（行政管理专业论文）我国行政性垄断行业政府规制改革研究.pdf

我国行政性垄断行业政府规制改革研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 。 ， f ，： 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼! 翅遗直甚他盂噩挂别直盟丝：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：。钟。勺念导师签字：弓彳暇 签字日期：阳f 口年1 7 月i8 日 签字日期：年月e 1 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 摘要 随着市场经济的发展，垄断所带来的种种问题日益凸显，其中尤为严重的 是行政性垄断，行政性垄断现象的大量存在与泛滥已严重影响了我国经济发展 的步伐。行政性垄断是中央、地方政府及其所属部门滥用其掌控的国家公权力 而实施的禁止、限制、妨碍竞争，破坏市场经济秩序的行为。我国正处于社会 主义市场经济体制不断完善的进程中，政府规制制度也随之不断变迁、完善， 而行政性垄断以其特殊性、复杂性、危害性进一步加剧了政府规制的难度，如 何对行政性垄断行业做到有效规制一直是理论界和政府决策部门的一大难题， 社会各界要求有效遏制行政性垄断所带来的消极后果的呼声也日益高涨。 本文在前人研究成果的基础上，采用理论与实践相结合、比较分析、多学 科相结合等研究方法，以我国行政性垄断行业的政府规制作为研究对象，通过 对发达国家行政性垄断行业的规制实践进行经验借鉴，同时结合我国的具体国 情，对我国行政性垄断行业的政府规制改革进行了比较深入的研究。、 本文共由五章组成，其中第三、四、五章是论文的主要部分： 第一章是导言部分。本部分主要介绍了选题的背景及意义、国内外相关研 究成果、本文研究的思路、方法与主要内容。 第二章是基本理论构架部分。在对行政性垄断、行政性垄断行业、政府规 制、规制机构等概念进行阐述的基础上，对行政性垄断实施规制的基本理论进 行了比较全面的分析。 第三章对我国行政性垄断行业政府规制的现状进行分析。由于行政性垄断 自身存在的问题、我国规制制度的缺失及出于对行政性垄断行业进行正确引导 的需要，我国政府有必要对行政性垄断行业进行规制，但在规制过程中出现了 规制机构缺乏必要的独立性、规制机构职能不明确、规制效率低下等问题。而 后对导致规制失灵的原因进行相应分析。 第四章通过横向比较，对美、英、日发达国家政府对行政性垄断行业的规 制实践进行分析。行政性垄断现象具有普遍性，同时也有其存在的必要性，不 仅在发展中国家，在发达国家中也同样存在，只不过存在的形式及程度不同而 已。通过总结美、英、日发达国家政府对行政性垄断行业的规制改革经验，为 我国行政性垄断行业规制改革提供有益借鉴。 第五章对我国行政性垄断行业政府规制改革提出政策建议。构建独立、权 威性的规制机构是行政性垄断行业政府规制改革的关键所在。本文提出通过最 s t u d yo nt h er e f o r mo fg o v e r n m e n tr e g uia t ；o no ft h e a d minis tr a tiv e m o n o p o iyin d u s t r y inc hin a a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , t h em o n o p o l yh a sb r o u g h tm a n y q u e s t i o n s ，i nw h i c he s p e c i a l l ys e r i o u si st h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y l a r g en u m b e r o fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yh a ss e r i o u s l ya f f e c t e dc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi st h ec e n t r a l ，l o c a lg o v e r n m e n t sa n dt h e i rr e s p e c t i v e d e p a r t m e n t sa b u s em e i rp o w e rt op r o h i b i t ，r e s t r i c t o ri m p e d ec o m p e t i t i o na n d u n d e r m i n em a r k e te c o n o m i co r d e r c h i n ai si nt h ep r o c e s so ft h ei m p r o v e m e n to f