（技术经济及管理专业论文）基于可持续发展的民营企业核心能力培育研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 中文摘要 长久以来，我国的民营企业都是在计划经济体制与市场经济体制的夹缝中 缓慢挣扎，其先天的软弱性不言而喻。随着市场经济建设的不断深入以及改革 开放三十年的发展成果，我国的民营企业才如雨后春笋般地蓬勃发展起来以至 成为我国经济的重要组成部分和推动经济增长的重要力量。但随着市场竞争的 日趋激烈和国家宏观经济结构的调整，民营企业遭遇着寿命短、发展目标模糊 等各种困境。本文从民营企业的困境着手，以可持续发展的观点和核心能力的 理论为指导去探究企业发展困境的深层次原因和培育企业核心能力的方法途 径。 本文以民营企业可持续发展核心能力体系的构建、要素分析和培育措施为 写作重点，构建了民营企业可持续发展的“硬实力”和“软实力”，并以此为分 类标准来划分民营企业可持续发展的核心能力要素，最后形成可持续发展核心 能力的静态体系和动态发展模式，其中企业可持续发展核心能力的各个要素的 培育模式和方法为本文的创新点。具体的：第一章是导论，阐明研究目的、意 义、主要文献的综述以及研究内容和研究方法等；第二章是民营企业可持续发 展的核心能力理论基础，主要从企业可持续发展理论、企业核心能力理论和民 营企业可持续发展理论三方面展开；第三章是民营企业可持续发展的核心能力 体系，阐述了民营企业可持续发展核心能力体系的定义、构建障碍、构建原则、 具体构架以及民营企业可持续发展的“硬实力d d - - 核心资源、核心技术和核心 产品等；第四章是民营企业可持续发展的“软实力”培育，主要包括民营企业 可持续发展的企业家素质和高管团队培育、文化力培育、战略管理能力培育、 资本运营能力培育、营销能力培育和创新能力培育等五个方面；第五章是b l 公 司的实证分析，主要从b l 公司的实际能力要素以及战略管理能力展开；第六章 是全文总结和研究展望。 文章结合了企业可持续发展理论、企业核心能力理论和民营企业可持续发 展理论，提出了一些具体要素的培育模式和方法并结合b l 公司进行实证分析， 以此对民营企业的发展提供参考建议。 关键字：民营企业；可持续发展；核心能力；培育；模型 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t f o ral o n gt i m e ，c h i n a sp r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v es t r u g g l i n gb e t w e e nt h ep l a n n e d e c o n o m i cs y s t e ma n dm a r k e te c o n o m i co n e ，w h o s ew e a k n e s s e sa r es e l f - e v i d e n t w i t h t h ed e e p e n i n go fm a r k e te c o n o m yc o n s t r u c t i o n ，a sw e l la st h ee f f o r t so ft h er e f o r m a n do p e n i n gu pf o r3 0y e a r s ，t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sa r es p r o u t i n gu pl i k ef l o u r i s hs 0 t ob e c o m et h ei m p o r t a n tc o m p o n e n to fc h i n a se c o n o m ya n dt h es i g n i f i c a n tf o r c ef o r e c o n o m i cg r o w t h b u tw i t ht h ei n c r e a s i n g l yf i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o na n dt h e n a t i o n a lm a c r o e c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g ，p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v ee x p e r i e n c e dt h e p r e d i c a m e n t si n c l u d i n g as h o r tl i f es p a n ，v a g u ed e v e l o p m e n tg o a l sa n ds oo n g u i d e d w i t ht h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dc o r ec o m p e t e n c e ，t h i sa r t i c l es e ta b o u t t oe x p l o r et h ed