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企业知识产权战略研究 中文提蔓 企业知识产权战略研究 中文提要 知识产权作为一种无形财产权，是种十分重要的经济资源。随着知识经济的来 临，知识产权资源在经济增长中的贡献份额逐年上升，知识产权资源对企业的发展也 越来越重要。企业运用知识产权战略，即在生产、经营与管理中运用知识产权策略与 手段，成为企业获取与保持市场竞争优势，谋求最佳经济效益的法宝。在建立现代企 业制度的工作中，知识产权战略对实现企业产权结构调整、实现资源优化配置等具有 非常重要的作用，并对企业经济增长方式产生前所未有的影响。知识产权战略的有效 运用依托于知识产权法律制度作保障。 关键词：企业；知识产权战略 作者：刘汉松 指导老师：李晓峰 t h e s t l l d yo fi n t e u e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y a b s t r a c t a sa ni n c 讲p c 嘞lp r o p e n yl j g h l ，t h ej n t e 】l e c t l l a lp d 脚yj sa 妇do fv e i ) rj 如p 叫柚t e n d i n i cr 髓o u r o 鼯w i t l lt h l ：a p p a c ho fk n o w l c d g e b a s e de c 0 m y ， i n t e l l i g c 呲 p i d p e r t yr i g h tr e s o u r c e sc o i 耐b u t e 刚i n gq u o t a 枷u a l ， 粕di sm o f ei m p o r t a n tt 0n l e b u s i n e s sd e v e l o p m e m t h ea 1 ) p l i c a t i o no ft h ei n t e l l e c t i l a l p i d | ) e n ys n a t e g y t ot l l e p r 甜u d i o n ，o p e r a t i o na n dm a i l a g e m e n to f 粕e n t e r 埘s eh e l p s i tg a i n 柚dm a i n t a i l ii t s s u p e r i 鲥t ) ，i | lm a f k e tc o m p e t i t i 伽，a n dt l l e ns ko p t i 鲫l me c o n 砌cb e n e f i t s i nt b e 肿c t i c eo fb u i l d i n gm o d e me n t e i p f i s 黜s y s t 锄，s u c has 仃刁此g y i so fu n p r a 0 酣t e d i n n u e i 髓u p o n t l l e w a yo f e c 0 加i n i cg r o w m 柚d p l a y 卸i m p o r t 柚tr o l e 越w e l l i l l 豫d i z i i l g t l l ea 哇i u s 伽l 印to fp 置0 】哪s t f l l c m r ea n do p t i 舢md i s p i “o no fr 豁o u r c 嚣t h e 嘣b c t “e a p p l i c a t i o no f t l l ei n l 西1 e c t l l a l 肿) p e r t ys 仃a t c g yd 印锄d s 咖t b ep r o t e c t i o no f t h ei n t e l l e c t i l a l p 】卿p e f t yl a ws y s t 锄 k e yw o r d s ：e m e r p f i s e ；i m e n e c t l l a lp m p e n ys 恤t e g y n w r i t t 明b yl i u h a 螂o n g s u p a r v i s e db yi 斌i a o f e n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明；所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体己 经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书 而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人承担本声明的法律责任。 