s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m , a n dt h e g o v e r n m e n tr e g u l a t i o ns y s t e ma l s o c o n t i n u e st o c h a n g e ，i m p r o v e t h e a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y sp a r t i c u l a r i t y , c o m p l e x i t y , g r e a td a n g e re x a c e r b a t et h ed i f f i c u l t ) ro ft h eg o v e m m e n tr e g u l a t i o n h o wt or e g u l a t ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l ye f f e c t i v e l yi st h et h e o r yc o m m u n i t ya n d g o v e r n m e n td e c i s i o n m a k i n gd e p a r t m e n t sm a j o rp r o b l e m ，w h i l ea l s ot h ec o m m u n i t y e x p r e s sg r e a td i s s a t i s f a c t i o nb e c a u s et h ed a n g e ro ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yh a s n o tb ee f f e c t i v e l yc h e c k e d b a s e do np r e d e c e s s o r s r e s e a r c h , t h e o r ya n dp r a c t i c e , c o m b i n i n ga b s t r a c t ， c o m p a r a t i v ea n a l y s i s r e s e a r c hm e t h o d sh a v eb e e nu s e d i nt h i s p a p e r , t h e g o v e m m e n tr e g u l a t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r yi st h eo b j e c to f0 1 1 1 s t u d y t h r o u g ht h es t u d yo f t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s r e g u l a t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi n d u s t r y , c o m b i n e dw i lc h i n a ss p e c i f i cn a t i o n a lc o n d i t i o n s ，t oh a v ea l l i n d e p t hr e s e a r c ho fc 1 1 i n a t sg o v e r n m e n tr e g u l a t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y i n d u s t r y t h i sa r t i c l ei sc o m p o s e do fs i xc h a p t e r s ，o fw h i c ht h e l i r d ，f o u r t ha n df i f t h c h a p t e ra r e t h em a i np a r to ft h et h e s i s ： t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n t h i ss e c t i o ni n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c ，d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t s ，t h i sp a p e r si d e a s ， m e t h o d sa n dm a i nc o n t e n t t h es e c o n dc h a p t e ri st h eb a s i ct h e o r e t i c a l b a s e do nt h ee x p l a n a t i o nt h e