（区域经济学专业论文）集聚效应与城市创新系统的互动研究——以武汉市为例.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 本文主要是从集聚的角度，通过对集聚与城市创新的互动关系来探讨城市创新 能力的培养与提升，以及这种互动作用的现实作用，即对可持续发展的作用。并附 带以武汉市为例来进行了实证研究。共分六个部分： 第一部分：导论。在明确本文研究意义的基础之上，探讨了国内外研究历史与 现状，并提出了本文的研究方案，指出了研究的特色与创新之处。 第二部分：集聚与创新系统概念及理论基石。在界定了集聚和创新系统的相关 概念后，阐述了集聚与创新系统的理论基础，即空间集聚理论、城市创新系统理论、 创新理论、区域经济理论等。上述理论，为集聚与城市创新系统的研究奠定了坚实 的基础。 第三部分：集聚与城市创新系统的相互作用分析。主要从空间集聚促进城市创 新系统的构建，以及城市创新系统促进城市集聚效应的形成这两个方面，来对集聚 与城市创新系统的相互作用进行分析。集聚是城市自身具有的功能，城市创新系统 内各创新要素的集聚会促进城市创新系统的构建，而城市创新系统的建立又势必会 促使集聚效应的形成。 第四部分：集聚效应下的城市创新系统与可持续发展。探讨了城市科技创新与 可持续发展的相互关系，聚集经济与可持续发展的相互关系，以及城市科技创新和 城市制度创新在可持续发展中的作用。 第五部分：武汉市创新系统评价的实证研究。按照一定原则设计出一套武汉市 创新能力评价的指标体系，并将武汉市与广州、深圳、郑州、济南、青岛这五个城 市的创新能力进行了对比分析。通过分析，指出了武汉市创新发展的优、劣势以及 面临的机遇和挑战。针对武汉市创新发展的过程中出现的这些问题，从建立公共研 发平台、筹建科技资源共享中心、完善科技创新创业融资体系、营造全面创新文化 氛围、确保城市创新支撑系统运作、建立人才聚集保障机制这六个方面，提出了提 升武汉市创新能力的对策。 第六部分：结语。总结全文，提出有待解决的问题，以及城市创新系统研究的 趋势和发展方向。 关键词：集聚效应；城市创新系统；可持续发展；武汉市；评价；对策 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho fi n t e r a c t i o nw i t ht h ea g g l o m e r a t i v ee f f e c ta n du r b a ni n n o v a t i v e s y s t e mi sm a l r d yt h ei n t e r a c t i o no ft h e mt h r o u g hg a t h e r i n g t oe x p l o r ei n n o v a t i v et r a i n i n g a n dt h eu p g r a d i n go fu r b a ni n n o v a t i o n ，a n dt h ei n t e r a c t i o no fr e a l i t y , n a m e l yt h er o l eo f s u 眦a i m l b l ed e v e l o p m e n t a n da sr e g u l a r l yh a st e s tt h et h e o r e t i c a lh y p o t h e s i so n u r b a n i n n o v a t i v es y s t e m st h r o u n gt a k i n gw u h a n s i xp a r t s ： a sa ne x a m p l e t h ep a p e rc a nb ed i v i d e di n t o t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n i n t h i s p a r t ，i t i sc l e a rt ok n o wr e s e a r c h s i g n i f i c a n c e b a s e do nt h i s ，i ti n t r o d u c e st h eh i s t o r ya n d c u r r e n tc o n d i t i o n so fr e s e a r c hm h o m ea n da b r o a d a n dh a sp r o p o s e dr e s e a r c hp l a n ，p o i n t e do u tt h er e s e a r c hc h a r a c t e r i s t i c a n dt h ei n n o v a t i v ep l a c e t h es e c o n dp a r ti st h ec o n c e n ta n dt h e o r e t i c a lb a s i so fa g g l o m e r a t i o na n di n n o v a t i v e s v s t e m i tg i v e st h er e l a t e dc