（行政管理专业论文）深化我国民用航空业政府管制改革研究.pdf

n a n ji n gu n i v e r s i t yo f a e r o n a u t i c sa n da s t r o n a u t i c s t h eg r a d u a t es c h 0 0 1 c 0 1 l e g eo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t s t u d i e so n d e e p e nr e g u l a t i o nr e f o r mo f c h i n e s ea v i a t i o ni n d u s t r y a t h e s i si n a d m i n i s t r a t i o nm a n a g e m e n t l i nz i c h e n a d v i s e d b y p r o f e s s o rg e n gh o n g s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f l i l l m e n t o ft h er e q u i r e m e n t s f o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro f m a n a g e m e n t m a r c h ，2 0 l o 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明 引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著 作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的 复印件，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名：东缸 日? 2 1 。 南京航空航大人学硕十学位论文 b 摘要 中国l 心航业从1 9 7 8 年开始实行管制改革以来，历经2 0 多年，往打破垄断、引入竞争方面取 得了一定的成效。但是，我国比航业符台其市场经济内在要求的管制体制并朱真止确立，因此， 开展此论题的研究具有重要的理论与现实意义。 本论文通过定性分析与定量分析相结合、规范分析与实证分析相结合、逻辑与历史方法的结 合等研究方法的运用，总结归纳了中国民航业管制改革的理论基础和国际经验的启示，系统深入 地分析了中国民航业管制改革的现状，其中，通过对我国民航市场集中度的测算，发现其市场结 构因为重组而趋向高度寡头垄断：此外，中国民航业还存在管制职能模糊、独立管制机构缺失、 行政性垄断突出、尚未形成有效的价格管制体制等问题。接着，从行政干预、法规建设、市场基 础等层面，考察了上述问题的成因，其后，归纳给出解决上述问题的对策建议。本文认为，在对 自然垄断业以引入竞争、打破垄断为主要内容的放松管制不断推进的今天，对民航业的管制改革 应在放松管制的前提下，从权限、法规、产权、价格等方面入手。只有这样，才能巩固2 0 多年 来民航业在政企分开、引入竞争、打破垄断等领域所取得的改革成果。 关键词：民航业，管制改革，自然垄断，竞争，价格管制 深化我国【屯用航空业政府管制改革研究 a b s t r a c t c h i n e s ec i v 订a 访a t i o ni n 出i s t r yh a sm a d ec e r t a i np r 0 黟e s si nb r e a k u po fm o n o p o l ya n di n 仃1 3 d u c t i o n o fc o m p e t i t i o ni nt h ep a s to v i r2 0y e a r ss i n c et h ec a r r y o u to fr e g u l a t o r e f o mi n19 7 8 h o w e v e r t h e r e g u l a t i o ns y s t e mw h i c hc a nm e e tt h ei i l l l 鄂td 锄a n do fm a r k e te c o n o m yi n o l l rc i 、，i la v i a t i o n i i l d u s 时h a sn o tb e 髓t a b i i s h e dy e t t i l e r e f o r e ，t h e 瞅虻a r c ho nm i st o p i ci sv e 哆i m p o r t a l l t t h e o r e t i c