（管理科学与工程专业论文）我国建筑工程招标工作存在的问题与对策.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 招投标是建筑市场中一种公开、公平、公正的交易方式，它可以创造公平竞 争的市场环境，保证工程项目质量，降低工程造价，提高经济效率。但是由于我 国建筑市场环境还不完善，在实践过程中存在不少问题。建筑工程项目涉及资源 多，影响面广，因此，如何提高招投标效率仍然是一个热门的话题。 本文从招标中拥有主动权的招标人入手，采用文献综述研究存在的问题，以 专家学者认为的普遍存在的几个问题，资格预审、低价中标等一些问题为研究的 对象。并且，着重研究了资格预审，和用文献综述和问卷调查相结合。建立了一 套比较合理的、完善的资格预审指标体系。在所建立的资格预审指标体系的基础 上，利用层次分析法和模糊数学相结合，建立了资格预审模糊综合评判模型。并 给出了一个简单的算例，证明了所建立的模型的适用性。并在最后对于文献研究 中存在的其他问题，也给出了相应的意见。 本文为招标入如何把握姆招标的源头，从资格预审开始，利用所建立的资格 预审指标体系和模型来指导工作，给出了良好的建议，对于推进我国的招投标工 作健康、高效的发展具有一定的参考价值的。 关键词：资格预审，层次分析法，招标，指标体系 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t p u b l i cb i d d i n gi sak i n do fo p e n , f a i r , j u s tt r a d ew a yi nt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e t , w h i c hc r e a t e st h em a r k e te n v i r o n m e n to ff a i rc o m p e t i t i o n , g u a r a n t e e sp r o j e c tq u a l i t y , r 舐u c e sp r o j e c tq u a l i t y , r e d u c e sp r o j e c tc o n s t r u c t i o nc o s t r a i s e se c o n o m i ce f f i c i e n c y , a n dp r o m o t e se c o n o m i cs o c i e t yt od e v e l o p h o w e v e r , b e c a u s et h ec o n s t r u c t i o nm a r k e t s y s t e ma n de n v i r o n m e n ti no u rc o u n t r ya r cn o ti m p e r f e c t ，al o to fp r o b l e m si na c t u a l o p e r a t i o ns t i l le x i s t b e c a u s eb u i l d i n gp r o j e c ti n v e s t m e n ta r eb i ga n di n f l u e n c ei sb r o a d ， t h e r e f o r e ，b i d d i n gs t u d yb e c o m e saf o c u si nc o n s t m c t i n gm a r k e t t h i sp a p e rs t a r t e dw i t ht e n d e r sw h ol e a di nb i d d i n ga n ds t u d i e ds o m ep r o b l e m s c o n s i d e r e db ye x p e r t si nf o r w a r dq u a l i f i c a t i o ne v a l u a t i o na n da w a r d i n gc o n t r a c tw i m l o w - p r i c cb yl i t e r a t u r e a n dt h e n i tw o r k e do v e rw e i g h t i l yf o r w a r d q u a l i f i c a t i o n e v a l u a t i o nb yl i t e r a t u r ea n dq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t e s ，b a s e do ni t , as e to f r a t i o n a la n d p e r f e c ti n d e xs y s t e mf o rp r e j u d i c a t i o nw a se s t a b l i s h