（行政管理专业论文）我国非营利组织与民主关系之研究.pdf

山来大学硕士学位论文 摘要 民主建设有两条道路，一条是国家以自上而下的方式，通过政治革命或政治改革建 立民主制度另一条是，社会以自下面上的方式，通过社会自治促进民主建设民主作 为一种国家制度，需要一定的社会基础，而非营利组织的发展、壮大则可以满足这一条 件同时，非营利组织从产生到发展、壮大，也离不开宽松的民主政治环境的支持所 以，研究非营利组织与民主的关系，不论是对于非营利组织的发展，还是我国的民主政 治建设，都有深远的理论和现实意义 一 本文的主要研究思路是：首先介绍非营利组织与民主关系的相关理论，得出本论文 的一个重要结论一非营利组织与民主之间的正相关关系是总体上的，趋势上的，甚至可 能是理想中的既然如此，就应该区分非营利组织对于民主的应然作用以及实然限制因 索同时，本文还以历史分析的视角，探讨中西方非营利组织在产生、发展过程中与民 主的互动关系籍此论证上述结论，并为我国的非营利组织发展和民主建设提供借鉴经 验在以上分析的基础上，结合我国的权威主义管理模式，提出国家和非营利部门共同 推进民主建设的路径选择 本论文共分为七个部分第一部分介绍了本文的研究目的，研究途径、研究方法以 及研究限制第二部分对非营利组织以及其与民主的相关度加以界定第三部分介绍了 非营利组织与民主关系的几种相关理论，即认为：者是正相关，负相关以及不相关的理 论，并对这些理论加以比较、评价，得出结论第四部分以非营利组织的生成模式为切 入点，探讨了在中西方非营利组织在产生、发展过程中，与民主是怎样的关系在此基 础上得出结论一非营剩组织与民主化的关系没有一个终极的模式，在不同的制度与文化 背景中会有不同的表现形式中国非营利组织的发展与民主化进程，应该在吸取他国的 教硼、借鉴他国的经验的前提下。坚持走自己的路第五部分从监督、制约政府权力， 莫定民主的社会基础，拓宽公民的参与渠道以及培育民主的政治文化几个方面论证了非 营利组织对民主的应然作用需要指出的是，本部分论述的非营利组织是成熟且强大的、 是赞成民主并致力于实践民主的第六部分分析了我国非营利组织对于民主的两个最主 要的限制因素，独立性差以及发展不成熟第七部分，针对上述限制因素以及我国的国 情，提出了我国国家和非营利部门合作推进民主建设的路径选择一方面，国家必须不 断改革目前的权威主义治理模式，寻求国家权力的合理限度另一方面，非营利部门必 山东大学硬士学位论文 须不断地发展壮大自身，积极参与公共事务，同时，确立自身行为的合理方式和限度。 本论文的新颖之处在于从国家与社会关系角度对非营利组织与民主的关系进行了 全面、系统地分析避免了单纯的非营利组织民主神话，以及漠视甚至否定非营利组织 民主作用的误区目前，我国学术界对于这一领域的研究还不多见同时，本论文也有 很多疏漏之处，希望各位学者给予批评，指正 关键词：非营利组织民主应然作用实然限制双边进程 2 山东大学硬士学位论文 ， 硼擞e 犯t w or o a d si nd c l n o 赢a l i ce o m m 蜘o n o n ei st h a tt h ec o u n t r y , i nw a yf r o mt o p t ob o t t o m , s e t su pd e m o c r a t i cs y s t e mt t l r o u g h 恤p o l i t i c a lr e v o l u t i o no ft h ep o l i t i c a lr e f o r m a n o t h e ro d ei st h a tt h es o c i e t yp r o m o t e sl t t ! m o l ；n l i cc o d s t l l l c t i o nt h r o u g hs o c i a la u t o n o m yi n w a yf r o mb o t t o mt ot o p a s i ik i n do f s t a t ep o l i c y , d e m o c r a c yn e e dc e r t a i ns o c i a lb a s e ，a n dt l a o c l c v c l o p i n g 姐d 鼬嘟昭也鼬i n go fn o n - p r o f i to l r g s d i 刎o l l 啪c o n s l l - u e t t h eb a 辩f o r d e l n o a 叠c y a tt h os a m et i m e , n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n , i nt l a cp r o c e s so fp r o d u c i n g ， d e v e l o p i n g 锄d 鼬嘲唱：t b 曲j n g , a l s o n e e dt h es u p p o ao f t l a el o o s ed c l n o c r a t i ce n v i r o