a n ya n dr e a l i s t i c a l l y n ep a l ) e rt h m u g hs t 觚d a r d 锄a l y s i sa n dt l l er 鼢ld i a 印o s i sa 1 1 a l y s i s ；t h eq u a l i t a t i v e 锄a l y s i s 觚d t h eq u a l l t i t a t i v e 姐a i y s i s ，勰w e l l 雒m ec o m b i n a t i o no ft l l ei o 西c a ia n dh i s t o 血a lm e t h o d 瞄e a r c h t e c h l l i q u e t l l i sa n i c l es h o w st h es t t l d yo fc h i n 锶ec i v i l 撕a t i 蚰m a r k e tc c 吼t r a t i o nr a “o 锄dg c t st l l e c o n c l 鹏i o nt h a tt l l em a d ( e ts t r u c _ c i l r et 饥d st ob eh i g h0 1 i g o p o l yt h e 尬a 他m 彻yp r o b l 锄se x i s t i n gi i l t l l ec i v i la v i a “o ni n d l l s 仃yi nc h i n a ，s u c h 鹊t h ei n d i s t i r 峨f e g u l a t 0 uf i l n c t i o n ，i i l c o m p l e t ei n d 印饥d 锄t r e g u l a t 0 哕。略觚i z a t i o n ，m ef c a t u r eo fa m i l i n i s n a t i v en 1 0 n o p o l 弘觚dt l l e 缸c h o a t ep r i c er e g u l a t i o n s y s t 锄e t c t h e l l 喊sa i t i c l e 锄a 1 ) ，s 铭t l l ei _ s f o rs u c h 铭i s t i n gp r o b l 锄si nm e 嬲p to f a d m i l l i s t r a t i v ei n t e r v t m t i o n ，l a w s 锄dr e g l l l a t i o n sc o n s 仉l c t i o n ，m a r k e tb 嬲ee t c f i n a i l yg e tf h es o l u t i o n 锄d 锄g g 骼t i o nf o rt l l ee x i s t i n gp r o b l e l i l s t h i s 枷c l cg e tt t i e c o n c l u s i o nm a tc u l l r e n t l yu n d c rt l i e 他l 戤a t i o np o l i c yo fi n 仃o d u c i n gc o m p e t i t i o na n dh 俄l k i n gu pm em o n o p o l y 也er e f o 髓o nc i 、，i l 州a t i o n i sn o to n l yf o rt l l e 陀l a x a t i o n ，b u ts h o u l dc h 锄g em ed i r e c ：t i o nt 0l i m i t so fr i g l l t s ，l a w s 柚dr e g u l a l i o i l s ， p r o p e ：时f i 曲t sa n dp f i c 黜o n l yi nt l l i sw a xt h ea c h i 瞅m 肌t s t l l es 印a 船t i o no fg o v 锄m t 锄d e n t 唧r i ，i n 仃o d u c t i o no f 唧t i t i o n 觚db r e a k 叩o fm o n o p o l yi i lt h ep a s lo v 贫2 0y e a 体c 锄b e c o n s o l i d a t e d k e y w 盯d s ：a 啊撕，r 唧l a t i r c 晒m ，n a n m lm o n o p o l y c o m 刚t i ，p r i r e g u l 撕蛐 南京航空航大人学硕十学何论文 目录 第一章导论1 1 1 问题的提山及研究意义1 1 1 1 问题的提山一l 1 1 2 研究意义一2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状4 1 3 研究框架与研究方法6 1 3 1 研究框架6 1 3 2 研究方法8 1 4 论文的创新点8 第二章本文研究的理论基础。