（世界史专业论文）托马斯·杰斐逊的印第安人“开化”政策研究.pdf

山东大学硕士学位论文 曼曼曼曼曼! 曼曼曼皇曼量曼曼皇皇曼鼍曼量曼曼皇曼皇曼曼曼量鼍曼鼍詈鼍曼皇曼曼皇孽皇曼曼! 曼鼍皇- -i一_i i | 量曼量曼曼皇曼皇皇曼曼量曹舅曼 摘要 杰斐逊是美国著名的民主思想家和开国元勋之一，为美利坚合众国的创建立 下了汗马功劳。作为美国总统，杰斐逊“开化政策与其民主思想的内容大相径 庭。本文综合运用文献分析法、历史分析法、因素分析法、比较法和例证法等研 究方法，试图通过对杰斐逊的“开化”政策研究，剖析杰斐逊对印第安人“开化 政策的目的及“开化”政策的理论与现实依据，揭示出具有浓厚的杰斐逊民主思 想和农业理想国色彩的印第安人“开化”政策是代表美国资产阶级利益的，是杰 斐逊的民主思想家与政治家双重身份所决定的，并且对以后美国政府的印第安人 政策有着深远影响。 虽然杰斐逊的印第安人“开化”政策的目的是为了掠夺印第安人的土地，拓 展疆土，维护国内和平和防止外敌入侵，并且对印第安人采取欺骗、威胁、甚至 屠杀灭绝的方法，具有极大的虚伪性的。但是，从客观上讲，杰斐逊的“开化 政策在一定程度上促进了印第安人部落的发展，提高印第安人的生存技能和印第 安人的文化素质。 正文共分四个部分： 第一部分，杰斐逊执政前美国政府印第安人政策回顾：主要论述殖民地时期、 独立革命时期、邦联政府时期、华盛顿和亚当斯政府时期的印第安人政策。 第二部分，杰斐逊时期对印第安人的“开化”政策：理论与现实依据、主要内 容与措施、实施效果分析。 第三部分，杰斐逊时期对印第安人的“开化政策的实质分析：是以美国资 产阶级利益为出发点，是融合了杰斐逊个人理想的，是以维护国家利益为根本的， 是和以往英国殖民者的印第安人政策、联邦政府的蚝怀柔政策 、“渐进主义 等 一脉相承的，是在当时特定历史条件下所实施的一种企图从文化上消灭和改造印 第安人，夺取印第安人土地的种族压迫行为。 第四部分，杰斐逊时期印第安人的“开化”政策对美国政府印第安人政策的 影响：具体论述1 8 1 2 年后至1 9 世纪末期间美国联邦政府的印第安人政策深受杰 斐逊的印第安人政策影响，以及后世印第安人政策的变化。 关键词：托马斯杰斐逊；美国印第安人；“开化”政策 山东大学硕士学位论文 曼舅量曼曼鼍曼置q i 一 m , 一 m 【 a b s t r a c t j e f f e r s o ni saf a m o u sd e m o c r a t i ct h i n k e ra n do n eo ft h ef o u n d i n gf a t h e r si n a m e r i c a , w h om a d et r e m e n d o u se f f o r t sf o rt h ee s t a b l i s h m e n to fa m e r i c a a st h e p r e s i d e n to ft h eu n i t e ds t a t e s ，h i s ”e n l i g h t e n e d p o l i c i e st oi n d i a n sw e r et o t a l l y d i f f e r e n tf r o mh i sd e m o c r a t i ci d e o l o g y t h es t u d y , w i t ht h em e t h o d so fd o c u m e n t a r y a n a l y s i s ，h i s t o r ya n a l y s i s ，f a c t o ra n a l y s i s ，c o m p a r i s o nm e t h o d sa n de x a m p l em e t h o d s ， t r i e st oa n a l y s et h ep u r p o s e ，t h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lb