o n c e p t i o no fa g g l o m e r a t i o na n di n n o v a t i v es y s t e m t h e n , i n t e r p r e t st h e o r e t i c a lb a s i so ft h e m i ti n c l o u d st h e o r yo fs p a t i a la g g l o m e r a t i o n ，t h e o r yo f u r b a ni n n o v a t i v es y s t e m ，t h e o r yo fi n n o v a t i o n , t h e o r yo fr e g i o n a le c o n o m i c s ，e t c t h e s e t h r o e i e sl a yo ns o l i df o u n d a t i o nf o rr e s e a r c ho fa g g l o m e r a t i o na n d i n n o v a t i v es y s t e m t h et h i r dp a r ti si n t e r a c t i o nw i t ht h ea g g l o m e r a t i v ee f f e c ta n du r b a ni n n o v a t i v e s y s t e m g a t h e r i n gf r o mt h es p a c ep r o m o t e st h ec o n s t r u c t i o no fc i t yi n n o v a t i v es y s t e m a s w e l la st h ec i t yi n n o v a t i v es y s t e mp r o m o t e sf o r m a t i o no ft h ec i t ya g g l o m e r a t i v ee f f e c t t h et w oa s p e c t sc o m et oa n a l y s i sm u t u a lf u n c t i o nb e t w e e na g g l o m e r a t i o na n d c i t y i i l n o v a t i v es y s t e m g a t h e r i n gi s t h ef u n c t i o nw h i c hc i t yo n e s e l fh a s c o l l e c t i n ga l l i n n o v a t i v ef a c t o r sw i l lp r o m o t e c o n s t r u c t i o no fu r b a ni n n o v a t i v es y s t e m a r t d e s t a b l i s l 皿e n to fm eu r b a ni n n o v a t i v es y s t e mw i l lb ea b l et of o r m a t t h ea g g l o m e r a t i v e e f f e c ti n e v i t a b l y t h ef o r t hp a r ti su r b a ni n n o v a t i v es y s t e ma n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tu n d e r a g g i o m e r a t i v e e f f e c t i th a sd i s c u s s e dr e c i p r o c i t y o ft h eu r b a ns c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a g g l o m e r a t i v ee c o n o m i c s a n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a s w e l la si th a sf u n c t i o nt ou r b a ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n du r b a ns y s t e m i n n o v a t i o ni ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ef i f t hp a r ti st h ed e m o n s t r a t i o ne v a l u a t i o nr e s e a r c ho l lu r b a ni n n o v a t i v es y s t e m 硕士学位论文 m a s t e r st h e 5 i s i nw u h a n a c c o r d i n gt ot h ec e r t