c o n c e p to ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y , t h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r y , g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ，r e g u l a t o r ya g e n c i e s ，t oh a v eac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so ft h e b a s i ct h e o r yo ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yr e g u l a t i o na n dd e r e g u l a t i o n t h em i r dc h a p t e ri st h ea n a l y s i so ft h es t a t u so fg o v e m m e n tr e g u l a t i o no ft h e a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi n d u s t r y a s t h ea d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yo w ni t s p r o b l e m s ，c h i n a sr e g u l a t o r ys y s t e mi si na b s e n c ea n dw en e e dt oc o r r e c tg u i d a n c e o ft h ea d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l yi n d u s t r y , g o v e r n m e n tn e e d s t o r e g u l a t e t h e a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r y b u td u r i n gt h ep r o c e s so fr e g u l a t i o n , m a n yi s s u e s a r i s e ：t h er e g u l a t o r ya g e n c i e sl a c kt h en e c e s s a r yi n d e p e n d e n c e ，t h ef u n c t i o n so f r e g u l a t o r ya g e n c i e si sn o tc l e a r , i n e f f i c i e n tr e g u l a t i o na n do t h e ri s s u e s a f t e rt h a t ， m a k eac o r r e s p o n d i n ga n a l y s i so ft h ec a u s eo ft h ef a i l u r eo fr e g u l a t i o n c h a p t e ri vi st h eh o r i z o n t a lc o m p a r i s o n m a k ea n a l y s i so ft h eu n i t e ds t a t e s ， e n g l a n d ，j a p a n sg o v e r n m e n tr e g u l a t i o no nt h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r y a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi su n i v e r s a l ，a n da l s oh a si t so w nn e c e s s i t y , n o to n l yi n d e v e l o p i n gc o u n t r i e sb u ta l s oe x i s ti nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i ti sd i f f e r e n tj u s ti nf o r m a n de x i s t e n c e b ys u m m i n gu pt h e s ec o u n t r i e ss u c c e s s f u le x p e r i e n c e ，o u rc o u n t r y s r e f o r mc a nh a v eu s e f u lr e