（行政管理专业论文）欠发达地区地方政府在产业集群发展中的作用研究.pdf

硕十学位论文 摘要 在世界经济不断发展的今天，产业集群以其特有的方式发挥着对经济增长的 作用，成为提升区域经济竞争力的重要途径。产业集群化正成为当今国际产业发 展的新亮点与主旋律。近年来，产业集群理论受到各国学者和政府的广泛关注。 通过实施产业集群战略实现经济腾飞，已经越来越成为人们的共识。 然而，由于市场机制所固有的缺陷及欠发达地区自身发展的局限性，产业集 群不可能脱离地方政府的相关扶持而完全依靠市场和企业自身来实现可持续发 展，所以，在产业集群内市场无法作为的领域，地方政府的介入显得极为必要。 因此，深入分析欠发达地区产业集群发展过程中，地方政府应发挥什么作用，及 地方政府如何发挥作用问题不仅具有重大理论价值，而且具有重要的现实意义。 本文主要从六个方面予以展开研究，其研究框架与基本内容大体如下：第一 章为绪论，主要包括选题背景与意义，研究现状，研究内容与方法等方面。第二 章主要论述产业集群与欠发达地区经济发展的关系。一方面对产业集群理论做了 简要介绍产业集群的理论要点，包括产业集群的概念、主要特征、类型其竞争优 势等内容。另一方面，分析欠发达地区产业集群的主要特点，认为产业集群化发 展是欠发达地区实现经济发展的有效途径。第三章分析了欠发达地区地方政府在 产业集群发展中发挥作用的必要性。一方面我国产业集群发展内在需要地方政府发 挥作用；另一方面阐述了欠发达地区地方政府对产业集群的作用更大。第四章主 要从欠发达地区地方政府在产业集群发展中的作用表现、作用的制约因素、作用的 主要误区及发挥作用时应注意的问题等方面阐述了欠发达地区地方政府在产业集 群发展中的作用定位。第五章指出了欠发达地区地方政府在产业集群发展中发挥作 用的途径。主要包括科学规划产业集群的发展目标、创造促进产业集群发展的硬环 境、构建适宜产业集群的区域软环境、努力营造区域创新体系六个方面。第六章是 一个实证分析。此部分以产业集群理论为指导，以湖南省邵东县小五金产业集群 为例，分析了邵东小五金集群的总体概况，主要特点，重点阐述了邵东县政府在 小五金产业集群发展中的重要作用。 关键词：欠发达地区；产业集群；地方政府；政府作用 欠发达地区地方政府在产业集群发展中的作用研究 a b s t r a c t n o w a d a y s ， w i t ht h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m y ，i n d u s t r i a l c l u s t e r i n gi sb e c o m i n gt h em a i nt h e m eo fg l o b a li n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t i tp l a y sa v i t a lr o l ei ng r o w t ho fe c o n o m yi nap a r t i c u l a rw a y ，a n dp r o m o t i o no fr e g i o n a l e c o n o m y r e c e n td e c a d e ，t h e t h e o r y o fi n d u s t r i a lc l u s t e rg o t c o m p r e h e n s i v e a t t e n t i o no fs c h o l a ra n dg o v e r n m e n to fe v e r yc o u n t r y i th a sa l r e a d yb e c o m et h e m u t u a ls e n s e st h a ta c h i e v et h er i s eo fe c o n o m yt h r o u g hi m p l e m e n tt h es t r a t e g yo f i n d u s t r i a lc l u s t e r h o w e v e r ，i ti si m p o s s i b l ef o ri n d u s t r i a lc l u s t e r st og e ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o n l yd e p e n do nm a r k e ta n de n t e r p r i s e sw i t h o u tl o c a lg o v e r n m e n t sg u i d a n c e a n d s u p p o r t s ，w h i c hi sd e c i d e db yt h ed e f e c tf r o mm a r k e ti n h e r e n tm e c h a n i s ma n dt h e 1 i m i t a t i o no ft h eu n d e r d e v e l o p e da r e a s i ti s e x t r e m e l yn e c