a i np r i n c i p l eid e s i g nas e to ft h et a r g e ts y s t e mt oa p p r a i s e t h eu r b a ni n n o v a t i v ea b i l i t y , a n dt oa n a l y s i si n n o v a t i v ea b i l i t i e so fs i xc i t i e sw h i c hi s w u h a n , g u a n g z h o u , s h e n z h e n , z h e n g z h o u ，j i n a n , q i n g d a o t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，i h a sp o i n t e do u tm e r i t sa n ds h o r t c o m i n g so fi n n o v a t i v ed e v e l o p m e n tt ow u h a nc i t y ，a s w e l la st h eo p p o r t t m i t ya n dt h ec h a l l e n g e i nv i e wo ft h e s eq u e s t i o n sw h i c ha p p e a r a m o n gt h e w u h a nd e v e l o p m e n tp r o c e s s ，if m a l l yp r o p o s et h es i xc o u n t e r m e a s u r e sw h i c h i sb u i l d i n gt h ep u b l i cr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp l a t f o r m ，e s t a b l i s h i n gs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lr e s o u r c e ss h a r i n gc e n t e r , c o n s t r u c t i n gt h ef i n a n c i n gc h a n n e lo ft h e t e c h n i c a l i n n o v a t i o n , m a k i n g t h e c o m p r e h e n s i v e i n n o v a t i v ec u l t u r e a t m o s p h e r e ， g u a r a n t i n gt h eu r b a ni n n o v a t i v es t r u ts y s t e mo p e r a t i o n , e s t a b l i s h i n gt h et a l e n t e dp e r s o n t og a t h e rt h es a f e g u a r dm e c h a n i s m ，t op r o m o t i v ei n n o v a t i v ea b i l i t yi nw u h a n t h es i x t hp a r ti ss u m m a r y i ts u m m a r i z e dt h ep a p e ra n dp o i n t e do u tp r o b l e m st ob e s o l v e d 黜sm o r e ，s o m ee x p e c t a t i o n sa r em a d ef o rf u r t h e rr e s e a r c hi nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：a g g l o m e r a t i v ee f f e c t ；u r b a n i n n o v a t i v e s y s t e m ；s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ；w u h a nu r b a n ；e v a l u t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e s i i i 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：象二b日期：歹刃多年岁月o 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文作者签名：矽象掘指导教师签名：刍绷 日期：州年每月0 日日期：蒯年歹月矿日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人 的学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按! 