（技术经济及管理专业论文）我国机电产品出口遭遇的技术性贸易壁垒及影响研究.pdf

中文摘要 摘要：随着机电产品贸易成为我国出1 的主导力量，我国机电产品在国际市场上 屡屡遭到技术性贸易壁垒的限制和约束。本文首先对技术性贸易壁垒的概念进行 界定，从技术性贸易壁垒成因和政府干预两个方面，分析了技术性贸易壁垒的形 成机制，并对技术性贸易壁垒的长短期经济效应进行分析；其次对我国机电行业 的出口现状进行详细说明，分类介绍对我困机电产品出口有较大影响的发达国家 技术性贸易壁垒；再次，选取我国机电行业中彩色电视机行业和电冰箱行业为例， 结合技术性贸易壁垒的长短期经济效应， 口的影响；最后从政府和企业两个方而， 垒提出建议。 分析技术性贸易壁垒对我国机电产品出 对我图机电产品出l 】跨越技术性贸易壁 关键词：机电产品；出口贸易；技术件贸易壁垒 分类号：f 7 5 2 ，6 2 j 匕塞銮道太堂亟堂僮途塞旦墨至醛至 a b s t r a c t a b s t r a c t ：f i r s t l y , t h i sp a p e rd e f i n e st h ec o n c e p to ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ( t b t ) ， t h e nb a s e do na ni n t r o d u c t i o nt ot h et b t sc a u s eo ff o r m a t i o na n dt h eg o v e r n m e n t s i n t e r v e n t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h et b t sg e n e r a t i v em e c h a n i s m ，a n dt h el o n g t e r ma n d s h o r t - t e r me c o n o m i ce f f e c t so fi t s e c o n d l y ，i ts h o w st h ee x p o r ts t a t u sq u oo fc h i n a e l e c t r o m e c h a n i c a l i n d u s t r i e s ，a n di n t r o d u c e se x i s t i n gt b t so fm a i nd e v e l o p e d c o u n t r i e sw h i c hg r e a t l yi m p a ae x p o r to fe l e c t r o m e c h a n i c a l i n d u s t r y i nc h i n a m o r e o v e r , t ot a k et h ei n d u s t r yo ft vs e ta n dr e f r i g e r a t o r , t h ep a p e ra n a l y z e st h e i n f l u e n c eo ne x p o r to fe l e c t r o m e c h a n i c a li n d u s t r yi nc h i n at ot b t s c o m b i n e dw i t ht h e l o n g t e r ma n ds h o r t t e r me c o n o m i ce f f e c t s f i n a l l yp u t sf o r w a r ds o m ep r o p o s a l sf o r g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ，s ot h a tt h ee x p o r to fe l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t sb r e a k st h e t e c h n i c a lb a r r i e l t ot r a d e k e y w o r d s ：e l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t s ；t r a d eo ne x p o r t s ；t e c h n i c a lb a r r i e rt o t r a d e ( t b t ) c l a s s n 0 ：f 7 5 2 6 2 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：际柏儒 签字同期：】娜释6 月j 阳 导师虢务1 护3 再导师签名：钞i ，y 。 o 签字r 期： p 释6 月l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：徘桕儒 签字同期： 1 口口了年 石月i 乙同 4 7 致谢 本论文的工作是在我的导师刘似臣副教授的悉心指导下完成的，刘似臣副教 授，幔谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三 年来刘老师对我的关心和指导。 