e d a c c o r d i n gt ot h i si n d e x ，t h e s y n t h e s i sj u d g e dm o d e lw a st h e np u tf o r w a r dw i t l la h p a n df u z z ym a t h e m a t i c s a n d v m i d a t e db yas i m p l ec a s e a tt h ee n do ft h i sp a p e r , s o m ec o r r e s p o n d i n gi d e a sw e e x c e e d e df o rt h eo t h e rp r o b l e m se x i s t i n gi nt h el i t e r a t u r e i tg a v eg o o ds u g g e s t i o nf o rh o wt oh o l dt h es o u r c eo f b i d d i n gf r o mp r e j u d i c a t i o n a n dh o wt om a k eu s o f t h ee s t a b f i s h e di n d e xs y s t e ma n dm o d e li np r a c t i c a l i tt o o ko n r e f e r e n c ew o m f i n e s sf o rh e a l t h i l ya n de f f e c t i v ed e v e l o p m e n ti nb i d d i n gt oac e r t a i n 麟t e n t k e y w o r d s ：f o r w a r dq u a l i f i c a t i o ne v a l u a t i o n , a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，p u b l i cb i d d i n g , t h es y s t e mo fi n d e x 重庆大学硕士学位论文 表目录 表2 1 表2 2 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表3 6 表3 7 表3 8 表3 9 表3 1 0 表3 1 l 表3 1 2 表3 1 3 表3 1 4 表3 1 5 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表4 8 表4 9 表4 1 0 表4 1 1 表4 ，1 2 表4 1 3 表目录 我国招标投标发展阶段的主要事件及评价7 2 0 0 0 年起我国颁布的法律法规1 5 英国投标单位限额表 文献综述资格预审评价指标表 文献研究施工经验因素表 文献研究财务状况因素表 文献研究技术能力因素表2 3 文献研究机构与管理因素表。 文献研究信誉因素表 2 3 2 3 资格预审指标体系的重要程度量表2 5 选取的调查对象单位与工作年限统计表 施工经验因素得分情况汇总表。 财务状况因素得分情况汇总表2 6 技术状况因素得分情况汇总表2 7 机构与管理因素得分情况汇总表 信誉因素得分情况表2 7 薪建资格预审指标体系 判断矩阵形式3 l 重要性的比较评分。 r i 修正值3 4 专家1 对各个一级指标的判断矩阵3 8 专家2 对各个一级指标的判断矩阵3 8 专家3 对各个一级指标的判断矩阵3 8 专家4 对各个一级指标的判断矩阵 专家5 对各个一级指标的判断矩阵。3 9 各个投标入的评分表。4 l 数据型指标更换成隶属函数 施工经验评分表 4 1 施工经验隶属函数表4 2 一级指标隶属度计算表4 3 v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重鏖太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：年月 日签字日期：年月日 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 招标和投标是商品经济中运用于大宗货物的买卖、工程建设项目的发包和 承包，以及服务项目的采购与提供时所采用的一种交易方式，它与社会化大生产 和市场经济发展要求相适应，是国际通用的、较成熟的、科学合理的发包方式。 在我国，工程项目建设推行招标投标制几乎是和改革开放的进程同步开启的，目前 已有二十多年的历史，不少地区对符合招标条件的工程都实行了招标，招投标已逐 渐成为建设市场的主要交易方式。据资料显示，全国8 0 以上的地级市已建立了 专门的招投标管理机构，未成立专门机构的地区也指定了负责部门，全国3 0 多个 省、自治区、直辖市都制定了招投标管理办法，为开展招投标工作提供了重要保证 1 1 。 早在1 5 0 多年前，欧美国家已经在政府采购中实行招投标制。到目前为止， 国际上工程招投标作为一种交易方式已经得到了广泛的应用，并且日趋成熟。