e e pr e a s o no fp r i v a t ee n t e r p r i s e s p l i g h ta n dt h ea p p r o a c h e sf o r c u l t i v a t i n gc o r ec o m p e t e n c ei nt h ev i e wo fe n t e r p r i s e s p l i g h t e m p h a s i z i n gp a r t i c u l a r l y o nt h e s y s t e m c o n s t r u c t i o no fp r i v a t ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dc o r e c o m p e t e n c e ，t h ee l e m e n t s a n a l y s i s a n dt h e c u l t i v a t e dm e a s u r e s ，t h i sa r t i c l eb u i l d s ”h a r dp o w e r ”a n d ”s o f tp o w e r ”o fp r i v a t e e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，w h i c hi st h ec r i t e r i at oc l a s s i f yt h ee l e m e n t so f p r i v a t ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n df i n a l l yf o r m st h es t a t i cs y s t e ma n d d y n a m i cd e v e l o p m e n tm o d e lo fc o r ec o m p e t e n c ea n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e i n n o v a t i v ep o i n t so ft h i sa r t i c l ec o n s t i t u t ei nt h ec u l t i v a t e dp a t t e r n sa n dm e t h o d so f c o r ec o m p e t e n c eo fp r i v a t ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c o n c r e t e l y , t h ef i r s t c h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o nw h i c h c l a r i f i e st h ep u r p o s eo ft h er e s e a r c h ，t h es u m m a r i z e o ft h em a i nd o c u m e n t s ，a sw e l la st h er e s e a r c hc o n t e n t sa n dm e t h o d s ；t h es e c o n d c h a p t e ri st h et h e o r e t i c a lb a s i so fp r i v a t ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d c o r ec o m p e t e n c e e v o l v i n g i nt h et h e o r i e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，c o r e c o m p e t e n c ea n dt h ea b i l i t yo fp r i v a t ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t ；t h et h i r dc h a p t e r c o m e sd o w nt ot h es y s t e mo fp r i v a t ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dc o r e c o m p e t e n c e ，e l a b o r a t i n gt h ed e f i n i t i o n ，b u i l d i n gb a r r i e r s ，b u i l d i n gp r i n c i p l e s a n d s p e c i f i cf r a m e w o r ko fp r i v a t ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dc o r e c o m p e t e n c e a sw e l la st h e ”h