研究生签名社日期：严 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、 中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以 公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大 学学位办办理。 研究生签名：蕴立必 日期： 导师签名：日期： 巫g l 企业知识产权战略研究 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 现代知识产权制度是促进当代科学、技术和文化的发展，保护智力成果所有者权 益，促进国际竞争，综合调整经济关系的重要法制。知识产权制度既是保障和促进发 明创造、创作和创新的机制，又是鼓励研究开发投入和向高新技术产业投资的机制。 在科学技术飞速发展的今天，它已成为科技成果商品化、产业化、国际化的环境和条 件。企业是我国社会主义市场经济的主体，也是利用知识产权资源的主战场。随着我 国社会主义市场经济体制的建立，如何进一步深化企业改革，逐步建立现代企业制度， 实现企业经济资源的优化配置，最大限度地提高经济效益，是摆在我们面前个十分 紧迫而重要的任务。 企业经济资源的开发和利用，无疑涉及到十分复杂的各方面问题，如经济体制、 经济政策、现行法律规范、国内市场和国际环境等。无论如何，我们不能不注意到随 着2 1 世纪知识经济的来临，知识产权资源在企业优化配置、企业发展这一“舞台” 上，将扮演着一个越来越重要的角色。实际上，在2 0 世纪后半期，随着科学技术的 迅猛发展，知识产权资源在世界经济增长中所作的贡献是在大幅度提高的。这在发达 国家表现尤为明显。有资料统计，美国、日本、德国知识产权资源在经济增长中所占 份额已达7 0 以上。我们还应该看到，知识产权资源在一个国家中的优化配置、有效 利用，与这个国家实施富有成效的知识产权战略具有十分密切的关系西方国家许多 大型跨国公司和企业之所以取得巨大成就，原因之一就在于特别注重开发、有效利用 知识产权，全方位实施企业知识产权战略。面对新世纪的到来，很多国家特别是发达 国家的政府和企业已将如何运用知识产权战略，将知识产权资源作为2 1 世纪经济增 长的更重要的源泉，作为研究和决策的重头戏。 我国自党的十一届三中全会以来，在知识产权立法、建立知识产权保护制度方面 取得了举世瞩目的成就。我国知识产权制度的飞速发展无疑给知识产权研究提供了广 阔的天地，同时也提出了更高的要求。近些年来，我国知识产权研究方面可谓硕果累 累，这些成果涉及知识产权立法、执法、管理、保护、利用等，对于推动我国知识产 企业知识产权战略研究 第一章绪论 权法制建设，起到了重要作用。但是，我们也不能不看到，这些研究对知识产权战略 运用，特别是对企业这一知识产权运用的极重要主体如何策略性地利用知识产权促进 我国经济的发展的研究却很匮乏。企业界、经济界人士对这个问题的研究倒是在加强， 这是令人振奋的。但遗憾的是目前我国很多企业在知识产权管理和知识产权战略运用 上仍然感到十分生疏。这种局面如不逐步改变，面对新世纪知识经济的挑战，面对我 国加入世赛贸易组织后的新形势，我国的许多企业将难以在未来的激烈市场竞争中立 足。加强企业知识产权战略的研究，就成为我国知识产权研究的一个十分紧迫的课题。 1 2 研究意义 从国外来看，企业知识产权战略的研究已有相当长的时间。特别是像日本、美国、 德国等一些发达国家十分注重企业知识产权战略的研究和运用，并且取得了很大的成 就。其中日本在企业知识产权战略研究和运用上最为成功，它在“二战”废墟上短短 几十年内即成为世界经济强国，形成了很多值得借鉴的经验。仅以专利战略为例，日 本书刊涉及到这方面的远比其他国家要多。如1 9 r 7 3 年日本出版美国企业的专利技 术战略，1 9 r 7 4 年特许厅出版欧洲企业的专利技术战略，发行 专利战略实用手 册( 科普型) 。 相比之下，我国对知识产权战略的研究尚处于起步阶段。这与我国知识产权法律 制度的迅猛发展是很不相适应的。特别是随着市场经济体制的建立，国际知识产权制 度的飞速发展，以及发达国家许多大企业运用知识产权战略不断占领和控制我国市 场，企业知识产权战略的滞后性日渐暴露。针对现实情况，我国国家知识产权局印发 了关于加强专利战略研究制定工作会议纪要的通知，旨在促进企业等知识产权战 略实施主体从战略高度有效地运用专利权、专利信息，积极适应专利制度等法律制度 保护下的国内外市场竞争，使我国的专利战略研究、运用和管理方面有一个大的发展。 企业知识产权战略研究就我国当前国有企业改革而言，提出了一种新的视角和思 路。这一研究的理论意义和实践意义是不容置疑的。 