（世界史专业论文）关税与贸易总协定的历史进程（19471994）——经济全球化视角的考察.pdf

论文摘要 本文主要是从经济全球化的视角对关贸总协定的历史进程进行梳理，探讨它与 经济全球化的互动关系，从中分析关贸总协定作为全球治理机制的作用和缺陷。 本文除导言和结语外，共分三章。 第一章“关贸总协定的起源”。关贸总协定在第二次世界大战之后建立有其深层 次的原因：二战前的贸易保护主义和世界经济危机使得各国认识到在处理经济贸易 问题时，不能自行其是，只能依靠国际经济合作才能获得长久的稳定与发展；二战 后世界经济体系发生变化，美国成为世界经济的中心，而其它资本主义国家却相对衰 弱，为了恢复战后世界经济，美国决心建立以布雷顿森林体系为核心的资本主义世 界经济体制；战后出现的经济全球化趋势使得各资本主义国家互相依赖加深，这是 关贸总协定成立的根本性原因。 第二章“关贸总协定的发展”。自关贸总协定成立以来，在其存在的近5 0 年时 间里共成功举行了八轮多边贸易谈判。一轮谈判称为一个回合。关贸总协定的发展 主要体现在八轮多边贸易谈判上：从单一的谈判回合发展为多议题谈判回合再到综 合性谈判回合。议题的一再拓展反映了关贸总协定随着经济全球化的深入逐步走向 成熟。 第三章“作为全球治理机制的关贸总协定”。以关贸总协定等超国家制度安排为 基础的全球治理机制的形成使得世界经济经历了一个自由和扩展的年代，经济全球 化在此基础上也得到了突飞猛进的进展。但是关贸总协定并不是解决所有国际贸易 问题的万灵药，原因在于国家本位的当代世界还很难建立起真正意义上的全球治理 机制，同时关贸总协定本身的缺陷也是其中不容忽视的因素。 关键词：关税与贸易总协定；全球治理机制；多边贸易谈判；经济全球化 t h ed i s r t a t i o nd i s c n s s c st h eh i s t o r i c a lc o i l r s eo fg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n d t r a d ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n de x p l o r 豁t h em t e r a c t i o n b e t w e e ni ta n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , f r o mw h i c hw e na n a l y z et h ee f f e c ta n d l i m i t a t i o no f i ta sa # o b a lg o v e r n a n c er e g i m e t h ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t ot h r e ed 唧吨e 菇e x c e p tf o rp r e f a c ea n dc o n c l u s i o n t h ef i r s tc h a p t e r t h co r i g i n so fg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d e t h e g e n e r a t i o no fg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d ew a se n c o u r a g e db yd e e p - s e a t e d r e a s o n s - p r e w a rt r a d ep r o t e c t i o n i s ma n dw o r l de c o n o m i cc r i s i sm a d em a n yg o v e m m e n t a r e a l i z et h a t g e t t i n g s t a b i t i z a f i o na n dd e v e l o p m e n tr e l i e so ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o nb u tn o tt h a te v e r yg o v e r n m e n tg o e so n e so w nw a y i nd e a l i n gw i t he c o n o m i c t r a d em a r e r s ；w o r l de c o n o m i cs y s t e mh a sc h a n g e d ：a m e r i c ah a sb e o d m et h ec e n t e ro f w o r l de c o n o m y , w h i l eo t h e rc a p i t a l i s tc o u n t r i e sh a v ef e l li n t oad e c l i n ec o r r e s p o n d i n g l y f