e s s a r yf o r l o c a l g o v e r n m e n tt og e ti n v o l v e di nt h ef i e l dt h a tm a r k e t i si n f e c t i v e t h e r e f o r e ， a n a l y z e d e e p l yi n t ow h a tf u n c t i o ns h o u l dt h eg o v e r n m e n th a v ei nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l c l u s t e r s d e v e l o p m e n ta n dh o ws h o u l d t h e g o v e r n m e n ts h o wt h e f u n c t i o ni n u n d e r d e v e l o p e da r e a sw i l lh a v et h et h e o r e t i cv a l u ea n dr e a l i s t i cm e a n i n g t h i sp a p e ri sm a n yd i v i d e di n t os i xp a r t s ：t h er e s e a r c hf r a m e w o f ka n db a s i c c o n t e n t sr o u g h l ya sf o l l o w s ：t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n ，m a i n l yi n c l u d i n g p r e s e n ts i t u a t i o no fr e s e a r c h ，t h es t r u c t u r eo fc o n t e n t ，m e t h o d so fr e s e a r c ha n dt h e r o u t eo ft e c h n o l o g y ，a n ds oo n t h es e c o n dc h a p t e rf o c u s e so nt h er e l a t i o n s h i po f i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nu n d e r d e v e l o p e da r e a s o no n eh a n d ， i ti sab r i e fi n t r o d u c ea b o u ti n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r ya n dm a k ei tt h eb a s e dt h e o r y s u p p o r t t h eg i s t0 fi n d u s t r i a l c l u s t e rt h e o r yc o n s i s t s o ft h en o t i o no fi n d u s t r i a l c l u s t e r ，c l a s s i f i c a t i o n ，m a i nf e a t u r e sa n di t sc o m p e t i t i o na d v a n t a g e o nt h eo t h e r h a n d ， t h e c h a p t e ra n a l y z e s t h em a i nc h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i a lc l u s t e r si n u n d e r d e v e l o p e da r e a s t h eu n d e r d e v e l o p e da r e a sg r a d u a l l yr e d u c et h eg a pw i t hd e v e l o p e dr e g i o n st 0 r e a l i z et h eg r e a t l e a p f o r w a r de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h et h i r dc h a p t e rh a sa n a l y z e d t h en e c e s s i t yo ft h eu n d e v e l o p e da r e a s l o c a lg o v e r n m e n tm a r k e de f f e c ti nt h ei n d u s t r i a l c l u s t e r sd e v e l o p m e n to no n eh a n d ，t h ei n h e r e n td