（区域经济学专业论文）江西省11个设区市区域创新能力动态分析与比较.pdf

摘要 区域创新能力的提高作为我国建设创新型国家的重要课题，已成为区域经济 获得竞争优势的决定因素之一。目前国内外对区域创新能力评价方面的研究已有 了一定的进展，但是仍不够成熟，现有的研究大多停留在国家和省级层面上，且 主要是集中于对发达地区区域创新能力的研究，而对像江西省这样欠发达地区的 区域创新能力的研究则还在探索阶段。江西省的综合科技实力及科技对经济的贡 献率都相对较弱，区域创新能力缺乏有力的支撑。在我国提倡建设创新型国家和 实现江西省在中部地区崛起的背景下，提高江西省的区域创新能力显得尤为迫切 和重要。 本文首先梳理了国内外在区域创新能力及其相关领域方面的研究现状，阐述 了区域创新理论、区域创新系统理论、区域创新能力理论。在此基础上，根据评 价指标体系的构建原则，结合江西省各设区市区域创新能力的实际情况，本文建 立了适于江西省1 1 个设区市的区域创新能力评价指标体系，并运用加权平均法和 聚类分析法分别对江西省各设区市2 0 0 2 年和2 0 0 7 年的区域创新能力进行了综合 分析，再运用l i n d o 软件，使用二次相对评价法对江西省各设区市综合创新能力 和创新能力的五个分项( 知识创造、知识流动、企业创新、技术创新环境以及创 新经济绩效) 进行了动态分析与比较。通过不同地市间的横向比较和同一地市不 同时期的纵向比较和分析，深入剖析了江西省1 1 个设区市区域创新能力现状、存 在的问题及其原因和未来的发展潜力。 研究表明，区域创新能力不仅与基础设施条件、经济实力、科研机构数目和 技术条件等密切相关，而且与创新资源的综合集成和有效整合密切相关。区域创 新能力并不是一成不变的，各设区市在区域创新能力五个分项上的得分是不断变 化的。基础条件较差的地区可以通过企业这一创新主体的主观努力和投入，以及 政府部门相关的鼓励措施和制度建设的完善，包括政府在科技投入尤其是基础研 究领域的大量投入，同样可以赶超基础条件较好的地区。本文的研究有利于各设 区市的创新主体把握自己在创新能力动态发展中所处的位置，更加有针对性的从 各分项能力的提高着手，使本区域的区域创新能力得到提高；可为提高江西省区 域创新能力提供有力的理论基础和支撑，最终为提升江西区域综合创新能力提供 指导。 【关键词】江西省1 1 个设区市区域创新能力聚类分析二次相对评价 a b s t r a c t t ou p 酉a d em er e 百o n a li n n o v a t i v ec 印a b i l i t yh a sb e e i ls e e i l 硒a 1 1l m p o r t a n t l s s u e f o re n d e a v o ro fb u i l d i n gc h i n ai n t o 缸i 】m o v a t i v ec 叭i i y b 了i ta l s oa c t s 蠲ad e t 叫【i l 】呜 i 芏1 d i c a t o ro fm ec o i n p e t i t i v ea d v a i 】t a g e so fr e 百o n a le c o n o m yb o d i e s a tp r e s e n t ，也e r e h a sb e e nq u i t eaf ；，wr e s e a r c ho ne v a l u a t i o ns y s t e mo fr e g i o n a li 皿o v a t l v ec 印a b l “劬 讪l i c ha l t h o u 幽c o n 臼曲u _ t e sal o ti i la d v a n c i i l gt h j sf i e l d ，i s 幻i i l 】吼a h 鹏a 1 1 ds c a l e d b a c k t 0m e r en a t i o n a l 觚dp r o v i i l c i 2 l 1l e 、r e lo rt 0 t l l ew e l le i e v e l o p e de c o n o 肌c b o d l e s m e r e u p o no u rr e s e a r c ho n 吐l er e 西o n a l e c o n o i i l i cb o d i e si nj i a i l g ) ( ip r 0 v i n c ea d d st 0 h 弱s e e nal 础【o fc o i i t r i b u t i o n 疳o ms c i e n c e i 皿o v a t i v ec 印a b i l i t yo fl e s sd e v e l o p e d m ep a r l o r a m ao fr c s e a r c h j i a n g x ip r o v i n c e 弧dn e 缪a t e dt e c h n o l o g y ，、) l ，：陆c ha c c o 吼t s f o rn l ei l l s u 伍c i e n to f s u p p o nf o rl o c a li i l i