a r dp o w e r ”c o r er e s o u r c e s c o r et e c h n o l o g ya n dc o r e p r o d u c t s ；t h ef o r t hc h a p t e ri s t h e ”s o f tp o w e r ”c u l t i v a t i o no fp r i v a t ee n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，i n c l u d i n gt h ec u l t i v a t i o no fq u a l i t yo fe n t r e p r e n e u r s ，t m t , c u l t u r a lf o r c e ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta b i l i t y , c a p i t a lo p e r a t i o n ，m a r k e t i n ga b i l i t ya n d i n n o v a t i v ea b i l i t y ；t h ef i f t hc h a p t e ri st h ed e m o n s t r a t i o na n a l y s i so fb l c o m p a n v i l l u m i n a t i n gt h ea c t u a le l e m e n t so fb la n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n tc o m p e t e n c e ：t h el a s t c h a p t e ri st h es u m m a r ya n dr e s e a r c ho u t l o o ko ff u l la r t i c l e t h ea r t i c l ec o m b i n e st h et h e o r i e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，c o r cc o m p e t e n c e a n d p r i v a t ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n ta n dp u t sf o r w a r ds o m ec u l t i v a t e d p a t t e r n sa n d m e t h o d so f s p e c i f i ce l e m e n t si nc o n j u n c t i o nw i t hb l sd e m o n s t r a t i o na n a l y s i ss oa st o p r o v i d es o m ea d v i c ea n dr e c o m m e n d a t i o n sf o rp r i v a t ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：p r i v a t e e n t e r p r i s e ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，c o r e c o m p e t e n c e ， c u l t i v a t i o n ，m o d e l i i i 独创性申明 本人申明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究性工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文字特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 关于论文使用授权的说明 日期：塑业垆6 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 研究生签名：导师签名：斌 武汉理1 = 大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的目的和意义 中国民营企业作为社会经济发展的一个不可或缺的重要组成部分，其对于 市场经济的继续繁荣、区域经济的崛起以及稳定社会秩序、缓解就业压力等方 面的作用不言而喻。但是，民营企业普遍存在的“短命”现象又不得不引起各 方的关切，据中国首部中国民营企业发展报告蓝皮书统计，全国每年出现 1 5 万家民营企业，又有1 0 万家死亡；有6 0 的民营企业5 年内破产，有8 5 民 营企业1 0 年死亡，平均寿命只有3 5 年n 1 。与现代发达市场经济国家的企业比 较，中国的民营企业普遍短命。上述的数字都给我们提出了一个值得深思的问 题，即一个民营企业怎样才能可持续地成长以保持企业竞争优势。 上世纪9 0 年代中期开始，民营企业的数量快速增加，外资大规模进入中国， 市场竞争越来越激烈，一个个行业从暴利生存走向微利时代，企业赢利生存变 得越来越艰难，民营企业也同样遭遇此困境。 ( 1 ) 首先是民营企业的“能力”意识淡薄。民营企业的起家发展壮大常常是依 靠一种或者几种产品、技术来占得市场先机的，在初次尝到甜头之后便不思进 取，一味地走老路，吃老底，只注重物质形态的规模扩张，而没有充分认识到 “核心能力”这一内涵的永恒制胜法宝，对企业内部修养注重偏少甚至忽略。 ( 2 ) 其次是民营企业的目标模糊，内部体系构建不足。中国的很多中小企业为 什么只能风光三五年? 它们的通病就是缺乏目标。企业经营最可怕的就是目标 不清晰! 很多企业老板缺乏目标，员工自然也没有目标，企业如同一盘散沙， 即使有力也不知道该如何使力。但是深究民营企业目标不明确的根本原因则是 因为企业对自身的能力和资源的了解不足，无法集中自己的优势来发展和决定 企业将来的道路和企业的前途命运。正是这种不明确的发展目标方向导致了能 力体系的构建设方面出现误差，未能把自己的核心能力运用到刀刃上，相反的 却是去盲目发展一些陌生的行业和领域。 ( 3 ) 最后也是开始所提到的民营企业的寿命短的通病。虽然全世界企业平均寿 命均不算太长，但经济转型中涌现出来的大批中国民营企业，其平均寿命似乎 更短。中国民营企业的调查揭示虽然中国民营企业的寿命在逐年提高，但中国 民营企业的平均寿命只有7 年，大部分企业还没有在市场上面立稳脚跟就己经 武汉理工大学硕士学位论文 退出了市场。 针对民营企业所遇到这些困境问题，以及在新时期面临的更具残酷竞争性 的内外环境，所以很有必要对民营企业的持续发展的中心议题进行深入研究。 鉴于理论界和学术界对此研究还很肤浅，停留在表面上的讨论还是偏多，进入 实质性的部分则鲜有。 本文将从民营企业的核心能力着手，以核心能力为研究的嵌入点和有力的 研究利器，对于民营企业的持续发展从核心能力的角度进行适合的能力体系构 建以及培育方法途径建议。文章结合b l 公司的具体实际进行实证研究分析，从 一般到个别，给出具体案例的解决办法和方案。通过建立适合民营企业的核心 能力体系研究，能够为中国广大的民营企业发展的前景未来提供一些有益的参 考和借鉴。 1 2 国内外研究概况评述 1 2 1 企业持续发展研究综述 “可持续发展 这一概念最早是由生态学家提出的，即所谓“生态持续性， 旨在说明经济发展与生态( 包括环境) 之间的平衡。m r e d e l i f t ( 1 9 9 1 ) 指出，当 由于经济行为导致的环境污染使生物种类减少，环境质量下降时，生产和经济 系统在遭受环境和其它条件恶化影响下的恢复性就低，这样，从长期来看，系 统就难以保持持续发展口1 。c o n w a y 和b a r b i e r ( 1 9 8 7 ) 等人认为，持续发展的本 质在于维持生产和经济系统的恢复性，即寻求经济与环境之间的动态平衡口3 。 b e r n s t e i n ( 1 9 9 0 ) 等人则认为，可持续发展是经济系统对于环境生态的动态适 应能力，是使经济系统向稳定方面逼近的一系列现实步骤。 在对企业的可持续发展问题研究方面，影响深远的主要有：一是阿里德赫 斯撰写的长寿公司( 1 9 9 8 ) h 1 。他认为，长寿公司具有4 个共同的关键因素：( 1 ) 对周围的环境都非常敏感，能及时做出反应，与环境非常和谐；( 2 ) 有凝聚力， 员工对公司有较强的认同感：( 3 ) 长寿公司是宽容的，允许打破常规和不落俗套 的思考和尝试：( 4 ) 在财政上是比较保守的，以便保持灵活性，使公司有效控制 自己的增长和进化。二是彼得斯和沃特曼的追求卓越( 1 9 8 2 ) 啼】。他认为， 造就企业成功且长久不衰的主要是八大属性，即崇尚行动、贴近顾客、自主创 新、以人促产、价值驱动、不离本行、精兵简政、宽严并济。三是柯林斯和波 2 武汉理工大学硕士学位论文 拉斯的基业长青( 1 9 9 4 ) ，柯林斯和波拉斯选择了1 8 家高瞻远瞩的公司和1 8 家对照公司进行对比研究，形成了1 2 个结论：( 1 ) 伟大的公司并非靠伟大的构想 起家：( 2 ) 高瞻远瞩公司绝对不需要眼光远大的魅力型领导，这种领导可能对 长期发展有害：( 3 ) 最成功的公司不是以追求利润为首要目标，而是追求一组目 标，为一种核心理念所指引：( 4 ) 这些公司之间并不拥有共同的“正确 的价 值组合；5 ) 高瞻远瞩公司几乎都虔诚地保存核心理念；( 6 ) 成功的公司并不事 事谨慎而是勇于投身冒险的目标：( 7 ) 只有极度符合公司核心理念和要求标准的 人，才是公司的绝佳工作人员；( 8 ) 成功公司的最佳行动并不都是来自高明、 复杂的策略规划，而是来自实验、尝试错误和机会主义：( 9 ) 高瞻远瞩公司极少 外聘c e o ( 首席执行官) ：( 1 0 ) 最成功的公司最注重的并非击败竞争对手，而是 战胜自我；( 1 1 ) 鱼与熊掌有时可以兼得，可以通过兼容并蓄来实现；( 1 2 ) 高瞻 远瞩公司不是发布了远见就了事，而是一步一个脚印地去实现它随1 。此外，还有 一些学者从不同的角度分别对企业可持续发展理论进行了论述，如爱瑞德葛 斯( 1 9 9 7 年) ，艾伦鲁宾逊( 2 0 0 0 年) 从企业生命活动力的角度进行了论述；斯 图尔特l 哈特( 1 9 9 7 年) 从环境的角度进行了论述：波特( 1 9 8 5 年) 从竞争战略 的角度进行了研究；圣吉( 1 9 9 0 年) 从学习型组织角度进行了研究；迈克尔哈 默和詹姆斯钱皮合作( 1 9 9 3 年) 的企业再造研究n 羽一3 ；此外，菲利普赛德勒 从经济的范畴进行了研究。 