l 、企业知识产权战略研究是一个边缘性的交叉课题，它既是知识产权研究方面 的一个纵深发展，也是当前我国企业改革理论的一部分。因此，这一研究无论是在丰 富和发展知识产权法学学科还是在企业改革理论上都具有比较重要的学术价值和理 2 企业知识产权战略研究第一章绪论 论意义。 2 、企业知识产权战略与建立现代企业制度、促进企业产权结构调整、优化资源 配置方面都具有紧密的联系。基于此，研究这一问题是适应实现两个根本性转变的需 要，是进一步深化当前国有企业改革的需要。 3 、企业知识产权战略研究有利于企业重视技术进步、优化产业结构、实现我国 “科教兴国”战略。我国目前产业结构仍以劳动密集型为主。有资料统计，近2 0 年 来，我国经济增长的贡献，资本和劳动力投入占7 2 ，技术进步占2 8 1 。而现代社 会商品的技术含量越来越高，科技对经济增长的贡献率也越来越高。研究企业知识产 权战略有利于我国企业迅速赶上这一发展趋势。 4 、企业知识产权战略研究有利于充分保护知识产权，防止和控制企业无形资产 流失近些年来，我国企业无形资产流失十分严重，其中原因是多方面的。有一点值 得指出的是，凡是无形资产流失十分严重的企业，其知识产权保护意识和知识产权战 略运用都是十分低下的。加强企业知识产权战略研究，有利于提高知识产权等无形资 产在企业中的地位，促使企业珍惜和运用知识产权开拓市场。 5 、企业知识产权战略研究有利于促使企业公平竞争，制止不正当竞争，确保企 业在国内、国际市场竞争中的有利地位。知识产权是一种垄断权，实现公平竞争也是 知识产权制度追求的目标之一。创造公平竞争环境，形成一个统一、开放、竞争有序 的大市场，是企业实施知识产权战略的外部环境因素。研究企业知识产权战略，有利 于促使企业充分利用市场机制促进资源优化配置，促使企业生产要素依市场化原则合 理流动，获得市场竞争的有利地位。 6 、企业知识产权战略研究是全面振兴我国国有企业，创国际知名品牌，增强国 有企业国际竞争力的需要。国有企业是我国国民经济的支柱。近些年来，由于经济体 制不顺等多种原因，我国国有企业大多陷于困境。在国际上知名品牌如风毛麟角，国 际竞争力不强。而与此相反的是，西方国家的大公司企业不断以知识产权作为开路先 锋，占领我国技术和产品市场。它们向中国实施投资战略最重要的步骤就是想方设法 除掉我国同类产品有竞争力的商标。在这种情势下，加强对我国企业知识产权战略的 研究，确立和维护我国企业品牌优势，增强其国际竞争力，就显得更加重要。 毛光烈，新经济背景下企业的危机与知识产权竞争战略，商业经济与管理，2 3 年第9 期 3 企业知识产权战略研究第一章绪论 1 3 研究内容 企业知识产权战略是一个跨法律、经济、科技、文化、社会学、心理学等学科于 体的边缘学科，当然其立足点还是法律和经济两方面。我国目前对这一问题的研究 主要处于宏观层面，对于操作性较强的微观层面的研究则尚未深入；即使是在宏观层 面上，许多问题的研究仍是空白。本文对企业知识产权战略的研究主要有以下内容：1 企业知识产权战略的基本理论；2 我国企业知识产权的现状；3 各国企业知识产权战 略与启示；4 我国企业知识产权战略。 4 企业知识产权战略研究 第二章理论综述 第二章理论综述 2 1 知识产权的定义和范围2 知识产权o n t e l i e c t l l a lp r o p e n y ) 是人们对自己的智力活动创造的成果和经营管理 活动中的标记、信誉依法享有的权利。 各国对知识产权保护的范围不尽相同。1 9 9 5 年1 月1 日生效的世界贸易组织 ( w t o ) 在 与贸易有关的知识产权协定( 简称t r 职s ) 中明确规定各成员的知识 产权保护主题应包括： 版权与有关权，计算机源程序、目标程序和数据汇编； 商品商标和服务商标，对驰名商标给予特别保护； 一工业品外观设计； 地理标志( 原产地名称) ； 一发明专利； 一植物新品种； 一集成电路布图设计( 拓扑图) ； 一未公开信息，包括商业秘密、技术秘密和某些试验数据； 对技术许可合同中不合理限制条款的控制。 其中，前几项是对权利人有关知识产权的保护，最后一项旨在防止知识产权拥有 者在技术转让巾滥用其权利。 2 2 企业知识产权战略的定义 在涉猎“知识产权战略”之前，我们有必要对“战略”这一概念有个基本认识。 “战略”( s 椭t c g y ) 一词最初源于军事学。随着社会的发展，其内涵在不断扩大，并 广泛地运用于政治、经济、文化、教育、科技等方面。国外一些著名学者认为，国家 战略是在平时和战时，组织使用该国政治、经济和心理上的力量，以实现国家目标的 艺术和科学。我国辞海对“战略”一词所下的定义则是：战略是重大的、带有全 2 张翔飞、张炳生等，知识产权新论，北京：人民法院出版杜，2 0 0 2 5 企业知识产权战略研究第二章理论综述 局性的或决定全局的谋划。