（行政管理专业论文）我国群体性事件形成、演化与防控机制研究.pdf

摘要 摘要 在体制转型、经济转轨、结构调整的社会阶段，社会利益格局不断调整。由 此，引发的社会矛盾和社会问题不断增多，群体性事件逐渐成为社会的一种常态。 这不仅成为影响社会和谐的突出性问题，也成为学术界普遍关注的重要课题。 目前，国内学术界对群体性事件进行了系统的探讨，就群体性事件的界定、 类型、原因以及对策都作过一些深入的分析和研究。但从总体来看，国内学术界 在研究方法和研究内容上，运用宏观解释的较多，建构方式的较少；结构分析的 较多，过程分析的较少。在我国社会转型期，从结构视角分析群体性事件，可以 说明我国群体性事件产生的社会条件和结构动因。从过程视角研究群体性事件， 则能阐明事件发展过程中的影响因素和作用机理。不但具有理论意义，而且也具 有一定的实践价值。 本文结合我国社会转型期的结构特点，首先，在对群体性事件广义理解的基 础上，分析了群体性事件产生的客观条件，通过构建“结构模型”来阐释群体性 事件产生的结构动因。其次，提出群体性事件演化过程的“强化模型”，以此分 析群体性事件由小到大的演化过程。最后，在此基础上提出了群体性事件的防控 策略。这一研究框架和分析模型是对现有研究的补充和推进。 综上所述，正确认识群体性事件的结构动因，探索其演化过程的规律，并有 针对的提出群体性事件防控策略，对于维护社会稳定，构建和谐社会，意义重大 而深远。因此，对群体性事件的研究已成为国内学术界一项新兴而又紧迫的课题。 借助本文的研究，笔者期待能为我国群体性事件的研究贡献绵薄之力。 关键词：群体性事件危机管理利益相关者防控机制 a b s t r a c t a b s t r a c t a tt h es o c i a ls t a g eo fs y s t e mr e f o t r u i n g ，e c o n o m i ct r a n s i t i o na n ds t r u c t u r a l a d j u s t m e n t ，t h ep a t t e r no fs o c i a lb e n e f i ti si nc o n t i n u a lr e a d j u s t m e n t a sar e s u l t ，t h e s o c i a lc o n t r a d i c t i o na n dt h es o c i a lq u e s t i o ni n c r e a s eu n c e a s i n g l y ，t h eg r o u pi n c i d e n t b e c o m e so n ek i n do fs o c i a lh a b i tg r a d u a l l y n o to n l yi ta f f e c t st h es o c i a lh a r m o n i o u s ， b u ta l s ob e c o m i n gt h ei m p o r t a n tt o p i ci na c a d e m i cc i r c l e a tp r e s e n t ，t h ed o m e s t i ca c a d e m i cc i r c l eh a sc a r r i e do ns y s t e m sd i s c u s s i o nt ot h e g r o u pi n c i d e n t ，t h ed e f i n i t i o n ，t h et y p e ，t h er e a s o na sw e l la st h ec o u n t e r m e a s u r eh a v e b e e nm a d es o m et h o r o u g ha n a l y s e sa n dt h er e s e a r c h b u to v e r a l ls p e a k i n g ，f r o mt h e v i e w o fr e s e a r c hm e t h o d sa n dr e s e a r c h c o n t e n t ，w i t ht h e a i do fm a c r o s c o p i c e x p l a n a t i o ni sr e l a t i v e l ym o r e ，c o n s t r u c t i o nw a yi sl e s s ；m o r es t r u c t u r ea n a l y s i s ，l e s s p r o c e s sa n a l y s i s a tt h es o c i a lt r a n s i t i o np e r i o di no u rc o u n t r y , f r o mt h ea n g l eo f s t r u c t u r et oa n a l y z eg r o u pi n c i d e n t ，w h i c hc a ne x p l a i