（技术经济及管理专业论文）我国民营企业生命周期理论及其影响因素研究.pdf

摘要 摘要 民营企业是社会经济发展中一支具有重要地位的经济力量。我国 改革开放以后，涌现出了一批批分布在各个行业的中小民营企业。然 而这些民营企业经过短暂的辉煌时期后纷纷夭折了。中国加入w r i d 之后，面对世界范围内更加激烈的竞争，如何维持企业的生存并可持 续发展，将成为企业急需研究解决的主题。 本文主要以企业生命周期理论为基础，总结归纳出企业生命周期 的影响因素，其中包括内部因素及外部因素。本文的研究重点是对我 国民营企业生命周期短的原因进行分析，并提出一些建议。 通过学习，本人得出结论：内外部因素的结合对我国民营企业的 发展产生了合力，这种合力决定了我国民营企业的生命周期。内外部 因素的结合对我国民营企业的发展产生了合力，这种合力决定了我国 民营企业的生命周期。因此，我国民营企业应重视内外部因素，制定 一套适合自身发展的模式。 本文的创新点是总结归纳出企业生命周期的影响因素，并从影响 因素的角度对民营企业生命周期短的原因进行分析，以及提出一些对 策。 关键词：民营企业生命周期内部因素外部因素 p d v a t ce n t c 】_ p d s e sp l a yj m p o n 柚lf o l c si 1 1 | h ed e v e l o p m e n to fs o c i a l e c o n o m ya n e r t h er e f o ma n do p e n i n g 叩t ot h eo u t s i d ew o r l d ， al o to f p d v a t ee t e r p t i s e sm u s h f o o mi na u 丘e l d h it l l em e a r l w h i l e ，w ef o u n d t i l a tm 孤yp 晰a t ee n t e r p f i s c ss t a 印a t e da i l df a j l e dv e r yq u i c k l y 舳c r c h i n ae n t c rt h ew 1 d ， c o m p c t i t i o ni ss h a r p e r ，t h e r c f o r e ，m a i t a i n i i l g 出ed e v e l o p m e n to fe n t e r p i = i s ei st b es u b j e c t m o f ea n dm o e n 打印f e n e u f s a n ds c h o l a 话p a y 甜c n t i o nt ot l l ep h e n o m e n o no f “s h o nl i f e c y c l c ”o f c h i e s ep i i v a t ee t e r p r i s e s a n dt h ek e yi st h el i f cc y c l eo fc h i n e s e p r i v a t ee n t e i p r i s t 1 l ep a p e rs t a n sw i t hr e s e a r c t lo fb a s i ct l l e o r yo fl i f c c y c l eo f 如t 叩r ：l s 黯， t h 曲j t 粕a l y s e st h e 托a s o no fc h i n e s e 埘v a t ee n t e q ) r i s c so f s h o nl i f e 舶mt h ep o i n t0 fl i f e c y d e n ea u t h o ri n q u i r e si n t ot l l e c o n c e p t i o n0 fe n t e i p r i s el i f ca i i de n t e r p 哐i s el i f cc y d e s 0 m ew a y ss u c h a s ：q u a l i t a t i v ea i l a l y s i sa n dq u 柚t i t a t i v e 蛆a l y s i sa i l d m b i i l a t i o no fc h a n 觚dt a b l e 甜ea d o p t e di nt l l ed i s n a t i o n m 0 r e o v e r ，u s e0 f 咒f h c n c c ，i t a l s op o j n 忸o u t m ep f o b j 锄sa t ，o u tn l 柚a g 啪to fl i 】睡c y d e _ i j la h j n c s e e n t e r p r i s e 卸dp u l sf o r w a r d sap f o p o 翰lo ns u s t a i dd e v e l o p m e m0 f c 飘i l l e e n l e r p d s 鹤 t 1 i e 跏t h 甜o o n t a i n sf o u rc