（行政管理专业论文）完善我国农业补贴政策的研究.pdf

t h er e s e a r c ho np e r f e c t i n ga g r i c u l t u r a ls u b s i d y p o l i c i e so fc h i n a b y l ij i a b m ( s h a n d o n gn o r m a lu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t p u b l i c a d m i n i s t r a t i o n i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r v i c ep r o f e s s o rm i n gy a n f e i o c t o b e r , 2 0 1 0 帅984嗍7， 09iiiiii舢y 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 套侄 日期：加知年，溯z 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 勃互 日期：矽矿年，z 月占日 日期：矽肜年，2 月莎日 完善我固农业补贴政策的研究 摘要 “三农”问题是我国当前乃至今后相当长一段时间内所面临的重大问题和挑 战，“三农 问题的核心是粮食问题与农民增收。目前我国处于工业化、城镇化加 快推进时期，这一时期正是从“工业反哺农业”的起步阶段向全面、大规模的“工 业反哺农业”阶段迈进的转折时期。能否在新形势下抓住机遇，应对挑战，关键 在于能否以科学发展观为指导，从政府和市场两个层面来调动农民的积极性，加 快发展现代农业生产力，从而提高国际竞争力。要实现以上目标，除了农业自身 的改革之外，完善政府公共政策特别是当前正在推行的农业补贴政策是至关重要 的。 农业补贴往往是一国政府农业政策体系中最主要、最常用的工具，是支持和 保护本国农业最直接、最灵活、最有效的手段。然而，目前我国真正意义上的农 业补贴政策尚处于探索阶段，需要完善。由于现行农业补贴政策的法律法规不健 全；政策补贴对象主体地位缺失；补贴政策的配套措施不够完善；加之政策执行 中管理与服务不到位、政策实施监管体制不健全等原因，导致我国现行农业补贴 政策执行过程出现偏差，政策作用的效果不够理想，侵害农民利益的行为时有发 生。为了完善我国现行的农业补贴政策，应该改革政策决策机制，使政策决策程 序法制化、制定科学化；调整完善政策内容体系，改革农业补贴方式、优化农业 补贴结构t 通过健全农业补贴法律法规、理顺农业补贴管理体制、提高政府管理 与服务的水平、完善政策配套措施来提高农业补贴政策体系的整体运行效率；强 化政策执行监管体制；加强政府公务员队伍的建设。 关键词：农业补贴政策；政策执行；政策监管 一一一_ _ _ a b s t r a c t t h em a j 。ri s s u ea n dt h em 。s tc h a l l e n g ew h i c h 。u r c 。u n t r yf a c i n gc u r r e n t l y 。r e v e nf o ral o n gp e r i o dt i m ei s “t h r e er u r a li s s u e s ” a n df a r m e r s i n c o m e a t p r e s e n t ，c h i n ai s t h ec o r ei sh o wt oi m p r o v eg r a i n i n i n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n a c c e i e r a t l n gp e r i o d ，i t st h et r a n s i t i o np e r i o d w h i c h “i n d u s t r yn u r t u r i n ga g r i c u l t u r e ， f r o mt h ei n i t i a ls t a g et oa c o m p r e h e n s i v e ，l a r g e s c a l es t a g e u n d e rt h en e ws i t u a t j o n t h ek e yh o wt os e i z eo p p o r t u n i t i e sa n d m e e tc h a l l e n g e si sw h e t h e r