f e r e n c e s c h a p t e rv a r et h ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so ft h er e f o r mo ft h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o no ft h e a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r i e s b u i l da l l i n d e p e n d e n t ， a u t h o r i t a t i v er e g u l a t o r ya g e n c i e si st h ek e yo ft h eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nr e f o r mo f t h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r y i nt h i sp a p e r , ip r o p o s et oe s t a b l i s ha c o m p r e h e n s i v e ，c r o s s i n d u s t r y , a n di n d e p e n d e n c er e g u l a t o r ya g e n c yt oc o n s t r u c ta n e f f e c t i v er e g u l a t i o ns y s t e m ，s u p p l e m e n t e db ye c o n o m i cr e f o r m ，p o l i t i c a lr e f o r m ， s t r e n g t h e nt h el e g a lc o n s t r u c t i o na n do t h e rm e a s u r e st oe n h a n c et h ee f f e c to f g o v e r n m e n tr e g u l a t i o no ft h ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r y , b u ta l s ot ob e t t e r p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fa d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi n d u s t r y k e y w o r d s ：a d m i n i s t r a t i v em o n o p o i y ：a d m i n i s t r a t i v em o n o p o i yi n d u s t r y ： g o v e r n m e n tr e g u i a t i o n ：r e g u i a t i o ns y s t e m 目录 第一章导论1 第一节研究背景及意义1 一、研究背景1 二、研究意义1 第二节相关研究成果2 一、国内研究成果综述2 二、国外研究成果综述6 第三节本文的研究方法、思路与内容8 一、研究方法8 二、研究思路与内容8 第二章行政性垄断行业政府规制改革的基本理论1 0 第一节相关概念的界定l o 一、行政性垄断与行政性垄断行业1 0 二、政府规制与规制机构1 1 第二节行政性垄断行业政府规制改革的相关理论：1 2 一、部门利益理论1 2 二、政府规制俘虏理论1 3 三、公共选择理论1 3 四、可竞争市场理论1 4 五、激励性规制理论1 4 第三章我国行政性垄断行业政府规制的现状1 6 第一节政府对行政性垄断行业实施规制的主要手段1 7 一、手段之一价格规制1 7 二、手段之二进入、退出规制1 8 三、手段之_ - - 数量、质量规制1 8 四、手段之四制度性设计1 8 第二节我国行政性垄断行业政府规制存在的主要问题1 9 一、规制机构缺乏相对独立性1 9 二、规制机构的规制职能不明确2 0 三、规制机构的规制能力差，规制效率低下2 l 四、对规制主体的监管缺位2 1 第三节我国行政性垄断行业政府规制失灵的原因探析2 2 一、我国行政性垄断行业自身的特性加大规制难度2 2 二、各利益集团之间的博弈加剧规制失灵2 3 三、规制制度缺失使政府规制难以达到预期效果2 4 第四章行政性垄断行业政府规制改革的国际经验借鉴2 5 第一节美国政府对行政性垄断行业的规制2 5 一、设立独立的规制机构来提高规制效率2 6 二、规制机构的设立及规制行为的具体实施都有严格的法律约束2 6 三、对规制实旌效果采取严格的收益一成本测试2 6 第二节英国政府对行政性垄断行业的规制2 7 一、通过推进政企分开重塑微观市场经济主体2 7 