h a p t e r s ：i i lt h e 丘r s tc h 印t e r ， t h i sp 印e r r e s c a | 蚀嚣l 曲巴c ) r c l eo fe n t e i p r i s e st h e o r y - ht h es e 咖dc h a p t c r ，t h ep 印e r 画v e st h ec h 盯a d e f i s t i c0 fc h i l l e s ep i ! i v a t e 曲t e i p r i s 髂j l lt h ed j 位r c n t p e r i o d s mt h et l i i r dc h a p t e r ， t h i sp a p 盯p r 髂t st h er c a n s0 fc h i e s c p r i v a t ee m e r p f i s 鹪h a v eas h o nu f cb 硒e d l i f 酏y d eo fe n t e r p r i s 鹊t h c o r y ht l l e 翩l n hc h a p t e r ，t h i sp 叩c rp m b e sa p i o p o s a lt h a tb 鹤e do nl i f c c y c l e o f t e q 嫡si l l e o 珥i ti sh o p e dt h 矗tm i sa n i c l e 啪。妇f e rah e l p f i l l s u g g e s t i o nt ot h ed e v e l o p m c n to fa | l j n e s ej 啊v a ee t 廿p d s e sj no l l r c o u n t r y 蛳r d s ：西妇s e p r i v a t ee n t e r p d s 璐 h f c c y c l e i t 刚o rf a c t o r e x t i a l 眦f 独创性声明 y8 7 8 7 五7 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得北京交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 本人签名：匿31 坌 日期：碰年三月望日 引言 1 引言 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 论文背景 随着社会主义市场经济体制的建立，我国的民营企业生机勃勃地 发展起来，其中一些企业迅速完成了资本的原始积累，开始向多元化 和规模化经营迈进，并形成一大批民营企业集团。但是引起人们关注 的是多元化和规模化经营并没有给所有民营企业发展带来质的飞跃， 相反却成为许多民营企业无法逾越的平台。特别是9 0 年代后期，一些 在全国颇具影响的民营企业集团开始纷纷触礁。日前，由中华全国工 商联合会编写的第一部中国民营企业发展报告蓝皮书称：全国每 年新生1 5 万家民营企业，有6 0 的民企在5 内破产，有8 5 的在1 0 年内 死亡，其平均寿命只有2 9 年。然而跨国公司的平均寿命1 1 1 2 岁， 世界5 0 0 强的平均寿命4 0 4 2 岁，世界1 0 0 0 强的平均寿命3 0 岁。全国真 正具有高成长性和渐进成长能力的企业仅占3 1 32 。究其失败的原因 是多方面的，然而一个共同症结是民营企业生命周期向下一个阶段过 渡时未进行有效的改革，即影响生命周期的内部因素未随着企业规模 的变化而做相应的调整。同时外部因素也是影响民营企业生命周期的 一个重要因素。 在民营企业即将进入高速发展期的同时，我国民营企业的外部政 治、经济环境发生了很大的变化，比较集中地反映在：( 1 ) 党的十五大 报告里将非公有制经济从制度外提升到制度内，这意味着民营企业有 更多的领域可以进人，民营企业拥有了更广阔的生存空间。( 2 ) 国有企 业竞争意识和竞争能力的增强，在技术、组织、人才等方面对民营企 业构成较大的威胁：( 3 ) 知识经济时代的到来，对民营企业的经营领域 和进人行业提出新的要求，民营高科技异军突起更多的高素质的人 员从事民营企业，对人才素质的要求相应提高：( 4 ) 我国加人w t o 的现 实背景，使得民营企业在未来的竞争中竞争对手不仅来源于国内， 还来源于国外。 北京交通大学硕士学位论文 不难看出，现阶段我国民营企业的发展面临着诸多机遇但同时 面临的困难也更加明显和突出。如果不进行改革，我国的许多民营企 业可能不会经过成熟期，而直接向高速成长期向衰退期过渡。实际上， 我国民营企业由于外部及内部原因，已出现某些衰退的前兆和迹象： 资金来源基本上靠自我积累、滚动发展，融资渠道单一，资金严重不 足，导致许多企业科教开发、规模生产滞后、向银行借贷则面临担保 难、贷款难的突出问题；内部管理滞后，多数民营企业仍是家族式管 理和主观独断经营方式，财务制度不健全，管理漏洞大，在税收上， 同一行业，同一规模的企业执行标准不统一，民营企业依然面临着较 明显的不公正待遇。 1 1 2 研究意义 通过研究企业生命周期理论，总结如影响企业生命周期的内外部 因素。