章程 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年；o 左年发布。 学位论文作者签名：嘞刍 指导撕签名：荔i j 7 卯汐 日期：w 年写月q 日日期：矽纡罗月日 ， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 导论 1 1 立论依据 1 1 1 研究意义 城市作为区域的政治和经济中心，担负着提高国家创新能力，进而推动国民经 济发展的重任。建立健全城市创新体系，增强城市创新能力，发展个性化的城市经 济，这是全面提升我国区域经济和国家经济持续、高效、快速发展的有效途径。因 此，研究城市创新系统具有十分重要的意义。不过，从城市是一个以获取集聚效益 为目的，以集约人口、经济、科技的空间地域系统这个层面来看，通过研究集聚效应 与城市创新系统的互动机制来提升城市的竞争力，从而推动城市和区域经济的可持 续发展，或许更具有理论和实践意义。 1 1 2 国内外研究历史与现状 目前，无论是我国政府，还是学术界，对于城市创新系统的表述不多，研究多 集中在国家创新系统和区域创新系统。但实际上城市创新系统是和区域创新系统相 类似的概念，两者只在地理范围上有所不同。从某种程度上说，城市是区域的一种 具体化和特例。 创新最早是由熊彼特提出的，他在1 9 1 2 年的经济发展理论一书中，首次 从经济学角度提出了创新理论。在经典创新理论的基础上，一些西方学者开始了对 国家创新系统的研究。国家创新体系这个概念产生于8 0 年代中期，这是毋庸置疑 的。但是，究竟是谁首先提出了这个概念，国内外学术界均存在许多争议。丹麦的 技术创新经济学家郎德威尔教授是第一个使用”国家创新体系”这一概念的学者，并 且他于1 9 9 2 年出版的国家创新体系：建立一种创新和互动型学习的理论一书， 是一本具有”高度原创性和启发性思想”的著作。英国弗里曼在其1 9 8 7 年研究日本经 济政策和经济绩效时使用了这一概念。而且几乎与此同时，美国的理查德纳尔逊教 授在1 9 9 3 年主编出版的国家创新系统中也发表了有关美国国家创新体系的研 。参见约瑟夫熊彼特经济发展理论，商务印书馆1 9 9 0 年版。 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 究成果。这三人的研究成果共同构成了我们今天所说的国家创新体系的本质内核。 另外，波特在1 9 9 0 年国家竞争优势中提出了国家创新系统的钻石理论模式， 这一理论的最大特点是将国家创新系统的微观机构与宏观运行绩效联系起来，在经 济全球化和一体化的大背景下研究和分析国家创新系统。近年来，o e c d 的专家也 开始了对国家创新系统的研究，并试图使其实用化。 区域创新系统，作为国家创新系统的重要组成部分，在2 0 世纪9 0 年代后才被 提出来，并得到学术界和各国政府的高度重视。英国卡迪夫大学的库克( p h i l i p n i c h o l a sc o o k e ) 教授对区域创新系统进行了较为全面的理论及实证研究。圆 另外，区域创新系统研究的一个重要层面是企业群或产业集聚现象。马歇尔 ( m a r s h a l l ) 在经济学原理中，从企业的外部经济性角度深入地讨论了企业的 外部竞争环境问题，为企业群理论的建立和发展奠定了基础。后来的学者注意到， 产业在一个区域内的密集可形成集聚效应。原因在于：生产商的集聚其一有利于产 生当地的专业化供应商，进而产生外部规模经济效应；其二有利于专业技能的产生： 其三有利于信息的溢出以及其四有利于降低交易成本，促进创新。至于企业群，迈 克尔波特( p o r t e r ) 则在哈佛商业评论上发表一篇文章，将其概念界定为： 一个特定区域内一群相互联系的公司和各种组织在地理上的集中，也可以说是区域 集聚效应的再发展。此说颇具学术性价值，推动了区域创新体系的研究。 从2 0 世纪9 0 年代中后期开始，我国一批学者固开始了对中国国家创新系统的 理论研究。他们认为国家创新系统的建设是实现科技与经济的密切结合、经济的可 持续发展、国家竞争力的提高，以及产业的调整、升级和不断创新的必由之路。 从研究创新开始，绝大多数的学者研究重点仍然是技术创新。众多专家学者也 都对技术创新给予了明确的定义。经过多年的探索和钻研，我国学者对于技术创新 的研究有自己独到的发展和贡献，脱离了“就技术论技术 的狭隘认识，逐步意识 到技术和经济的密切关系，指出技术创新是一种“经济行为，是以技术为手段最 终达到“满足市场需求和促进经济发展的目的 。这也是我们研究城市创新系统的 着眼点和出发点。技术创新是城市创新系统研究的一个重要内容，但不是最终目的。 研究技术创新及城市创新系统是为了利用它们更好地为促进城市及区域经济发展 服务。其中，有的学者试图从系统科学的角度研究技术创新，认为技术创新系统实 。迈克尔波特国家竞争优势【m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 。p h i l i pc o o k e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m s ：i n s t i t u t i o n a l a n d o r g a n i z a t i o n a l d i m e n s i o n s j r e s e a r c h p o l i c y 2 6 ，1 9 9 7 ：4 7 5 - 4 9 1 。