动实践的检查总结，确 定项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标 是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教i j i i ，并通过及时有效的 信息反馈，为未来新项目的决策和提高投资决策管理水平提出建议，同时也为 被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目 的。 1 1 2 项目后评价的分类 项目后评价应在所建的设施能力和投资的直接经济效益发挥出来的时候 进行也就是在项目完工以后，贷款项目在帐户关闭之后、生产运营达到设计 能力之际进行项目正式的后评价。因为，在此时点进行评价，可以全面系统地 总结分析项目的实施过程，比较准确地预测项目的可持续性，比较容易为决策 提出宏观的建议。然而，在实际工作中由于种种原因，项目后评价的时点是可 以变化的。一般来讲，从项目开工之后，即项目投资开始发生以后，由监督部 门所进行的各种评价，都属于项1 7 1 后评价的范围，这种评价可以延伸至项目的 寿命期末。因此，根据评价时点，项目后评价也可以细分为：跟踪评价、实施 效果评价和影响评价。 1 1 2 1 项目跟踪评价 项目跟踪评价( 也称为“中间评价”或“实施过程评价”) 是指在项目 开工以后到项目竣工验收之前任何一个时点所进行的评价。这种f h 独立机构所 进行的评价通常的目的是，或检查评价项目评估和设计的质量；或评价项目在 建设过程中的重大变更及其对项目效益的作用和影响；或诊断项目发生的重大 困难和问题，寻求对策和出路等。这类评价往往侧重于项目层次上的问题。 1 1 2 2 项目实旌效果评价 2 东北大学硕士论文第一章项目后评价概述 项目实施效果评价( 也就是通常的项目后评价) 是指项目竣工以后一段 时间之内所进行的评价。这种评价的主要目的是，检查确定投资项目或活动达 到理想效果的程度；总结经验教训，为新项目的宏观导向、政策和管理反馈信 息。评价要对项目层次和决策管理层次的问题加以分析和总结。同时，为完善 已建项目、调整在建项目和指导待建项目服务。该文就是对本溪市水源上迁工 程的实施效果进行评价。 1 1 2 3 项目影响评价 项目影响评价( 或称为“项目效益监督评价”) 是指在项目后评价报告 完成一定时间之后所进行是评价。项目影响评价是以后评价报告为基础，通过 调查项目的经营状况，分析项目发展趋势及其对社会、经济和环境的影响，总 结决策等宏观方面的经验教训。 1 2 项目后评价的特点和一般原则 1 2 1 项目后评价的特点 建设项目后评价不同于项目前评估，项目前评估是在项目决策之前，为项 目投资决策提供依据，项目后评价是在项目建成并运行一段时间后进行的总结 性评价，它的特点是： 1 2 1 1 现实性 项目后评价研究的是建设项目的实际情况，所依据的数据资料是已发生的 实际数据或根据实际情况重新预测的数据。 1 2 1 2 全面性 项目后评价是对建设项目从立项到运行进行的全面评价，既要分析立项决 策的正确性。又有分析在建设中出现的问题；既要分析投资过程，又要分析运 行经营过程：既要分析投资经济效益，又要分析其经营管理情况，发掘项目的 潜力；既要分析项目本身，又要分析项目对周边的影响。 1 2 1 3 探索性 建设项目后评价要分析项目运行管理现状，发现问题并探索未来的发展 方向，分析影响项目效益发挥的主要因素，提出切实可行的改进措施。 1 2 1 4 反馈性 项目后评价的目的在于为组织项目建设的有关部门反馈信息，为今后类 似项目的建设、经营管理、投资计划和有关政策的制定积累经验，并用于检验 3 东北大学硕士论文 第一章项目后评价概述 项目投资决策的正确与否。 i 2 2 项目后评价的原则 建设项目后评价的基本原则是独立性和公正性、科学性和可信性以及实用 性、透明性。 l - 2 2 1 独立性、公正性 项目后评价必须保证客观、公正和具有独立性，这是一条重要的原则。