a s i so ft h e ”e n l i g h t e n e d ” p o l i c i e s ，a n dr e v e a l st h a t ”e n l i g h t e n e d ”p o l i c i e sw i t h t h es t r o n gd e m o c r a c ya n d a g r i c u l t u r ei nt h ec o u n t r yo ft h ei d e a lc o l o ri so nb e h a l fo ft h ea m e r i c a nb o u r g e o i s i e i n t e r e s t s i st h ep r o d u c to fj e f f e r s o n 。sd o u b l ei d e n t i t yw i t ht h ed e m o c r a t i ct h i n k e ra n d p o l i t i c i a n ，a n dh a sf a r - r e a c h i n gi n f l u e n c et ou s g o v e r n m e n ti n d i a np o l i c i e s j e f 诧r s o n 。s ”e n l i g h t e n e d ”p o l i c i e sa i m st op l u n d e rt h ei n d i a n s l a n d ，e x p a n dt h e t e r r i t o r y , m a i n t a i np e a c ea n dp r e v e n th o m ei n v a s i o n ，a n da d o p td e c e p t i o n ，t h r e a t e n a n de v e ns l a u g h t e rf o rt h ei n d i a n s ，h a sg r e a th y p o c r i t i c a l b u t ，o b j e c t i v e l ys p e a k i n g ， j e f f e r s o n s ”e n l i g h t e n e d ”p o l i c i e s ，i nac e r t a i ne x t e n t ，p r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to f i n d i a nt r i b e ，i m p r o v e dt h ei n d i a n sl i v i n gs k i l l sa n dq u a l i t i e so fi n d i a n s t h em a i nb o d yo f t h em a s t e rt h e s i sh a sf o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r t ：t h er e v i e wo ft h eu n i t e ds t a t e sg o v e r n m e n tp o l i c i e sb e f o r e j e f f e r s o n sr u l i n g m a i n l yd i s c u s s e st h ei n d i a n sp o l i c i e si nt h ec o l o n i a lp e r i o d ，t h e i n d e p e n d e n t w a rp e r i o da n dc o n f e d e r a c yg o v e r n m e n tp e r i o d ，w a s h i n g t o na n da d a m s g o