自上世纪9 0 年代末以来，我国大量学者也对企业可持续发展进行了积极的 探索和研究： 辽宁大学的刘力刚认为企业可持续发展是指，企业在自身发展过程中，通 过创新使其不断注入新的活力，始终保持竞争的优势，实现长盛不衰战略目标。 在不断扩大市场和利润份额的同时，坚持与环境变化相适应，在内部资源有效 配置的基础上，持续的增加盈利和扩大企业规模n 叫。 魏长霖和王春和从影响民营企业可持续发展的失控因素进行分析，把企业的 成长过程分为初创期和成长期，认为前者的失控因素包括：企业的行业选择和 产品定位决策、不可预见的投资准备不足、组织失控；后者包括销售秩序失控、 销售费用失控、内部管理失控、企业家“精力失控”、判断力的失控u 。 李占祥教授把企业可持续成长与自然和生态环境可持续性联系在一起，认为 “企业可持续成长，就是既追求企业生产力水平永续提高，并节约资源和改善 生态环境的企业成长”。n 副n 引。 孙继伟认为企业可持续发展是企业在追求长盛不衰的发展过程中既要考虑 3 武汉理工大学硕士学位论文 近期的利润增加和市场扩大，又要考虑持续的盈利增长，并且要建立和维持良 好的公共关系。企业可持续发展的最基本要求是避免在可预见的将来由于效益 滑坡、投资决策失误、人力资源枯竭等因素导致企业陷入困境甚至破产n 4 l 。 刘帮成等提出，企业可持续发展即指为谋求永续发展，企业应努力实施既可 满足消费者的需要，又可合理使用自然资源和能源，并保护环境的生产方法和 措施，通过追求综合效益( 经济、社会和环境效益的统一) ，以实现本企业与 社会、竞争者、消费者之间的和谐共存。他们认为，企业可持续发展的内涵主 要包括以下几个方面：一是企业要由传统的追求经济增长向追求经济发展转变； 二是企业发展模式要由“牧童式”向“宇宙飞船式( 轨道式) 转变；三是 企业利用资源、能源要由耗费型向节约型转变；四是企业对污染控制要由末端 控制向全程控制转变；五是企业竞争优势要由四要素( 质量、价格、服务、时 效) 竞争模式向五要素( 质量、价格、服务、时效、环保) 竞争模式转变；六 是企业管理体系要由追求单一i s 0 9 0 0 0 体系向同时追求i s 0 1 4 0 0 0 体系转变5 1 。 芮明杰教授等认为，企业可持续发展是指：在可预见的未来中，企业能在更 大规模上支配资源，谋求更大的市场份额，战胜自我，从而取得良好的发展。 企业可持续发展包括5 个要素：( 1 ) 企业的可持续发展是以可预见的未来作为时 间跨度的：( 2 ) 企业可持续发展要求企业能够更大规模地支配资源：( 3 ) 企业的可 持续发展是以取得更大的市场份额为目标的：( 4 ) 企业的可持续发展要求企业不 断超越自我，不断进取：( 5 ) 企业的可持续发展是一种良好的发展n 6 1 。 钟陆文提出，企业可持续发展的理论内涵至少应包含如下几个方面：一是 从企业增长关系来看，企业可持续发展是企业可持续的增长，在企业财务上体 现为可持续增长率。二是从环境关系来看，企业可持续发展通过社会对环境保 护的要求和消费者对环保产品的需要，以及消费者环保意识的增强而超越环保 约束。三是从资源利用关系来看，企业可持续发展是企业如何合理节约和利用 以及发展资源的一个重要问题。四是从产品生命周期关系来看，企业可持续发 展是指企业通过创新使企业的生命超过企业产品的生命四1 。 在企业可持续发展研究方面，我国具有重要影响的主要有以下四种理论：矛 盾管理理论、合力模型或斜坡球理论、创新力与控制力统一论、企业可持续发 展的四面体模型n 7 1 。 李占样教授( 2 0 0 0 ) 针对企业可持续发展提出了矛盾管理论，即应用唯物辩证 法的宇宙观和矛盾动力学的原理，来观察和分析企业的矛盾运动，并研究解决 矛盾的方法，从而推动企业的可持续发展n 引。 4 武汉理工大学硕士学位论文 刘力钢教授( 2 0 0 1 ) 针对企业可持续发展提出了合力模型。他认为企业可持 续发展水平主要由企业发展阻力、企业发展扩展力、企业发展提升力、企业发 展引导力、企业发展支撑力以及企业发展重力六因素共同作用的合力的结果。 其中，企业发展阻力包括内、外部阻力；企业发展扩展力是市场因素；企业发 展提升力是技术因素；企业发展引导力是战略因素；企业发展支撑力是管理因 素：企业发展重力是规模因素。 彭星间教授通过对我国许多破灭的“企业神话”的观察与思考，提出只有 实现了创新力和控制力的统一，才能实现企业的可持续发展的论断。 上海交通大学的博士后肖海林在企业规制与生产两个属性和企业内部与外 部两个空间的分析的基础上，提出了企业可持续发展的四个来源：市场权力、制 度平台、核心能力和产业平台，从而构建了企业可持续发展的四面体模型n 副。 1 2 2 企业核心能力研究综述 ( 1 ) 企业核心能力理论的提出 企业核心能力的兴起是战略管理理论不断发展的结果，战略管理理论经历 了五代：以a n s o 坶1 和a n d r e w s 口们为代表的第一代战略管理理论；c h a n d l e r 乜此为 代表的第二代；p o n e r 为代表的第三代；以明茨伯格为代表的第四代以及以 p r a h a l a d 和h a m e l 为代表的第五代战略管理理论。