3 我们可以对战略归纳出以下几点认识： 第一，战略涉及的是带有全局性的、影响发展全局的重大问题。 第二，战略具有系统结构，它包括战略思想、战略目标、战略方案、政策法律、 动态调节机制几个相互联系的方面。其中战略思想属于观念范畴，是形成战略的前提， 也是决定战略的总方针；战略目标是沿着战略思想所指引的方向应实现的要求，它应 建立在对客观形势的分析判断上，应符合历史发展趋势；战略方案是实现战略目标而 采取的方案、手段，包括实施战略的策略、战略步骤、战略重点等；政策和法律既是 保证战略符合当前社会需要的条件，也是保证战略目标实施的基础；动态调节机制体 现的则是战略实施的灵活性，即战略各要素应针对不同情况的变异表现出一定的可调 节性。 第三，战略本身具有层次性。宏观方面的战略和微观方面的战略又可以从不同角 度进行细分 从战略的共性出发，结合知识产权的特点，冯晓青教授将知识产权战略 o l l t e l l e c t i l a lp i o p e r t ys n 锄氇y ) 定义为：运用知识产权保护制度，为充分地维护自己的合 法权益，获得与保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体性筹 划和采取的一系列的策略与手段。就企业知识产权战略而言，可以简单地定义为企业 为获取与保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手 段。4 笔者认为企业知识产权战略是企业在知识产权创造、保护、利用、实旌和管理中， 为提高企业的核心竞争力和谋求最佳经济效益，运用现行的知识产权制度而进行的整 体性筹划和采取的一系列的策略与手段。 2 3 企业知识产权战略的特点 2 3 】法律性 企业知识产权战略是依托于知识产权法律制度的。这包括两个方面：一是它具有 3 杨燕，中国企业的知识产权战略研究，特区经济，2 0 0 5 年第7 期 4 冯晓青，企业知识产权战略。北京：知识产权出版社，2 0 0 2 6 企业知识产权战略研究 第二章理论综述 依法确认的特点。企业知识产权战略的每一步利用都必须置于法律规范特别是知识产 权法律规范的制约下，法律规范是制定企业知识产权战略的行为规则。二是法律规范 特别是知识产权法律规范对实现企业知识产权战略目标又具有可靠的保障作用。可以 说，企业知识产权资源的开发利用与优化配置，是有效的知识产权法律保护和知识产 权战略性运用的共同结果，两者缺一不可。 2 - 3 2 保密性 企业知识产权战略与企业经营战略直接相关，实际上也是企业整体发展战略的组 成部分。企业知识产权战略的实施涉及到企业经济和科技情报分析、市场预测、新产 品动向，以及经营者在某一阶段的经营战略意图，如果被企业竞争对手掌握，将对自 己造成极为不利的影响。因此，企业知识产权战略这些涉及带有商业秘密性质的内容 宜加以保密，企业知识产权战略因之具有保密性的特点。 2 3 3 时间性和地域性 这一特点是由知识产权的时间性、地域性特点所决定的。以时间性而论，与某一 知识产权战略相应的知识产权期限届满或因故提前终止，相关的知识产权战略就应及 时调整。就地域性而论，企业在制定、实施知识产权战略时应考虑到知识产权的权利 产生地。这一点对于企业实施国际知识产权战略，开拓国际市场是极端重要的。近些 年来我国许多著名品牌在国外屡遭“抢注”，蒙受巨大损失，就是一个反面例子。 2 3 4 整体上的非独立性 企业知识产权战略属于企业经营发展战略的一部分，其目标的实施与企业其他战 略往往是相互包含、相互交错的，单纯地运用难以收到满意的效果。以企业知识产权 战略中的商标战略为例，它与企业市场营销战略、广告宣传战略、市场竞争战略、企 业形象战略紧密相关。不过，整体上的非独立性并不排斥企业知识产权战略的相对独 立性。企业知识产权战略有其自身的发展规律。 2 4 企业知识产权战略的分类 从知识产权战略的内容出发，我们可以将知识产权战略划分为创新战略、应用战 略、保护战略和管理战略。 7 企业知识产权战略研究第二章理论综述 从知识产权的保护范围出发，可以将知识产权战略划分为专利战略、商标战略、 版权战略等知识产权某一方面的战略或知识产权的组合战略如“专利+ 商标”战略。 从知识产权的保护层次出发，又可以将知识产权战略划分为国家知识产权战略、 行业知识产权战略、地区知识产权战略与企业知识产权战略。 2 5 经济活动中具体战略的选择 改革开放以来，我国不少企业提前进入了外向型经营轨道，入世带来的契机，国 家逐渐宽松的政策环境都预示了企业良好的发展前景。然而入世后，我国企业在知识 产权领域遭到的来自国外的打击一直没有停止，尤以近年来我国企业在与外资合资合 营的过程中所暴露出的问题较为突出，因此从企业制定自身知识产权战略的角度看， 对外资及外贸的相关对策的确立是目前企业战略的重要方面。