u s i n gt h eg u i d a n c e o fs c l e i l t i f l c c o n c e p to fd e v e l o p m e n t ，f r o mt h et w ol e v e l so fg o v e r n m e n ta n d t h e m a r k e tt om o b i l i z et h ee n t h u s i a s mo ff a r m e r st os p e e d u pt h ed e v e l o p m e n to fm o d e r n a g r l c u l t u r a lp r o d u c t i v i t y , t h e r e b ye n h a n c i n gi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s a st h em o s t 姗p o r t a n tt o o l i n o n e 。a g r i c u l t u r a lp o l i c ys y s t e m ，a g r i c u l t u r a l s u b s l d ym a ye f f i c i e n t l y , f e a s i b l ya n d d i r e c t l ys u p p o r ta n dp r o t e c ti t s a g r i c u l t u r e b u t t h ea g n c u l t u r a ls u b s i d yw a s j u s ts t a r t e di no u rs t a t ew h i c hn e e d st ob ec o n s u m m a t ei n as e n s e a st h ec u r r e n t p o l i c yo fa g r i c u l t u r a l s u b s i d i e s ， i n a d e q u a t e1 a w sa n d 托g u l a t i o n s ；p o l i c yo fs u b s i d i z i n gt h ed o m i n a n tp o s i t i o no ft h e o b j e c td e l e t i o n ： s u b s l d yp o l i c yo f s u p p o r t i n gm e a s u r e si sn o t p e r f e c t ；c o u p l e dw i t hp o l i c y 1 m p l e m e n t a t i o ni n m a n a g e m e n ta n ds e r v i c e sn o ti n p l a c e ，p o l i c yi m p l e m e n t a t i o n m o n l t o n n gs y s t e mi sn o tp e r f e c ta n do t h e rr e a s o n s ，l e dt o o u rc u r r e n ta g r i c u l t u r a l s u b s i d i e st h ed e v l a t i o no ft h ep r o c e s so fp o l i c y i m p l e m e n t a t i o n ，t h er o l e0 ft h ee f f e c t o ft h ep o l i c yi sn o ti d e a l ，a c t sa g a i n s tt h ei n t e r e s t so ff a r m e r sh a y e o c c u 盯e d i no r d e r t ol m p r o v ec h i n a sc u r r e n t a g r i c u l t u r a ls u b s i d yp o l i c y , t h ep o l i c yd e c i s i o n m a k i n g m e c h a n i s ms h o u l db er e f o r m e dt om a k el e g a l p o l i c yd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s s ，t o d e v e l o ps c l e n i f i c ；a d ju s ta n di m p r o v et h ec o n t e n to ft h e p o l i c ys y s t e m ，r e f o r mo f a g r l c u l t u r a ls u b s i d i e s ，o p t i m i z et h es t r u c t u r eo f a g r i c u l t u r a ls u b s i d i e s ；t h r o u g hs o u n d a g r l c u l t u r a ls u b s i d i e s ，l a w sa n d r e g u l a t i o n s ， m a n a g e m e n t s o o nt h em a n a g e m e n t s y s t e mo fa g r i c u l t u r a l s u b s i d i e s ，a n di m p r o v eg o v e r n m e n tm a n a g e m e n ta n ds e r v i c e l e v e l s , l m p r o v et h ep o l i c ys u p p o r tm e a s u r e st oi n c r e a s ea g r i c u l t u r a l s u b s i d i e ss v s t e m l nt h e0 v e r a l l o p e r a t i n ge f f i c i e n c y ；t h e s t r e n g t h e n i n go fp o l i c yi m p l e m e n t a t i o n s u p e r v i s i o n ；t os t r e n g t h e nt h et e a mb u i l d i n gt h ec i v i ls e r v i c e k e yw 。r d s ：a g r i c u i t u r a ls u b s i d i e s ；p 。l i c yi m p l e m e n t a t i o n ；p o l i c i e s 。nt h e r e g u l a t i 。n i l l 完善我田农业补贴政策的研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景及研究意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义1 1 2 国内外文献综述2 1 2 1 国外文献综述2 1 2 2 国内文献综述一5 1 3 研究内容与方法8 1 3 1 研究的主要内容8 1 3 2 研究方法8 第2 章我国实施农业补贴政策的理论基础1 0 2 1 农业补贴政策的相关概念1 0 2 1 1 农业补贴的含义1 0 2 1 2 农业补贴政策的价值目标1 0 2 1 3 我国农业补贴政策的特点1 1 2 1 4 农业补贴政策的种类与手段1 2 2 2 农业补贴政策实施的理论依据1 3 2 2 1 新国际贸易理论13 2 2 2 经济福利理论13 2 2 3 公共财政理论1 3 2 2 4 农业的多功能性理论1 4 2 3 实施农业补贴政策的必要性1 4 2 3 1 基于产业特性1 4 2 3 2 源于经济利益1 5 2 3 3 成于政治机制1 5 第3 章我国农业补贴政策的基本现状分析1 6 3 1 我国农业补贴政策的实践探索1 6 3 1 1 我国农业补贴政策的历史沿革1 6 i v 硕 ：学位论文 3 1 2 现行农业补贴政策的主要内容1 7 3 1 3 现行农业补贴政策的实施成效。1 8 3 2 我国现行农业补贴政策存在的问题1 9 3 2 1 政策目标短期化1 9 3 2 2 政策重点不突出一2 0 3 2 3 政策执行出现偏差2 l 3 2 4 政策作用效果不够理想2 1 3 3 我国现行农业补贴政策存在问题的原因一2 3 3 3 1 农业补贴政策法律法规不健全2 3 3 3 2 政策补贴对象主体地位的缺失2 3 3 3 3 补贴政策配套措施不完善2 4 3 3 4 政策执行中管理与服务不到位2 4 3 3 5 政策实施监管体制不健全。