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 唿3 明确指出：核心能力是企业持续竞争优势之源。从这之后，强调建立新能力的 能力运动得到了战略研究人士与实践人士的广泛反响。企业核心能力的概念 曾被世界经理人文摘杂志评为在过去1 0 年中对中国有巨大影响的1 0 大管 理观念之首曙4 i 。 2 0 世纪9 0 年代以来，知识经济理论成为经济学和管理学研究的热点。知识 经济理论的核心问题是如何最大限度地发挥人的创新能力。该理论认为，在知 识经济条件下，企业保持持续竞争优势的关键是企业的知识创新能力。知识经 济理论为企业核心能力理论的研究提供了又一新的视角。 1 9 9 7 年，p r e n c i p l e a 堙射，p a t e lp 和p a v i t tk 嘶3 等学者通过实证研究，认为高效 率的技术创新是企业在激烈的市场竞争中制胜的关键。作为创新理论的重要组 ，成部分的企业技术能力研究成为热点。在创新理论中存在一个越来越明显的倾 向，企业的技术创新能力与企业核心能力在概念上具有越来越强的趋同性，一 些学者甚至在研究中，将技术创新能力等同于企业核心能力口 ，这样，创新能 力理论走向了对企业核心能力的研究。 5 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 企业核心能力内涵、构成 p r a h a l a da n dh a m e l ( 1 9 9 0 ) ；k e s l e r , k l o s t a d a n dc l a r k ( 1 9 9 3 ) 认为企业核心能 力是不同技能与技术流的整合。k l e i n ，g e e ，j o n e s ( 1 9 9 8 ) 认为企业核心能力是各 种技能及根据其相互关系所构成的网络啪1 。s a n c h e z ，h e e n e ，a n dt h o m a s ( 1 9 9 6 ) ； d u r a n d ( 1 9 9 7 ) 认为企业核心能力是卓越资产、认知能力、程序与常规、组织结 构、行为与文化四1 。p r a h a l a d ( 1 9 9 3 ) ：c o o m b s ( 1 9 9 6 ) ：c o y i n ( 1 9 9 7 ) 等认为企业核 心能力是技术、管理过程、群体学习的组合：技术能力、组织能力的组合：洞察 力、预见力、前线执行能力的组合。d o r o t h yl e o n a r d b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 认为企业核 心能力用各种知识载体来指示：是员工、技术系统、管理系统、价值与规范。 h e n d e r s o na n dc o c k b u m ( 1 9 9 4 ) 认为企业核心能力是元件能力与构架能力。 m e y e ra n du t t e r b a c k ( 1 9 9 3 ) m e y e ra n dl e h n e r d ( 1 9 9 7 ) 等认为企业核心能力是用户 洞察力、产品技术能力、制造工艺能力、组织能力啪1 。p a t e la n dp a v i t t ( 1 9 9 7 ) 认 为企业核心能力是专利份额与显在技术优势口。 国内一些学者从各自的角度对企业的核心能力进行了层次解剖，这些层次 分析为核心能力的识别和培育指出了切入点，是对核心能力进行深入研究的平 台。叶学锋等( 2 0 0 1 ) 将核心能力系统分为市场、技术、系统、基础四个层次口刳。 王毅等( 2 0 0 0 ) 认为，企业核心能力蕴藏于企业所涉及的经营环境、企业层次、技 术整合层次，由能力元和能力框架组成口引，并且认为：随着企业的发展壮大，它 会经历基本能力、次核心能力、核心能力三种形态。杜纲等( 1 9 9 9 ) 从市场、技 术、管理三个层次分析核心能力口引。杜纲等( 2 0 0 0 ) 在另一篇文章中，根据核心能 力的树状发展过程，把核心能力的构成分为吸收能力、开发与合成能力、延展能 力副。李建明( 1 9 9 8 ) 把企业核心能力分成运行能力和制度能力啪3 。彭飞( 2 0 0 0 ) 认为企业的核心能力包括3 个层次：产业洞察力、系统能力和运行能力b 7 1 。还有 的文章总结了核心能力涉及的3 个层面中的2 1 个要素：基础层，包括企业文化、理 念、价值观、形象、创新、特色、人才和信息：载体层，包括结构、机制、规模、 战略、品牌、关系和制度：转换层，包括服务、质量、成本、营销、技术和能力。 国内在企业核心能力的构建方面，吴良刚、贺运初等提出了企业核心能力 构建的一般程式，即加强组织学习，确立企业发展战略意图，培育与获取企业 构建核心能力所缺的各种要素，有效整合核心能力要素，开发核心产品及其市 场啪1 。杨元利对构建企业核心竞争力设立了三条途径：内部培育核心竞争力、 外部并购核心竞争力、联合开发核心竞争力m 3 。高晚欣核心能力的构建主要有 以下三种方式：第一种方式，通过二次创新构建核心能力，即通过3 i 过程。3 i 6 武汉理工大学硕士学位论文 即引进( i m p o r t ) 、模仿( i m i t a t i o n ) 、创新( i n n o v a t i o n ) ；第二种方式：通过研究 开发合作建立核心能力；第三种方式：通过内部开发建立核心能力m 3 。