（工商管理专业论文）我国燃煤电厂上网电价定价机制研究.pdf

摘要 摘要 电力工业是国民经济的基础产业，电价是电力这一特殊商品的价值体现， 电价不仅是电力企业的生命线，也关系影响到各种能源资源和其它自然资源的 有效配置和利用。电价改革是电力体制改革的核心，建立合理的上网电价机制， 有利于建立一个公平的投资环境和竞争环境，促进电力工业持续健康发展。 本文首先回顾了我国改革开放以来电力体制改革、上网电价定价政策演变， 对不同时期的上网电价定价政策进行阐述。论文介绍了我国目前执行的一厂一 价、标杆电价、“市场倒推”、招标定价等主要定价机制，进一步介绍了我国燃 煤电厂实行标杆电价和煤电联动等主要定价机制。论文着重分析了我国燃煤电 厂标杆电价中存在的主要问题，并针对煤电联动机制存在的问题进行分析。论 文进一步提出了改进我国上网电价定价机制的分析和建议，提出了标杆电价改 为统一上网电价、统一上网电价包含电厂和送出工程范围、建立分阶梯统一上 网电价、统一上网电价随技术进步调整机制、各省行政区可分区颁布统一上网 电价等建议：论文还对统一上网电价测算中的收益率标准、收益率水平、建设 期利息合理划分问题提出了改进建议，提出上网电价测算应以投资方现金流量 表为依据，并通过分析提出现行投资方现金流量表的修正办法，上网电价收益 率应根据资产定价模型进行动态调整，并对燃煤电厂煤电联动机制提出了在划 分可控成本和不可控成本基础上全额联动、简化调整程序等建议；在分析我国 物价指数对电力成本影响的基础上，结合市场经济国家管制电价调整与物价指 数的关系，提出了上网电价与原材料、燃料、动力购进价格指数、消费物价指 数和固定资产投资价格指数挂钩的动态调整模型。论文最后建立了电价测算和 调整模型，通过案例分析对本论文提出的有关建议予以实例分析。 关键词：燃煤电厂上网电价定价机制 a b s t r a c t e l e c t r i c i 哆i n d u s 仃y i sf u n d a m e n t a lt on a t i 。n a le c o n o m y e l e c t r i c i t ) r p r i c e r e f l e c t sv a l u e s 。fe l e c t r i c i t y 嬲s p e c i a lm e r c h a n d i s e e 1 e c t r i c i t yp r i c i n g i sc m c i a ln o t o i l l vt oe l e c t r i c i l ) ru t i i i t i e sb u t t 0e m c i e n tu _ t i l i z a t i o na n d a l l o c a t i o no fv a r i o u se n e r g y r e 妄u r c e s i 沁f o 傩0 fe l e c t r i c i t yp r i c i n gm e c h a n i s m s i st h ek e ya r e ao fe l e c m c i t y i n d u s t r yr e 姗c t u r i n g r e a s o n a b l e 。n 曲de l e c t r i c i t yp r i c i n gm e ；c h a n i s m s 晰l l b c b e n e f i c i a lt ot h e e s t a b l i s l l i i l e m o ff a i ri n v e s t m e n tp l a t f o r m a n dc o m p e t i t i v e e n v i r o n m e m ，a n dt op r o m 。t et 1 1 ec 。n t i n u o u s l y h e a l t h yd e v e l 。p m e n t0 f t h ee l e 嘶c i t y i n d u s t r y f i r s t ，r e f o r m so fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y a n d 面c i n gm e c h a n i s mi nc h i n a s i n c er e f o r ma n do p e n n e s sa r er e v i e w e da n do n 一西d e l e c t r i c i t yp r i c i n gm e c h a n i s m si n d i f f e r e n th i s t o r i c a ls t a g e sa r ee l a b o r a t e d s e v e r 2 l l c u r r e n tp r i c i n gm e c h a n i s m s ，n a l n e l yp l a n t s p e c i f i e dp r i c i n g ， b e n c h m a r kp r i c i n g ， m 龇l k e tb a c k w 矾p u s h 砸c i n g ，b i d d i