9 2 1 公共利益理论9 2 2 管制俘获理论。1l 2 3 可竞争市场理论l2 2 4 激励性管制理论1 4 第三章我国民用航空业政府管制改革的现状分析1 7 3 1 我国民用航空业管制发展的现状1 7 3 1 1 民航业政府管制政策的演变1 7 3 1 2 我国民航业市场结构的现状1 9 3 2 放松管制：我国民用航空业政府管制改革的重要取向2 l 3 2 1 放松管制的理论依据：可竞争市场理论2 l 3 2 2 放松管制：西方实践2 2 3 2 3 我国民航业管制放松的现状2 4 3 3 放松管制后我国民用航空业管制存在的问题2 6 3 3 1 管制职能边界模糊，缺乏独立管制机构2 6 3 3 2 进入与退山壁垒仍然存在，有效竞争不足2 7 3 3 3 行政垄断依然突山，政企同盟雉以打破2 9 3 3 4 尚朱形成有效的价格管制体制3 0 深化我国【心心航空业政府管制改革研究 第四章我国比朋航j 空业政府管制改革问题的成冈分析3 2 4 1 行政权力干预过度3 2 4 2 管制法规建设滞后3 3 4 3 缺乏发挥管制作刖的市场基础3 4 第五章深化我国k 刚航空业政府管制改革：路径选择3 6 5 1 建立独立的管制机构，设置合理的管制权限3 6 5 1 1 建立独立的管制机构3 6 5 1 2 设置合理的管制权限3 8 5 1 3 加强对管制者的管制3 8 5 2 建立健全民航业管制法律体系，完善进入和退出管制制3 9 5 2 1 制定并完善管制法规3 9 5 2 2 完善进入和退出管制4 0 5 3 打破政企同盟，培育产权多元化市场4 2 5 3 1 打破政企同盟4 2 5 3 2 促进产权多元化，建立有效的公司治理结构4 2 5 4 构建高效的价格管制体制，完善价格听证制度4 3 5 4 1 构建高效价格管制体制4 4 5 4 2 完善价格管制听证制度4 4 第六章结论与展望4 6 6 1 全文总结4 6 6 2 不足与展望4 6 6 2 1 研究的不足。4 6 6 2 2 研究展望4 6 参考文献4 8 j $ 【谢5l 在学期间的研究成果及发表的学术论文5 2 i v 南京肌空航大人学硕十学位沦文 图表清单 幽1 1 技术路线图7 图3 2 中国【心航业经济效菔与规模的关系2 9 图4 1 政府部i _ j 与航空公司之间关系3 2 图5 1 中国自然垄断产业管制改革的基本模式3 7 表3 1 我国航空业管制阶段1 8 表3 2 我国民航业发展情况1 9 表3 32 0 0 8 年四家航空公司指标2 0 表3 4 贝恩市场结构划分标准2 0 表3 5 民营经济进入航空运输业的外在制度壁垒2 8 v 一 南京航空航天人学硕十学位论文 第一章导论弟一旱哥下匕 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 问题的提出 自上世纪7 0 年代起，西方各发达国家掀起了一场旷日持久的放松管制( d e r e g u l a t i o n ) 浪潮。其实质是对自然垄断产业和公用事业，如电力、电信、民航、铁路、银行等领域的政府 管制体制进行改革。放松政府管制，更加重视发挥市场竞争机制的作用，实现市场经济的有效 运行。产业组织理论在政府管制研究上的进展，为这次放松管制浪潮提供了坚实的理论基础。 传统的“公共利益”观点把管制者看作是最大化社会福利的，因此对这些产业进行价格和进入 管制将会使社会福利得到改进并且提高经济效率。理论的发展使人们对此前认为管制能够实 现福利最大化得观点提出了质疑，因此，从7 0 年代起西方国家开始对一些传统上认为是“自然 垄断”的产业放松了管制，其中包括民航、电信、电力、银行等行业。而民航业是其中较早进 行的。 上世纪3 0 年代之前，西方国家对民航运输业普遍加以管制。因为根据当时的理论，民航业 的范围经济和规模经济使其具有一定的自然垄断性。但随着管制理论的进一步发展，人们逐渐 对民航业的性质有了更深的认识。这些看法的改变促使美国、加拿大等国家开始逐渐解除对航 空运输业的管制。自此以后世界各国，包括印度、巴西等发展中国家也纷纷加入到解除航空管 制的行列中来。随着民航运输产业的成长壮大，市场需求的急剧增长，以及越来越呈现出的竞 争性特征，各国政府普遍放松了对该产业在市场准入、运输价格以及所有权等方面的经济性管 制。西方各国在航空运输业管制过程中的经验表明，尽管实施放松管制政策后该产业出现了“政 策设计者事先没有预料到的、用理论假设难以解释的现象。