刘似臣副教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都 给予了我很大的关心和帮助，在此向刘似臣老师表示衷心的谢意。 卜伟和杜佳教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表 示衷心的感谢。 在实验室工作及撰写论文期| 日j ，王洋、土瑞、李睿等同学对我论文中的案例 研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人孙玉梅和陈庆吉，他们的理解和支持使我能够在学校专心完 成我的学业。 1 引言 1 1 选题背景 改革丌放近3 0 年来，我困成为全球贸易增长最快的国家，出口总额的比重在 世界贸易总额中逐年提高，在国际分工中的地位也在同益提升。同时，近年来， 由于科学技术迅速地发展，技术贸易以及技术密集型商品或技术含晕相对较高的 商品在团际贸易中所占份额越来越大，困际贸易中涉及到的各种技术问题变得更 加复杂和广泛，与之相关的贸易摩擦也大大增多。外幽通常以维护本幽的经济安 全、保障本国消费者健康、保护生态环境等为借口，对我国出口贸易设置出越来 越多极为严格甚至苛刻的技术性贸易蹙垒。目前外国技术性贸易壁垒已成为影响 我国对外贸易j 下常发展的蕈大而突出的障碍，对我国经济长远和整体发展产生一 系列负面影响。 目前，国内外对技术性贸易擘垒问题的研究还存在两个方面的不足，一是对 传统非关税措施的研究较多，对新兴的非关税措施，如技术标准、技术法规、合 格评定程序等方面的研究较少；- - 是研究还不够深入。本文通过理论研究和对策研 究，进一步深化对技术性贸易壁垒的理沦研究，丰富和充实国际贸易理论。 技术性贸易壁垒作为一种新兴的非关税措施，我国政府和企业在应对时尚缺 乏经验，在实践中存在许多问题和缺陷。技术性贸易壁垒对我国进口贸易和产业 的影响如何，政府、行业协会、企业应如何应对等诸多问题尚缺乏全面、深入、 系统的理论研究。本文意在通过对国内外学者关于技术性贸易壁垒相关文献的研 究，结合其研究分析成果，依据我国机电产品出口贸易情况，具体说明技术性贸 易壁垒对我国机电产品出口的影响，并提出应对策略。 1 2 文献综述 1 2 1 国外技术性贸易壁垒研究状况 1 、关于技术性贸易壁垒的经典国际贸易理论研究 马斯洛( m a s l o w ，1 9 6 7 ) 的需求层次理论认为，人的需求是在基本需求满足的基 础上不断更新和升级的，实际上人们对商品的需求也是如此。人们对商品的需求 首先是对它对效用的满足，之后才是对商品的款式，卫生和环保等方面的要求。 随着生活水平的普遍提高，消费者对商品的选择性加强，对技术要求提高，对安 全、卫生指标的自我保护意味增强，人们对相应商品制定相关技术标准的要求也 在不断增加和同趋严格。而发展中国家人均收入水平低，对商品的需求还停留在 基本效用的满足上，因此对技术壁垒的主观要求与发达国家有相当的差距。 李嘉图( d a v i dr i c a r d o ，1 8 1 7 ) 的比较优势理论国际贸易发展的理论依据，该理 论认为，无论一个国家的经济处于什么样的水平，它都有自己的相对优势，即使 总体上、大部分处于劣势，也可以从许多方面找到相对优势，通过专业化生产成 本相对较低的产品与另一个国家进行贸易，出口其具有相对优势的产品。在国际 贸易中，发展中国家对发达国家出口劳动密集型产品具有明显的价格优势，发达 国家通过设置技术性贸易壁垒，提高出口图的生产成本和进入门槛，达到数量控 制和价格控制的作用，可以降低出口图的比较优势，从而达到贸易保护的效果。 这些经典的幽际贸易理论对于解释技术性贸易壁垒有一定的适用性，马斯洛 的需求层次理论可以用于解释技术性贸易壁垒产生的客观原因，李嘉图的比较优 势理论可以用于解释各幽设置技术性贸易壁垒的主观原因。 2 、关于技术性贸易壁垒的性质和分类研究 马斯克斯( m a s k u s ) 和威尔逊( w i l s o n ) ( 2 0 0 0 ) 认为t b t 和s p s 协议涵盖了一系列 识别“保护主义”标准的原则，可以用来判断技术性贸易壁垒的二重属性。 罗纳尔多费舍( r o n a l df i s h e r ) 和裴贝罗塞$ 立( p a b l os e r r a ) 的“标准与保护” ( 2 0 0 0 年) 研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧 视，也是贸易保护的。他们认为，技术性贸易壁垒就是技术性贸易措施，即标准、 技术法规和合格评定程序等。戴维奥顿( d a v i do g d e n ) 认为各国管理外国产品在 国内市场销售的不同法规和标准，它们的表面目的是纠正与这些产品的生产、分 配和消费有关的外部效应产生的市场无效，实质是形成技术性贸易壁垒，进行贸 易保护。也有学者从贸易导向对技术性贸易壁垒进行定义，r o b e r ts a n dd a r l e n e 在 1 9 9 7 年提出，“技术性贸易壁垒因其阻碍进口的特征被归属与一种非关税贸易壁 垒。 