企业与外资的经济往来 有多种形式，针对不同情况企业应如何选择知识产权的战略方式不仅关系到企业整体 知识产权战略的成功与否，更与企业谋求最佳经济利益、取得市场竞争优势密不可分。 针对目前企业在与外资的经济往来中较易产生的相关知识产权问题，笔者对三种 有代表性的经济活动形式进行分析，不同的情况企业的知识产权战略也应有所不同。 1 、早期的技术模仿 我国许多企业创业初期由于自身技术能力比较弱，多从模仿或直接引用国外技术 而发展起来，当初对知识产权的忽视造成了今天必然要面对的国外知识产权纠纷，在 这种情况下，企业的战略选择应是从自主技术创新入手。首先，是弥补过去的失误， 其中包括要积极正面的应对知识产权纠纷，充分利用法律条例及专利文献的分析研究 来争取自身的应得利益，树立企业的信誉，走到一切符合国际惯例的轨道上来，主要 是注重自身信用的建立。其次，以企业的长远发展为出发点，加强技术开发与创新， 形成属于企业自己的技术专利，提高企业的国际竞争力。 2 、合资合作形式下的战略选择 与外商建立合作是我国一直予以鼓励的引入外资的形式，通常合资企业可以通过 多种方式获得国外的技术，故而知识产权的战略选择应考虑诸如专利权转让与许可战 略的形式，也就是多采用引进型战略，通过直接利用他人专利技术和技术成果增强企 业实力，这也可以避免过多的技术开发投入。同时，企业应在创自己的品牌上有所作 8 企业知识产权战略研究 第二章理论综述 为，在我国合资企业中外商以自己落后的技术作为投资资本的情况是常有的，由于外 商的投资是以获得最大利益、占领中国市场为目标，投资者为了获得更多的利益，常 常利用中方己开拓的市场空间发展合资后的产品，其目的是最终以自己的产品垄断国 内市场。以往由于对知识产权意识淡薄，中方企业在合资中将自己的商标等知识产权 拱手相让，造成了辛苦创立的市场份额被轻易占有，企业的这种严重失误的例子不胜 枚举，上海家化“美加净”商标的。失而复得”所付出的代价是发人深省的。因此合 资企业中，保护企业知识产权的不流失是中方企业知识产权战略中的一个重要方面， 其中一个重要的战略选择就是实施品牌战略。 3 、与国外实行贸易往来的战略选择 国际贸易通常对于我国企业主要有两种情况： 第一种是以我国企业以往的比较成本优势而占领国际市场的，这种企业普遍为劳 动密集型企业，技术含量不高，依靠国内的劳动力成本较低，使得产品在国外市场占 有较大的份额。从温州打火机被欧盟扣货可以看出，这类企业在我国加入哪后将 面临的是技术壁垒的挑战。突破技术壁垒同知识产权战略的选择有着重要的联系。以 技术标准为理由阻止我国企业的产品进入国际市场，其中一个重要的原因就是相关的 技术专利均由国外企业持有，要想获得市场我国企业就不得不向其缴纳专利使用费， 这无形中就使得企业原有的人力资源比较优势丧失了对外贸易中这种明显的带有歧 视性的技术壁垒，企业要采取双边磋商或诉诸w i d 争端解决机制予以解决。在争取 自身利益受到合法保护的同时，企业要重视研究主要贸易伙伴国的贸易技术壁垒状 况，遇到是由于水平差异造成的技术壁垒，企业要提高自身素质，提高产品的技术含 量；而对国际间达成了协议的壁垒，要承担应尽的责任，并利用t b t ( w i d 技术贸 易壁垒) 中给予发展中国家的优惠待遇。 第二种情况是企业在对外贸易中自主性比较大的，与国外企业有贸易往来的企 业。这种企业通常属于实力比较雄厚的企业，在实施知识产权战略时，可以使用专利 合作战略、交叉许可战略等一系列双赢的知识产权战略方式。 对于企业的知识产权战略研究，从总体上讲，我国仍然处于初始阶段。而企业在 实施知识产权战略的时候，必须结合自身的特点和实际情况，它同企业的经营战略， 竞争战略一样，是需要不断研究和发展的。 9 企业知识产权战略研究第二章理论综述 2 6 国内外企业知识产权战略的研究现状 2 - 6 1 国外企业知识产权战略研究 知识产权战略主要包括知识产权的创造、保护和利用等几个方面。在r o i n e r ( 罗 蒙1 9 9 0 ) 研究的基础上，经济学家探究了知识产权保护在刺激经济增长方面的作用5 。 一些经济学家，如f u n m n ( 富曼) 、p o n c r ( 波特) 锄ds t 锄( 史特恩) ( 2 0 0 2 ) 6 ， g a 璐( 格恩思) 觚ds t 啪( 史特恩) ( 2 0 0 3 ) 7 通过经济合作与发展组织论证了知识产 权保护的强化是创新绩效( 以全球专利测量为例) 的一个关键驱动因素。 b e i a ys e y o u m ( 贝利舍佑恩2 0 0 6 ) 经研究认为，随着知识产品在全球经济贸易份 额的大幅度增加和国际技术竞争的加剧，专利和其他类型的知识产权的功能大大提 升。他考察了一国内专利保护对国外投资的影响。经实证研究，结果发现，专利保护 水平与外国投资有正相关关系。