o rr e s t o r i n gp o s t w a rw o r i de c o n o m y , a m e r i c a na i m e dt oc a p i t a l i s tw o r l de c o n o m i c s y s t e m sw h o s ec o r ew a st h eb r e t t o nw o o d ss y s t e m t h eu l t i m a t e r e a $ o nf o rt h e g e n e r a t i o no fg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d ei s t h ed e e p e n i n go fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n 3t r e n dw h i c hm a d ec a p i t a l i s tc o u n t r i e s i n t e r d e p e n d e n c ed e e p e n t h es e c o n dc h a p t e r ：t h ed e v e l o p m e n to fg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d e s i n c eg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d ew a sf o u n d e d ，i th a sh o l de i g h tr o u n d so f m u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o n s t h ed e v e l o p m e n to fg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d e w a sm o s t l ye m b o d i e db ye i g h tr o u n d so fm u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o n s ：f r o m s i n g l e t o p i cn e g o t i a t i o n sr o u n d t o e x c e s s i v et o p i c sn e g o t i a t i o n s r o u n d a n d a l l a r o u n d n e g o t i a t i o n sr o u n d t h ed e v e l o p m e n to ft o p i c sr e p e a t e d l yr e f l e c t sg e n e r a la g r e e m e n t o n t a r i f fa n dt r a d ew a l k i n gu pt om a t u r i t ya l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o ng r a d u a l l y t h et h i r dc h a p t e r ：g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d ea sag l o b a lg o v e r n a n c e r e g i m e t h ee s t a b l i s h m e n to fg l o b a lg o v e r n a n c e ”g l m e ss u c ha sg e n e r a la g r e e m e n to n t a r i f fa n dt r a d eh a sm a d ew o r l dt r a d em o r ef r e e l ya n dw i d e l y e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni s d e v e l o p i n gr a p i d l yo nt h eb a s i so ft h a t h o w e v e rg c n e m la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d ei s n o tt h ec a t h o l i c o no fa l li n t e r n a t i o n a lw a d em a t t e r s ：t h e a s o ni st h a tt h em o d e r nw o r l do f s t a t es t a n d a r d ss t r i k e s 叩r e a lg l o b a lg o v e r n a n c er e g i m