但普遍公认的事实是，放松管 制使该产业内部的竞争加剧，产业组织结构优化、整体运营效率得到较大提高。 在这样的世界背景下，我国政府从1 9 9 8 年开始就着手推动民航、电信、电力等自然垄断型 行业的改革。在党的十六大报告中就曾明确提出“打破行业垄断和地区封锁”、“推进垄断行业 改革，积极引入竞争机制”。 十六届三中全会进一步明确了加快推进和完善垄断行业改革的任 务，指出：“对垄断行业要放宽市场准入，引入竞争机制。有条件的企业要积极推行投资主体多 元化。继续推进和完善电信、电力、【心航等行业的改革重组。对白然垄断业务要进行有效监管。” 2 0 0 6 年1 2 月5 日，国务院国资委颁发的关丁推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见 治= 奉= 文所研究的管制足指政府依据相关泫律、法规对 | ! ! f 管制嚣( 土要足企业) 所采取的一系列管理! j 航督行为。 】e ! j 航窄业帘中省制的内涵小同，后者足指披术i ：的管理行为。 l 深化我国l 心川航空业政府管制改革研究 中明确提出：“在严格执行国家相关行业管理规定和市场规则的前提卜，继续推进和完善电信、 电力、比航等行业的改革重组。”可以看出，在今厉一段时期内，自然垄断行业的政府管制改革 是我国当前和今后经济体制改革的重点之一。 1 1 2 研究意义 1 回顾中国民航业管制改革的历程可以发现，从2 0 世纪8 0 年代开始是放松管制的开端。“民 航一定要走企业化道路”，邓小平在1 9 8 0 年对民航工作指示的这一句话拉开了民航改革的序幕。 从1 9 8 0 年以来开始寻求业化道路，逐步放松市场进入，进入9 0 年代后又实施了一系列放松管制 的措施。如实行分公司制、开始资本运作、推行股权多元化等等。可以说，中国民航业在打破 垄断、引入竞争等方面取得了一定的成效。但对比西方国家的放松管制，严格说来，我国民航 业的管制体制并朱真正确立，对“由谁管制、管制什么、管制谁、谁来管制管制者”的问题并 未彻底解决。 随着经济改革的深入，我国各项经济制度日趋完善，市场化指数不断提高，商品与服务价 格市场化指数高达9 0 以上d ，已经迈进了市场经济的门槛。然而，尽管在放松管制的改革中 对民航业的管制力度有所松动，但是相比较而言，民航业却是极少数仍由国家发改委和主管部 门计划定价和实行最严厉的价格管制的行业之一，既是迄今为止极少数保留“政企合一”( 民航 总局与直属民航企业) 计划经济体制特征的行业之一，又是极少数行政性垄断市场、地区分割 市场、阻碍相关产业发展的特殊利益集团之一。判断一个国家某个产业发展程皮重要指标之一 是这个产业的竞争力如何，尤其是国际竞争力如何，在我国现行的民航运输业管理体制下，各 直属民航公司并未真正成为市场竞争的主体，仍然是政府的附属物，我国的民航运输服务业应 该说并没有面临过真正意义上的激烈市场竞争。这种“政企不分”的制度安排己经成为制约民 航运业经营效率提高的根本原因。到2 0 0 7 年底，中国民航全行业共拥有民航运输飞机1 1 3 4 架， 其中，大中型飞机只有9 9 5 架，还比不上美国一家大型航空公司的运力，也没有形成中枢辐射 式航线网络，航空公司的管理和营销水平与国际一流航空公司的差距较大 在这种制度背景及国际环境下，深入研究制约我国民航运输业发展的主要因素，研究我国 民航业管制改革过程中出现的问题，并提出相应的对策措施，增强我国民航业的活力和竞争力， 具有十分重要的现实意义。本文认为，在对民航业以引入竞争、打破垄断为主要内容的放松管 制取得不断推进的今天，对民航业的管制改革不能再是仅仅为了放松管制而放松管制，其改革 应转向为在放松管制的前提卜，建立新的政府管制体制。只有以强有力的管制体制作保障，才 能巩嗣2 0 多年来l 心航业在政企分开，引入竞争、打破芊断等领域所取得的改革成果。由于目前 对比航业政府管制体制改革的研究相对比较分散，缺乏全面、系统的研究，而且对比航业放松 管制后如何建设新的政府管制体制也鲜有涉及，系统的理论研究成果( 例如著作) 还不多见， 2 南京航空航天人学硕十学l 山论文 所以作为管制经济学的硕十生，选抒这个题目进行研究，运川管制经济学理论及其他相关理论 对这个问题进行系统分析，具有重要的理论意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 在传统管制理论上，民航业被认为是自然垄断产业。原因在于民航业需要进行大规模的固 定资产投资；具有公共财物的特性，有利于维持和提高国民生活水平等公众利益：同时需要巨 额经费解决运营中出现的一些问题，像设立新航线而进行的地区开发、飞机噪音等需要花巨额 资金来获取详尽信息，以保障空中飞翔安全，而这些费用无法让消费者承担，只能借助政府的 力量。