（工商管理专业论文）民营中小企业创立与成长中的问题与对策研究——永通公司案例剖析及成长战略.pdf

民营中小企业创立与成长中的问题与对策研究 永通公司案例剖析及成长战略 研究生：陈雷导师：仇向洋东南大学 摘要 本文用企业生命周期理论，研究我国民营中小企业在创立和成长阶段存在的问题和 对策，并结合作者所在的永通公司实例进行了深入地探讨。 目前，我国劳动就业矛盾非常突出，下岗职工人数增多，因此发展我国民营中小企 业，促进就业就显得尤为重要。然而，面对竞争日益激烈的市场，创业不易，守成更难， 许多中小企业创业后不久就出现了生存的危机。 本文的研究目标是想找到在当前激烈竞争的市场环境中，如何使中小企业能够生存 下来和成长起来的方法和策略。 本文首先对我国民营中小企业的现状进行了调研，指出它们所面临的主要问题。 第二，运用了企业生命周期理论，把民营中小企业的生命周期分为创立阶段、成长 阶段、成熟阶段和衰退阶段四个阶段，揭示了它们在不同阶段的特点和主要矛盾。 第三，作者发现创业者的素质和能力对民营中小企业的成败至关重要，文章分析并 指出了民营中小企业创业者的素质要求以及创业中所要面对和思考的问题。 第四，分析了民营中小企业在创立阶段出现的资金，风险，市场营销，人才的问题 并提出了相关的解决对策。 第五，分析了民营中小企业在成长阶段出现的职权授予问题，职业化管理问题，目 标的转换问题，资金问题和人力资源问题并提出了相应的解决对策。 最后，剖析了永通公司的案例。文章首先回顾了该企业的历史，分析了其生命周期， 接着对该企业进行外部环境和内部条件的s w o t 分析，最后选择、制定、实施与该企 业自身发展相适应的发展战略并通过细节管理控制成本，提高企业的利润，使得企业在 激烈竞争的市场环境中能够生存下来，成长起来。 关键词：企业生命周期企业战略选择细节管理 东南大学硕士学位论文 a s t u d y o ft h ep r o b l e m sa n ds o l u t i o n si nt h e m i d d l et os m a l ls i z ep r i v a t eo w n e de n t e r p r i s e s c a s es t u d yo fy o n g t o n gc o m p a n ya n di t sd e v e l o p m e n ts t r a t e g y g r a d u a t e ：c h e nl e i s u p e r v i s o r ：q i ux i a n g - y a n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t b a s e do nt h ee n t e r p r i s e 三抬c i r c l et h e o r y , t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e st h ep r o b l e m sa n d r e l a t e ds o l u t i o n se m e r g e df r o mt h ep r o c e s so ff o u n d i n ga n dg r o w i n go ft h em i d d l e t o - s m a l l p r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，a n dd i s c u s s e dt h e s ep r o b l e m sw i t ht h ec a s es t u d yo fy o n g t o n g c o m p a n y a tp r e s e n t ，t h el a b o rm a r k e ti sf l a g g e dw i t ht h eu n e m p l o y m e n tr a t eb e i n gi n c r e a s i n g i n t h i ss i t u a t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to ft h em i d d l e t o s m a l lp r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e sc o u l dh e l pt o e a s et h el a b o rm a r k e tp r e s s u r e h o w e v e r , f a c i n gt h ee v e ri n c r e a s i n gc o m p e t i t i v ec o n s u m e r m a r k e t ，r u n n i n gac o m p a n yi sn o tae a s yj o b ，n o tt os a yk e e p i n gi t sd e v e l o p m e n t ，w h i c hc a r l b ew i t n e s s e di nt h el i v i n gc r i s i ss h o r t l ya