e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r i no u rc o u n t r yn e e dt h el o c a l9 0 v e r n m e n t sf u n c t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，t h ec h a p t e r e l a b o r a t e st h el o c a lg o v e r n m e n to fu n d e v e l o p e da r e a sp a yag r e a t e rr o l ei ni n d u s t r i a l 硕士学位论文 c l u s t e r s t h ef o u r t h c h a p t e rm a i n l ye l a b o r a t e dt h ef u n c t i o nl o c a l i z a t i o n0 ft h e u n d e v e l o p e da r e a s l o c a lg o v e r n m e n ti nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，f r o m t h ef u n c t i o np e r f o r m a n c e ，t h ef u n c t i o n sr e s t r i c t i o nf a c t o r ，m a i ne r r o n e o u sz o n ea n d t h ed i s p l a yf u n c t i o ns h o u l dp a ya t t e n t i o n t h ef i ：f t hc h a p t e rp o i n t so u ti nt h ew a y w h i c ht h eu n d e v e l o p e da r e a s l o c a lg o v e r n m e n tp l a y sar o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r s m a j o ri n c l u d i n gt h ef o l l o w i n gs i xa s p e c t s ， s u c ha ss c i e n t i f i c p l a n n i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n tg o a l s ，c r e a t i n gt h eh a r de n v i r o n m e n tt o p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ， b u i l d i n gs u i t a b l er e g i o n a ls o f t e n v i r o n m e n tf o ri n d u s t r i a lc l u s t e r s ， e s t a b l i s h i n gp e r f e c tp u b l i cs e r v i c es u p p o r t i n g s y s t e m ， b u i l d i n gh u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n ta n dt r a i n i n gs y s t e ma n dc r e a t e a r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mt h ec h a p t e rs i xi sa ne m p i r i c a la n a l y s i s t h i sp a r th a s u s e dt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yf o rg u i d i n ga n dt a k e st h eh a r d w a r ei n d u s t r i a l c l u s t e r so fs h a o d o n g h u n a nf o re x a m p l e ；a n a l y z ei t s0 v e r a l ls u r v e ya n dm a i nf e a t u r e ， a tt h es a m et i m e ，f o c u s i n go nt h es h a n d o n gg o v e r n m e n t si m p o r t a n tr o l ei nt h e d e v e l o p m e n t0 ft h eh a r d w a r ei n d u s t r yc l u s t e r k e yw o r d s ：u n d e r d e v e l o p e da r e a ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；l o c a lg o v e r n m e n t ； l 0 c a l9 0 v e n r m e n t f u n c t i o n 欠发达地区地方政府在产业集群发展中的作用研究 插图索引 图l 。