c l a r k s o n 和m i l l 盯( 1 9 8 2 ) 4 1 认为：当平均成本在其生产规模扩大到整个产业的产量时仍 然下降时，由一个企业大规模生产比几家较小规模企业同时生产更有效率。这时就需要政府对 市场进入进行管制，让一家企业垄断地提供所有产品和服务。而且，在自然垄断条件下存在着 定价的两难困境，即按照边际成本定价可以实现社会福利最大化，但却会造成企业亏损，因此 需要政府对价格实行管制以平衡社会福利和企业利益。 事与愿违，在政府管制成本不断增长的情况下，管制效果却差强人意。以信息收集成本为 例，1 9 7 6 年美国联邦政府为处理和加工格式文件所支出的费用超过1 8 0 亿美元，而公众和私人 花在完成政府格式文件上的总成本约有1 0 0 0 亿美元。5 1 高昂的管制成本不仅增加了政府赤字而 且加重了民众负担。卡恩i 1 9 8 8 ) 则指出：“( 管制) 压制了创新，庇护了低效率，鼓励了工资 一价格螺旋上升；价格与边际成本的不一致促进了资源的低效率配置，推动了以成本扩张、浪 费为主的竞争，否定了公众对产品质量和价格的选择，而公众对产品质量和价格的选择原本在 竞争性市场上是可以实现的”。6 1 随着斯蒂格勒( 1 9 6 2 ) 提出著名的“俘获理论”，指出了政府管制的无效性，以及可竞争市场 理论对自然垄断产业，特别是对民航业的放松管制产生了重大的影响。在对民航业的产业性质 有了更深的认识及实践中政府管制存在的诸多弊端，促使各国对该产业进行管制改革，实行全 面的管制放松。从放松管制实践的结果来看，取得了比较明显的经济效果。m 0 r r i s o n 和 w i n s t o n ( 1 9 8 6 ) 7 1 估计，美国每年因放松航空业管制而产生的收益，按1 9 7 7 年价格计算大约是 6 0 亿美元。s t o b e r ( 2 0 0 3 ) n 1 分析了美国2 0 0 0 年和2 0 0 1 年的民航政策变化，并且找到开放航 空政策，实行低票价的结果，高收益高利润以及服务质量的改变这几者之间的联系。放松管制 的实践虽然在两方国家的确取得一定的成果，但也不是尽善尽美的。在管制改革斤，【心航产业 组织状况的变化，尤其是一些负面效应的出现，促使人们升始对政府管制改革本身及其理论基 础进行反思。b i t t l i n 舯a y e r g ( 1 9 9 0 ) 。对美国放松航空管制的政策发展进行了很详细的分 析，其中提到1 9 7 8 年美国放松航空管制给世界旅游航线带米了不良影响，其结果是7 0 年代末 3 深化我国l 弋川航空业政府管制改革研究 旅客运输周转鼙重新跌入低谷。d o g a n i s ( 1 9 9 4 ) 的研究表明，在位者可以通过至少二种方式米 设置进入艟垒，限制进入其至驱逐竞争对手。这增加了 符在进入者进入和在位者开辟新航线的 难度。k a h n ( 1 9 8 8 ) 认为，k 航运输业具有一定的自然垄断性，但同时义具有明显的竞争性， 市场竞争的结果是寡头垄断市场结构的形成。h u r d l e ，j o l l l l s o i l 和j o s k o w 等人( 1 9 8 9 ) 通过对美国 8 0 0 多个城市的票价和市场结构的芙系的实证研究认为，比航运输业的轴心一轮辐式航线网络 1 具有明显的规模经济和范围经济，并不具有可竞争市场的特点。通过对放松管制的反思，人们 逐渐认识到了民航运输业并非自然垄断与完全竞争截然区分，而是既具有竞争性因素，又具有 垄断性因素，在不同的市场容量下具有不同的市场结构：在不同层次的市场上，其市场结构也 有所不同。根据不同的市场结构，政府的管制政策必然存在着明显的差异。同时，实践也说明 产业管制体制和政策必须与产业性质相协调、相一致，根据产业性质来进行政府管制体制改革 和政策调整，尤其是要将政府管制与市场竞争有机地结合，更好地发挥市场机制的作用，既不 能用政府管制代替市场，也不能对市场竞争完全放任，而必须对妨碍竞争机制发挥作用的领域 进行必要的政府管制，通过管制促进不同市场上的公平有效竞争，维护正常的市场竞争秩序， 提高民航运输产业的整体绩效。 通过以上反思，政府管制机构在以前管制改革的基础上，开始对管制政策进行再调整，在 强化社会性管制如安全监管、消费者权益保护的基础上，对经济性管制按照“有收有放”的原 一 则，在坚持放松管制总方向的前提下，进行了一些管制创新的尝试，对某些领域采取了再管制 的措施。在管制创新方面，一是采取协商性管制，加强与航空公司的沟通，在透明、公开、公 平的原则下，强调多方参与，努力将管制目标与企业目标更好地结合，使其在自愿的基础上进 行公开承诺。从机制设计角度激励企业自觉地实现政府目标。力求兼顾社会利益、消费者利益 和企业利益，在保持产业有效竞争的同时推动企业的生存与发展；二是采取激励性管制措施， 在管制中引入更多的竞争机制，如最高价格管制、特许权投标制、区域间竞争等。