通过分析民营企业现状并结合实证，找到一套建立健康发展的 民营企业的模式。 1 2 论文主要内容和结构安排 本文由五部分构成： 第一部分，为引言部分，主要介绍了论文的研究背景及目的，为 以下的研究做好铺垫。 第二部分，研究了国内外企业生命周期相关理论，该部分还分析 了影响企业生命周期的内外因素。 第三部分，分析了我国民营企业生命周期短的原因，并进行了案 例分析。 第四部分，找到解决我国生命周期短问题的一些对策 第五部分，得出结论。 2 企业生命周期理论研究 2 企业生命周期理论及研究概述 2 1 企业生命周期的涵义 2 1 1 企业生命周期的概念 企业生命周期的概念是2 0 世纪7 0 年代中期产生的。最早提出这一 概念的是耶鲁大学副教授金伯利和米勒思，他们在当时给耶鲁大学组 织与管理学院的博士研究生班开设一门名为“组织生命周期”的讨论 中，利用类似生物的方法，提出组织生命周期的概念。1 9 7 2 年美国哈 佛大学的葛瑞纳教授在其组织的成长的演变和变革一文中，第一 次正式提出了企业生命周期的概念，并将企业生命周期划分为五个阶 段。1 9 8 3 年，美国的奈因和梅隆在组织的生命周期的效益标准一 文中，把组织的生命周期简化为四个阶段。 2 1 2 企业生命周期定位的决定因素 从总体上看一个企业在生命周期中处于什么阶段，与估算一个人 年龄的方式很相似，必须进行推算。就像要知道一个人的年龄就必须 了解他或她在大多数时间的心里和生理表现一样，要知道一个企业作 为一个整体的年龄，我们就必须对其在大多数时间的行为进行分析。 很多时候企业的一个时期的行为特点中又包括了其他时期的行为特 点。例如，如果一个企业处在青春期，它有时会表现出学步期企业的 特征，有时又表现出盛年期企业的特征，但它绝大多数行为是青春期 的，这是正常现象。在艰苦条件下，企业文化会退回到生命周期的上 一个阶段去；当企业比较强健时，又会体现出下一个阶段的特征。 然而如何定位企业生命周期的各个阶段呢? 企业在生命周期中所 处的位置取决于灵活性和自制力两个因素。灵活性和自控力又取决于： 1 ) 企业是如何组织制定决策的；2 ) 企业是如何组织贯彻实施的。 决定决策制定的因素以及决定实施效果与效率的因素都与企业内 部和企业之间的冲突有关。如果引导得当，便能起到建设性作用；如 3 北京交通大学硕士学位论文 果不当，所起的作用就是破坏性的。我们必须理解企业中冲突的起因 及本质，以及应付冲突所要采取的措施。 a 制定决策的四大角色( p a e i ) 我们要制定高质量的决策，兼顾企业短期和长期的效益与效率， 就需要四种角色发挥作用。因为这四大角色足以阐释企业文化的发展 以及在企业生命周期中企业文化演变的原因、时间与方式；而且，这 四个因素也解释了企业决策可能出现缺陷的原因，同时可以预测将要 制定的决策的类型，以及所采用的方法。任何时候只要缺乏任何一个 角色，就会出现一种可预测的有缺陷的决策模式。我称之为不当的管 理风格。 ( 1 ) 啦e r f o 衄粕c eo fm ep u i p o s eo ft h eo f g 趾i z a t i o n ) 角色 在决策制定中起到第一项功能的是p 角色，这一角色使企业取得短 期的效果。p 代表实现企业目标。对于我们实际工作中的管理人员来说， 当这群人在路上遇到一块巨石挡道之前，是不存在组织的。如果他们 当中没有一个人能独自搬动这块石头，这时从管理的角度而言，组织 就诞生了。这个团体需要计划、组织、激励、控制才能移动这块巨石。 当有任务需要完成，而且这项任务要求人与人之间的相互依赖时，管 理过程就存在了。 决策制定过程中的第一个管理角色，是明确企业的目标。从管理 的角度看，管理人员必须关注是提供服务以满足组织为之而存在的客 户的需求，即增值。任何一个组织，都有其为之存在的顾客，没有顾 客就没有组织，也就谈不上管理。 管理人员在制定决策之前，必须首先问自己p 角色是什么。谁是组 织的顾客? 他们的需求是什么? 哪一些需求是企业能够满足的? 这就 是他所管理的组织的目标。这种办法不仅适用于高层管理人员，也适 用于包括低层管理层在内的所有管理人员。 如果p 的功能实现了，企业就会取得成效，因为企业满足了自己为 之而存在的需求。这可以通过顾客对企业所提供的服务的重复需求来 衡量，在商界称之为品牌忠诚。 ( 2 ) a ( a d m i n i s t r a t i o n ) 角色 企业要想成为管理良好的盈利企业，光有效益还不够，还必须要 有效率。效率是由a 角色提供的，a 角色，即行政代表系统化、常规化， 4 企业生命周期理论研究 规划好企业的各项活动，以便在适当的时机以适当的强度完成适当的 工作。然而p 角色与a 角色只能产生短期的效益和效率。企业会赢利， 但时间不会太久。企业在较长时期要取得效益和效果，还有另外两个 因素必须发挥作用：e 角色和i 角色。 ( 3 ) e ( e n t r e p r e n e a r i n g ) 角色 e 角色，即创新精神，这一角色能主动地而不是被动地为环境变化 做好准备。这一角色中，创造力与承担风险的精神是两个必不可少的 因素。 代表创新精神的e 角色不是适应变化环境，适应意味着被动接受， 而不是主动出击。企业必须主动地对未来所有发生地事情作出规划， 然后采取措施，使企业变得积极主动而使企业取得长期的效益。 ( 4 ) i ( i n t e g r a t i o n ) 角色 对于企业而言，要想长期生存下去，企业就不能依赖于组成企业 的任何一个成员。企业为了长期生存也需要有“信仰”，它能把企业 用一种超凡的方式团结起来，这远不是任何个人能够做到的。这就是 价值观、人生哲学、仪式、行为方式和信念，这些东西虽然不会立即 奏效，但它们所发挥的作用却能使大家团结一致。 i 这一整合角色就是为了形成这种相互依赖而又亲近的文化，以滋 养独一无二的企业“信念”。这一点是通过将企业意识由机械型转化 为有机型来实现的。当我们进行接合时，i 角色就应该改变企业意识、 行为、文化以及信念体系，使之由机械型变为有机型。然而什么是机 械型? 机械型企业是指各部分之间不存在内在的相互依赖性，只有依 靠外部力量的介入把破损之处修理好之后，机械体才能继续发挥作用。 不存在内在依赖性使各个部分发挥整体的功能，这就是机械型意识的 本质。在企业中，这种现象被称之为狭隘的部门意识。在这种意识下， 每个人只会为自己着想，每个部分也都像一个独立的单位一样发挥作 用，其行为根本不像是一个统一整体的部分。要想使整个体系都发挥 作用，必须要有人对各部门的各自为政加以管理，进行整合，创造一 种相互协作和作为整体的意识，使每一部分都是为了更高层次的目标 而存在。 b p a e i 与生命周期 p a e i 四大角色是既相互依赖又相互抵触的，从企业诞生之时就都 5 北京交通大学硕士学位论文 不可或缺，但又不是同等重要，总是表现为一种此消彼长、相互制衡、 共同作用的情况，因此由于它们难以相容，彼此相克，当企业刚诞生 时，这四个角色不会立即出现同时平衡发挥作用的情况。各种角色发 展的顺序是既定的，企业生命周期不同阶段依次出现的顺序与各种角 色既定的出现顺序有关。先出现一种角色；在这种角色开始消退时， 另一种角色就出现了：当这两种角色的重要性减退并最终取得平衡时， 第三种角色就会脱颖而出。最后，到了盛年期，会有三种和四种角色 达到平衡。但所有四种角色同时达到平衡的情况显然是一种非常特殊 的情况，几乎不存在。企业的领导集体也由具有这四种风格的互补型 人员组成，要做出良好的决策，冲突不仅是需要的也是不可避免的。 冲突有建设性和破坏性之分，只有当互补的领导集体能够接受彼此差 异的合理性，即相互尊重相互学习时才能达成建设性的冲突。 企业中存在问题是因为四大角色及其子系统在一开始时发育不够 完全。出现问题是因为当子系统发育时，使角色发挥作用的子系统之 间会产生冲突。当这些角色按顺序出现，新出现的角色以正常的、预 料之中的冲突得以巩固并制度化时，企业生命周期曲线就是正常的。 一旦这些冲突被客服了，企业就要做好进入下一生命阶段的准备，因 为新的角色将会出现，对于这一发展带来的新的问题也要进行处理。 决策的质量取决于四大角色是否发挥了作用，而实施质量则取决 于实施的效率和效果。保证实施效果要求决策界定清楚，保证实施效 果要求决策界定清楚，实施的效率与权威有关 c a p i 作为企业中管理能量的来源，散布在有着个人利益、局部利 益的组织成员身上，不可避免导致企业内的各种利益冲突，从而决定 了决策实施过程及其效率。因此，为了保证决策和实施得以进行，各 种利益得到整合，各种冲突得到解决，企业离不开尊重和信任， “成 功的秘诀并不仅仅在于创新精神，而在于一种相互信任和尊重的文化， 在这种文化下可以培植并容纳创新精神以获得成功”。归根结蒂这种 推断是建立在企业统一的利益和共同的远景基础上的，以价值观和人 与人之间行为规范作为支撑的。 企业需要把具有不同c a p i 的人结合在一起，使企业成为由相互依 赖的自我利益形成的统一的利益共同体，就得通过共同的远见形成长 期共同目标和利益，通过相互理解和信任来达成。在企业生命周期中， 企业生命周期理论研究 企业的共同利益的存在和变化也从根本上影响到企业的行为和文化。 2 2 国外的企业生命周期理论 企业生命周期理论是2 0 世纪9 0 年代以来国际上流行的一种管理理 论。这一理论的核心观点是：企业就像生物有机体一样，也有一个从 生到死、由盛转衰的过程。该理论最早是由美国管理学家、爱迪思研 究所创始人伊查克爱迪思博士于1 9 8 9 年提出来的。 2 2 1 伊查克爱迪思的企业生命周期理论 伊查克爱迪斯认为生命周期的概念不只适用于生命体，而且也 适用于企业这样的组织。企业实际上就像生命体一样，都有生命周期。 在企业生命周期的每一阶段，进行抗争和经历风雨都是正常的事，在 向下一个阶段发展时，企业也会面临转型问题。在生命历程中，企业 要学会自己处理这些问题，否则就会发展成阻碍企业成长的不正常的 “病症”。 伊查克爱迪斯的企业生命周期理论详细地从企业生命周期的各 个阶段分析了企业成长与老化的本质及特征。他认为企业生命周期是 根据其灵活性和可控性的关系确定的，而不是按规模和时间来定义的。 他将企业生命周期分为1 0 个阶段：孕育期、婴儿期、学步期、青春期、 盛年期、稳步期、贵族期、官僚化早期、官僚期、死亡期。 a 孕育期 在孕育期，企业尚未诞生，仅仅是一种创业的意图。此时所强调 的是创业的意图和未来能否实现的可能性。尽管企业尚未见雏形，此 时还处于高谈阔论还没有具体行动的阶段，但创业者正在通过“推销” 自己的“奇思妙想”来确立所要承担的义务。