（区域经济学专业论文）洞庭湖粮食主产区农民收入波动预警研究.pdf

摘要 自从“三农”问题提出以来，农民收入问题受到了越来越广泛的 关注。当前，学术界关于农民收入的研究非常多，从各种不同的角度 对农民收入问题进行了深刻的分析并提出增收的对策。 本文主要针对粮食主产区农民的收入问题进行研究，分析了湖南 省洞庭湖粮食主产区农民收入的现状和影响湖区农民增收的因素，进 而建立了湖区农民人均纯收入增长率的波动预警系统。该系统通过选 取一系列和湖区农民收入密切相关的指标，并对指标进行处理和分析， 划分出先于湖区农民人均纯收入增长率波动的先行指标、落后于湖区 农民人均纯收入增长率波动的滞后指标以及与湖区农民人均纯收入增 长率同步波动的一致指标。然后分别计算出三个指标组的扩散指数与 合成指数，对湖区农民人均纯收入增长率的波动趋势进行短期预测。 最后计算综合预警指数、划分各指标临界点并划分评分灯号区域，观 察各指标所处区域，同时观察未来预测值所处区域，以便及时采取相 应措施，平缓农民收入波动，保护好农民利益。 在湖区农民收入波动预警分析的基础上，本文对湖区农民增收提 出了针对性对策和建议，认为湖区农民要实现收入持续增长，其现实 途径是要调整农业结构，发展高效农业；其重要途径是转移劳动力， 发展非农产业；而农民收入持续增长的根本出路在于深化农村改革， 加快体制创新。 关键词：洞庭湖区，农民收入，波动预警 a b s t r a c t s i n c et h e t h r e er u r a lp r o b l e m s ”w a sp u tf o r w a r d ，t h ep r o b l e mo f p e a s a n t si n c o m er e c e i v e sm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n n o w t h e r ea r el o t so f s t u d i e sa b o u tp e a s a n t si n c o m et h o r o u g h l ya n a l y z i n gt h ep r o b l e mf r o m d i f f e r e n ta n g l e s ，a n dp r o p o s ec o u n t e r - m e s u r e s t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fp e a s a n t si n c o m ea n dt h e f a c t o r st h a ta f f e c tp e a s a n t si n c o m ei n c r e a s i n gi nd o n g t i n gl a k ea r e ai n h u n a np r o v i n c e ，a n ds e tu pt h ef l u c t u a t i o n e a r l yw a r n i n gs y s t e mo f p e a s a n t sp e rc a p i t an e ti n c o m eg r o w t hr a t e f i r s t l y , as e r i e so fi n d i c a t o r c l o s e l yr e l a t e dt op e a s a n t si n c o m eh a sb e e ns e l e c t e da n dc l a s s i f i e d a s l e a d i n gi n d i c a t o r , l a gi n d i c a t o ra n dc o n s i s t e n ti n d i c a t o rt h r o u g hc a l c u l a t i n g s e c o n d l y ，c a l c u l a t ed i f f u s i o ni n d e xa n dc o m p o s i t ei n d e xo ft h et h r e e i n d i c a t o rg r o u pr e s p e c t i v e l y ，a n dp r e d i c tt h ef l u c t u a t i o nt r e n do fp e a s a n t s p e rc a p i t an e ti n c o m eg r o w t hr a t ei ns h o r tt e r m f i n a l l y ，c a l c u l a t et h e c o m p r e h e n s i v ee a r l yw a r n i n gi n d i c a t o r , d e l i m i tt h ec r i t i c a lp o i n to fe a c h i n d i c a t o r ，a n do b s e r v