2 4 第4 章主要国家的农业补贴政策及经验借鉴2 7 4 1 主要发达国家的农业补贴政策及经验借鉴2 7 4 1 1 美国的农业补贴政策2 7 4 1 2 日本的农业补贴政策2 8 4 1 3 主要发达国家的农业补贴政策对我国的启示与借鉴2 8 4 2 主要发展中国家的农业补贴政策及经验借鉴2 9 4 2 1 印度的农业补贴政策2 9 4 2 2 墨西哥的农业补贴政策3 0 4 2 3 发展中国家农业补贴政策对我国的启示与借鉴3 l 第5 章完善我国农业补贴政策的对策建议3 2 5 1 改革政策决策机制3 2 5 1 1 政策决策程序法制化3 2 5 1 2 政策制定科学化3 2 5 2 调整完善政策内容体系3 3 5 2 1 优化农业补贴结构3 3 5 2 2 改革农业补贴方式3 4 5 3 提高政策体系整体运行效率3 4 5 3 1 健全农业补贴法律法规3 4 5 3 2 理顺农业补贴管理体制3 5 5 3 3 提高政府管理与服务水平3 5 5 3 4 完善政策配套措施3 6 5 4 强化政策执行监督体制3 7 v 完善我田农业补贴政策的研究 5 4 1 重视财政支农外部监督3 7 5 4 2 加强财政支农内部监督3 7 5 5 加强政府公务员队伍建设3 7 结论3 9 参考文献4 l 致 射4 4 v i 硕 j 学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 农业是人类的衣食之源、生存之本，也是国民经济中最基础的物质生产部门。 它是工业等其他生产部门与一切非物质生产部门存在与发展的必备条件，是支撑 社会不断发展与进步的保障。然而，就是这样一个极其重要的基础部门，它在我 国国民经济中的基础地位却是相当脆弱，农业依然是制约我国国民经济发展的薄 弱环节。其主要表现在：首先，我国农业生产的技术装备水平与劳动生产率均比 较低，农业基础设施薄弱，抗灾害能力差；其次，我国农产品供给、尤其是粮食 供给始终处于基本平衡但偏紧的状态；第三，我国农业生产面临着可耕地少、人 口多的具体国情。 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，随着中国加入世贸组织议定书的生效，我国正式成 为世界贸易组织的成员。入世是一把双刃剑，它在帮助我国经济融入世界经济， 为我国经济创造一个良好国际经济环境的同时，也把严峻的挑战带给了我国的各 个产业部门，其中农业部门面临的冲击尤为严重。面对入世带来的激烈的国际竞 争和巨大的农产品进口压力，我国许多农产品的国际竞争力明显不足，以小农户 分散生产经营的农产品生产的市场风险越来越大，“三农问题成为当前乃至今后 很长一段时期内我国发展所面临的重大挑战。“三农”问题的主要任务可概括为“稳 粮、增收、强基础、重民生”，为此，中央连续七年将下发的一号文件聚焦在“三 农领域，一系列强农惠农政策由此出台。 农业补贴作为世界各国促进本国农业经济发展、实施农业保护政策的最重要、 最常用的工具，学界对此已有广泛研究。然而，就我国的实际情况而言，如何构 建一套既能适应建立社会主义市场经济要求且符合w t o 规则，又有制度保证的、 高效、长久的农业补贴机制，仍然是我国农业补贴研究中的薄弱环节。通过研究 我国农业补贴政策运行现状，探讨农业补贴的本质内涵，说明农业补贴的必要性， 并将我国农业补贴政策的措施和方式与其他国家做比较分析，从而为我国设计新 时期下财政农业补贴提出若干具有指导意义的政策建议。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 理论意义 在国内外学者研究的基础上，对世界各国特别是我国的现行农业补贴政策进 完善我罔农业补贴政策的研究 行系统整合和初步探讨，使之成为较全面的知识体系。为学术界的进一步研究提 供参考意见和理论借鉴。发掘农业补贴新理论，丰富农业补贴的理论内涵。财政 补贴作为重要的政府财政政策工具，从深层意义上讲，其目的和功能更多的体现 在纠正市场失灵上。补贴的经济本质是边际社会成本与边际私人成本之差。随着 经济全球化步伐的不断加快，对于农业补贴的理论内涵，不仅要从经济角度进行 考察，也要考虑国际惯例与国家农业安全问题。一方面，适当进口一些在国内资 源消耗多、环境破坏大的农产品，从而节省国内相对稀缺的农业资源与环境容量， 有利于我国发展“低碳”农业；另一方面，不断加强农业经济的结构升级，保证起 码的农业综合生产能力，以防风云变动的国际时局的不利影响。 1 1 2 2 现实意义 农业补贴有利于农业生产率的提高，从而促进“三农”问题的有效解决。“三 农”问题的核心是粮食问题与农民增收问题。就目前而言，对农民增收含金量最 高的政策还是提高补贴。政府作为农业补贴政策推行的主体，如何使财政资金的 运行更加公平与有效，对于农业补贴政策的推行意义巨大。本文针对我国农业补 贴政策运行的系统性研究正好切中了目前农业补贴研究的薄弱点。加大对农业的 投入与补贴是发展可持续农业的根本需要。