l 本文的内容框架1 0 图6 1 邵东小五金集群系统结构图4 7 d ( 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：删年古月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 、智枇 刷谧名粥3 龟 粥3 畅 刀i 。 日期：湖8 年占月习日 日期：砂矿? 年r 月；6 日 硕士学位论文 l 。l 选题背景和意义 第1 章绪论 王。王1 选题背景 l 。国际背景 经济全球化的今天，市场竞争已从企业发展战略向产业集群战略演化。产业 集群通过对资源的整合能力和协调效应显现出的竞争优势日益受到关注，大大扩 展了地区经济增长的空间，成为区域参与国际竞争的骨干力量。2 0 世纪7 0 年代以 来，随着意大利北部传统产业群的迅速发展及其在国际竞争中显现出来的比较优 势，产业集群现象引起了人们的关注；8 0 年代以后，美国硅谷的崛起以及世界各 国高新技术产业园区的发展更是使产业集群成为各国政府和学术界关注的亮点。 9 0 年代以来，一些国际组织和一些国家的政府开始有意识地推动产业集群的实 践。日本、澳大利亚、加拿大、印度、马来西亚、埃及、芬兰、新西兰等国家还 制定实旄了国家产业集群发震计划，国际经济合作与发展组织、世晃银行等国际 经济组织还为此设立了产业集群发展的援助机构。如今，产业集群已成为当今世 界最为显著的经济现象之一，培育产业集群也已成为成功的经济发展战略之一。 世界版图由于大量产业集群的存在，形成了色彩斑澜、块状明显的“经济马 赛克 ， 世界的财富大都是在这些地区内创造的。拥有美国硅谷的加利福尼距州， 其经济总量相当子各圈经济总量排名龅第王l 位。意大利每年出觳2 0 0 多亿美元主 要是由6 6 个集群区提供的。印度约3 5 0 个集群创造了印度制造业出口额的6 0 。 正如美国教授波特所言，一个国家或地区在国际上具有竞争优势的关键是产业的 竞争优势，而产业的竞争优势来源于彼此相关的产业集群。 这些产业集群不仅 是推动技术创新、产品创新、服务创新和营销创新的主角，而且已经成为推动地 区经济发展，乃至国家经济发展的主导力量。随着信息技术与知识经济的发展， 产业集群对经济发展推动作用不断增强。 2 。国内背景 随着全球经济一体化进程的加快，我国自2 0 世纪8 0 年代以来开始进入了一个 持续增长的高速发展阶段。尽管跨国公司、大型财团等大型企业在不断全球化的 s c o t ta 。j i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dl o c a t i o n ：d i vi s i o no fl a b or ，t h ef i r ma n ds p a t i a lp f o c e s s e c o n o m i c g e o 建f a p 羲y 。1 9 8 6 ，f 3 ) ：6 2 圆顾强，王缉慈产业集群、工业厨区发展与新型工业化国家经贸委行业规划词新兴工业化姘究报告，2 0 0 3 迈克尔波特国家竞争优势华夏出版社，2 0 0 2 ，3 欠发达地区地方政府在产业集群发展中的作用研究 世界经济中的作用愈加突出，但是，推动这一经济增长的主角并非传统的大企业 集团。中小企业以其旺盛的生命力和特殊作用呈现出蓬勃发展的势头。在一些城 镇，越来越多的中小企业呈现集聚发展的态势，它们相互依赖、簇拥成群、紧抱 成团构成一个个特色鲜明的产业集群。我国的“长三角”、“珠三角”等地区的 迅猛崛起就是伴随着这些特色产业集群的形成而实现。如我国浙江省，在2 0 0 6 年，年产值超亿元的产业集群有6 0 4 个，工业总产值2 8 3 亿元，约占当年全省工业 总产值的6 0 以上。由此可见，大量中小企业，尤其是中小企业构成的产业集 群正不断刷新着所在地区的经济影响力，是我国经济发展中的亮点，成为推动我 国经济发展、提升区域竞争力的重要方式。但是，产业集群在我国其它地区仍难 以形成，成功的案例较少，尚未成为地区发展的主导力量。尤其在欠发达地区。 不同地区在区位、资源、交通及环境等客观方面存在着差异，但随着经济市 场化程度的不断提高，资源禀赋的作用正在弱化。例如美国的达尔顿在资源或成 本方面并不比其它地区更有优势，却形成了全美最大的地毯产业群；意大利的萨 索尔洛最初也无生产瓷砖的有利条件，当时生产瓷砖的原料和设备都依靠进口， 现在却形成了全球最大的瓷砖产业群，其产量占世界总产量的3 0 。圆 我国正处在一个经济转轨时期，政府具有干预经济的传统，在欠发达地区， 由于市场经济发展不完善，产业集群本身在处理集群内部的关系时，其能力是有 限的；在处理集群外部的事情时往往需要政府的支持和帮助。