et h er e g i o n st h a te a c hi n d i c a t o rl i e si n ，s oa st oa d o p t a p p r o p r i a t em e a s u r e sa ss o o na sp o s s i b l e ，s m o o t ho u tt h ef l u c t u a t i o no f p e a s a n t si n c o m e a n dp r o t e c tt h eb e n e f i to f p e a s a n t s o nt h ea n a l y s i sb a s i so fd e a s a n t s i n c o m ef l u c t u a t i o ne a r l yw a r n i n g , t h ep a p e rp u tf o r w a r dm e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa b o u ti n c r e a s i n gd o n 辔i n g l a k ea r e a s p e a s a n t s i n c o m e t h er e a l i t yw a yi st oa d j u s ta g r i c u l t u r a l s t r u c t u r ea n dd e v e l o pe f f i c i e n c ya g r i c u l t u r e ；t h e i m p o r t a n tw a yi st o t r a n s f e rs u r p l u sa g r i c a l t r u a ll a b o rf o r c ea n d d e v e l o pn o n a g r c u l t r a li n d u s t r y ； a n dt h eb a s i cw a yi st o d e e p e nv i l l a g er e f o r m ，a n df a s t e ns y s t e m i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：d o n g t i n ol a k ea r e a p e a s a n t s i n c o m e f l u c t u a t i o n e a r l yw a r n i n g 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 作者签名： 筮望 日期： 丝!年f l 月竺日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 期：型午卫月鲨日 硕士学位论文第l 章绪论 1 1 选题背景 第1 章绪论 党的十六大指出。“统筹城乡经济社会发展，建设现代农业，发展农村经济， 增加农民收入，是全面建设小康社会的重大任务”。农民不富裕，农村难稳定， 农业现代化也无从谈起。相对城市，农村的信息渠道较闭塞，靠传统的生产方式 生产传统的产品，在市场上缺乏竞争力，无疑是不能致富的。有不少农民刻苦钻 研技术，辛勤劳动，生产自认为是“特色”的经济作物，到头来却因没有把握好 市场需求，产品滞销，造成了严重的损失。 当前，学术界有很多关于农民增收的思考和建议，从各种不同的角度对农民 收入闯题进行了深刻的剖析，也提出了不少增加农民收入的意见和建议，但这些 建议大部分只是落于宏观层面上，针对性不强，并不能从根本上解决农民增收的 困境。近年来，农民收入起伏不定，波动较大，如何稳定农民收入成为农民收入 的又一难题。本文试图从农民收入周期性波动这一突破口入手，借鉴宏观经济景 气预警模型，建立农民收入波动预警系统，以便对农民收入波动进行中、短期预 测。 预警是指在警情发生之前对之进行预告和示警，即运用现有知识和技术，通 过对事物发展规律的总结和认识，分析事物的现有状态及特定信息，判断、描述 和预测事物的变化趋势，并与预期的目标量进行比较，利用设定的方式和信号， 进行预告和示警，以便使预警主体有足够的时间采取相应的对策和反应措施。广 义地说，预警是组织的一种信息反馈机制。 本文所要建立的农民收入预警系统，是运用理论分析方法、经验分析方法、 数理统计方法等对农民收入增长率的波动进行一整套监测的体系。它是利用一系 列指标建立起来的农民收入的“晴雨表”或“报警器”。它之所以能像“晴雨表” 或“报警器”那样发挥监测和预警的作用，是因为农民收入的波动可以通过一些 指标率先暴露或反映出来。这样就能通过这些指标的波动提前预知未来农民收入 的变化，起到预警的作用。 1 2 研究目的与意义 本文将通过分析洞庭湖粮食主产区农民的收入状况，建立该区农民收入波动 的预警模型。通过这套预警系统，我们可以提前了解下一期( 下一年) 的农民收 硕士学位论文 第1 章绪论 入波动走势，以及与农民收入相关的指标如农产品价格等的波动趋势，通过把这 些信息提供给农民，让农民及时了解市场需求，调整生产方案，这样就能避免生 产的盲目性和收入的剧烈波动。