由于技术性贸易壁垒存在两面性，关于它的合理性和保护主义的性质的界定 上在西方学者中还存在争议。 3 、关于技术性贸易壁垒影响的研究 阿卡洛夫乔治( a k e r l o fg e o r g e ，1 9 7 0 ) 说由于信息不对称，“消费者无法确 定产品的质量，支付意愿不会随产品质量提高而调整，因而企业缺乏生产高质量 产品的动机，低质量产品采取低价竞争方式获得大量利润，市场均衡的最终结果 是生产低质量产品。 尼尔甘戴尔e i lg a n d a l f ) 和欧兹塞尔( o o z y ) 的“标准化政策与国际贸易” 2 ( 2 0 0 1 年) 研究了政府是否承认外国标准的政策行为，得出的结论是当政府政策只限 于承认所有外国标准或不承认任何外国标准时，如果网络外部性显著，那么所有 国家会相互承认所有的标准。 在国外文献中，关于技术性贸易壁垒经济效应的研究比较多，而且从正效应 和负效应角度都各有研究。 4 、关于消除技术性贸易壁垒的研究 鲍德温( b a l d w i n ，2 0 0 0 ) 认为，通过“互认”可以消除技术性贸易壁垒。互认 是合格评定程序的自由化，指的是国家之l 、日j 相互承认对方的合格评定程序的结果， 无论其程序本身或者程序所依据的法规和标准是否相同，只要确信这些程序与本 国程序相比同样可以保汪产品符合有关技术法规和标准。 关于发展中国家如何消除技术性贸易壁垒的政策措施，s t e p h e n s o ns h e r r y 的 标准、合格评定与发展中国家提出了见解，“发展中国家的第一选择是采纳现 有的国际标准以及国际标准化组织的国际标准化指导原则”，如果尚无国家标准， 那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不 是制定他们的本地标准”。这一结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的现 实意义。 总之，进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于技术性贸易壁垒的大量使用，国外对 技术性贸易壁垒的研究取得了较大进展，涌现了许多研究成果，为后人的研究提 供了重要的研究基础，但是相对于大量丰富的对关税措施的定性与定量研究成果， 对技术性贸易壁垒的研究大多是针对问题的某一方面，还不够系统与完善，而且 在具体的实证研究上还有待进一步探索。 1 2 2 国内技术性贸易壁垒研究状况 1 、关于技术性贸易壁垒概述研究 早期的文献都集中的分析技术性贸易壁垒的性质界定及其特点，经过几年的 探讨，现在国内学术界已经形成比较统一的观点。比较有代表性的分类是夏友富 的“技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易 ( 2 0 0 1 ) ，在提出技术性壁垒概念的基础 上，明确将其表现形式归纳为五大类：( 1 ) 技术法规、标准与合格评定程序；( 2 ) 产 品检疫、检验制度与措施；( 3 ) 包装和标签要求；( 4 ) 信息技术性贸易壁垒；( 5 ) 绿色 壁垒。这一结论被国内学者普遍沿用。 早期的流行观点认为技术性贸易壁垒就是技术性贸易措施( 陈志田、叶柏林， 2 0 0 2 ) ，高文书( 2 0 0 3 ) 对它们的性质进行了区分，认为技术性贸易措施本身并不是 贸易的技术壁垒，技术性措施是促进国际贸易的发展而不是阻碍。 王志明、袁建新( 2 0 0 3 ) 认为贸易技术标准具有两面性：一方面它是社会发展到 一定阶段的产物，具有一定的合理性；另一方面，它又成为贸易保护主义的借口， 充当了贸易壁垒。鲍晓华( 2 0 0 5 ) 也提到技术性贸易壁垒具有双重性质，一种是“基 于市场失灵的保护”，说明技术性贸易壁垒具有合理保护的性质；一种是“基于经 济利益的保护”，说明技术性贸易壁垒存在故意被滥用成“保护主义”的工具。 学术界对t b t 特点的观点比较统一，如冷崇总( 2 0 0 3 ) 、杭争( 2 0 0 3 ) 都认为技术 性贸易壁垒具有以下几个特点：名义上的合理性、提法上的巧妙性、形式上的复 杂性、内涵上的歧视性、手段上的隐蔽性和发展上的动念性等。 2 、关于技术性贸易壁垒形成原因研究 关注技术性贸易壁垒形成的早期研究有叶柏林( 1 9 9 0 ) ，他认为技术性贸易壁垒 的产生有着深刻的历史背景，二战后国际贸易自由化的逐步进展，使传统的关税、 数量限制及其他非关税壁垒逐步得到制约，因而各国需要寻求新型的贸易壁垒以 替代性保护国内产业和市场。这种研究较为初步，未考虑其他主要因素，在随后 研究中被逐步完善。 张海东( 2 0 0 4 ) 认为技术性贸易壁垒的形成机制与各国技术性措施之间客观存 在差异有关、政府出于经济动因和政治动因干预技术性贸易壁垒的形成有关。虽 然信息不对称、外部性以及公共物品视角也是技术性贸易壁垒存在的经济动因， 但是出于以上动因而设定的政策只能称之为技术性措施，而技术性措施并不能自 动成为贸易的“壁垒 。另一种看法是技术性贸易壁垒的产生与t b t 协议本身存在 的制度漏洞有关。