l o v a t i v ec a p a b i l i t y a tm e v e r yd e c a d em a t 血e c o 咖i s1 1 1 l d e r t 撕n gt h er e s u s c i t a t i o no f c e 曲a 1a r e 舔、) l ，_ b i c hi n c l u d e sj i 勰g ) 【ip r 0 v i n c e ， a t 廿l es a m et i m e ，m ec o n c 印to fb u i l d i i l ga 衄1 0 v a t i v ec o 咖i sb e m gmp r o c e s s l o n ， j i a n 弘ig e t sm eu r g e n t 狃di m p o r t 观tn o t e0 fu p 蓼a d i n g m ei m l o v a t i v ec a p a b i l i 锣o fi t s e c o n o m i cb o d i e sw i l i c hc o m ei i l1 1m u i l i c i p a l i t i 船 b 嬲e do n 觚s 。锄sd i s s e n a t i o n a f t e rd o i n gc o i n p r e h e n s i v er e a d i n ga n dp r e l 姗1 1 1 1 a 珂 s o r t i i l go u to f 廿l ed o m e s t i ca 1 1 da b r o a ds t a _ t u sq l l 0 o fr e l e v a n tr e s e a r c h0 nr e 孕o n a i i n l l o v a t i o nc a p a b i l i t y ，e x p a t i a t e so nt h e o d ，o fh m o v a t i o n ，t h e o 巧o fh 1 1 1 0 v a t l o n s y s t e m sa n dt h e o r yo fr e 西o n a lb m 0 v a t i o nc a p a b i l i t y a 舭r 也a t ，m e 批r b a s e d o n m ep r i r l c i p l e so fe v a l u a t i o ni i l d e xs y s t e mc o n s t n l c t i o na n dc a r e 如l l yc o n s i d e rt l l e a c t u a l s i t l l a t i o no fr e 西o n a li 1 1 n o v a t i o nc 印a c n yu pc i t y i i lj i 锄弘ip r o 诎1 c e t 1 1 i sp 印e r e s t a b l i s h e si 芏1 1 1 0 v a t i v ec a p a b i l i 妙e v a l u a t i o ni i l d e xs y s t e ms u i t a b l ef o r11 m u i l i c l p a l l 乜c s o fj i a l l 鲥p r o v 妣e w i mm ee m p l o y i i l e n to f 锄p i r i c a la i l a l y s i s ，t l l ew e i 出e d a v e r a g e m e t h o d ，c l u s t e r 锄a l y s i s ，t 1 1 ea u 1 0 re x t e n d e da 1 1n e g r a t e da n a l y s l s 0 n1 皿o v a t l v e c a p a b i l i t yo fr e s p e c t i v e l yp r e f e c t u 】a 1c i t yi nj i 锄黔ip r 0 v i n c eo f2 0 0 2a n d2 0 0 7 f i a i l l l y b a s e do nl i n d os o 肌a r ea l l dt 毗c er e l a t i v ee v “u a t i o nm e t l l o d ，w 弱a b l et om a k e d y l l 锄i ca n a l y s i s a n dc o m p a r i s o no fc o m p r e h e n s i v e 妇1 0 v a t i o na n d蛐0 v a t l v e c a p a b i l i t yo fe l e v e nm 砌c i p a l i t i e so fj i a l l 函p r o v i n c e ，b yf i v es u b - i t 锄s 彻o w l e d g e c r e a t i o n ，l ( i l o w l e d g en o w s ，t e c h n o l o 廖c a li n n 0 v a t i o n ，i 皿o v a t i v ee n v 啪啪e n t ， a i l d e c o n o m i cp e 怕m 缸c e ) t h er e s u l t sc o m e sb o t h 舶mc o m p 撕s o na m o n gd l f i e r e n tc l t l e s a n dm a t 锄o n gd i f f e r e l l tp 耐o do fe v e r yc i t y 1 陆sp a p e ra l s o 百v e s 锄m 。