同时，政府也可以根据预测结果及时采取或调整 相关措施，保证农民收入和农产品市场的相对稳定，从而提高农民的生产积极性， 保证农产品的稳定供给，同时促进农民的消费支出，拉动农村市场经济的发展， 为国民经济提供持续快速的发展动力。 现阶段对农民收入问题主要是通过比较、经验、增长率的幅度以及线性回归 等来做比较初级的判断，而农民收入预警模型是从现实出发，研究出对纷繁复杂 的统计数据再认识的手段。这个手段和方法要经过较长时问的开发和试验，但一 旦确定下来之后，却能够在较短的时间内处理和计算大量的数据。它通过对大量 统计数据的再处理，再加工，去伪存真，把主要数据的特征提取出来，使埋在数 据山峰里面的特征挖掘出来，然后再在同一个判断准则下面，进行比较分析；最 后再把全面的情况联系起来，给出农民收入的总体情况。通过这样一整套计算处 理过程，再把所有方面情况统一综合起来，认识农民收入的全面情况就比较科学 了。 对农民收入特别是粮食主产区的农民收入进行监测预警，可以清楚地发现农 民收入各方面发生的变化，洞悉农民收入结构发生的转变，有利于政府及时采取 政策稳定农民收入的波动，因此在实践上意义重大。 1 3 研究方法与主要内容 本文主要采用了定性和定量相结合的研究方法对洞庭湖粮食主产区农民人均 纯收入的波动迸行了研究，主要用到了理论分析方法、经验分析法以及数理统计 方法等。 本文全文结构共分为八章，第一章是导论，论述了本文的选题背景、研究目 的和意义以及研究方法和主要内容。第二章是相关文献综述，介绍了有关农民收 入增长问题的研究和国内外常用的经济预警模型。第三章是对洞庭湖粮食主产区 农民收入现状的分析，主要介绍了湖区农业概况、湖区农民收入现状和影响农民 收入的几个因素。第四章阐述了建立农民收入波动预警模型的必要性。第五章是 对农民收入波动预警模型总体框架的设计，详细介绍了农民收入波动预警模型的 总体设计方案。第六章以洞庭湖粮食主产区农民收入为例做了详细、具体的分析。 第七章是对洞庭湖粮食主产区农民如何稳定增加收入提出的对策和建议。第八章 是结论与展望，介绍了本文的主要结论、主要创新点、研究局限和进一步的展望。 2 硕士学位论文 第2 章相关文献综述 第2 章相关文献综述 2 1 农民收入增长问题研究综述 在学术界，对农民收入问题的研究表现出明显的多元发展的特征。经济学家 们试图在“理性人”的假设下对中国农村和农民收入问题进行解释，或是像周其 仁那样从中国农村改革的经验出发，研究产权在社会与国家交易中形成的问题， 认为解释农民收入的重点，不是政府的意愿和收入调控政策，而是农民财富的产 权状态f l 】。或是如林毅夫那样采用制度和技术经济学的理论框架分析中国农村经济 制度的变迁，认为当前要开展一次以增加农村基础设施投资为主要特征的新农村 运动，从而增加农民收入【2 】。社会学家们利用从深度访谈到抽样调查、从实地考察 到推理分析等多种方法描述和研究着中国农村社会的各种变化，认为农民增收要 破除城乡二元社会结构。在政治学界，张厚安等人从基层政权建设、政治稳定和 发展的角度进行了探讨。在法学界，相当部分学者开始将研究视野从法律的形式 条文转向广阔农村中的法制建设和农民的法律意识问题”1 。综合上述研究，可以得 出以下结论：虽然国内学者对农民增收问题的研究涉及方方面面，但仍然存在某 种程度的缺陷。国内学者专家有一部分是把农民收入问题放在“三农”问题这个 大背景中，探讨如何解决中国所特有的“三农”问题，进而解决农民收入问题； 另一部分针对当前农民收入持续不前，提出解决农民收入增长的短期措施，而对 农民收入稳定增长的长效机制问题从理论到实证专门系统深入研究的并不多见。 农民收入问题不仅仅是一个经济问题、社会问题，更是一个政治问题，所以当前 我们有必要研究建立农民收入稳定增长的长效机制，以保证农民收入稳定持续快 速增长。 2 1 1 农民收入影响因素的研究 l 、资源禀赋说 王雅鹏等认为，在同样的社会经济环境条件下，生产收入的高低主要取决于 生产者所占有的资源及生产要素的多少。作为农民来说能给其带来收入的资源和 要素无非是土地和劳动力“。而资源( 主要是耕地及其它土地资源) 禀赋的先天不 足，显然是农民收入增长的首要约束因素”。其次中国农民接受的低水平教育是制 约其收入的重要原因。一方面，农民接受的教育水平的高低会影响他们的生产效 率；另一方面，农村人口素质普遍较低，其从业渠道因其自身素质低而受到限制， 难以转入其他行业”。 硕士学位论文 第2 章相关文献综述 韦鸿等认为，从我国农户拥有的资源来看，大致可分为以下四类：土地、生 产性固定资产、人力资本、储蓄和手持现金。这四大类资源是农户获得收入的主 要渠道。在市场经济中，资源的多寡决定收入的高低。农民拥有的资源数量稀缺， 农民收入低可想而知。 2 、城乡二元结构说 张英红在分析城乡二元结构体制制约农民收入增长时，指出二元社会结构理 论认为，国家制定和运用包括户籍制度、粮油供应制度、就业制度、教育制度、 社会保障制度等十多项具体制度，并通过“挖农补工”和“剪刀差”获取工业化 优先发展所需要的原始积累资金，重点实施重工业优先发展战略。