朱启荣( 2 0 0 3 ) 提出，一方面，“它所强调的合理保护原则给一些 国家设置技术壁垒，实行贸易保护开了一扇方便之门”；另一方面，g a t t w t o 倡 导贸易自由化，“催化了一种新的贸易保护手段一技术性贸易壁垒”。从需求层次 差异解释技术性贸易壁垒在发达国家和发展中国家形成“不对称”现象的学者有 朱启荣( 2 0 0 3 ) 、鲍晓华( 2 0 0 5 ) 。 3 、关于技术性贸易壁垒经济效应研究 高文书( 2 0 0 3 ) 分析了技术性贸易壁垒对进1 ：3 国的经济效应：一是进口国国内供 给曲线和需求曲线都不发生移动时的经济效应。这时技术性贸易壁垒会给进口国 带来明显的净福利损失；二是进口国国内供给不变而需求变动时的经济效应。这 4 时技术性贸易壁垒的净福利是正是负，将取决于技术性贸易壁垒使进口产品成本 的增加与需求曲线移动幅度的大小之间的比较；三是进口国国内需求不变而供给 变动时的经济效应。实施为满足合法目标所必需的技术性贸易壁垒将比完伞禁止 贸易或完全由贸易的效果要好。 王志明、袁建新( 2 0 0 3 ) 禾l j 用供给曲线位移模型进行分析，研究结果表明，t b t 严重制约受限国出口贸易的增长、技术性贸易壁垒的实施使受限国的贸易条件具 有相对恶化的趋势，贸易收益下降、还导致受限国的社会福利水平降低。 供给位移模型，模型的另一种类型是考虑剑进口产品对本国市场带来的负外 部性，如张海东( 2 0 0 4 ) 的研究表明，负外部性导致本国固内供给曲线左移，因向通 过采取一定措施可避免进口带来的负外部性，这样的供给位移模型可用来纠j f 负 外部性效应的两种政策工具即贸易禁止与设置技术性贸易肇垒的福利效果。 同样是利用供给曲线位移模型，朱玉春、种胜兵( 2 0 0 5 ) 就实施技术性贸易壁垒 的不同目的，即保护国内产业、减少市场交易的信息不对称及，王三产和消费的负外 部效应，分别在小国假设和大国假设下做一些初步的分析，得剑结沦：出于产业 保护目的的技术性贸易壁垒会降低一国的福利水平，并且在大国假设下，一国可 将产业保护的部分成本转嫁给出口国，使得产业保护的代价降低；出于保护消费 者目的的技术性贸易壁垒会使需求曲线右移，要想使本国的福利总水平增加，必 须对所实施的标准做出合适的选择；出于消除进口商对本国生产的负外部性的目 的而采取的技术性贸易壁垒，虽然会造成一定的福利损失，却要优于禁止贸易时 的状况。 李春顶( 2 0 0 5 ) 对技术性贸易壁垒的经济效应进行了综合分析，认为在短期中， 技术性贸易壁垒会起到贸易抑制的作用，但在中长期中会发生贸易促进的作用。 在早期研究中，国内文献较少利用规范的经济学分析工具来研究设置技术性 贸易壁垒的经济效应及影响，这一类研究是在近5 年才开始出现的。而且一般都 是利用局部均衡的分析方法，主要引用的基本模型是由技术性贸易壁垒引起的供 给曲线位移模型和需求曲线位移模型。 4 、关于技术性贸易壁垒的影响研究 近年来，随着技术性贸易壁垒取代反倾销，成为我国出口贸易面临的第一大 非关税贸易壁垒，国内关于技术性贸易壁垒对我国出口贸易影响的研究也逐步增 5 多。孙敬水( 2 0 0 2 ) 认为，严格的市场准入条件限制了我囤商品出口、t b t 的变相保 护措施增加了出口成本严重削弱了我国产品的国际竞争力、使我国入世后的贸易 利益受到影响。杭争( 2 0 0 3 ) 提出，技术性贸易壁垒给我团造成严重的直接和间接的 经济损失，在很大程度上影响到各行业的发展，技术性贸易壁垒对企业最大的影 响是成本升高，除西藏等极少数地区外各地都受到国外技术性贸易壁垒的影响， 我国加入世贸后，技术性贸易壁垒更严重。魏琦、曹江东在2 0 0 4 年也提出，成为 我囤出口贸易的重要障碍，对出口商品影响范围越来越广，几乎所有出u 商晶都 面临技术壁垒的限制，出口商品订场出现萎缩趋势，技术壁垒给我幽带来严重的 经济损失、技术壁垒削了我幽商品的竞争能力。 5 、关于应对技术性贸易壁垒研究 在对技术性贸易壁垒的应对上，一般是分为政府、企业和行业协会三个层面 进行研究的。冷崇总( 2 0 0 3 ) 提出企业应提高对技术壁垒的认识，积极实施标准化生 产，建立合格认证体系，建立技术壁垒预警机制，全面提高解决争 - - 加l i ja f j i d 匕 力。孙本 芝、赵世伟( 2 0 0 3 ) 认为政府方面应高度重视技术壁垒，加强宏观指导。设立专门的 技术壁垒信息收集和咨询机构，建立技术壁垒数据库，跟踪、收集、整理、发布 国外技术壁垒的最新动态，研究主要贸易对象国( 地区) 技术壁垒对我国出口贸易的 影响；加强技术标准与技术法规体系的建设和完善；积极发展环保产业，提升出 口产业结构；行业方面应充分发挥行业组织的作用：企业方面应积极参与国际认证， 取得进入国际市场的通行证。 近两年来，有一部分学者已经关注到如何实现标准制度的互认，通过内生的 技术研发、标准形成和输出以及相关认证机制的健全来建立标准制度互认机制， 未来技术性壁垒理性化的路径分析。张海东( 2 0 0 4 ) 提出理性化路径表现为协调和互 认的观点，而鲍晓华( 2 0 0 5 ) 也认为相比较协调，互认有两个显著的优点，这大大降 低了在出口国的多重测试、检查和认证等符合评估程序带来的贸易成本，促进了 贸易自由化。齐欣、岳晋峰( 2 0 0 5 ) 建立了一个标准制度互认机制建立的路径模型。 