在 市场经济比较发达的国家一般通过法律条文，规定较大金额的工程建设项目必须 采用公开招投标形式。从效果上看，招投标制的实施可以极大地节约建没资金。 根据文献2 ，1 9 8 1 年，我国率先从深圳市和吉林省吉林市开始了招标投标的 试点。深圳特区房地产公司按照香港作法，于1 9 8 1 年7 月在国际商业大厦中试行 招标投标，该工程5 2 0 0 0 平方米，经招标节省投资9 6 4 4 万元；工期缩短半年， 取得了显著的经济效益和社会效益。继深圳市招标投标试点后，原水利电力部于 1 9 8 2 年7 月，在鲁布革引水隧道工程投标的企业有8 家，结果日本大成公司以最 低标中标，中标价比标底价降低4 6 ，工期缩短1 2 0 天。这些招标投标试点的成 功在中国建筑业和工程建设领域引起很大反响，为中国的招标投标事业做了很好 的开端。 从1 9 8 1 年到现在，建筑工程招标投标制在我国推行了二十多年了，虽然阻 力重重，但是还是取得了显著的成绩。从图1 1 ，我们可以看出建筑工程招标比 例已经超过5 0 ，但是由于建筑市场不完善、主体行为不规范、法规缺位等原因， 实际的招标投标工作中存在着很多问题，直接制约着我国建筑市场的健康发展。 很多地区，工程造价管理体系市场化程度高的城市，例如深圳，已经全面推广最 低价中标法，这也是我国加入w t o 与国际接轨的必由之路。但是它怎么样在我 国推广仍然是个需要解决的问题。 重庆大学硕士学位论文l 绪论 招标项目面积占当年施工琐目的酉分如 图1 1 招标项目面积占当年施工项目的百分比 f i g1 1p e r c e n t a g eo f b i d d i n g a r e a su n d e rc o n s t r u c t i o np r o j e c t si nt h es a m ey e a r 1 2 研究的目的及意义 招投标是工程建设领域内依据招投标法进行的一种市场行为，并且，招 标人与投标人，是以项目为纽带结成的一个利益共同体。但是，由于双方在这一 利益共同体中所处的角色和地位不同，所代表和享有的利益不同，因而，在招投 标过程中，便显现了一些和谐与不和谐相互交织着的音符。 谁也不能否认，招投标双方是一个利益共同体。双方共同利益的结合点在所 完成的工程项目。双方合作的目标，是通过这一个工程项目的建设，努力实现“双 赢”。招标人的目标是通过招标，寻找一个综合实力强、施工能力棒、市场信誉好 的建筑企业，承担这一建设项目。招标人也希望以最优的工程质量、最快的施工 工期和最低的工程造价来完成项目，以此获得最大的经济收益。 投标人一旦参与了某一项目的投标，他们的目标是，按照合同规定的有关条 款，及时收回工程款，以确保企业正常的运转和今后的发展。除了极个别比较特 殊的情况以外，亏本的“买卖”谁也不会做。招投标双方的目标是共同努力，实现“双 赢“。 但是，实际情况却是，由于信息的不对称，加之中国建筑市场“僧多粥少”现 象存在，导致投标人在招投标过程中，为了实现中标的目的，在投标前期，不惜 花费大成本以增加中标率，例如接待考察人员，甚至经济公关等，还会为了中标， 将工程的利润一让再让，甚至导致无利可图或者亏损，投标单位往往不甘心，为 了达到赢利的目的，在经济利益的驱动下，在工程项目建设中偷工减料，导致一 部分“豆腐渣”工程的出现。还有些投标人，仅仅是为了那么几乎不存在的一点点 希望，盲目投标，所花去的投标费用与成本无疑无法收回，长此以往，也成为投 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 标企业财务的一个不小的负担。 上述的情况是招投标双方都不愿意看到的，并没有实现“双赢”，而是直接导 致“双输”，本文就是立足于招投标中占有主动权的招标方，研究招标人怎样制定 一些行为规则，从源头做起，从资格预审做起，使得双方的损失最小，从而有利 于达到自己的效益目标，特别是招标人，选择最“合适”的投标人，避免一些状况的 发生，从而为使我国建筑业市场健康发展提出一些对策和建议。 1 3 研究方法 鉴于本文的研究内容特点，作者主要采用以下研究方法： ( 1 ) 文献研究法。运用此法搜集国内外相关问题的研究现状和研究水平。 w r i g h tc ta 1 ( 2 0 0 2 ) 指出在中国搜集数据是个很难的工作，主要是因为；专业人员 或者管理者不愿意回答回答学术性的问题，另外如果采取问卷调查的形式问问题 的话，返回率又很低。作者在重庆大学数字图书馆c n k i 利用篇名关键词摘要， 可以搜索到1 4 9 4 2 篇文献，图书馆可以借阅的招标的相关图书有2 3 4 本。这样数 量的文献和书籍可以满足作者的研究要求。 ( 2 ) 层次分析法( a h p ) 。利用层次分析法确定各个评价指标的权w l 。层次 分析法是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法，它在解决问题时， 首先根据问题的性质和要达到的目的，将系统分解为不同的组成要素，然后按要 素间的相互关联影响和隶属关系，由高到低排成若干层次；在每一层次按某一规定 和规则，对该层次各要素逐对进行比较，写成矩阵形式，利用一定数学方法，计 算该层各要素对于该准则的相对重要性次序的权重以及对于总体目标的组合权 重，并进行排序，利用排序结果，对问题进行分析和决策【引。