客 观公正性标志着后评价及评价者的信誉，后评价人员要坚持深入实际、调查研 究、实事求是的作风，避免在发现问题、分析原因和做结论时避重就轻，做出 不客观的评价。独立性标志着后评价的合法性，后评价必须站在国家的立场， 从项目投资者和受益者或项目业主以外的第三者的角度出发，独立地进行，特 别要避免项目决策者和管理者自己评价自己的情况发生。公正性和独立性应贯 穿后评价的全过程。 1 2 2 2 科学性、可信性 项目后评价科学性的一个重要标志是数据真实可靠、评价方法科学适用； 可信性的一个重要标志是应同时反映出项目的成功经验与失败教训。这就一方 面要求评价者具有广泛的阅历和丰富的经验，另一方面也要求项目执行者和管 理者参与后评价工作，以利于收集资料和查明情况。评价者对基本资料要认真 分析核实，去伪存真，使评价的成果有充分可靠的依据，从而得出可信的、科 学的结论。 i 2 2 3 实用性 为了使后评价成果对决策产生作用，后评价报告必须具备可操作性，即实 用性要强。后评价报告应针对性强，报告应能满足多方面的要求，但又不是面 面俱到，应突出重点，提出可行的、具体的措施和建议。 1 2 2 4 透明性 后评价的透明度要求是评价的另一项原则。从可信度来看，要求后评价的 透明度越大越好，因为后评价往往需要引起公众的关注，对国家预算内资金和 公众储蓄资金的投资决策活动及其效益和效果实施更有效的社会监督。从后评 价成果的扩散和反馈的效果来看，成果及其扩散的透明度也是越大越好，使更 多的人借鉴过去的经验教训。 d 东北大学硕士论文第一章项目后评价概述 1 2 3 项目后评价与前评估的区别 项目后评价与项目前期准备阶段的评估，在评价原则和方法上没有太大的 区别，都采用定量与定性相结合的方法。但是，由于两者的评价时点不同，目 的也不完全一样，因此所评价的内容、所用的基础数据等却有明显的差异，表 现在以下几个方面： 1 2 3 1 评价的目的不同 前期评价的目的在于评价项目技术上的先进性和经济上的可行性，重点 分析项目本身的条件对项目未来和长远效益的作用和影响，并只能根据预测进 行分析，其作用是为投资决策提供依据。后评价则侧重于项目的影响和可延续 性，目的是总结经验教训，改进投资决策的质量。 1 2 3 2 选用的数据参数不同 前期评价选用的数据参数是在项目建设前预测或发布的，而后评价采用 实际发生的数据和进行后评价时所颁布的各种参数及后评价时点以后预测的 数据。 1 2 3 3 比较的对象不同 前期评价着重于不同设计方案的分析比较；后评价着重于项目实际执行 结果与前期评价所确定的项目目的的对比分析，从中发现问题并加以总结。 1 2 3 4 评价的内容不同 项目前期评价的主要内容是项目建设条件、工程设计方案、项目的实施 计划以及项目的经济社会效益，主要是通过对项目建设的必要性和可能性等进 行评估，对未来经济效益进行预测并提供决策依据的活动。后评价的主要内容 是针对前期评价内容进行再评价外，还包括对项目决策、项目实施效率进行评 价，以及对项目实际运营状况进行深入的分析。 1 2 3 5 评价的性质不同 项目前期评价是以数量指标和质量指标为主要依据，定量评价为主的经 济评价行为。而项目后评价是集行政、经济、法律为一身的综合性评估，是一 种以事实为依据、以提高经济效益为目的、以法律为准绳对建设项目实施结果 的鉴定行为。 1 3 项目后评价的主要内容 最初的项目评价主要包括财务评价和经济评价，后由于世界经济发展带来 - 5 - 查! ! 查兰堡主笙墨 苎二主翌! 生堡塑兰 的严重污染问题以及项目的社会作用和影响日益受到投资者的关注，项目评价 又增加了环境评价和社会影响评价内容。从项目后评价来看，除了包括上述四 方面内容之外，还应包括项目目标评价和实施过程评价。具体来讲，包括以下 内容。 1 3 1 项目目标评价 项目目标后评价的主要任务是对照可行性研究和评估中所确定的项目目 标，检查项目实际实现的情况和变化，分析项目目标实际发生改变的原因，以 判断目标的实现程度。判别项目目标的指标应在项目立项时就确定了，一般包 括宏观目标，即对地区、行业或国家经济、社会发展的总体影响和作用。