目前，发达国家利用经济全球化和人 们对环境保护的要求，在农产品贸易上设置“绿色壁垒 ，其基本特征是高技术含 量、高投入、高质量。我国作为最大的发展中国家，应努力探讨出如何在符合w t o 规则下既增加对农业的投入与补贴，又减缓与发达国家在权利义务上不对称的被 动局面，从而保证我国农业的可持续发展。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国外文献综述 从形成农业保护的角度上看，农业补贴思想可谓源远流长。早在1 5 到1 6 世 纪的早期，重商主义者就开始主张国家干预经济生活、管制食物价格和奖励增加 人口。这一方面源于以农业技术革新而带来的企业家利润空间的缩小，另一方面， 也与地主阶级从追求企业家利润向追求地租( 这是基于供给有限的土地生产要素 的所有权而能带来的不劳而获) 的转变有关。追求地租的一个重要手段是要求实行 关税保护，通过对进口农产品征收关税，限制国外农产品与国内农产品的竞争， 从而促使国内农产品价格上升，这样，对农产品的关税保护就能对土地所有者带 来最大收益( 晏智杰2 0 0 2 ) 。 到1 9 世纪初，随着英国产业革命的逐渐完成，新兴工商阶级渐渐成长为一支 重要的社会力量，以大卫李嘉图和亚当斯密为代表的古典经济学派的自由贸易 思想逐渐发展为主流。1 8 4 6 年，英国取消了保护国内农业的谷物条例，从而奠定 2 硕 j 学位论文 了英国后来几十年中实行自由贸易政策的基础。然而由于谷物条例的撤销，英国 增加了从当时处于发展中国家的德国和俄国的粮食进口，这造成了英国农业一段 急剧缩小的衰退时期。因此，此后完成工业化的同本和西欧都没有像英国那样明 确采用自由贸易政策，相反，在经济发展的初期阶段就开始实行农业保护政策。 尽管如此，一战之前的农业关税保护程度也是无法与现在相比的。因为自从“大 危机”后的美国把农业补贴法制化以后，经过几十年的发展，西方对农业补贴的 理论研究逐步完善，农业补贴也逐渐向制度化、多形式、高程度方向发展，以致 于削减农业补贴已成为近几年各国所关注的重要贸易谈判课题。 从农业补贴的理论层面来看，国外经济学者存在不同的观点。新古典主义认 为农业补贴扭曲了市场价格，提供错误的价格信号，误导生产者，故他们主张取 消农业补贴，完全按市场供求进行自由贸易。贸易保护主义却认为自由贸易只有 利于发达国家而不利于发展中国家，自由贸易会加剧发展中国家贸易条件的恶化， 不利于发展中国家的产业发展。尤其是当农产品市场接近完全竞争市场时，农产 品的需求收入弹性低，农业在自由贸易中处于不利地位。农业是发展中国家的主 要产业，因此他们主张提供农业补贴以保护发展中国家农民的利益。新自由主义 认为对教育、农业等给予一定的财政补贴是必要的，但各国政策出现了错误：只 将补贴给予生产者，而未给消费者。新货币主义认为与其补贴生产者，不如补贴 消费者。公共产品最优供给理论认为，政府最重要的职责是提供公共产品，其中 农业公共品包括了生态林网、农田水利、农业科研与农技推广、道路设施等方面， 在这些方面投资是w t o 规则允许的。凯恩斯则认为因为选择扭曲与市场失灵， 市场配置资源的方式往往得不到有效的结果，因此需要政府干预经济。庇古认为 采取补贴或税收是决定鼓励还是限制最显著的形式，如农业科研和开发具有正外 部性，农业补贴可以刺激农业科技成果的有效供给。钱纳里在其大国模型中提出， 在g d p 为3 0 0 1 0 0 0 美元的国家和地区，政府每年对农业的基本建设投资应占到 国家基本建设投资总额的1 0 左右。加德纳( 1 9 9 0 ) 认为对商品市场的价格干预会 带来无谓损失，获益者如果向干预政策的损失者支付不多于其所获收益的贿赂， 自己在支付贿赂后仍好于不存在价格干预的情况，此时农业直接补贴替代农产品 价格支持就是一个帕累托改进( 何忠伟，2 0 0 5 ) 。 西方国家对农业补贴政策进行全面系统的研究开始于1 9 6 2 年欧洲共同体“共 同农业政策( c a p ) 的出台。如詹姆的富国的农业政策( 1 9 7 1 ) ，斯科特的若 ( 1 9 7 0 ) ，麦卡拉的农业政策与世 经济学：国际透视中的东亚经验 究，并由此阐述了应该对农业予以 的普遍实行起到了推动作用。具体 下两个方面： 完善我同农业补贴政策的研究 一方面，农业的多功能性理论为支持国内生产者提供了理论支撑。欧盟为了 捍卫使用国内支持政策的权限，提出了一个多功能的“欧盟农业模式 ( c e c ，1 9 9 7 ) 。【lj 他们认为农业不但能够产出食物，还可以维护农村景观，创造就 业机会，保护生物多样性，以及促进农村地区的生存与发展。这一模式被科尔曼 ( 1 9 9 8 ) 奉为一种政策范例或参照系统。