e sh a r d l y t h ei n t e r n a ll i m i t a t i o n o fg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d ei st h ef a c t o rw h i c hw ec a nn o tn e g l e c t k e yw o r d s ：g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d e ；g l o b a lg o v e r n a n c er e g i m e s ； m u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o n s ；e c o n o m i co l o b a l i z a t i o n 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取 得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含；i t - 他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：出日期：二咝乙 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版 和纸质版有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在解密后适用 本规定 学位论文作者馘撅懒 导师 日期：型2 ：芏：2 - - 日期： 导言 一、选题的意义 关贸总协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f fa n dt r a d e ，g a t t ) ，简称关贸总协 定或总协定，它是二战后建立起来的国际多边贸易协定，旨在调整缔约方之间的 关税和贸易准则。关贸总协定实际上也可以指执行这个协定的国际组织，与世界 银行、国际货币基金组织一起构成战后世界经济机制运行的三大支柱，推动了战 后世界经济的恢复和发展。 2 0 世纪初期，资本主义国家生产过剩危机加剧，各国奉行高关税的贸易保 护主义，这也是引发3 0 年代资本主义国家经济大危机的一个重要原因。由于缺 乏权威的多边贸易体系，1 9 3 3 年6 月召开的世界经济会议也未能缓和因关税大 战而日趋恶化的国际政治经济关系。第二次世界大战后，世界经济严重萧条，国 际贸易秩序混乱，为了重组以本国为中心的资本主义世界经济体制，在战后执世 界经济之牛耳，美国倡导建立削减关税，促进经济自由化的国际贸易组织。1 9 4 7 年1 0 月，在哈瓦那制定了国际贸易组织宪章，但是由于国际贸易组织宪章 中的许多规定与一些国家的国内贸易法相抵触，尤其是美国国会没有通过该宪 章，国际贸易组织最终流产。不过作为一项签署的临时协定，关贸总协定于 1 9 4 8 年1 月1 日起开始实施。可以这样说，关贸总协定是发达国家尤其是美国 为了在国际贸易中维护自身利益而建立起来的，它带有强烈的政治色彩，但是不 可否认，关贸总协定在维护全球贸易稳定，解决贸易争端，促进经济全球化1 方 面做出了自己独特的贡献。 1 9 4 7 年关贸总协定对缔约方在经济贸易方面的权利和义务作了详细而具体 的规定，它与之后经多边谈判而签订的一系列协议结合在一起，形成了调节国际 经济贸易关系的一整套规则和法律框架。至1 9 9 4 年，它被世界贸易组织代替之 前，关贸总协定共调节着1 0 0 多个缔约方和2 0 多个适用关贸总协定国家和地区 之间的多边经济贸易关系，这些国家和地区的贸易量占到了世界贸易总量的9 0 以上。 关贸总协定的总部设在日内瓦，其定期召开缔约国大会和部长会议，讨论缔 约方在经济贸易方面存在的问题。关贸总协定的发展主要依靠多边贸易谈判。自 关贸总协定生效以来，共举行了八轮多边贸易谈判。经过八轮多边贸易谈判，关 贸总协定本身得到了发展和深化，同时各国的关税水平大幅度下降，非关税壁垒 也得到了控制，进而促进了经济全球化的发展。 世界贸易组织未成立之前，关贸总协定是唯一的国际贸易协调机构。它的建 1 全球化分为广义的全球化和狭义的伞球化，广义的全球化是指以经济为主导的政治、经济、文化及社会 生活在伞球范围内互动的过程；狭义的全球化主要足指经济全球化本文所用的全球化概念主要是在狭义 全球化的层面上 - 1 立首先反映出大国在经济和贸易上要求协调的愿望，同时这也是全球化发展的必 然趋势。关贸总协定之类的国际组织为全球化的进一步发展提供了一个平台，它 们平衡着全球化进程中各种各样的力量，从而推动着全球化的发展。全球化日益 渗入我们生活的方方面面，这就有了“全球治理”的客观需要，从而催生了全球 治理机制。作为一种全球治理机制，关贸总协定也随着全球化的日益深入而逐步 完善，推动着国际经济市场的正常运行。 中国作为世界贸易组织的一员，了解世界贸易组织的前身，将有助于我国与 世界主要国家进行经济贸易往来，从而利用世界贸易组织之类的国际经济协调机 制维护自己的国家利益。 