对于欠发达地区而 言，要实现追赶，实现经济社会的全面和谐发展，欠发达地区政府就要高度重视 产业集群在经济发展中的作用，研究欠发达地区产业集群的形成和发展机理，采 取具体措施，使产业集群的自发形成与人为促成有机结合，有效推动欠发达地区 产业集群的形成和发展。因此，地方政府对欠发达地区产业集群的认识深度，对 自身在欠发达地区产业集群发展中的作用，及在促进欠发达地区产业集群发展中 作用发挥的程度，对欠发达地区产业集群的形成和发展具有举足轻重的作用。 1 1 2 选题意义 研究欠发达地区政府在产业集群的形成发展中的作用不仅具有重大理论价 值，也具有重要现实意义。目前，在产业集群的研究中，对政府，特别是欠发达 地区政府在集群中的作用关注较少。本文根据产业集群有关理论，分析集群与欠 发达地区经济发展的关系及欠发达地区政府在产业集群发展中的作用，从而揭示 欠发达地区政府在产业集群中应如何发挥作用，提供怎样的公共政策，以期能为 欠发达地区政府在发展经济中开拓新的思路，提高其实施集群规划的决策质量。 2 0 0 6 年全国乡镇企业经济运行情况分析w w w s i n a c o m ，2 0 0 7 0 9 0 5 曾忠禄产业集群与区域经济发展南开经济研究，1 9 9 7 ，( 1 ) ：6 9 7 3 2 硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 对于国家在经济发展中的作用，历来是经济学家争论不休的话题。这也集中 反映在国家在集群经济中的作用上有着各种不同的论述。在2 0 世纪3 0 年代前的经 济学家强调市场在产业集群发展中起基础性的作用，政府的经济职能只局限于较 少的范围。理论分析与实例研究表明，政府在产业集群发展过程中起着重要作用。 1 2 1 关于政府在产业集群中的作用研究 1 政府在产业集群形成和发展中的职能定位 亚当斯密在国富论中指出分工有利于生产效率的提高，并且分析了分 工的三种形式，其中企业间分工即企业间劳动和生产专业化这种形式，实质是企 业集群形成的理论依据。他认为，企业为了获得分工的高效率而集聚起来，从而 形成了企业的集聚，也就是产业集群。 新古典经济学家马歇尔继承了亚当斯密对劳动分工的开创性观察，描述了 产业集群形成的原因，提出了产业区理论。他在1 8 9 0 年出版的经济学原理中 提出了两个重要的概念：“内部规模经济 和“外部规模经济 。他从外部经济 的角度解释了企业集群，认为产业集群是基于外部规模经济形成的。 韦伯在其1 9 0 9 年著作工业区位论中构建了一般区位理论，从产业集聚带 来的成本节约角度探讨了产业集群形成的动因。他认为，集聚之所以形成是因为 各个工厂为了追求集聚的好处利益的增大、成本的节省而自发形成的，只有 当工厂为追求集聚的好处而迁移，且所增加的运费小于或等于迁移后集聚而节约 的成本时，迁移才可能发生，如果集聚所增加的运费大于所节省的成本，此时， 工厂从自身利益出发是不会趋向于集聚点的。因此，他认为集聚的产生是自下而 上自发形成的，是通过企业对集聚的好处的追求而自发形成的。 从这个意义上 来说，集群的形成是不需要政府这种外部力量的，在集群进一步发展过程中是否 需要政府的扶持也没一个定论。 克鲁格曼的产业集群模型认为，企业和产业一般趋向于在特定的区位集中， 然而，不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方。他在规模报酬递 增的理论基础上进行分析并认为，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化 的最终结果将会是集聚。这就从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性 趋势，也说明了现实中产业集群的形成具有路径依赖性，而且产业空间集聚一旦 建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼的模型为人为的自上而下的产业政 策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化 的促成因素，但他又指出产业政策或贸易保护措施只是各种影响地方产业集聚形 。马歇尔经济学原理商务印书馆，1 9 9 7 ，6 0 6 3 w e b e r ，a t h et h e o r yo ft h el o c a t i o no fi n d u s t i e s c h i c a g o ：c h i c a g ou n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 2 9 ，5 0 9 2 3 欠发达地区地方政府在产业集群发展中的作用研究 成演变的因素之一，并不必然导致制定者的预期愿望，产业集聚中所依赖的不确 定性因素很多，因此克鲁格曼并没提出对特定选择性产业加以重点扶持的观点。 保德威尔的增长极理论认为推动性产业能够导致两种类型的增长效应：一是 里昂惕夫乘数效应，他们通过部门间的相互关系来发生；一是极化效应，当推动 性产业生产的增加导致区域外其他活动产生，这种效应就会发生。可见，当政府 将某种推动性产业植入某地区后，将产生围绕推动性产业的集聚，再通过乘数效 应及极化效应，就会导致地区经济的增长。