nt h es o c i a lc o n d i t i o n sa n d s t r u c t u r ea g e n t f r o mt h ea n g l eo fp r o c e s s ，i tc a ne x p l a i nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sa n d t h ea c t i o nm e c h a n i s mi nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s s n o to n l yt h i sh a st h et h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c e ，b u ta l s oh a sc e r t a i np r a c t i c ev a l u e i nt h i sp a p e r , b a s e d0 1 1t h eu n i q u ef e a t u r ea ts o c i a lt r a n s i t i o np e r i o d ，f i r s to fa l l ， t oa n a l y z et h eo b j e c t i v ec o n d i t i o n sb a s e do ng e n e r a li z e du n d e r s t a n d i n gt og r o u p i n c i d e n t ，a n de x p l a i nt h es t r u c t u r ea g e n tt h r o u g hc o n s t r u c t “s t r u c t u r es t r e n g t hm o d e l ” s e c o n d l y , p r o p o s e dt h e s t r e n g t h e n e dm o d e l t oa n a l y z et h ee v o l u t i o n a r yp r o c e s s f r o ms m a l lt ob i g f i n a l l y , p r o p o s e dt h ep r e v e n t i o na n dc o n t r o ls t r a t e g yf o rg r o u p i n c i d e n t t h i sr e s e a r c hf r a m ea n dt h ea n a t o m i cm o d e lw i l lb es u p p l e m e n ta n d a d v a n c e m e n tt ot h ee x i s t i n gr e s e a r c h i ns u m m a r y , t ou n d e r s t a n dt h es t r u c t u r ea g e n t , e x p l o r et h er u l eo fe v o l u t i o n a r y p r o c e s s ，a n dp r o p o s es o m et a r g e t e dp r e v e n t i o na n ds t r a t e g i e s ，t h es i g n i f i c a n c ew i l lb e s i g n i f i c a n ta n dp r o f o u n d t h e r e f o r e ，i th a sb e c o m ea l le m e r g i n ga n du r g e n tt o p i ci n a c a d e m i cc i r c l ef o rg r o u pi n c i d e n t sr e s e a r c h w i t ht h ea i do ft h i sa r t i c l er e s e a r c h ，t h e a u t h o ra n t i c i p a t e st oc o n t r i b u t et h eo n e sp y g m ye f f o r tf o rr e l a t e dr e s e a r c h k e yw o r d s ：g r o u pi n c i d e n t , c r i s i sm a n a g e m e n t , s t a k e h o l d e r s ，p r e v e n t i o na n dc o n t r o l m e c h a ni s m i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者繇琳 签字日期：兰! ! 