然而一些美国学者对此存有异议，如波特 和伯尼就认为，欧盟要实现农业多功能性，必须意识到过度的农业补贴会对生物 多样性与自然景观的威胁，故农业补贴只能体现在收入支持上，他们主张在有关 国内支持的新一轮w t o 谈判中，农业多功能性应当与“黄箱”政策承诺捆绑在 一起实施，从而确保世贸组织成员国获得最大的利益。 2 1 另一方面，关于农业补贴的定量分析。国外基本上沿着两个方向进行展开， 一是对农业补贴水平的测定，如世界银行经济学家贝拉巴萨特于1 9 6 5 年提出的 名义保护率( n o m i n a lr a t eo fp r o t e c t i o n ，n r p ) ，p j 澳大利亚学者柯登于1 9 6 6 年提 出的有效保护率( e f f e c t i v er a t eo fp r o t e c t i o n ，e r p ) ，以及美国教授玖尼于1 9 9 3 年 提出的生产者补贴等值( p r o d u c e rs u b s i d ye q u i v a l e n t ，p s e ) 等。【4 j 二是有关农业补 贴对经济影响的测定，如瓦尔德斯和赛特滋在1 9 8 0 年运用单个商品局部均衡模型 对工业化国家的农业保护对发展中国家的食品价格平均水平的影响的分析；侯马 和哈亚米于1 9 8 5 年进行的关于农业保护水平的决定因素的计量经济学分析；泰耶 斯在1 9 8 6 年运用多个市场局部均衡模型对农业保护对贸易、价格及其福利的影响 的分析等。 从农业补贴政策的实践层面来看，农业补贴的实施依据、实施方法、执行效 果、存在问题与补贴削减等都成为国外学者研究的对象。 国外农业补贴政策主要体现于发达国家农业保护的法律与法规中，并根据经 济的发展而进行相应的调整。如美国的1 9 3 3 年“农业调整法 ，拉开了实施农业 补贴的序幕。为了适应w t o 的要求，1 9 9 6 年4 月又出台了新农业法案( 即国家农 业政策) ，改变了过去对农产品价格支持的政策，转而执行农民收入补贴，并计划 在新法案实施的7 年期间，给农户约3 5 6 亿美元的收入补贴。2 0 0 2 年5 月1 3 日 小布什总统签署了美国2 0 0 2 年农业安全与乡村投资法。又如欧盟推出的“2 0 0 0 年议程”改革方案也对它们的补贴政策进行了调整，重点在于降低价格支持和出 口补贴，减少政府干涉，更多地采用直接增加农民收入的收入补贴政策。日本1 9 9 5 年实行的“新粮食法 也有类似的情况。 对农业补贴方法、效果与削减的研究。1 9 9 8 年日本、欧盟和美国三个o e c d 成员国综合支持量( a m s ) 占所有w t o 成员国基期国内支持的8 0 以上。综合支 持量主要由产出补贴、市场价格支持、转移支付和资本补贴等农业补贴组成，补 贴的方法则根据农业发展要求、市场情形，甚至政治因素的变动而进行调整，大 体上可分为收入补贴类，如与市场价格脱钩的直接支付，这类补贴既保留了收入 4 硕l ? 学位论文 补贴，又恢复和创造了一些价格补贴手段，如农业与环境项目支付等；价格补贴 类，如与市场价格直接挂钩的差额支付。就补贴效果而言，一是巨额补贴增加了 政府的财政负担：二是补贴在不同类型农场中的分配差异程度非常大，如美国联 邦政府的农业补贴就主要流向经营规模大、农业收入高的大型农场。据美国农业 部的调查，美国高销售额的大型和超大型农场、专业型农场只占农场总数的1 5 ， 却获得了占到补贴总额7 0 的剧额补贴；三是补贴中欺诈行为严重，如欧盟在农 业补贴实施过程中存在大量套取农业补贴的现象( 莫耶，2 0 0 2 ) ，欺诈行为被看成 是欧盟共同农业政策不可分割的一部分( 肯登和富兰克林，1 9 9 5 ) ，欧盟估计每年 有高达4 0 亿美元的补贴被作用于欺诈和农业补贴发放执行成本，这占到欧盟共同 农业政策每年农业补贴3 6 0 亿欧元的1 0 以上( 加德纳，1 9 9 6 ) 。就削减农业补贴 而言，一方面源于财政负担的压力，另一方面，发达国家大量带有补贴的农产品 在发展中国家的倾销加剧了国际间的贸易摩擦。于是新一轮w t o 谈判中，如何 削减农业补贴成为了各成员国关注的焦点，甚至在2 0 0 5 年1 1 月的a p e c 会议上， 部长们也对农业补贴倍加关注。 综上所述，国外农业补贴的基本特点是：理论争议存在的同时，农业补贴却 始终在不同国家的农业政策中得到运用。随着各国经济的发展，补贴形式由“软 性补贴( 如农业政策倾斜) ”逐步转向“软性补贴”与“硬性补贴( 实物或货币投入) ” 相结合。农业补贴总的发展趋势是，在w t o 农业规则的约束下，各国在争取他 国削减农业补贴的同时，却采取措施最大限度地保护本国的农业。总之，国外学 者对农业补贴政策的研究覆盖了其产生、发展、影响以及趋势等各个方面。