v e r n m e n t t h es e c o n dp a r t ：j e f f e r s o n s ”e n l i g h t e n e d ”p o l i c i e st oi n d i a n s m a i n l yd i s c u s s e s t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lb a s i s ，t h ec o n t e n t s ，t h em e a s u r e sa n di m p l e m e n t a t i o ne f f e c t o f ”e n l i g h t e n e d ”p o l i c i e s t h et h i r dp a r t ：t 1 l ee s s e n c ea n a l y s i so fj e f f e r s o n s ”e n l i g h t e n e d ”p o l i c i e s b a s e d o l lu s b o u r g e o i s i ei n t e r e s t s 邪t h es t a r t i n gp o i n t ，w i t hj e f f e r s o n si n d i v i d u a li d e a l ，t o s a f e g u a r dt h ei n t e r e s t so ft h es t a t ea st h eb a s i s ，a n di n h e r i tb r i t i s hc o l o n i s t s i n d i a n s p o l i c i e s ，t h ef e d e r a lg o v e r n m e n t s ”p o l i c i e s ”，”m o d e r a t e l y ”，i ti sr a c i a lo p p r e s s i o ni n t h es p e c i f i ch i s t o r i c a lc o n d i t i o n st h a tw a sc a r r i e do u tt om a k ea l la t t e m p tt oe l i m i n a t e a n dc r e a t ei n d i a n sf r o mc u l t u r a l ，a n dt os e i z ei n d i a n s l a n d t h ef o u r t hp a r t ：t h ei n f l u e n c eo fj e f f e r s o n s ”e n l i g h t e n e d ”p o l i c i e st ot h eu n i t e d s t a t e sg o v e r n m e n ti n d i a n sp o l i c i e s f r o m 1812t ot h el a t el8 0 0 s ，t h ef e d e r a l g o v e r n m e n tp o l i c i e s t oa m e r i c a ni n d i a n sw e r ei n f l u e n c e db yt h o m a sj e f f e r s o n s i n d i a n sp o l i c i e s ，a n dt h ec h a n g e so f p o l i c i e s k e vw o r d s ：t h o m a sj e f f e r s o n ； a m e r i c a l li n d i a n s ； e n l i g h t e n e d p o l i c i e s 6 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：勉二! 