这样把整个国 家严格地划分为农村和城市两大块、农民和市民两大类，实质上是国家对农民利 益和权利的严重剥夺，是农民长期陷入贫困的一个重大的制度根源，也是当今中 国农民问题日益尖锐化的症结所在。陆学艺则认为，“城乡分治，一国两策”压 抑打击了农民的积极性，使农业生产长期徘徊，“八亿农民搞饭吃，饭还不够吃”， 使短缺经济更加短缺，越短缺就越加强“城乡分治、一国两策”的体制，形成恶 性循环。胡鞍钢认为一个国家两种制度，是指过去5 0 年中国大陆形成的城乡居 民两种身份制度、教育制度、就业制度、公共服务制度、财政转移制度。这“两 种制度”的设计安排和延续，不仅导致中国城乡居民人均收入差距日益扩大，而 且也导致城乡居民公共服务水平过于悬殊。四种社会是指农业社会、工业社会、 服务业社会和知识社会。这四种社会存在中国的不同地区，造成了中国社会发展 的极不均衡性。不公平的原因是这种制度下发展不均衡造成的”1 。 3 、农民权益缺陷说 杜旭宇认为，农民权益不完整影响农民收入增长。农民权益不完整体现在以 下几个方面：首先是经济权益的缺失，包括财产权益的缺失和市场主体权益的缺 失；其次是政治权益的缺失，包括选举权和被选举权的缺失和结社组织权的缺失； 最后是社会权益的缺失，包括劳动就业权的缺失、迁徙权的缺失、教育权的缺失、 社会保障权的缺失以及社会尊重权的缺失。农民各种权益的缺失，势必影响农民 收入的增长”。 4 、农村剩余劳动力说 郭书田认为，改革开放以前国家的劳动人事制度都是城市的机构，很少为农 民考虑，农村劳动力的出路只有就地消化，到城镇就业则被认为是盲流，是愚昧 和肮脏的代表；改革开放后，作为农民进入市场经济的大学校，民工潮成为农民 的“黄埔”| h j 。农村人口和农村剩余劳动力过多，人均占有资源，首先是土地资 源的数量过少，因而土地报酬递减的趋势十分明显，生产率提高缓慢而成本却迅 速增高这种基本态势不改变，其他措施都很难收到提高农业生产效率和增加农民 4 硕士学位论文第2 章相关文献综述 收入的显著成效”“。新阶段农业、农村问题的实质是农民的收入增长问题，而农 民收入增长困难的深层原因是农村就业不充分。只有减少农民，才能富裕农民， 这是世界各国促进农业、农村发展的基本经验。而我国农民增收所面临的最大困 难，恰恰在于向二、三产业和城镇转移农业劳动力所面临的困难”“。 5 、收入分配说 张晓山、崔红志认为，收入分配体制不合理制约农民收入增长。长期以来， 我国税收与国民收入再分配在城乡之间就存在悬殊的差距。改革开放前，为了完 成重工业的跨越式发展从而实现工业化，我国国民收入的分配格局主要是向重工 业倾斜；改革开放后，为了使城市尽早实现现代化，我国国民收入的分配格局主 要是向城市倾斜。这是一种扭曲的国民收入分配格局，是对农村、农业、农民的 长期歧视与不公平”1 。目前在我国农业中实行的是“交够国家的，留足集体的， 剩下全是自己的”分配原则，这种分配原则看起来似乎对农民有利，实际上并不 利于农民收入的增加。因为农户、社队、国家之间的分配实际上是用“提留”这 个无边无际的东西进行着，实施的结果是农户的收入中以“提留”的形式上缴社 队和国家的比例越来越大，并且越是低收入的农村，提留占农民人均收入的比例 就越大”“。 6 、思想观念说 林光彬认为，“三农”问题的根本原因是社会等级制度及其思想观念影响下 的社会运行机制与运行方式。在社会等级制度的影响下，一切按等级划分。不同 等级的人享有不同的待遇，而农民，一般处在社会等级制度的最低层，处于相对 被歧视的地位。而农村处于以城市为中心的边缘地区，各种条件受到限制；农业 则在现代产业发展中处于外围地位，往往是现代工业发展的牺牲品”“。“三农” 问题除与现代化进程中容易出现忽视和轻视农业、农村和农民问题的现象有关外， 也与人们对现阶段农业、农村和农民问题的认识偏差相关。其一，对农业基础地 位的认识有所动摇，随着现代化的发展，工业在国民经济中的比重将愈来愈大， 农业在经济发展和社会财富增长中的地位和作用逐步减弱。农业在中国经济中的 比重逐步下降，很容易使人们怀疑乃至否定农业的基础地位，以致忽视和轻视农 业；其二，片面强调农业、农村和农民的贡献而忽视对其保护和支持；其三，对 改革后的农业和农村发展形势盲目乐观，对其进一步发展面临的严峻挑战估计不 足嘿 7 、农民组织说 一个世界上人口最大的群体，居然就是世界上力量最弱的群体，这就是中国 农民陷入整体性的万劫不复的苦难之源。盛洪认为，从经济学角度看，正如布坎 南所说，一致同意是帕累托最优的政治对应物。而不言而喻，前提是平等的投票 硕士学位论文 第2 章相关文献综述 权。也就是说，在权利上不平等，在经济上就无效率。一个社会中最大的人群被 压缩了权利，经济政策就会出现系统性的偏差。仅从几十年的农业政策史及其经 济后果来看，缺少一个反映农民利益的、平衡的政治结构，是许多损害农民利益 进而损害全社会利益的政策轻易出台的重要原因”。 8 、农业结构说 张晓山提出，目前农业结构调整主要体现在各种农作物种植面积的增减上， 而不是在提高农产品质量、科技含量以及加工增值上下工夫，尚未进入战略性结 构调整的轨道。