n gp d c i n g ，a r e t h e ni n t r o d u c e d a f t e rt h i s ， b e n c a r kp r i c i n ga n dc o a la n de l e c t r i c i t yp r i c el i n k a g em e c h a n i s m s w h l c ha r c a p p l i e dt oo n 鲥de l e c t r i c i t yp r i c i n go fc o a l - f i r e dg e n e r a t i o n p l 雒t sa r ed e s c n b e d p r o b l e m sr e l a t e dt ot h ea p p l i c a t i o n o ft h e s et w oc o a l - f i r e dg e n e r a t i o np l a n t sr e l a t e d p r i c i n gm e c h a n i s m s a l ef o c u so ft h et h e s i s b a s e do n a n a l y s i so fa p p l l c a t l o n d e f i c i e n c i e so ft h e s em m e c h a n i s m s ，s o m ei m p r o v e m e n t a d v i c e sa r ea d v o c a t e d au n i f i e do n 萌dp r i c i n gm e c h a n i s m ，w i t h t h ec o n s i d e r a t i o no f c o s t so f g e n e r a t o r sa n ds e n d - o u tp r o j e c t s ，s t e po p t i o n s ，a d j u s t m e n ta l o n g w i t ht e c h n o l o g y a d v a u l c e m e n ta n dp r o v i n c i a ld i f f e r e n c e si sp r o p o s e d t or e p l a c eb e n c h m a r kp n c m g m e c h a n i s m k e yp r o b l e m ss u c ha s s t a n d a r da n dl e v e l so fr e t u r nr a t e , r e a s o n a b l e p 硎t i o no fi n t e r e s td u r i n gt h e c o n s t r u c t i o np e r i o da r ed i s c u s s e di n t h eu m n e d o n g r i dp r i c i n gm e c h a n i s m am o d i f i e d i n v e s t m e n tc a s hf l o w ss t a t e m e n tb a s e d e s t i m a t i o nm e m o do fo n 鲥dp r i c e si sp r o p o s e di nt h et h e s i s r e t u m r a t eo fo n g n d e l e 嘶c 埘p r i c es h o u l db ea d j u s t e dd y n a m i c a l l y a c c o r d i n g t ot h ec a p i a l8 8 s e p n c l n g m o d e l f u l ll i n k a g e b a s e do np a r t i t i o no fc o s t s ，u n d e ra n do u t o fc o n t r o l ，a n d s i m p l i f i e da d j u s t m e n tp r o g r a m a r ep r o p o s e dt oi m p r o v e t h ec u r r e n tc o a l a n d e l e c t r i c i t y 砸c el i n k a g em e c h a n i s m b a s e do na n a l y s i s o ft h ee f f e c t s 斫p n c e1 n d e x o ne l e c t r i c i t yc o s t s ，c o m b i n e dw i t hr e l a t i o n s h i pb e t w e e n r e g u l a t e dp n c ea d j u s t m e n t 我国燃煤电l 一上网电价定价移t s f ! 