d 印t l la 1 1 a l y s l s o fc h a r a c t e r i s t i c so fr e 西o n a l i 肌o v a t i v ec a p a b m 妙a m o n ge l e v e nm u m c l p a l l t l e s ，c u 玎c ，n t p r o b l e m sa 1 1 dt h ec a u s e s 船w e ua s 如t u r ed e v e l o p m e n t a lp o t e n t l a la n d t r e n d 2 l t1 sc o n c l u d e db yt 1 1 i ss t i l d yt 1 1 a ti 肋o v a t i o nn o to n l y r c l a t e st 0t h ei n 觚t l a l l d e c o n o 蚰cs 仃e n g t h ，t 1 1 en u i 】曲e r0 fr c s e 删1 i 1 1 s t i t l l t i o l l sa n dn l eq 眦1 i t y0 f m 士0 珊a t i o n a v a i l a b i l i 饥b u ta i s o 也ec o m p r e h e l l s i v ea i l di i l n o v a ：f i v ei n t 呵a t i o n0 f 姗。砌v cr e s o 哦e s a t 她s 锄e e ，t h ea i l a j y s i si nt h j s p a p e ra l s os h o w st l l a t r 孵o n a l1 n n o v a 乜v ec a p a c i 秒i sn o ts t a t i c ，t l l ed a t ai sc o n s 劬t l y c h a l l 勘吕r e 百。璐稍t h m s u 场c l e n td e v e l 叩m e n t0 ni 1 1 n o v a t i o nc 锄a l s oc a t c hu p w i t l lb e t t e rr e 西。瑚，b y 、a y0 f n a gt h ee n t 唧r i s e ，w h oa r ei 衄o v 如em a i nb o d i e s ，c o n 鼢u t em o r et o 锄s s e c t o r d e s l d e s ，g o v e m m e n t a lf h l l do nt e c l l i l 0 1 0 9 ye s p e c i a i i yb 部i cr c s e a r c b i n g f i e l da l s os e n r e s a sa 1 11 n c e n t j v e0 f b o o s t i n gt 1 1 ei 印o v a t i o no fl o c a la r e a t h i sp a p g r o u n do nf a c t s 弱 w e i la st h e o r e t l c a ls 觚c t u r e ，n o to 山c a l l p r o v i d eas u p p o n i n gp o 懈o fm et l l e o r yo f r e 霉o n a i 啪o v a t i v ep o w e r ，b u t “s oh a v et h em u i l i c i p a l i t i e sc o n s t a l l t l yr e d e f i n et h e i r 1 d e l l t i t i e s1 n 廿1 ec o u r s eo ft h cd y i l 锄i cd e v e i o p m e n to f t h ei 1 1 l l o v a t i v ec a p a b i l i t y ht h i s w a y ，m e yc a l lh a v eab e t t 钉d e 丘1 1 i t i o no fn l e i re n d e a y o ro f u p 蹦讨i i l gt h ei 1 1 n o v a t i v e c a p a b l l l t i e s ，“sw i nu 1 胁a t e l yl e a dt ot h e e n h 锄c 锄i 瞰to f 虹1 ec o m p r e h e n s i y e i 1 1 1 1 0 v a 廿v ec a p a b i l 毋i i lj i a n 群ip r o v i n c e 【k e yw 。