n m c l l t s o , s t u a y i n go fl l a er e l a t i o nb e t w e c nn o n - p r o f i to r g a n i z a t i o na n dd 锄d k 孔n om a t t e rt ot h e d d o p 删o f n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n , o rt h ed e m o c r a t i cp o l i t i e se o n s m 碰o no f o u re o t n m y , h a sa f a r - r e a e l a i n ga n d 地a l i 武cm n i n 垂 t h em a i nl b i n i d i 喀o ft h i st e x ti s ：1w i l li n l l o d l 1 c ct h er e l e v a n t 也f i e so ft h el c l a r i o n b 咀w c c l ln o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n 缸dd e m o c r a c ya tf a r s t , a n dd r a wm i m p o r t a n tc o n c l u s i o no f l h i st h e s i s - l o s i t i v ec o r r e l a t i o nr e l a t i o nb e t w e e nn o n p r o f i to r g a n i z a t i o nm a dd e m o c r a c yi si n g e n c a - a l , i n t t e l k ia n d 翻t c c l m 皿碍a ti d e a l s i n c ei ti ss o , 粥s h o u l dd i s t i n g u i s ht h er i g h tf i m e t i o n t h a tn o n - p r o f i to r g a n i n n i o , s h o u l dh a st od m o c r a c ya n dt h en e a lr i g h tl i m i t i n gf a c t o rt l u l t x a o n - p r o f i to r g l l d i z l l t i o n 白她a tt h e 锄ct i m e , w i t ht h em , g l co fh i s t o r y 锄a y s i s , 1w i l l p r o b ei n t ot h oi n t e r - d y , , 舢；cr e l a t i o nb e t w e e nl a o n - p t - o f i to t - g a n i z 蚯o l ln n dd e m o e m e yb o t hi n c h i n aa n di nw e s t c me o t n m - i c s , i nt h ep r o c e s so fd m l o p i n ga n d 蚰- n g t h e , l i n go fn o n - p r o f i t o r g l l l l i z 甜o n , i no r d e rt op l 口豫a b o v e - m e n l i o n e do o n c l u s i o n sa n do f f e rt h et , - f e r c l 鼢 c x l 姐 j c n c cf o rt h e , t 帆l o p i n go fn o n l x - o f ao r g a j l i 刎o nd d e m o c r a t i ce o m - t a u e t i o no fo u r c o u n t r y o nt l a cf o t m d n f i o no f 曲a b o v e 越咀l y 凼n n d 伽衄i b i n i n gw i t ht h ea 删h o r i t a t i v e d o e t r i 地m a l l a t g e n a e n tm o d eo fo u l c o u n t r y , 1w i l lb u i l dt h el r o u 把c h o i c eo fd m o e r a t i c c o n s i l l l c l i o l l lb yc o u n l ：t y 柚dn o n - p r o f i ts e c t o rt o g e 缸 t h i st l a c mi sd i v i d e di n t o 删p 砷础岭萨岫咒hf i r s tp 