f t e ri t so p e n i n g t h eo b j e c to ft h i sr e s e a r c hi st of i n ds o m eu s e f u la p p r o a c h e sa n dt a c t i c st ok e e pt h e n e w l yo p e n e dm i d d l e t o s m a l lp r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e ss u r v i v i n g f i r s t l y , t h ep a p e re x p l o r e d t h es t a t u s q u o o ft h em i d d l e - t o s m a l l p r i v a t e o w n e d e n t e r p r i s e s ，p o i n t e do u tt h em a j o rp r o b l e m st h e ya r ef a c i n g t h e n ，a p p l y i n gt h ee n t e r p r 5 e c i r c l et h e o r y , t h ea u t h o rs e p a r a t e dt h ee n t e r p r i s ec i r c l ei n t of o u rs t a g e s ：f o u n d i n gs t a g e ， g r o w i n gs t a g e , m a t u r i n gs t a g ea n d 腩ed e c l i n i n gs t a g e a n ds h o w e du pt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n d t h ek e yc o n f l i c t sd u r i n gd i f f e r e n ts t a g e s t h i r d l y , t h ea u t h o rf o u n do u tt h a tt h ep e r s o n a l i t ya n d a b i l i t yo fo w n e r sa r ec r i t i c a lt ot h es u c c e s so ft h em i d d l e - t o s m a l lp r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s ， a n db r o u g h to u tt h e s ep e r s o n a l i t ya n da b i l i t i e s i at h ef o l l o w i n gp a r t ，t h ea u t h o ra n a y z e dt h e r e l a t i v ep r o b l e m sl i k ec a p i t a l ，r i s km a n a g e m e n t , m a r k e t i n g ，h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n ta n d t h e i rr e s o l u t i o n i nt h ef i f d ip a r t ，t h em a n a g e r i a lp o w e ra n da u t h o r i t yd e p l o y m e n tp r o b l e m s a r ca n a l y z e d f i n a l l y , ac a s es t u d yi sp r e s e n t e d ，i nt h i sc a s es t u d y , t h ea u t h o rr e f l e c t e di t s 东南大学硕士学位论文 h i s t o r y , a n a l y z e di t sl i f ec i r c l e ，d i dt h es w o ta n a l y s i s ，t h e ns e l e c t e d ，m a d ea n da p p l i e dt h e s u i t i n gd e v e l o p m e n ts t r a t e g y t h ec o m p a n yd o e ss u r v i v i n ga n dg r o w i n gi nt h ef i e r c e c o m p e t i t i o nb yw a yo f s t r i c tc o s tc o n t r o la n d t h ep r o f i ti n c r e a s i n g k e yw o r d s ：e n t e r p r i s el i f ec i r c l et h e o r y ；e n t e r p r i s es t r a t e g ys e l e c t i o n ； d e t a i lm a n a g e m e n t i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：隧日期：鲎竺垒：! 