二、国内外研究现状分析 就国内研究情况来看，起步较晚，从2 0 世纪8 0 年代初中国获得了关贸总协 定观察员地位起，研究方才真正起步，而达到高潮则是在1 9 8 6 年中国正式向关 贸总协定提出恢复缔约国地位的申请之后。国内的研究大多是介绍性的著作，深 度有限。研究情况大致可以分为以下几大类：第一类重点介绍关贸总协定的基本 知识，包括关贸总协定的主要原则和多边谈判回合以及简单知识问答，主要代表 作有汪尧田和周汉民主编关贸总协定总论、曹建明主编关贸总协定、蒋 德恩著关贸总协定教程、毛蓉芳主编关贸总协定知识读本等：第二大类 关注的是中国与关贸总协定之间的关系，这类著作比较多，主要着眼于中国“复 关”“入世”后，怎样利用这个国际贸易机制来发展中国经济，典型的有冯予 蜀著国际贸易体制下的关贸总协定与中国、经济日报信息中心编重返关贸 总协定：中国人的机遇、风险与对策、汪尧田主编关贸总协定与中国经济、 余建林等主编重返g _ a 【i - t ：关贸总协定与中国经济等；第三类则是从关贸总 协定规则和法律体系的角度来探讨世界贸易体系，主要代表作有北京大学国际组 织研究中心著关贸总协定法律及实务指南、范健与孙南中著关贸总协定的 国际规则与适用惯例、江林和王玉平著关贸总协定法律体系运用指南等； 第四类则重点对关贸总协定的某些基本制度进行专门、系统的研究，如张克文著； 关税与贸易总协定及其最惠国待遇制度、韩立余编著：g 觚t w 1 d 案例及 评析等。 国内关贸总协定方面的论文主要集中关注以下几个问题：1 、关于关贸总协 定基本原则和运行机制的研究，其中争端解决机制的研究是重点；2 、从宏观角 度研究关贸总协定与发展中国家尤其是与中国的关系；3 、研究关贸总协定到世 界贸易组织的变迁，以及两者之间的差异；4 、着重讨论乌拉圭谈判回合的研究， 尤其是对新议题的研究。 国外研究起步很早，几乎与关贸总协定的成立同步。关贸总协定成立之初， 西方学者普遍将其视为一项多边贸易协定。1 9 6 1 年，关贸总协定的执行秘书e r i c w y a d h a mw h i t e 发表题为作为国际贸易组织的g a t d 的演讲，之后，关贸总 协定就日益作为一国际经济组织而成为研究对象。1 国外的研究主要有以下几大 类：1 、对于关贸总协定本身的研究，其中包括对关贸总协定的法律框架、组织 结构、基本原则和历轮回合的介绍，如：s i d n e yg o l t 著t h eg a i tn e g o t i a t 如n s , 1 9 7 3 7 97t h ed o s i n gs t a g e 和k e n n e t hw d a m 著历pg a t t ：l a wa n di n t e r n a t i o n a l e c o n o m i co r g a n i z a t i o n ；2 、重点论述关贸总协定的法理问题以及其在处理国际贸 易问题上的具体原则，如杰克逊约翰著( g a t r w t o 法理与实践和d a v i d r o b c r t s o n ：g a i t r u l e s f o re m e r g e n c y p r o t e c t i o n 等等；3 、研究区域经济一体化 与关贸总协定的联系，如y o s h ik o d a m a 著a s i ap a c i f i ce c o n o m i ci n t e g r a t i o na n d t h eg a t t - w i or e g i m e ；4 、还有相当一部分是涉及关贸总协定与发展中国家之间 的互动，其中包括两种截然不同观点，发展中国家如印度的一些学者认为发展中 国家不应该加入关贸总协定，因为它会损害发展中国家的贸易保护政策，进而危 害自身的经济利益，这种观点集中在如：v r a m a c h a n d r i a h 著g a t t a c c o r d ：i n d i a s s t r a t e g i cr e s p o n s e ；而主流的观点则认为发展中国家加入关贸总协定，能够享受 到特殊和有差别的优惠待遇，稳定财政金融进而实现收支平衡、维护经济发展， 如a g g a r w a l 。a s h i s h 著g a t ta n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s 、j a c o b s o n 砭h a r o l d , m i c h e lo k s e n b e r g 著c h i n a sp a r t i c i p a t i o ni nt h ei m f , t h ew o r l db a ，l 幺a n dg a t e ： t o w a r dag l o b a le c o n o m i co r d e r ；5 、主要探讨影响关贸总协定这一贸易机制运行 的经济和政治力量，以及它作为国际经济组织对世界经济政治的推动作用，如： b e r n a r dm h o e k m a n , m i c h e lm k o s t e c k i 著t h ep o l i t i c a le c o n o m yo ft h ew o r l d t r a d i n g s y s t e m ：f r o mg a l t t ow t o 和罗伯特吉尔平著全球政治经济学一解读 国际经济秩序，这一类型的专著目前见到的不多，而且偏重于经济学和法理学。 