建设 项目的直接目标可能是解决特定的供需平衡，向社会提供某种产品或服务，指 标一般可以量化。目标评价的另项任务是要对项目原定决策目标的正确性、 合理性和实践性进行分析评价，确定其是否符合发展的要求。 1 3 2 项目实旌过程评价 项目实施阶段的后评价应注意前后两方面的对比，找出问题。一方面要与 开工前的工程计划对比，另一方面还应把该阶段的实施情况可能产生的结果和 影响与项目决策时所预期的效果进行对比，分析偏离度。在此基础上找出原因， 提出对策，总结经验教训。 1 3 3 项目效益评价 项目效益评价即财务评价和经济评价，其评价的主要内容与项目前评估无 大的差别，主要分析指标还是内部收益率、净现值和投资回收期等项目盈利性 能力和清偿性能力指标。只是在具体的取值计算和处理上有几点不同，需要引 起注意。因此说项目效益评价是为了使企业做到知己知彼而有必要对前评估所 作的财务分析、经济评价的结论重新进行审视。 1 。3 4 项目影响评价 项目的影响评价内容包括经济影响、环境影响和社会影响，具体体现在以 下几个方面。 6 东北大学硕士论文 第一章项目后评价概述 1 3 4 1 经济影响评价 经济影响评价主要分析项目对所在地区、所属行业和国家所产生的经济方 面的影响。经济影响评价要注意把项目效益分析中的经济分析区分开来，避免 重复计算。评价的内容主要包括分配、就业、技术进步等。由于经济影响评价 的部分因素难以量化，一般只做定性分析，常把这部分内容并入社会影响评价 的范畴来处理。 1 3 4 2 环境影响评价 环境影响评价是指对照项目前评估时批准的环境影响报告书，重新审 查项目完成后对环境的实际影响。环境影响后评价一般包括项目的污染控制、 地区环境质量、自然资源利用和保护、区域生态平衡和环境管理等几个方面。 1 3 4 3 社会影响评价 社会影响评价主要是对项目在社会的经济、发展方面的有形和无形的效益 和结果的一种分析，重点评价项目对所在地区和社区的影响。 1 3 5 项目持续性评价 项目持续性后评价主要是从项目对企业持续发展的影响和对国家持续发 展的影响两个方面来考虑项目未来的发展。项目持续性的影响因素一般包括： 本国政府的政策；管理、组织和地方参与；财务因素；技术因素；社会文化因 素；环境和生态影响因素；外部因素等。 1 4 项目后评价的常用方法 i 4 1 项目后评价方法的一般要求 项目后评价分析工作所包含的内容十分广泛，涉及项目筹划、项目建设、 项目运营、项目调查等多种业务活动，因此，项目后评价所采用的方法应是具 有适用价值的一些工作方法和原则。作为评价方法，一般有以下原则： ( 1 ) 动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主。 ( 2 ) 综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主。 ( 3 ) 项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以宏观投资 效果分析为主。 ( 4 ) 定量分析与定性分析相结合，阱定量分析为主。 。7 蔓苎查兰堕主丝生 苎二主翌! 生堡坌垫垄 - _ - _ 。_ 一 ( 5 ) 对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主。 ( 6 ) 既要重视项目决策效果评价，又要重视项目实施效果评价。 ( 7 ) 坚持项目建设实施效果评价分析与项目建成投产后经营效果评价分析 相结合的原则 ( 8 ) 坚持评价时点以前的实际效果评价分析与评价时点以后未来各年的预 测效果评价分析相结合的原则。 ( 9 ) 坚持效益检测评价分析与为提高项目决策、经营决策水平，完善项目 管理措施服务分析相结合的原则。 1 4 2 项目后评价常用方法 1 , 4 2 1 前后对比和有无对比法 项目后评价方法是定量与定性相结合的方法，与前评估基本相同。然而， 后评价方法的一条基本原则是对比法，包括前后对比，预计和实际对比，有无 项目的对比等。