喹s 宣兰9 j 1 7 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致j 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 名公开口保密( 年) 作者签名：墨 舞娶素：一 签字日期：卫半垄# 肆。母 导师签名： 签字日期： 第1 章绪论 1 1 问题的提出 第1 章绪论 群体性事件是我国转型期出现的一种“社会常态”。按照国际经验，当一个 国家的人均6 0 p 从1 0 0 0 美元向3 0 0 0 美元跨越时，是一个社会实现全面转型的关 键时期。此时发展机遇和利益矛盾将不断增多。对于我国而言，随着改革开放 的日益深入人均国内生产总值在2 0 0 3 年已经突破1 0 0 0 美元。由此，在阶层结 构、利益格局以及价值追求等方面的社会分化曰益加速。由于社会内在整合能力 和外在控制能力的不足。使得社会矛盾和冲突频繁出现。尤其是由于环境污染、 土地纠纷、城市拆迁、司法腐败、权力滥用等导致的社会矛盾不断升级，从而产 生了一系列波及范围广、持续时间长、影响程度深的群体性事件。据统计，1 9 9 3 年全国共发生8 7 0 9 宗，此后一直保持快速上升趋势1 9 9 9 年邑数超过3 2 0 0 0 宗， 2 0 0 3 年6 0 0 0 0 宗，2 0 0 4 年7 4 0 0 0 宗，2 0 0 5 年8 7 0 0 0 宗，与1 9 9 3 年相比l 升近 十倍。在这些事件中，农民维权约占3 5 ，工人维权为3 0 ，市民维权是1 5 ， 社会纠纷是1 0 ，社会骚乱为5 ，有组织犯罪等为孤。” 圈11 我国群体性事件统计( 1 9 9 3 2 0 0 5 群体性事件的频技和升级不仅对我国的社会秩序和经济发展造成了严重影 响，也直接影响到我国政府权威和公共安全。群体性事件背后往往隐藏着复杂的 利益矛盾和多元的利益诉求，如果这些矛盾得不到有教的化解合理的诉求得不 到满足则可能会引发激烈的社会冲突，危害到社会的长治久安。困此，渫入分 f 4 # l 中日_ l 勺g “m * # * w n 机 2 0 0 7 十1 0 月n * k ( h t t o o d a h ec n d h b b s i 第l 章绪论 析群体性事件的发生机制，全面探究其演化过程，并在此基础上构建起防控机制， 对于抑制和消除社会不稳定因素，构建社会主义和谐社会具有重要的现实意义。 本文结合国内外的现有研究成果，深入分析我国群体性事件的结构动因和演化过 程，并就如何防控群体性事件提出相应的政策建议，以此促进我国政府危机管理 能力的提高。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究状况 群体性事件是一种普遍的政治社会现象( 国外称为集体抗议或社会抗争) 。 尽管具有不同的性质，但在各国社会中普遍存在。国外学术界在群体性事件的概 念和类型，群体性事件形成的原因及其过程，政府对群体性事件防控策略等方面 都进行了系统的探讨，这对于我们科学的认识和防控群体性事件，具有重要的借 鉴意义。以下分别从理论研究角度和实践管理角度作出论述。 ( 1 ) 理论研究的相关内容 首先，群体行为的类型和趋向。韦伯认为：“社会行动本质就是行动者赋予 的以他认为取向的意义，而且只能通过理解的方式来揭示社会行动的意义。”根 据社会行动的意义不同，韦伯将社会行动划分为四种理想类型：一是目的合理性 行动，主要借助对外部事物和他人行为的期待，并将这种期待作为途经和手段， 以实现个人目的的行动；二是价值合理性行动，根据社会信仰的固有价值来采取 的，而不考虑这种行动是否取得成就；三是情感行动，由现实的情绪或情感来决 定的行动；四是传统行动，即有约定俗成的习惯决定的行动。 其次，群体性事件的形成条件和原因。社会分工论和社会冲突论对我们研究 群体性事件，特别是正确把握其性质和原因，有一定的参考价值。社会学者迪尔 凯姆将群体行为作为一种“社会事实”来研究。他认为群体性事件是一种社会“病 态现象”，其源于社会分工和社会变迁。在社会转型的过程中，由于传统的集体 意识受到削弱，可能会出现“社会解组”的危险( 社会解组是指由于丧失了社会 联系纽带而出现的个人之间相互分裂的状态) ，由此社会中的群体性事件成为一 种“病态现象”。达伦多夫在社会冲突理论中提到：社会冲突的根源是权威和权 威结构。同时，达伦多夫把冲突群体划分为显群体和准群体。准群体是还未普遍 意识到自己的利益的集合体，显群体是利益相关者认识到了共同的利益而形成的 集合体，显群体的形成是社会冲突形成的组织基础。 最后，从社会心理学的研究来看，勒庞认为：聚集在一起的人都具有一种相 同的心理倾向，这是一种群体行为形成后的心态，这种倾向是与人在个别独处时 2 第1 章绪论 的心理状态完全不同的。另外，只有具有相同的心理倾向的人才能聚集在一起， 并形成行为。这种心理倾向是每个个体所拥有的，但平时是处于一种潜在状态， 受到理性压抑，但又是充满活力的，只要条件成熟，就可以冲破理性的控制而表 现在行为中。1 2 i 近些年，借助心理学理论对群体性事件进行研究成为一种新的视 角，可以促使我们关注群体心理在群体性事件过程中的作用机理。 ( 2 ) 管理实践的相关内容 从实践的角度，国外在群体性事件防控方面积累了很多宝贵的经验。