5 s 锄s o n ( 舍恩思2 0 0 5 ) 认为，当人们想到知识产权，他们就会想到知识产权通过 专利、商标和版权进行法律保护，然而，知识产权的真正价值是企业利用它作为企业 战略一资产增值、研究开发和企业发展整体营销战略的一部分。专利形式的知识 产权被认为是企业经营战略的一个基础组成部分。 w a g i 咖( 沃格馒) 柚ds c o f i e l d ( 史格菲尔德) ( 1 9 9 9 ) 举例说明自从人们公认 的世界上第一个专利于1 4 2 1 年在佛罗伦萨共和国诞生以来，知识产权、创新战略、企 业战略和收益率之间就存在着很紧密的联系。知识产权战略不论是专利战略或其他战 略，其目标是提供给发明者保护和享有创新成果，以此来促进企业战略。m g 0 u q i m e f i l ( 高桥明夫1 9 9 0 ) 将企业专利战略定义为：专利战略是根据企业方针进 r o f n e r ，p 1 9 ，e l l d o g m lt e c h n o l o g i c 村c h a n 鲈，j o u m a lo f 蹦n c a le c 咖w ，v 0 1 9 8 p p s 7 l - 1 0 2 。f i l 哪a i l ，j 。p o 慨m e a i l ds 畸1 l ，s 2 乏t h cd 鼬叮2 嘶n a 吣o f 撕伽a li 姗a v a i i v c p a c i t y ，r 酋e a r c h p 0 1 i c y ，v 0 1 3 1 。仰8 9 9 9 3 3 7 g a n s ，j s a n ds 旧_ l l ，s 2 0 ， s i 档痂喀a 惦蛐l i ，i 曲0 2y 8 t i 垤。巾a d 哼i nt l i c2 ls tc | 斌u r y ，h t e h e 咖a lp f 印e n y r c s c a 婶hi n s l i t 删oo f u s 仃a l i i 。m e l b 叫r n e 。b c i a ys e y 咖m ，p a t c mn 删i 蚰柚df 0 f 咖皿d i r o c 【1 胛嘲2 越鸲t l i u i l d c f b 卸咖6 0 m lb u 斑瞄0r 州i 删，v 0 1 4 8 ( 3 ) 3 8 9 4 0 4 朋a y - j u m 绷 d a n n ys a 塔0 | l ，1 i l t e l l 咖a 1p 唧哪ys i r a i e g y 锄db 璐i n 档ss 仃a t c g y ：c r 枷c c 【i 邮t i l f 伽曲如帕v 撕o n 魄y 1 m c l l 托2 m a i p f o p 叭y r 器e a 托h 蛔j t i i t c o 柚s t m l i a w 0 r 】d n gp a 孵j u ，2 0 0 5 ww 8 9 b 姗，g a n d s 行c l d ，s ，n cc 咖p c t i l i v ca d v a n 【a g co fh i t c l l 嘲u a lp r 叩e n y s ma d v 钔髓n a g e - 嗍t j 伽r i l a i 。a 肿i n l 】a l i ，s u i n n 玎1 9 9 9 ，v o l “，地u c3 ，p p 4 l o 1 0 企业知识产权战略研究 第二章理论综述 行的战略性专利活动，从战略上进行进攻和防卫，充分发挥专利的各种作用。u i 丑n g ( 郎哥2 0 0 1 ) 认为专利的战略管理能提升企业在市场中的竞争优势；企业专 利决策不再是法律甚至技术决策，而是企业的战略决策。” a f a l l i ( 阿约黑2 0 0 0 ) 在研究了日本获专利最多的前1 0 家跨国企业后，提出知识产 权战略体系是融技术战略、信息战略、组织战略、知识资产经营战略、国际化发展战 略、诉讼和风险管理战略为一体的综合动态的体系，为跨国企业建立知识产权战略体 系提供了理论参考1 3 s t e w 毗( 史特沃特1 9 9 9 ) 认为知识产权与企业战略有着密切的联系。知识产权是 知识资本的子集，是企业核心能力的要素。这个关系可以用图1 表示。1 4 图l 知识产权与企业战略的关系 m i k e l 州迈克尔设特1 9 9 7 ) 通过对典型的产业群的实证研究，将竞争优势划 分为低层次优势和高层次优势，倡导投资保护专有技术、积极申请发明专利、对侵权 ”高桥明夫，日立的专利管理，北京；专利文献出版社， 1 9 1 2 j o s 印h j 嘶c l l i n y i n g ，l a n g m a m g 脚【o f i m d l e c t 删p p 2 研y g h 拓s 忙a t e g i c 眺n n i 】嗍a lo f h i c l l e 咖a l c a p j 场lv o 】，2 n d | 】，2 】，p p 8 2 6 廿a 船h i h mf a d sb e h i i l dj a p 越l s 砌1 0 9 ye 坤1 0 9 州a n a g j n 毫e i l e c i i l a l 。