研究 a n dp r i c ei n d e xi nm a r k e t e c o n o m yc o u n t r i e s ，ad y n a m i ca d j u s t m e n tm o d e li nw h i c h o n - g r i dp r i c ei sb o u n d e dw i t hp p i r mf p ( p u r c h a s i n gp r i c ei n d e xo fr a w m a t e r i a l 、 f u e la n dp o w e r ) 、c p i ( c o n s u m e rp r i c ei n d e x ) a n dp i i f a ( p r i c ei n d e xo f i n v e s t m e n ti nf i x e da s s e t s ) i sd e v i s e d f i n a l l y ，a ne s t i m a t i o na n da d j u s t m e n tm o d e l f o ro n g r i de l e c t r i c i t yp r i c i n gi sp r o p o s e d ，i t se f f e c t i v e n e s si sd e m o n s t r a t e db yar e a l e x a m p l e k e yw o r d ：c o a l f i r e dg e n e r a t i o np l a n t s ，o n g r i de l e c t r i c i t yp r i c e ， p r i c i n gm e c h a n i s m s 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果， 均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究 生学术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为(+ ) 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号 内填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的， 可以不作特别声明。) 声明人( 签名) ： 抽1 年 月6 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送 交学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图 书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入 全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的 标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位 论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论 文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学 保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的， 默认为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： p 吼 第一章引言 第一章引言 第一节选题背景 电力工业是国民经济的基础产业，是重要的公用事业，是我国国民经济的基础。 电价是电力这一特殊商品的价值体现，其意义及影响远远超出电力工业本身，电价不 仅是电力企业的生命线，也影响到各种能源资源和其它自然资源的有效配置和利用， 尤其对能效、环保、产业结构优化等经济社会发展的主要目标有重要的影响。合理的 电价水平及电价结构不仅能够促进电力工业各环节均衡、良性地发展，同时也是国民 经济持续稳定发展的保障条件和促进剂。 我国燃煤电厂发电量占总发电量约为8 0 ，目前我国电价矛盾非常突出，2 0 0 8 年由于煤炭价格大幅上涨，燃煤电厂上网电价平均上涨4 分千瓦时以上，但国资委控 股的五家发电集团仍处于全面亏损之中，同时由于2 0 0 8 年8 月2 0 日起国家对燃煤电厂 单方面平均提价2 分千瓦时而销售电价没有同步调整，使国家电网公司每年需增加购 电成本3 5 0 亿元以上，国家电网公司也将面临巨额亏损。建立合理燃煤电厂上网电价 定价机制问题，是我国电力工业保持持续健康发展需要急待研究的课题。 第二节论文的研究意义 我国是世界上仅次于美国的第二能源消费大国，又是在今后若干年内能源需求增 长速度最快的国家之一，加快推进能源资源价格改革，理顺能源资源价格关系，在更 大程度上发挥市场配置资源的基础性作用，对于实现资源的可持续开发，建设资源节 约型社会，提高能源资源利用效率，促进经济增长方式转变，实现全面建设小康社会 的宏伟目标，具有深远的历史意义。 