此外，根据 管制目标的需要，在某些领域实施了再管制的政策，对原来放松管制过程中的一些放任主义作 法进行修正。 1 2 2 国内研究现状 中国民航实行放松管制政策是一个渐进的过程，可以认为始于2 0 世纪8 0 年代。与其他国家有 所不同的是，中国民航业放松管制的过程与对其经济特性的认识并无必然的因果联系，而主要是 由中国整个经济体制改革的大背景所决定的。放松管制的根本动力在丁中央计划经济向市场经 济的转轨。与此相应，放松管制的过挫在某种群度上也就成为政府主导型的体制改革进挫。 也有的学者认为，中国l 屯航业的管制改革是产业发展的需要。林毅大、蔡肪、李周( ( 1 9 9 4 ， 1 9 9 9 ) 认为，中国传统计划经济体制的形成首先是由下选择了以优先发展重i ：业为目标的发 4 南京航空航天人学硕十学位论文 展战略，经济体制内生丁经济发展过程之中。在经济发展的不同阶段，需要有相席的经济体制 与之适席。冈此，经济发展本身要求进行经济体制的调整和改革。 刘功仕( 2 0 0 4 ) u 则认为l 心航产业的发展与经济发展之间存在着舣向的相互作川。一个国 家【心航业的发展直接受该国经济发展水平的决定和制约，同样，l 心航产业的发展对一国的经济发 展也具有较强的推动和促进作用。 对于民航业市场结构、行为和绩效的研究首先得从分析民航业的产业属性、特征入手。然 而，对于民航业的产业属性，学术界历来有所争论。传统上认为，民航业属于自然垄断产业。 而张湘赣( 2 0 0 4 ) 1 3 1 随着科学技术的发展以及市场需求的扩张，人们开始意识到民航业可以细 分为航空运输、机场、空管和服务保障等几个部门，这些部门往往呈现出不同的经济特征。潘 元生( 2 0 0 2 ) 认为航空运输业仅具有垄断的市场特征，但运输企业并不具有垄断的市场决策， 这与我国长期以来形成的民航业管理体制有着直接的关系。邓戳( 2 0 0 3 ) 5 1 从民航业的内在特 征出发，在理论上论证了民航业在联合重组后仍属于自然垄断行业。 杨春妮( 2 0 0 5 ) 蚰以产业组织理论中经典的s c p 范式为基本的分析思路，结合微观管制理 论和新制度经济学等相关理论，对我国民航业市场化改革以来的竞争格局、运行效率进行深入 分析，其中对竞争格局的分析主要从民航业的总体规模水平、市场集中度、市场壁垒、企业间 竞争性行为这四个角度进行了详尽的分析，并以此为基础提出优化行业结构、提高行业运行效 率和竞争力的政策建议。 秦占欣( 2 0 0 4 ) n 分析了政府管制与民航业产业组织之间的内在必然联系。他认为，政府 管制改革的目的在予，通过对被管制产业更多地引入市场竞争机制，使其处于有效竞争状态， 实现产业市场结构的优化、企业市场竞争行为的规范、产业整体绩效的提高。政府管制体制改 革和政策的调整，必然会使产业组织状况发生相应的变化。所以，衡量政府管制改革的效果， 应以产业组织状况是否得到改善为标准。 曹建海( 2 0 0 2 ) 1 用实证分析的方法系统分析了我国民航运输业的竞争和管制状况，提出 了政府过度管制下民航运输业存在的产业规模偏小、高进入壁垒和高退出壁垒的市场结构、刚 性成本结构、低效率和低利润率等问题，并从放松政府管制、引导产业升级、改善公司治理、 制定反垄断和公平竞争法规等方面提出了促进竞争、提高民航生产效率的政策建议。 陈学云( 2 0 0 8 ) 认为航空运输业自然垄断的强度由于其自身经济技术特征的变化及外部需 求的冲击，变得越米越弱。在行业内潜在竞争和行业外替代竞争的共同作用下，愈益表现为寡 头垄断及其竞争的市场结构特征，对其规制的强度府减弱。中国航空运输业白然垄断和行政垄 断并存，其中的四个相关主体为了各臼的利黼进行博弈，造成“规制失灵”。中国航空运输业反 垄断的着力点是反行政垄断。在“人部制”体制卜，需要制定适川丁航空运输业以及“人运输 业”的特别反行政垄断法。 5 深化我国比j h j 航空业政府管制改革研究 方敏( 2 0 0 8 ) 通过分析得山中国氏航业具有极强的市场进入肇垒，k 期以米的严格进入管 制成为制约中国【心航业进一步发展的瓶颌。放松进入管制有利丁消除l 心航业的价格刚性、增加 社会总福利；有利丁提高【心航业的整体效螽：有利丁中国【心航业的深化改革。从战略路径选择 米看，放松进入管制要与放松价格管制相结合，要与消除市场势力相结合，要与发展航空公司 战略联盟相结合。 王萍( 2 0 0 8 ) 运用时间序列模型，对中国民航产业在总量、服务质量和利润等三个方面的规 制效果进行了实证研究。研究结果表明，良好的民航规制提高了中国民航产业的服务质量，降低 了垄断利润，但是民航规制并没有使得该产业的业务总量得到提高。 我国民用航空业的管制改革仅仅发生在几年以前，但学者们对民用航空业放松管制问题的 研究要早于改革实践，近年来更有相当数量的研究从不同的角度就中国民航业的放松管制和自 由化问题进行了分析。