如以色 列严格规定了群体性事件防控程序，具体包括预警、应对和恢复三个方面。美国 则通过制定相关的法律文件( 如国家安全法、全国紧急状态法等) 对群体 性事件进行防控。 从群体性事件预防来看，西方主要通过制度设计来规范群体性活动：一方面， 把群体性活动视作一种平等和民主权力，以法律进行确认和保障：另一方面，法 律又进行了不同程度的控制，主要包括追惩制和预防制，前者主要根据群体性活 动结果来惩治，后者需要进行事先“许可”和“报备”。在控制群体性事件方面， 受传统政治一行政二分法的影响，西方政府在群体性事件过程中往往采取行政中 立的立场，具体体现在三个方面：首先，保持独立的价值取向，行政人员应忠于 职守，公平对待任何个人和团体，积极推动既定的政策；其次，最小限度的动用 武力，对于合法的群体性活动，一般本着服务的理念，积极引导群体的诉求方式； 最后，武力等级对等，主要针对群体性事件的破坏程度，采取不同的应对级别。 其中，“帕森斯六级模式”提供了一个对应的参考体系( 见表1 1 ) 。” 表1 1 帕森斯行为控制的六级模式 战术目标说服控制约束压服阻止制止 行为或手对话押送造成肉体使用机械使用催泪使用枪械 段痛苦手段弹等 根据国外防控群体性事件的制度类型和组织特征，我们可以总结出三种比较 典型的模式，主要具体包括了日本模式、西欧模式、美国模式三种。 日本模式： 在组织力量方面，防暴机动队是日本应对大规模突发事件、抢险救灾和大型 群众活动的主要力量。根据日本1 9 5 4 年警察法的规定，国家警备厅负责调动 全国防暴机动队伍。经过全国统一的招考，被录用的警察经过警校教育后，才可 能被分配到防暴机动队，进而实行应急素质的训练。在发生群体性事件时，中央 宋林匕西方社会学理论 m 南京：南京大学出版社，1 9 9 7 ：2 5 0 - 2 6 5 、伊恩麦肯齐杜晋辛浑暴力冲突：英陶捧务中的武力与致命武力 a 警务工作之核心问题 m 北京：群 众出版社，2 0 0 0 1 5 3 3 第l 章绪论 政府可以直接调动全国范围内的防暴机动警察，以应对大规模的群体性事件。地 方警察委员会也可以向国家警备厅或者其他地区的警察组织寻求援助。 在处理群体性事件过程中，日本治安警备法明确授予了防暴机动警察动 用武力的权力，以及使用武器制止一系列群体暴力行为，具体方法包括：首先， 通过设置警戒线保护人员和财产的安全；其次，对群体进行控制和规制，以进入 群体内部进行清查；最后，是由防暴机动警察进入到群体内部，以瓦解和分散群 体。 以上可知，日本在对待群体性活动时，通过法律既明确了应对危机的组织力 量和领导方式，也赋予警察采取相关措施的权力，使警察能够对群体活动进行严 密的管控。 西欧模式： 相比之下，西欧模式更加注重程序性，其中以法国和德国最具代表性。在对 群体性事件的预防上，根据管控程度不同，可分为许可制和报备制：前者是未经 相关部门的许可不能举行，如法国巴黎的相关群体性活动要经过市长许可：后者 是经过报备便可进行，一般是事后采取监控和惩治，如德国集会游行法规定： 群体活动应在进行前4 8 d , 时向相关部门报备。 在应对措施上，法国往往会通过媒体提前预告相关群体活动的时间和路线。 警察在事件过程中的主要任务包括六个方面：一是沿线巡查，消除危险；二是部 署警力，分段戒严；三是隐蔽待命，避免冲突：四是适时介入，妥善处理：五是 跟随队伍，维护环境；六是记录资料，反馈信息。德国则根据演变形势的不同采 取不同的阶段策略：首先，是警示策略，即通过一定的威胁方式警告过激行为： 其次，是驱散策略，这阶段主要是对破坏秩序者进行强行驱散：最后是镇压策略， 集中优势警力进行武力制止和惩治。在此阶段，德国采取的“车轮战术”值得借 鉴，即通过不断调换警力来缓和双方对峙情绪。 美国模式： 美国对群体性活动的管理相对宽松，群体参与者也没有事先报批的义务。但 是群体活动的组织者往往会提前与警方进行沟通，告知活动的目的、时间和地点。 对于大多数合法的群体活动，群体内部的权威具有一定的控制能力，无需警方的 干预。此外，美国学者亚当斯在其所著的警察勤务一书中依据事件不同的发 展阶段，提出了处置非法集会的六项对策，即围堵、下令解散、武力驱散、逮捕 ( 包括强行带离现场) 、现场管制、确立行动的优先顺序。如果示威不能保证和平 的进行，警方就会介入并采取较为强硬的态度和武力措施。 范明i i i 外“群体性事件”问题比较研究 j , i , l a l 人民公安大学学报。2 0 0 3 ，( 1 ) ：6 5 4 第1 章绪论 1 2 2 国内研究状况 国内对于群体性事件的研究开始于2 0 世纪8 0 年代，主要以社会治安性案件 为研究对象，从政治秩序和社会法制的角度进行审视。早期所关注的领域主要集 中在对群体性事件的现场处置上，主要研究如何快速而有效地控制局势，平息群 体性突发事件。悼l 随着改革开放的深入推进，群体性事件发生的社会条件和演化 过程也不断改变。由于群体性事件数量多、内容广，国内学术界的相关研究广泛 分布于政治学、经济学、社会学、法学、心理学等不同学科领域。其中比较典型 的理论视角有以下四种。 ( 1 ) 社会法治视角：刘晓梅研究员从法学的视角出发，指出群体性事件既 是由人民内部矛盾引发的一种社会现象，也是与处在既定社会规范制约下的集群 越轨行为。