电价改革是电力体制改革的核心，电价在电力市场中的调节作用愈来愈强，长期 以来，电力用户、电价管理部门、电力企业都十分关心电价问题，形成合理电价机制， 促进资源优化配置，已经成为关系国家安全、社会和谐、经济发展和人民生活十分重 要而迫切的问题之一。 我国燃煤电厂上网i 乜价定价机制研究 建立合理的燃煤电厂上网电价机制，能够促进电力需求的有效供应，有利于建立 一个公平的投资环境和竞争环境，促进我国电力工业持续健康发展。 第三节论文主要研究内容 本论文通过回顾我国改革开放以来电力体制改革及上网电价定价政策演变，介绍 了我国目前主要的上网电价定价机制，重点分析了我国燃煤电厂上网电价定价机制存 在的主要问题，进一步提出了改进我国燃煤电厂上网电价定价机制的分析和建议，并 提出了上网电价动态调整模型，最后通过案例加以实证分析。 2 第二章我国电力体制改革及 ：嘲电价定价政策历史回顾 第二章我国电力体制改革及上网电价定价政策历史回顾 第一节我国改革开放以来电力体制改革回顾 改革_ 丌放以来，我国电力工业一直在深化改革中不断发展，在发展中不断深化改 革。电力体制改革是一个连续不断的过程，在生产力发展的不同阶段，电力工业都进 行了相应的改革，从而促进了生产力的发展。 从上个世纪8 0 年代中期开始，电力工业率先进行投资体制改革，在电力建设领域 引入竞争机制，实行集资办电、多渠道筹资办电的政策。这一政策给我国电力工业带 来两大变化：一是使我国的电力生产力水平接连上新台阶，从1 9 8 7 年至1 1 2 0 0 0 年，我国 电力装机容量连续跨越了1 亿千瓦、2 亿千瓦、3 亿千瓦三个台阶，特别是“九五”期间， 电力供求关系发生了重大变化，电力对国民经济发展的“瓶颈”式制约基本消除，相对 充足的电力供应形势，使厂网分开、竞价上网改革成为可能；二是“九五”期间，我国 电力工业政企分开改革取得了实质性的突破，撤销了电力工业部，成立了国家电力公 司，随后又逐步撤销电管局、电力局，在中央和省( 自治区、直辖市) 层面实现政企 分开，初步建立起政府宏观管理、行业协会自律服务、企业自主经营的新型电力工业 管理体制。独立发电公司拥有全国近7 0 的发电容量，发电领域出现了主体多元化和 利益多元化。在这种多元化的格局下；仅靠计划经济的手段已难以妥善处理各方利益， 必须采用市场经济的办法解决新出现的矛盾，因而也就使厂网分开、竞价上网改革成 为必然。 2 0 0 2 年2 月l o 日，国务院出台了关于印发电力体制改革方案的通知( 国办发 ( 2 0 0 2 ) 5 9 - ) ，拉开了我国新一轮电力体制改革的序幕，是我国“十五”、“十一五”电 力体制改革的总指导思想。“十五”期间，我国电力体制改革取得重大进展，政企分开、 厂网分开基本实现，成立国家电网公司、南方电网公司和华能、国电、华电、大唐、 中电投等五大发电公司，成立了国家电监会，建立了政府监管体系。 2 0 0 7 年，我国出台了国务院办公厅转发电力体制改革工作小组关于“十一五” 深化电力体制改革实施意见的通知( 国办发( 2 0 0 7 ) 1 9 号) ，明确“十一五”期间深化 电力体制改革要针对解决电源结构不合理、电网建设相对滞后、市场在电力资源配置 3 我冈燃煤电厂上网电价定价机制研究 中的基础性作用发挥不够等突出问题，全面贯彻落实科学发展观，着力转变电力工业 增长方式，按照国务院关于印发电力体制改革方案的通知确定的改革方向和总体 目标，巩固厂网分开，逐步推进主辅分离，改进发电调度方式，加快电力市场建设， 创造条件稳步实行输配分开试点和深化农村电力体制改革试点，积极培育市场主体， 全面推进电价改革，加快政府职能转变，初步形成政府宏观调控和有效监管下的公平 竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。 第二节我国上网电价定价政策演变 一、改革丌放前上网电价政策 上网电价是指发电企业与购电方进行上网电能结算的价格。改革开放前，电力行 业体制为发、输、配、售一体化，作为统一的经济体参与国家经济。电价体系比较单 一，只有销售电价，并没有单独的上网电价和输配电价等价格类别。销售电价定价权 在中央政府，销售电价类别参照西方发达国家做法引入了两部制电价、峰谷分时电价 和季节性电价等。政府对电价实行严格管制，销售电价总体水平比较稳定。 二、集资办电和经营期上网电价政策 1 9 8 5 年以后电力工业率先进行投资体制改革，在电力建设领域引入竞争机制，实 行集资办电、多渠道筹资办电的政策，上网电价不再执行全国统一定价，上网电价按 个体成本定价实行一年一定、一厂一价的核定办法，按发电成本、税金和合理利润原 则测算，对社会集资和利用银行贷款等方式建设的电厂实行按还本付息原则定价的政 策，对加快电力发展、缓解电力供应紧张的局面发挥了重要作用。 1 9 9 6 年4 月，国家公布了中华人民共和国电力法，规定“电价实行统一政策， 统一定价原则，分级管理”、“制定电价，应当合理补偿成本，合理确定收益，依法计 入税金，坚持公平负担，促进电力建设”、“上网电价实行同网同质同价，具体办法和 实施步骤由国务院规定”等。 2 0 0 1 年4 月，原国家计委出台了关于规范电价管理有关问题的通知( 计价格 【2 0 0 1 1 7 0 1 号) ，上网电价由按发电项目还贷需要核定还贷期还本付息电价改为按发电 项目经营期核定平均上网电价。发电项目的经营期，火电按2 0 年、水电按3 0 年计算。 