嘁ih a v ei n t 捌u e e dt h e 托蛸曲p l 町髓嗡r e s e a r c hw 睇r e s e a a r e l a 叩伊c h 撒l d r q 嫩a r e hl i m i t i ns e c o n d p a r t ，ih a v e d e f i n e d n - p r o f i to r g a n i z a l i o t a sa n dt h er e l e v a n td e g r e oo fn o n - p r o f i to l r g l m i z a t i o na n d d 加柏a 乒i nt h i r dp a r tih a v ei l m l x l u e e dt h r e e t h e o r i e sa b o u tt h er e l a t i o nb e t w e e n n o n - p r o f i to r g l m i z l l t i o n 缸dd | 锄c r y , w h i c ht h i n kt h er e l a t i o nb e t w e e nt h e mi sl ，o s i t i v e 3 山东大学硕士学位论文 c o r r e l a t e d , n e g a t i v er e l a t e da n di n d e p e n d e n t ia l s oh a v ec o m p a r e da n da p p r a i s e dt ot h e s e t h e o r i e s , a n dd r a wt h ec o n c l u s i o n i nf o u r t hp a r t , r c g a r d i n gg e n e r a t ep a t t e r no fn o n - p r o f i t o 啦a t i o n 鹤t h eb r e a k t h r o u g hp o i n t , 1w i l lp r o b ei n t ot h ec o u r s eo f p r o d w - i n g d e v e l o p i n g o fn o n - p r o f i to r g a n i z a t i o ni nb o t hc h i 腿a n dw e s t e r nc o u n l r i e st o 蛳w h a ti st h er e l a t i o n s h i p b d 阳慨n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o na n dd e m o c r a c y b a s e do na b o v ea n a l y s i sih a v ed r e wt h e c o n c l u s i o nt h a tt h e r ei s1 1 0u l t i m a t em o d ew i t ht h er e l a t i o nb e t w e e nd e m o c r a c ya n dn o n - p r o f i t o r g a n i z 址i o n , a n dt h e r ea r ed i f f e r e n tf o r m si nd i f f e r e n ts y s t e m sa n dc u l t u r eb a c k g r o u n d ia l s o c o n c l u d e dt h a ti no u rc o u n t r y , d e v e l o p m e n to fn o n p r o f i to r g a n i z a t i o na n dp r o c e s so f d e m o c r a t i z a t i o ns h o e di n s i s t0 1 1t a k i n go u ro w n w a y 柚d d r a wr e f e r e n c ea c p a i 觑l c eo fo t h 盯 c o u n t r i e s i nf i f t hp 峨ih a v en l y z e dt h er i g h tf 砌o nt h a tn o n - p r o f i to r g a n i z a t i o ns h o u l d h a s , t h r o u g hf o u ra s p e c t s , s u c h 鸽踟p c w i s i n ga n dr e s u i c t i n gg o v e m m e n f sp o w e r , e s t a b l z s h i n gt h es o c i a lb a s eo fd e m o c r a c y , w i d e n i n n l n gp a