王俊豪( 1 9 9 9 ) n 钉在其著作中认为中国自然垄断产业实行的是政企合一、 政府垄断经营的政府管制体制，这种体制使得该产业普遍处于低效率运行状态，并分别探讨了 电信、电力、自来水、煤气和铁路运输等产业的技术经济特征和政府管制体制。他认为，中国 政府管制体制改革的基本原则是法律制度，其主体是充分发挥竞争机制的积极作用，关键是要 实行政企分离等。肖兴志( 2 0 0 3 ) 脚1 在对美、英、日等国管制改革模式进行比较和总结的基础 上，提出了构建我国自然垄断产业管制改革的基本模式，即在非自然垄断环节充分利用市场机 制，同时在自然垄断环节建立起科学合理的管制体系，包括政府、企业以及法律层面的构建。 与国外相比，国内民航业管制改革研究无论在手段还是成果上都还处于初级阶段。这是我 国自然垄断行业改革较发达国家同类行业滞后的实际国情决定的。经过大量文献资料的查阅发 现：第一，大部分国内文献注重于对我国民航业市场结构进行分析且提出的具体应对措施是放 松政府管制改革，但对放松管制后所出现的问题关注的并不多。第二，对放松管制改革后的体 制重构研究也较为鲜见。第三，目前国内学术界的研究重点仍停留在如何降低民航业行业进入 壁垒、如何遏制民航行政垄断上，对于如何扩大我国民航企业规模，增强与国外航空公司相抗 衡的实力上关注不足。因此，本人将在前人研究的基础上，对其进行较为深入地研究。 1 3 研究框架与研究方法 1 3 1 研究框架 全文由6 部分构成，具体结构和主要内容如下： 第1 章为导论。主要介纠论文的选题背景和研究意义、国内外研究现状研究思路和方法、 论文的结构框架、主要的的创新点和不足之处。 第2 章为本文研究的理论基础。主要描述了有关政府管制的相关理论，包括公共利益理论、 政府俘获理论、可竞争市场理论及激励性管制理论等。同时也涉及到有关民航管制的改革理论 6 j 南京航空航天人学硕十学何论文 年l | k 航业的雨管制理论。 第3 、4 、5 章为全文的核心，第3 章深入分析了中国l 心航业管制改革的现状、以及l 心航业 管制改革后依然存在的管制体制、管制体系和管制配套措施等方面存在的问题。第4 章则分析 了造成这些问题的原冈，进而认为：放松管制是我国比川航空业政府管制改革的重要取向。 第5 章以第3 、4 章实证分析和原冈分析为基础，同时结合对硝方国家对l 心航管制改革实践 的分析借鉴提出深化我国民用航空业政府管制改革的路径选择。包括健全管制体制、完善管制 体系和产权制度的改革等，提出了深化我国民航业管制改革的对策建议。 第6 章是结论与展望，在对全文进行总结的同时提出未来我国民航业管制改革的走向。 各部分之间的关系如下图所示： 圈1 1 技术路线幽 7 深化我国【心h j 航空业政府管制改革研究 1 3 2 研究方法 本文的研究方法主要是将规范分析平i i 实证分析相结合、定性与定量分析相结合和延刚比较 借鉴的分析方法，试图对中国【心航业管制改革给山系统性的描述和解释。本文人部分是采川的 实证分析方法，例如对中国氏航业的管制改革历程，管制改革现状和问题的实证分析，为最后 娟 对策的提出奠定基础。最后深化比航业管制改革对策的提出则是在实证分析的基础上，规范与 实证的结合。 最后，文章还采用了定性与定量相结合的分析方法和比较借鉴分析方法。既有一些定性分 析，又运用了大量的图表进行定量分析，同时还借鉴了主要发达国家民航业管制改革的经验和 模式。 1 4 论文的创新点 本文主要的创新点是：在深入分析中国民航业管制改革的现状、问题及成因的基础上，将 管制理论与中国民航业的实际情况紧密结合，提出具有一定可操作性的深化我国民航业管制改 革之对策建议。 8 南京航空航天人学硕十学何论文 第二章本文研究的理论基础 2 1 公共利益理论 有关政府管制的理论最早源自于美国政府在其镀金时代( g i l d e da g e ) 为了遏止当时盛行 的铁路营建事业的高度投机现象而对铁路公司进行的管制。政府所采取的手段是通过1 8 8 7 年 州际贸易法，禁止铁路公司的某些被认为是不正当的活动，如规定歧视性价格、索取回扣等， 同时建立州际商业委员会，以协助执行这些禁令。由此，弗朗西斯亚当斯与布兰代斯法官 提出了公共利益理论( p u b l i ci n t e r e s tt h e o r y ) ，他们认为政府管制的目的是控制被管制的企 业对价格进行垄断或者对消费者和劳工滥用权力，政府可以代表公众对市场作出一定理性计划， 使其管制符合帕累托最优原则。这样，不仅在经济上是富有成效的，而且促进了整个社会的完 善。嗽1 其后，随着政府管制范围的逐步扩大，公共利益理论几乎被用来解释所有政府管制问题。 这标志着公共利益理论在一个很长的时期内一直以正统的理论而在管制经济学中居于统治地 位。