招标资格预审指标 体系中，常常需要对各个指标赋予不同的权重，要同时考虑施工企业的信誉、资 金经营状况、实力等因素，对这些问题的评价往往难以定量化、规范化和条理化， 最后决策只能是定性地综合地加以判断。为了避免评标定标过程中的主观随意性， 使其科学性和准确性，层次分析法可以很好地为本文服务。 ( 3 ) 模糊综合评价法。用于招标前期的资格预审评判。模糊综合评价是在应 用模糊数学的基本原理，对某一方案进行全面的评价。对于涉及模糊性因素的评 价对象，用传统的数学模型难以定量评价，而借助模糊评价可以把模糊性的定性 评价转化成定量评价。模糊综合评判的数学模型可分为一级模型或多级模型。资 格预审评审指标中大量存在难以用绝对数字描述的指标，例如施工经验，承包商 的信誉，虽然实践中也可以通过细化指标来打分，但其评分标准不能处理资格预 审中的不确定性，另外，对这些指标的描述用诸如“不满意”、“满意”、“非常满意”、 “很好”、这样的语言变量来描述是非常恰当的【4 】。而模糊数学理论也提供了处理 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 这种问题的很好的支持。 ( 4 ) 问卷调查法。设计调查量表，通过访问招投标代理机构，招标人，投标 人等对资格预审指标的看法，以及确定每个指标的重要程度，来确定各个指标的 优先考虑程度。 ( 5 ) 定量与定性、理论与实践相结合。本文注重理论的研究与演绎，又注重 实证研究，把问卷调查数据与文献整理数据相结合，尊重研究者和实践者的共同 观点；建立数学模型；对投标人的资格预审中的定性指标进行量化研究。 1 4 研究内容与思路 第一章：绪论，介绍一下研究背景、目的和意义，介绍研究方法，为后续的 研究做了个很好的铺垫。 图1 2 本论文的研究框架 f i g1 2 r e s e a r c hf r a m eo f t h i ss t u d y 第二章：我国招投标工作文献综述，介绍我国招投标工作的历史沿革，通过 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 查阅文献发现我国现行招投标工作中普遍存在的问题，所发现的问题也是本文后 面要解决的问题部分，其中资格预审的问题是本文需要进行量化模型解决的重点。 第三章：建立资格预审评判的指标体系。建立合理的指标体系对于研究资格 预审问题意义重大，本章利用大量的相关文献综述现有的专家学者们所建立的指 标体系，根据其出现的次数分别给予打分排名；采用问卷调查了解招投标实践过 程的操作者对于资格预审指标体系的理解，并且调查者为每个指标打分。综合前 面的两种结果，交给专家，而后给出一个合理的、完整、的指标体系。 第四章：建立资格预审模型与算例。利用a h p 计算模型的权重，根据问题的 特点，建立模糊综合评判模型，建立一个二级模糊综合评判模型，最后给出了一 个算例。 第五章：建议。针对第二章发现的问题除资格预审之外的其他问题进行一下 探讨，提出一些建议。 第六章：结束语。 本文的研究路线是发现问题，解决问题，具体的技术路线如图1 2 。 1 5 小结 本章作为文章的绪论部分，介绍了研究背景、目的和意义，介绍了本文所要采用 的研究方法，解释了采用这些研究方法的合理性和适用性，介绍了所要研究的各 个章节的内容，建立了本文的研究框架，是后文的铺垫部分。 5 重庆大学硕士学位论文2 我国建筑工程招标文献 2 我国建筑工程招标文献综述 2 1 中国招标制度的起源与发展 招标是应用技术经济的评价方法和市场经济的竞争机制，通过有组织地开展 择优成交的一种相对成熟、高级和规范化的交易方式。招标这种交易方式孕育于 早期简单的商品生产和商品交换活动中，并随着早期商品经济不断向现代化市场 经济过渡而得到发展和完善。 2 1 1 改革前招投标在我国的应用 招标起源于私有制条件下建筑商品的生产和交换，是商品经济发展到一定阶 段的产物。据史料记载，我国最早采用招标投标方式承包工程的，是1 9 0 2 年张之 洞创办的湖北制革厂。五家营造商参加“开价比价”，结果张同声1 2 7 0 1 两白银的 开价中标，并签订了以质量保证、施工工期、付款办法为主要内容的承包合同。 1 9 1 8 年汉阳铁厂的两项扩建工程，在汉口新闻报上刊登广告，公开招标。从 己知的第一个湖北制革厂招标工程算起，到新中国成立，已有5 0 年的历史。 至于建筑业的承包制，则具有更悠久的历史。我国早在明代中叶( 约公元1 5 0 0 年1 前后随着手工业、商业的发展，封建朝廷逐渐把建造房舍由按社会地位决定规 模和格局，改为按经济条件决定规模和格局，并将建筑工匠征调制改为雇佣制时， 便出现了包工不包料的承包制萌芽。到清代雍正初年，( 约公元1 7 2 3 年) 取消匠役 制度之后，由匠首组织的泥木作坊得以产生和发展，以包工不包料为主要形式的 承包方式得到相应的发展。