丝 日 论文作者签名：丝二ly 主垡 日 期： 竺竺：翌：生兰矿 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：砼( 匠鱼导师签名： 日期： 出刁 山东大学硕士学位论文 一、问题的提出 绪论 关于托马斯杰斐逊( t h o m a sj e f f e r s o n ，1 7 4 卜1 8 2 6 ) ，国内学者对他褒贬不 一。刘祚昌在杰斐逊自序中写道：“在写作中间，由于接触越来越多的史料， 对于杰斐逊的理解越来越多，对于他的认识越来越深。他那博大精深的思想使我 心折，他那为人民的利益、为人类的自由而奋斗的精神使我倾倒，他那富于人文 主义色彩的社会理想令我悠然神往，他那高尚的品质作风叫我钦慕不已。”在杰 斐逊全传中写道：“在杰斐逊逝世后到今天的一百七十多年内，对他的评价， 时高时低，而且即使在同一个时期对他或褒或贬也因人而异。有些人之所以贬低 杰斐逊的地位，主要是受汉米尔顿分予的影响。但是，公道自在人心，宅心公 正的人，对杰斐逊的评价总是很高的。”罾刘教授从个人品德、政绩及思想和学术 几个层面加以评论并给予高度评价。书中还写道：“无论是从外国的角度来看， 还是从中国的角度来看，杰斐逊都是一位伟人，一位伟大的总统。杰斐逊不但是 一个伟人，而且在美国伟人的行列中是第一位。 杰斐逊的确是一位了不起的人物，但是，就杰斐逊执政期间对印第安人实施 的一系列政策( 包括“开化”政策) 来看，对杰斐逊的评价是会发牛变化的。美 国宾夕法尼亚大学人类学教授安东尼华莱士在杰斐逊和印第安人：美国原著 民的悲惨命运一书中的序言写道：“我试图公正地评价杰斐逊对印第安人的行 为，但是从1 9 世纪晚期他的一些措施来看，是虚伪的、武断的、奸诈的，甚至 是残酷的。”1 9 6 0 年印第安人问题开始受到重视，美国印第安裔历史学家詹尼 特亨利呼吁把歪曲的历史纠正过来，詹尼特亨利通过查阅了大量的教科书和 专著，发现里面除了对印第安人的污蔑就再没有别的东西。他气愤地呼吁说：“我 们并不要求你们记载我们所做的一切事情，但我们要求你们予以理解。一个真正 吲祚昌：杰斐逊自序中国社会科学出版社。1 9 9 6 年，第l l 页 吲祚吕：杰蔓逊全f ) ( 下册) ，齐鲁d j 版社2 0 0 5 年，第1 6 7 1 页。 包刘祚吕：杰斐逊全传) ( - 1 r 册) ，齐鲁i i j 版社，2 0 0 5 年，第1 6 8 5 1 6 8 6 页。 。孳专引自钱轶娜 ，北京大学j 版社，1 9 9 2 年第6 2 - 6 3 页。 峰毒引臼刘柞吕杰斐逊全传( 下册) ( 齐鲁j j 版社，2 0 0 5 年) ，第1 0 3 1 1 0 3 2 页 8 山东大学硕士学位论文 安人看作是白人发展的绊脚石，务必全部灭绝而后快。”但是，杰斐逊从小就和 印第安人有着很深的接触，并对他们了解甚多，“他自幼与印第安人经常接触， 而且也因为他经过多年观察及研究，发现印第安人在身心两个方面与白人不相上 下。”可见，杰斐逊对印第安人实施“开化”政策有着对印第安人的虬隋感”的 成分，同时又具有“理想主义”的色彩，所以他为把他们从“野蛮和落后状态”， 中解放出来，实现其文化启蒙和社会转变而努力过，但是，在现实面前，作为美 国资产阶级的杰出代表，从美国的利益出发，对印第安人的“开化”努力以失败 而告终，这是由其资产阶级的阶级局限性所决定的。所以，在他当政期间，印第 安人依旧没有摆脱遭受白人屠杀的命运，“后来西进运动的历史表明，印第安人 照旧遭到白人屠杀、驱逐及丧失土地的悲惨命运。”凹。 对于杰斐逊的印第安人。开化”政策实质的研究，可以说是智者见智仁者见 仁。刘祚昌教授在杰斐逊全传中主要从杰斐逊的民主思想角度积极评价他的 “开化”政策，并且指出了“开化”政策的美国资产阶级利益的代表性；李剑鸣 教授在文化接触与美国印第安人社会文化的变迁一文中从民族文化的角度分 析了“开化”政策的实质是文化的侵略；李胜凯在论早期美国政府对印第安人 的“开化”政策中也指出“开化”政策的资产阶级利益的代表性；钱轶娜在浅 析杰斐逊对印第安人的政策中从杰斐逊作为民主思想家和政治家的两重身份角 度剖析了政策的实质。