对比的目的是要找出变化和差距，为提出问题和分析原因找到 重点。 在一般情况下，投资活动的“前后对比”是将项目实施之前与项目完成 之后的情况加以对比，以确定效益的一种方法。在项目后评价中则是指将项目 前期的可行性研究和评估的预测结论，以及初步设计时的技术经济指标，与项 目的实际运行结果及在评价时所做的新的预测相比较，用以发现变化和分析原 因。使用这种前后对比法，可以揭示计划、决策和实施的质量，是项目后评价 应遵循的原则。 “有无对比”是将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行 对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分清项目作用的 影响与项目以外作用的影响。这种对比用于项目的效益评价和影响评价，是项 目后评价的一个重要方法论原则。这里的“有”与“无”指的是评价的对象， 即计划、规划或项目。评价是通过项目的实施所付出的资源代价与项目实施后 产生的效果进行对比得出的项目好坏。 1 4 2 2 逻辑框架法 逻辑框架法是美国国际开发署在1 9 7 0 年开发并使用的一种设计、计划和 评价的工具。目前已有三分之二的国际组织把逻辑框架法作为援助项目的计 划、管理和评价的主要方法。逻辑框架法不是一种机械的方法程序，而是一种 综合、系统地研究和分析问题的思维框架模式。在项目立项决策、可行性研究 阶段及评估、项目实施计划及管理、项目后评价等工作中采用逻辑框架法，有 r 东北大学硕士论文第一章项目后评价概述 助于对关键因素和问题做出系统的合乎逻辑的分析。 项目后评价阶段采用逻辑框架法与项目前评估一样都是为投资决策服务 的依据。就是要回答三个问题：一是项目的原定目标和目的是否已经达到以及 达到的程度、原定的项目目的和目标是否合理? 二是项目原定的效益是否已经 实现以及实现的程度，项目有哪些经验教训? 三是项目是否具有可持续性? 1 4 ，2 3 因果分析法 项目后评价主要是在项目建设实施过程中或者是项目竣工投产后，对影响 或决定项目成败和实施效果的主要技术经济指标以及有关政策法规、管理条例 的执行情况进行跟踪调查、监督检查。 由于一些投资项目( 如交通、能源、水利等基础设施投资项目) 建设周期 较长，在此过程中，受社会经济发展变化、国家政策等外部客观因素影响，以 及项目执行或管理单位内部的一些主客观因素影响，导致项目的主要技术经济 指标和可行性研究阶段以及勘察设计阶段预测结果发生一定的偏差，并对项目 实施效果正在发生或已经发生较大影响。因此，在项目后评价时，为了及时发 现问题、分析问题、提出解决问题的对策、措旌和建议，就需要运用一定的方 式方法，对这些变化进行因果分析。即主要通过对造成变化原因逐一进行剖析， 分清主次及轻重关系，以便于总结经验教训，提出改进或完善的措施和建议。 项目后评价还有其它种方法，如层次分析法、综合评价法、项目成功度 评价法、社会评价的调查方法等。本论文所采用的评价方法主要是上述介绍的 三种方法的综合运用。 9 童翌生兰兰翌燮 苎三主查墨! 查墨圭垦三堡翌! 垫垫 第二章 本溪市水源上迁工程项目概况 2 1 项目的背景及实施的必要性 2 1 1 项目的背景 由于本溪市原有的大峪水源取水能力不足，且受到污染，以及城市发展用 地等原因，在“八五”期间，辽宁省计委于1 9 9 1 年1 2 月以辽计发 1 9 9 1 1 3 0 号文批复了本溪市老官砬子水源供水工程初步设计。总设计取水能力为3 5 万 吨日，根据本溪市的发展情况及经济情况，批复“本溪市水源上迁工程规模 为取水构筑物按3 5 万吨日一次建成，近期取水装机和输水管道按1 7 万吨 日设计。并为总能力达到3 5 万吨日留有扩建的余地。”工程概算投资为4 0 4 9 万人民币，于一九九二年开始兴建，由于市政配套资金不到位，工程一直不能 按期完成，从1 9 9 5 年始停工三年。城市用水需求越来越迫切，建设单位市自来 水公司提出由于用水量日益增加，水质污染，无备用检修水源以及一次建成节 省投资等理由，要求将原定分期实施方案改为一次实施，并重新委托另外一家 设计院进行了方案设计及调整。 