尤其 是一些计量经济模型中所包涵的动态分析思路及其理论分析方法对我们研究具有 启发性。但总体而言，国外学者研究的侧重点几乎都放在农业补贴的国际贸易政 策上，对国内支持政策的研究也往往是为了服务本国贸易政策。此外，国外研究 的一个共同特点是未将聚焦点放在发展中国家身上，更没有回答在工业化进程中 到底应该以何种方式支持农业这一深层次问题，因而，尽管国外大部分学者认为 农业补贴扭曲了世界农产品市场价格，主张取消农业补贴，但这种观点未必适用 于我国。因此，我们在借鉴这些理论和方法的同时，必须根据我国国情及我们研 究的目的做出相应的修正和创新。 1 2 2 国内文献综述 国内对农业补贴政策问题的研究是随着改革开放逐步发展起来的，尤其是在 我国加入w t o 之后，农业补贴问题俨然成为理论界与决策部门高度关注的焦点。 目前国内有关农业补贴政策问题的研究主要集中在以下几个方面： 1 2 2 1 对w t o 农业协定中有关农业补贴的规则进行介绍 庄佩芬在阐述世界贸易组织农业协定产生的历史背景及农业协定关 5 完善我闺农业补贴政策的研究 于农业补贴的规定的基础上，认为应用足“黄箱政策”，建立以农产品特别是粮食 价格支持为核心的政策体系，对投入品不再予以补贴；并按照国际惯例，加大原 有“绿箱”保护措施的力度，补充新内容，从而有效保护农业。叶亲忠、任红妍、 程国强等详细分析了w t o 农业协定中有关国内支持的规则，并对w t o 成员 执行国内承诺的情况进行评述，提出发展中国家应合理设计支持和保护结构，加 强农业收入支持措施，通过采取属于农业收入支持范畴的农业保险、农产品储备 及灾害补贴等措施与保证价格体系配套，形成有效的保护机制。程国强在介绍农 业协定基本内容的基础上，对主要国家基期农业补贴水平及削减承诺的履行情况 进行了具体分析，表述了我国农业仍面对着不公平的国际农业补贴环境的意见。 1 2 2 2 对国外农业补贴政策的介绍或比较 主要是针对各国农业补贴政策体系及其演变进行比较分析，以探求农业补贴 政策体系的基本性质和基本特征，从而为我国农业补贴政策的调整提供借鉴。叶 静怡、王风峰、孙大光、刘渝从理论和实际两方面分析日本、欧盟、美国、墨西 哥等国家直接收入补贴政策的改革及其利弊，对中国实行直接补贴的意义、可能 遇到的问题以及具体实施方案进行了有益的探讨。此外，部分学者详尽地介绍了 美国的农业补贴政策动态，如张桂林等介绍了美国的农业补贴的主要工具及其存 在的一些问题，李平介绍了美国的农业补贴政策及其支持力度，陈锡文等介绍了 美国农业法中涉及的农业补贴政策并分析了对中国农业的影响，蓝海涛介绍了美 国2 0 0 3 年农业援助法案及农业补贴的新动态等。朱立志、方静对印度、德国的绿 箱政策及其相关农业补贴进行了介绍。周建华、贺正楚介绍了日本的农业补贴政 策类型，并以日本经验为启发，对我国“反哺期”的农业补贴政策提出了优化主 张。丁声俊对瑞士农业补贴的目标、范围与实施进行了介绍。这些研究都为完善 我国的农业补贴政策提供了丰富的研究资料。 1 2 2 3 关于我国农业补贴政策的效果分析 约瑟夫通过运用o e c da g l i n k 模型，指出减少我国国内生产要素补贴，可能 增加1 0 0 0 万吨的谷物进口，从而表明过去这一政策曾经产生了巨大的进口替代效 应；钱克明通过构建模型( 生产函数) 分析了我国“绿箱政策”的支持结构与效率， 认为中国“绿箱”支持结构被严重扭曲，存在巨大的“绿箱 漏洞和“绿箱”空白； 羊文辉对我国农业投入品补贴政策调整的效果进行了模拟测定，得出农业投入品 补贴政策的取消，不但不会影响农业生产和农民收入，反而会促进农业产出的增 加和农民收入增长的结论；陈波等人以河南省为例阐述了我国在部分粮食主产区 对农民实施直接补贴改革试点的必要性，提出制定直接补贴政策必须遵循简便易 行、合理补贴、制度效率等原则；钱克明分析了2 0 0 4 年中央一号文件的执行效果， 分析我国近几年实施的农业补贴对农民增收和粮食增产的总体效果。此外，欧阳 6 硕i ：学位论文 海洪、张照新等分析了2 0 0 2 年安徽、河南等部分粮食主产区补贴方式改革的效果 较好，但也存在些问题，需进一步完善；张宏运用c d 生产函数分析了农业补 贴与农业生产投资的相关性，提出政府应加大对农业基础设施、农业科研和农业 教育的收入等；陈波等人通过对湖北省一市两县实地调查所获数据的统计分析， 得出了2 0 0 4 年的粮食直接补贴政策对提高农民种粮积极性、增加农民收入、优化 种植品种结构等方面的作用明显；刘鹏凌等人通过对2 0 0 3 年、2 0 0 4 年安徽省农 户主要粮食作物粮食种植面积、作物产量、销售量、销售收入、粮食作物商品率 的抽样调查得出2 0 0 4 年的补贴政策达到了粮食增产、农民增收的目的。 