1 8 4 0 年鸦片战争之后，随着殖民主义者的入侵，封建 的“工官制度”逐渐解体，近代建筑也逐渐增多，包工不包料的泥木作坊已不能适 应建筑商品经济的需要，以包工包料为主要承包方式的营造厂得以产生并曰益发 展。在近代建筑需求量有一定增长、营造厂商不断增多的条件下，建筑市场出现 了竞争局面，一些业主纷纷要求用招标投标方式择优选用营造厂商，于是旧中国 建筑承包业的招标承包制也就应运而生。到1 9 2 9 年，当时武汉市采办委员会曾公 布招标规则，规定公有建筑物或一次采购物料大于3 0 0 0 元以上者，均须招标决定 承办厂商。建国前，我国建筑工程招标承包制沿袭西方国家的招标做法，具体做 法是：建筑招标方先请“建筑师事务所”设计工程并估算造价，作为标底。然后， 或登报公开招标，或邀请数家承包商投标。投标者先向建筑师事务所领取招标文 件，确定报价，填好标书后，密封邮寄或送抵建筑师事务所。由建筑师事务所协 助招标者评标，选定中标者，并与之签订承包合刚5 1 。 6 重庆大学硕士学位论文 2 我国建筑工程招标文献 2 1 2 改革后招标制度在我国的发展 招标方式通常作为一种采购方式是区别于“一对一”的直接交易方式的。我们 以招标方式在我国的变化把整个招标投标的发展过程划分为三个发展阶段，三个 阶段的主要阶段和事件可以用表格形式来描述。 表2 1 我国招标投标发展阶段的主要事件及评价 阶段主要特征事件嘲评价 ( 1 ) 改革开放前期工程项目投资管理体( 1 ) 很多文献【7 1 都谈到此阶段是 制试行高度集中统一的计划经济管理体有关招标投标方面的法规建设开 制，建设项目由政府包办；始起步； ( 2 ) 工程项目立项、投资、施工队伍选( 2 ) 招标方式基本以议标为主， 择及验收由政府安排，造成的投资决策失在纳入招标管理项目当中约9 0 前期阶段 误、资源浪费等后果由国家承担。是采用议标方式发包的，工程交易 ( 改革开放 ( 3 ) 1 9 7 9 年，我国土木建筑业最先参与活动比较分散，没有固定场所，这 初期及以国际竞争，以投标方式在中东，亚洲、非种招标方式很大程度上违背了招 前)洲和港澳地区开展国际工程承包业务，取标投标的宗旨，不能充分体现竞争 得了国际工程投标的经验和信誉。机制。 因此招标投标很大程度上还 流于形式，招标的公正性得不到有 效监督，工程大多形成私下交易， 暗箱操作，缺乏公开公平竞争。 ( 1 ) 国务院在1 9 8 0 年1 0 月颁布了关( 1 ) 全国各地普遍加强对招标投 于开展和保护社会主义竞争的规定，指标的管理和规范工作，也相继出 出“对一些适宜于承包的生产建设项目和台一系列法规和规章，招标方式 经营项目，可以试行招标投标的办法”。已经从以议标为主转变到以邀请 这是我国第一次在政府文件中提出实行招标为主，这一阶段是我国招标 招标投标。世界银行1 9 8 0 年提供给我国投标发展史上最重要的阶段，招 起步阶段阶 的第一笔贷款，即第一个大学发展项目标投标制度得到了长足的发展， ( 1 9 7 9 1 9 8 5 时，便以国际竞争性招标方式在我国( 委全国的招标投标管理体系基本形 托1 开展其项目采购与建设活动。成，为完善我国的招标投标制度 年) ( 2 ) 国内建筑业于1 9 8 1 年首次在深圳打下了坚实的基础。 实行招标，进而推广至全国各地。 ( 3 ) 1 9 8 2 年，云南鲁布革引水工程首次 引入国际招标投标，获得成功； ( 4 ) 上述试点的成功为国内招标事业的 发挥打下了良好的基础，1 9 8 2 年以后，招 标制度在全国推广实行。 续上表 7 重庆大学硕士学位论文2 我国建筑工程招标文献 ( 1 ) 1 9 8 3 年，我国第一个关于招标投标 ( 1 ) 招标投标法根据我国投 的政策法规建筑安装工程招标投标试行 资主体的特点已明确规定我国的 办法颁布；提出凡经国家和省、市、自 招标方式不荐包括议标方式，这 治区批准的建筑安装工程，均可按本办法 是个重大的转变，它标志着我国 的规定，通过招标，择优选定施工单位。 的招标投标的发展进入了全新的 持有营业执照的国营建筑企业和集体所 有制施工单位，均可通过投标承揽任务。 历史阶段。 ( 2 ) 1 9 8 4 年9 月1 8 日国务院颁发了 关于改革建筑业和基本建设管理体制 若干问题的暂行规定，提出“大力推行工 程招标承包制”“要改变单纯用行政手段 分配建设任务的老办法。实行招标投标。 ( 3 ) 1 9 8 4 年1 1 月，国家计委和城乡建设 环境保护联合制定了标志我国招投标工 作正式启动的建设工程招标投标暂行规 定； 发展阶段 ( 4 ) 1 9 9 2 年1 2 月3 0 日。建设部发布 ( 1 9 8 2 年以 了工程建设施工招标投标管理办法 规定“凡政府和公有制企、事业单位投资 后) 的新建、改建、扩建和技术改造工程项目 的施工。除某些不适宜招标投标的特殊工 程外，均应按照本办法。实行招标投标。 ( 5 ) 1 9 9 6 年，建设部颁布建设工程招 标文件范本，规定了招标程序，保证了 投标文件的全面准确； ( 4 ) 1 9 9 8 年，建设部发布进一步加强 工程招标管理的规定，划分适宜于进行 招投标的工程范围； ( 5 ) 1 9 9 9 年8 月3 0 日，第九届全国人民 代表大会常务委员会第十一次会议通过 中华人民共和国招标投标法，于2 0 0 0 年1 月1 日起实行。