对火电、水电企业原则上分别按1 3 - - - 1 8 年和1 8 - - 2 5 年归还贷款计算还本付息额。已有 发电企业已按还贷期核定上网电价的，也统一改为按剩余经营期核定平均上网电价。 4 第二章我国电力体制改革及i ：网电价定价政策历史l 口l 顾 还贷已经结束或折旧已经提完的，要重新核定发电成本，降低上网电价：仍在还贷期 内的，对尚未归还的贷款改为按剩余的经营期( 整个经营期减己运行年限) 重新核定 上网电价。按先进企业的社会平均成本核定上网电价。新投产发电企业的上网电价， 均改为按省级电网内同时期建设的同类型技术先进的发电机组的社会平均成本为基 础核定。符合环保要求的机组所增加的投资，可以另行计算。经营期内资本金内部收 益率按略高于同期国内银行5 年期以上贷款利率计算。 三、“十五”以来我国上网电价主要政策演变 2 0 0 2 年2 月， 国务院关于印发电力体制改革方案的通知( 国办发( 2 0 0 2 ) 5 号) 提出“建立合理的电价形成机制，将电价划分为上网电价、输电电价、配电电价和终 端销售电价。上网电价由国家制定的容量电价和市场竞价产生的电量电价组成；输、 配电价由政府确定定价原则；销售电价以上述电价为基础形成，建立与上网电价联动 的机制。政府按效率原则、激励机制和吸引投资的要求，并考虑社会承受能力，对各 个环节的价格进行调控和监管”。 2 0 0 3 年7 月， 国务院办公厅关于印发电价改革方案的通知( 国办发( 2 0 0 3 ) 6 2 号) 出台，提出“电价改革的长期目标是在进一步改革电力体制的基础上，将电价 划分为上网电价、输电价格、配电价格和终端销售电价；发电、售电价格由市场竞争 形成；输电、配电价格由政府制定。同时，建立规范、透明的电价管理制度”；“改革 的近期目标是在厂网分开的基础上，建立与发电环节适度竞争相适应的上网电价机 制；初步建立有利于促进电网健康发展的输配电价格机制；实现销售电价与上网电价 联动；优化销售电价结构；具备条件的地区，在合理制定输配电价的基础上，试行较 高电压等级或较大用电量的用户直接向发电企业购电”。关于上网电价改革，提出“上 网电价改革的方向是全面引入竞争机制，价格由供需各方竞争形成。过渡时期，上网 电价主要实行两部制电价，其中，容量电价由政府制定，电量电价由市场竞争形成； 各地也可以根据实际采取部分电量竞价等其他过渡方式。容量电价应为投资者提供部 分收入保障，并能够引导电力长期投资。容量电价水平可按电力调度交易中心经营范 围内发电企业平均投资成本的一定比例制定，原则上实行同网同价，并保持相对稳定。 电量电价的形成机制，既要促进有效竞争，也要避免价格的非正常涨落。各区域电力 市场应选择符合本区域实际的竟价模式。同一区域电力市场不同调度交易中心的竞价 模式应保持一致。发电企业全部电量实行集中竞价上网的地区，在建立现货市场的基 5 我国燃煤电厂上列电价定价机制研究 础上，应允许市场参与者采取签订差价合同等措施规避交易风险。在现货市场价格出 现非正常涨落时，有关部门可规定最高或最低限价。具备条件的地区，实行集中竞价 的同时，在合理制定输配电价的基础上，应允许较高电压等级或较大用电量用户、独 立核算的配电公司与发电公司进行双边交易，双边交易的电量和价格由买卖双方协商 确定。集中竞价的交易价格为供需双方的市场均衡价格。竞价初期，可制定相应的规 则，对成交价格进行适当调控，确保市场交易平稳有序。新建和现已具备条件的核电 企业应参与市场竞争；风电、地热等新能源和可再生能源企业暂不参与市场竞争，电 量由电网企业按政府定价或招标价格优先购买，电力市场成熟时由政府规定供电企业 售电量中新能源和可再生能源电量的比例，建立专门的竞争性新能源和可再生能源市 场。符合国家审批程序的外商直接投资企业，1 9 9 4 年以前建设并已签定购电合同的、 1 9 9 4 年及以后经国务院批准承诺过电价或投资回报率的，在保障投资者合理收益的基 础上，可重新协商，尽可能使其按新体制运行。改革中的“搁浅成本”问题，原则上通 过企业重组或国有资产变现等办法解决。电力市场竞价前，各发电企业上网电价应严 格按政府价格主管部门制定的标准执行。 2 0 0 4 年1 2 月，国家发改委印发关于建立煤电价格联动机制的意见的通知( 发 改价格 2 0 0 4 1 2 9 0 9 号) ，实行上网电价与煤炭价格联动。对于煤电价格联动的周期及区 域，文件规定原则上不少于6 个月为一个煤电价格联动周期。若周期内平均煤价比前 一周期变化幅度达到或超过5 ，相应调整电价；若变化幅度不到5 ，则下一周期累 计计算，直到累计变化幅度达到或超过5 ，进行电价调整。3 0 的煤炭价格上涨将 由发电企业自行消化。煤、电价格联动按区域电网或在区域电网内分价区实行。原则 上，一个价区统一计算。燃煤电厂上网电价调整时，水电企业上网电价适当调整，其他 发电企业上网电价不随煤价变化调整。销售电价与上网电价联动。上网电价调整后， 按照电网经营企业输配电价保持相对稳定的原则，相应调整电网企业对用户的销售电 价。各类用户的销售电价中，居民电价、农业电价、中小化肥电价保持相对稳定，一年 最多调整一次，调整居民用电价格应依法召开听证会；其他用户电价随上网电价变化 相应调整。 