本文试图对杰斐逊的印第安人“开化”政策实质进行较为 全面的分析。 二、概念界定 1 美国印第安人 印第安人( i n d i a n s ) 亦作a m e r i n d i a n ，又称美洲原居民，是除爱斯基摩人外 的所有美洲土著居民的总称。印第安人即美洲土著居民，分布于南北美洲各国。 印第安人来自什么地方的问题，从哥伦布时代起就一直引起欧洲人的注意。研究 者认为，印第安人的祖先可能是是在大约2 万年前从亚洲渡过白令海峡到达美洲 的，或者是通过冰封的海峡陆桥过去的。威尔科姆沃什伯恩在他的著作美国 。刘祚昌：杰斐逊伞传( 下册) 。齐鲁：i j 版社，2 0 0 5 年。第1 0 3 1 1 0 3 2 、1 0 7 7 页。 。刘祚昌：杰斐逊改造美国土地制度的宏图美围研究 第l 卷第4 期( 1 9 8 7 年) ，第1 3 2 页。 白刘柞昌：杰斐逊改造美i 虱土地制度的宏图美i 萄研究) 第l 卷第4 期( 1 9 8 7 年) ，第1 3 2 页。 9 山东大学硕士学位论文 印第安人写到：“体质人类学的证据表明，已知的最早来到美洲的移民几乎全 都是长头形的。后来的一批以阿塔帕斯坎人和爱斯基摩人为代表的移民，与前者 相比，更加明显地属于蒙古人种。但早期几次移民浪潮均非直接来自衍生现代蒙 古、中国和日本人的种族。更确切地说，美国印第安人的祖先是来自东南亚和中 亚以西的准蒙古人种居民”。( 关于北美印第安人的来历说法不，一说他们是 3 至5 万年前由亚洲来北美的；一说他们是1 2 万年前来的；另说则认为印第 安人不是由亚洲迁徙而来，而是纯粹的美洲土著) 。从哥伦布1 4 9 2 年发现新大陆 始，白人在西半球进行种族灭绝，到1 9 世纪末，尤其是美国境内的印第安人数 量锐减，追溯印第安民族血泪斑斑的衰落历程，至今仍让人们感慨万千。 美国印第安人是美国国土上的原住居民，欧洲移民的大举入侵，美国的印第 安人经历了历史上最黑踣的时期。美国独立战争时，美国的西部疆界是阿巴拉契 亚山脉，西部广大地区是印第安人的乐土。1 7 8 7 年美国国会针对印第安人的激 烈反抗，曾承诺以最大诚信对待印第安人，非经同意，绝不攫取他们的土地物产， 并容许他们在自己的范围内享受一定的权利和自由；非国会批准的“正当”战事， 不得予以侵扰。随着移民浪潮的加剧，上述承诺也就落空了。1 8 3 0 年美国国会 又通过了印第安人迁移法，要求杰克逊总统以付费方式与印第安部落谈判迁 到密西西比河以西。随着土地丧失，人口锐减，分布十分零散，其中有些人进入 城市。印第安人的数量虽然不多，但印第安人的影响涉及到美国从政治到牛活的 各个方面。2 0 0 多年来，美国的印第安人作为弱势族群，命运多难，但并没有因 此气馁，始终为争取生存权利，保留本民族的文化，获得公正的待遇，进行了不 解的斗争。从2 0 世纪7 0 年以来，美国国会陆续推出不少增进印第安人在民权、 自治、教育、卫生、职业训练等方而新的法案，以缓解与印第安人的矛盾。 印第安人长期与美国的主流社会格格不入，但他们在美国军队中服役的比 率高于其他所有种族群体。尽销：保留地和传统居住地仍然在印第安人的民族特性 认同方面发挥着关键作用，但在随着越来越多的印第安人开始接受新生活方式， 离开保留地和传统居住地到城市生活的印第安人也越来越多。 总之，印第安人经过两万多年的分化，产生了许多不同的民族和语言，在历 史上曾建立过四个帝国，最重要的是中美洲的阿滋特克帝国和南美洲的印加帝 国，发明过玛雅文字，对天文学研究的造诣也相当深，为世界提供了玉米、番薯、 o i 美】威尔科姆沃什伯恩著：美国印第安人 ，商务印书馆，1 9 9 7 年，第1 2 页 i o 山东大学硕士学位论文 西红柿、烟草、可可等作物。由于殖民者迫害j 杀戮印地安人，毁灭印地安文化， 致使现在残存的古代文明材料已经不多，但目前的研究越来越引起考古界的关 注，美洲国家也开始下大力发掘古代印地安文化。 