2 1 2 项目实施的必要性 2 i 2 1 原大峪水源污染严重 随着本溪市工业和城市建设的发展，随着人民生活水平的不断提高，本溪 市当时的供水能力已远远满足不了城市用水的需求。五十年代兴建的、处于城 市上游的本溪市生活、工业用水的主要水源地一大峪水源也位于了城市的中 游；水源地上游的牛心台、卧龙地区建设了啤酒厂、制药厂、淀粉厂等工业企 业，每天有大量未经处理的数万立方米的各种污水排入该水源地，致使水源地 的水质恶化。到枯水季节，大峪水源取水口漂浮着大量肉眼可见的絮状悬浮物 和油斑，水中铅、锌、砷、锰、挥发酚类等时有超标；氨氨、亚硝酸盐、耗氧 量等三项指标均超过省暂行标准。水质恶化严重威胁着本溪市人民的身体健 康。 1 0 - 东北大学硕士论文 第二章本溪市水源上迁工程项目概况 2 1 2 2 大峪水源地设备老化、取水能力不足 大峪水源地是本溪市市政供水唯一的取水水源( 2 6 万吨日) ，占全市水 源取水能力的9 3 ，由于该水源地建设于5 0 年代，设计标准低、取水口非常 简陋。汛期易堵塞、枯水期不能满负荷取水、正常取水量只能达到2 2 万吨 日，无备用取水水源。设备老化甚至不具备检修条件，一旦发生故障就能导致 全市阶段性停水、后果不可估量。而且按城市用水量预测到2 0 0 0 年将需用2 8 万吨日，到2 0 l o 年将需用水量3 8 万吨同，大峪水源地取水能力远远不能满 足城市发展用水的需要。 2 i 2 3 大峪水源限制了城市的发展 本溪市地处山区，市区为一狭长地带，城市用地紧张，目前已趋于饱和。 依城市总体规划的要求，大峪水源地上游6 公里范围内的卧龙、牛心台地区尚 可开发利用且已划归为市区，可开辟城市建设用地1 3 4 平方公里，欲形成大 峪开发新区，区内几十家地方工业企业污水下排污染水源，又因资金不到位使 污水处理配套工程不能同步实施，因此为保护大峪水源不受污染，本溪市不得 不限制这两个地区内的发展，规定在大峪上游不得发展污水量多、污染严重的 企业，严重影响了两地的经济发展。另外，还规定这两个地区的民用、公建不 得使用卫生器具，给当地的人民生活带来了很大的不便。因此说大峪水源不上 迁就将限制城市的发展。 2 1 2 4 大峪水源不符合环保的要求 大峪水源污染严重，已经不符合环保法要求。大峪水源上游工业污染 严重，仅小市纺织厂、小市煤矿、本溪县造纸厂等排污量就高达5 7 0 0 吨目， 在加上几十个其它厂矿等、工业废水和生活污水污染严重程度可想而知。还有 大峪水源上游及两岸的近5 0 万亩农田施用农药和化肥带来的危害是对太子河 水水质的潜在危机，是环保法所不能容忍的。 除了上述的原因外，还由于取、输、净、配水能力不配套，水量的供需矛 盾相当严重，市区有2 0 ( 溪湖、彩屯、千金大部分地区) 用水户定时供水， 市中心的平山东西部无法连续供水，溪湖区南山3 4 天供一次水，柳塘地区 甚至间隔一个星期才能供到一次水，自来水公司根本保证不了供水量，更谈不 上保证水质。原有水源及各水厂输、配水管网常年超负荷运行，且年久失修， 跑冒滴漏严重，有的输水管由于经常爆管，被人称之为豆腐渣管。 该工程就是在上述背景下提出立项要求并付诸实施的。 东北大学硕士论文 第二章本溪市水源上迁工程项目概况 2 2 项目的建设规模和工期 2 2 1 建设规模 本溪市到2 0 1 0 年城市总需水量预测数据为3 6 8 7 万吨日，其中取自太子 河水量为3 5 万吨日，所以该工程的总规模为3 5 万吨日。在辽宁省计划经济 委员会和辽宁省国际工程咨询公司中心对本溪市水源工程可行性研究报告的 批复中决定，鉴于目前大峪水源水质尚好，近期内现有的1 8 万吨日取水能力 不能废除，先在老官砬子处建设1 7 万吨曰新水源，从远期考虑，当大峪水源 水质恶化到不能取用时，再把老官砬子水源地的取水能力扩大到3 5 万吨日。 