种植业的结构调整各地普遍是压粮食，上蔬菜、瓜果及少量的药 材、花卉、苗木等。但调整后新上的产品大都是档次低的大路货，多是以初级产 品的形式进入市场，同时农产品的结构调整并没有伴之以我国消费群体的扩张。 城市消费者对农产品的消费有一定的刚性，而农民对商品性农产品的消费又极为 有限，结构调整后新上的产品增加势必影响价格”1 。 9 、农村城市化说 王德文，蔡畴认为城市化进程滞后，不仅造成了城乡经济发展长期处于失衡 状态，而且进一步导致了国内消费市场需求疲软，难以启动。在城乡居民收入差 距不断扩大的背景下，受恩格尔定律作用，食品消费支出占总消费支出的比重随 着收入水平的提高不断下降，相对较小的城市人口规模难以对农产品形成有效的 消费需求，屡次出现的农产品“卖难”现象与此高度相关。同时，农村人口规模 庞大，收入水平过低，也未能对城市工业品形成强劲的消费需求，造成了城市耐 用工业消费品出现生产过剩的局面”。 2 1 2 农民增收对策研究 1 、农村基础设施投资论 以林毅夫为代表的经济学家认为，应通过增加财政对农业投入来促进农民收 入增长，其中最具代表性的是著名经济学家林毅夫教授。林教授认为目前不应该 对农业进行直接补贴，而应加大财政支农的力度。就是以加强农村基础设施投资 为中心开展新农村建设运动，既可以启动农村广大的存量消费需求，又有利于缩 小城乡差距，增加农民收入，实现农村现代化”。徐祥临也认为，当前农民增收的 渠道基本上有三条：一是发展商品性农业；二是兴办乡镇企业；三是进城务工。 但目前这三条农民增收渠道中的供求关系都发生了不利于农民的变化，农民增收 难的问题仍很突出。因此，必须开辟农民增收的第四条渠道，即政府应大规模向 农村基础设施建设领域投资，增加农民收入进而提高农村的购买力，产生农民增 收的乘数效应“”。 彭代彦却认为，财政支农措施对增加农民收入不会有显著作用“。 6 硕士学位论文第2 章相关文献综述 2 、城乡统筹发展论 陈锡文认为，长期以来，中国一直重视三农问题，为什么没有解决? 过去三 农问题的解决，可能更多地注重于农村内部考虑农业、农村和农民问题。而十六 大召开之后，提出了要用城乡统筹的眼光解决中国的农业、农村和农民问题。其 中，既要建设现代农业，也要进一步促进农村经济的发展，还要增加农民的收入， 而这些问题的解决，不可能封闭在农村的内部，要和城市结合起来，包括加快推 进中国的城镇化，使更多的农业人口转移到城市中去，从事非农产业，形成一个 城乡统筹的格局，逐渐使得解决中国的农业、农村、农民问题找到一个新的前途。 中国目前正处在经济社会全面转型的时期，如果能够把城乡统筹的问题解决了， 整个经济社会的全面转型就会比较顺利；实现城乡共同富裕，区域统筹等相关问 题都会得到解决 3 、非农化带动论 樊纲提出，中国农业问题以及农村问题的根本出路在于“工业化”，即农村 人口就业的非农产业化，或称“农民的非农产业化”，也就是多数以至绝大多数 农民( 8 0 以上) 最终都能在非农产业( i 业、服务业等等) 中获得稳定的就业。 说到底。中国的农业问题和农村问题的本质是农民问题；而解决农民问题的根本 出路是使多数农民不再是农民。依赖于土地的人少了，土地的使用和农业的经营 才能更有效率，农业才能真正实现现代化，农产品的价格也才能根据市场供求关 系发生应有的变动，留在农业中的劳动力才能从专业化、大规模的农业经营生产 活动中获取更高的收入，农业和工业的人均收入的差距才会缩小，城乡收入的差 距才会缩小”从2 0 世纪8 0 年代中期开始，许多农村劳动力弃农进城，寻找工 作机会，这的确在一定程度上增加了农民的收入，但随着国企职工下岗问题的日 益突出，农村劳动力的低成本和较广的择业意愿等优势正在逐步丧失。因此，长 远之计在于农村城市化。 4 、农民权益保障论 党国英认为，要解决农民收入增长问题就必须保障农民权利。具体讲，有四 项权利最为重要。首要权利是农民的土地财产权；第二项权利是农民平等的公民 身份权；第三项权利是农民的经营自主权以及为发展经济而自主组织的权利；第 四项是民主选举权利。这四项权利如果能够得到确立和尊重，农民收入增长，农 业发展以及农村社会稳定，都将得到根本保证”“。 迟福林呼吁，给农民全面的国民待遇。包括：按照城乡平等的原则改革农业 税收制度，尽快统一城乡税制；全面取消城乡分割的户籍制度，给农民以平等的 公民权，要真正使农民工享受同等的劳动权益和就业机会；给农民和国有土地拥 有者以及城市其他土地拥有者同等的土地权利；完善财政转移支付制度，使农村 7 硕士学位论文第2 章相关文献综述 和城市居民同等享有义务教育的权利；创造条件，使城乡居民逐步享受同等的社 会保障；使农民与城市居民一样建立能代表自己利益的农民组织。 5 、产权制度改革论 周其仁认为，回避产权界定问题寻求农民收入增加的“招数”，基本上都是 缘木求鱼。