r d s 】1 1m u l l i c i p a l i t i e 。fj i a n g x ip r o v i n c e ；r e 昏。n a li i 1 0 v a t i v e c a p a b i l i t y ； c l u s t e r 觚a l y s i s ；t w i c er e l a t i v ee v a l u a t i o nm e t h o d 3 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果， 也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：监日期：学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借 阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：兰盘址导师签名：三垒亟亟日期：型掣 1 绪论 1 绪论 1 1 选题背景和研究意义 一、选题背景 人类社会已经迈向以知识为基础、创新为灵魂、智力资源为依托、高科技为 支柱、可持续发展为目标的知识经济时代。创新是知识经济的灵魂。国家的强盛， 民族的兴旺都离不开创新。它不仅是衡量区域经济参与者竞争力的重要标志，而 且还被公认为地区经济获取竞争优势的决定因素和实现自主创新的根本保证。如 今，世界经济发展的区域化特征越来越明显，国家、地区间的竞争正逐渐演变成 区域间的竞争。近几年来，世界各地都在积极地进行区域创新体系的建设，目的 是在激烈的国内外竞争中赢得一席之地。顺应历史的发展轨迹，提高区域创新能 力，逐步实现从要素驱动型增长向创新驱动型增长转变已经成为人们的共识。 从中国的基本国情和经济、科技发展的实际需求来看，我国幅员辽阔，区域 创新体系的构建显得尤为重要。推进区域层面的自主创新，大幅度提高创新能力， 逐步实现从要素驱动型增长向创新驱动增长的转变，是调整区域经济结构、转变 区域增长方式的关键举措，是持续提高区域竞争力的重要保障，是促进区域经济 社会健康发展的迫切需求，是落实国家自主创新战略的现实途径。因此，在实施 国家自主创新战略的背景下，对区域创新的实践进行研究，是非常必要的。 江西省是一个农业大省，尽管进入新世纪以来，在中部崛起的势头较好，但 由于经济总量起点低，全省综合经济实力即使在中部地区中，仍然偏弱。究其原 因，综合科技实力、区域创新能力、科技对经济的贡献率偏低是制约江西省综合 经济实力显著提高的主要因素。重视科技进步，走区域创新之路，才是江西实现 跨越式发展，最终实现在中部地区崛起的根本所在。正是在这种背景之下，本文 选取江西省的南昌市、景德镇市、萍乡市、九江市、新余市、鹰潭市、赣州市、 吉安市、宜春市、抚州市、上饶市共1 1 个地级市为研究单元，对这1 1 个设区市 区域创新能力进行综合评价，旨在全面剖析江西省1 1 个设区市区域创新能力的现 状，以及存在的问题和原因，并从中寻找江西省各设区市的区域创新的潜力和方 向，从而达到全面提升江西省区域创新能力的目的。 二、研究意义 为了适应区域优化和个性化的需要，目前我国许多地区和城市都在着手构建 和培育本区域的创新体系。江西省也不例外，但基于江西省1 1 个设区市为研究单 元，以区域创新能力为研究对象的相关研究成果少之又少，以至于人们对江西省 江西省1 1 个设区市区域创新能力动态分析与比较 1 1 个设区市区域创新能力缺乏一个系统和全面的认知，本文研究的主要目的是要 全面且系统地评价江西省1 1 个设区市的区域创新能力，从而使江西省各设区市区 域创新的优势、劣势一目了然，以便为政府实施创新战略提供决策依据。 与前人的成果相比，本文研究的具体意义如下： 1 构建了较完整的设区市区域创新能力评价指标体系，对完善区域创新体系 理论发展和江西省的区域创新体系建设意义重大。 2 通过江西省各设区市之间的横向比较及同一设区市不同时期的纵向比较， 使江西省能够全面准确判断自身的区域创新发展状况，以及各设区市在全省范围 内区域创新能力方面所处的地位和发挥的作用，以便各设区市有的放矢地选择更 加适合自身的创新发展之路。 3 探索出适合江西省以及各设区市区域创新发展所需的基本条件和前提，为 提高江西省区域创新能力提供可操作性的对策和思路。 4 对于推进江西省各设区市区域层面的自主创新，以此为基础大幅度提高江 西省区域创新能力，并最终实现国家层面的自主创新战略目标具有重大的指导作 用和实践意义。 1 2 国内外研究现状 目前，国内外有关区域创新能力方面的研究已经取得丰硕成果。2 0 世纪3 0 年 代末，熊彼特( j a s c h u i i l p e t e r ) 首先提出了技术创新理论。随着创新在经济增 长中的作用越来越突出，它引起了经济学家、社会学家、历史学家、企业家以及 政策研究人员等的高度关注。发展至今，国内外对区域创新能力的相关研究主要 涉及区域创新系统、区域创新能力评价指标体系i 区域创新能力评价方法等三个 方面的研究。 