冯之浚国家创新系统的理论与政策 m i 北京：经济科学出版社，1 9 9 9 石定寰主编国家创新系统：现状与未来【c 】北京：经济管理出版社，1 9 9 9 2 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 质上就是要建立一种创造性的“生产要素集成系统 ，以谋求最佳“系统组合效应 带来的经济效应。这给我们研究城市创新系统提供了一种思路：将技术创新系统的 模型扩大到宏观层面，则城市的经济发展也不是一个单因素的作用过程，而是要受 到众多方面创新效率的影响。如果各创新成果能够相互协调，城市的经济就可以得 到良性发展，表现出勃勃生机，不仅自身实力增强，还可以带动城市与区域经济的 发展。 尽管我国学术界对技术创新的研究已经达到了一个相当的高度，但仍有不足之 处，主要是创新的研究范围依然狭窄，大多数学者仍只局限于技术创新的研究。因 此，所谓“经济行为”只是涉及微观经济行为、企业经济行为，并没有从宏观经济、 区域经济的角度考虑创新对经济发展的作用。 由此，可以看到，我国在创新系统研究上虽然已经取得了许多可喜的进展，但 研究大多只是停留在对技术创新的研究层面上。随着时代的发展，许多研究者较多 的进行区域创新系统的研究，并提出了自己的看法：黄鲁成强调在特定的经济区域 里来研究创新系统；罗守贵和甄峰则强调从区域内与创新相关的组织来探讨等等。 另外，还有一些从实证研究角度通过选用不同的区域来探讨这一问题，由于其理论 依据不具有统一的标准，内容较多，在此不一一赘述。 对于城市创新系统的研究，目前有赵黎民编著的城市创新系统圆，对城市 创新系统的结构及运行机制等进行了较为深刻的剖析。还有范柏乃的城市技术创 新透视 ，主要从技术创新的角度去探讨了城市创新。然而，从集聚效应的角度 来进行研究的，又只是对区域创新系统有所涉及，而没有将城市创新系统与其结合 起来加以研究。如浙江师大范叙春的硕士论文企业集群背景下的区域创新网络研 究，也主要是侧重于对区域创新网络的构建上。单从集聚的角度研究的范围很 多，如梁琦的产业集聚论一书，详尽地探讨了产业集聚理论，袁莉的聚集效 应与西部竞争优势的培育一书则将聚集效应与西部竞争优势的培育相结合来进行 了探讨，还有吉昱华等写的中国城市集聚效应实证分析的文章，从集聚效应的 测度方法来探讨集聚效应的存在与否及大小是影响公共政策的重要因素，张希君写 的城市集聚理论与中国城市化战略调整的文章等等。但对于集聚效应与城市创 。刘元力山西科技创新体系建设现状、问题及其成因【j 】山西科技，2 0 0 3 ( 2 ) ：1 0 1 4 李峰，李恒光山东半岛区域创新体系的构建【j 】山东工商学院学报，2 0 0 4 ( 5 ) ：1 1 6 - 1 1 9 赖于民构筑云南区域创新体系叨创造，2 0 0 3 ( 7 ) ：7 - 8 许玉明重庆市区域创新体系建设研究【j 】中国科技论坛，2 0 0 4 ( 4 ) ：4 9 - 5 4 宙赵黎明，冷晓明城市创新系统【m 】天津，天津大学出版社，2 0 0 2 o 范柏乃城市技术创新新透视【m 】北京：机械工业出版社，2 0 0 4 o 范叙春企业集群背景下的区域创新网络研究浙江师大硕士论文，2 0 0 3 3 新系统的互动研究，目前似乎还没有人对此进行较为明确的探讨。 1 2 研究方案 1 2 1 研究对象 主要通过对中心城市的集聚效应与其创新体系的互动作用研究，提出对可持续 发展的现实作用，并通过实证研究来提出城市创新能力的对策方案。 1 2 2 研究内容 本文主要从以下几个方面来进行研究和分析： ( 1 )集聚与创新系统理论研究 列举相关概念进行解析，并阐述本文的理论基础。 ( 2 )集聚与城市创新系统的相互作用分析 从空间集聚促进城市创新系统的营建、城市创新网络和创新环境促进城市集聚 效应的形成这两方面，来阐述集聚与城市创新系统的互动关系。 ( 3 )集聚与城市创新系统的互动推动了城市和区域经济的发展 探讨集聚经济、城市创新系统与可持续发展的关系，城市科技创新与城市制度 创新在可持续发展中的作用，而后，对武汉市创新能力进行实证研究，并提出提升 武汉市创新能力的对策建议。 ( 4 )结论 对本文所做的分析进行总结，并阐述对其继续研究的思路和展望。 1 2 3 研究方法 ( 1 ) 运用系统分析、动态分析等方法。 ( 2 ) 运用统计数据及数学方法对城市创新能力进行定量分析，运用s w o t 等 方法进行定性研究，将定量与定性分析相结合。 1 2 4 研究的特色与创新之处 ( 1 ) 从集聚的角度来研究城市创新系统及其与集聚效应的互动关系，为城市 4 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 创新系统的研究提供了一个新的角度。 ( 2 ) 结合实际，侧重从集聚的角度来设计独特的城市创新能力评价指标体系。 通过对各城市圈中心城市的创新能力的分析推测其对区域创新能力的影响。 ( 3 ) 集聚效应下的城市创新系统会推动城市的可持续性发展，尤其是生态可 持续性发展，这将会对城市的发展提供一定的参考依据。