1 2 2 4 针对当前我国农业补贴政策改革的建议 马海涛、李雾针对入世后财政对农业补贴改革的建议是调整“黄箱”政策重点、 拓宽“绿箱”补贴内容、挖掘“蓝箱”潜力。张莉琴、林万龙、辛毅针对我国农 业国内支持政策中存在的问题，提出应在短期内建立农产品良种推广补贴制度、 健全农产品质量安全体系、支持与引导农产品加工业发展、对农民进行农产品生 产与营销技能培训等建议。李岩、杨颖红、刘晖认为加入世贸三年后，我国应加 大农业基础设施建设补贴、增加提高劳动者素质的补贴、加大对农业的科技补贴、 ， 增加完善农产品服务体系补贴、充分运用食物援助这一绿箱补贴等方向调整。朱 俊峰、郑桂华通过国际农业补贴政策进行比较，提出我国应加强农业补贴力度， 突出补贴重点，制定严格的补贴标准，简化运作方式，降低运行成本，继续实行 农村信贷支持政策和农业保险，增强对农村基础设施的补贴，保持“粮农直补”政 策的稳定性和连续性，建立农村发展的长效机制等建议。国内现有文献对我国农：， 业补贴政策的研究，要么着眼于对规则和政策的介绍，要么着眼于对某种农业补： 贴政策效果的分析，要么是通过借鉴国外农业补贴政策的经验或者是根据现在我 国实施的农业补贴政策存在的问题提出政策建议。 总之，国内对农业补贴的研究基本适应了国内农业发展的要求，但有些研究 过于肤浅，针对性较差的问题也比较突出，这主要体现在研究过程中过多考虑国 外模式的参照作用，而忽视了我国的实际情况，因此研究的实际意义也大打折扣。 据此，笔者认为国内对农业补贴政策问题的研究还应在以下方面予以加强：第一， 不能仅停留于介绍国外农业政策措施，应考虑w t o 规则的对策性分析，总结归 纳农业补贴的理论内涵；第二，应结合我国的实际情况，通过研究统计指标的调 整与完善，获得一个权威性较强的对农业补贴政策进行定量分析与评价的模型： 第三，农业补贴是一个关系国民经济全局的重大问题，与国家财政的关系尤为密 切，因此，应通过研究财政体制改革，设计出适合我国国情的农业补贴长效机制。 第四，要研究农业补贴法律体系的构建：第五，加强对于农业补贴政策运行过程 完善现行农业补贴政策。 完善我困农业补贴政策的研究 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究的主要内容 本论文的研究内容主要分为五章，其中第三章和第五章是论文写作的最终落 脚点，也是论文的重心。除本章作为导论，简述本论文的研究背景及研究意义， 对国内外研究现状进行了归纳总结并阐述论文的研究思路及研究方法外，论文还 包括以下四章：论文第二章介绍了我国现行农业补贴政策的理论基础，包括对农 业补贴政策相关概念的阐述、我国实施农业补贴政策的理论依据及其必然性，目 的是为本论文所研究问题的解决提供理论依据。论文第三章论述的是我国现行农 业补贴政策存在的问题及原因，在分析当前我国农业补贴政策运行现状的基础上， 指出其存在政策目标短期化、政策重点不够突出、政策执行出现偏差以及政策效 果不尽人意等问题并分析原因。论文筇四章是论述农业补贴的国际经验及启示， 在比较分析较具代表性的美国、日本等国家推行的农业补贴政策的基础上，从中 汲取有益的经验，为我国完善新时期下农业补贴政策提供参照和借鉴。论文第五 章是完善我国农业补贴政策的对策建议，本部分在前面理论分析和经验借鉴以及 现状分析的基础上，提出包括改革政策决策机制、调整完善政策内容体系、提高 政策体系运行整体效率、强化政策执行监管机制及加强政府公务员队伍建设的政 策设计。 1 3 2 研究方法 工欲善其事，必先利其器。研究方法是否合理关系到研究的成效。论文始终 以辩证唯物主义和历史唯物主义思想为指导，本着理论联系实际、实事求是、古 为今用、洋为中用的原则，在尽可能占有国内外资料的基础上，运用多种研究方 法进行论证。概括地说，本论文主要运用了如下科学研究方法： ( 1 ) 文献研究法。文献研究法是指通过在不同资料中大量获取所需要的真实 材料以供科学研究使用的一种方法。本文在写作过程中，参考了大量的文献资料， 主要包括对中外期刊资料的收集、国内外书籍的查阅、关于农业补贴方面的研究 记录和调研报告等方面资料的收集与互联网搜索。目的在于能够了解我国推行农 业补贴政策的原因，以及国际上典型的政府财政补贴农业的实例和我国农业补贴 政策运行的现状。 ( 2 ) 比较分析法。比较研究法分为纵向和横向两种，它们的理论依据是：从 纵向比较来说，它以现状分析为主，追溯历史根源，考察、研究事物的变化，展 望发展前景，从而研究事物发展的规律。从横向比较来说，它是对同时存在的事 物进行比较，以考察、研究当前的问题。本论文运用比较研究法主要包括以下内 容：将国际上比较具有代表性的农业补贴政策进行对比以及