在孕育期，创业者的动 机应是满足某种市场需求，创造附加价值，而不仅仅是追求投资回报。 当创业者愿意并且真正承担起责任，企业就诞生了，同时企业也进入 了婴儿期。 b 婴儿期 在婴儿期，企业的注意力也由构想与可能性转到了构想的结果的 生产上。企业不再需要构想，需要的是销售量。此时的企业充满灵活 7 北京交通大学硕士学位论文 性和创造性，但同时又存在缺乏资金等问题，企业要生存下去就必须 具备两个条件：一是资金，要是资金不足，企业就会夭折；二是创业 者承担的义务，要是这一点降低了，企业也会死亡。这是因为创业者 经验不足，现金和经营资金的需求量常常会超出预算，并且他们很难 准确预测到销售量，一旦企业的销量增大，出现资本不足问题的可能 性就增大。再就是婴儿期的企业开始时现金流出总是大于现金流入， 这时也得不到什么具体的报偿，使企业得以维持的唯一原因就是创业 者对企业所承担的义务。 企业不可能永远停在婴儿期。维持一个婴儿期企业所需的时间和 精力常常是远胜于它眼下所能带来的经济收益的。要是婴儿期拖得太 长，拥有这一企业得自豪感就消退了。这时创业者已心灰意冷，想要 放弃了。在这种情况下，企业得死亡并不是迫在眉睫或猝然而至的。 这个过程比较长，一般是在充满感情的信心减退的过程中慢慢地消亡 的。最后使创业者不再愿意承担义务的一个原因是来自外界的干涉， 当外部对企业不断地干涉，使创业者不再认同自己的创造物时，他就 会放弃企业，企业因此而夭折。外部的干涉可能来自内部即总公司， 也可能来自外部即政府等。 婴儿期的企业缺乏明确的方针、制度，没有形成一套系统的管理 制度；企业的决策权高度集中。此时的企业是根据危机进行管理。 c 学步期 企业到了学步期，创业的构想开始真正体现出价值，企业不但已 经克服了现金入不敷出的困难局面，而且销售节节上升。这意味着企 业不仅存活下来了，而且是臼见繁荣。这使得创业者和整个企业都倍 感自豪，甚至自豪得到了骄傲自满的程度。 企业在学步期的特点是管理造成危机。在学步期的企业由于成长 的速度太快，所以很容易出现问题。这时的企业如果不能形成自己的 行政系统( 各种规章制度) ，不能使自己的领导制度化则会陷入创业 者陷阱或家族陷阱。何谓创业者陷阱? 从生命周期的孕育期到学步期， 基本上可以说创业者即企业，企业即创业者，这两者是合而为一的。 创业者既是企业最大的资产也是最大的风险所在。创业者陷阱意味着 当创业者去世时，企业可能随之倒闭。创业者陷阱也可能演变为家族 陷阱，即企业的经营权未能与所有权分离，领导职能的个性化倾向还 8 企业生命周期理论研究 没有消除，因此不是选择最有能力的人来承担这项工作，而是由拥有 所有权最多的人来接管企业。 学步期向青春期阶段的转化常常伴随着重大的危机。学步期的盲 目自大导致了这种危机。而促成转化的原因己出现很久了：盲目自大； 不加控制的快速增长；缺乏制度、预算和政策；没有合理的组织结构； 决策权过于集中。此时的企业，如果能制定出一套完善的规章制度来 弥补危机，就标志着企业已经过渡到了下一个发展阶段青春期。 d 青春期 在这一阶段，企业因脱离创业者的影响而得以再生。该时期企业 最为显著的行为特征是矛盾与缺乏连续性。具体表现为：新旧员工之间 的矛盾冲突；创业者与专业管理人员之间的冲突；企业的目标缺乏连 续性；工资与激励机制缺乏连续性等。所有这些特点造成的结果是毫 无成效的会议、富于开拓精神的管理人员的离去以及企业的死亡。由 学步期向青春期转变往往会困难重重，这主要由三个原因所引起的： 一是职权的授予；二是领导风格的改变，即企业家向职业管理人员的 转变，这种转变是指企业文化转变的过程，即把企业由一个生命阶段 引入下一个生命阶段的过程。其实质是把企业由面临这一系列问题的 状态引入面临另一系列问题的状态；三是目标转换，因为目标转换使 得权力的更迭变得更为复杂。此时企业必须把目标由“更多即更好” 变为“更好即更多”，也就是说要由以量取胜变为以质取胜。 如果管理制度化的过程获得成功，领导职能也制度化了，企业便 进入了下一个发展阶段盛年期。 e 盛年期 盛年期是企业生命周期曲线中最为理想的点，在这一点上企业的 自控力和灵活性达到了平衡。然而，在生命周期得钟形曲线上，盛年 期并不处在曲线的最高点，其仍在成长。生命周期曲线所描述的是企 业的活力，是在近期和远期企业能够取得效益的能力。即便企业脱离 了盛年期，这种活力也会增长，活力的增长又源自于企业的发展势头。 但是，如果盛年期的企业不进一步加强这种势头、背离了创新精神、 只是利用而不滋养这种势头的话，他们就会丧失这种增长率，并最终 导致企业活力的丧失。此时企业就进入了所谓的稳定期，这是企业停 止增长开始衰退的转折点。 9 北京交遥大学硕士学位论文 在盛年期，企业的预算富于进取性，实际情况与预算之间的差距 是能够让人接受的，而学步期两者之间的差距比较大。盛年期的企业 具有学步期企业的远见和进取精神，同时又具备在青春期阶段所获得 的对实施过程的控制力与预见力。总结起来盛年期企业的主要特征是： 企业的制度和组织结构能充分发挥作用；视野的开拓与创造力的发挥 已制度化；注重成果，企业能满足顾客的需求；能够制定并贯彻落实 计划；企业表现超群是预料之中的事；无论从销售还是从盈利能力来 讲，企业都能承受增长所带来的压力；企业分化出新的婴儿期企业， 衍生出新的事业。 