总体而言：国外关于关贸总协定的研究，涉及面广泛，重视关贸总协定的细节研 究，但是总体上把握关贸总协定的专论不多，往往理论研究与关贸总协定的发展 史研究脱钩。 1 k e n n e t h w ：d a m , 船g a t t ：l a w a n d i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n , c h i c a g oa n d l o n d o n ：m u n i v o r s i t yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 7 0 ，p 3 3 5 3 - 三、本文的研究视角和写作框架 本文旨在梳理关贸总协定的起源与发展过程，探讨它与世界经济和政治局势 的互动；同时将关贸总协定作为一种全球治理机制来考察，从而客观分析其功能 和缺陷。 本文共分为三章。第一章主要是探讨二战后国际政治经济局势的变化即关贸 总协定产生的历史背景和深层次原因；第二章主要是根据经济全球化的发展和历 轮多边贸易谈判的特点，将关贸总协定的发展史分为不同的历史阶段进行考察； 第三章是将关贸总协定与全球治理联系起来考察，从这个角度来探讨其功能和缺 陷。 第一章关贸总协定的起源 法西斯发动的第二次世界大战是人类一场史无前例的大劫难，苏联和美国的 参战使这场战争真正走向全球阶段，在战争中，国家间的联系得到了进一步加强。 战争血的教训也使得各国人民认识到贸易保护主义和传统的孤立主义只会使得 全球经济再次走向死胡同，只有加强国际经济合作才能促进世界经济的发展，避 免再次发生战争。关贸总协定就是在这一背景下建立起来的，目的是稳定战后混 乱的世界经济贸易关系。在一定程度上，关贸总协定的成立也是经济全球化趋势 的逻辑结果。 ， 一二战前的贸易保护主义与世界经济危机 2 0 世纪初期，资本主义国家瓜分殖民地的争斗演变成一场资本主义世界范 围内的军事冲突，即第一次世界大战。这次战争的本质是各资本主义国家争夺世 界市场的斗争。然而大战并没有解决战前问题，相反却加剧了资本主义国家之间 的对立，进一步助长了民族主义情绪；战败国的赔偿问题由于无法在短期得到合 理有效的解决，也极大地阻碍了世界经济的发展；战胜国的一味索求和战败国的 无法承受之重，使得国际政治形势动荡不安。第一次世界大战结束仅两年，1 9 2 0 1 9 2 1 年即爆发了世界经济危机。之后虽然主要资本主义国家处于相对稳定时 期，但由于各国奉行高关税的贸易保护主义( t r a d ep r o t e c t i o n i s m ) ，国际贸易的发 展受到了严重的阻碍，到1 9 2 9 年，资本主义世晃的国际贸易额和1 9 1 3 年相比， 仅增加了3 0 。1 早在第一次世界大战前，英国在国际社会的地位开始衰落，贸易保护主义就 开始上升，其主导的以自由贸易为主要特征的全球贸易体系也开始瓦解。2 一战 后，英国出于自身经济条件的衰落而无法担当稳定世界经济秩序的重任，同时美 国也并没有强大到足以有信心去引导和调整战后的贸易机制，这就导致了一战后 国际经济结构的不稳定。面对日益恶劣的国际经济局势，各国政府并没有认识到 世界经济相互依赖的加深，不重视国际机制的协调作用。各国政府确定其经济政 策时往往只考虑本国的需要和利益，一味地打击削弱对方，自行其是。正如经济 学家查尔斯金德尔伯格所论述的那样：“世界经济体系是不稳定的，除非某个 国家来稳定它，像英国在1 9 世纪到1 9 1 3 年间那样。1 9 2 9 年英国已经不能了， 1 汪尧田、周汉民主编；关贸总协定总论 。北京：中国对外经济贸易出版社，1 9 9 2 年版，第l 页 2 d a v i d a l a k e ，p o w e r , p r o t e c t i o n , a n d f r e e t r a d e ：i n t e r n a t i o n a l s o u r c e s o f u s c o m m e r c i a l s t r a t e g y ：i s 8 7 - - 1 9 j 9 , c o m c l lu n i v c n j i t y , 1 9 8 8 , p 2 9 5 5 而美国还没有( 来稳定经济体系) 。”1 在一定程度上，英国和美国的贸易政策 影响了整个资本主义世界，即持续的贸易保护主义在国际社会的“溢出效应”使 高关税成为各资本主义竞相追求的目标，“经济民族主义”倾向加剧。英国放弃 了自由贸易的承诺，转而采用保护主义和大不列颠英联邦特惠制3 ( c o m m o n w e a l t hp r e f e r e n t i a ls y s t e m ) ：1 9 2 8 年美国共和党确定关税保护为国家 经济生活的基础与必要原则的信念，民主党亦宣布支持贸易保护政策。