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 集聚与创新系统概念及理论基石 2 1 集聚与创新系统的相关概念 2 1 1 集聚相关概念 2 1 1 1 集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 在产业区理论中，集聚指的是同一类型或不同类型的产业( 或企业) 及相关支撑 机构在一定地域范围内的集中、聚合。 在城市这个极点上，由于主导产业和创新企业的建设与发展，对周围地区产生 一定的吸引力和向心力，周围地区的劳动力、资金、原材料与初级产品等资源被吸 引到城市中来。随之，它对外区也能产生一定的吸引力，外区的资金、人才、技术、 产品以至建设项目，也被吸引到城市，形成大量的外部投入。在主导产业及有创新 能力企业的周围集聚了许多与之相关的产业、企业群，从而城市的经济实力、人口 规模迅速扩大。这个过程就是集聚效应。 2 1 1 2 集群( c l u s t e r ) 集群，是指大量专业化的产业( 或企业) 及相关支撑机构在一定地域范围内的柔 性集聚，并结成密集的合作网络，植根于当地不断创新的社会文化环境。圆 2 1 1 3 集成( i n t e r g r a t i o n ) 集成是指将独立的若干部分加在一起或者结合在一起成为一个整体。集成一词 从一般意义上可理解为聚集、集合、综合。 随着研究的不断深入，学术界基本上 认为集成是一个过程、一种方法、一种思想，但它不是简单地叠加汇聚，而是通过 创造性的融合，使各项要素之间互补匹配，形成更加高级有序的整体结构，使集成 以后的整体功能实现质的跃变，形成独特的竞争优势。集成主要用于技术层面上。 2 l 2 创新系统相关概念 2 1 2 1 国家创新系统 。赵黎明城市创新系统【m 】天津：天津大学出版社，2 0 0 2 ( 5 ) ：3 5 o 参见迈克尔波特国家竞争优势，华夏出版社2 0 0 2 年版。 国李必强论管理创新和管理集成创新【j 】中国地质大学学报，2 0 0 3 ( 1 0 ) ：7 6 硕士学位论文 m a s t er s1 1 h es i s 国家创新系统是指一个国家内各有关部门和机构间相互作用而形成的推动创 新的网络，是由经济和科技的组织机构组成的创新推动网络。 2 1 2 2 区域创新系统 区域创新系统是指区域网络各个结点( 企业、大学、研究机构、政府等) 在协 同作用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的系统。区域创新的实 质是通过系统内各要素的互动作用，推动该地区以市场为基础的知识和人才资源流 动、技术扩散和产业群活动，不断采用新工艺、催生新产品并取得巨大投资回报率， 有效地实现创新目标。 2 1 2 3 城市创新系统 城市创新系统是由根植于城市内的科研基础设施及其相关企业组成的网络系 统，其中心思想主要是认为经济活动的创新取决于公司和科研机构的创新能力，以 及公司、科研机构和公共部门之间的相互作用。一般来说所包括的要素是：创新行 为主体，包括企业、大学及研究机构、教育培训机构、政府等；内部运行机制；市 场环境；创新产业的活动；区际联系等等。 从一定程度上讲，城市是区域的一种具体化和特例。因此，完全可以用区域创 新系统的基本理论来阐述城市创新系统的概念以及它和国家创新系统的关系。事实 上，与国家创新系统和区域创新系统一样，城市创新系统也不能仅仅理解为技术创 新，而是城市内政府引导、科研机构和企业合作以及自然和人文环境的合力。 虽然不同学者从不同角度、用不同方法研究城市创新系统，但是在城市创新系 统概念上仍然具有以下共同点： ( 1 ) 地域性：都是对一定地理空间范围内的产业现象进行研究。 ( 2 ) 多元性：城市创新系统中包括不同的社会经济主体，包括企业、大学及 研究机构、科研基础设施、中介机构、政府等，这些主体及其相互关系影响城市创 新系统的效率。 ( 3 ) 网络性：创新是一个集体性的社会协作过程。系统要素之间的相互作用 是城市创新系统的关键因素。 ( 4 ) 邻近性：地理空间的邻近性加快了信息传递时间和降低了运输成本，使 得技术外溢在城市创新系统中发挥更大的作用。 ( 5 ) 政策性：政府的创新政策在城市创新系统中发挥着重要的作用，区域政 策通过促进本地化学习、加强网络结构和深化制度安排来发挥竞争优势。 。冯之浚国家创新系统的理论与政策【m 】北京：经济科学出版社，1 9 9 9 ( 3 ) ：1 。王缉慈创新的空间企业集群与区域经济发展【m 】北京：北京大学出版社! , 2 0 0 1 ( 6 ) ：1 0 9 7 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 2 1 2 4 企业创新系统 按照熊彼特的观点，创新是“建立一种新的生产函数 ，是把一种从来没有过 的关于生产要素和生产条件的“新组合引入生产体系，它既包括技术创新，又包 括非技术创新，如管理创新、制度创新、组织创新。 企业创新系统是指企业为获得创新资源、提升创新能力，通过契约关系或在反 复交易的基础上，应用互联网信息技术手段与外部组织机构建立的彼此信任、长期 合作、互利互动的各种合作制度安排。