f 稳定期 稳定期是生命周期中的第一个衰老阶段。此时企业仍然强健，但 开始丧失其灵活性。这是增长停止、衰退开始的转折点。处于这个时 期的企业开始丧失创造力、创新精神以及鼓励变革的氛围，灵活性明 显下降。这时的企业仍然是以成果为导向，并且组织良好，但与以前 的生命阶段相比，冲突少多了。在这样的企业中，办事越来越墨守成 规，不敢突破过去曾发挥过作用的条条框框。到了这一阶段，企业一 般在市场上已居于一个稳定的地位，一切都按部就班，到处都采取保 守的做法，生怕给过去的辉煌抹上了污点。 处于稳定期企业的主要特征为：对成长的期望值不高；对占领新 的市场、获取新的技术的期望值也越来越少；开始沉醉于昔日的辉煌， 而对构筑发展远景失去了兴趣；对变革产生了疑虑；工作中肯听话的 人受到表扬：对人际关系的兴趣超过了对冒险创新的兴趣。 在这一阶段，企业中人与人之间的相互影响越来越重要。企业的 成长阶段要求进行变革，而变革就会产生冲突。因此，在成长阶段人 际关系不会是最重要的。但到了稳定期，没有什么变革了，冲突也消 失了。这时很少有不同意见，一种至关紧要的“老战友”关系网便开 始出现。在生命周期的这一阶段，缺乏冲突并不会产生多么明显的负 面影响。这仅仅是埋下了负面影响的种子，其结果要在以后才会显现 出来。 g 贵族期 贵族期企业具有以下特征：钱被花在控制系统、福利措旆和一般 设备上；强调的是做事的方式，而不问所做的内容和原因；在衣着称 1 0 企业生命周期理论研究 谓方面越来越注重形式，并拘泥于传统；作为个人来讲是关心企业活 力的，但就整体而言，处事的信条却是“别兴风作浪，少惹麻烦”； 企业内部缺乏创新，企业把兼并其它企业作为获取新的产品和市场的 手段，甚至试图以这种兼并方式“买到”创新精神；企业资金充裕， 成为潜在的被购并的对象。 从盛年期就开始出现的灵活性下降的现象，对企业会产生长远的 影响，最终必然会导致企业获取成效能力的下降。由于企业在面对长 期机会时反应不够积极，它对短期需求做出反应的能力也随之降低了。 企业虽然依然有成果，但却没有积极向上的风气。目标越来越短期化， 只关注唾手可得的成果反倒成了正常现象。注重长期目标的倾向减少 后，产生了新的企业行为风格，并使得企业气氛在贵族期变得相对沉 闷 h 官僚化早期 其主要特征是：强调追究问题责任，而不去关注采取什么补救措 施；注意力主要集中在内部斗争，忽视了外部的顾客；偏执狂束缚了 企业等。 i 官僚期 在官僚化阶段，企业根本无法自力更生。其特征是：制度繁多，行 之无效；与世隔绝，只关心自己；没有把握变化的意识；要想与企业 行之有效地打交道，顾客必须悲好种种方法绕过或打通层层关节。 j 死亡期 该时期可能突然至4 来，也可能持续数年。 1 1 北京交通大学硕士学位论文 稳定期 田f 蠢遗思的企业生膏一期棱蕾 赍科来，【夔1 伊壹克爱遗爵着企业生龠周期第页，中田社会科学出版社。i 7 年 1 0 月第1 版 2 2 2 国外其他学者的企业生命周期理论 1 9 9 5 年，美国学者高哈特和凯利，又把企业生命周期形象地称为 “企业蜕变”过程。他们还将企业视为“生物法人”，号召企业家创 造企业体独有的基因构造，并通过塑造1 2 对染色体来确保企业健康成 长。 詹姆斯昌佩和尼丁诺利弧在1 9 9 r 7 年提出：当今社会正步入“信 息时代”引发的巨大风暴，它加速着变化的周期。面对着如此强大的 外部冲击，阿里德赫斯则认为：惟一持久的竞争优势，或许是具备 比你的竞争对手学习得更快的能力。他还在1 9 9 7 年提出了“长寿公司” 的概念，并对长寿公司做出四个界定，一是对周围环境十分敏感，代 表着公司创新与适应的能力；二是充满凝聚力与认同感，代表着公司 建立社区与人际关系的内在能力；三是宽容与分权，代表着公司生态 意识的特征；四是比较保守的财政，代表着公司有效控制自身增长与 进化的能力。同时，阿里德赫斯还将当今社会的公司划分为两类： 经济型公司和河流型公司。前者犹如一架公司机器，经营目的纯粹是 谋略用的资源( 员工们也只是被视为资金资产的延伸) 创造最大的利 润，而对全体成员没有任何责任感；后者有着如河流般奔腾不息的生 1 2 企业生命周期理论研究 命，经营目的是为公司长期存在和发展自身的潜能，资金优化被称为 人员优化的补充。应当说，河流型公司才是真正意义上的长寿公司 公司价值观与员工个人价值观得到和谐共存，并且对外部世界是完全 开放的。同时，它也丰富了企业生命周期理论体系的内涵。 2 3 国内企业生命周期理论 2 3 1 国内企业生命周期理论研究概况 国内最早研究企业生命周期的是中国社科院的陈佳贵教授。他于 1 9 8 8 年和1 9 9 5 年就企业生命周期问题发表了两篇专门论文。陈佳贵认 为，企业生命周期是一个十分重要的问题，是指企业诞生、成长、壮 大、衰退、直至死亡的过程，可以划分为孕育期、求生存期、高速成 长期、成熟期、衰退期和蜕变期等阶段。他以正常发育型企业为研究 对象，详细探讨企业成长各个阶段的主要特征，认为企业经历衰退期 后，存在两种前途：一是衰亡。企业在成长各阶段都会因为各种原因 而破产，使企业消失，但是这些破产只是“夭折”，而进入衰退期之 后的破产死亡是企业机体老化引起的，所以称为衰亡。