r t i c i p a t i o nc h a n n e lf o rc i t i z e n s , f o s t e r i n gd e m o c r a c yc u l t u r e w h a tis h o u l dp o i n to u ti st h a tt h en o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n sw e r e f e r r e di nt h i sp a r tm u s tb er i p ea n d s l r o n ge n o u g h a n dm u s ta g r e et od e m o c r a c ya n d d e v o t e t op r a n c i n gt h ed e m o c r a c y i ns i x t hp a r t ，ih a v ea n a l y z e dt w om a i ni i m 砸鸥f a c t o r st h a t n o n - p r o f i to r g a m z l m o nh a ；t od e m o c r a c yo fo u rc o u n u y o n ei si n d e p e n d e n c e , a n o t h e ri s u n r i p e i ns e v e m hp a r t , b a s e do nt h el i m i t i n gf a c t o r sm e n t i o n e da b o v ea n d0 1 1 1 c o u n t s c o n d i t i o n s , ih a v ep r o p o s e dt h er o u t eo f d e m o c r a c yt h r o u g hc o o l , c r a t i n gb e t w e e no m n a t i o n a n dn o n - p r o f i ts e c t o r o n0 1 1 eh a n d , t h ec o u n t r ym u s tr e f o r mt h ep r e s e n ta u t h o f i t m i v ed o c t r i n e c o n t r o lm o d ec o n s t a n t l y , a n ds e e kt h er a t i o n a ll i m i to fs t a t ep o w e r o nt h eo t h e rh a n d ，t h e n o n - p r o f i ts e c t o rm u s td e v e l o po n e s e l f c o n s t a n t l y , p a r t i c i p a t ei nt h ep u b f i ca f f a i r sa c t i v e l y , a n d e s t a b l i s ht h er a t i o n a lw a ya n dl i m i to f i 乜o w nb e h a v i o r ； t h ec h a r a c t e r i s t i co ft h i sp a p e rl i e si n 彻a l y 五n gt h er e l a t i o nb c 佃怕击n o n - p r o f i t o r g a n i z a t i o na n dd e m o c r a c yi na na l l - r o u n da n ds y s t e m a t i cw a y , i nt e r m so f f i l ec o l m l l ya n d 9 d c i a i r e l a t i o n s h i p s i t h a sa v o i d e dt h es i m p l ed a 丑o a 触m y t h o l o g yo fn o n p r o f i t m 孚m i z a l i , a n da v o i d e dt oi g n o 托c v c nd e n yt h ed e m o c r a t i cf i m c t i o no fn o n - p r o f i t o r g a n 础o n a tp r e w a r , t h ea c a d e m i ao fo u rc o l l l l 廿yi ss t m r a r ei nr e s e a r c ho fl h i s f i e l d w h a tn e e dt ob ep o i n t e do u ti st h a tt h i st h e s i sh a sal o to f c a r e l e s so m i s s i o n st o o , a n di h o p ee v e r ys c h o l a rc r i t i c i z e sa n dg i v e ss o m cs u g g e s t i o n s k e y w o r d ：n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o nd e m o c r a c y f u n c t i o n 妞s h o u l db er i g h t r e a lr i g h t 北械r i m i o n b i l a t e r a lp r o c e s s 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外 本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：之壹纽导师签名：+ 近日期：圣丝i ：芝y 山东大争须士学位论文 引言 一、研究目的 社会科学理论认为，人们的社会活动大致包括三大领域：致治活动领域、经济活动 领域和社会活动领域相对地，社会也存在三个部门：以政府组织为主体的政治活动 领域是第一部门，这领域存在的合法性基础在于推行政治民主；以企业组织为主体的 经济活动领域是第二部门，这一领域运转的关键机制在于市场：以非营利组织为主体的 社会活动领域是第三部门，这领域活力的源泉在于一个强大的公民社会戈登怀特 指出，发展学派把民主、市场和公民社会并称为“魔力三重唱。 当今世界，不论是发达国家还是发展中国家都在致力于民主建设，民主政治已经成 为全球发展所追求的目标塞缪尔亨廷顿将2 0 世纪7 0 年代到年代这个时期内一 些国家的政治民主化进程成为民主浪潮的第三波通常存在种误解，即认为民主是一 种国家制度，因而，民主政治建设也就是实现国家政治制度的民主性变革在这一思路 下，许多国家就把通过政治革命建立新的民主制度，或者，通过政治体制改革，完善和 健全各项政治与法律制度，作为实现民主化的首要选择不可否认，政治革命和政治改 革对于推动一个国家尤其是公民社会基础薄弱的国家的政治民主建设有着重要的作用， 但是，这种作用是有限的，是非根本性的。如果说民主制度的确立还较为单纯地属于 政治制度层面的变革。那么，民主制度的正常和良好运转的过程，却无时不需要来自其 他系统如社会、经济和文化层面诸要素的支持所以民主的建设是一项系统的工程， 它不仅需要设计相应的硬件设备和软件程序，而且还需要营造与之相容的运作环境” 科恩也指出，民主最基本的前提是要有一个社会，它可以在这个社会的范围内进行活动 呵见，推行政治民主建设不仅要发挥国家的作用，而且要充分发掘公民社会在民主化 进程中的潜能 在计划经济体制下，我国的社会湮没于国家之中，国家垄断了绝大多数的社会资源， 民间社会团体不存在掌握重要资源的社会力量，所以这一时期我国非营利组织的数量很 少，而且大多是作为。第二行政系统”出现的，与国家保持着非常密切的关系根本谈 。对岳后现代国家。第三部门运动评析啊复旦大学学报( 社会科学版) 2 0 0 0 ，4 s1 3 0 - 1 3 2 戈曼怀特公民社会、民主化和发晨 j 】马克思主义与现实2 o - i t 燕缝荣市民社会与民主化的双边进程论民主政泊的社会基础u 】东方论坛1 9 9 7 2 l3 5 o 芙】卡尔辩思薯聂祟信朱秀贤译论民主d i 】北京t 膏务印书馆1 9 8 8 ：4 4 山东大学硬士学位论文 不上对国家权力的监督与制约自1 9 7 8 年改革开放以来，我国实行以市场为导向的经 济体制改革，逐渐放弃原先的计划经济体制，推行社会主义市场经济，迅速地提高了生 产力，也提高了人民的生活水平，这一点为我国非营利组织的蓬勃发展带来了契机除 了在数量上明显提升外，我国非营利组织在质的方面也提升了不少，自主性相对地提高 了许多，与政府的关系已远不如计划经济体制时来的密切非营利部门显然地已经成为 我国社会发展过程中一个不可忽视的现象非营利组织在社会福利、医疗保健、生态环 境、文化教育以及慈善救助等领域发挥了重要作用，扮演着政府和企业所不能替代的角 色，已成为一股重要的社会力量在自身实力不断壮大的同时，我国非营利组织积极参 与公共政策的制定，监督国家权力的运用。以内部的民主管理培育了公民的民主意识和 追求民主的能力，在我国的民主化进程当中发挥了日渐重要的作用然而，与西方国家 相比我国非营利组织在民主方面发挥的作用还很薄弱这与我国的国情是分不开的我 们不能照搬西方非营利组织的发展模式而是要找出我国国情的特殊所在，针对我国的具 体情况找到适合我国的民主化道路，充分发挥出非营利组织在民主化进程中应有的作 用这也正是本论文的研究目的 = 、研究途径 在西方，非营利组织与民主的关系首先是指它与国家的关系所以本文拟从国家与 社会关系的角度分析我国非营利组织与民主的关系 国家一社会研究途径 近代对于国家与社会关系的研究可以分为两大传统，即国家中心论 ( s t a t e - c e n t e r e d ) 与社会中心论( s o c i e t y - c e n t e r e d ) ，一般而言，国家中心论强调国家 的强势地位，认为国家是至高无上的，在政治社会和经济等所有领域都具有最高决定权， 它要求国家对社会生活的全面于预并否认国家体制内社会各种组织和利益团体间存在 不同的利益要求和冲突，个人利益和集体利益必须纳入国家利益作为其一部分才有实现 的可能性然而，以国家中心论解释非营利组织与民主的关系，很明显地混淆了民主化 的根本动力所在，高估了国家在民主化进程中的作用，并容易造成一种误解，即民主化 的全部含义就在于变革国家权力、移植制度和重建法律因此，将国家与社会截然划分， 似乎不易分析实然的社会现象社会中心论则强调社会与国家互动过程中社会的重要性 探讨，认为社会实际上是以个人为中心的个人由于其利益的诉求方有结社的需要从而 组成各种社会组织，国家当然也是这种社会组织的一种，因此其地位是从属性的其作用 2 山东大学硕士学位论文 则是极其有限的o 以社会中心论解释非营利组织与民主的关系，忽视了这样种现象， 即优势团体主导决策过程，导致扭曲的政策结果，使得弱势团体无法在竞争的场域发声 而且，这一理论也忽视了国家在民主化进程中强大的促动作用 ， 有鉴于国家中心论与社会中心论的研究途径各有不足，因而本文采取国家与社会互 动关系的研究途径，藉此全面地探讨在民主化进程中国家与非营利组织的互动关系国 家中心论和社会中心论有一个共同的基调，即国家一社会的两分法和二元对立以这两 种理论解释我国的民主化建设就会出现要么过分强调国家的作用，要么强调非营利组织 的作用的二元对立状态然而，我国的国家与社会关系发展演交有其独特性与西方国 家与社会的高度分化不同，我国的国家与社会却是在某些领域分离，而在某些领域走向 结合可见，我国国家与社会关系并非简单的零合博奕关系因而学者黄宗智认为，我 国国家与社会关系的发展无法用国家一社会二元对立的图示来加以定位，而指出实际 上两者问的互动大多则是呈现协商合作的关系o 戴维赫尔德指出，如果国家与非营 利组织要迈向一个良好的互动过程，两者皆必须历经改造，即国家权力的改造与市民社 会的重新建构上，势必要认识到一个双重民主化过程的必然性，如此社会自治的原则始 可真正确立这种双重民主化的过程也意谓着国家与非菅利组织彼此相互依赖并持续不 断地进行转型，而最终找到理想的国家与社会互动方式 国家与社会关系理论作为本论文的主要研究架构，其意义在于探讨我国非营利组织 生成的特殊模式，我国民主化进程对非营利组织的催生，以及非营利组织的发展壮大对 我国民主化进程的影响等在此基础上构建国家和非营利部门合力建设民主政治的路径 选择，以期对我国非营利组织与民主的关系有更为深入的了解与认识 三、研究方法 ( 一) 文献研究法 就我国非营利组织的发展情况、非营利组织在民主建设中所起的作用、非营利组织 领域以及民主建设领域的理论及文献、统计资料及出版品等，分别进行文献层面与实务 层面的分析，进而对我国非营利组织与民主的发展情形加以研究与讨论 此外。在资料来源上，则以国家图书馆、山东大学图书馆、山东省图书馆、中国期 刊全文数据库、万方数据库、超星数字图书馆，以及g o o g l e 网站为主要的搜集对象 。张建川事曾利组织产生的理论青量爰其活动空向2 0 0 2 年8 月 h t t p ： m m , a b e 啡c n l r e s o m m e l d a i l y l 2 0 0 2 - - 8 1 1 7 p d f ，四1 0 1 , 黄宗智中i i i l l 9 一公共镇域与。市民社会- l 田家与社会问的第兰领域 】收录于邓正来j c 重历山大嗣 采与市民社会l 一种社会囊论的研兜路径 c 】托京i 中央鳙译出皈社1 9 l 弛o - 稿 o 【英 藏维墓尔巷著燕缝荣等译民主的模式叫t 京，中央缠译出版社1 9 9 8 ：3 9 ， 山东大学硕士学位论文 ( - - ) 历史分析法 本研究采用历史分析法，分阶段探讨国内外非营利组织与民主的关系，以期能针对 各国具体的国情找出各国民主化建设的不同路径，进而构建我国的民主化路径在历史 分析法的过程中还综合运用了比较分析法和文献研究法等 四、研究限制 ( 一) 我国有关非营利组织的数据有限 虽然我国各种形式的民办非企业单位总数可能达到7 0 多万个，而全国性的非营利 组织也有1 8 0 0 多个，地方性的非营利组织更多达1 6 5 6 万个不过，对于相关的研 究文献仍属有限，目前主要的资料，大都是就非营利组织自身进行研究的，对于非营利 组织与民主的关系方面的文献仍然不多见并且，我国在非营利组织研究的探讨上目前 仍处于初步的阶段，其在资料上仍属有限 ( 二) 非营利组织的发展仍需长时间的观察 虽然在新中国成立之前，我国社会就有非营利组织的出现，不过仍不具很大的规模， 在数量上也很有限：而自1 9 7 8 年改革开放以后，非营利组织才有如雨后春笋般地出现； 不过，对于相关组织的探讨却是在最近几年才开始有的调查与研究，至于非营利组织 与民主的关系，由于我国非营利组织的特殊性，以及我国国家与社会关系的独特性，仍 有待未来作长时间的观察与研究 ， 。王名中田n g o 研究。