招标投标法根据 我国投资主体的特点已明确规定我国的 招标方式不再包括议标方式。这是个重大 的转变，它标志着我国的招标投标的发展 进入了全新的历史阶段。 表2 1 说明，从8 0 年代初，建筑工程招标投标制作为建筑业改革的突破口开 始推行，经过二十多年的改革，我国建筑市场优胜劣汰的招投标竞争机制己初步 建立，并已对建设单位、施工单位和中介服务各方的竞争意识、竞争能力、数量 构成和行为方式的转变带来了深刻的影响。 招标投标法已将议标排除在法定招标方式之外。这一阶段的公开招标比 8 重庆大学硕士学位论文2 我国建筑工程招标文献 例不断上升，招投标活动向进一步公开、透明的方向发展。招标代理机构开始部 分地取代原来由政府管理部门完成的工作。标底的淡化使评标工作更趋于合理化， 也一定程度上减少了腐败的产生。招投标活动在可借鉴的范围内尽量与国际惯例 靠拢。这些都意味着九十年代后期以来，尤其是招标投标法实施以后，我国 的招投标制度己逐渐地趋于完善。 2 2 综述我国招投标存在的问题 招标投标法颁发以来，建设工程逐步依据法规进行招标方式进行发包， 招标投标市场日趋完善和正规，所取得的成绩也是有目共睹，但我们也应看到我 国招标投标市场仍面1 缶着一些深层次的问题，需要我们认真研究，找出其主要问 题，有针对性的予以解决。通过阅读大量文献资料，作者发现我国目前招投标工 作中普遍存在以下几个方面的问题： 2 2 1 资格预审 2 2 1 1 资格预审简介 我国工程建设项目采用公开招标方式时，通常要对潜在的投标人进行资格审 查，工程建设项目施工招标投标办法( 七部委3 0 号令) 规定，资格审查分为 资格预审和资格后审 9 1 。国际上允许任何投标申请人参与投标，资格审查在评标阶 段进行，即进行资格后审，但由于我国建筑业行业门槛不高，资格审查合格标准 不明确以及投资主体的责权利等问题，因此我国在招标相关法规中明确了资格预 审这一方式。房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法( 建设部 8 9 号令) 规定，招标人可以根据招标工程的需要，对投标申请人进行资格预审； 七部委3 0 号令规定，采取资格预审的，投标人可以发布资格预审公告。对资格预 审公告和文件的内容要求，建设部8 9 号令规定招标人应当在招标公告中载明资格 预审的条件和获取资格预审文件的方法【l o 】。 入围投标人的评审作为整个招投标活动中非常重要的一个环节，对以后的竟标 报价、评标以及工程施工质量等都有着不可忽视的影响。很多学者都认为资格预 审对于评标工作非常重要，温淑芳认为【9 l 如果资格审查做的好，选出了优秀的承包 商而淘汰了不合格和挂靠等弄虚作假的承包商，那么下一步评标工作就容易进行。 相反，那些差的承包商会给评标带来不利甚至招标失败。例如：采取最低价中标的 评标方法时，若不合格的承包商以低价中标，而实际没能力按要求完成，有可能 会产生“半拉子工程”及“胡子工程”。张玉掣1 0 】也发现实行资格预审可以合理地限 制投标人数，减少评标的工作量，降低评标成本，缩短招标时间。 由此可见，资格预审的目的可以体现在以下几个方面【l l 】； ( 1 ) 淘汰资格不合格的投标申请人； 9 重庆大学硕士学位论文2 我国建筑工程招标文献 ( 2 ) 减小评标的工作量； ( 3 ) 通过资格审查投标人的资历，作为决标时的重要参考条件； ( 4 ) 尽量避免让投标申请人鱼目混珠，从而保证工程施工质量。 2 2 1 2 资格预审存中在的问题 查阅文献【1 2 1 1 3 】【1 4 1 过程中，作者发现资格预审存在的问题集中在下面几个方面； 1 资格预审文件编制不规范。通常是未按法规要求，在资格预审文件中明确 资格预审的标准和条件，或者是对申请人实行歧视待遇，以达到招标人在资格预 审评审过程中暗箱操作、实现“先定后招”和限制投标人数量的目的。 2 对合格条件标准的设置不合理。目前，很多招标人仍对资格预审的作用认 识不足，认为选择入围队伍是招标人的权利，同时在项目进入招标阶段的前期， 招标人与施工单位或个人可能已发生设租和寻租的行为，因此在确定合格条件标 准时就常出现“对号入座”，设置与项目实际情况不符的过高门槛等现象，如二级 资质企业能完成的项目将资质等级提高到一级甚至特级。 3 资格预审评审人员不具备相关专业知识，导致针对资格预审申请书的评审 流于形式。 4 有的投标报名单位为了能够通过资格审查，但实际企业本身不能满足资格 审查要求，这就使某些人铤而走险，不惜牺牲企业的信誉弄虚作假，伪造假证明、 假证书等，想蒙混过关，这种现象越来越严重。再发展下去招标单位势必对交易 中心、乃至公开招标失去信心。 2 2 1 3 国内资格预审方法及缺陷 ( 1 ) 综合评分法 目前国内投标人入围的资格预审评分办法一般采用综合评分法。该方法参照 建设部颁布的施工招标范本中推荐的资格预审评分办法制定。依据该评分法。