二是蜕变。蜕 变期是企业成长过程中的一个关键阶段，关系到企业是否延续。蜕变 的主要特点是企业的经济实体、实物实体和产品( 劳务) 发生革命性的脱 胎换骨似的变化，企业通过这种变化而获得新生。陈佳贵教授发展了 日本学者藤芳诚一的蜕变理论，对处于衰退期之后的企业的各种蜕变 进行了深入分析，具有很强的针对性和实践价值。 曹晋生( 2 0 0 0 ) 在对企业生命周期进行研究之后，认为在生命周 期不同的发展阶段企业呈现出不同的特点，其资金需求和需要的融资 手段也各不相同，银行需要认真分析企业所处的发展阶段，把握信贷 迸入和退出的时机或者提供相应的融资工具，调整信贷结构，这是银 行控制风险和促进自身发展的重要因素图。 徐岚( 2 0 0 0 ) 在对美国高科技企业生命周期与金融资源的配置研 究之后，认为高科技企业在不同生命周期，金融供给主体提供的资金 规模是不同的，同时，高科技企业在不同的发展阶段得到的资金来源 有所不同。从高科技企业的不同发展阶段，不同发展规模的融资比例 来看，核心股东、商业银行、商业信用三者仍然是最主要的融资来源， 北京交通大学硕士学位论文 占高科技企业全部融资额的7 0 。在高科技企业不同的生命周期或阶段 中，有着不同的最优资本结构。 2 3 2 企业生命周期的影响因素 国内许多学者对影响企业生命周期的因素进行了研究，本节将进 行归纳。 a i 内部因素 ( 1 ) 产权制度。产权原指财产所有权，一般意义的产权不仅含生产 资料产权，还包括劳动力产权、知识产权、著作权等。特殊意义上的 产权是在两权分离条件下受他人委托经营他人或公司的资本( 包括人 力资本) 。企业产权制度是关于企业所拥有的产权如何界定、划分保 护的一系列规则，是企业其它制度的基础。一个成熟的产权制度应该 包括三个方面，首先是产权清晰，即终极所有权的归属问题，也就是 产权必须最终落实到具体的某个自然人身上：其次是产权的流动性， 产权必须是可以交易的；第三是产权结构必须合理，产权结构必须多 元化。 ( 2 ) 企业治理模式。企业治理是在企业的本质基础上展开的。它不 仅是一整套有关企业董事会的结构、功能的制度安排，更重要的，它 是企业中不同于价格机制的权力是如何分配和运行的。所谓“治理” 意指对权力的运用，而“企业治理”就是企业中权力的来源、分配及 其运行的机理。张维迎( 1 9 9 9 ) 认为企业家的素质( 能力和努力水平) 决 定企业的内部管理水平和经营战略。并通过这两者同时影响企业的行 为。而企业治理对于企业的内部管理水平和发展战略也具有重要影响。 而且它主要是通过企业家( 企业的主要经营管理人员) 来影响企业的管 理水平和发展战略的。因此，健全、合理的企业治理对企业成长具有 重要的支撑作用。 ( 3 ) 财务管理。财务管理就是财务管理主体为了实现特定管理目 标，根据财经法规制度，运用价值形式，按照资金运动的规律和财务 管理的原则对企业的资金运动全过程及各种经济利益关系进行管理。 ( 4 ) 企业文化。企业文化，是指企业在生产经营过程中形成的、企 业大部分员工认同的、对企业发展产生重要影响的基本理念、价值观、 经营方式及行为习惯。它在企业的生命周期中起到了非常重要的作用， 1 4 企业生命周期理论研究 主要是在企业中创造了一种良好的氛围，对内增加了企业的凝聚力， 提高了员工的士气，从而激发了员工的工作积极性和对企业的忠诚度： 对外营造了非常良好的企业形象，增加了顾客对企业的亲切感和信任 度。在全球经济一体化和市场竞争激烈的今天，企业文化建设尤显重 要。 ( 5 ) 企业家素质及企业家精神。企业家素质是指作为企业的领导者 的企业家，要管理好企业应具备的基本条件。其中包括文化素质、管 理素质、道德素质以及领导素质。企业家精神是整个企业生命的灵魂， 企业家是企业变革的源泉。一个优秀的企业经营者的人格魅力包括知 识底蕴、言行感悟、组织才干、秉性气质，他们直接或间接地影响着 企业地发展。 ( 6 ) 企业创新。创新是企业发展的生命力，是影响企业生命周期的 重要因素。企业创新主要包括体制、管理、技术、质量、营销等方面 的创新。 b 外部因素 影响企业生命周期的因素除了内部的，还有外部的。主要包括国 家政策体制以及融资渠道等。其中国家政策体制主要是国家法律法规 制度以及宏观调控等。 融资渠道分为外源性融资和内源性融资。内源融资是企业的创始 资本以及运行过程中的资本积累所形成的，从企业财务的角度看它是 企业的权益性资本。融资是资金的融通，即资金作为一种稀缺资源在 资金头寸余缺单位之间的流动。企业所融资金按照性质可以分为权益 性资金和债务性资金。 北京交通大学硕士学位论文 3 我国民营企业概况及生命周期短的原因分析 3 1 民营企业的界定及发展概况 3 1 1 民营企业的界定 何为“民营”? 在中国，“民营”这一概念的出现最早可追溯到 世纪3 0 年代。1 9 3 1 年，一位名叫王春圃的学者发表了一本著作：经 济救国论，首次提出了“民营”这一概念。在该著作中，他将由国 民党政府官营的企业称为“官营”，而把由民间投资经营的企业称之 为“民营”。1 9 4 2 年毛泽东在抗同时期的经济问题与财政问题中 提出；“只有实事求是地发展公营和私营的经济，才能保障财政的供 给。如果不发展人民经济和公营经济，我们就只能束手待毙。” 