增长极理论强调推动性产业的巨大作 用，也强调政府和企业对推动性产业建立的巨大作用，因此，增长极理论强调的 是自上而下的观点，政府在产业集聚的形成和发展过程中都担当着重要的角色。 美国哈佛商学院教授迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ，2 0 0 2 ) 则从企业竞争优势的 获得角度对企业集群进行了详细的研究。在国家竞争优势中他提出了著名的 “钻石模型 ，指出国家( 产业、企业) 在市场中取得竞争优势是由要素条件、 需求条件、相关产业及支持性产业以及企业的战略、结构和竞争等四个基本决定 因素构成，另外两个辅助因素是机会和政府。他认为，政府作用的关键在于选择 能够促进生产率提高的政策、法律、制度：政府合适的角色应当是市场竞争的催 化剂，政府决不能通过政策扶持来创建出竞争性产业。在集群与新竞争经济学 中，他强调中小企业的集群对生产效率的提高及创新具有重要意义，因此政府在 企业集群中的作用非常重要。政府应该积极引导企业集群健康发展，为企业集群 的发展提供良好的市场竞争环境和市场秩序。从这种意义上来说，产业集群是自 发形成的，不过政府政策对产业集群的形成有促进作用。但是，波特强调政府的 作用只是辅助的因素，关键还是要发挥市场竞争的作用，政府作用的着眼点在于 生产率的提高。这可能适合于市场经济发展程度很高的国家。对于像我国这样市 场化程度还有所欠缺的发展中国家，产业存在种种弱势，政府的作用应该加强。 石培哲( 2 0 0 0 ) 认为，目前世界上产业集群基本由两种形式形成，一种是自发 形成，一种是政府促成。考察中小企业集群的发展，基本从自发起步，依靠当地 一批精英带动，逐渐形成某一产业雏形，当形成一定气候后，政府部门再给予适 当扶植，不断培育和发展成为具有相当规模的中小企业集群。 刘冀生、刘伊伟和刘铮( 2 0 0 3 ) 认为，政府支持是温州企业集群发展的环境保 证。温州市委和市政府通过建立相关的产业园区，使得同一产业的企业在地理上 靠近，为企业间的相互协作创造了条件，有利于产业优势的形成，推动了企业集 群规模的扩大及核心竞争力的增强。 。王金圣发展产业集群的政策分析及启示经济论坛，2 0 0 6 ，( 2 ) ：6 - 7 圆王金圣发展产业集群的政策分析及启示经济论坛，2 0 0 6 ，( 2 ) ：6 - 7 迈克尔- 波特国家竞争优势华夏f l ；版社，2 0 0 2 ，6 0 6 7 4 硕十学位论文 2 政府对产业集群形成和发展的公共政策供给 t h o m a s 等( 2 0 0 4 ) 对政府政策的作用进行了归纳和总结，认为集群政策的重心 应该在优化集群的动力机制上。具体来讲就是：一要促进新技术和新企业的增长 二要建立集群成员之间的合作网络；三要解决信息失灵，培育集群形象。 斯科特( s c o t t ，1 9 9 2 ) 认为在产业集群的内部，需要建立适合的公共机构，规 定内部的共同的行动准则。政府以公共管理者的身份为所有企业提供产品、协调 企业间的各种关系，以保证集群的持续发展。 魏守华( 2 0 0 1 ) 则从政府提供公共政策的角度认为政府在集群治理方面，可以 发挥传统功能的作用，比如基础设施的提供和土地利用规划等，但是在发动金融 机构、研究机构( 大学、职业培训机构) 、行业协会等形成公共政策治理方面的作 用也十分重要。主要体现在：( 1 ) 在政府倡导下，可以设立产业发展基金和风险 投资基金对中小企业进行资金上的扶持。( 2 ) 政府和行业协会联络中小企业形成 区域营销的公共政策，树立和实施“区位品牌 战略，提升集群的整体形象。( 3 ) 完善创业环境，降低集群内企业的进入、退出壁垒。( 4 ) 促进产一学一研紧密结 合，加强区域创新系统的建设等。 胡志坚( 2 0 0 0 ) 认为，在产业集群发展过程中，政府可在许多领域发挥市场无 法完成的作用。在以集群为基础的政策制订中，政府的作用是：( 1 ) 建立稳定的、 可靠的经济和政治环境；( 2 ) 为市场的平稳和有活力地运行创造有利的框架条件 ( 基础设施、竞争政策、管理改革、提供战略信息) ；( 3 ) 通过为国家或地区勾画一 个富有挑战性的经济前景，创造一个鼓励创和不断升级的氛围；( 4 ) 提高对知识 交流和网络化收益的认识；( 5 ) 发挥网络化和知识交流的促进者和协调者的作用； ( 6 ) 在需求方面，政府是一个有需求的，并且起推动作用的客户；( 7 ) 保持正式或非 正式知识交流渠道的畅通；( 8 ) 设立促进合作研究开发的竞争项目和计划；( 9 ) 提 供战略信息( 技术预测研究、战略群研究) ；( 1 0 ) 政府应该确保公共机构( 尤其是中 学、大学、研究机构、培训机构) 与产业界的联系；( 1 1 ) 政府可以确保规则和条例 最大程度地保持适应市场条件的灵活性，促进创新和升级过程。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为：政府在产业集群中的政策措施是属于产业政策的范畴。 我国在“抓大 单个企业的规模同时，更要制订有效的“扶小 政策，使得量 大面广的农村小企业能适应新时代的挑战。当然，政府的“扶小政策应立足于 配合本地实际，主要目的在于拓宽集群内部“核心资源 的传输渠道，降低交易 成本。