首 先根据工程的需要对资质预审的各个考核项目设置相应的权重，制定资格预审合 格的条件( 例如要求总分和各单项评分必须在预先确定的最低分数线以上) ，然后把 各个潜在投标人的各项分数计算出来，求出每个潜在投标人的总分，并对其从高 到低排序，最后取若干名可认为通过资格预审。具体工作程序是根据各投标人实际 状况，组织专家对下述的影响指标进行评分，具体评分过程为： 1 1 资格预审评分办法的满分为1 0 0 分，评分因素分为财务能力、技术能力及 施工经验三方面，三组因子的权重分配分别为：财务能力3 0 分，技术能力3 0 分，施 工经验4 0 分。在这三项因子下面又分为各级子因子。 2 1 财务投标能力分三个项目进行评价，分别为过去三年的年平均工程合同收 入、财务投标能力及可利用银行信贷。计算公式和程序为：( a ) 用能力因子乘以净 资产，( b ) 确定在建工程中未完成部分的工程价值；( c ) b 项的3 0 ，财务投标能力 1 0 重庆大学硕士学位论文2 我国建筑工程招标文献 一a o o 3 1 技术能力和施工经验评分过程直接对表中的各影响因素进行评分并汇 总。 这样，经过上述打分过程，各参选投标人就可以得出一个数值，按照不同得分状 况，就可以选出入围者。 ( 2 ) 综合评分法的缺陷 由综合评分法的评价方式可以发现，该评分法的一个特点是简单易行。但是，通过 对该方法中投标人影响因素的赋值过程及专家打分方式进行深入分析可以发现。该 评分方法具有明显缺陷，主要体现在： 1 1 对投标人能力指标赋值的机械性。现行综合评分法首先对投标人财务能力、 技术能力及施工经验设置了一个固定权重，从而假定所有建筑工程对投标人资质 的要求是同一的，这就忽视了不同施工项目之间的差异，而现实中不同的建筑工 程对投标人的某些指标要求是不同的。例如，有些建筑工程对投标人的技术能力要 求较高，而有些建筑工程则可能对投标人的财务能力有更高的要求。所以事先对这 三项指标设置固定的权重有过于主观之嫌。 2 ) 评分过程中专家打分的随意性大，这种随意性是由于在专家打分过程中， 专家在不同投标人、不同评价指标之间缺乏一个可供参考的参照系，致使打分过程 具有很大的主观性与随意性，从而在同一因素的不同投标方之间、专家与专家之 间，有可能出现较大偏差。从根本上说，这种偏差源于该评价方法的打分方式，它 损害了招投标的公正性，并有可能导致评标过程中的串通及寻租行为。 因此有必要寻找一种合理的，找出一个可供参考的参照系，达到资格预审主 观标准和客观标准相结合的目的。 2 2 2 招投标中的主体不规范行为 ( 1 ) 招标人行为不规范 1 ) 制定不平等合同。盲目压价是目前招标中最严重的一种违背市场公平交 易原则的行为【16 】。另有的业主资金不足，强压建筑企业垫资。有的拒不执行建设 主管部门发布的价格调差系数，不给建筑企业合理补偿。有的不实施建筑产品优 质优价，对优良工程费和赶工费不予补偿。有的在正式合同后又私下签订附加合 同。有的强行指定承包方购买质次价高的材料设备等。 2 1 肢解发包工程。按建筑法第二十四条规定：“发包单位不得将应当由一个承 包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”但是，目前有的业 主为了自身利益，任意肢解工程，通过不正当关系联系承包商，与中介人联手索 取回扣。并且包括招标法第四条中也规定了不能肢解工程，但是没有规定最 小的发包单位。对于什么是合理的标段没有规定，以至于有的业主在进行工程发 重庆大学硕士学位论文 2 我国建筑工程招标文献 包时本末倒置，不是以招标投标选择优秀的承包商，而是把招标作为一种赚钱的 经营行为，考虑如何多发售标书，如何照顾各方面的关系，让各个有关系的承包 商都能承接到施工任务，因而把建设项目划分成很多细碎的标段【l ”，例女1 2 0 0 0 年9 月进行的某公路工程项目招标，总长不至1 1 2 0 公里的公路，被划分为1 3 个施工合同 标段独立招标，最长的一段是1 3 2 6 公里，最短的一段是0 9 1 公里，不足l 公里。这 样使得工程在实施中，管理难度增加，协调工作多，业主管理费大幅增加；同时 也增加了施工企业的负担，由于任务分散，不能够集中力量对项目实施管理，不 利培育能与国际大企业竞争的大型承包公司。由于一个工程有多个施工单位进行 施工，又无现场总负责人安全与质量问题频频发生。 3 1 拖欠工程款。据国家统计局统计，截至1 9 9 5 年，全国共拖欠工程款6 8 5 亿元人民币。1 9 9 5 年，浙江省建筑企业被拖欠的工程款总数为2 0 7 3 亿元；广州市 仅市建筑公司被拖欠的工程款即达4 亿元；深圳市被拖欠建筑工程款在5 0 亿元以 上，装饰工程款在1 5 2 0 亿元左右。1 9 9 7 年陕西省建筑总公司被拖欠工程款为 4 8 亿元。建设部副部长黄卫曾在新闻发布会上向媒体披副博】据调查摸底统计， 目前全国累计拖欠工程款3 6 6 0 多亿元，其中截至2 0 0 4 年末，全国共有1 2 4 万个 竣工项目，拖欠总金额1 7 5 6 亿元。”大量发生的工程拖欠款严重影响了建筑业的 健康发展。 4 ) 泄漏标底、串标。