2 0 0 5 年3 月，国家发展改革委下发了关于印发电价改革实施办法的通知( 发改 价格( 2 0 0 5 ) 5 1 4 号) ，其中上网电价管理暂行办法对“竞价上网自i 的上网电价”规 定“独立发电企业的上网电价，由政府价格主管部门根据发电项目经济寿命周期，按 6 第二章我国电力体制改革及i ：网电价定价政策历史回顾 照合理补偿成本、合理确定收益和依法计入税金的原则核定。其中，发电成本为社会 平均成本；合理收益以资本金内部收益率为指标，按长期国债利率加一定百分点核定。 通过政府招标确定上网电价的，按招标确定的电价执行”；同时规定“除政府招标确定 上网电价和新能源的发电企业外，同一地区新建设的发电机组上网电价实行同一价 格，并事先向社会公布；原来已经定价的发电企业上网电价逐步统一”；“在保持电价 总水平基本稳定的前提下，上网电价逐步实行峰谷分时、丰枯季节电价等制度；“燃 料价格涨落幅度较大时，上网电价在及时反映电力供求关系的前提下，与燃料价格联 动”。对“竞价上网后的上网电价”规定“建立区域竞争性电力市场并实行竞价上网后， 参与竞争的发电机组主要实行两部制上网电价。其中，容量电价由政府价格主管部门 制定，电量电价由市场竞争形成。容量电价逐步过渡到由市场竞争确定”；“政府制定 的容量电价水平，应反映电力成本和市场供需状况，有利于引导电源投资；在同一电 力市场范围内，容量电价实行同一标准。容量电价以区域电力市场或电力调度交易中 心范围内参与竞争的各类发电机组平均投资成本为基础制定。电量电价通过市场竞争 形成。竞价上网后，实行销售电价与上网电价联动机制。为避免现货市场价格出现非 正常涨落，政府价格主管部门可会同有关部门根据区域电力市场情况对发电报价进行 限价；竞价初期，建立电价平衡机制，保持销售电价的相对稳定。常规水力发电企业 及燃煤、燃油、燃气发电企业( 包括热电联产电厂) 、新建和现己具备条件的核电企 业参与市场竞争；风电、地热等新能源和可再生能源企业暂不参与市场竞争，竞价上 网前，区域电网或区域电网所属地区电网统一调度机组的上网电价由国务院价格主管 部门制定并公布，其他发电企业上网电价由省级政府价格主管部门制定并公布；竟价 实施后，区域电力市场及所设电力调度交易中心的容量电价由国务院价格主管部门制 定。不参与电力市场竞争的发电企业上网电价，按第二十六条规定进行管理。上网电 价，在建立电力市场、实施竞价前后阶段，分别实行政府定价和市场竞价；竞价实施 以前，省级及以上电网统一调度的机组上网电价，由国务院价格主管部门制定并公布， 其他发电企业上网电价由省级政府价格主管部l - l n 定并公布，电力监管部门可按照有 关规定提出电价调整建议；竞价实施后，竞价机组的容量电价由国务院价格主管部门 制定，电量电价通过市场竞争形成，电力监管部门对电力市场实施监管。 2 0 0 7 年8 月，为提高电力工业能源使用效率，节约能源，减少环境污染，促进能 源和电力结构调整，确保电力系统安全、高效运行，实现电力工业的可持续发展，改 7 我国燃煤电厂上网电价定价机制研究 革现行发电调度方式，国务院办公厅出台了关于转发发展改革委等部门节能发电调 度办法( 试行) 的通知( 国办发( 2 0 0 7 ) 5 3 号) ，开展节能发电调度。其基本原则以 确保电力系统安全稳定运行和连续供电为前提，以节能、环保为目标，通过对各类发 电机组按能耗和污染物排放水平排序，以分省排序、区域内优化、区域问协调的方式， 实施优化调度。发电机组按以下顺序确定序位：无调节能力的风能、太阳能、海洋能、 水能等可再生能源发电机组；有调节能力的水能、生物质能、地热能等可再生能源发 电机组和满足环保要求的垃圾发电机组；核能发电机组；按“以热定电”方式运行的燃 煤热电联产机组，余热、余气、余压、煤矸石、洗中煤、煤层气等资源综合利用发电 机组；天然气、煤气化发电机组；其他燃煤发电机组，包括未带热负荷的热电联产机 组；燃油发电机组。同类型火力发电机组按照能耗水平由低到高排序，节能优先；能 耗水平相同时，按照污染物排放水平由低到高排序。节能发电调度适用于所有并网运 行的发电机组，上网电价暂按国家现行管理办法执行。对符合国家有关规定的外商直 接投资企业的发电机组，可继续执行现有购电合同，合同期满后，执行本办法。各电 厂因执行节能调度而产生的利益调整未出台相关配套政策。 2 0 0 7 年4 月，国务院办公厅转发电力体制改革工作小组关于“十一五”深化电力 体制改革实施意见的通知( 国办发( 2 0 0 7 ) 1 9 号) 明确“继续深化电价改革，逐步 理顺电价机制，要按照国务院办公厅关于印发电价改革方案的通知及相关规定， 稳步推进各项电价改革。结合区域电力市场建设，尽快建立与发电环节竞争相适应的 上网电价形成机制，初步建立有利于促进电网健康发展的输、配电价格机制，销售电 价要反映资源状况和电力供求关系并逐步与上网电价实现联动。实行有利子节能、环 保的电价政策，全面实施激励清洁能源发展的电价机制，大力推行需求侧电价管理制 度，研究制定发电排放的环保折价标准。在实现发电企业竞价上网前，继续实行煤电 价格联动”。 2 0 0 9 年3 月，十一届全国人民代表大会政府工作报告提出“推进资源性产品价格改 革，继续深化电价改革，逐步完善上网电价、输配电价和销售电价形成机制，适时理 顺煤电价格关系”。 