叩酿y ，2 伽吐5 ，1 9 2 l 1 4 s t c w a n ，i ( 1 9 9 9 ) ，h c l i e d u a la p a 石i l ，d 删b l e d a y ，n c w y o r k ，n y 企业知识产权战略研究 第二章理论综述 者诉讼等策略，以提高壁垒的方法构筑防御战略，从而达到构筑竞争优势之目的。” 2 6 2 国内企业知识产权战略研究现状 l 、国内数据库文献检索统计分析撕 中国学术期刊全文数据库在1 9 9 4 年2 0 0 6 年期间，收录有关“知识产权战略”的 论文一共2 1 5 篇。论文的年代分布为：1 9 9 4 年、1 9 9 5 年、1 9 9 8 年各一篇；1 9 9 6 年和1 9 9 7 为0 篇；1 9 9 9 年、2 0 0 0 年、2 0 0 1 年和2 0 0 2 年分别为4 篇、5 篇、5 篇和8 篇。从1 9 9 4 年 2 0 0 2 年，国内知识产权战略初露端倪，这段时间相关研究论文较少，仅有2 5 篇。这说 明知识产权战略属新鲜事物，虽然有着强大的生命力，但是尚没有得到足够的重视。 这段时间发表的论文主要限于对国际条约和国外研究与经验的介绍和引入。从2 0 0 3 年开始，研究呈现出快速增长态势，2 0 0 3 年一年共发表了3 4 篇论文，2 0 0 4 年较2 0 0 3 年几乎增长了近一倍。这些论文主要对知识产权战略的理论和实践进行探索。 “企业知识产权战略”的研究方面，起步更晚，截至到2 0 0 6 年1 2 月3 1 日共有4 3 篇论文。从1 9 9 9 年开始收录第一篇论文，至2 0 0 3 年开始增多，基本上与知识产权战略 的研究同步至于优秀博硕论文方面，到2 0 0 5 年“知识产权战略”方面的论文共有3 篇，且均为硕士论文；“企业知识产权战略”有1 篇硕士论文。 2 、知识产权战略概念研究 国内学者对企业知识产权战略的概念有不同的表述。万迪等( 1 9 9 7 ) 认为，所谓知 识产权战略，即企业从长远战略出发，充分利用知识产权的特点，根据自己的环境和 各种条件，充分而有效地利用知识产权制度及有关技术，以达到本企业在国内外竞争 中立于不败之地的目标。1 7 冯晓青( 2 0 0 5 ) 将知识产权战略定义为：运用知识产权保护制度，为充分维护自己的 合法权益，获得与保持竞争优势并遏制竞争对手、谋求最佳经济效益而进行的整体性 筹划和采取的一系列的策略与手段。而企业知识产权战略是企业为获取与保持市场竞 争优势，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段。” 吴汉东等( 2 0 0 2 ) 认为所谓知识产权战略是指运用知识产权及其制度去寻求企业 “迈克尔波特，竞争优势，北京：华夏出版社，1 鲫7 “中国知同，中国学术期刊全文数据库 ”万迪，王光全，我国企业知识产权保护的策略分析，科研管理， 1 9 9 7 年第7 期 ”冯晓青，企业知识产权战略( 第2 版) ，北京：知识产权出版社，2 5 1 2 企业知识产权战略研究 第二章理论综述 在市场竞争中处于有利地位的战略。1 9 陈美章( 2 0 衅) 认为企业知识产权战略可以理解为有效她运用知识产权保护制度， 为充分维护自身的合法权益，获得和保持竞争优势并遏制竞争对手、谋求最佳的经济 利益而进行的全局性谋划和采取的重要策略和手段。 范再蜂( 2 0 0 4 ) 认为，企业知识产权战略就是作为技术创新主体的企业在进行技术 创新活动时，运用专利及其他知识产权制度的特性和功能，从法律、经济和科技的角 度，对有关技术创新知识产权的获得、保护、实施和管理等所作的总体安排和统一谋 划，是企业从自身条件、技术环境和竞争态势出发作出的企业技术创新知识产权工作 的总体部署，以及为实现创新目标而采取的有关知识产权的根本对策。2 1 虽然国内学者对企业知识产权战略概念表述不同，但内涵基本是一致的。 3 、知识产权战略相关研究 目前我国学者对企业知识产权战略研究的内容较为广泛，一部分是国外经验的介 绍和国内经验的总结，主要涉及经济、贸易、战略管理的基本问题，内容包括专利、 商标、商业秘密战略等，范围涉及高科技、民营等各类企业。 陈昌柏( 2 0 0 3 ) 从国际经济贸易和经济学的视角探讨了知识产权的权利效用、经济 效用、技术效用、信息效用和竞争效用等，指出知识产权战略在推动国家和企业的经 济发展方面起着重要的作用。 黄平( 2 0 0 3 ) 认为应将知识产权战略纳入国家经济、科技发展战略的具体规划。