这里的“私营经济”、“人民经济”毫无疑问就是“公营经济”以外 的经济成份，即“民营经济”。但由于“左”的思想的干扰，以至到 “文革”前，私营经济在中国几乎绝迹。 现代意义上的“民营”概念起源于1 9 8 0 年。1 9 8 0 年1 0 月中国科 学院陈春先等人，在科技体制改革和世界新技术革命浪潮的推动下， 率先在中关村创办了全国第一家民办科技企业，谓之“民办”，开创 了民办科技企业的先河。由于民办科技企业适应了潮流的发展，很受 市场欢迎，并随着中共中央、国务院关于科技体制改革决定的发布获 得了迅速发展。1 9 8 7 年1 2 月，中共中央、国务院组织有关部门进行了 深入调研，并向中央领导做了汇报，并得到了首肯，于是1 9 8 8 年5 月 批准在北京中关树建立全国第一个高新技术产业开发区。良好的政策 与地域环境，民办科技企业获得了发展壮大的机遇，企业规模、产品 也逐步与国际接轨，并形成了四通、联想及北大方正等一批民办高新 技术企业，成为中国对外开放的亮点与窗口。在这些取得成功的高新 技术企业中，既有国家办的，也有集体及私人办的。1 9 9 3 年7 月，囤 家科委在河南郑州召开的全国民营科技型企业l 作会议上，匡i 家科委、 国家体改委颁发了关于大力发展民营科技型企业若干问题的决定 的文件，决定统一提法，正式将“民办”科技企业更名为“民营”。 的文件，决定统一提法，正式将“民办”科技企业更名为“民营”。 我国民营企业概况及生命周期短的原因分析 1 9 9 9 年8 月在中共中央、国务院召开的“技术创新大会”的决定中指 出，要大力发展民营科技企业。在政府文件中正式使用“民营”这一 概念。 但即便如此在中国现有的官方文件中却从未对“民营”进行过准 确的界定。汉语大词典将“民营”解释为“民间经营”，即非政 府经营。笔者认为这比较客观地描述了民营企业的特征，并由此可以 得出民营与国营是对对立统一的概念，均是企业经营的实现形式，即 属于经营机制的范畴，而非所有制意义上的概念，即民营与生产资料 是否私有无必然的、直接的联系。换句话说，民营企业不一定都是私 营企业。民营的实质在于不改变原有产权关系的前提下，由产权使用 人独立自主地经营企业，即产权使用人拥有企业的决策权、资产处置 权、劳动用工与劳动报酬分配权，但产权所有人不是政府或其代表， 而是普通的“民”。 目前对民营企业定义的理解主要有以下四种： 1 宽派：以中国社会科学院经济研究所研究员晓亮为代表的学者 一致认为：“民营不是所有制概念，而是以经营主体不同而划分的概 念。”“具体地说，民营是相对于国有国营说的，相对于官办宫营说 的。因此，凡不是国有国营，就是民营，不是官办，就是民办。”“民 营不等于非公有。民营也不等同于私营。民营比私营要宽。在中国现 实状况下，民营大体上相当于非国有国营。”民营在现实中包括七块。 个体、私营为一块，乡镇企业为一块，民营科技企业一块，股份合作 制企业一块，这四块中有交叉，但又独立存在。此外还包括股份制企 业里面国家不控股的企业、“三资”企业里面国家不控股的企业、国 有民营、公有私营( 所有制不变，但经营主体发生变化) 2 次宽派：由于外资经济本身的特殊性，有人将外资经济排除出民 营企业，从而认为民营企业包括六种，即不包括宽派中的外资经济。 3 中派：以北京天则经济研究所理事长茅于轼研究员为代表，在其 与张玉仁合作完成的亚洲开发银行课题报告一中国民营经济的发展 与前景( 2 0 0 1 ) 中，他们明确提出：“本报告所称的民营经济包括个 体户和私营经济两大部门。”也就是说，根据他们的观点，民营企业 包括个体工商户和私营企业两类。 4 窄派：基本上将民营企业等同于私营企业。我国民营企业主要的 1 7 北京交通大学硕士学位论文 形式是私营企业，而在私营企业中9 0 以上是家族企业( 相对于公众公 司) ，同时私营企业在财产组织形式上又以有限责任公司为主要的组 织形式，这些有限责任公司中的8 0 9 6 以上的股份由私人及其同姓兄弟所 占有。 结合上述对“民营”的分析及中国民营企业发展的客观实际，本 文在研究过程中所指民营企业是次宽派。 3 1 2 民营企业的发展概况 经过二十多年的改革开放，我国已经逐步建立起了社会主义市场 经济体制，我国的民营经济也从无到有，从小到大，从弱到强地迅速 发展起来，成为国民经济的重要组成部分和支撑国民经济高速增长的 主要力量。根据外部环境的变化我国民营企业的发展大致经历了如下 几个阶段： ( 1 ) 1 9 8 0 1 9 8 6 年是起步阶段。这一阶段主要以个体企业即个体 工商户为主。当时国家允许地方尝试搞一些个体工商户，主要形式是 小商品贸易和小服务贸易，我国的民营企业就是从这一阶段开始发展 起来的。这一阶段的创业者承受了巨大的压力，他们付出了很多的体 力劳动，如靠长途贩运来赚取差价，四川希望集团就是一个典型的例 子。 ( 2 ) 1 9 8 6 1 9 9 3 年是第二个阶段。这一阶段的民营企业主主要是一 些为摆脱计划经济下的行政管理体制的限制，追求自身的价值而下海 经商的人。他们从事的多为工业领域，这与第一阶段有所不同。但由 于这一批人在创业过程中经历了中国变革时期的大动荡，其企业能延 续到现在的并不多。 ( 3 ) 1 9 9 3 一1 9 9