m i 根据犯罪学原理，康均心把群体性事件视作一种犯罪。作为社会矛 盾和冲突的一项重要指标，群体性事件反映了社会矛盾和冲突的程度。群体性事 件不仅是一种简单的治安问题，也是社会利益格局分化所引起的矛盾。因而，它 是犯罪的社会基础，应该纳入犯罪学的视野。 ( 2 ) 社会转型期视角：持该观点的学者认为，群体性事件的发生不仅是具 体社会矛盾的常态表现，也反应了我国社会转型时期所具有的社会结构动因。在 我国从传统农业社会向现代工业社会转型过程中，群体性事件大多是因人民内部 矛盾所引发的，或因为人民内部矛盾处理不当而积累、激发的社会现象。其主要 表现为不受既定社会规范约束，具有一定的规模，造成一定的社会影响，干扰社 会正常秩序。1 7 i 该理论视角对于我们深入分析群体事件产生的深层根源，正确认 识群体性事件的社会条件和具体特征具有重要的借鉴意义。 ( 3 ) 危机管理视角：首先，从公共危机的性质分析，我国目前的群体性事 件的主体性质为非政治性，主要的目的还是在于对社会公民权和利益的维护。阳1 其次，根据危机生命周期理论，国内学者对群体性事件进行了阶段性研究：从危 机的预警来看，对群体性事件预防机制及其内在规律进行探讨：从群体性事件的 控制来看，分析了应对各类群体性事件的效能与策略，如应急资源的调动、危机 小组的组建以及媒介关系的协调等。因此，从危机管理的相关研究来看，其关注 重点是根据群体性事件的阶段性特征，提出群体性事件的防控策略。 ( 4 ) 社会心理学视角：近些年来，国内学术界开始从社会心理学视角对群 体性事件进行研究，主要关注事件过程中群体行为问题。如：于建嵘以瓮安事件 为例，分析了社会泄愤行为中的群体心理：孙多勇对危机环境下羊群行动的类型 疔j f i 群体性事什研究的回顾与前船 j 北京人民警察学院学于l 乏，2 0 0 5 ( 2 ) ：3 8 6 刘晓悔建设和谐社会进牲i 群体性事件的法社会学崽考 j 小国人民公安大学学报，2 0 0 5 ，( 3 ) ：7 5 中陶行政管理学会课题组中困转型期群体性突发事什对策研究 m 北京：学苑出版社。2 0 0 3 ：5 0 - 5 8 ”薛澜，张强，钟开斌危机管理 m 北京：清华大学出版社2 0 0 3 ：1 7 5 第1 章绪论 和动因作了阐释。因此，借助社会心理学的理论视角，对于全面认识和解释群体 性事件的集群行为，以及集群行为与所处的客观环境之间关系等问题，具有一定 的指导意义。 1 2 3 总结和评价 国内外的相关成果为研究当前我国群体性事件提供了研究方法和理论视角。 但是从整体来看，国内外的相关研究表现出类似的不足，即：运用宏观解释的过 多，微观考察的较少；结构分析过多，过程分析较少。这些研究方法和分析框架 共同导致了现有研究的不足，具体来说： 首先，解释框架过大，造成相关结论缺乏针对性。宏观的解释框架，难以深 入分析微观的组织过程和行动过程，两者之间也没有提出连接的纽带。因此，在 如何将宏观的结构与微观的过程结合起来，以及社会转型所孕育的结构动因如何 影响群体的行动等方面缺乏有效地解释。 其次，现有研究过分倚重对群体性事件原因的分析，从而忽略了群体性事件 演化过程的作用机制。正如孙立平在研究我国转型期过程中所提到的：“研究社 会不稳定的基本思路是分析某些社会现象的结构变数与社会动荡的关系，而对其 中的机制和逻辑缺乏足够的关注。j 9 j 最后，微观视角不足，造成研究结果缺少说服力。一方面，通过对案例分析， 我们能够分析案例过程，以便验证模型或框架；另一方面，案例的选取会影响到 研究的过程和结果，研究者需要选择典型背景下的案例，以便使检验出的理论更 具有普遍性。 对于当前我国群体性事件来说，从结构视角分析有助于研究群体性事件产生 的社会条件和结构动因。而借助过程视角可以阐释群体性事件发展过程中的影响 因素和作用机理。本文通过提出“结构模型”和“强化模型”，建构了当前我国 群体性事件的解释框架，以此作为对现有研究的整合和实践。 1 3 研究内容 第一章绪论：首先交代问题的提出，以此说明选题背景和选题意义：根据 国内外的相关研究，作出总结和评价：阐释本文的研究框架，就研究内容作出说 明；提出本文的研究方法和创新点。 第二章群体性事件的概述。首先，在现有研究基础上，对群体性事件概念 进行界定；其次，结合当前我国群体性事件的诱因和方式，作出归类总结；最后， 。孙毫甲转型与断裂改革以来中国社会结构变迁【奶北京：清l 仁人学出版社。2 0 0 4 ：3 4 7 6 第1 章绪论 分析当前我国群体性事件的具体特征。 第三章群体性事件的形成机制。一方面，分析群体性事件产生的环境因素， 以此对当前群体性事件的整体形势作出科学的判断；另方面，通过构建“结构 模型”阐释群体性事件发生的动因结构。 第四章群体性事件的演化过程研究。本章提出了组织过程和行动过程的“强 化模型”，分析该模型的影响因素和作用机理。该模型起点是结构动因；组织过 程中分析；行动过程分析；组织过程与行动过程的相互影响。 第五章案例分析。本文通过分析“东明起义”事件，检验本文的分析框架。 第六章我国群体性事件的防控机制。危机管理的生命周期理论为防控群体 性事件提供了科学的分析方法。