二、通过颁布一系列规制法律法规来设立独立的规制机构2 7 三、规制改革过程中注重透明度原则的运用2 8 第三节日本政府对行政性垄断行业的规制2 8 一、运用明确的法律条文对行政性垄断进行规制2 9 二、设置完全独立的反行政垄断主管机构2 9 第四节国外改革实践对我国行政性垄断行业规制改革的启示2 9 一、各国规制改革都与其国情相适应3 0 二、各国都建立了独立的规制机构并有完善的法律法规做保障3 0 第五章我国行政性垄断行业政府规制改革的政策建议3 l 第一节深化政治体制改革3 1 一、继续推进政企分开3 1 二、健全对地方的权力约束机制3 2 第二节加快经济体制改革步伐3 2 一、转变政府经济职能3 2 二、建立全国统一的可竞争市场3 3 三、健全中央对地方的利益约束机制3 3 第三节深化行政性垄断行业管理体制改革：3 4 一、深化产权制度改革3 4 二、进一步完善公司治理结构3 5 三、改革行政性垄断行业价格形成机制3 6 第四节建立完善的行政性垄断行业政府规制体系3 6 一、建立权威、独立的规制机构3 7 二、调整规制内容、提高规制效率4 0 三、强化独立的政府规制机构的法律地位4 4 四、加强对规制机构的监督。4 5 结论4 9 参考文献5 0 致谢5 3 个人简历5 4 发表的学术论文5 4 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 第一章导论 第一节研究背景及意义 一、研究背景 行政性垄断现象在我国由来已久。现代的中国是由官商一体化的封建社会演 变而来，封建王朝对关系政权稳固的生产、生活资料实行严格的国家垄断，这种 由高度集权思想形成的行政干预经济的政权意识经过数千年的发展已根深蒂固。 虽然十一届三中全会后我国确立了市场经济体制，开始实现经济体制的转型，但 市场经济体制在我国的确立并不是由于经济发展成熟而自发形成的，它是靠政府 的引导、推动而来，这就意味着市场经济体制在我国的确立缺少必要的基础。加 上没有明确的法律限制，政府直接参与企业的市场经营活动，而使行政性垄断现 象更加强化。 行政性垄断依靠国家行政力量来经营商业，使政府政治动员与资源配置能力 得以发挥至极致，增加了财政收入，也维护了国家政权的稳定。但行政性垄断也 带来了许多负面效应：由于行政性垄断依靠国家公权力获取行业独占地位或达到 封锁区域市场的目的，而往往造成资源配置扭曲、地方保护、部门封锁，市场条 块分割，使行业间收入差距扩大，社会福利受损，同时也极易滋生腐败，使政府 公信力受损。 我国制订了反不正当竞争法、价格法、反垄断法等法律对行政性垄 断进行规制，但我国行政性垄断成因的复杂性及其自身的特性使得这些法律可操 作性差，无法满足对行政性垄断进行规制的需要；在对行政性垄断实施规制的过 程中，各利益主体之间的博弈又进一步加剧了规制的难度；我国规制机构缺乏必 要的独立性，缺少法律的有效授权，使规制机构的权威性也受到挑战；规制实践 经验的不足使得规制机构的规制手段单一、规制成本高昂、规制能力差、对规制 主体也缺乏有效的监督，这些问题的存在大大削弱了规制效果。因此，如何建立 一套有效的规制体系来改善行政性垄断规制的效果已成为政府、理论界、民众等 社会各界关注的焦点，这也是本文写作的目的，希望可以有所贡献。 二、研究意义 顺应时代发展的需要，学者对行政性垄断及其规制进行了广泛而深入的研 究，也取得了丰硕的成果。目前的研究主要以法学和经济学为主，从管理学视角 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 进行的研究还比较少，因此，如何集百家之长，取其精华，提高行政性垄断的规 制效果具有十分重大的意义。 理论上，可以进一步丰富对行政性垄断规制改革的理论支撑，从理论上提高 人们对行政性垄断现象的认识。垄断与竞争已成为市场经济发展过程中人们关注 的焦点，行政性垄断是国家公权力对经济的直接干预，是国家经济职能与管理职 能共同作用的结果。市场失灵理论及公共利益理论鼓励政府对行政性垄断进行干 预，但政府规制扩张引起的一系列问题又引起了人们对政府规制的质疑。人们普 遍认为，政府有必要对行政性垄断进行规制，争论的焦点是政府该如何实施规制。 部门利益理论、规制俘虏理论、公共选择理论、可竞争市场理论、激励性规制理 论、规制经济理论等一系列理论的兴起促使政府开始探索对行政性垄断实施有效 干预的方式。我国行政性垄断具有本国特色，西方这些理论虽可以作为借鉴，却 没有任何一个是可以完全依照的，必须结合我国的具体国情，深入研究我国行政 性垄断及其规制问题。 实践上，本文对行政性垄断行业政府规制改革具有实践指导意义。行政性垄 断在市场经济发育程度高的发达国家中也同样存在。发达国家的行政性垄断经历 了规制、放松规制、再规制与放松规制并存的发展阶段。规制改革之后，各国并 不是放弃了对行政性垄断行业的规制，7 而是调整规制方式，提高规制效果，使之 更符合市场经济发展的需要。行政性垄断带来的种种弊端以及加入w t o 后面临破 除行政垄断的各种压力，我国不得不对行政性垄断行业进行改革。