招标投标泄漏标底、弄虚作假，主要是业主与投标人 或招标代理机构泄漏标底、串标，甚至存在由投标人将一份工程报价调成一份标 底和若干投标书的现象，搞“明招暗定”。另外还存在很多投标人相互串通，一家 投标、几家陪标的现象，严重扰乱了建筑市场秩序。 ( 2 ) 投标方的不规范行为 1 ) 不能履约。有的承包商拖延工期；有的施工单位的工程质量不合格；还有 的则偷工减料。更有甚者，有些投标方由于在投标前过分压低价格，最终结果导 致中标人无法实现必要的利润，分期收到的工程款远远不能抵消建设项目时所花 费的成本。 2 1 为提高工程造价，在结算中伪造证据或与招标方有关人员互相串通。投标 人与招标人之间串通主要有以下几种情况：招标人在开标之前开启投标文件， 并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；招 标人与投标人商定，投标时压低或抬高报价，中标后再给投标人或招标人额外 补偿；招标人预先内定中标人；招标人向投标人泄露标底。另外，为得到工程 承包合同，一些建筑企业靠行贿收买工程项目基建负责人和负责工程投标的政府 官员，败坏了社会风气。 3 1 倒手转包、非法挂靠问题严重。目前工程承包中转包行为的表现形式主要 1 2 重庆大学硕士学位论文2 我国建筑工程招标文献 有三种：一是承包商承接工程后，将所承包的工程全部转包；二是承包单位层层 转包：三是分包单位对分包的工程又全部分包。资质挂靠在形式上尽管与转包有 所不同，但性质是一样的。一些不具备资质条件的施工单位通过种种手段揽到工 程后，为逃避管理，挂靠到具有相应资质的建筑企业名下，以其名义承包工程， 而被挂靠的企业对工程不进行任何管理，只收取一定的管理费。挂靠双方的共同 利益是可以获得更多的利润，所以这种挂靠投标形式目前普遍存在。 2 2 3 低价中标存在的问题 2 0 0 0 年7 月，国家七部委联合发布评标委员会和评标办法暂行规定1 2 号令， 第一次明确提出了最低价中标的原则。值得强调的是，倡导所谓的“低价中标”并不 是绝对的最低价，按照市场规律，最低价也应该高于成本价，低于成本为废标。 这在我国的招标投标法中早就明确指出：最低价不应低于成本价。这里的成 本价可以理解为是，投标人的个别成本，而不是社会平均成本。 最低价中标法是国际上通行的建筑工程招投标方法，是中国建筑业融入全球 经济一体化的办法之一，是建筑业与国际接轨的实际需要。目前经评审的最低价 法已经在全国许多地区开始推广。比如在上海也有很多项目在招投标过程中，采 用该方法或依据其原则，强调满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价 格最低者中标。 由于目前投标的竞争成为施工企业竞争的全部内容，在推行最低价中标的情 况下，有些中标企业为打开建筑市场、赢得长远利益而采取“低价中标”的投标策略， 这还是符合市场运行规则的【1 9 】。但还有些企业抱着投机心理为中标而中标，搞虚 假材料、假证明，故意采取“压价竞标”的恶意策略，甚至低于企业成本价竞标。一 旦中标后，寄希望于工程量变更业主追加投资，或采取不正当手段谋求高索赔。 这种中标的最低价往往低于其真实成本，造成实际上的不可能，所以在项目实施 中就常常出现施工单位迟迟不能进场或开工后难以为继的情况。这时大部分业主 只能追加投资，如果业主严格执行合同，即使能对承包方处以违约责任，往往也 是费时费力。就目前来说，“低价中标”的弊端可以体现在以下几个方面。 ( 1 ) 与项目管理的三大目标不符；项目建设过程是一个追求多目标优化的工 作过程，建设工程项目的目标除了工程造价，以外还有质量、进度、安全文明施 工等诸方面要素。低价中标不能保护投标商的利润，施工单位要承担资金周转困 难和利润率极低甚至亏损的风险，有因此影响工程施工进度和质量的可能；若仅以 投标人报价作为评标定标的依据，有时对投标人是不公平的，对业主也不一定是 最有利的。比如有的教学用房开学时必须投入使用，在保证质量的前提下工期要 求是主要的，造价要求其次，要抢工期势必加大投入，投标人就应该把抢工期所 有的人力、物力等费用记入总报价中，不考虑工期、质量这些因素的最低报价中 重庆大学硕士学位论文2 我国建筑工程招标文献 标显然是不可取的，在项目实施过程中业主和承包商往往会有不少争执，甚至会 诉诸法庭，这是建设双方都不愿看到的。 ( 2 ) 现行的“低价中标”与法不符。从招标投标法的立法宗旨和目的来看， 虽然有通过竞争方式提高投资效益的立法思想，但可以肯定丝毫没有通过招投标 使招标人单方降低造价、提高投资效益的意图，更不存在工程造价越低越好的概 念。该法的立法宗旨和目的非常明确：通过竞争方式规范招投标活动，提高投资 效益，保证项目质量，保护国家、社会公共利益和招投标双方的合法权益。一味 地追求低于成本价的“低价中标”显然忽略了立法的宗旨和目的。 ( 3 ) “低价中标”不能实现“双赢：实行“低价中标”，从表面上看，工程造价 确实降低了，投资业主得到了实惠。但站在施工方的角度考虑，随之而来的市场 竞争加剧，卖标、围标、串标等扰乱市场的行为时有发生，工程优良率明显下降， 安全死亡事故上升，工程债务、劳资纠