政府应从五个方面建立与完善小企业内部的传输体系；( 1 ) 完善中间产品 市场体系；( 2 ) 强化融资网系统；( 3 ) 拓展外销网络；( 4 ) 健全技术创新支持体系； 。魏守华企业集群的公共政策问题研究当代经济科学，2 0 0 1 ，( 6 ) ：5 2 5 7 胡志坚国家创新系统一一理论分析与国际比较社会科学文献出版社，2 0 0 0 ，6 1 6 5 5 欠发达地区地方政府在产业集群发展中的作用研究 ( 5 ) 建立质量调控体系。而聂鸣( 2 0 0 2 ) 则认为集群政策不同于传统产业政策，集 群政策是基于“市场失灵“和“系统失灵”，强调保持市场竞争的公平性，而非 政府刻意去保护、扶持、创立某一产业。 3 政府在产业集群创新中的作用 h u b e r ts c h m i t 和k h a l i dn a d v i ( 1 9 9 9 ) 研究认为，政府培育集群及其创新网络 以及有效干预应该是用户导向、集体行动和循序渐进，针对不同类型的产业集群 实施不同的政策干预。政府对处于萌芽时期的产业集群需要给予更多的政策干 预，主要为企业的区域内合作提供基础，并促进网络形成；在较高级的产业集群 中，政府主要是促进产业升级和技术学习以及技术创新。 约瑟夫熊彼特在1 9 3 4 年发表的著作经济发展理论从创新的角度揭示了 产业集群的形成是在资本主义制度下通过自由竞争来实现的。 童昕和王缉慈( 2 0 0 0 ) 认为，深圳是典型的政府导向的外向型制造业集聚区域。 在企业集聚已经形成，集聚吸引力不断强化，而本地企业间网络化联系未成熟的时 期，政府在创新网络的构建中扮演着重要角色，往往是采取重点扶持的策略。回 王缉慈和王可( 1 9 9 9 ) 论述了高新技术产业开发区建立区域创新环境的必要 性，以及建立这种环境的两种方式：一种是自上而下的政府行为，可以建立物质 基础，也可以影啊开发区吸引力的形成以及文化氛围，其出发点是发展区域经济； 另一种是自下而上的企业行为，其出发点是利润和各种效益。一个良好的情况是， 政府行为的硬方式创造了高新区的物质基础，而引导促进着企业行为的自发方式 和引导性方式，与政府的软方式一起致力于完善高新区的区域经济文化，改变着 整个区域人员的思想方式和意识行为，建设新的精神文明。而这种物质基础与区 域文化的进步成就了良好的区域创新环境。反过来，区域创新环境的建立又成为 政府投资基金的来源，企业发展的物质和文化基础的解决之道。 李新春( 2 0 0 0 ) 认为，专业镇是以产品生产、销售、管理和组织动态创新而形 成的具有地区竞争优势的创新网络。专业镇的发展具有强烈的文化特征，其发展 同时取决于私人企业家和公共机构，李新春提出专业镇发展需要解决问题：公共 及准公共产品供给缺乏问题；龙头企业发展问题；地方品牌建设问题；创新能力 与产业升级改造问题；企业制度化改造与机制改革问题；企业家能力和素质提高 问题。而这些问题的解决必须充分发挥政府自身的作用。 姚先国( 1 9 9 9 ) 用文献分析法研究得出，浙江经济在改革后的快速发展，得益 于微观经济主体的自发创新、基层政权组织的主动支持和政府的保护性默许，这 仇保兴中小企业集群研究上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 ，5 0 5 2 骆静，聂鸣集群比较分析与启示外国经济与管理，2 0 0 2 ，( 3 ) ：1 3 1 7 h u b er ts c h m i t z g l o b a lc o m p e t i t i o na n dl o c a lc o o p e r a t i o n ：s u c c e s sa n df a i l u r ei nt h es i n o sv a l l e y ，b r a z i l w o r dd e v e l o p m e n t ，1 9 9 9 ，2 7 ( 9 ) ：1 6 2 7 - 1 6 5 0 吲王缉慈，童昕地方竞争优势的源泉一一论全球化发展背景下的地方产业群战略与管理，2 0 0 2 ，( 1 ) ：2 8 3 6 6 硕士学位论文 三种因素的组合构成了支持经济增长的制度创新网络。 4 推动产业集群发展的政府主体界定 推动产业集群发展的政府主体界定，也存在两种观点： s t a m e r ( 1 9 9 9 ) 认为中央政府拥有比地方政府强的主动权，因此在推进产业集 群发展中比地方政府能发挥更大的作用；波特则强调所有的政府机构都能够在集 群经济中发挥重要作用。但h u m p h r y s ( 1 9 9 5 ) 、王辑慈( 2 0 0 1 ) 认为中央政府的影响 在域内是一致的，由于国家本身不是一个均质的平面，域内的情况千差万别，每 个地方发展的产业都会受到地方的制度文化、社会经济结构和独特的历史事件的 影响，因而地方政府在经济发展中的作用更为重要。 谭力文( 2 0 0 4 ) 从产业集群生命周期理论角度，提出要根据集群所处不同生命 周期的阶段来确定政府等主体的作用。他认为，对于高端道路和创新型集群 ( h i g h r o a d ，i n n o v a t i o n - b a s e d ) ，特别是在产业集群处于形成期，政府应该为产业集 群的形成准备条件，通过投资设立各类研究机构等方式为集群形成和发展营造出 一个创新的氛围。