根据中国的经济实践，建议如下：第一，政府永久地废除关闭粮食、 棉花和一切农产品市场的行政命令，以后政府“干预”农产品市场，只能限于政 府出资“收购”或向市场“销售”农产品，但不准关闭市场、或宣布民间自由交 易为“非法”；第二，废除目前“民土变国土”的城市用地制度，确立农民放弃 农地要“得到市场水平的代价”的准则；第三，废除靠行政权力“推进”城市化 和城镇化，试行“公司办城镇”的新体制；第四把目前仍然模糊不清的“集体 产权”、特别是关于土地的各种权利，清楚地界定到农户头上，在村庄一级做到 “政经分开”；第五，县级和县级以下政府要增加对农村资产的划分、登记、建 契的服务，并通过开放农村的行政垄断市场，消除“地盘经济”特权，允许农村 金融、供销、各类服务以及教育、医疗等领域的开放实验，鼓励外资外企、民资 民企进入农村市场。 6 、农民就业论 吴敬琏认为，在我国每个农村居民只占有l 亩多耕地的条件下，即使不顾客 观经济规律而把农产品收购价提高一倍甚至几倍，农民的收入水平也难有大的提 高，他们的生产和生活设施也难有大的改善。实现大量农村剩余劳动力向非农产 业的转移，是解决“三农”问题，顺利实现工业化和城市化的中心环节。党和政 府在作出决策时，要把有利于农村剩余劳动力转移和增加就业作为最重要的指导 方针，要大力发展中小企业，为实现农村剩余劳动力转移创造必要的条件”1 。温 铁军认为，对我国的“三农”问题起制约作用的矛盾主要是两个：一是基本国情 矛盾，即人地关系高度紧张，从而使耕地承担的对农民人口的福利保障功能远远 大于耕地的生产功能；二是体制矛盾即城乡分割对立的二元社会经济结构。在这 种情况下，要增加农民收入，就必须保障广大农民的充分就业“”。 7 、农业内部增收论 农业结构调整论认为，农业结构调整是农民增收的根本出路。陈耀邦提出， 调整农业和农村经济结构要注意三点：( 1 ) 既不能畏难观望，无所作为，也不能 主观决断，盲目调整。( 2 ) 要提高农业综合生产能力，注意保护粮食生产能力。 ( 3 ) 处理好政府和农民的关系。结构调整的主体是农民，结构调整必须尊重农民 的意愿和经营自主权”。 叶兴庆认为要增加农民收入，必须“多予、少取、放活”。“多予”即把国 家财政用于支持农业的比重提高到l o ；把农业科研投入提高到相当于农业g d p 8 硕士学位论文第2 章相关文献综述 的1 ；把新增教育、文化、卫生事业经费主要用于农村的比例明确为7 0 。“少 取”即加快降低农业税税率步伐，鼓励有条件的地方率先取消农业税：明确县域 金融机构对社区的再投资义务，减少农村资金外流；改革土地征用制度，保护农 民的土地财产权利。“放活”即尊重农民的生产经营自主权；尊重农民的创造； 消除所有制歧视；对进城务工就业的民工给予国民待遇1 。 王乃学认为，农民增收、农村城市化、农业现代化的最终出路在于打破小生 产，按照农业现代化的要求，探索现代化道路。要变革农业生产组织形式，在家 庭承包制的基础上，建立股份合作公司，扩大生产经营规模，优化配置资源。实 行公司制，可以用经济的手段扩大生产规模，使土地、资金、技术、人才得到优 化配置3 2 1 。 2 2 国内外经济预警理论综述 目前所使用的预警模型大致可以分为计量模型和非计量模型两类，前者有 a r m a 模型嘲、a r c h 模型m 、v a r 模型9 ”、l o 班模型m 、t r a 模型阳、s t v 横截面回归模型硼、m c s 模型嗍、贡献分析法嗍、主成分分析法、相关性分析法、 判别分析法模型等，后者有人工神经网络模型、k l r 信号分析法、概率模式 识别模型、灰色预测模型等。本文拟选择其中使用较多的模型加以简述。 2 2 1a r m a 模型 创际t a 模型即自回归移动平均模型( a u t or e g r e s s i v em o v i n ga v e r a g em o d e l ) ， 是一种时间序列预测方法，由美国统计学家b o x 和英国统计学家j e n k i n s ( 1 9 6 8 ) 提出，所以又叫博克斯詹金斯法( b o x j e n k i n sm o d e l ) 。 a r m a 模型的基本思想是：除极个别情况外，几乎所有的时间序列中按时间 顺序排列的观察值之间都具有依赖关系或自相关性，这种自相关性表明了变量发 展的延续性，而这种自相关性一旦被定量地描述出来，就可以从序列的过去值预 测其将来的值。a r m a 模型的一般形式为： 一( f ) = 中l - l + 0 2 一2 + + o p 一，+ p ，一q q - l 一岛p ，- 2 一岛p r l ( 2 1 ) 其中：乃o ) 为第j 个指标，时期预测值，p 为自回归模型的阶数，m 0 2 1 , 2 ，p ) 为 模型的待定系数，e t 为误差，g 为移动平均模型的阶数，只( 扣1 , 2 ，g ) 为模型的 待定系数。 张泽厚( 1 9 9 3 ) 认为a r m a 模型具有以下一些优点：( 1 ) 用这种方法进行 预测时，不仅考察了预测变量的过去值，而且对模型的过去值拟合产生的误差也 作为重要因素进入模型；( 2 ) 不需要预先确定序列的发展形态，可以先假设一个 9 硕士学位论文 第2 章相关文献综述 可能适用的样式，方法本身将会按照规定的程序，通过反复识别修改，向一个最 佳的拟合方程逼近，直至获得一个满意的模型式样；( 3 ) 由于对剩余项不断分解， 使之满足运用回归法的假定，因此可以用数理统计方法对预测值进行置信区间估 计。 