兰 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 躲阵锄魏蟛日期 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 民营中小企业对我国经济发展的意义 许多工业化国家的经验表明，当经济出现不景气或结构性衰退时，中小企业可以起 到提供就业岗位，保持社会稳定，推动技术进步，促进经济增长的作用。当今世界非常 重视技术创新，而技术创新又能创造出新的产业，使落后国家成为先进者，使先进国家 继续傈持先进地位，丽这些技术创新者往往大多是中小企业。因此，有的经济学家认为 2 l 世纪将是中小企业的世纪。 我国近2 0 年的经济体制改革，使民营中小企业获得了史无前例的发展。多种经济 类型的民营中小企业在我国经济发展与体制改革过程中的重要地位日趋突出，越来越受 到人们的关注。目前，我国民营中小企业在全国的工业总产值中大约占6 0 ，实现的利 税为4 0 左右，大约9 0 以上的企业职工是在民营中小企业中就业工作的，新增的就业 机会8 0 以上来自于民营中小企业。现在国有企业改革进入关键时期，年深日久的隐性 失业问题就显现出来了，劳动就业矛盾非常突出，下岗职工人数日益增多，社会的安定 受到了考验。因此，民营中小企业促进就业、维护安定团结的作用就显得举足轻重。国 家正通过改善民蕾中小企业的创业和生存环境，向其提供全方位服务来支持中小企业的 创业活动，让更多的人建立新的就业观念，使他们在各种所有制形式下的民营中小企业 中找到更为广阔的发展空间。国家经贸委为此专门成立了中小企业司，并制定了扶持中 小企业的一些政策，在2 0 0 2 年6 月2 9 臼经全国人大常委会审议通过的并在2 0 0 3 年1 月实施的中华人民共和国中小企业促进法显示了我国政府对中小企业发展的重视。 我国民营中小企业承担着新经济增长发生器的角色，它们提供就业岗位，保持社会经济 稳定，进行技术创新，推动技术进步，是我国经济的重要组成部分，是我国经济增长的 重要支撑力量。 l 。2 我国民营中小企业的发展历程与现状 自改革开放以来我国民营经济的发展大体上可以分为以下四个阶段： 第一阶段：1 9 7 8 1 9 8 9 年，突破民营禁区。1 9 7 8 年，党的十一届三中全会第一次明 确提出了“一定范围的劳动者个体经济是必要补充”的观点。1 9 7 9 年，党的十一届四中 东南大学硕士学位论文第一章绪论 全会通过了中共中央关于加快农业发展若干问题的决定，第次明确了“决不允许 把它们当成资本主义经济来批判和取缔”的观点。1 9 8 2 年，五届人大二次会议通过了中 华人民共和国宪法，第一次以法的形式明确了个体经济的合法地位，肯定了“在法律 规定范围内的城乡劳动者个体经济，是社会主义公有制经济的补充。国家保护个体经济 的合法权利和利益”的政策。1 9 8 7 年l o 月召开的党的十三大在其报告中第一次以正式 文献的形式肯定了“私营经济是社会主义公有经济必要的和有益的补充”论断。1 9 8 8 年4 月在七属人大次会议上通过了宪法修正案，第一次以国家根本大法宪法 的形式确立了私营经济在我国的合法地位。 第二阶段：1 9 8 9 一 9 9 1 年，清理整顿阶段。在这个阶段，个体工商户数、从业人员、 注册资金及产值等徘徊不前，有的甚至为负增长。见下表l 。 表l1 9 8 9 1 9 9 1 年民营经济增长情况 年代个体工商户数从业人员注册资金 产值 1 9 8 9 薤- 1 4 2 一1 5 ，8 2 8 3 1 9 9 0 1 9 9 1 定6 错7 2 2 9 1 9 9 1 篷9 9 8 2 2 9 5 2 0 5 第三阶段：1 9 9 2 一i 9 9 6 年，大力发展阶段。1 9 9 2 年春，著名的邓小平同志南巡讲话； 1 9 9 2 年秋，在召开的党的十四大会议上提出了要建立社会主义市场经济体制：1 9 9 3 年 1 l 胃，党的十四届三中全会通过了中共中央关于建设社会主义市场经济体素若干问题 的决定，首次明确了要鼓励非公有制经济发展。所有这些使得民营经济得到大力发展。 第四阶段：1 9 9 7 年到现在，民营经济持续稳定健康发展。1 9 9 7 年9 月，党的十五 大第一次把非公有制经济纳入我国基本经济制度：1 9 9 9 年，在九届人大二次会议上作出 的宪法修正案中首次明确了“国家在社会主义初级阶段，坚持公有制为主体、多种所有 制经济共同发展的基本经济制度”、“法律规定范围内的个体经济、私营经济等非公有制 经济，是社会主义市场经济的重要组成部分”；2 0 0 1 年江泽民的“七一”讲话和2 0 0 2 年1 1 月党的十六大报告进一步明确提出两个“必须毫不动摇”，强调要“鼓励、支持、 引导”，要“放宽国内民间资本的市场准入领域”，“完善保护私人财产的法律制度”。 然而，纵观我国民营中小企业的发展状况，呈现出企业数量大，平均寿命短两大特 点，而平均寿命短是我国民营中小企业面临的最大的问题。 东南大学硕士学位论文第一章绪论 ( 1 ) 民企数量大 近年来，我国民营中小企业发展迅猛，企业数目激增。