一、区域创新系统的相关研究 1 9 8 7 年，弗里曼( f r e e m a n ) 首次提出国家创新系统的概念。他认为国家创新 系统是一个网络，是由公共部门和私营部门中各种机构组成的组织机构，它们的 相互作用和相互影响决定着国家范围内企业的创新表现，促进了新技术的开发、 引进、改进和扩散，并影响国家的创新表现n 1 。此后，波特( p o r t e r ) 1 9 9 0 口引，伦 德瓦尔( l u n d a v a l l ) 1 9 9 2 州，纳尔逊( n e l s o n ) 1 9 9 3 ，佩特尔( p a t e l ) 帕维 蒂( p a v i t t ) 1 9 9 4 啪1 ，o e c d l 9 9 7 【州也都对国家创新系统的概念进行过定义。 波特( p o r t e r ) 在弗里曼( f r e e m a n ) 的基础上提出了著名的钻石理论( 见图 1 ) 。他将国家创新的微观机制与其宏观运行联系起来，并在经济全球化背景下考 察国家创新体系。他认为，国家的竞争优势是建立在技术创新企业的基础之上的。 1 绪论 政府只是作为一个外在环境在发挥作用，通过多种方式影响创新过程，加强或削 弱企业的竞争力。 图1 波特钻石理论 s 1 a v or a d o s e v i c 则指出区域创新体系有4 个决定因素：国家因素、部门特性 因素、微观特性因素、区域因素。d a v i dd o l o r e u x 和s a e e dp a r t o 等人认为，区 域制度特征、知识构造和转移体系、公司的战略和表现是区域创新重要的基础条 件和提升创新活动的刺激因素。c o o k e 认为区域创新系统的研究应主要集中在区域 创新环境、创新系统组织结构、创新系统功能、创新过程研究等多个方面。 派奥尔和萨博( p i o r e s a b e l ) 较早对区域创新网络的相关问题进行了研究， 其1 9 8 4 年出版的第二次产业分水岭书中表明，不论是在美国的硅谷，还是在 意大利的艾米利亚罗马格纳地区，区域创新网络在实现资源有效配置和提升 企业创新能力方面都发挥了重要作用。墨西哥国立大学经济学院教授科罗拉雷 诺( c o r o n al e o n e l ) 则从技术创新层面定义了区域创新网络，他认为区域创新网 络是指地理上的一个区域，在该区域内，新技术企业孵化器、科技工业园、研究 中心、大学和一系列机构之间的联系与技术、信息咨询、工程公司、工业生产、 服务企业和财务机构等都是相关的，它们又通过某种方式与新产品、新服务或新 工艺的发明、创新及扩散过程发生联系。 2 0 世纪9 0 年代，纽约州立大学社会学系亨利埃兹科维兹教授和阿姆斯特丹 科技发展学院的罗伊特雷德斯多夫教授提出了区域创新系统的三螺旋理论，即 3 江西省1 1 个设区市区域创新能力动态分析与比较 有关企业、大学和政府在区域经济发展中的互动关系理论。 国内对于区域创新体系研究起步较晚，主要研究成果有：刘曙光对区域创新 体系范围的研究；王稼琼对区域创新体系和国家创新体系关系的研究；彭纪生对 区域创新体系要素，如技术创新网络中介组织作用的研究等。 二、区域创新能力评价指标的相关研究 继区域创新体系研究的不断完善，国外围绕区域创新能力评价指标的相关研 究也相继展开，并取得重大进展。如哈佛大学波特教授和麻省理工大学的斯特恩 教授联合主持的创新指标项目，对美国的创新能力进行了评价。他们认为国 家创新能力是工业长期竞争力的关键，它取决于创新基础设施和支持创新集群的 环境，以及两者的互动联系心1 。 瑞士洛桑国际管理开发学院的国际竞争力报告，不仅提供了各国国际竞争 力进行横向比较的参考框架，也通过连续多年的报告为每一参评国自身进行纵向 比较提供了一个重要途径。它从经济、国际化程度、政府管理、金融、基础设施、 管理、技术、国民素质八个方面对区域创新能力进行分析，提出了包括研究开发 支出、研究开发人员、技术管理、科学环境、知识产权等在内的评价指标，并于 2 0 0 1 年把原来的科技竞争力分为技术基础设施、科学基础设施两项乜1 。 n i z a rb e c h e i k h ，r e j e a nl a n d r y 和n a b i la m a r a 将创新能力指标划分为间接 指标和直接指标两类，直接指标有r d 投入、专利数据。间接指标有：创新计 算，包含来自各种渠道的创新数据，如新产品新过程的发布，专业期刊，数据库 等；基于企业的调查，由企业提供的调查组成啪1 。 p o r t e r ，m i c h a e le ，s c o t ts t e r n 认为创新能力取决于共有创新基础设施的 强度、支持创新集群的环境条件以及两者互动联系的强度。具体包括在研究开发 中的人力资源、投资于研究开发的财力资源、对国际投资的开放度、知识产权的 保护水平、教育投资水平和人均国民生产总值；产业研究开发投资的强度；大学 研究开发的水平等指标。 国内学者关于区域创新能力的评价，多以省、直辖市为研究对象，建立了明 确的评价指标体系。如已经对山东、山西、安徽、浙江、云南、贵州、深圳、北 京、广东、上海、黑龙江、江苏、湖北、吉林、辽宁、河北、湖南等众多省市的 区域创新能力进行了分析和比较。