1 2 3 综述小结 本文借鉴张海东在技术性贸易壁垒与中国对外贸易一书中对技术性贸易 壁垒的解释，根据w t o 的技术性贸易壁垒协议相关内容，对技术性贸易壁垒的界 6 定是：是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健 康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食品安全与生产质量等为由采取的强制性 或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外围商品 自由进入的障碍。 通过对其他文献的阅读，笔者对技术性贸易壁垒的分类、效应分析，有了进 一步的认识，对本文中技术性贸易壁垒对我国机电产品的影响部分的编写有一定 的指导意义。本文将选取机电行业中两类产品电视机和电冰箱，结合技术性 贸易壁垒的长短期经济效应分析，对技术性贸易壁垒的影响进行具体分析。 1 3 论文结构设计 为了更好展现本文前后部分相互呼应，及段落设计上的合理性，在此节的阐 述中采取图文结合的方式，我的论文没计如图卜1 ： 1 张海东，技术性贸易壁垒与中国对外贸易，2 0 0 4 7 技术性贸易壁垒 概念 ， 我幽机i 乜产品出口 贸易现状 国内外技术性贸 易罐垒研究动态 技术性贸易擘垒 彤成机制 技术法规和标准 毽鸯：! ，懋墨譬瓮多崎， 短经济效应分析 ， 我困机i l i 产 “l lr 遭遇 的主婴技术性贸易肇垒 丫一 丫 合格评定程序j 包装和标签规定 一 一： ! 技术性贸易肇垒对我国机电产品的长短期影响。j t i 一 一 一一 我国对技术性贸易肇垒的应对策略 _ 一一j 一一一一一一i 图1 1 论文研究技术路线 t a b1 1 引言：结合对国内外学者文献的学习和总结，主要讨论技术性贸易壁垒 的涵义、特点、分类等基本理论问题。 第二部分：技术性贸易壁垒的形成机制。本部分内容先从技术性措施在国际 贸易中的作用、各国技术性措施之前的差异和技术性措施差异与成本增加方面进 行分析，说明技术性贸易壁垒的客观成因。然后从政府干预与技术性贸易壁垒的 形成方面，阐述政府干预的技术性贸易壁垒的政治和经济动因。 第三部分：技术性贸易壁垒的长短期经济效应分析。本部分对技术性贸易壁 垒的长短期经济效应进行了详细的说明，从短期看，技术性贸易壁垒势必影响出 口国的出口，起到抑制作用，但随着出口国针对技术性贸易壁垒所采取的措施， 技术性贸易壁垒会被消除，经济效应会发生转变。 第四部分：我国机电产品出口贸易现状。本部分从机电产品的出口额、占我 国出口比重等方面对我国机电产品出口贸易进行了说明，并对我国机电产品出口 贸易存在的问题进行了说明。 第五部分：我国机电产品出口所面临的技术性贸易壁垒。本部分对我国遭遇 的技术性贸易壁垒进行了分类，然后详细说明每一种技术性贸易壁垒的具体要求 和限制程度，简要说明了设计到我幽出u 的机电产品的种类。 第六部分：技术性贸易壁垒对我困机电产业的长短期影响。本部分理沦结合 案例，对技术性贸易壁垒给我机电产品出口造成的影响做出了详细阐述。 第七部分：我国技术性贸易壁垒的应对策略。从政府和企业两个层面上，提 出相应的对策与建议和应对策略。 9 2 技术性贸易壁垒的形成机制 2 1 技术性贸易壁垒的成因 从技术性贸易壁垒的表现形式来看，技术法规与标准、合格评定程序以及卫 生检疫措施等技术性措施本身是促进固际贸易发展的，它们因困际贸易的需要而 产生，其采纳和实施能起到便利市场交易与维护国际贸易币常秩序的作用。但是 山于各固的技术性措施之问客舰上存在差异并因此给跨境提供商品的生产企业带 来了额外的成本，因此确实形成了现实的技术性贸易壁垒，下面将对此作具体分 析。 2 1 1 技术性措施在国际贸易中的作用分析 技术性措施并不是一丌始就以贸易壁垒的形式出现的，在关税壁垒以及其他 非关税壁垒盛行的年代根本用不着它发挥作用，相反，技术性措施冈国际贸易的 需要而产生，并极大地推动了国际贸易的发展。例如各国目前在进出口贸易中普 遍实行的质量认证与安全认证制度，这些制度起源于英国。2 0 世纪初，由于进口 风筝质量低劣，严重影响了消费者的利益和国内销售商的信誉，1 9 0 3 年英国制定 了风筝标志，1 9 1 9 年又颁布了商标法，规定对产品质量进行检验，从此风筝 标志成为国际贸易史上第一个质量认证标志。随着国际贸易的发展与市场竞争的 日趋激烈，消费者自我保护意识不断提高，对商品质量和安全的要求也越来越高， 不仅要对产品的质量和安全进行评价，还要对生产企业的质量管理体系和环境管 理体系进行评价，以确认生产企业是否具备条件生产符合要求的商品，为此，i s o 于1 9 8 7 年公布了i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证。可 见，历史上各国技术性措施的制定大多是为了保护消费者的利益，各国政府的技 术法规与标准制定基本上是严肃认证真的。 2 1 2 各国技术性措施之间的差异 l o 当一国对进口产品制定了比本国产品更加严格的技术性法规或标准时，对国 际贸易具有明显的限制作用。但由于w t o 有关协议对其适用作了严格限制，这种 明显不合理的技术性贸易壁垒在很大程度卜受到制约。