2 、“开化 政策 “开化”政策也叫“文明化”政策，系指美国政府试图改变印第安人的社会 结构和文化模式，使之接受白人社会的生活方式和价值观念，并把他们纳入白人 社会主流的政策总称；使印第安人“开化”的含义是，把他们从“野蛮和落后状 态中解放出来，实现其文化启蒙和社会转变。内容大致包括三个方而：( 一) 引导那些在荒野依赖狩猎、采集、畜牧和原始农业，过着自然生活的印第安人， 逐步转变而建立起以农业经济和手工业经济为丰的文明社会：( 二) 培养印第安人 掌握读书、写字和算术的知识与牛产技能；( 三) 帮助印第安人树立对基督教的信 仰。在1 7 9 1 年和1 7 9 2 年，华盛顿总统两次向国会提议制订对印第安人的“开 化”法案。在他的敦促下，1 7 9 3 年国会首次通过了涉及“开化 事宜的与印 第安人交往法；该法授权总统向印第安人提供家畜、劳动工具和资金等方而的 帮助，以促进印第安人的文明，维护美国与部落社会的友谊。以此法案为标志， 美国政府开始了“开化”政策的实施过程；其后，在1 7 9 6 、1 7 9 9 和1 8 1 9 年国会 几次通过的与印第安人关系的法案中都包括一些有关“开化”政策的条款；特别 是在杰斐逊任总统期间，对印第安人的“开化 政策更得到积极的实践。 3 、托马斯杰斐逊总统 托马斯杰斐逊( t h o m a sj e f f e r s o n ，1 7 4 3 一1 8 2 6 ) ，美国政治家、思想家、 教育家和科学家，曾任美国驻法公使、美国第一任国务卿、第3 任总统( 1 8 0 1 1 8 0 9 ) ，民主共和党创始人。托马斯杰斐逊是美国杰出的启蒙思想家、资产阶 级民主革命家和美国民主传统的奠基人。从事政治活动近六十年，美国独立革命 运动的一位积极领导者和组织者，1 7 7 6 年6 月，起草独立宣言并于1 7 7 6 年7 月4 日由第二届大陆会议通过。宣言中指控英王的倒行逆施，阐述了迫使北美人 民争取独立的原因，概括了英、法思想家提出的资产阶级民主主义所依据的政治 国李胜凯：论h - 其l l 美国政府对印第安人的“开化”政策 ，山东师范大学学报( 社会科学版) 1 9 9 7 年第5 期， 第5 1 页。 西弗朗两斯普管查：伟人的父亲：美围政府和美田印第安人，伦敦1 9 8 6 年，第4 9 页 。李胜凯：论_ t i t 其1 1 美f 萄政府对印第安人的“开化”政策) t 山东师范大学学报( 社会科学版) 1 9 9 7 年第5 期 第5 1 - 5 2 页 山东大学硕士学位论文 理论和革命原则，并郑重宣布了“人人生面平等”的原则和北美1 3 州从此成为 “自由独立的合众国”。1 7 7 6 年秋杰斐逊任弗吉尼亚州议会法律委员会委员，他 投身于立法的改革工作，提出废除长子继承法和限定嗣续法等封建性法 令，沉重打击了从英国带到美洲的封建主义残余，并提出弗吉尼亚宗教自由法 案，并使这一法规在州议会获得通过，实现了政教分离。杰斐逊任总统期间， 美国从法国人手中购买了路易斯安那地区，使美国领土扩大近一倍。他还派遣远 征队西行，使美国的西部边界伸向太平i 羊海岸。他执政期间进行过一些民主改革， 领导了反对亲英保守势力、争取保持资产阶级民丰的斗争，起了积极和进步作用， 为美国资本丰义的迅速发展准备了条件。1 8 0 8 年退休后，创办弗吉尼亚大学。 1 8 2 6 年7 月4 日逝世。 杰斐逊好学多才，兴趣广泛。他是土地测量师、建筑师、古生物学家、哲学 家、音韵学家和作家。他懂得拉丁语、希腊语、法语、西班牙语和意大利语。他 还对数学、农艺学和建筑学，甚至提琴等感兴趣。 杰斐逊在政治思想上的贡献是多方面的，主要表现在以下几个方面：1 ) 发展 了资产阶级自然法理论，把洛克所主张的人们根据自然法而享有的不可剥夺的3 种权利生存权、自由权和财产权中的“财产权”改换为“追求幸福的权 利”，增添了自然法理论民主丰义的色彩。他还把人民向往幸福生活的意愿作为 天赋权利写入独立宣言。2 ) 发展和丰富了人民主权学说，把它和美国资产 阶级革命的实际结合起来，具体阐明了如何运用这种学说，并由此导出人民革命 权学说，将其写进独立宣言。