扬子晚报报道：根据中 国企业联合会统计，截至2 0 0 4 年上半年，在国家工商行政管理部门注册登记的中等规 模以下企业已经超过3 2 0 万家，个体工商户达2 3 0 0 万家，占全国企业总数的9 9 以上。 目前，全国有6 5 7 0 的专利技术是由中小企业拥有的，7 5 以上的技术创新是由中小企业完 成的，8 0 的新产品也是由中小企业开发的。1 另据相关资料显示，我国的中小企业绝大 部分为民营企业，在浙江民营中小企业已占其各类企业总数的9 5 ，所以在本文所称我 国的中小企业主要是指民营中小企业。另外，民营企业提供了约7 5 的城镇就业机会。 这些表明：非公有制经济作为社会主义市场经济的重要组成部分的作用更加明显，民营 经济正成为我国经济发展的另一坚实力量，随着经济的发展，政策的放开，盯f o 的加入， 我国的民营中小企业发展会更快速，数量会更多。 ( 2 ) 民企平均寿命短 根据作者在南通市工商局注册中心的调查发现：在2 0 0 0 年1 2 月3 1 日前注册资金 在5 0 0 万元以下的企业有9 0 3 8 家，到2 0 0 4 年l o 月2 5 日有9 9 0 家被注销、3 2 0 5 家企业 被吊销执照、1 4 0 家迁出本市，最后只剩下4 7 0 3 家企业生存下来，其中还有很多企业举 步维艰，中小企业总体上来说平均寿命短，有近一半的企业在短短三年多一点的时问内 就倒闭了，见图1 。 图1 南通市中小企业年检情况 2 0 0 4 年1 1 月8 日扬子晚报 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 3 民营中小企业发展存在的主要问题 本文主要研究我国民营中小企业在创立阶段出现的资金不足问题，风险大的问题， 营销不力以及人才短缺的问题；在成长阶段出现的职权授予问题，职业化管理问题，目 标的转换问题，资金问题和人力资源问题等。这些问题若解决不好，会导致企业倒闭。 1 4 本文研究的主要内容 基于我国民营中小企业的特点，本文试图用企业生命周期、市场营销等有关管理理 论对民营中小企业在创立、成长阶段出现的一些问题与特征，以及如何解决这些问题等 作理论探讨，并重点分析永通公司的创立、成长阶段的特点，我们希望通过对民营中小 企业的剖析使那些涛阡创业激情的创业者在创业、发展之路上能够借鉴那些使企业长寿 的经验，吸取失败的教训，多一些可预见性，少一些盲目性，实施以长期生存发展为目 标的战略管理，使创办的中小企业能够生存下来并持续健康发展。 1 5 本文的研究思路、方法 本文主要采用类比的方法，将企业视为一个活生生的生命体，按照企业生命周期理 论，把企业发展分为四个阶段：创立阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段，并主要对 民营中小企业在创业阶段、成长阶段出现的问题进行了分析、研究，揭示了企业在生命 周期这两个阶段的特征。本文主要通过对永通公司的案例剖析，从其企业的生命周期， 企业的外部环境和内部条件的s w o t 分析法，选择、制定、实旖与该企业自身发展相适 应的发展战略，通过细节管理控制成本，提高企业的利润，使企业在激烈竞争的市场环 境中能够生存和发展。 1 6 有关概念的界定 本文首先界定三个概念：“民营企业”，“中小企业”和“仓u 业”。 一、何谓民营企业 目前对于民营企业的定义而言，在国内尚无定论，众专家和学者也是各执一词。对 此至少有三种不同理解： ( 1 ) 最广义的“民营企业”，是指除国有国营企业之外的一切企业，不仅包括非国 有成分的所有企业，并且包括以承包、租赁等方式将经营权整体交由自然人( 或者非国 4 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 有单位) 的国有企业( 即所谓“国有民营企业”) ，其界定的标准是企业的经营权而非所 有( 股) 权。 ( 2 ) 涵盖范围稍小的“民营企业”，是指除国有企业和外商( 包括港澳台商) 投资 企业之外的所有企业，包括私营企业、集体企业、私营和集体成分为主的股份制企业和 以这些企业为主体的联营企业，其界定的标准是企业投资者的性质也即企业的所有 ( 股) 权的性质。 ( 3 ) 最狭义的“民营企业”仅指私营企业和以私营企业为主体的联营企业。著名 经济学家曹思源对民营企业、民营经济的提法提出了质疑。他说：“民营经济是一个模 糊的概念。企业去工商登记注册，根本没有民营企业的概念，只有个体、私营企业。党 的十五大明确的说法是个体私营经济，根本没有民营经济这一说。民营经济的本质就是 私营经济，民营企业的本质就是个体私营企业。” 本文所指的民营企业是第一种，最为广义的一种理解。目前民营企业主要靠“民资、 民主、民享”逐步发展。召开的“十六届三中全会”明确提出了民营企业、民营经济 在投融资、税收、土地使用和对外贸易等方面，与其他企业享有同等待遇。民营企业的 创业、生存、发展在政策上的障碍己大为减少。 二、何谓中小企业 所谓的“中小企业”是相对而言的，从时间、空间两个维度来看，企业处于初创期， 其年龄偏“小”；与此相对应，其规模偏“小”、实力偏“弱”。因此我们称之为“中小 企业”。而中小企业经过持续经营和成长，走入了较稳定的成熟期，拥有较大规模和较 强实力，此阶段的此类企业我们称之为“大企业”。