因此，现实中普遍存在的 是对本困产品与进口产品实行同样的技术性法规与标准、合格评定程序或卫生检 疫措施，但是即便如此，各国在技术性措施上客观存在的差异乃可能限制国际贸 易，从而形成事实上的技术性贸易壁垒。 分析各国技术性措施之间差异的原因，不外乎以下两种情况。一方面，由于 各围所处经济发展阶段、技术水平以及收入与消费水平上客观存在着差异，加之 各国人民对质黾、安全、健康以及生活环境等方丽有不同的价值判断，技术法舰 与标准本身作为反映需求偏好与经济禀赋的工具，各国之间必然存在差异，而合 格评定程序也可能因技术水平以及历史原冈或习惯而不同。显然，这种差异的存 在有其客观合理性，是世界各国经济发展不平衡和社会文化客观差异必然的反映。 另一方面，一些国家或企业有意识地、针对性地、有歧视性地制定某些不同的技 术法规或标准，或使用不同的检验与认证程序去限制或禁止其他国家的商品进入 本国市场，这种人为构成的差异具有明显的贸易保护动机。 2 1 3 技术性措施差异与成本增加 无论国家间在技术性措施上存在差异的具体原因为何，这种差异会导致跨境 供应成本增加，生产企业为满足进口国的技术要求而增加成本，导致竞争力相对 下降，因此技术性措施起到限制出口国出口商品的作用，形成了事实上的技术性 贸易壁垒。根据斯宾塞汉森( s p e n c e rh e n s o n ) 1 9 9 8 年的研究，这种成本增加 设计两方面内容：一次性的初始成本与持续成本( 如图3 1 ) 。前者是指为达到技 术法规与标准的要求而在生产、检疫等环节进行技术改造或努力所导致的成本增 加，包括一次性的技术设计更新与生产工艺改进、投资于新设备的资本投入，以 及改进企业内部的测试与检验程序，并建立新的质量管理体系的成本。后者则包 括产品进入市场后不断发生的长期质量控制的成本、为炎症出口产品符合某项标 准所耗费的有关技术指出，以及未进行检疫造成周转速度下降以及因此产生的库 存成本和运输费用的超额支出。显然，对于企业来说，初始成本提高了市场进入 壁垒，企业为维持市场进入必须先投入更多的资金，可能会影响到企业的市场准 入，尤其是对实力不强又缺乏资会支持的小企业。持续成本则意味着企业在进口 国市场竞争力可能降低，因为企业必须支持不断地付出更高的边际成本，对企业 竞争力将产生长期的影响。显然，由于大企业更可能形成规模经济，随着规模经 济效应的发挥，效率的改进可以部分抵消成本增加。因此，面对技术性贸易壁垒， 大企业往往表现出比小企业更多的灵活性。威尔逊( 2 0 0 2 年) 认为，判断与不同 国家的技术法规符合非常复杂，涉及到大量的成本且呈不断增加的趋势，其中最 为显著的成本增加就是重复测试与认证。而且，合格评定程序和检疫措施增加了 时i 日j 成本，加之在检验与认证过程中经常发生故意的延迟，对于那些生命周期较 短的产品来说影响极为严重。见图2 1 。 成本 时间 图2 1 技术性贸易肇垒差异与成本增加 资料来源：h e n s o n ，s p e n c e r ，( 1 9 9 8 ) ，“c o s t sa s s o c i a t e dw i t hd i v e r g e n tn a t i o n a lp r o d u c ts t a n d a r d sa n d c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e sa n dt h ei m p a c to ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ”，i nr e g u l a t o r yr e f o 删i nt h e g l o b a l e c o n o m y a s i a na n d l a t i n a m e r i c a np e r s p e c t i v e s ，o e c d ，p 1 8 总之，技术性贸易壁垒得以形成的基本经济学依据是，通过建立不同于出口 国的技术法规与标准、合格评定程序或卫生检疫措施，无论这种不同尤其客观依 据抑或是人为形成的，都会迫使出口企业为适应进口国的技术法规与标准增加投 资，从而增加分摊到每单位出口商品上的成本，降低在出口市场的竞争力或是因 此无法进入。一些研究机构对技术性贸易壁垒导致的成本增加进行了研究，如 o e c d ( 1 9 9 9 年) 的研究初步估算技术性贸易壁垒的成本约为企业生产成本的2 1 0 ，美国商务部的结论是，美国和欧洲对电信设备和信息技术产品的重复测试与 认证给企业和消费者带来的负担每年超过l l 亿美元。 1 2 2 2 政府干预与技术性贸易壁垒的形成 2 2 1 政府干预技术性贸易壁垒的经济动因 经济理论主要从市场失灵角度出发，认为政府适度的贸易政策干预能够纠正 市场扭曲并提高本国的福利水平，尽管在多数条件下贸易政策并不是纠f 扭曲的 最有效方法，只是一种用去外部手段治理内部扭曲的次佳选择。就技术性贸易壁 垒而言，就是政府针对信息不对称、外部效应以及社会公共物品供应不足等市场 扭曲，对其形成进行干预，制定适当的政策已达到纠i l - ：扭曲、保护人民安全与健 康、保护环境以及增进经济效率的作用。主要体现住以下两个方面： 一、解决市场交易中的信息不对称。