以个蹇为中心叫北京一曛合田区壤发展中心、清华大学啪研究中心2 0 一1 4 - 1 6 4 山东大学硕士掌位论文 ， ， 第一章非营利组织的内涵及其与民主的相关度界定 一、非营利组织的内涵 ( 一) 非营利组织界定 非营利组织并不是一个具有明确内涵和外延的概念，各个国家和地区根据实际情况 对于非营利组织的称谓也不尽相同如在美国通常使用的说法是。第三部门”( t h et h i r d s e c t o r ) ，这一说法由莱维特( l e v i t t ) 率先使用；而在英国等国家则主要使用志愿部 门( v o l u n t a r y ) 这一说法此外，其它的相近概念还包括独立部门( i n d e p e n d e n ts e c t o r ) ， 慈善部门( c h a r i t a b l es e c t o r ) 、免税组织( t a x - f r e eo r g a n i z a t i o n ) 、公益组织 ( p h i l a n t h r o p i co r g a n i z a t i o n ) 公民社会部门( c i v i ls o c i e t ys e c t o r ) 、非政府组 织( n o n - g o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n ) 等等 尽管这些概念的涵盖范围并不完全一致，但却经常被混用本文出于通用性的考虑 使用非营利组织这一提法我们习惯上所说的非营利组织“不分配盈余”的界定是h e n r y h a n s m a n n 提出来的，他认为非营利组织存在的目的并非为组织所有者营利，组织的盈余 不能用于个人分配；同时，非营利组织并不被禁止赚取利润，只是除了支付职工工资外， 其盈余必须且只能运用于公益目的和组织的发展4 这一界定揭示了非营利组织所具备 的主要特点。因而为中西方所广泛接受美国学者莱斯特萨拉蒙认为，凡是具有以下 五个特征的组织可以被视为是非营利组织，这五个特征是组织性，即这些机构是依法 成立的独立法人，都有一定的组织机构和制度民间性，即独立于政府，与政府相分 离非营利性，即这些机构不以营利为目的，它可以获取利润，但所得利润不得在组 织所有者和成员内部进行分配必须用于组织的工作自治性，这些组织独立处理自 己的事务，有自己的管理制度和工作程序志愿性，组织活动强调志愿参加，组织成 员都是志愿加入的o 这一定义是从组织结构运作角度给出的界定，也是为中西方所 广泛接受的一个定义日本的重富真一提出结合亚洲国家的国情，可将上述定义修正为 如下6 个条件：( 1 ) 非政府性；( 2 ) 非营利性；( 3 ) 自发性；( 4 ) 持续性形式性；( 5 ) 利他 性；( 6 ) 慈善性他的定义主要强调了发展中国家非营利组织扶助救济的重要属性 峰见h e n r y 如lt h e r o l e o f n o o p r o f i t 勘t e r 弦i ”t l e h j m l ，v o ls g , n o 5 ( 1 9 e 0 ) 印8 3 5 - 9 0 1 茭】莱斯特萨拉簟薯贾西津辱译全球公民社会一非营利部门税再0 i 】社会科学文献出版社瑚2 l3 o 转引自壬名、贾西津中田非营利组织：定义，发展与政策建 议h t t p ：m _ w 出o f c i t y c c m n e i f i l e z g f y l z z j y h t l 髓仉 s 山东大学硬士学位论文 ( 二) 我国非营利组织界定 事实上，如果按照西方非营利组织的标准来衡量我国的非营利组织，那么我国符合 其标准的非营利组织几乎是不存在的然而，实践中却又存在一些不同于政府和企业的 社会组织，因此，我国学者并不倾向于过分苛刻地界定非营利组织，而是根据我国的实 际情况提出了对非营利组织的界定如康晓光认为，只要是依法注册的正式组织，其从 事非营利性的活动，且满足志愿性和公益性的要求，具有不同程度的独立性和自治性， 即可称为“中国的非营利组织”嚏黎青认为非营利组织是合法的，非政府的、非营 利的、非党派性质的、非成员组织的、实行自主管理的民间志愿性社会中介组织，其致 力于解决各种社会性的问题o 王名提出一个简明扼要的定义：非营利组织是不以营利 为目的、主要开展各种志愿性的公益或互益活动的非政府社会组织 从上面的论述可以看出，国内外对于非营利组织的界定各有侧重，但仍然可以归纳 出一些共同之处首先非营利组织不追求利润目标，其主要目的在于社会公益事业； 第二，组织必须正式合法；第三，组织需是自愿成立，独立自主运作；第四，组织具有 民间私人性质从我国非营利组织的实际状况看，我国非营利组织的本质性特征是其半 官半民性，即非营利组织的成立是为了满足政府和社会的双重需要，利用政府和民间两 种资源，在活动方式上既有自治的一面又有接受政府管制的一面，是双轨制的产物，具 有明显的过渡性我国官方指出的非营利组织包括社会团体和民办非企业单位两类但 是，传统事业单位的一部分，如高等院校、医院、新闻媒体、律师事务所、会计师事务 所等，本来就带有非营利组织的性质，因而是广义上的非营利部门的组成部分再有， 工会、妇联、共青团等政治性的民间社团也符合非营利组织的一般特征，因此，应该把 他们视为广义上的非营利组织，而且由于这些政治性社团与民主政治关系较为密切，理 应包括在我们的研究范围内 。 