2 2 2a r c h 模型 a r c h 模型即自回归条件异方差模型( a u t o - r e g r e s s i v ec o n d i t i o n a l h e t e r o s c e d a s t i c i t ym o d e l ) ，是由美国加州大学圣迭戈分校r o b e r te n 西e 教授研究 发展出来的( e n g l e ，1 9 8 2 ) 。在a r c h 模型出现2 0 年之后，r o b e r te n g l e 教授终因 为此项学术成就获得了2 0 0 3 年诺贝尔经济学奖。 a r c h 模型的基本表达式是： y t = b x t + s t 岛v f - 1 j r ( 0 ，砰) 砰= + 口l 吐l + 口2 f t 2 - 2 + + 4 ，吐， ( 2 - 2 ) ( 2 3 ) ( 2 - 4 ) 这个模型将当前一切可利用的信息作为条件，采用某种自回归形式来刻划方 差的变异，对于一个时间序列而言，在不同时刻可利用的信息不同，相应的条件 方差也不同。利用a r c h 模型，可以刻划出时间序列随时间变异的条件方差，从 统计上提供了一种用过去误差解释未来误差的方法。 王慧敏( 1 9 9 8 ) 认为，将a r c h 模型应用于宏观经济预警具有这样一些特点： ( 1 ) 可以准确度量经济循环波动的误差，即预期误差( 不确定性) ；( 2 ) 可以 提供更合理的警限，a r c h 模型引入时变条件方差使预报的置信区间能够与经济 时间序列的波动程度相适应，反映不同时期所作预测误差的大小，从而使确定的 警限能比较准确地反映实际经济情况：( 3 ) 可以改进通常的预测模型；( 4 ) 可 以处理非线性预警系统的预警问题。 2 2 3 基于概率模式分类法 模式识别( p a t t e r nr e c o g n i t i o n ) 是6 0 年代迅速发展起来的- f - j 学科，在很多 领域都得到了广泛的应用。所谓模式是指一些供模仿用的标本，是可供鉴别的、 规范化的形式。所谓模式识别是指一类用于对所研究的对象根据其共同特征或属 性，分别其所属模式类别的识别和分类方法。该方法从模式识别的角度对宏观经 济进行预警。所有具有相同警度的预警样本组成一个预警模式集，一个预警样本 就称作一个预警模式。预警指标选择子系统就相当于模式识别系统种的模式特征 选择，预警方法子系统相当于模式识别系统中的模式分类过程；报警子系统相当 1 0 硕士学位论文 第2 章相关文献综述 于模式识别系统中的识别错误检查过程。 己知警度的预警标准样本进行比较辨别， 式类别。 即预警就是把未知警度的新预警样本与 从而确定新预警样本所归属于的预警模 王建成等人( 1 9 9 7 ) 认为，在预警系统中，一个预警样本就是一个模式，所 有具有相同警度的样本组成一个类。他们给出了b a y e s 最小风险预警判别规则： 尝 丝! 簪。贝j l x e 峨 ( 2 - 5 ) p ( x 旧，) p ( t o i ) l f 一厶 7 式中左边为似然比，右边为阀值。p ( 卅哆) 为q 类的条件概率，p 叫国，) 为q 类的 条件概率，烈q ) 为q 的先验概率，烈q ，为q 类的先验概率，岛为将本应属于哆 类的模式错判成属于q 类的损失代价，“、l 一类似于。 王建成等人( 1 9 9 7 ) 认为，概率模式分类预警系统的设计虽然需要先验概率、 条件概率或后验概率，但模式识别已提供了很多理论方法，可以解决预警实际运 用中的许多困难。此外，概率模式分类可以得到最小的错判概率，其有关分类错 判概率等方面的理论极适合研究预警系统的预警可靠性。因此，该路模式分类在 于预警系统中的设计和应用很有前途 2 2 4 判别分析法 判别分析是对研究对象所属类别进行判别的一种统计分析方法。进行判别分 析必须已知观测对象的分类和若干表明观测对象特征的变量值。判别分析就是要 从中筛选出能提供较多信息的变量并建立判别函数，使推导出的判别函数对观测 样本分类时的错判率最小。判别函数的一般形式是： z = a l x l + n l x t + + a x l 其中，z 为判别值，置，x 2 ，j 0 是反映研究对象的特征变量， 变量的判别系数。 ( 2 - 6 ) ，口2 ，为各 判别分析过程是根据已知观测量的预警分类和表明观测量特征的变量，推导 出判别函数，最后把各观测量的自变量值回代到判别函数中，根据判别函数对观 测量所属类别进行判别。 2 2 5 人工神经网络模型 人工神经网络( a f i i f i c i a l n e u 烈n 曲 r o r k ，简称a n n ) 是一种平行分散处理模式， 除具有较好的模式识别能力外，还可以克服统计预警等方法的限制，因为它具有 容错能力，对数据的分布要求不严格，具各处理资料遗漏或是错误的能力。最可 贵的是它具有学习能力，可随时依据新准备数据资料进行自我学习、训练，调整 硕士学位论文 第2 章相关文献综述 其内部的储存权重参数以对应多变的经济环境。由于a n n 具备上述良好的性质与 能力，且已有文献表明a n n 的分类正确率高于判别分析法，因此它可作为解决经 济预警的一个重要工具。 