在市场交易行为中，普遍存在着生产者 和消费者之自玎的信息不对称，在国际贸易中更是如此。乔治阿克洛夫( g e o r g e a k e r l o f ) 早在1 9 7 0 年的一篇论文中就提出，由于信息不完全，消费者凶无法确 定产品的质量，支付愿意不会随产品质量提高而调整，因此企业缺乏生产高质量 产品的动机，低质量产品采取低价竞争方式获得火量利润，市场均衡的最终结果 是生产低质量产品。 显然，政府对技术性贸易壁垒的形成进行政策干预能够解决这一问题，政府 制定的各种技术法规与标准对产品的质量、性能、安全卫生指标等予以明确规定， 而合格评定程序与检疫措施则据以对进口产品是否符合有关规定与有求进行测 试、检疫检验与认证，其结果是使消费者在科学手段保证的基础上获得充分的有 关产品特征、质量和安全的信息，据以作为消费决策，从而有效地避免了市场交 易中信息不对称所产生的问题，保护了消费者利益。 二、经济活动中存在产生外部效应的可能性。所谓外部效应，使之经济中一 个个体的行为影响另一个个体的生产可能性或效用函数，即生产外部效应或消费 外部性效应。外部性应可以在正效应，也可以是负效应，政府制定技术性贸易壁 垒的目的是纠正与国际贸易有关的负外部效应。 汉森和布鲁斯切尔( b r u c et r a i l l ) 在1 9 9 3 年对食品安全需求的研究中认为， 在完全竞争经济中不存在外部效应，市场均衡是帕累托最优的，即不可能在不减 少其他人福利的条件下增加一方的福利。但是当市场失灵存在是，经济无法实现 帕累托最优，所以提供的非市场商品不是太多就是太少，而产生外部效应的原因 1 3 包括缺乏明确界定的产权、高交易成本以及信息不对称等。有关外部效应的文献 提出通过某种制度安排增进经济效率，政府干预是其中一种方式，具体形式包括 实行货币或进行数量限制。货币措施一般用于纠正与环境有关的外部效应；数餐 限制是制定相应的措施对有关产品的进口进行控制，从而可以起到克服进口可能 产生的生产或消费外部效应、增进社会福利的作用。 2 2 2 政府干预技术性贸易壁垒的政治动因 除经济动囚外，政治动因也可以解释政府对技术性贸易壁垒形成进行的干预， 政府可以以实现公共利益目标为名制定技术性贸易壁垒已达到限制外圈竞争性产 品进入，保护国内产业的目的，即进行基于经济利益的保护，如果不存在贸易条 件效应，其最终结果是导致本国经圈民福利降低。 传统的经济学研究要么将政府看成一个外生变量，要么假定政府决策是以公 共利益为目标的。在2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代，经济学家经常用公共利益理论解 释政府在市场上的政策干预。该理论的两个基本假设是：一，无政府干预的市场 倾向于抵消运作；二，政府法规是无成本。根据公共利益理论，政府作为供共利 益的代表，其决策从公共利益角度出发，不为特殊利益集团左右，进行适当的市 场干预已纠正市场失灵、促进社会福利的最大化。 根据公共利益理论，政府是在市场失灵出现的前提下进行政策干预。但是， 市政研究并不支持这一理论前提，理查德波斯纳( r i c h a r dp o s n e r ) 就曾指出， 多年时政研究的结论并不表明外部效应与政策干预之间有正的关系，一些学者因 此认为公共利益理论在经济分析中解释政府干预不完全合适，并对政府的公正性 和有效性发生怀疑。于是，理论研究中出现了两种政府为目标假设：一种认为政 府是以公共利益为目标的；另一种则认为政府行为实际上服从于某些特殊利益集 团的需要。以乔治施蒂格勒( g e o r g e 。j s t i g l e r ) 为代表的公共选择理论和政府 管制经济学的学者们认为，政府并不像传统经济学理论所假设的以社会福利最大 化为目标，许多政府成员既然是某些特殊利益集团的受益者，就有可能为这些利 益集团服务，那么政府就会成为一个被特殊利益集团“俘获的政府 ( c a p t u r e d g o v e r n m e n t ) 。施蒂格勒认为：“国家可以而且确实通过禁止或强制、取走或给予 1 4 资金等方式有选择地帮助或损害了许多产业 2 。而且，公共选择理论认为，由于 政府是由许多与一般经济人一样追求个人利益最大化的成员组成，包括官员和政 治家，因此政府本身也是一个拥有自身独立利益的“经济人”，它必然要通过一 定的政府干预行为追求自身利益的最大化。因此，在这一理论背景下，政府对技 术性贸易壁垒形成的干预可能为某些特殊利益集团所左右，或是服从于自身利益 最大化的需要，对国内某些产业进行保护，从而偏离公共利益目标，导致净国民 福利的损失。 2 施蒂格勒：产业组织和政府管制，上海三联书店，1 9 8 9 ，第2 1 0 页 1 5 j 匕塞銮适厶堂亟堂僮淦塞 圣篷盔世贸易壁垒经渣筮应筮蚯 3 技术性贸易壁垒经济效应分析 从短期束看，技术性贸易壁垒提高了进口国的准入门槛，势必影响出口国的 出口，对贸易起着限制作用，但随着时间的推移和出口国针对技术性贸易壁垒采 取的措施，技术性贸易壁垒的经济效应会发生转变。 3 1 技术性贸易壁垒的短期经济效应分析 3 1 1 技术性贸易壁垒的抑制效应 技术性贸易壁垒会使出口国的出口减少，具有贸易量的抑制效应。