但由于行政性 垄断行业大多是国有企业，其在国民经济发展中的战略地位使得政府不可能完全 放弃对它的干预。因此，如何对行政性垄断行业进行有效规制是一个非常重要的 课题。通过对当前我国行政性垄断行业政府规制存在的主要问题进行分析，探索 建立起有效的政府规制体系，这对我国行政性垄断行业的政府规制改革以及社会 主义市场经济的体制完善都具有十分重要的实践指导意义。 第二节相关研究成果 一、国内研究成果综述 随着经济体制改革的深入推进、市场经济的日趋完善以及政府在对行政性垄 断行业实施规制中凸显出的众多问题，国内学者对行政性垄断行业及其规制进行 了深入研究。 2 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 ( 一) 对行政性垄断概念的界定 “行政垄断”一词最早出现在复旦大学经济学博士胡汝银所著的竞争与垄 断：社会主义微观经济分析一书中。胡教授认为“在传统的集权体制下，中央 通常以无所不包的指令计划，既控制着宏观经济变量，又控制微观经济活动，特 别在微观层次上，国家对企业实行财政统收统支，产品统购统销，劳动力和物质 技术统一分配等方法，直接控制企业的投入和产出，从而统治着整个社会的生产 和流通，形成了一种绝对垄断的局面。这种垄断基本上是通过行政手段和有严格 等级制的行政组织来维持的，为了便于同一般的市场垄断相区别，我们把它称为 行政垄断。 可以看出，胡教授主要是把行政垄断与市场经济国家普遍认同的市 场垄断相区别，意指计划经济体制下国家对经济生活的全面统制。此后，各界学 者对行政性垄断问题展开了深入研究。学术界对“行政垄断一词的称谓并不统 一，如：清华大学王保树教授在企业联合与制止垄断一文中称之为“行政型 垄断 ，中国社科院王晓晔教授在依法规范行政性限制竞争行为中将其称为 “行政性限制竞争行为”。学者们普遍认同我国目前广泛存在着行政性垄断现象， 但对行政垄断的内涵和外延却存在争议，主要集中在以下几个方面： 1 对“行政垄断”的提法存在质疑 人民大学史际春教授认为，人为地区分经济垄断、行政垄断是不科学的。行 政垄断、经济垄断和国家垄断可以相互交织着，诸如邮政、烟草、铁路等国家合 法经营垄断的行业同时兼具行政垄断性质，这是无法排除的。回 2 对行政垄断实施主体的认定上存在差异 王保树教授认为“行政垄断是国家经济主管部门和地方政府滥用行政权，排 除、限制或妨碍企业之间的合法竞争，是国家经济主管部门和地方政府不利于 竞争的行为，并不包括国家垄断；而中国社科院王肠认为，行政垄断是国家运用 公权力实施并保护的排除或限制竞争的行为，国家同样是行政垄断的实施主体。 3 对行政垄断的合法、非法性存在争议 北京大学张维迎教授、山东大学盛洪教授认为，由政府限制竞争的法令和政 策导致的法定垄断包括增强效率的和损害效率的，增强效率的法定垄断包括政府 。胡汝银竞争与垄断：社会主义微观经济分析上海：三联书店，1 9 8 8 4 8 口史际春遵从竞争的客观要求中国反垄断法概念和对象两个基本问题国际贸易，1 9 9 8 ，( 4 ) ：l o 1 3 o 王肠论反垄断法一般理论及基本制度中国法学，1 9 9 7 ，( 2 ) ：8 9 9 8 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 的特许经营和政府授予企业和个人的垄断权，损害效率的法定垄断是由政府本身 的寻租行为导致的，是出于获取垄断利润的目的，政府创造的人为垄断，所以， 行政垄断实际上是一种合法的垄断；而曹士兵认为行政垄断是一种滥用行政权力 的非法行为，是因政府支持而妨碍企业自由的非法垄断。学者们对行政垄断含义 的理解存在着如此大的差异，主要原因在于行政垄断表现形式非常复杂，从不同 的角度思考必然会得出不同结论。 ( 二) 对行政垄断表现形式及特征等问题的研究 1 对行政垄断表现形式的研究 清华大学胡鞍钢、过勇教授认为，目前的行政垄断有地区垄断和行业垄断两 种表现形式； 中国青年政治学院包锡妹教授认为行政垄断有行业垄断、地方封 锁和行政性公司三种形式；王保树把我国的行政垄断分为地方贸易壁垒、部门 贸易壁垒、政府限定交易、设立行政公司四种形式。 2 关于行政垄断特征的研究 胡鞍钢等认为，行政垄断一个最为显著的特征就是政府部门以规章制度、行 政命令的形式维持着这些行业的垄断地位。中国社科院余晖教授认为，行政垄 断的特征主要表现为：( 1 ) 大多是国有独资或国家绝对控股企业；( 2 ) 由政府直接 经营，在人事、分配、经营等诸方面受制于政府；( 3 ) 垄断力量来源的行政合法 化和法律合法化；( 4 ) 垄断企业既是纳税人，又向政府上缴利润；( 5 ) 垄断企业之 间的竞争是一种低效率的市场。 虽然表述不尽相同，但大多数学者都认为行政垄断具有超经济的强制性和排 斥竞争的封闭性，具有极大的权威性和更大的危害性，具有明显的利益倾向。 ( 三) 对行政垄断原因及后果的研究 1 关于行政垄断原因的论述 国内学者对行政垄断成因的论述主要集中在以下几个方面：计划经济的影 响是行政垄断的深层原因；利益因素是行政垄断的主要原因；历史原因。如 我国历史上的封建思想、官本位意识等。 