从1 9 2 5 年到1 9 2 9 年，德、法、比等国的关税分别提高了2 9 0 5 、3 8 和5 0 5 。保护主义在 全球的“溢出”最终带来了恶果。1 9 2 9 年l o 月，一场资本主义经济危机风暴首 先席卷美国，之后迅速扩大到整个资本主义世界。这次危机持续到1 9 3 3 年，使 资本主义世界工业生产下降了4 0 0 5 以上。这次危机致使生产下降幅度之大，范围 之广，失业率之高，持续时间之长使它成为资本主义世界史上最严重的一次世界 性经济危机，史称“大萧条”。大萧条致使英国出口额下降5 0 5 ，美国下降7 0 5 ， 德国下降6 9 1 。同时期内，资本主义世界贸易总额缩减2 3 ，贸易实物量缩减 1 4 以上。 “大萧条”激化了主要资本主义国家之间的矛盾，各国为了转嫁和摆脱危 机，更加肆意妄为地制定经济政策。1 9 2 9 年赫伯特胡佛总统上台，即要求美 国国会举行专门会议修订农业关税。众议院和参议院经过8 个月的争论，于1 9 3 0 年6 月胡佛总统签署生效，这就是美国历史上著名的斯穆特一霍利法案( 1 1 i e h a w l e y s m o o tt a r i f fa c to f1 9 3 0 ) 。斯穆特一霍利法案提高了8 9 0 项进口商 品的关税，并将美国进口的平均税率由3 8 2 急剧提高至5 5 3 ，这是美国历史 上最高的关税水平。除了以农业的初级产品和最终产品为原料的羊毛和制造业以 外，农业和食品加工业的关税增长最多，约1 3 7 6 。此外，斯穆特一霍利法案 再度使关税报复和浮动关税生效。胡佛总统签署斯穆特一霍利法案被认为“所 有美国总统在国际关系中所犯过的最严重的错误”。5 这种高关税政策引起了欧洲 各国的强烈不满，3 3 个国家正式抗议美国的斯穆特一霍利法案，纷纷制定 自己的关税政策来对美国进行报复，由此引发了一场激烈的资本主义世界“关税 战”：法国恢复了尤其是针对美国的进口配额制，其采取的“输入限制法”和德 国创立“以货易货”的外贸制度，为其它国家所效法；西班牙和加拿大均通过 1 c h a r l e sp k i 删c b 嘲t h e w o r l d 抽d 印他咖1 9 2 9 。1 9 3 9 , b e r k e l e y ：u n i v m i t y o f c a l f f o r a i ap i 鹄1 9 7 3 ， p 2 9 2 2 溢出效应，国际贸易学术语，指贸易要素在不同部门之间的流动，当美国贸易保护主义走向极端时，它 在国际社会就溢出了美国流入其它国家。从而使保护主义在国际社会蔓延 3 在英联邦内国家实行自由贸易，相互问让关税，而对其它国家进口的商品指定高关税，并设置贸易障碍 4 王斯德主编，余伟民、郑寅达著；世界通史第三编：现代文明的发展与选择2 0 世纪的世界史 。上海； 华东师范大学出版社，2 0 0 1 年版，第1 1 0 页 r i c h a r d n c o o p e r , ”t r a d e p o t i y f o r e i g n p o l i c y ”, i n r o b e r t m & 峨u s i - t r a d e p o l i c i e s i n a c h a n g i n g w o r l d e c o n o m y ，c a m b r i d g e m a s s ：t h em r r p r e s s ，c 1 9 8 7 。甚至在斯穆特一霍利法案通过之前，加拿大即针对美周提高关税 6 了新关税法，对美国的产品旌加高关税；更为负面的是促使大英帝国由自由贸易 转向保护主义：1 9 3 2 年2 月英国通过了进口税法，在近一个世纪内首次为英 国工业建立了全面保护制度。同年7 月，英国、其自治领、印度和英国的其它殖 民地共同签订了 渥太华协定，规定在英国和其自治领之间实行自由贸易，但 对从美国进口的全部产品施加高关税，免税进入英国的美国产品占美国总出口的 比重从1 9 3 0 年的7 0 5 降至1 9 3 2 年的2 0 5 ：此外，阿根廷等拉美国家也极力 谴责斯穆特一霍利法案：日本也对美国提出了警告。到1 9 3 1 年底，先后有 2 5 个国家采取了报复措施，进口税率比1 9 2 9 年提高6 0 一1 0 0 9 6 。“多米诺现象发 生了，由于贸易流向转向相对不受保护的市场，迫使价格降低，使贸易保护主义 压力增加，从而导致了更高的贸易壁垒。”1 这场没有硝烟的经济战严重阻碍了 商品的国际流通，造成国际贸易额大幅度萎缩，1 9 3 3 年世界贸易总量只相当于 1 9 2 9 年的7 0 5 ，贸易总值只相当于1 9 2 9 年的3 5 。在英国、意大利、瑞典、挪 威和丹麦，平均贸易收入与国民收入的比例从1 9 0 5 年一1 9 1 4 年间的4 3 7 下降 到1 9 2 5 年一1 9 3 4 年间的3 5 7 ，1 9 3 5 年一1 9 4 4 年又下降到2 6 7 。美国的平均 贸易收入从1 9 1 5 - - - 1 9 2 4 年间的1 2 4 下降到1 9 2 5 年一1 9 3 4 年间的7 7 ，1 9 3 5 年一1 9 4 4 年则再次下降至6 8 。