本文的研究仅仅限于在民营中小企 业成熟期之前的阶段，也即创立阶段和成长阶段。对于企业发展的阶段在第二章中有表 述。 各国由于经济发展不一样，对于中小企业的定义有不同的标准，但即使在同一个国 家，不同的部门或者在不同的时期标准也不样。 ( 1 ) 德国的中产经济学家埃贝哈德哈默( e b e r h a r dh a m e r ) 认为，中小企业是“由 企业家本人创办和领导管理，并以其私人财产投入和担保，自担风险”的企业。 ( 2 ) s b a ( 美国小企业管理机构) 是以5 0 0 个员工和3 5 0 万美元销售量作为标准界限 的。它认为员工人数小于5 0 0 个或者销售额小于3 5 0 万美元的都属于小企业范畴。 ( 3 ) 某些专家认为：资产规模在1 0 0 0 万元人民币( 含) 以下的企业，就是“小企 业”。这个定义首先它排除了通常定义中小企业的另外两个要素：销售收入；员工 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 数量。但这个定义相对比较容易理解，不会出现难于分类的情况，譬如以下情况：一 个企业的资产规模是2 亿，但它当年的销售收入却只有4 0 0 万：个企业的资产规模 是8 0 0 万，但它当年的销售收入是6 0 0 0 万；一个企业的资产规模是2 0 亿，但它只有 1 5 个员工。而诸如此类的情况经常会出现。他们认为，如果把资产规模、销售收入、员 工数量三个要素同时考察，或其中任两个同时考察，可能会给“中小企业”的定义带来 混乱。另外，资产规模相对固定，而销售收入和员工数量则相对变动。这个定义，它只 考察企业的资产规模总量，从而使这一概念相对简单、明确。但这过于简化了，它对不 同类型、不同行业的企业都一概而论。 ( 4 ) 我国过去主要是根据销售额和资产总额指标，并结合行业特点划分企业标准 的。并先后经过了凡次调整。1 9 9 9 年根据销售额和资产总额作为主要的指标，将企业分 为特大型、大型、中型、小型四类，具体见下表2 ： 衰2 企业规模的界定标准 企业类型特大型 大型中型小型 年销售收入( 万 5 0 0 0 0 0 以上 5 0 0 0 0 5 0 0 0 0 05 0 0 0 5 0 0 0 05 0 0 0 以下 元人民币) ( 5 ) 在2 0 0 2 年6 月2 9 目第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通 过，2 0 0 2 年6 月2 9 日中华人民共和国主席令第6 9 号公布，自2 0 0 3 年1 月1 日起实施 的中华人民共和国中小企业促进法第二条规定：“本法所称中小企业，是指在中华 人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产 经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中小型企业的划分标准由国务院 负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制 定”。 2 0 0 3 年2 月，新确定的企业标准增加了企业职工人数指标，如：小企业的职工人数 在零售业为1 0 0 人以下，最高的建筑业为6 0 0 人以下。我们认为这个分类标准比较科学。 中小企业标准具体如下： 工业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元 以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以 上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 建筑业中小型企业须符合以下条件：对职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及 以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 批发和零售业零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售 额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额t 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合阻下条件：职工人数2 0 0 人以 下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数i 0 0 人及以上，销 售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以 下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销 售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人 数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以 上；其余为小型企业。 本文中的“中小企业”就是以此为标准来划分的。表3 为中国新确定的小型企业标 准，符合条件之一即为小企业。 