以我国非营利组织的这一本质特性为基础，按照生成模式的不同，邓国胜把我国的 非营利组织划分为自上而下的非营利组织和自下而上的非营利组织所谓的自上而下的 非营利组织，在相当程度上是政府改革和政府职能社会化的产物，其组织的领导人最初 大多是政府的官员，在成立时，这些机构往往是一套人马两块牌子，对外是非营利组织 的身份，对内则是政府机构的身分主要的人、财、物、信息等资源主要来自党和政府 的相关机构，因而，这类组织对于政府的依附性也就很大相反地，白下而上的非营利组 粤糜晓光啪扶贫行为研究 岫北京i 中国经济出版社1 9 9 9 s2 o 赵纂青非政府组织的组织扩晨 j 】中田社会工作1 9 9 8 6 l1 2 - 1 4 王名非营利组织瞥理概论d 妇北京中量人民大学出版社2 0 0 2 ：2 、 山东大学硕士学位论文 织就有很大的不同这类组织的发展与市场经济的发展以及民主化进程相关，是公民组 织化参与的产物其资金来源主要是会费收入、盈利、社会捐赠、境外机构与企业的资 助，人力则主要依靠组织成员的志愿行为总而言之，这类非营利组织对于政府的依附 性较小，具有一定的独立自主性 在1 9 9 5 年之前，我国的菲营利组织大多是属于自上而下的类型，而随着经济的繁 荣发展、民间自由活动空间的增大以及国内外资源供给的增加等，自下而上类型的非营 利组织迅速发展：不过，相对而言这类型的组织在数量与规模上还是非常地有限根据 清华大学n g o 研究所的估算，目前我国稍微有点知名度的这类组织大约在3 0 0 家左右 o 这显然与我国非营利组织的半官半民特性有很大的关系9 0 年代以来，随着经济发展、 社会需求和以。小政府，大社会”为目标的政治体制改革，我国非营利组织对政府的依 赖局面有所改观总的来看，非营利组织目前逐渐在资金、人力、组织体系等各方面走 向独立，且更为贴近社会的需求就如刘国翰所说的，目前我国非营利组织的发展正处 于由政府选择逐渐走向社会选择的过程之中 = 、非营利组织与民主相关度的界定 首先，非营利组织自身的特质有利于民主的发展从社会结构的角度来看，非营利 组织作为国家与公民之间的良性互动的中介组织，发挥着重要的政治沟通功能戈登啊 特曾指出，。公民社会作为国家和社会之间的一种媒介物或( 双向) 传送带，决定着单 个公民和正式的政治制度之间的关系因而发挥着潜在的关键作用公民社会可以推 进国家和社会之间的政治沟通，因此它作为代表制的另一项原则补充了定期选举，同时 作为加强民主责任制的一项额外机制而发挥作用# 营利组织承担着民主化的使命， 开辟了一条公民参与的新的通道；非营利部门在政治体崩之外形成限制、制约国家权力 以及维护公民权益的力量从文化角度看，非营利组织与民主之间存在一种文化上的和 谐非营利组织倡导的多元主义、利他主义、妥协宽容与合作等，都是民主化所必需的 其次，非营利组织对国家和民主也有依赖学者们对非营利组织与国家的关系有着 不同的诠释有的学者倡导二者是零和博弈( 或负相关) 关系，有的学者着眼于非营利组 织与国家的正相关关系，这两种模式实质上都预设了一个理论前提，即非营利部门的独 立这意味着，非营利组织已经脱离国家的控制，有活动的自由和领地，不为国家所掌 邓田胜1 9 9 5 年以来中胃瞄o 的变化与发展趋势c 】收曩于蓓百璩全球化下的社会变迁与荤政府组织c c 】上海t 上海人民出版社2 0 2 9 1 王名刘田翰，何建字中田社团改革，从政府选捧捌社会选择 i i 】北京，社会科学文献出版杜2 0 0 1 ：1 4 2 何增科公民社会与第三部门【c 】j 匕京t 社会科学文献出版牡2 0 0 0 ：7 1 。 7 山东大学硕士学位论文 控但不幸的是，许多国家或地区的非营利组织只是获得了自治权，尚未获得真正的独 立即使在自由民主制度中，非营利部门仍被置于国家的保护伞之下“任何一个公民 社会都可能被任何一个国家创造、支持、操纵和镇压，并有可能被误导，离开政治权力的 中心。o 。如果获得完全的独立，它就可以作为一个独立的整体从特定的国家背景中 拆卸下来，完全而安全地镶嵌到另外一个不同的背景中，继续生产相同的政治产品，发挥 一成不变的作用。o 然而各个国家的实践表明，非营利组织真正的。独立”尚不存在 另外，人们容易忽略的是，不只是非营利组织对民主化起作用，民主化进程也能给 予非营利组织以必要的制度和文化支持非营利组织既是民主化过程的原因也是这一过 程的结果非营利组织与民主化之间是双向互动的良性机制，非营利组织能促进民主化 的发展，民主化也会推动非营利部门的发展与完善正如约翰霍尔指出的那样：“民 主的进一步发展，加强了而不是消除了公民社会发展的新的历史可能性” j o h 日州i b e 珥c i v i l s o c i e t y lt h e c r i t i c a l h i s t o r y o f a n i d e a 叫】n e v y o r k m d l c n d o n n e w y o r k u n i v e