它既可以规避高额的市场交易费用，又可以 避免较高的组织成本，尤其是网络合作，它是企业的一种合理的选择，是创新组织 形式的变革，是解决市场环境下技术创新问题的一个最佳模式。 2 1 2 5 各创新系统与城市创新系统间的关系 首先，国家创新系统与城市创新系统的关系 无论从经济学角度还是从地理学角度，城市和国家都是部分与整体的关系。从 系统科学的角度看，创新系统是一个复杂的大系统，系统各部分必须协调、均衡地 发展并有效地运行，任何一个部分的薄弱都将影响系统整体功能的发挥。国家创新 系统对城市创新系统的形成和发展具有一定的指导作用，城市创新系统的内外协调 也直接关系到国家创新系统的质量和效率。 由于城市创新系统与国家创新系统所处的层次不同，功能也就自然不同。国家 创新系统是最高层次的宏观系统，它以国家的发展目标为基础在全国范围内制定政 策、实施计划、配置资源，这就决定了它不可能适应每一个地区、每一个城市的需 要。而城市创新系统虽然也是宏观意义上的创新系统，但要受所在地区的区域条件 限制，会出现某种创新资源相对缺乏、创新基础设施不完备、创新环境有待于完善 的情况。这些条件都决定了城市创新系统必须有所侧重，依据各自的自然条件、社 会历史条件、经济发展水平和技术积累水平等特点切实实施创新系统的突破点，并 选择适合自己的创新模式和创新战略。 其次，企业创新系统与城市创新系统的关系 在城市创新系统中，企业是最重要的创新主体之一。企业创新系统对城市创新 系统的正常运行产生重要影响。同样，城市创新系统又为企业创新系统的良好发展 创造了一个优良的宏观环境。企业创新系统的一系列创新行为都是以企业的经济效 益为目的，实现企业的持续发展为宗旨而进行的。而城市创新系统在组织创新、制 度创新、市场创新、创新能力以及创新的扩散研究等方面的内涵，远比企业创新系 统要广泛、复杂的多，它是以城市经济发展为目标，实现城市的可持续性发展为最 。霍云福，陈新跃，杨德礼企业创新网络研究【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 2 ( 1 0 ) ：5 1 8 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 终目的的。 再次，创新系统的四级构架体系 在中国的这样一个大国里，创新体系必然是多层次的。本文提出创新网络的四 级构架的第一个层次是企业创新体系；第二层是中心城市创新体系；第三层是都市 n g j 新体系；第四层是大区域创新体系；四级创新体系最终构成国家创新体系。提 出这种构架的基本思路是建设创新体系首先应该从建设国家创新体系的角度出发， 以提高国家竞争力为目标，不至于在封闭的环境中建设创新体系。这也说明了这四 个层次的创新体系之间的关系非常紧密，同时，各创新体系的建立需要突出各自的 地区特色。 2 2 集聚与创新系统理论 2 2 1 空间集聚理论 2 2 1 1 区位理论 1 9 世纪上半叶，德国经济学家杜能( v o nt h u n e n ) 对农业区位问题进行研究， 提出了著名的圈层布局论。他的理论使人耳目一新。到2 0 世纪初，德国经济学家 韦伯( a l 行e dw e b e r ) 于1 9 0 9 年撰写了工业区位论。在这部名著中，韦伯系统 地建立了一系列概念、原理和规则，严谨地表述了一般区位理论。该理论的核心思 想是，如何对区位因素进行合理的组合，使企业成本和运费最低。根据他的理论， 决定工厂的最佳位置的因素，除了运输成本以外，还有劳动力成本和集聚因素，从 而构成了最小费用点的不同指向，包括运输指向、市场指向、能源指向、原材料指 向、劳动力指向、技术指向及集聚指向等。其中，集聚指向主要是指由运费和劳动 力费用确定的区域再次被集中或分散，从而确定合理的工业区域。这里所说的集聚 包括企业集聚、产业集聚和城镇集聚。并且，根据区域集聚指向的不同，区域结构 在宏观上大致会产生资源、结构、技术这三种基本的导向。 2 2 1 2 传统的空间集聚理论 传统空间集聚理论可以追溯为企业的规模经济和外部经济的共同作用。当某个 行业的单个企业由于各种原因在某一地点集中生产时，就降低了该行业的成本，从 而产生了企业的规模经济效应。而该行业中的单个企业的规模仍可能很小。当规模 。参见梁琦产业集聚论，商务印书馆，2 0 0 4 年版，第1 3 页。 。参阅( 德) 阿尔弗雷德韦伯工业区位论，商务印书馆，1 9 9 7 年版。 9 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 经济存在于行业内部而不是单个企业内部时，就产生了外部经济。在这种行业的 规模经济和外部经济的共同作用下，促使企业在空间上形成集聚。 2 2 1 3 空间集聚理论的发展 如果人们问：经济活动最突出的地理特征是什么? 克鲁格曼会给一个简洁的回 答：“集中圆，即生产在空间上的集中。一定数量的集中便形成集聚。集聚是现实 经济活动的重要特征，是空间经济学的核心概念。 空间经济学已从5 0 年代以前谋求社会经济事物和现象的最佳区位转向探究各 种客体在特定空间范围的关联作用、集聚效应和整体功能优化。其研究的目标和侧 重点不是求得各单个要素活动的最佳空间区位，而是要反映各种客体在区域空间中 的组织形式和相互关系，并研究这种形式和关系所构成的空间集聚规模及集聚程 度。 