表3 小型企业标准 行业职工人数销售额( 万元)资产总额( 万元) 工业( 3 0 0( 3 0 0 0 ( 4 0 0 0 建筑业 ( 6 0 0( 3 0 0 0 ( 4 0 0 0 零售业( 1 0 0( 1 0 0 0 批发业( 1 0 0( 3 0 0 0 交通运输业( 5 0 0 ( 3 0 0 0 邮政业 ( 4 0 03 0 0 0 住宿和餐饮业 ( 4 0 0( 3 0 0 0 资料来源：国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局：中小企业标准暂行规定，2 0 0 3 年 2 月1 9 日2 三、创业概念的界定。 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 荣斯戴特( r o b e r tc r o n s t a d t ) 认为：“创业是一个创造增长财富的动态过程。财 富是由这样一些人创造的，他们承担资产价值、时间承诺或提供产品或服务的风险。他 们的产品或服务未必是新的或惟一的，但其价值是由企业家通过获得必要的技能与资源 并进行配置来注入的。”。斯蒂文森( h h s t e v e n s o n ) 进一步指出：有三个方面对创业尤为 重要，即觉察机会、追逐机会的愿意及获得成功的信心和可能性。4 而在创业学中， 创业的定义为：“创业是一个发现和捕获机会并由此创造出新颖的产品、服务或实现其 潜在价值的过程。“ 2 国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局：中小企业标准暂行规定2 0 0 3 年2 月1 9 日 3r o b e r tc r o n s t a d t , e n t r e p r e n e u r s h i p ，l o r dp u b l i s h i n g c o ，1 9 8 4 、p 2 8 4h 1 - 1 s t e v e n s a aa n d z c j a r j l i a , , 4 p a r a d i g m o f e a t r e p r e t m u r s h i p ：e n t r e p r e n e u r i a l m a n a g e m e n t ；s t r a t e g i c m a n a g e m e n t j o u r n a l ，1 9 9 0 5 郁义鸿、李志能、b o b e r td h i s r i c h 编著：创业学，复旦大学出版社2 0 0 0 年，p 9 东南大学硕士学位论文 第二章中小企业创业成长生命周期理论 第二章中小企业创业成长生命周期理论 2 1 企业生命周期理论 企业生命周期概念最早是在2 0 世纪8 0 年代初，由坎培里( k i m b e r l y ，1 9 8 1 ) 、理查 德( r i c h a r d ，1 9 8 3 ) 等人就提出。6 他们用类比的方法把企业比作一个生命体、比作人， 认为企业就像我们人一样，它不是从婴儿一下子变成成年人的，而必须是要经历以下几 个阶段：幼年、少年、青年等等，一个企业也是如此阶段性发展的产物，但是每一个阶 段过渡到下个阶段的中间都有“危机”，这里指的“危机”可以理解为危险和机会。 只有解决了企业的危机，企业才能够生存下来，才能够有机会上一个阶梯发展，否则将 会死亡。企业是一个生命的有机体，有其诞生、成长、壮大、衰退直到死亡的过程，一 个企业从其诞生到其死亡的生产经营活动的全部过程就叫企业的生命周期。 企业在生命周期不同的时期，有着不同的特点，应采取不同的管理方式，采用不同 的战略、策略，本文选择对民营中小企业来说最为关键的阶段即民营中小企业的创立、 成长级阶段来展开讨论。 关于企业生命周期，企业发展( o d 一一o r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t ) 及其管理问题一 直是国内外管理学家、经济学家们研究的重要课题。 在英文中常常用“o r g a n i z a t i o n ”来表示企业或者组织，本文采用的是企业这个概 念。早在2 0 世纪8 0 年代初( 以下均指2 0 世纪) ，坎培里( k i m b e r l y ，i 9 8 1 ) 、理查德 ( r i c h a r d ，1 9 8 3 ) 等人就提出了企业生命周期概念，将企业的生命周期划分为创业阶段、 聚合阶段、规范化阶段和成熟阶段，分析了不同阶段的企业管理要求和特点；列温( k u r t l e w i n ) 从组织变革的角度提出了企业发展的三阶段循环论：解冻一变革一冻结一再解冻 ；格雷纳( c r e i n e r ，1 9 7 2 ) 于7 0 年代从企业发展过程中危机的产生与化解角度提 出了增长与危机交替进行的企业发展模式；1 9 8 8 年美国管理思想家伊查克麦迪思把企 业生命周期形象地比作人的成长与老化，把企业生命周期细分为孕育期婴儿期 学步期青春期盛年期稳定期贵族期后贵族期官僚期死 亡期7 ；陈佳贵在2 0 世纪8 0 年代末将企业的生命周期划分为孕育期、求生存期、高速 6 马歇尔：经济学原理上册，北京：商务印书馆中译本p 3 2 6 7 伊查克麦迪思著企业生命周期北京：华夏出版社2 0 0 4 1 东南大学硕士学位论文第二章中小企业创业成长生命周期理论 发展期、成熟期、衰退期和蜕变期：1 9 9 3 年唐海滨在企业生命论中，把我国的企业 生命周期理论研究推向高潮，把企业生命周期分为幼稚期、成长期、成熟期和衰退期四 个阶段，并对每个阶段的特征作出描述，而且还分析了企业生命周期的一般特征；王英 于1 9 9 6 年提出了企业发展的相关性和阶段性命题；席酉民于1 9 9 7 年指出，我国企业的 发展大都经历一个“能人企业一示范效应( 竞争) 一孤军独进一规模膨胀一管理滞后一 发展受阻”的过程。