邱锦美 从企业家的角度对企业核心能力的构建进行了探讨，她认为，企业核心能力是 组织资本与社会资本的统一，企业家是一种特殊的人力资本。企业家在重塑企 业的组织资本与社会资本的过程中，发挥其独特作用，从企业内部、外部构建 企业的核心能力h u 。 ( 3 ) 企业核心能力培育 尽管国外对企业核心能力如何培育研究较少，但在我国却研究颇多，主要 可以归纳为以下几个方面：有的从资源管理的角度探讨了企业核心能力的培育： 有的从战略角度进行了探讨：有的从营销角度进行了讨论；有的从企业文化的 角度进行了探讨；有的从无形资产管理的角度进行了分析，有的从顾客满意度 的角度进行了探讨h2 | 。有的从企业创新角度进行了探讨，有的从系统整合角度 进行了探讨，有的从企业家人力资本角度进行了探讨h 3 l 。 在核心能力的培育、提高与优化方面，亦有不少的学者从战略管理的角度 进行了探讨和研究。p r a h a l a d 和h a m e l 在提出核心能力概念时，即提出战略构 架，这是通过战略管理来培育核心能力的最初构想，但可操作性不强。在这以 后，更多的学者通过战略规划把核心能力与战略管理结合起来。j a v i d a n 4 4 1 提出 核心能力规划八步法，并把它与公司战略规划过程紧密结合。这八个问题分别 是：在我们公司哪些方面做得最佳? 上一步识别的技术诀窍是在某职能部门内、 事业部内还是横跨整个公司? 在前面识别的能力方面，公司是否比竞争者做得好? 这些能力有作用吗? 公司的优势持久吗? 公司所在产业正在发生的变化? 所在产 业发生上述这些变化后公司的能力会怎么样? 从哪里着手? 在回答最后这个问题 时，管理人员要把能力分析与战略规划过程全面连接起来。进入9 0 年代以后， 核心能力理论在更大程度上在企业战略管理上的得以应用。y l d o zh 5 1 对战略联 盟的企业竞争优势动态演化过程作了进一步的研究；w i l l i a m s o n h 们指出，是否是 相关多角化应看企业运作时战略资源的相似性，进一步研究了五种不同相关对 企业竞争优势的影响。r a f a e la n d r e u 和c l a u d i oc i b o r r a h 7 3 提出了一个面向核心 能力的三阶段学习模型，它包括三个层次的知识学习，即战略性学习、能力学 习以及程序化( r o u t i n i z a t i o n ) 学习。毛武兴、闰同柱、刘景江和许庆瑞等人h 8 3 指 出内部r & d 和合作创新是培育和提高核心能力的具有战略重要的途径。企业作 为技术创新的主体，要根据外部环境的变化和自身资源和能力的状况，并结合技 术主导设计和创新周期的变化，通过内部研发和合作创新培育和提高核心能力。 7 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 研究的内容和方法 1 3 1 研究内容 第1 章是导论，主要包括研究的目的和意义、国内外研究概况评述和研究 的内容和方法；第2 章是民营企业可持续发展的核心能力理论基础，主要包括 企业可持续发展理论、企业核心能力理论和民营企业可持续发展理论：第3 章 是民营企业可持续发展的核心能力体系，包括民营企业可持续发展核心能力体 系架构障碍分析、民营企业可持续发展核心能力体系的构建原则、民营企业可 持续发展核心能力体系构架、民营企业可持续发展的“硬实力核心资源、 核心技术和核心产品；第4 章是民营企业可持续发展的“软实力”培育，主要 包括民营企业可持续发展的企业家素质和高管团队培育、民营企业可持续发展 的文化力培育、民营企业可持续发展的战略管理能力培育、民营企业可持续发 展的经营能力培育、民营企业可持续发展的创新能力培育；第5 章是b l 公司可 持续发展核心能力实证分析，包括b l 公司发展历程分析、b l 公司可持续发展 核心能力剖析和b l 公司可持续发展核心能力培育；第6 章是全文总结和展望以 及创新点的综述。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 图表说明的方法 管理咨询实践认为，从表现的力度和清晰度来讲，文不如表，表不如图。 论文在研究上运用了大量的图表来对理论进行说明和诠释，绝大多数图表都是 本文原创，力求按照目前管理学界研究方法的最新趋势来增强论文的论证。 ( 2 ) 分析与综合相结合的研究方法 民营企业持续发展的核心能力理论是一个尚未成熟的理论，对它的研究相 当复杂和困难。在研究过程中，本文既对整个理论体系进行了概括性的系统研 究，又根据能力体系的构成进行了分别论述，从而实现了分析与综合的有效结 合。 ( 3 ) 定性与定量研究相结合 通过文献查阅，先给出定性描述的理论研究基本思路与规律框架，再在实 证研究的基础上，通过对调研数据资料的统计分析，归纳出有关定量规律，实 8 武汉理t 大学硕士学位论文 现定性与定量的有机结合。在可量化且需要量化的层面，尽量通过案例和统计 数据来表述不同要素的关系与权重。同时，运用定性分析的方法对企业运行过 程中许多不能量化或者完全精确化的指标和要素给以方向性的界定，以明确其 性质。 ( 4 ) 理论分析与实践调查相结合 通过理论研究提出本文研究有关的核心能力理论、企业成长理论、可持续 成长理论的分析框架，然后在实践中对理论进行验证、丰富与发展，以使论文 研究成果既具有理论的前沿性，又具有实践的操作性。 9 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章民营企业可持续发展的核心能力理论基础 2 1 企业可持续发展理论 什么是企业可持续发展，目前在理论界尚没有形成统一的认识国外通常叫 s u s t a i n a b l eg r o w t h ，但中文可有三种不同的译法：可持续增长、可持续成长和可 持续发展。增长、成长和发展虽然是三个有区别的概念，但是在它们前面加上 “可持续三个字后，深层涵义趋于一致。比如，要想实现增长的可持续性， 就必须通过发展即素质、能力的持续改进才有可能，这与可持续发展的内涵是 基本相同的。但是，基于中国企业管理现实的考虑，有必要特别强调发展与增 长的区别，本文采用企业可持续发展的提法。可持续成长则是一个拟人化的表 述，成长这一概念应主要是针对企业的组织属性而言的，因为只有组织才具有 生命的某些特征。成长的提法还容易产生一个问题，即企业组织变大是成长， 变小就不是成长吗? 况且现实中的企业毕竟与生命体有着本质的不同。此外， 当企业成长到一个很大的规模时，就可能出现一个企业生命体必须拆分成多个 生命体，才有可能使所从事的事业继续延续下去。这时就出现了成长停止而发 展犹在的情形。真正说来，可持续发展( 成长或增长) 是指企业从事的经营事 业的发展，在发展过程中，企业名称、经营范围、经营人员均是可变的。所以， 可持续成长不如可持续发展恰当。m 1 企业可持续发展的理论内涵可以归纳为以下几个方面： ( 1 ) 企业可持续发展的持续性内涵。所谓持续性，是指企业具有持续造血功 能，具有持续学习能力和持续创新能力，其发展不能超过企业内部支持系统及 外部自然环境的承载能力。持续学习能力和持续创新能力的获得依赖于组织内 部宽松和谐的学习及工作环境，完备的激励机制，以及组织为各级员工提供的 培训机会等。企业内部宽松和谐的学习和工作环境可以培养组织成员的持续学 习及持续创新能力，形成持续性的人力资本：持续性的人力资本促使企业自身经 济效益稳步增长、运行效率不断提高。企业的激励机制日益完善、员工接受培 训的机会日益丰富、员工的职业发展计划日益健全，越有利于提高并巩固组织 成员的学习能力和创新能力以持续满足股东、经营者、雇员等的需求和愿望。 ( 2 ) 企业可持续发展的生态性内涵。所谓生态性，是指企业生产经营的整个 过程中，引入绿色经营理念。从原材料选择到产品废弃物的排放及再循环利用， 始终把保护和改善生态环境黄于企业发展战略的中心地位，通过节约成本、降 1 0 武汉理工大学硕+ 学位论文 低消耗、提高资源利用率等手段在提高经济效益的同时取得与环境的协调发展。 企业所遵崇的文化是绿色文化，它不仅包括传统企业文化所注重的信仰意识、 形态价值与规范等，更强调文化的绿色化，要求企业员工要为保护环境承担自 己的责任并付诸行动。企业的技术创新涵盖了绿色创新理念，它强调在技术创 新过程的每一步都要贯彻绿色的要求，即不仅要最终生成绿色产品，而且从创 新源、r & d 投入到设计、制造和销售都要考虑到对自然环境的影响，争取把污染 降至最小。与传统技术创新相比，绿色创新具有生态性、人文性和预防性的特 点。企业所倡导的营销方式是绿色营销，它是指企业产品和服务应实施一种旨 在兼顾企业利益、消费者与市场需求、社会公共利益与环境保护在内的营销方 式。如积极推行i s 0 1 4 0 0 0 环境体系认证、产品包装上推广“绿色环保标志、制 定包括环保支出在内的绿色价格等。绿色经营理念的引入使得产品或服务的整 个生命周期以更具有可持续性的方式完成，有利于满足环境友好性需求。 ( 3 ) 企业可持续发展的公益性内涵。所谓公益性，是指企业积极主动的承担 社会责任，参加各种公益活动，加强企业伦理建设力度。企业伦理是指：企业及 其成员在从事企业经营活动时一贯遵循的道德准则及价值观。它包括正确处理 企业的环境保护问题、公司改革重组引发的裁员和冲突问题，企业内部种族、 民族、性别冲突问题，员工隐私问题、跨国经营中的贿赂问题，掠夺性不公平、 不正当竞争问题，知情者内部交易问题，反托拉斯法问题等。企业要积极参与 公益事业、自觉遵守各项法律法规，主动承担起企业的社会责任以满足法制法 规、道德、习俗等社会环境的要求。 ( 4 ) 企业可持续发展的协同性内涵。所谓协同性，是指企业与竞争对手之间 加强合作，实现双赢或多赢。可持续发展企业的思维方式应从对立竞争思维转 变为合作竞争思维，企业与竞争对手有共享自然资源、生态环境和生存发展的 权力，单个企业的可持续发展不能以妨碍甚至断送其他相关企业的生存与发展 为前提和代价。 ( 5 ) 企业可持续发展的公平性内涵。所谓公平性，是指企业可持续发展应该体 现代际公平原则。企业各利益相关者当前需要的满足应该以不损害企业各利益 相关者的未来需要为代价。企业可持续发展应保证企业所需资源的持续利用及 相对稳定的资源基础，应保持盈利的持续增长及运行效率的不断提高。啪1 ( 6 ) 企业可持续发展的资源约束性内涵。但这里的资源不仅指自然资源，还 包括其它对企业发展具有决定意义的资源，如资本、人才、企业文化等，而且 资本、人才和其它一些无形资产等目前对企业来说更加重要。 武汉理工大