2 0 0 9 年5 月，国务院批转发展改革委关于2 0 0 9 年深化经济体制改革工作意见的通 知( 国发( 2 0 0 9 ) 2 6 号) 提出“今年是进入新世纪以来我国经济社会发展最为困难的一 年，国际金融危机尚未见底，经济增速明显放缓，长期积累的体制机制矛盾更加突出。 8 第二章我国电力体制改革及k 网电价定价政策历史回顾 大力推进资源性产品价格和节能环保体制改革，努力转变发展方式，继续深化电价改 革，建立与发电环节适度竞争相适应的上网电价形成机制；推进输配电价改革；调整 销售电价分类结构，减少各类用户电价间交叉补贴；适时理顺煤电价格关系”。 第三节对我国上网电价政策变化的总体评价 在电力短缺、价格双轨制及电力企业财务状况恶化情况的背景下，我国出台以电 厂建设的个别成本为基础，实行还本付息电价政策，对促进电源快速发展起到了重要 作用，初步缓解了电力紧张形势，缓解了全国性电力短缺，促进了电力工业发展。但 是还本付息电价政策，按照个别电厂成本定价，实际上是“实报实销”的定价政策，投 资越大，核定的上网电价越高，投资回报越大，造成了电源项目造价逐年攀升，电源 建设中的不合理成本通过电价予以消化，最终推动销售电价快速上涨，背离电源真实 成本的电价政策导致电价总水平偏离实际发展需求，各环节电价在电价总水平中的比 重失衡。 为规范上网电价，抑制上网电价过快不合理上涨，我国出台了经营期电价定价政 策，并对执行还本付息电价的电厂上网电价进行调整，实行以先进的社会平均成本为 基础的经营期电价。在省内逐步统一销售电价，并按照农网改造进度开始逐步推行城 乡用电同价。清理电价空间，取消不合理的地方加价。上网电价逐步规范，使电源盲 目投资一定程度得到控制，电价管理的规范化和透明化提高。上网电价总水平有所下 降，对规范上网电价管理起到了巨大的作用。 2 0 0 3 年至今，我国进行了一系列的电力体制改革，实行了厂网分开，全面改革。 对分离电厂上网电价进行了定价，规范了分环节定价的初步思路，确立电价改革的目 标和近期目标，逐步归并上网电价，对新建燃煤机组实施标杆上网电价，并建立煤电 价格联动机制；在部分地区试点开展竞价上网和可再生能源发电调度；根据国家节能 减排政策要求，相应出台了脱硫加价补贴和可再生能源发电补贴等政策。这一时期电 价改革进入实质性阶段，改革力度和改革范围逐步扩大，但电价改革仍滞后于电力体 制改革，上网电价改革进展较为缓慢。 虽然在电价机制形成和电价改革中存在着各种问题，但改革丌放以来的实践证 明，不同时期的电价改革措施与当时的历史条件是适应的，基本满足了经济发展需求。 由于电网具有基础性、网络性、规模性、安全性的特点，事关社会稳定、国民经 9 我国燃煤电厂上网i 乜价定价机制研究 济发展和人民群众的正常生活，必须确保安全。我国是一个发展中国家，所处国际环 境并不太平，电网安全还事关国防安全。因此，电力工业的改革，必须正确处理好改 革、发展、稳定的关系，稳中求进，稳中求快，稳中求好。在改革中要坚持市场化的 改革方向，坚持电网统一和开放，坚持从实际出发，因地因网制宜，坚持政府主导， 立法先行，坚持切实维护消费者的合法权益，让用户受益。我国的社会主义市场经济 体制正在建设之中，适应市场经济要求的经济法规还不健全、不配套，特别是直接关 系到厂网分开、竞价上网改革能否顺利进行的市场运营规则和监管办法都还没有正式 颁布，适应竞价上网要求的、合理的电价机制还没形成。厂网分开、竞价上网所必需 的技术支持系统，投资大、技术难度高，也必须统一规划，分步建设。此外，我国幅 员辽阔，生产力发展水平不平衡。厂网分开、竞价上网改革应按照实事求是、因地制 宜的原则，根据各地电力发展的实际情况，总体规划，分步实施。且由于受2 0 0 4 - - - 2 0 0 6 年电力供不应求影响，我国电力市场推进较为缓慢，2 0 0 7 年因节能减排要求国家 又出台了节能调度政策，2 0 0 8 年第三季度前在国家“防经济过热、防通货膨胀”经济环 境下为了保证电力供应不得已采取了煤电联动政策，2 0 0 8 年9 月至今为了克服世界金 融危机带来的影响，保证我国“扩内需，调结构、保增长”的经济目标，我国电价政策 下一步主要在推动大用户与电厂直购电交易，以求促进经济健康发展。因此目前我国 电价改革仍停留在“头痛医头、脚痛医脚”、“救火队”的政策当中，离电价改革的目标 相去甚远，我国上网电价整体上仍处于政府严格管制中，离市场定价机制仍有较大的 差距。 1 0 第三章我国燃煤电厂上网电价定价机制 第三章我国燃煤电厂上网电价定价机制 第一节我国上网电价主要定价机制 目前，我国发电企业的上网电价主要有以下几种定价机制： 一、按经营期电价核定一厂一价定价机制 2 0 0 1 年原国家计委出台了国家计委关于规范电价管理有关问题的通知( 计价 格 2 0 0 1 1 7 0 1 号) ，经营期电价测算方法是在综合考虑电力项目经济寿命周期内各年 度的成本和还贷需要的变化情况的基础上，通过计算电力项目每年的现金流量，按照 使项目在经济寿命周期内各年度的净现金流量能够满足按项目注册资本金计算的财 务内部收益率为条件测算电价的一种方法。经营期电价定价机制出台后，全面取代了 还本付息电价定价机制，经营期电价与还本付息电价相比，相同之处在于：一是测算 的电价都能够满足电力项目正常运行及投资者取得合理收益的需要；二是所依据的基 本参数是一致的。