3 ) 丰张在普选的基础上，建立一个代议制的、 三权分立又相互制衡的、实行中央与地方分权的、保障人民民主权利的民主共和 国。他提出建立以小农为主体的农业社会方案，把发展人民教育、启发人民的思 想作为维护民主政治的必要措施。他认为，奴隶制违反了人类天赋的生存权和自 由权，主张废除奴隶制，解放黑奴。他还提出社会制度必须随着时代的前进而前 进，不能让死人束缚活人，不能墨守陈规的社会改革思想。杰斐逊促进了美国社 会民主化，是美国资产阶级民主传统的奠基人。 美国第3 2 任总统罗斯福赞扬杰斐逊是所有的民主主义者中最伟大的一位： 但杰斐逊毕竟是资产阶级民主主义者，受到所属的阶级和所处的时代的限制，他 的民主主义并不是彻底的，比如，杰斐逊不认为黑人、印第安人是和白人生而平 等的，他反对黑白种人通婚，虽然反对奴隶制，主张解放黑奴，但又主张把解放 1 2 山东大学硕士学位论文 鼍im i ii i i 。ii i 皇 后的黑人迁到内地，甚至倡导遣送黑人出境，并在非洲建立殖民地；他执政时对 印第安人的政策是采取和印第安人签订条约，利诱、欺骗等方式购得他们的土地 或用武力镇压，使印第安人日趋衰落；杰斐逊是白种优越论的支持者，这对于美 国种族歧视、民族压迫有一定的影响作用；再有，杰斐逊天赋人权的思想，也是 不包括妇女和印第安人在内的；他虽重视国民教育，但是从未考虑妇女受教育这 一问题，认为她们不应有独立的意志，只能以丈夫的意志为行动准绳。从这些方 面可以看到，杰斐逊并非完人。 三、文献综述 1 、国内文献综述 我国史学界对托马斯杰斐逊和印第安人的研究时间已久了，有关杰斐逊民 主思想和印第安人政策演变的论著和论文举不胜举。但是，针对杰斐逊的印第安 人“开化”政策的论著和论文相对少了些。作者通过一段时间的文献资料搜集， 发现这方面的资料有限，如：刘祚昌在杰斐逊全传( 2 0 0 5 年) 中对杰斐逊的 印第安人“开化”政策做了专门论述，从杰斐逊的民主思想角度积极评价他的“开 化”，但也用部分语言指出杰斐逊作为美国资产阶级利益的杰出代表，他的“开 化”政策的目的是为美国资产阶级掠夺印第安人赖以生存的土地和维护年轻美国 的国内和平等等。其他的一些关于杰斐逊的传记仅仅用部分文字提及他的印第安 人“开化”政策，如：阮宗泽的民主之魂杰斐逊( 1 9 9 6 年) 、武志军的托 马斯杰斐逊( 2 0 0 2 年) 、刘祚昌的杰斐逊传( 1 9 9 0 ) 等，也主要从正面评 价杰斐逊伟大历史功绩。一些研究性论文中，李胜凯在论早期美国政府对印第 安人的“开化”政策( 1 9 9 7 年) 中大体论述了美国政府以杰斐逊等人的思想为 基础，制订和实施了一套旨在促进印第安人接受白人文明和美国化的“开化”政 策，这是美国扩张领土的策略选择。他们采取鼓励印第安人耕种土地，兴办子弟 学校，设传教站、提倡种族通婚等政策，由于条件限制，“开化 政策最后失败。 钱轶娜的浅析杰斐逊对印第安人的政策( 2 0 0 6 ) 仅从联邦政府与印第安人的 商品交易和国防安全粗略论述杰斐逊的印第安人政策，剖析杰斐逊对印第安人政 策的趋向及其内在制约因素，并揭示出由于身份变化所造成的杰斐逊内心世界的 黄绍湘：杰斐逊) ，黄绍湘集 ，巾国社会科学出版社，2 0 0 1 年，第3 7 页 山东大学硕士学位论文 “矛盾之处，但是没有分析出杰斐逊的印第安人政策实质。其它一些论文只是部分 提及，多半是介绍性的，如：吴洪英的试论美国政府对印第安人政策的轨迹 ( 1 9 9 5 年) 、喻冰峰的美国政府对印第安人的“全面同化 政策述论( 2 0 0 6 年) 、 李剑鸣的美国土著部落地位的演变与印第安人的公民权问题( 1 9 9 4 年) 、河 北大学翟巧相的硕士毕业论文美国联邦政府对印第安人教育政策的演变( 2 0 0 5 年) 、四川大学俞冰峰的硕士毕业论文1 9 世纪中叶后美国印第安人政策的演变 及其对印第安人的影响( 2 0 0 4 年) 、浙江师范大学饶琴硕士学位论文美国印 第安保留地高等教育发展研究( 2 0 0 6 ) 等。 