o 张维迎，盛洪从电信业看中国的反垄断问题北京：民法院出版社，2 0 0 1 4 5 6 4 5 7 o 曹上兵反垄断法研究北京：法律出版社，1 9 9 6 1 6 。胡鞍钢。过勇从垄断市场到竞争市场：深刻的社会改革改革，2 0 0 2 ，( 1 ) ：1 7 2 8 国包锡妹反垄断法的经济分析北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 2 6 0 西余晖受管制市场里的政企同盟：以中国电信产业为例中国工业经济，2 0 0 0 ，( 8 ) 4 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 2 关于行政垄断后果的论述 学术界对行政垄断会产生消极后果这一事实都表示认同，认为其带来的危害 主要有以下几个方面：阻碍全国统一大市场的形成；导致资源严重浪费和配 置效率低下，阻碍技术进步和生产效率的提高；侵害竞争者与消费者利益； 加重社会腐败，造成巨大经济损失；加重收入分配的差距和分配不公。 ( 四) 对行政性垄断行业政府规制改革的研究 西北大学杨斐认为不完全信息导致的政府有限理性行为、政治体制中存在的 问题以及法律体系方面的原因导致了政府对行政性垄断规制失效。因此，政府对 行政性垄断行业的规制改革必须在坚持：( 1 ) 规制体制要能确保各级具有行政垄 断权力的部门遵守市场竞争规则；( 2 ) 规制体制要能有效地防止各级具有行政垄 断权力的机构和部门直接干预微观主体的经济行为；( 3 ) 规制体系要能有效防止 各级具有行政垄断权力的政府机构和部门官员利用垄断权力谋取私利这三个基 本原则的基础上，对行政性垄断行业的规制主体、规制手段、规制监督体系等方 面进行改革，并注意实施政治体制深化改革、收益与成本分析、电子政务等方面 的保障措施。 武汉理工大学崔春莹认为行政性垄断与政府规制存在很强的依附与被依附 关系。行政垄断者对政府规制者存在经济依附，由于行政性垄断行业大都是国有 企业，因此，行政垄断主体的领导者对政府规制者还存在政治依附关系。规制者 的设租行为以及行政垄断者与政府规制者的利益共存机制又使得规制者对行政 垄断的偏好产生依赖，这就产生了行政性垄断与政府规制之间的依附与被依附关 系，由此也导致了政府对行政性垄断规制的失灵。因此，要对政府规制制度进行 改革，矫正政府规制的目标，采用激励性规制方式，建立真正意义上的规制机构， 来完善政府对行政性垄断行业的规制。回 浙江大学王俊豪教授认为，高度政企合一是中国基础设施产业现行政府管制 体制的基本特征，因此，改革政府管制体制的关键是实行政企分离，中国基础设 施产业政府管制体制改革应采取以立法为先导的原则，根据基础设施产业的技术 经济特征、现行政府管制体制和改革目标等因素，由全国人大颁布相应法规。胡 。杨斐中国行政垄断规制研究： 博士学位论文 陕西：西北大学经济管理学院，2 0 0 7 o 崔春莹转型期中国行政垄断与政府规制关系研究： 硕士学位论文 湖北：武汉理工大学经济学院，2 0 0 4 王俊豪中国政府管制体制改革研究北京：经济科学出版社，1 9 9 9 1 8 3 8 5 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 鞍钢、过勇认为，中国的政府管制改革须重新界定政府规制的内容和范围，加速 反垄断立法，强化监管职能。 浙江大学丁丽华、兰州大学宿广升等人则主要从法律角度进行研究，认为要 通过经济体制改革、政治体制改革尤其是建立反行政垄断的法律体系来加强对行 政性垄断行业的政府规制改革。 二、国外研究成果综述 ( 一) 古典经济学的论述 古典经济学诞生以后，垄断理论被纳入微观经济学的研究领域，其思想主要 集中在对垄断概念的理解、垄断的社会效用等问题上。亚当斯密作为古典经济 学的代表，其最基本的思想是“看不见的手即市场机制对经济的调节作用，反 对垄断。亚当斯密认为垄断主要是各种政治力量、法律和同业组合对自由竞争 和自由贸易的人为限制，所以他论述的垄断主要是指在当时的社会状况下来自于 封建特权和封建皇室的垄断；在垄断的社会效用上，他认为垄断会造成物价上涨， 损害消费者福利；垄断不利于企业的经营管理；政府垄断的目的是经济利益，其 必然扭曲市场机制、妨碍技术进步和创新，使资源配置效率下降，对国民财富增 长产生不利影响。 ( 二) 公共选择学派的观点 公共选择学派从经济人假设出发，分析政治市场中党派、集团、政府官员、 以及民众的行为。认为政府是一种经济组织，掌握和控制着大量的经济资源，承 担着一定的经济职能。但政府是由具有利益倾向的官员组成的，基于“理性经济 人 便会利用其他经济组织所不具有的强制性权力以权谋私，并受特殊利益集团 的影响，导致政府决策非理性，造成资源配置的低效并产生寻租。针对这些问题， 公共选择学派提出宪法改革，通过法律来约束政府行为，并提出在行政管理体制 内引入竞争机制，以提高政府效率。 ( 三) 新制度经济学派的理论 新制度经济学认为，政府长期以来拥有对公共物品或服务的垄断权，但在垄 断的情况下，政府往往不重视技术的创新，导致公共物品或服务的生产效率低下； 利益集团或通过赎买，或通过强制的方式获取国家政权的支持，并且为了维护其 西胡鞍钢，过勇从垄断市场到竞争市场：深刻的社会改革改革，2 0 0 2 ，( 1 ) ：1 7 2 8 口( 英) 亚当斯密国富论( 上) ，唐日松译上海：商务印书馆，2 0 0 2 9 8 6 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 垄断利益，集团之间的逐利行为必然会损害公众福利，增加社会成本，导致制度 僵化；作为一个组织，统治者有自己的特殊利益；作为经济人，统治者有个人效 用最大化的动机。由于国家垄断了强制性权力，在国家偏好与市民偏好不一致时， 国家倾向于按自己的偏好行事，并通过控制市民的偏好，把自己的偏好转化为社 会的偏好，行政垄断便有长期存在的理由。 ( 四) 自然垄断理论 随着技术进步和经济条件的变化，自然垄断理论的内容也发生了很大变化。 曾经属于自然垄断的行业或因己不具备自然垄断的特性，或因该行业中的某些部 分、某些环节已不具备自然垄断行业的属性，而致使其不再是自然垄断行业。2 0 世纪8 0 年代起，美、英、日等国相继进行垄断行业改革，打破垄断经营，放松 准入限制，培育竞争性市场。但公用企业垄断经营理论坚持认为，公用企业是关 乎社会整体利益和国家安定的重要行业，由国家严格管制垄断经营才能保证公共 利益的实现，才能最大程度地考虑人民的利益。但其没有意识到，随着公用企业 中行政力量的膨胀，代表国家意志和有行政权力作掩护的行业已在更大程度上掠 夺消费者的福祉。 。( 五) 对行政性垄断政府规制改革的研究 日本学者植草益在其微观规制经济学一书中指出：公共规制包括直接规 制和间接规制，其中直接规制又分为经济性规制和社会性规制。间接规制是由反 垄断法、民法、商法等对不公平竞争行为进行制约；经济性规制是针对一些具有 自然垄断性或存在信息不对称的产业，主要为了防止发生资源配置低效和确保利 用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可手段，对企业进入、退 出、价格、服务质量、投资等行为所进行的各种规制。社会性规制则是以保证劳 动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务 的质量以及伴随着提供它们而生产的各种活动制定一定的标准，并禁止、限制特 定行为的规制。 史普博在综合经济学、法学和政治学研究的基础上，把政府规制分为三类： 直接干预市场配置机制的规制，如价格管制、产权管制及合同规则；通过影响消 费者决策而影响市场均衡的规制：通过干扰企业决策从而影响市场均衡的规制， 此类约束包括施加于产品特征之上的限制。因而规制的过程是由被规制市场中的 7 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定的一 种博弈，这也是政府规制失灵的一个主要原因。 美、英、日等国政府在对行政性垄断行业进行规制改革时，都制定了法律作 为改革依据，设立了独立的规制机构，并非常注重透明度原则的运用，加大民众 的参与力度。 总体而言，国内外学者对行政性垄断以及行政性垄断行业政府规制改革进行 了比较全面的分析。但要正确认识、理解行政性垄断问题以及对行政性垄断行业 做到有效规制则必须从我国的具体国情出发。国外理论及改革成效可以作为我国 改革的经验借鉴，却不可全盘照搬；另一方面，国内学者对行政性垄断行业规制 改革现有研究多是从法律角度进行，相对而言从管理角度及社会综合层面上的研 究则比较少。行政性垄断行业改革需要从政治、经济、社会多个层面综合进行， 这些问题有待于进一步的深入研究。 第三节本文的研究方法、思路与内容 一、研究方法 本文采用了多种研究方法： 一是多学科综合的研究方法。本文研究涉及到经济学、管理学、法学、政治 学等许多学科，是多学科知识综合运用的成果。 二是理论与实践相结合的方法。在基本理论研究的基础上分析了我国行政性 垄断行业政府规制的现状。 三是比较分析法。通过对美、英、日三国规制改革的比较，从中总结出对我 国规制改革有益的经验借鉴。 二、研究思路与内容 本文在对行政性垄断政府规制基本理论进行分析的基础上，对我国行政性垄 断行业政府规制的现状进行分析，在借鉴美、英、日三国规制改革经验的基础之 上，提出我国行政性垄断行业政府规制改革的政策建议。 本文主要分为五大部分： 第一章，导论。介绍本文写作的背景、意义、主要研究方法及创新之处。 第二章，对行政性垄断及行政性垄断行业进行界定，明确行政性垄断的实施 主体政府，前提和条件国家公权力，后果对市场竞争造成了禁止、 8 我国行政性垄断行业政府规制改革研究 限制、妨碍这几个行政性垄断的基本构成要件，以及对行政性垄断行业实施规制 及导致规制失灵的理论进行分析，奠定了政府规制改革的理论依据。 第三章，对我国行政性垄断行业政府规制的现状进行分析，明确政府对行政 性垄断行业实施规制的必要性，全面分析我国行政性垄断行业政府规制存在的主 要问题，以及导致问题的各种原因。 第四章，发达国家行政性垄断政府规制的经验借鉴。通过对美、英