近年来，空间经济理论的发展主要表现在以下几个方面：首先，它强调历史和 偶然事件在经济活动的区位决定方面的重要作用。其次，它认为由于积累循环因果 关系和路径依赖所导致，在初始禀赋条件类似的地方之间，经济活动的分布是不均 衡的。再者，空间经济理论试图证明规模报酬、关联效应和贸易成本对维持空间秩 序和层次结构的作用。没有规模报酬就没有集聚，没有城市。 空间经济理论的主线是集聚，集聚有三个层次：第一层次是产业的区位，第二 层次是城市，第三层次是区域非结构发展。 2 2 2 系统与城市创新系统理论 系统一词，来源于古希腊语，是由部分组成整体的意思。通常把系统定义为： 由若干要素以一定结构形式联结构成的具有某种功能的有机整体。在这个定义中包 括了系统、要素、结构、功能四个概念，表明了要素与要素、要素与系统、系统与 环境三方面的关系。系统论认为整体性、关联性、等级结构性、动态平衡性、时序 性等是所有系统的共同的基本特征。系统论的核心思想是整体观念，系统论的任务 不仅在于认识系统的特点和规律，更重要地还在于利用这些特点和规律去控制、管 理、改造或创造一个系统，使它的存在与发展合乎人的目的性。 毋美国区域经济学家胡佛总结了经济活动区位结构的三个基础因素，集聚经济是其中之一，他还进一步把导致 地方产业集聚的外部规模经济分解为地方化经济和城市化经济，前者是指“相互紧密联系的产业部门形成的综 合体”为本地企业创造的生产合作优势，后者是指“巨大城市聚集体的组成要素”，又称“反映城市规模的外 部经济”。 。【美】保罗克鲁格曼，地理和贸易p 川北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 ：5 曾菊新空间经济：系统与结构【m 】武汉：武汉出版社，1 9 9 6 ：2 - 6 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 而城市创新系统是指在特定的城市内和特定的社会经济文化背景下，各种与创 新相关联的主体要素( 实施创新的机构和组织) 和非主体要素( 创新所需要的物质 条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策所构成的网络。研究城市创新系统的 目的在于调整城市创新系统结构，协调各创新要素关系，使城市创新系统达到优化 目标。 2 2 3 城市创新系统的创新理论 鬣纛翟 逶塾、， ”磊盏习、j 、 ，僻靓龆椅l j 2 篓篡苎。；蠹。舟体龋、。、 罗蠢他薪荔一r 袖渺停、雾? 茹饼磊2 习 。苎冀翼曼，翻、 播铒 ，? 隧。爱謦? ! j 竺么溺7 o 参见约瑟夫熊彼特经济发展理论，商务印书馆1 9 9 0 年版。 。杜基尔，蔡富有创新发展的战略选择【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 5 ( 1 0 ) ：4 l l 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 2 2 4 城市创新系统的区域经济理论 作为经济学的一个范畴，城市创新系统与区域经济学及城市经济学有着千丝万 缕的联系。城市创新系统并不是孤立存在的，而是存在于区域经济发展的大背景下。 区域环境对城市创新系统的构建和运行有至关重要的影响。因此，研究城市创新系 统离不开区域经济学的支持。可以说区域经济学是城市创新系统研究的基础和前 提，而城市创新系统实际上是区域经济理论的一个新的研究方向和手段用创新 论和系统观来研究城市以及区域的经济发展问题。 区域经济通常是指某一特定经济区域内部的社会经济活动和社会经济关系或 联系的总和。它是一种以某种经济活动或以特定的经济极点( 城市) 为中心的具有 宏观经济意义的地域性综合经济体系，是经济区域的实体性内容。在不同的历史阶 段，不同地区、不同国家的经济发展水平一般存在着不同程度的差异，即经济发展 梯度。造成经济发展水平差异的因素是多方面的，除了受资源差异的影响外，历史 原因、制度建设、经济结构等的差异也是导致经济发展水平差异的重要原因。 2 2 4 1 增长极理论 “增长极 概念是法国经济学家弗朗索斯佩鲁( f r a n c o n i sp e r r o u x ) 1 9 5 0 年 在其论文经济空间：理论与应用中首先提出来的，提出这一理论，并不是为解 决区域经济发展问题，而只是设计了一种新的经济增长理论。按照佩鲁的观点，“经 济空间 是“存在于经济要素之间的联系 ，或者说是指经济部门( 产业) 之间的 联系。经济发展的动力主要是创新，而创新总倾向于集中在某些特殊的领头产业。 直到后来，佩鲁的增长极理论被改造并应用于区域开发，对该理论赋予了区域空间 的概念，并把它改造成区域经济发展的一种模式。即从地理角度，把增长极理论视 为某一具有高创新能力，高增长率，并能促进周边区域经济增长的中心区位，即增 长中心。这样，增长极的概念就从经济空间转化到地理空间，从一个产业转化为 一个空间单位或城市，成为主导推进型产业与相关产业的集聚体，以及该集聚体所 在的地理位置中心( 大) 城市。处于增长极的城市往往会带动其周边城市的发 展，例如，城市圈的中心城市等。从这一理论可看到，城市创新系统与集聚有着千丝 万缕的联系，相辅相成。 。张金锁，康凯区域经济学【m 】天津：天津大学出版社，2 0 0 3 ( 5 ) ：1 0 9