前馈三层人工神经网络通常由输入层、输出层和隐藏层组成，被认为是最适 用于模拟输入、输出的近似关系，因此它在各类预警中被广泛应用。人工神经网 络预警方法有两种方式：其一是通过a n n 方法预测。再和事先由专家根据一定标 准确定的参考值进行比较确定警度；另一种是增加一个报警模块，经过一定处理 之后直接给出预警结果。a n n 预警方法的实质是利用神经网络的预测功能实现经 济预警。 2 2 6k l r 信号分析法 k l r 信号分析法是由k a m i n s k y 、l i z o n d o 和r e i n h a r t ( 1 9 9 7 ) 创建的一种重要 的预警理论，现在几乎已成为经济预警中的标准模型了。其核心思想是：选择一 系列指标并根据其历史数据确定其阀值，当某个指标在某个时点或某段时间偏离 均值的程度超过其阀值，就意味着该指标发出了一个危机信号；危机信号发出越 多，表示某一个国家在未来2 4 个月内爆发危机的可能性越大。其中，一个时期内 指标预测危机的能力被称为信号水平时期，这个时期就被定义为危机前的2 4 个月。 一个信号显示后在2 4 个月内出现危机的信号称为一个好信号，在2 4 个月之内未 出现危机的信号则称为一个坏信号或噪声。实际发出的坏信号( 噪声) 的份额除 以实际发出的好信号的份额即为噪声一信号比率，阀值则被定义为最小化的噪声 信号比率。 硕士学位论文第3 章洞庭湖粮食主产区农民收入现状分析 第3 章洞庭湖粮食主产区农民收入现状分析 洞庭湖粮食主产区作为本文所研究的地域，首先有必要对洞庭湖区的范围进 行准确的界定，有利于下文分析数据的获取和模型研究。 洞庭湖区指洞庭湖水域及周围陆地，有广义和狭义之分。广义的洞庭湖区指 以洞庭湖为中心的河湖港汉、河湖冲积及淤积平原和环湖岗地、丘陵、低山等组 成的一个碟形盆地，包括湖南境内的常德、益阳、岳阳和长沙4 市及湖北的松滋、 公安、石首等县( 市、区) 。本文所研究的洞庭湖粮食主产区为狭义的洞庭湖 区，即湖南省境内与洞庭湖相连的行政区，主要是位于西洞庭湖的常德市、位于 南洞庭湖的益阳市和位于东洞庭湖的岳阳市，还包括长沙市的望城县和宁乡县， 共计2 3 个县( 市、区) 。具体包括的县市如下： 岳阳市：岳阳楼区、云溪区、君山区、岳阳县、临湘市、华容县、湘阴县、 泪罗市 常德市：武陵区、鼎城区、澧县、临澧县、汉寿县、安乡县、津市市、桃源 县 益阳市：资阳区、赫山区、南县、沅江市、桃江县 长沙市：望城县、宁乡县 3 1 湖区农业概况 洞庭湖区拥有发展农业的优越条件。土地资源丰富，光热资源充足，生物资 源丰富多样。作为重要的商品粮基地和轻工业原料基地，湖区在全省乃至全国国 民经济发展中具有举足轻重的地位，素有“鱼米之乡”的称谓。辖区内各市县还 有“楠竹之乡”、“生猪出口之地”、“石油化工之地”，“纺织基地”之誉， 每年生产出口占全省总产量2 0 以上的粮食，8 0 以上的棉花，3 0 以上的油料和 4 0 以上的水产品，还有占l 2 以上的造纸原料的芦苇，每年为国家提供2 5 亿公 斤以上的商品粮，1 5 亿公斤商品棉，2 5 亿公斤商品油和1 5 0 0 多万头商品猪。湖 南4 0 的商品粮、7 0 的商品棉、5 0 的商品油，7 0 的商品鱼均来自洞庭湖区。 洞庭湖区对湖南乃至整个国家的贡献都是功不可没的。 改革开放以来，洞庭湖区的农业生产得到了新的发展。湖区大部分县( 市、 区) 先后被国家和湖南省列为多种农产品商品生产基地，全区被确定为全国九大 商品粮基地之一从1 9 7 8 年开始，洞庭湖区就被国家列为全国十大淡水商品鱼生 产基地。湖区主要农产品的产量及商品都有大幅度提高。2 0 0 3 年湖区粮食产量6 4 5 硕士学位论文第3 章洞庭湖粮食主产区农民收入现状分析 万吨，占全省的2 6 。油料4 8 万吨，占全省的3 8 。水产品7 8 万吨，占全省的 5 0 。棉花1 6 3 万吨，占全省的8 5 7 。农业增加值2 7 9 4 亿元，占全省的3 1 5 。 农林牧渔业总产值4 4 6 亿元，占全省的3 0 6 2 。同时，以农产品为主要原料的食 品、纺织、造纸、卷烟、酿酒、饲料等加工工业逐步发展成了湖区的支柱产业， 而这些加工工业的原料，也要靠湖区农业生产持续就近提供。 3 2 湖区农民收入的概况和现状 3 2 1 湖区农民收入增长率波动的几个阶段 1 9 7 8 年改革开放以后，农村逐步推行了家庭联产承包责任制，农村居民的收 入快速增长，增长的来源主要是家庭经营收入。8 0 年代中期以后，体制变革对农 民收入的影响逐渐减弱，以农业为主的家庭经营收入已不再能维持高速增长， 1 9 8 卜1 9 9 0 年，湖区农民的人均纯收入年均仅递增4 0 2 ，1 9 8 7 年和1 9 9 0 年的增 长率仅为1 7 6 和1 9 3 。进入9 0 年代以后，增长的来源发生了变化，非农收入 增加逐渐成为农民收入增长的重要推动力量。随着农产品价格提高，农村非农产 业的发展以及农民外出打工的增加，农民收入又开始了新一轮的恢复性增长。湖 区农民人均纯收入在经历了1 9 9 0 年1 9 3 的低增长率后，1