2 总之，1 9 3 0 年1 9 3 4 年，作为对斯穆特一霍利法案的报复和“大萧 条”的反应，国际贸易中保护主义提升，关税报复兴起。即使是英国，也迫于帝 国和国内保护主义者的压力，采用了第一个常规的保护体系。关税大战与“大萧 条”紧密相连，国际社会动荡不安。“在总崩溃的大潮流中，各国的自卫措施都 采取了诸如较高的关税、更严格的进口限额、结算协定、货币管制条例和双边贸 易协定之类的形式。这些措施必然引起各国间的经济摩擦和政治上的紧张关系。” “1 9 2 7 年的世界经济会议( w o r l d e c o n o m i c c o n f e r e n c e ) 以及国际联盟( l e a g u e o fn a t i o n s ) 的相关报告中都反映出了在国际贸易领域加强合作的愿望，这表明 世界主要工业国家已经认识到，高关税政策所造成的国际贸易活动的阻隔已经成 为这些国家经济增长的主要桎梏。”4 为扭转贸易保护水平提高势头，人们做了各 种尝试，但都没有成功。“1 9 3 3 年在伦敦召开的世界经济会议更是一次令人惊恐 的大失败。美国在这次世界经济会议期间即宣布美元贬值以加强出口，当时的国 际经济合作非常不稳固，经济上的独立即经济上的自给自足逐渐成为通常公 1 b e r n a r d m h o e k n u m , m i c h e l m k o m e c k i , t h e p o r t t i c a l e c o n o m y o f 衄w o r l d t r a d i n g s y s t e m ：f r o m g a t t t o w t o , o x f o r d ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 5 ，p 3 2 【英】j e 佩克著：国勋、经济关系一1 8 5 0 年以来国际经济体系的演变 ，卢明华，程亦赤等译，贵阳： 贵州人民出版杜，1 9 9 0 年版，第1 9 7 页 3 【荧】斯塔夫里阿诺斯著：全球通史一1 5 0 0 年以后的世界，吴象婴、粱赤民译，上海：卜海社会科学 院出版杜，1 9 9 9 年版，第7 0 6 负。 4 【美】科依勒贝格威尔等苫：世界贸易体系政治经济学，雷达等译，北京：中国人民人学出版社， 2 0 0 5 年版，第1 2 一1 3 贞 7 认的民族目标。”1 总之，“这一时期有一个重要的特点，即：在理论上各国政府 虽然能够认识到合作的贸易政策给它们带来的潜在收益，然而，在实践中，它们 又处在一种互不信任的紧张气氛中，因此，它们对建立在其它国家会作出宽容和 互惠反应的假设上的自由贸易犹豫不决。”2 美国在这场贸易战中付出了沉重的代价：美国1 9 2 9 年的贸易规模降至5 2 ， 贸易值降至3 2 9 6 。到1 9 3 3 年美国失业率达到了2 5 ，g n p 较1 9 2 9 年减少了1 3 。 3 美国的出口额从1 9 2 9 年的5 1 5 7 亿美元下降到1 9 3 2 年的1 5 7 6 亿美元。1 9 3 3 持续的贸易危机使美国不得不尝试新的经济贸易政策。两次世界大战的间隙期 间，“在走出大危机的美国新政中，发展对外贸易成为主要政策之一。“1 9 3 4 年6 月，美国国会通过了富兰克林罗斯福总统提议的互惠贸易协定法( t h e r e c i p r o c a lt r a d ea g r e e m e n ta c t ) 根据此法，美国与2 1 个国家签订了系列双 边贸易协定，将关税水平降低3 0 - 5 0 ，并根据最惠国待遇原则扩展到其它国家。 互惠贸易协定法5 是通向贸易政策协调的重要一步。“新政”给美国带来了经 济复苏，美国也在互惠贸易协定法的框架下进入了一个相对成功的发展时期， 这就更加坚定了其建立开放的多边贸易体系的信心。可以这样说，大萧条和极端 贸易保护主义在国际社会的蔓延和崩溃给美国带来了重整国际经济秩序的大好 机会。此后美国便真正成为了国际经济的引领者。因此，美国开始了寻求建立 多边贸易机构之路。在很大程度上，2 0 世纪3 0 年代的贸易战以及“以邻为壑” 政策的负面影响激发了美国寻求建立多边贸易机制的热情。 1 【美，斯塔夫里阿诺斯著：全球通史一1 5 0 0 年以后的世界，吴象婴、粱赤民译，上海；上海社会科学 院出版社，1 9 9 9 年版，第7 0 6 页 2 【美】科依勒- 贝格威尔等著：世界贸易体系政治经济学，雷达等译，北京：中国人民大学出版社， 2 0 0 5 年版，第4 8 4 9 页 3e d w a r d s 硷枇a | m i c n t r a d e p o l i c y ：1 9 2 3 1 9 9 5 ，l o n d o n ：w e s t p o r t g r e e n w o o d p ，1 9 9 6 ，p 3 8 4 张幼文等著： 世界经济一体化的历程，上海：学林出版社，1 9 9 9 年版，第9 1 页。 