本文借此对群体性事件划分为预警阶段和控制阶 段，以作出提升政府危机管理能力的政策建议。 1 4 研究方法 从目前学术界对于群体性事件的研究来看，形成了两种不同的理论视角：一 方面，是在“结构一制度”的视野中进行研究。主要侧重于分析转型期社会的权 力结构和制度特征，强调“结构一制度”对群体性事件的决定作用，以此来阐释 群体行动的社会根源。如：于建嵘提出“被迫反应式”解释框架，将农民维权抗 争视为基层政府侵权行为的“逼迫”反应。酬另一方面，从微观视角来分析个体 行为的能动性。这类研究主要强调个体的权力能力与行动方式，借助过程描述来 剖析群体性事件的演化过程。如：孙立平提出的“过程一事件”分析方法，将研 究对象由静态结构转向若干事件构成的动态过程，并将过程看作独立的解释变 项；1 从社会学来看，可以将上述两种趋向视为“结构一制度”与“过程一事件” 的研究方法。前者提供了诱发事件的社会条件和制度特征，但难以对结构和过程 的链接作出有效分析。后者说明了事件过程的关键机制和作用机理，却忽略这些 机制和因素的初始条件。谢立中教授曾系统分析了这两种方法的优点和不足，提 出了多元话语的研究策略。刘建文则借助这两种视角，对中国转型期的群体性事 件提出了一个解释框架。本文将“结构一制度”和“事件一过程”结合起来，从 “结构导向”和“行动导向”的双重视角进行研究，以阐释群体性事件形成和演 化的逻辑过程。 本文主要以当前我国群体性事件为研究对象，分析群体性事件形成和演化的 ”于建嵘集体行动的原动力机；纠研究基于h 县农民维权抗争的考察 j 学海，2 0 0 6 ，( 2 ) ：2 6 ”刘建j c = “行动”与“结构”的双重视角：对i - 幽转型时期群体性事件的一个解释框架 j 云南社会科 学。2 0 0 9 ( 6 ) ：5 3 第1 章绪论 机制，并将结构视角与过程视角、宏观框架和微观框架有机的结合起来。为了实 现这个目标，本文主要采用以下三种研究方法： 首先，文献研究法。一方面，通过文献综述，对国内外学术界关于群体性事 件的研究进行梳理和总结，对于群体性事件的概念、特征、类型等进行理论上的 抽象和讨论，得出具有较一般性和普遍性的结论；另一方面，将群体性事件研究 放回到我国社会转型期背景中去，分析社会中存在的一系列特殊条件和因素，尤 其是结合那些关系到人民切身利益的重大社会问题，揭示群体性事件的发生对社 会运行的深刻影响和危害，为群体性事件防控工作提供理论依据。 其次，“结构一制度”与“过程一事件”研究方法。一方面，借助“结构一 一制度”的分析方法对我国转型期的社会结构作出分析，以探讨我国群体性事件 的诱导因素和结构特征：另一方面，利用“过程一事件”的分析方法，阐释群体 性事件在演化过程中的影响因素和作用机理。 最后，案例研究方法。案例研究法是社会科学的重要研究方法。其基本目的 就是检验既有的理论假设或者分析框架。案例的积累有助于区分不同类型的群体 性事件，以便采取相应的方法加以解决。在本文研究中，通过案例检验方法，探 讨群体性事件过程中结构性因素的影响，以及演化过程中的互动机制。以此，打 开我国群体性事件形成和演化的“黑箱”，以检验作者的分析框架。 1 5 创新点 群体性事件的研究是一个跨越多种学科的综合性研究，本文的主要创新工作 如下： 一是多元话语研究策略的运用。“结构一制度”和“过程一事件一是近些年 来国内社会学者所倡导的两种研究模式。“结构一制度”倡导者主要是从宏观的 结构和制度来解释社会现象的研究方法，“过程一事件”倡导者则把社会现实作 为一种动态的、多变的过程来看待。其争论的核心为那种研究策略是更有利于解 释和描述社会现实的话语系统。谢立中教授在对多元话语分析后作出了总结和概 括：“过程一事件”的倡导者们强调的是“社会( 结构一制度) ”因素对于个人 行为进行约束的无效性，以及个人在社会运行过程中的主观能动性；而“结构一 制度”的倡导者们则正好相反，强调的是“社会( 结构一制度) ”因素对个人行 为的“刺激、鼓励、指引和限定”作用，以及个人在社会运行过程中的受动性。 本项研究从多元话语的视角，从制度结构和演化过程方面对我国群体性事件作出 分析。 二是构建起“结构模型”和“强化模型”。一方面，借助当前危机管理的相 8 第l 章绪论 关模型，构建起群体性事件的“结构模型”，以此分析群体性事件产生的结构动 因；另一方面，提出组织过程和行动过程的“强化模型”，阐释群体性事件的演 化过程。 三是提出群体性事件防控体系新构想。借助危机管理的周期理论，为群体性 事件应对提供新的理念和策略选择，以此构建起我国群体性事件的防控体系。 9 第2 章群体性事件概述 第2 章群体性事件概述 2 1 群体性事件的界定 群体性事件广泛存在于各种社会形态中，由于社会条件的不同，群体性事件 产生中的结构特征和内在动因也存在差异。因此，国内外学者从不同角度进行了 阐释。 美国社会学家帕克，他在1 9 2 1 年出版的社会学导论一书中，对“集合 行为”给出定义，认为“集合行为”是“在集体共同的推动和影响下发生的个人 行为，是一种情绪冲动”。2 l 戴维波普诺也指出，集群行为是指“那些在相对 自发的、无组织的和不稳定的情况下，因为某种普遍的影响和鼓舞而发生的行 为。”3 1 从国内的界定来看，既呈现出阶段性的特征，又表现出不同的学科视角。