尽管国内研究杰斐逊的印第安人“开化”政策的直接资料较少，但是对印第 安民族、种族、文化等方面的研究成果也为本文研究提供了许多背景知识。如何 顺果美国边疆史( 1 9 9 2 年) 、黄安年美国的崛起( 1 9 9 2 年) 、黄安年美 国社会经济史论( 1 9 9 3 年) 、李德成的印第安人( 1 9 9 6 年) 、黄绍湘黄绍 湘集( 2 0 0 1 年) 、何顺果美国史通论( 2 0 0 1 年) 、张友伦的美国西进运动 探要( 2 0 0 5 年) 、李剑鸣的文化的边疆一美国印第安人与白人文化关系史论 ( 2 0 0 1 年) 、刘绪贻，杨牛茂丰编美国通史( 2 0 0 2 年) 、蔡永良的语言教育 同化( 印第安人) ( 2 0 0 3 年) 。在这些著作中，有专门或者非专门的各种关于美 国政府时期的印第安人政策研究。在我国的一些重要刊物，如美国研究、世 界历史、近代史研究、民族译丛、世界史研究动态等，其中的一些关于 杰斐逊和印第安人政策的学术论文也给我们提供了一些有价值的研究方法与研 究观点。 2 、国外文献综述 专门研究杰斐逊的印第安人政策的文献资料很少，就是在美国本土专门研究 杰斐逊印第安人政策的文献也不多。( 美) 吉尔贝唏纳尔的杰斐逊评传( 1 9 8 7 ) 、 ( 美) 小诺布尔坎宁安的杰斐逊传( 1 9 9 1 年) 、阿里尔吉布森：美国印 第安人的历史和现状( 1 9 8 0 ) 、弗朗西斯普鲁查的伟大的父亲：美国政府和 美国印第安人( 1 9 8 6 ) 、伯纳德希恩的灭绝的种子：杰斐逊的博爱哲学和美 国印第安人( 1 9 7 3 ) 、( 美) 雷艾伦比林顿的向西部扩张：美国边疆史( 1 9 9 1 年) 、威尔科姆f 沃什伯思的 1 9 9 4 年第2 期。第3 2 页。 1 9 山东大学硕士学位论文 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量曼皇曼曼曼i i ；一一一 一一一一一鼍i 鼍皇篡曼菖 贸易的形式的基础上 。双方处于似乎“平等”的贸易地位。他们之间的贸易 关系，开始的时候对双方是有益的，白人先进的工具、农业生产方式以及一些生 活物品对印第安人的生活质量的提高是有益的，在征服自然、利用自然或与邻居 进行贸易方面效果也明显。但是，白人与土著部落的接触，“从直接方面讲，白 人给许多印第安人部族带来了战争、贸易、奴役和驱逐。从间接方面讲，欧洲人 的工具和武器使白人在捕捉树林里的动物和水中鱼类的竞争中比印第安人处于 更为有利的地位。 总之，印第安人民族和与之打交道的白人政府之间主要是通过条约建立法律 上的联系。印第安人与白人之间的条约，既得到印第安人的承认，也得到白人的 承认，但是随着双方力量对比的变化，缔约条约双方的平等地位也就名存实亡。 2 、殖民地时期欧洲殖民者与印第安人部族的“结盟”关系 印第安人部族与欧洲殖民者结盟的最初目的是对付其他印第安人部族。印第 安入部落之间差异大，一个土著部落即是一个独立的丰权实体，一些印第安人部 族为了对付敌人( 其他印第安人部族) 而与欧洲殖民者结盟，正好迎合欧洲列强 的殖民统治政策，使他们很快在美洲东海岸站稳了脚跟。同时，印第安人部族各 自为政、部族之间关系松散，相瓦间几乎不相往来，常常对临近部落的遭遇，以 及白人邻居的德行了解甚少。但是，也有少数明智的部落，例如易洛魁人的五个 部落，在印第安内部缔结同盟。 自从欧洲列强来到美洲大陆，对印第安人实行殖民统治，印第安人的生存环 境日益恶劣，印第安人也逐渐改变斗争策略，一些印第安人部族开始和欧 n 歹l j 强 结盟，以争取自己最大的生存空间。但是，列强之间的争霸胜负对结盟的印第安 人部族的前途有着很大影响。1 8 世纪中叶，法国为建立帝国而进行的争霸战争 遭到失败，使大多数印第安人部落失掉一个一起抵抗英国殖民者入侵的同盟者。 同时，欧洲殖民列强也愿意与印第安人部落结盟来对抗其他列强，从而能在“新 大陆”有自己的位置。英、法、西、等殖民者相互之间的战争，全都有印第安部 落参与。例如1 7 5 6