如图3 一l 所 示，假设进口国为大国，d m 为进口国的进口需求曲线，s x 为技术性贸易壁垒实 施之自订出口国的出口供给曲线，进出口国供求平衡达到均衡点e ，出u 量和进u 量 均为q 。，均衡价格为p ，。进口国实施技术性贸易壁垒以后，出口国要想突破技术 性贸易壁垒，则需添置新的生产设备、改变生产工序、寻求国际认证等，也就是 需要付出额外的成本，这使得出口国的成本提高，由于出口国的供给弹性小，出 口供给曲线将向左上方移动至s x 。假设进口需求不变，则新供给曲线s x 。与需求 曲线d m 交于新的均衡点e 。，出口品的价格上涨为p l ，出口量也将减少为q ，。 p p l p e o q 。q 。 q 图3 - 1t b t 的贸易抑制效应( 短期) 图中出口供给曲线s x 内移的程度取决于技术性贸易壁垒的苛刻程度，技术性 1 6 贸易壁垒的要求越苛刻，出口商而临的逾越成本就越大，则s x 越内移，对贸易的 抑制效应就越大。如果技术性贸易壁垒过于苛刻以致出口国的技术水平无法逾越， 则对出口国的出口抑制作用将达到极限，即不再有相互的贸易。这样首先使得那 些经济实力单薄、出口依存度高且对外贸易地理方向单一、生产单一以及技术创 新能力差的企业受到较大的挑战，有可能会使它们中的一部分走向破产，从而在 这一行业消失。 3 1 2 技术型贸易壁垒的贸易条件恶化效应 技术性贸易壁垒具有贸易条件恶化效应。如图3 2 所示，横轴和纵轴分别表示 某商品的出口量和进口量，o a 年n o b 是实施技术性贸易壁垒以前进口国和出口国的 供应曲线，二者在e 点达到均衡，贸易条件为o e ；实施技术性贸易壁垒以后，由于 出口受到限制，出口国被迫将原先供应国际市场的产品留在国内消费，导致国内 市场供大于求，出口产品价格下跌，贸易条件恶化，导致出口贸易收益下降。在 图中，实施技术性贸易壁垒以后，出口国的供应曲线向右移动，达到o b 窄，于o a 交于新的均衡点e 宰，贸易条件变为o e + ，这表示出口国用同样数量的出口商品 只能换来更少数量的进口商品，可以看出，出口国的贸易条件恶化了。对于那些 实力雄厚、生产多样化、技术创新能力强或者是销售市场广阔的企业来说，则冲 击较小。这样的企业技术创新能力强，能够很快地突破进口国的技术性贸易壁垒 限制。所以对于他们来说，技术性贸易壁垒虽然会带给它们短期的冲击和挑战， 但总体影响不大。 1 7 m o 幽3 - 2t b t 贸易条彳，l ：恶化效戍( 短j ) 3 2 技术性贸易壁垒的中长期经济效应分析 x 通过以下对弗农- 雷蒙德( v e r n o nr a y m o n d ) 的产品生命周期理论模型的分析， 我们可以看出，情况并非如此。产品生命周期理论认为，任何产品都会经历创新 阶段、成熟阶段和标准化阶段，一国技术的革新有利于产品出口的增加，但这种 增加是随着时问的推移而逐渐减弱的，最后随着他国的模仿而失去出口优势地位， 甚至走向进口，根据波斯纳( p o s n e r ) 的模仿差距模型，如图3 3 中从a n d 的实线显 示了这种趋势。再来看看实施技术性贸易壁垒给出口国带来的影响。一般来说， 技术性贸易壁垒的实施是在该商品的标准化阶段，也就是图中所示图中的c d 段， 短期内它会使出口国以更快的速度丧失出口优势地位，也就是使c d 向左下方偏移， 变为c e ，这时如果出口国不采取任何措施，则出口会沿着c e 以更快的速度下降。 但如果出口国积极主动地提高技术水平，突破技术性贸易壁垒的限制，则会在出 口量下降到一定时间时，如在f 点，突破技术性贸易壁垒，同时也带来了一个技术 创新，这种新的技术优势使产品重新走上创新阶段，会带来出口量更大的增加， 如图中f g 所示。如此看来，技术性贸易壁垒促使出口国加快技术创新的速度，增 加了贸易量，也就是存在着贸易促进效应。当然，这一促进效应的发挥也是有条 件的，那就是出口国要及时加快技术创新，突破技术性贸易壁垒。 1 8 出口 进口 h 广、厂、 ，厂。：!；：，。：、 aed 时问 图3 - 3t b t 对技术革新平i l 贸易的促进作川 这样看来，技术性贸易壁垒在长期如果能得到积极的应对，则存在中长期的 贸易促进作用。在图3 - 4 中，s x 。曲线会向右移动，甚至移至s x 的右边，到达s x ：。 同时由于技术改进的产品能更加满足人们的需求， 这会刺激进口国市场需求增 加，d m 曲线向右移动，比如至d m 。处，这样新的供求曲线在e ：处达到均衡，此 时的贸易量q ：大于实施壁垒前的贸易量q e 。按照这一推论的结果，在长期之内如 果对技术性贸易壁垒进行合理的管理和利用，则存在中长期之内的贸易促进作用。 对于图3 - 5 中的贸易条件，在中长期，誊曲线会向左移动到半幸，同时出口 产品技术的改进会使得o a 向右移动到伽事，新的均衡使得出口国贸易条件改善， 如图6 所示。 1 9 p p p e o q qe q ：q m o 3 - 4 t b t 的贸易促进效虑( 长期) 图3 5t b t 的贸易改善效应( 长期) 从以上的分析可以看出，技术性贸易壁垒虽然在短期内会对出口国产生一定 不利影响，但从长期来看，只要出口国的出口企业积极应对，开展技术完善和创 新，技术性贸易壁垒是完全可以突破的，并能借此改善贸易条件，促进商品出口 的增长。 2 0