5 互惠贸易协定法为关贸总协定设定了贸易模式，该法足荚国对外贸易政策的基础互惠贸易协定法 授产总统的减税权在美国安排战后国际贸易体系的过程中也成为政府手中的一张二e 牌，结束r 麓国国会主 导关税的时代，美国于2 0 世纪4 0 年代引领国际社会设计并推动r 关贸总协定见e d w a r ds k a p h n , a m e r i c a nt r a d ep o l i c y ：1 9 2 3 - 1 9 9 5 ，l o n d o n ：w e s t p o r tg r e e n w o o dp r e s s , 1 9 9 6 ，p 5 2 6e d w a r d s 妇p l a n , a m e r i c a nt r a d ep o l i c y ：1 9 2 3 - 1 9 9 5 ，l o n d ：w e s t p o r tg r e e n w o o dp 删，1 9 9 6 ，p 5 0 8 二二战后世界经济体系的变化 战前贸易保护主义和1 9 2 9 年经济大危机的互相推动，彻底恶化了资本主义 世界的政治经济秩序，也间接导致了第二次世界大战的爆发。二战是人类在物质 和精神上史无前例的劫难。正因为此，它的影响也是相当深远的，其中最重要的 是它引起了国际政治经济体系的变化，推动了新国际秩序结构的建立。 二战结束后，美国成为了世界经济的中心，彻底打破了欧洲主导下的以国际 联盟为代表的国际秩序结构；国家间经济相互联系加深，经济一体化趋势初露端 倪，各主要资本主义国家认识到必须加强国际合作，而非自行其是才能获得经济 发展与国际和平。在这一背景下，资本主义世界建立了以世界银行和国际货币基 金组织为支柱的布雷顿森林体系。 ( 一) 、美国成为世界经济的中心 第二次世界大战是有史以来规模最大破坏力最强的一次世界大战，是人类史 无前例的浩劫。约占世界2 3 的国家参与了这场大战，波及2 0 亿人口，因战争 死亡的军人和平民超过5 5 0 0 万。处于战争中心的资本主义国家受到了重创：德 国和日本成为了战败国，经济陷入崩溃状态；英法等国虽然是战胜国，但经济上 也蒙受了严重损失：英国损失了1 4 的国民财富，从债权国变为债务国，至1 9 4 5 年仅欠所属殖民地和附属国的债务便达2 3 3 9 亿英镑。进出口贸易也大为萎缩， 1 9 3 8 年的输出额为4 7 1 亿英镑，1 9 4 4 年降到2 6 6 亿英镑，进口则减少了4 0 ； 法国从二流经济强国沦为了三流国家，1 9 4 5 年初的生产总值还不及1 9 3 8 年的 5 0 。1 9 4 4 - - 1 9 4 5 年，法国的对外贸易实际上已经完全停顿在一片衰败之中， 唯独美国呈繁荣之势：经济上，由于远离战场，生产能力没有遭到破坏，且从其 它国家汲取了大批高素质人才，为战后美国科学技术的发展提供了可靠的人才保 证，从而为美国创造了大量财富。作为“民主国家的军工厂”，美国在战争中出 卖武器、提供后勤保障和贷款，经济实力迅速膨胀，美国的国民生产总值从1 9 3 9 年的8 8 6 亿美元猛升到1 9 4 5 年1 3 5 0 亿美元。黄金储备达到2 0 0 亿美元，几乎占 世界总储备的2 3 ，对外贸易占世界贸易的1 3 。美国在资本主义世界工业总产 量中所占的比重，由1 9 3 7 年的4 1 4 增加到1 9 4 7 年的6 2 ，而在出口总额中所 占的比重，则由1 4 2 增加到3 2 5 。美国集中了资本主义世界全部黄金储备的 7 0 ；2 军事上，战后初期，美国曾一度垄断原子武器，并拥有世界上最强大的海 军，在5 6 个国家驻扎军队，到1 9 4 7 年，美国在国外已先后建立了4 8 4 个军事基 1 金重远主编：2 0 世纪的世界一百年历史回溯上卷，上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 年版，第2 8 5 - - - 2 8 6 页 2 苏联科学院主编：第二次世界大战后的国际关系，中译本，第一卷，世界知识出版社，1 9 6 5 年版，第 3 7 0 贞 9 - 地。1 美国倚仗在战争中迅速膨胀的经济军事力量，成为了资本主义世界不具争 议的霸主。强大的国内生产能力，导致美国不断寻求海外市场，出口在美国经济 中具有举足轻重的战略意义，其货物贸易出口额在1 9 4 7 年达到了资本主义世界 出口总额的3 2 4 。美国工业制造的机器设备1 5 是供出口的，农业对出口的依 赖性更大，小麦和棉花的1 2 ，大豆的1 3 和玉米的1 5 均需出口。在全国就业 人口中，依靠出口维持就业的比重，在农业为1 0 左右，矿业为9 左右，制造业 为6 左右。同时，一个现代工业发达的国家必需的7 4 种非动力矿物中，美国有 3 0 多种依赖从国外进口：其中进口量占消费量一半以上的有铬、锡、锰、镍、 锌、铝、汞等约2 0 种。因此，无论从美国经济的急剧扩张，还是从美国对原材 料进口的实际依赖状况而言，美国都急需建立一个更加自由、更加有利于其扩张 的国际贸易新体系。 “正当美国成为一个富裕的、经济上膨胀为庞然大物之时，欧洲许多地方却 仍然是如温斯顿丘吉尔所称的瓦砾一堆，而且是为了自卫，许多国家还求 助于华盛顿所诅咒的经济措施进口管制、国有化、贸易优惠法、双边条约和 津贴补助”2 美国面临着国外市场日趋缩小的严重威胁。在这种背景下，作为 资本主义世界的霸主，美国一方面领导着相对削弱的整个资本主义经济的复苏， 另一方面则是要建立以美国为中心的资本主