根据以上精神，考虑到工程的连续性和整体性，为在近期工程设计中给远 期工程打好基础，本着一次设计、分期实施的原则，该工程在1 9 9 1 年的初步 设计中确定：主体工程为取水泵站，土建1 9 8 4 9 2 平方米，布置6 台水泵； d n l 4 0 0 m m 双管路钢筋混凝土输水管线，近期先敷设一条、远期再完善为两条， 全长1 3 公里；辅助工程为传达室、综合楼、锅炉房、汽车库以及输水管线沿 河防洪堤坝、道路等。后期初步设计方案调整后，将分期实施该为一次实施， 并增加了自动化及厂院内景观设计等内容。 2 2 2 建设工期 该工程原计划工期为三年。1 9 9 2 年开始破土动工，截止至1 9 9 5 年主体的 土建工程完工，部分防洪堤坝形成，综合楼和锅炉房也基本施工完毕，输水管 路敷设了过太子河一段。由于市配套资金没落实，该工程又无其它资金来源渠 道，因此没能按预期的进度完成，被迫停工三年。1 9 9 9 年在引进外资和利用 国债的条件下，工程重新恢复旌工；2 0 0 0 年末，由于城市用水的供需矛盾激 化，市政府决定将该工程提前投入使用，正式运行送水。此时该工程并没有完 全按修改后的设计方案旋工完毕，一些日元贷款的配套自动化设备至2 0 0 2 年 才全部到货。另外，为抢修方便要求敷设的道路等工程项目至今没有完全竣工。 这些项目虽然不影响该水源地发挥功效，但却给后评价工作增大了难度。 一1 2 东北大学硕士论文第二章本溪市水源k _ i t i 程项目概况 2 3 项目的资金来源与安排 该工程在1 9 9 1 年的初步设计概算中确定工程的总投资为4 0 4 9 万元( 敷设 单管) ，主要由市内配资金解决。1 9 9 4 年投资概算调整到9 0 0 5 万元( 敷设双管) ， 1 9 9 6 年又调整到9 3 4 0 万元，最终得到的批复总投资为8 8 0 0 万元。为缓解本 溪市供水的紧张局面，跟上“九五”计划和城市发展需求，满足人民生活、工 业生产需水量，提高水质，本溪市政府及自来水公司拟利用第四批日本协力基 金贷款，偿还期三十年，年利率3 5 ，其中前十年为宽限期。该外资条件优 越，水源上迁工程贷款5 0 3 1 百万日元，合人民币3 7 1 7 万元，并于1 9 9 7 年由 辽宁省计划委员会上报国家计委得到批复；企业自筹的内配资金2 7 8 9 万元人 民币。市政府非常重视，把水源上迁工程列入“九六”年重点工程项目，市政 府为把资金落实到实处，专门召开了第1 0 6 次市长常务会研究落实，并承诺若 引用外资由市财政担保，具体资金渠道落实如下： ( 1 ) 城市维护费：4 0 0 万元 ( 2 ) 综合开发配套费：3 5 0 万元 以上两项由市土地规划局负责安排，市财政按半年负责划拨。 ( 3 ) 水源建设资金5 0 0 万元 ( 4 ) 工业水费附加费：1 5 0 万元 ( 5 ) 水增容费：1 5 0 万元 以上三项由自来水公司负责征收，用于水源建设。 ( 6 ) 水费调价收入：1 2 3 9 万元 此外，1 9 9 8 年以来，为了克服亚洲金融危机的消极影响，扩大内需，拉动 经济增长，党中央、国务院决定实施积极的财政政策。其中的重要措施之一， 是由中央财政增发国债，通过增发国债来增加财政支出、用于加大我国城市基 础设施的建设，从而达到既能有效刺激国内需求，迅速带动经济增长，又有利 于调整、改善投资和经济结构，实现经济长期、稳定增长。本溪市水源上迁工 程被列为本溪市第一个利用国债资金建设的工程项目并得到了国家计委等有 关部门的批复，国债专项资金来源额度为3 5 0 0 万元。 - 1 3 苎苎查羔竺型兰坠一苎三主查墨! 查塑圭兰三堡墨! ! 堑生堡丛 _ _ - _ _ _ _ 。_ - _ - _ - 一一 。 。1 一 第三章本溪市水源上迁工程项目目标后评价 在项目后评价中，项目目标和目的的评价的主要任务是对照项目可行性研 究和评估中关于项目目标的论述，找出变化，分析项目目标的实现程度以及成 败的原因，同时还应该讨论项目目标的确定是否正确合理，是否符合发展的要 求。 该项目前期的可行性研究中，虽然只简单地阐述了工程的目的和背景，没 有明确地提出该项目的宏观和微观目标，但笔者综合该项目运营后发挥的实际 效用，从两个方面对项目的目标进行评价。 