该理论假定管制是从公共利益出发制定管制政策，纠正在市场失灵下出现的资源配置的低 效率和分配的不公正，从而弥补市场缺陷。因而，无论是u t t o n ( 1 9 8 6 ) 、b r e y e r ( 1 9 9 0 ) 、植 草益( 1 9 9 2 ) ，还是w e i d e n b a u m ( 1 9 9 5 ) ，都将政府管制视作为对市场失灵之处的补缺。由于市 场失灵会降低资源配置的效率，因此，他们依据公共利益理论，力主政府通过实施管制政策而 采取行动来纠正市场失灵之处，这些行动包括控制进入、管制价格、确立服务条件和质量要求 以及规定在合理条件下服务所有客户时的应尽义务等等。 管制的公共利益理论认为在存在自然垄断和外部性条件下，不受限制的竞争会使经济效率 受到损害。自然垄断产业的根本问题在于配置效率和生产效率的矛盾政府的价格和进入管制 可以达到配置效率和生产效率的统一。因为进入管制只允许一家生产从而达到生产效率，而价 格管制将价格限制在社会最优价格处，从而满足配置效率的要求。而当存在外部性，市场出现 失灵时，政府管制可以提高社会福利。理查德波斯纳( p o s n 盯，1 9 7 4 ) 将管制公共利益理论 的前提条件陈述为：“一方面，自由放任的市场运行特别脆弱且运作无效率。另一方面，政府管 制根本不花费成本。”如果公共利益理论相当正确的话，政府则应在广泛的产业范围内实施管制 政策：即自然垄断和人为垄断，外部效应，信息不对称等领域。管制公共利益理论意味着政府 会对市场失灵进行管制以使市场尽可能地达到竞争性方案运作。当成本或者需求条什发生变化、 市场失灵被排除或被减少以使放松管制成为社会最优时，放松管制即会存往。 管制公共利益理论可以看作是对市场失灵实证分析的规范反应。从理论上讲，懂得管制什 么时候应该实施这是规范分析，实证分析可知市场可能会导致资源的错误配苴。按 ! ：c 公共利益 理论，政府通过政策介入做山反府，以纠l l 市场错误。冈此，管制公共利j ；最理论作为一种规范 9 深化我国氏川航空业政府管制改革研究 分析，它说明管制之所以存在是它反映了公众的需求，并纠正了市场火灵和实践中存在的不公 平行为( 如价格歧视或者企业冈产业条件的某些改变而获取的意外利润) 。依据该理论，如果某 一市场为自然蕉断，公众就会要求对该产业实行管制。自由竞争将导致过多企业从事生产或价 格超过社会最优水平。通过管制可产生净祸利收盗，正是潜在的福利收益产生了公众对管制的 需求。据此方式，管制公共利益理论是运川规范分析方法( 管制何时应产生) 而产生的实证理 t 论( 管制何时真正产生) 。 在相当长的一段时间内，公共利益理论在管制理论方面占据了统治地位，但是随着对管制 理论研究的不断深入，有些学者对该理论提出了质疑。维斯库兹、维纳和哈瑞顿( v i s c u s i ，v e r n n n h a r r i n g t o n ，1 9 9 5 ) 认为：首先，管制公共利益理论规范分析的假定前提即管制的发生是因 为对潜在社会净福利的追求，从而使管制成为公众需要。管制发生是通过立法行动和管制机构 来完成的，管制公共利益理论则缺乏这种分析，没有说明对社会净福利的潜在追求是怎样进行 的。对管制发生的论断并没有进行实证检验，只是一种假定，认为公众可以完成管制。其次， 有许多事实也证明管制并不必然与外部经济( 或外部不经济) 的出现或与垄断市场结构相关。 如果市场属于自然垄断情形，仍有少数几个厂商在经营的话，竞争则可能促使价格下降到平均 成本以下，因此厂商会遭受损失，管制就是至少让其中一个获得正常利润。但是，所有厂商都 支持管制是不可能的。一个似乎合理的解释是：厂商之所以支持对他们实行管制，就是希望通 过管制提供稳定的在正常利润水平之上的利润。第三，对于自然垄断进行管制，实际上并不总 能有效约束企业的定价行为。乔治施蒂格勒和克莱尔弗瑞兰德( s t i 9 1 e r f r i e d l a n d ，1 9 6 2 ) 所进行的一项著名的研究对1 9 1 2 1 9 3 7 年期间对美国电力事业价格管制的效果研究表明： 管制仅有微小的导致价格下降的效应，并不象管制公共利益理论所宣称的那样管制对价格具有 较大的下降作用。 阿顿( u t t o n ，1 9 8 6 ) 用次优理论( t h e o r yo fs e c o n db e s t ) 从根本上批判了管制公共利 益理论。阿顿认为公共利益理论不是引入管制的理由，通过努力使市场竞争充分发挥作用是改 进市场失灵的重要方式。该理论的核心结论可表述为：在某些重要部门( 如因为自然垄断或必 须提供公共产品的部门) 中，经济受到某些竞争方面的限制，那么零星地制定一些能够确保竞 争得以运行的管制政策，可能并不一定会使资源配置达到最优，实际上这些政策会使经济背离 而