柳卸林2 0 0 1 年的中国区域创新能力报告， 对区域创新能力与国家创新能力进行了区分，认为区域创新能力是指一个地区将 知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力，将区域创新能力分为知识创造能力、 知识获取能力、企业的技术创新能力、创新环境及创新经济绩效共五要素，依据 五要素建立的指标体系对全国各省、直辖市、自治区的区域创新能力进行了详细 的评价，并提出了区域创新的简单模型口1 。魏康宁把区域创新能力整个指标体系按 4 1 绪论 照其所表现方面的不同分为6 个子系统( 一级指标) ，即基础设施、经济实力、中 介机构、科技实力、企业技术创新和政府子系统，共5 0 个指标( 二级指标) ，用矩 阵的列来评价安徽省的区域创新能力h 】。罗守贵，甄峰在区域创新能力研究中 将区域创新能力分解为六个准则，即区域综合实力、教育资源与潜力、科技资源 与潜力、企业创新实力、信息条件、区域政策与管理水平嘲。范柏乃在城市技术 创新透视区域技术创新研究的一个新视角一书中，对城市技术创新能力进 行评价，选取1 9 个城市作为研究对象，运用主成分分析法，提取5 个主成分，并 且对评价指标进行相关分析和鉴别力分析后，得出城市技术创新能力评价指标体 系1 。复海钧在中国高新区发展之路一书中构建了区域创新系统评价指体系， 一级指标主要包括五个：创新能力、经济实力、社会贡献、区位条件和国际化h 1 。 2 0 0 6 年，宰斯蕾围绕知识创造能力、知识流动能力、企业技术创新能力、创新环 境与管理和创新的经济绩效等5 项要素对河南省区域技术创新能力进行了研究嘲。 三、区域创新能力评价方法的相关研究 与区域创新能力评价指标相关的研究方法也得到了相应的发展，并被广泛应 用。从世界范围来看，国际组织一般采用主导因素法、系统分析法和学习过程法 等方法，从影响创新能力因素、知识的流动效率和社会创新主体的广泛参与角度 对区域创新能力进行评估。国外关于创新能力评价方法的研究主要有：s l a v o r a d o s e v i c 通过最小二乘法，分析区域创新能力的四个决定因素，即国家因素、部 门特性因素、微观特性因素和区域因素的解释能力，并据此评价某个区域创新能 力强弱。d a v i dd 0 1 0 r e u x 和s a e e dp a r t o 等人则运用多指标综合评价的主成份分 析方法等对区域制度特征、知识构造和知识转移体系、公司的战略和表现等指标 的相关数据进行分析，以此来衡量和评价某个区域创新能力的强弱。 国内关于创新能力评价方法的研究主要有：朱利民2 0 0 4 年提出的e - v 模型 法，即在建立均值方差模型法的基础上，再应用拉格朗日乘数法求解各指标 权重系数田】。李文博，郑文哲，刘爽2 0 0 5 年提出的h p 神经网络法，该方法通过神 经网络的自我学习、适应能力和容错性，建立接近人类思维模式的、定性和定量 相集合的综合评价模型。该方法能模拟专家对创新能力的评价，而且能避免评价 过程中人为失误n 。汪涛，刘婧2 0 0 6 年在中部六省自主创新能力评价研究中 采用了集对分析法，将各个评价指标与理想方案加权之后进行比较分析，得出相 对指标，最后采用贝叶斯平( b a c e ) 法选取所有可能的影响因素，并通过最小二 乘法得到各个数据的解释能力】。梁宇2 0 0 7 年在黑龙江省区域创新能力评价与 对策中选用因子分析法，在用s p s s l 3 o 对各指标进行标准化的基础上，采用l ( m o 样本测度和巴特利球体检验来检验各变量的相关性，然后用主成分分析法提取因 子，构造因子变量，最终计算因子变量得分，从而对黑龙江各区域创新能力进行 5 江西省1 1 个设区市区域创新能力动态分析与比较 综合评价n 2 】。莫琦，刘鹏2 0 0 6 年在灰色评估方法在区域创新能力评价中的运用 中针对区域创新能力问题，运用灰色理论，提出了区域创新能力的灰色综合评价 方法，用此方法对广东省区域创新能力进行了综合分析n 阳。李树德，李瑾，贾风 伶等2 0 0 7 年在天津市郊区自主创新能力评价及对策研究中选取创新投入、成 果、绩效和环境4 个一级指标和2 4 个二级指标，首先利用德尔斐法( d e l p h i ) 给评 价指标赋予了权重，对评价指标进行标准化处理，再用加权求和的方法，建立评 价模型，最后运用统计数据进行量化研究，对天津市郊区自主创新能力发展进行 了实证研究。李树德指出了主观判断法、层次分析法、专家咨询法和统计评估法 等确定指标的相对权重系数的方法【i 引。薛风平，徐世欣在二次相对评价法在区 域创新能力中的应用中也是首先利用层次分析法计算区域创新能力综合评价指 数，然后再用数据包络分析法d e a 中的c 2 r 模型进行二次相对评价n 嗣。李小峰2 0 0 8 年在陕西省区域创新能力评价研究中采用因子分析法分别对陕西省1 0 个区域 的知识创造能力、知识流动能力、企业技术创新能力、创新环境及创新经济绩效5 个分项能力和综合能力做了定量比较；又采用聚类分析法对对综合评价结果进行 了分析，辨识了陕西省各个地级市区域创新能力现状的主要特征及其存在问题n 明。 目前国内外对区域创新能力评价的研究方法通常是首先通过定性的方法选取 评价指标，再对各个指标的原始数据进行标准化并确定权重，接下来建立模型， 最后输入标准化后的数据计算得出结果。