这些研究，总结和归纳了现代企业发展中呈现出来的规律性和变化 的模式，对指导企业的变革，延长企业的寿命，预见企业未来的发展都有着积极的意义。 该领域比较有代表性的学者和观点有： 一、斯坦梅茨( s t e i n m e t zl l ，1 9 6 9 ) 系统地研究了企业成长过程，发现企业成长 过程呈s 型曲线，一般可分为直接控制、指挥管理、间接控制及部门化组织等四个阶段。 比如当企业经过初创期后就会考虑规模扩张，此时就需要引入管理者。为了激发他们的 积极性和创造性，企业所有者必须进行一定程度的授权，并开始实行规范化管理。 二、葛雷纳( l e g r e i n e r ，1 9 8 5 ) 以销售收入和雇员人数为指标，根据它们在组 织规模和年龄两方面的不同表现组合成一个五阶段的模型。见下图2 。 第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段第五价段 大 燮 屦 譬 矫 露 年轻组织年龄成熟 图2 企业成长阶段 该模型突出了创业者或经营者在企业成长过程中的决策方式和管理机制构建的变 化过程。格雷纳他们在深入考察了那些使得企业成功渡过每个阶段而发生在组织结 构、战略和企业行为等方面的变化，认为企业的每个成长阶段都由前期的演进和后期的 东南大学硕士学位论文第二章中小企业创业成长生命周期理论 变革或危机组成，每个阶段的演进期都有其独特的管理方式，变革由企业面临的居于支 配地位的管理问题所致，而这些变革能否顺利进行直接关系到企业是否能够持续增长的 问题。这些经济学家认为，企业作为组织形态与生物组织有某些类似性的东西，同样服 从进化的规律。在进化的每一阶段，组织行为模式都要通过某秘努力克服环境变化导致 的不适应性，解决危机，而逐渐成长，那些适应环境变化，解决一个个危机的企业会越 过一个个生命阶段，向前发展，经历相当长的生命历程，那些不能适应环境变化，不能 解决危机的企业则会迅速陨落，最终归于失败。而失败是我们长期忽视生命周期的苦果， 但企业却无时不在遵循生命周期的一般规律。 三、邱吉尔和刘易斯( c h u r c h i l ln c l e w i sv l ，1 9 8 3 ) 从企业规模和管理因素 两个维度描述了企业各个成长阶段的特征，提出了一个更为细化的五阶段成长模型，为 判别企业成长阶段提供了十分具体的判断标准。根据这个模型，企业成长一般呈现“暂 时或永久维持现状”、“持续增长”、“战略性转变”和“出售或破产歇业”四种典型特征。 在每个成长阶段，企业都会面临健康成长和经营失败两种选择，而很少有企业能够长期 维持现状，有不少企业会在生存阶段、发展阶段和起飞阶段之间发生战略性转变，如那 些具有强烈成长意识和充足资源的企业会由生存阶段快速进入起飞阶段。 四、有的专家认为企业从小到大的成长过程一般都会经历五个阶段。由于企业在各 个阶段的经营模式和所遇到的问题的差异，企业成长的关键驱动力量在各个阶段也是不 一样的。企业在制定战略的时候，必须从企业所处的成长阶段的特点出发，并把企业实 力与产业环境结合起来综合考虑。见图3 。 图3 企业发展阶段驱动力 东南大学硕士学位论文第二章中小企业创业成长生命周期理论 五、伊查克麦迪思( a d i s e si ，1 9 8 9 ) 美国著名的咨询管理专家，在企业生命 周期一书中对企业的生命周期有深刻的论述，他将企业发展分为孕育期、婴儿期、学 步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚初期、官僚期以及死亡期等十个阶段。 他认为，企业成长的每个阶段都可以通过灵活性和可控性两个指标来体现：企业在初建 或年轻时，充满灵活性，但可控性较差；当企业进入老化期，灵活性和可控性都变得极 差，直到最后走向死亡。每个时期企业在组织行为、领导、目标、形式与功能上都有所 区别，每个时期都会出现某些病症，克服这些就可以跨入下一个阶段，克服不了就会夭 折。如在孕育期会出现“创业空想”现象，学步期最容易出现的问题是创业者陷阱或家 族陷阱，而青春期则可能导致企业分化和未老先衰等。见图4 。 成长阶段 l 老化阶段 图4 企业生命周期( 伊查克麦迪思) 本文结合上述理论，认为企业的发展像人一样，有其诞生、成长、壮大、衰退直到 死亡的过程。并把企业生命周期划分为：创立阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段四 个阶段。创立阶段又分为孕育期、婴儿期、学步期，成长阶段主要是指企业的青春期， 成熟阶段主要是指盛年期，衰退阶段包括稳定期、贵族期、后贵族期、官僚期、死亡期。 见图5 。 