3 1 项目宏观目标的后评价 通过下面三个方面的描述可以看出该项目的宏观目标基本得到了实现并 验证了其确定的合理性。 ( 1 ) 项目的兴建有利于本溪市城市扩容的需要，满足了“九五”计划和城 市发展对水量、水质的需求，推动了本溪市地区经济中相关产业的发展，从而 间接地促进了当地g d p 的增长。 ( 2 ) 项目建成后，由于水量的充足供应和水质的提高，促进了本溪市新城 区工业产值的成倍增长，提高了市区工业产品的质量。为增加高附加值产品的 生产创造了条件。 ( 3 ) 项目建设的目标实现后，解决了本溪市缺水的燃眉之急，改善了原水 源受污染的现状，从而改善了居民的生活质量，提高了人民的健康和生活水平， 增加了就业，改善了环境质量。 3 2 项目建设目标后评价 本溪市水源上迁工程的建设目标是通过如下三个方面来体现的： ( 1 ) 通过上移取水口的位置，建设新的取水设施，达到改善水源环境，避 免水源污染，保证水质的目的，使本溪市人民能够喝到好水。 ( 2 ) 通过建设取水量为3 5 万吨日的取水能力，保证了充足的水量供应，解 决了本溪市缺水的现状，有利于大峪开发新区的开放发展及本溪市城市扩容的 1 4 - 东北大学硕士论文 第三章本溪市水源上迁工程项目目标后评价 一一 一_ _ _ _ _ _ _ - - - _ - - _ _ _ - - h _ _ _ _ _ - - _ _ 一 需要。 ( 3 ) 该工程项目的建成投产，还达到了减少日常生产维修成本及事故发生 的频率，更有利地保证了全市的工、农、业生产及生活的水量、水质。 但由于工程并没有按预期的时间和规模建成使用，使项目的建设目标的实 现推迟了五年才达到。 3 3 项目目标的变化及原因分析 3 3 1 项目目标的变化 在该项目的实施过程中，原计划是1 9 9 2 年开始建设，建设工期三年，1 9 9 5 年底竣工投入使用。取水能力和取水设旌一次按3 5 万吨日的设计能力建成； 输水能力分期建设。但由于不得已的原因工程被迫停工三年后再度恢复建设 时，由建设单位建议将分期建设改为一次投资建成，并在原设计概算的基础上 增设了一些新的投资项目。使工程的建设内容和投资水平都有所提高，工期也 相应地拖长。 3 3 2 项目目标变化的原因分析 由于该项目建设于2 0 世纪9 0 年代的初期，改革开放的大潮才刚刚起步， 所以当时本溪市的经济环境不是很好。而且该项目是属于社会公益项目，其所 属的本溪市自来水公司还是事业性的单位，所需要的建设资金只能唯一地依靠 政府来解决。因此，当城市的配套资金没能准时到位时，工程便被迫停工，这 种原因造成的工期拖延，在市场经济深入人心的今天，是不可能发生的。另外 还因为该工程立项于八十年代末期，我国在基本建设的管理上不能完全按照基 本建设程序办事，行政干预的情况也多，致使工程的规模和内容也难以按最初 的设想顺利进行。 尽管如此，除了后期的建设规模有所加大外，项目的宏观和微观建设目标 并没有发生质的变化，并都达到了预期的目的。 - 1 5 弛! ! ! 塑士母式第四章本溪市水源上迓工程项目建设实施过程后评价 第理章本溪市水源上迂王程璜曩建设实施过程震评价 4 1 项目建设过程 4 1 1 项目周期和建设程序的基本内容 顼嚣震籁楚措矮鏊实施建设爱运蘩戆全过程，鬻簸矮鏊戆筹麓、实籀、逶 营到消亡。项目周期一般分为四个主冀阶段：项霸准备阶段，即从规划、项疆 可行性研究到项目设计究成( 项目开工威贷款承诺艇效) 阶段；项目实施阶段， 鞠贷款执行黔段，鼓顼题开工( 贷款承诺) 到项羁竣工( 贷款擞户关闭) 殓段； 项目总结阶段，即从项弱竣工到项目蕊评价阶段；耋蔓产运营阶段，即胰顼爨纛 式移交生产燧营后到经济海命期结束之前( 包括贷款偿还) 阶段。 项强建设程序作为项目周期的一部分，主要体现在项i i 前三个阶段，是措 建设矮嚣觚设悲、逵择、湃德、决繁、竣诗、蘧王爨浚工验毅、投入生产熬令 建设过程中，各个工作必须遵循的先厩次序的法则。这个法则鼹人们在认识客 观规律的基础上制定出来的，是建设项目科学决策和