每个步骤都有不同的方法可以选择，通 常包括主成份分析方法、多层次综合评判的模糊数学方法、灰色聚类分析方法、 集对分析法、c 2 r 模型的d e a 方法等。同时，国外也有学者运用经典估计贝叶斯平 ( b a c e ) 的方法，来选取所有可能的影响因素，并通过最小二乘法，分析得到各 个数据的解释能力。 综上分析，国内外关于区域创新能力评价指标的研究已经取得丰硕成果。其 中，国家、省级层面的相关研究相对较多，针对某省地级市进行评价的相对较少。 就江西而言，有关区域创新方面的研究成果主要有：胡海泉，汪亚群2 0 0 6 年瞄 准新目标、全面提升江西省陶瓷自主创新能力和生产力中对江西省陶瓷行业自 主创新的研究；张梅，吴浔生2 0 0 7 年江西省企业技术创新能力的实证分析中。 以企业为着手点对江西全省企业技术创新能力进行了实证研究；陈运平2 0 0 8 年高 校科技创新体系、能力及其对经济增长的贡献研究中对江西省高校创新体系和 能力在区域经济增长中的贡献展开了研究。从现有文献来看，目前以地级市为单 位对江西省1 1 个设区市区域创新能力这方面的研究尚属于空白 6 1 绪论 1 3 本文研究内容、基本思路和研究方法 一、本文研究内容 本文以创新理论、区域创新理论、区域创新能力理论等为理论指导，结合江 西省1 1 个设区市创新的实际情况，对1 1 个设区市的创新现状及发展潜能和趋势进 行了深入研究。首先，本文采用加权平均法从整体上对江西1 1 个设区市的创新能 力进行综合分析，旨在了解其创新能力水平的高低以及在全省范围内的排名情况； 其次，本文采用聚类方法，对江西省1 1 个地级市创新能力进行聚类，以进一步明 确各设区市在创新能力上与省内哪些地级市处于同等或相似水平，又与哪些地级 市有较大差距：再次，本文以2 0 0 2 年各地级市创新能力为基年参考值，2 0 0 7 年为 当前值对各地级市创新能力各分项和综合创新能力进行二次相对评价，以明确各 地级市的创新主体把握自己在创新能力动态发展中的相对位置；最后，在上述研 究的基础上，提出相应对策和建议。具体内容如下： 第一部分是绪论，主要包括论文研究的背景、目的和意义，国内外相关研究 现状，以及论文创新和不足之处。 第二部分是研究的理论基础，主要包括与本文研究相关概念的界定和本文研 究的理论基础的阐述。 第三部分是江西省1 1 个设区市创新能力评价指标体系的建立，主要包括建立 江西1 1 个设区市区域创新能力评价指标体系的原则和江西1 1 个设区市区域创新能 力评价指标体系的确立。 第四部分是江西省1 1 个设区市区域创新能力动态分析及比较，主要采用加权 平均法、聚类分析法和d e a 二次相对评价法对江西1 1 个设区市区域创新能力进 行了动态分析及比较。 第五部分是对策建议部分，主要包括江西省1 1 个设区市区域创新能力发展潜 力和趋势的分析判断，并提出提升区域创新能力的相应对策及建议。 二、本文基本思路 本文的基本思路是：在借鉴国内外现有研究成果的基础上，建立较完整、规 范的地级市区域创新能力评价指标体系，对江西省11 设区市区域创新能力进行定 量评价，为提高江西省1 1 设区市区域创新能力提供可行的对策思路，为促进江西 省区域创新能力提升及经济稳步快速增长奠定基础。 江西省1 1 个设区市区域创新能力动态分析与比较 图2 本文研究基本框架示意图 三、本文研究方法 本文采用的主要研究方法有： 1 采用定性与定量分析相结合的方法。定性分析主要以历史事实和普遍规律为 前提，从问题的本质属性进行演绎推理，直接揭示问题的本质，但缺乏定量的分 析。因此，本文在定性分析的基础上，再加以定量化i 通过建立地级市区域创新 能力评价指标体系，依靠大量数据资料和定量分析手法综合评价江西省1 1 个设区 市区域创新能力。 2 比较分析的方法。本文通过比较江西省各地市区域创新能力水平，找出江西 省各设区市区域创新能力存在的问题，以采取更针对性的措施来提高区域创新能 8 1 绪论 力。 3 静态研究与动态研究相结合的方法。区域创新活动处于一种学习、吸收和创 新的不断螺旋发展的过程之中。因此，既要考虑江西省各设区市的原有技术创新 能力，又要把握其发展的脉络，做到动静结合。本文以2 0 0 2 年和2 0 0 7 年各地级 市创新能力各分项和综合创新能力为对象，进行二次相对评价，以明确各地级市 在创新能力动态发展中的相对位置。 1 4 本文创新点和局限性 本文在充分吸收并借鉴前人研究成果的基础上，也形成了自己的创新之处： 1 相对国内外目前的类似研究，本文不同于以往大多停留在省市层面的创新能 力评价，而是以地级市为评价单位对江西省1 1 个设区市区域创新能力进行了一个 全面、详细综合的测评，并对各地区进行了比较分析。通过不同区域的对比、以 及同一区域前后不同时期的对比，既分析了各地区之间的共性，也突出其优劣势。 2 本文的分析以江西省这一欠发达地区为研究对象，分析了江西省1 1 个设区 市在提高区域创新能力过程中存在的主要问题、未来的发展潜力和趋势，并探讨 了江西省1 1 个设区市提高区域创新能力的对策，这不仅突破了目前研究文献主要 集中于发达地区的局限性，同时对指导江西全省区域创新有重大现实意义，对其 他欠发达省份有也借鉴意义。 