东南大学硕士学位论文 第二章中小企业创业成长生命周期理论 创立阶段擎阶 成熟姻i 瓤黻 图5 企业生命周期( 四阶段) 民营中小企业在不同的时期，在创立、成长等不同阶段会要求有不同的管理方式来 与之相配套，与之相适应，以使企业能更快更好地健康、快速发展。企业有时需要强有 力的领导，有时又需要多一些民主的决策资询意见；有时需要强调组织系统性，强调章 法，意识又需要团队之间的更亲密合作。本文主要讨论民营中小企业在创立、成长阶段 出现的现象、问题及相关解决途径。 2 2 企业在成长过程中不同阶段特点及主要矛盾 2 2 1 企业创立阶段的特点及其主要矛盾 处在创立阶段的企业，创业者具有极大的创业热情和创新精神，这是创立阶段的企 业发展的最大动力。但由于经验不足，有些产品的质量相对粗糙，不够完善，结构单， 市场占有率低，市场销售渠道比较单一等等因素使得企业增长缓慢，生命短暂，破产率 极高。这个时期企业会出现生存危机，企业的主要问题集中在资金、产品的销售、人才 和风险这几方面。而其中任何一方面出现严重问题都会导致企业倒闭。 2 2 2 企业成长阶段的特点及其主要矛盾 这一阶段的典型特征是公司的产品在市场上销售得好，并且呈快速增长的趋势。企 业在快速成长阶段往往机会和危险同时并存，机会比较多，但同时面临的问题也多，组 织结构不完善，发展战略不明确，企业可能会因快速发展而陷入发展的误区或者陷阱。 f 、 东南大学硕士学位论文第二章中小企业创业成长生命周期理论 企业面临着采取何种发展战略，如何招聘人才并留住人才，企业的管理制度、组织结构 如何完善等问题，企业在这个阶段要求我们的创业者或者是企业的领导人必须保持清醒 的头脑，抓住机会、避开陷阱。 2 2 3 企业成熟阶段的特点及其主要矛盾 这一阶段是企业最为辉煌的时期，但是处在这肘期的企业也面临着更大的危机， 如企业容易得“大企业”病等等。由于此时的企业处于事业的最高峰，因此怎样延长这 个阶段的时间，保持产品的市场占有率，是企业主要思考的问题，否则企业有可能要走 下坡路。如果企业没有比较好的产品结构计划，没有好的完善的发展战略，公司有可能 提前进入衰退阶段。 2 2 4 企业衰退阶段的特点及其主要矛盾 企业进入衰退期原因可能是多样的。主要的原因可能是以下几点：企业可能随某 位关键人物离去而衰退；企业随产品或者服务市场的消亡而衰退；随技术的落后而 衰退；随企业的管理水平的低下而衰退。进入衰退期的企业并不就意味着企业就一定 消亡，此时企业还可以通过兼并、重组或改变产品经营方向等方式佼企业蜕变，当今世 界上许多有名的大公司都是经历了几次重大变革，企业蜕变而发展起来的。 通过以上的分析我们可以知道：企业是一个生命的有机体，企业的发展像人一样， 有其诞生、成长、壮大、衰退直到死亡的过程。在企业发展的每个不同的具体的阶段， 企业有不同的特点与主要矛盾，企业都面临着“危机”危险与机会，每个阶段都有 影响企业进一步发展的关键因素或者主要的问题。根据企业生命周期理论，现将影响企 业不同发展阶段的关键因素或者主要的特征与问题总结如下表4 所示： 表4 影响企业各发展阶段的关键因素 创立阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段 资金企业战略产品结构产品老化 销售创新能力管理水平官僚思想 人才组织结构人力资本创新不够 人力资本企业家精神僵化顽固 东南大学硕士学位论文 第三章创业者的素质要求厦所面临的问题 第三章创业者的素质要求及所面临的问题 3 1 创办企业的个人素质 虽然从理论上来说人人可以投资创业，但有的人可以取得辉煌的成就，而有的人却 一无所获，因此，要进行创业并取得成功，创业者必须改善自我，要具备创业者的素质。 3 1 1 积极的心态 美国著名的成功学家拿破仑希尔告诉创业者说，人的心态在很大程度上决定了一 个人人生的成败：我们怎样对待生活，生活就怎样对待我们；我们怎样对待别人，别人 就怎样对待我们；我们在一项任务刚开始时的心态决定了最后有多大的成功，这比任何 其他的因素都重要。比较成功者与失败者的心态，尤其在关键时候的一l i , 态，事实证明是 如此。例如：在推销员中，广泛流传着这样一个故事。有一个生产鞋子的公司派了一名 推销员去非洲的一个小岛考察市场。不久这位推销员回来报告说，那里根本没有市场， 因为那里的人都打赤脚，不穿鞋! 公司没有气馁，又派了一名资深的推销员去，这位先 生去后一看，回来报告说那里大有市场j 虽然目前没有人去销售，但那是块未开垦的处 女地，市场潜力很大，并自告奋勇地去那里开拓市场。他想方设法引导当地人去购买， 让人们相信穿鞋是一种身份的象征，是一种时髦的象征，结果他和他的公司大获成功。 正应了犹太法典的“坚信者没有问题，怀疑者没有答案”。 3 1 2 自信心和毅力 俗话说：世上无难事，只怕有心人。这个“心”就是自信一t l , ，就是以自信主动的意 识为根本特征的积极一1 1 , 理态度。古往今来，凡是在事业上有所成就的人，有个共同的 特点：自信。自信的意识、自信的力量，足以使一个人潇洒自如地直面人生，也足以使 一个企业去面对市场弱肉强食的残酷竞争，去实现企业的目标。霍英东曾经说过：“如 果说成为优秀的企业家需要具备什么条件的话，那么其中之一必定是凭借顽固的毅力， 知难而进。世界上许多大企业都是从很小的规模逐渐发展起来的，并且都经历了“跌倒， 再爬起来”的反复过程。这要求我