从 对群体性事件表述的发展来看，国内学者对群体性事件的认识分为了五个阶段“ ( 如表2 1 所示) ： 表2 1建国以来群体性事件概念的演变 时间 定义 二十世纪五十年代到七十年代末群众闹事或聚众闹事 八- f 年代初到八f 年代中后期治安事件或群众性治安 事件 八十年代末到九十年代初期治安突发事件或突发性 治安事件 九十年代末到二十一世纪初期群体性治安事件 2 0 0 4 年1 1 月8 口中办、国办转发的关于积极预防和妥善处理群群体性事件 体性事件的工作意见 与此同时，国内学者从政治学、社会学、心理学等角度进行了阐释。首先， 主要从群体性事件的表现进行考察，通过发生过程中的表现形式作出界定。其次， 主要从社会秩序和利益诉求方面进行界定，以此从群体性事件的演变过程作出阐 释。最后，根据个体与社会的互动解释群体性事件形成过程中的内在动因。 综上所述，群体性事件的概念可归结为三个基本要件：一是个体的集合性， 。陈晋胜群体性事件研究报告 m 群众出版社，2 0 0 4 ：1 6 ， ”( 美) 娥维波普i 若( i t 会学 m 辽宁人民出版社。1 9 8 8 ：5 6 6 - 5 6 7 ”黄凌娟群体忡事件概念之简析 j 公安教育。2 0 0 7 ，( 3 ) ：3 2 1 0 第2 章群体性事件概述 社会个体为了实现共同的目标，通过聚合的方式来实施行为；二是过程的不确定 性，群体性事件的表现形式不是单一的，并且内部的组织程度也不尽相同；三是 社会的危害性，群体性事件往往通过非法的手段来实现行动目标，从而扰乱了社 会秩序，危害了公共利益和人身安全。 根据以上构成要件，本文对群体性事件作出如下定义：群体性事件是在一定 的社会结构中，利益诉求或者社会归属难以满足的条件下，通过自发或者组织性 的聚众活动来实现行动目标的过程。由于群体性事件的目标性质、组织结构以及 行动过程的不确定性，上述定义仅仅是对群体性事件进行概括性的表述，其内在 的逻辑结构还有待于具体的阐释。 2 2 群体性事件的分类 通过对群体性事件进行科学和合理的分类，有助于我们正确把握群体性事件 的性质，以作出科学的判断。 从政府视角来看，主要是基于群体性事件的表现形式进行了分类。2 0 0 0 年 公安部制定了公安机关处置群体性治安事件规定( 以下简称规定) ，把群 体性事件归结为十种类型。具体为：人数较多的非法集会、游行、示威：集会、 游行、示威和集体上访活动中出现的严重扰乱社会秩序或者危害公共安全的行 为；严重影响社会稳定的罢工、罢课、罢市；非法组织和邪教等组织的较大规模 聚集活动；聚众包围、冲击党和国家机关、司法机关、军事机关、重要目标、广 播电台、电视台、通讯枢纽、外国驻华使馆、领馆以及其他要害部位或者单位； 聚众堵塞交通枢纽、交通干线，破坏公共交通秩序或者非法占据公共场所；在大 型体育比赛、文娱、商贸、庆典等活动中，出现的聚众滋事或者骚乱；聚众哄抢 国家仓库、重点工程物资以及其他公共财产：较大规模的聚众械斗；严重危害公 共安全，破坏社会秩序的其他群体性行为。 中国行政管理学会课题组则把群体性事件分为五种类型“剐( 如表2 2 所示) ： 中国行政管理学会课题组中国转型期群体性突发事件对策研究 m 北京：学苑出版社2 0 0 3 ：3 2 1 1 第2 章群体性事件概述 表2 2 巾国行政管理学会课题组群体件事件类型 类型 表现 城市问题职上下岗、拆迁安置等 农民问题上地纠纷、负担过重等 民族问题族群对立等 宗教问题 教众骚乱等 会融问题非法集资、拆解等 本文在系统分析上述几种分类方法的基础上，从行为方式和引致因素两个方 面来对群体性事件进行了分类。行动方式主要根据群体行为的形式和逻辑，可划 分为合法性和非法性。引致因素则从结构视角，划分为非结构性动因和结构性动 因( 结构性动因主要是由制度设计和社会结构因素引发的，其行动目标往往是对 现有政治权威的完全否认) 。以此，可以把当前我国社会转型期发生的群体性事 件分为四种类型( 如表2 3 所示) 。 表2 3 群体性事件归类 l z ：! 竺三三 合法性 非法性 引致因素 非结构性动因利益导向型 权威否认型 结构性动凶制度诉求型权力异化型 利益导向型群体性事件主要由非结构性动因所引发，所涉及的利益相关者并 不太多，群体行为也往往表现合法性的。从发生领域来看，主要是在“小集团”、 “小集体”的内部或之间，围绕一系列具体的社会矛盾进行的，如：劳资、土地、 资源等。由于这类群体性事件引致因素具有局部性，在一定程度上并不会对社会 秩序形成冲击。因此，政府可以充当仲裁者和协调者的角色，对群体性事件作出 预防和控制。 权威否认型群体性事件往往由非结构性动因所引发，以非法性行为为表现形 式。一般而言，这种类型的群体性事件是利益导向型群体性事件转化的结果，群 体的初始目标并不是对政府权威的否认。在群体性事件的过程之中，由于政府没 有作出有效的控制或公平的处理，从而转化为权威否认型群体性事件。在演变过 程中，随着事件对抗程度的增大，将会对社会秩序造成严重冲击。 制度诉求型群体性事件可能是由偶然的事件引发，但群体的行动目标往往针 对政府权威和社会制度。由于诱导因素的结构性和广泛性，利益相关者会通过一 定的方式团结起来。