3 本文“全面且动态”的研究，更有利于使江西各设区市了解自身在区域创新 能力方面在全省所处的地位以及能发挥的作用，也有利于各设区市了解自身创新 能力的发展趋势及潜能，发现各设区市创新的不足，并提出相应的对策和建议， 以便能更快更好提高各设区市的创新能力。 然而，由于本人知识水平有限以及时间方面的限制，本文在许多方面的研究 都还处于一个浅显的阶段，存在许多不足之处：如地区的创新能力与经济发展水 平究竟存在什么关系，究竟影响程度有多深，这些都是值得进一步深入研究、且 具有重大现实意义的问题。希望在未来的日子能有机会对这些问题进行更加深入 的研究。 9 江西省11 个设区市区域创新能力动态分析与比较 2 本文研究理论基础 2 1 创新理论 创新既包括自主创新，也包括模仿创新、引进创新和合作创新。广义的创新 不仅包括科学的、技术的创新，而且包括组织的、管理的、市场的创新，是一个 贯穿于从新思想的产生到新技术、新产品的研究开发再到商业化应用的完整过程 【1 8 1 。熊彼特( j a s c h u 爪p t e r ) 是世界上最早提出创新概念的代表性人物。自熊彼特 在经济发展理论中提出“创新理论 之后，技术创新理论、制度创新理论、 新经济增长理论等对创新研究不断深化和发展，发展至今形成了以创新理论为基 础的独特理论体系。 一、熊彼特的创新理论 2 0 世纪3 0 年代，美国学者约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p t e r ) 提出了“创新 的 概念。他认为，创新指的是企业家对生产要素实行的新的组合，主要包括新产品 的引入( 生产创新) 、现有产品制造技术的变革( 生产方法创新) 、开辟新的市场 或新的原材料来源等新的生产组织形式。创新是一个非均衡的过程。经济的根本 现象是发展，发展表现为动态的不均衡，其根源是创新。如果没有创新，经济就 只能处于所谓的“循环流转”的均衡状态，经济增长也只是数量的变化，而不能 创造出达到质的飞跃的“经济发展 。经济发展与创新同等重要，发展指的就是执 行新的组合：( 1 ) 采用一种新的产品；( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一 个新的市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现 任何一种工业的新的组织。因此，创新是经济概念，而不是技术概念，是把现有 的技术革新引进经济组织，从而形成新的生产能力；经济发展的主体，就是创新 主体，是实现新组合的企业。 熊彼特认为，企业家就是实现新组合的人。企业家的创新职能不仅体现在追 逐超额利润，“企业家精神”还是经济发展最主要的动力。“企业家精神 包括企 业家“首创精神”、企业家的“成功欲 、企业家甘冒风险、以苦为乐的精神、企 业家的精明理智和敏捷、企业家的事业心。 熊彼特认为，在一定的社会环境和经济条件下创新才能得以实现。在熊彼特 的青年时代，强调企业家对创新的推动作用，将技术活动看成是外生经济变量， 这一观点被后人称为熊彼特创新模型i ( 见图3 ) ；晚年的熊彼特，转向强调大型 企业在创新中的作用，认为技术创新活动主要来自企业内部的创新部门，技术创 新被看作是内生的，这一观点被称为熊彼特创新模型i i ( 见图4 ) n 引。 1 0 2 本文研究理论基础 科技 发明 企业家 活动 技术创 新投资 新生产 模式 变更后 的市场 创新的利 润或亏损 图3 熊彼特创新模型一 图4 熊彼特创新模型二 二、技术创新理论 2 0 世纪6 0 年代初，随着一些重大科技项目的成功和科技投资的高效益，许多 学者对技术创新产生浓厚的兴趣。“技术概念不断扩展，从生产工艺技术扩展到 经营、管理和组织技术。索洛( r s o l o w ) 1 9 5 7 年在技术进步与总量增长函数 中用柯布道格拉斯生产函数，第一次测定了技术进步在美国经济增长中的作 用。索洛的研究得到乔根森、丹尼斯、库兹列兹等人的响应，开始将技术创新纳 入新古典经济的理论框架中，从而形成了经济增长理论和新经济增长理论。 另外，n 罗森伯格、c 弗里曼、k 帕维特等熊彼特学派代表人物，他们在 熊彼特的基础上，将创新研究拓展到更为广阔的技术创新领域：一是将技术创新 作为研究的核心，讨论影响技术创新的因素，主要包括企业家、市场机制、经济 结构和技术创新的相互作用；二是技术创新的基础、技术轨道、范式、创新扩散 及创新周期波动；三是技术创新和企业之间的关系、技术创新和企业竞争优势之 间的关系：四是度量技术创新的方法；五是技术创新的活动与组织管理之间的关 系、技术创新与组织创新之间的关系；六是在宏观的层次上阐述技术创新与产业 结构及对外贸易之间的关系；七是政府在技术创新活动过程中的作用。正是在这 种背景下，技术创新理论得到极大的发展。 技术创新理论认为，技术创新提高了产品的技术含量，促进了企业差异化、错 位发展理念的产生，延长了企业的生命周期，有利于企业竞争优势的形成；技术 江西省1 1 个设区市区域创新能力动态分析与比较 创新引起产业的更替，新兴产业的形成与落后产业的出局，最终引起区域产业结 构的优化和升级；技术创新对区域经济增长具有巨大“乘数”效应，不