但研究表明，现阶段在我国的很多产业集群( 如浙江) 属于第二 类( 王辑慈，2 0 0 3 ) ，即低端道路和低成本型集群( 1 0 wr o a d ，l o w c o s t - b a s e d ) 。在这 类集群中，政府在其中的作用是否同高端道路和创新型集群相同，则没有涉及。 1 2 2 关于政府与欠发达地区集群的研究 很多学者多角度研究了产业集群和区域( 特别是欠发达地区) 发展的结合。 1 欠发达地区政府职能定位方面 吴晓军( 2 0 0 3 ) 研究了产业集群对欠发达地区经济发展的意义及地方政府与 欠发达地区产业集群成长等问题。他认为，在产业集群形成发展过程中，地方政 府作为制度提供者扮演着十分重要的角色。地方政府是产业集群的重要推动力。 魏剑锋( 2 0 0 6 ) 从产业集群的比较优势和竞争优势出发，认为，产业集群战略 是欠发达地区发展的选择。欠发达地区地方政府在促使集群产生、引导集群健康 发展、鼓励集群创新、避免集群衰亡上扮演着重要的角色。 蔡铂等( 2 0 0 2 ) 从地方政府职能的角度讨论了欠发达地区地方政府促进产业 集群发展的政策选择问题。 李海红( 2 0 0 6 ) 分析了欠发达地区的地方政府在产业集群发展过程中的作用。 他认为欠发达地区促进产业集群发展主要表现在制定发展规划、营造良好环境、 优化资源配置、建立企业协作网络四个方面。 2 西部地区政府主体角度方面 张元智( 2 0 0 3 ) 研究西部县级政府在经济发展中对产业集群模式利用的问题。 李琳( 2 0 0 3 ) 着重考虑西部地区产业集群的形成及其对策和相应的问题分析。 她认为，产业集群已成为区域竞争优势的源泉。目前，我国西部地区尚未形成真 7 欠发达地区地方政府彼产业集群发展中的作用研究 芷意义上的、肖竞争力的产业集群。加快市场化改革步伐、推进国有大型企业组 织结擒调整、卷力撼植特色产业群、发挥政府在产业集群形成中的譬l 导作用等， 是推进西部产业集群形成与发展的主要对策措施。 陈魑( 2 0 0 4 ) 谈为，露部地区静产鲎集群在形成和发展过程孛，毯都地区地方 政府这一主体起到了特别的作用，尤其是政府对产业集群提高区域竞争能力内在 机理认识的提高，西部地区地方政府在各方面发挥着越来越重要的作用。 袁莉在2 0 0 2 年发表瞬聚集效应与西酃竞争优势酶培育一书中，运餍区 域经济的理论和方法，对我豳西部地区社会翻经济发展现状及薪矛盾进行了分 析，并提澎了以形成期增强西部聚积效应为核心的培育秘部竞争优势的新思路。 3 欠发达地区发展产业集群的意义方面 魏强劲( 2 0 0 5 ) 以三蛱库区万州皮革产业发展必例，研究了两部贫困地区产监 集群理论廒焉。健认失，嚣部贫圈地区，要想发展经济就必须走产业集群发展的 道路。西部地区政府应该转变思想观念，采取相应的措施，促进产业集群发展。 赵惠英认为，产业集群是欠发达地区经济发展的有效路径。她分析了产业集 群促进区域发展的作用机制，指磁了欠发达地区在发展产业集群实践过程中出现 酶误区，并阐述了欠发达地区发展产业集群的主要模式。 刘艳( 2 0 0 4 ) 的研究认为，产业集群是我国东部地区经济竞争优势的根源，随 着产业集群的发展，东部地区的经济势能并不会自然地向西部地区推移，而只会 强他双方的经济差异。因此，西部遣方政府必须充分发撵其自身作用。 4 欠发达地区地方政府的公共政策供给方瑟 钱平凡在2 0 0 5 年的国务院发展研究中心调查研究报告中，以黄山环氧 树脂集群为例内，分析了欠发达地区产业集群存在的闻题。指獭，欠发达地区产 业集群酶发展需要地方政府更多的关注与引导。 骆静等f 2 0 0 2 对发展孛国家的不同类型鳇集群模式徽了对魄研究，并进丽提 出对中国的应对策略所具有的启示性作用。 杨贞( 2 0 0 6 ) 研究了经济欠发达地区产业集群的发展现状、产业集群优化和持 续发展的条件帮障碍，并提出了献文化环境、技术刽新等方亟相应的政策建议以 促进欠发达地区产业集群优化和持续发展。 张馁移( 2 0 0 3 ) 采用“钻石模型”研究分析了云煮省政府如何采取扶持产业 集群的区域发展模式，把自身的资源优势转化为切实的经济优势，而且提出了实 现产业集群蘸具体步骤。 1 2 。3 国内外研究述评 产业集群研究在嚣方发达国家发展相对成熟，已经形成了较茭完整的理论体 系，但由于这些国家一般都具有市场经济传统，多数产业集群的研究也主要从市 8 硕上学位论文 场和产业自身着眼，单独涉及地方政府作用的详细而具有针对性的分析非常少， 大多散布于相关理论研究中。国外学者对产业集群的系统研究基本上是对国外著 名的产业集群进行比较系统的实证研究，但缺乏对我国产业集群的实证研究。近 几年来，不少国内学者对国外学者关于产业集群的研究成果进行了总结分析，少 数学者( 主要代表是北大的王缉慈教授和浙大的魏江教授) 对国内产业集群做过 比较详细的实证研究，但还没有学者专门对政府在产业集群形成和发展过程中的 作用进行深入、系统的实证研究。此外，国内外学者专注于研究发达国家或先进 地区产业集群与政府作用，而缺乏研究欠发达地区产业集群中地方政府作用的文 献。并且在研究欠发达地区产业集群时，只是针对产业集群本身的形