不同之处在于：其一是电价核定的期限不同，用于还本付息电价方 法核定的是还贷期问的电价，用经营期电价方法核定的是整个项目经济寿命周期的电 价；其二是电价核定的方法不同，经营期电价测算方法更多地考虑了资金的时间价值； 其三是依据的经营成本的基础不同，还本付息电价方法依据的是电力企业的个别经营 成本，经营期电价方法主要依据的是同类企业的社会平均方法，但对于项目投资、一 些特殊的成本项目等仍可按照各电厂情况特殊考虑；其四是核定的电价水平不同，用 还本付息方法核定的还贷期电价较高，用经营期方法核定的电价则比较平稳。按经营 期电价核定一厂一价定价机制目前适用于对没有执行标杆电价的电厂，根据其投资、 主要成本核定其经营期上网电价，仍广泛应用于大部分省份的水电厂上网电价、核电 厂上网电价、燃气电厂上网电价等。 二、标杆电价定价机制 我国从2 0 0 4 年开始对新投产的燃煤机组在省网以上区域范围内执行标杆电价政 策。标杆电价定价机制本质上也是一种经营期定价机制，但与上述按经营期电价核定 一厂一价定价机制相比，其定价时已不再考虑各电厂的自身投资、特殊成本，对同类 电厂执行相同的标杆电价，如我国燃煤电厂标杆电价政策，不管机组单机容量、机组 我困燃煤j t l f _ l ：网电价定价机制研究 台数、煤耗、燃用煤来源或价格情况等，各省行政区域内一律执行相同的标杆电价。 目前全国有部分省份水电厂也执行标杆电价政策，如对于水电较丰富的地区，国家发 改委2 0 0 4 年核定了水电标杆电价，其中湖南0 3 1 5 元千瓦时，四川0 2 8 元千瓦时，广 西、陕西0 2 6 元千瓦时，云南、贵州0 2 1 5 元千瓦时，甘肃、宁夏、青海0 。2 2 7 ：元千瓦 时，2 0 0 5 年和2 0 0 6 年我国煤电联动时相关省区对水电标杆电价进行了相应调整。2 0 0 7 年福建省也出台了福建省物价局关于进一步规范小水电上网电价管理的通知( 闽 价商 2 0 0 7 1 号) ，对2 0 0 7 年6 月1 同起获得政府投资主管部门批准或核准建设的，同一 级水电站总装机容量在5 万千瓦以下及库容调节系数在2 0 以下的新建水电站上网电 价实行标杆电价，库容系数小于3 的上网电价为0 2 7 元千瓦时( 含6 增值税，含1 7 增值税为0 3 0 1 元千瓦时) ，库容系数在3o a 8 的上网电价为0 2 9 刃千瓦时( 含6 增值税，含1 7 增值税为o 3 2 3 元千瓦时) ，库容系数大于8 的上网电价为0 3 l 元千 瓦时( 含6 增值税，含1 7 增值税为0 3 4 5 元千瓦时) ，同一级水电站总装机容量在5 万千瓦以上或库容调节系数在2 0 以上的新建水电站上网电价另行核定。 三、“市场倒推”定价机制 以销售地网区内的平均上网电价倒推定价机制，简称“市场倒推”定价机制。我国 对跨区跨省送电的水电项目，在项目经营期上网电价测算水平的基础上，上网电价按 各受电省( 市) 电厂同期平均上网电价扣减输电价格后的价格按受电量加权平均价格 水平确定。 目前三峡水电站是依据受电区市场情况倒推确定上网电价的电站。国务院批准的 三峡电能定价机制( 计基础 2 0 0 l 】2 6 6 8 号) 为：在实行“竞价上网”之i ； ，三峡上网电 价分别为各省市的平均上网电价减去国家核定的输电电价，并随受电省市平均电价水 平的变化而浮动；在实行“竞价上网”之后，三峡电力按国家分配的方向和数量，参与 各地电力市场的竞争，实行由市场供需关系形成电价。 2 0 0 7 年国家发改委在对广西龙滩水电站定价时，首先用经营期定价方法确定了龙 滩水电站的综合上网电价，由于龙滩水电站上网电量分别送往广东和广西两个省区， 因此在分别制定龙滩水电站送广东和广西电量的上网电价时考虑了市场倒推因素。 四、招标定价机制 招标定价机制指电厂上网电价通过项目法人招标方式确定，根据项目法人投标电 价作为核定上网电价的依据。目前主要用于特许权、可再生能源等项目。 1 2 第三章我国燃煤电厂上网电价定价机制 第二节我国燃煤电厂上网电价定价机制 目前我国燃煤电厂上网电价从2 0 0 4 年开始已全部实施标杆电价定价机制，对煤炭 价格变动执行煤电联动政策，对燃煤电厂实施脱硫的执行脱硫加价政策，对小火电实 行关停有关电价政策。对燃煤电厂标杆电价机制在本章第一节中己作描述，下面主要 介绍我国燃煤电厂其他配套电价机制： 一、燃煤电厂煤电联动电价机制 根据国家发改委印发关于建立煤电价格联动机制的意见的通知( 发改价格 【2 0 0 4 1 2 9 0 9 号) ，我国从2 0 0 4 年开始实施煤电联动政策。上网电价与煤炭价格联动计算 方法为：上网电价调整标准= 煤价变动量转换系数，其中转换系数与供电标准煤耗、 发热量、消化比例等因素有关，具体计算方法为：转换系数= ( 1 消化比例) 供电标准 煤耗7 0 0 0 天然煤发热量( 1 + 1 7 ) ( 1 + 1 3 ) ，其中办法规定的消化比例为3 0 。 销售电价与上网电价联动计算方法如下：销售电价调整标准= 上网电价调整标准比 例系数，其中比例系数= 1 ( 1 输配电损耗率) 。 从2 0 0 5 年5 月1 日起，我国煤电价格首次联动正式实施，国家电网公司系统上网电 价和销售电价平均提高2 5 9 分千瓦时；2 0 0 6 年6 月3 0 同，国家发改委实施了第二次煤 电价格联动，国家电网公司系统上网电价平均上调1 5 7 分千