从行为方式看，群体会利用合法性的途径表达利益诉求，如 游行、示威、结社等，以此引起社会的关注。对于制度诉求型群体性事件，一般 1 2 第2 章群体性事件概述 具有广泛的民意基础和普遍的利益需求，政府应该在合法的制度框架内，制定科 学和民主的政策。值得注意是，这类群体性事件关系到社会公正和社会治理等问 题，更容易引起利益相关者的关注和支持。如果不能正确控制，可能引起更大范 围的社会动荡。 权力异化型群体性事件是由结构性动因引发，具体表现为非法的行为方式。 一般而言，权力异化型群体性事件是对现有权威和制度的完全否认，其行动目标 是通过颠覆现有政权，以达到斗争的目标。权力异化型群体性事件往往是国内外 反动势力相互勾结的结果，对社会秩序的冲击也是最大的。当前，我国这类群体 性事件主要与分裂势力相关。 综上所述，在我国转型时期，前三类群体性事件是最为常见的。一方面，随 着体制改革的深入，社会阶层的分化加速，利益格局的不平衡性表现的越来越突 出。由于受益程度的不同，尤其是危及到部分群体的生存条件时，群体性事件随 之产生。另一方面，社会分工的速度过快，削弱了传统的价值观念。在长期奉行 平均主义的社会中，以价值规范和道德情感为基础的集体意识不断削弱。由于没 能及时建立新的道德规范，致使社会调节发生障碍，人们的行为得不到有效的控 制。通过对群体性事件进行合理的分类，可以帮助我们把握不同类型群体性事件 的本质，做到具体问题具体分析和有效应对。 2 3 群体性事件的特征 以上根据对群体性事件的界定和分类，结合当前群体性事件的表现，本文认 为当前我国群体性事件主要具有以下基本特征： ( 1 ) 群体性 群体性是群体性事件的基本特征。群体是利益相关者认识到共同的目标，并 通过组织化程序结合起来，具有明确的组织结构以及利益诉求。从演化过程分析， 群体的组织程度有赖于利益意识的觉醒。社会学者认为：权威结构是一种合法化 的社会结构，同时权威结构也存在潜在的威胁。因为社会存在不同的利益诉求， 当利益相关者认识到与权威相关的利益时，具有共同目标的群体才得以形成在 我国转型时期，利益涉及的领域广泛，利益群体包括了失地农民、下岗职工、教 师学生等各阶层人员，甚至涉及到一些国内外反动势力。 ( 2 ) 复杂性 复杂性是群体性事件的内在特征，主要体现在以下三个方面：一是群体性事 件内在诱因的复杂性。在我国社会转型阶段，各种利益错综复杂，利益集团之间 的矛盾涉及各个方面。既包括政治性的，也包括经济性的：既有内发型的，也有 第2 章群体性事件概述 外源型的；既有结构性的，也有个别性的。特别是各种诱导因素相互交织，使得 群体性事件的复杂程度更高。二是群体性事件参与主体的复杂性。根据群体性事 件涉及的利益领域不同，群体参与者的层次性和结构性也各有不同。从群体的利 益觉醒程度看，既有“显群体”的结构形式，也有“准群体”的结构形式；从内 部的组织结构分析，既有核心参与者，也有从属参与者；根据领导权威的类型， 既有传统型权威，也有魅力型权威以及法理型权威。三是群体性事件行动类型的 复杂性。具体包括了目的合理性行动、价值合理性行动、情感合理性行动以及传 统合理性行动。 ( 3 ) 突发性 突发性是群体性事件的外在表现。尽管群体性事件是在一定的社会结构中酝 酿形成的，但引发的导火索往往是偶然的社会事件。在一定的条件下，分散的利 益相关者会迅速的组织起来，通过群体性行动来表达和实现内在的利益诉求。在 这个过程中，无论在行动方式方面，还是在发展趋势方面，都具有高度的不确定 性。 ( 4 ) 非理性 非理性是群体性事件的行为特征。群体通常采取公开、违法的行为方式来扩 大影响，以表达不满和实现目标。由于群体性事件过程中，主体成分的多样性和 参与动机的不确定性，往往初始的目标与行动对象发生偏离，从而使得多数人的 过激行为与少数人的违法行为相互交织，进一步激化了矛盾。 ( 5 ) 破坏性 破坏性是群体性事件的普遍特征。群体性事件的破坏性是多方面的，既会对 政府形象和社会秩序造成危害，也可能危及人民群众的人身和财产安全，尤其是 对以后的社会事件形成示范效应。同时，由于群体性事件的传导性强，往往会引 起利益相关者的心理共鸣，在群体之间或地区之间相互效仿，从而使参与人数及 区域不断增多和扩大。 1 4 第3 章群体性事件形成机制分析 第3 章群体性事件形成机制分析 3 1我国群体性事件产生的环境因素分析 群体性事件是由社会内部矛盾和外在环境相互作用的结果。因此，群体性事 件的产生，既有来自社会结构方面的动因，也受特定的外在环境影响。尤其是我 国正处于社会转型时期，群体性事件大多数不是偶然性的事件，社会结构性的矛 盾成为群体性事件产生的基础性根源。 关于社会转型的研究中，迪尔凯姆的“社会分工论”，具有重要的参考价值。 他认为：社会变迁的根本原因是社会分工的发展，那么社会解组的危险也根植于 反常的社会分工中( 社会解组是指由于丧失社会纽带而出现的个人之间相互分裂 的状态) 。根据这种观点，社会转型期群体性事件的产生主要基于以下原因：首 先，这种观点说明了社会分工导致了传统道德规范弱化，使得人们的欲望和行为 难以得到有效控制，从而造成社会越轨行为：其次，社会分工是在不平等的基础 上进行的，这种社会分工是一部分人强制另