盟 蒋逊明和朱雪忠( 2 0 q 3 ) 从区域经济发展的角度提出了区域性专利战略的概念，并 论述了区域性专利战略的特点、目标、重点任务、主要措施等。 博吴汉东、肖志远，入世后的知识产权应对_ 以专利战略为重点考察对象，国防技术基础，2 0 0 2 年第4 期 陈美章，对我国知识产权战略的思考，知识产权，2 0 0 4 年第1 期 “范再峰，企业知识产权战略论耍，河北法学，2 0 0 4 年第6 期 2 2 陈昌柏，知识产权经济学，北京：北京大学出版社，2 0 0 3 ”蒋逊明、朱雪忠，区域性专利战略探析，研究与发展管理，2 0 0 3 年第8 期 1 3 企业知识产权战略研究第三章我国企业知识产权现状 第三章我国企业知识产权现状 中国用短短2 0 年时间，在知识产权保护工作方面，取得了举世瞩目的成就，以 专利、商标、著作权为三大支柱的知识产权法律体系经过进一步完善后，得以在中国 全面贯彻实施。中国目前已基本建成了一个完整的、比较现代化、与国际保护标准接 轨的知识产权保护体系。然而，中国知识产权保护的国际之旅是一条充满荆棘的道路。 例如，温州打火机面临专利付费、2 0 0 3 年年初思科在美国起诉华为软件和专利侵权、 日本丰田诉讼直指吉利涉嫌商标侵权和不正当竞争。无论是在高新技术产业领域，还 是传统工业领域，发达国家均已经亮出针对中国企业的知识产权保护运动的战旗，而 我们的企业在经过知识产权制度近2 0 年的锤炼，还是对这样的挑战措手不及，还没 有学会利用知识产权战略发展和保护自己。 3 1 我国企业知识产权现状 3 1 1 国家相关政策和法律法规体系进一步完善 从2 0 世纪9 0 年代初开始，中国政府先后制定了著作权法、计算机软件保护 条例等相关法律，加入了伯尔尼公约、世界版权公约等国际公约或组织，逐 步为知识产权的保护构筑健全的法律保障体系。2 0 0 3 年，中华人民共和国知识产权 海关保护条例、著作权行政处罚实施办法、专利实施强制许可办法及专利代 理管理办法等多部条例和办法相继出台。此外，还修改或废止了多项与世界贸易组 织规定不一致的知识产权规章或文件世界贸易组织通过了对中国的知识产权法律审 议和过渡性审议。 3 1 2 企业专利意识明显提升 2 0 0 6 年，国家知识产权局共受理专利申请5 7 3 ，1 7 8 件，比上年同期的4 7 6 ，2 6 4 件， 增长2 0 3 。其中国内申请4 7 0 ，3 4 2 件，比上年同期的3 8 3 ，1 5 7 件，增长2 2 8 ，占 总量的8 2 1 ；国外申请1 0 2 ，8 3 6 件，比上年同期的9 3 ，1 0 7 件，增长1 0 4 ，占总量 的1 7 9 。 截至2 0 0 6 年1 2 月3 1 日，国家知识产权局累计受理专利申请3 ，3 3 4 ，3 7 4 件，其中 1 4 企业知识产权战略研究第三章我国企业知识产权现状 国内申请2 ，7 2 7 ，6 2 6 件，国外申请6 0 6 ，7 4 8 件，分别占到总量的8 1 8 和1 8 2 累 计授权专利总量为1 ，7 3 7 ，5 0 7 件，其中：国内1 ，4 8 8 ，7 2 5 件，国外2 4 8 ，7 8 2 件，分 别占到总量的8 5 7 和1 4 3 。 国内专利申请的持续快速增长，一方面表明了国内研究开发水平不断提高，另一 方面也说明我国社会公众专利意识明显提升。国内工矿企业专利申请比例超过国内全 部职务申请的8 0 ，且其同比增长比例高于职务申请，充分说明了我国企业单位越来 越重视通过法律手段保护自主创新成果，它们已逐渐成为自主创新的主体。国外公司 在我国的专利申请继续保持较快增长，且一些主要国家的专利申请增长速度高于其在 本国的专利申请，表明我国社会主义市场经济体制逐渐完善，专利保护环境进一步改 善，对国外公司具有很强的吸引力。” 3 1 3 行业主管部门采取实际有效措施 行业主管部门把知识产权工作作为重要工作内容之一，切实保障各项知识产权法 律、法规的实麓；加强信息产业知识产权信息跟踪与预警分析，及时向行业及企业提 供信息产业知识产权动态信息，对重点技术及产品市场进行知识产权态势分析和提供 预警信息；积极进行知识产权信息的动态跟踪，加强监督控制，及时对技术和产品的 知识产权进行有效保护；加强对知识产权的宣传普及，特别要加强对知识产权专业人 才的培养 3 1 4 学习、借鉴跨国公司知识产权经验提升企业竞争力 面对跨国公司的知识产权战略，我国企业虽然遭受了一些打击，但是并没有因此 而泄气，退出市场竞争的行列，而是总结经验，找出对策，整合企业。我国d v d 行 业就已经领略了标准的威力。为了不被外国企业牵着鼻子走，我国e v d 标准有望对 全球影碟机产业重新洗牌，化被动为主动。e v d 研究机构是由多家知名企业联合成 立的，在技术体系诞生后，并没有满足于打破纪录，而是直到原理验证样机、全功能 样机完成，才着手申请国际标准。之所以这样是因为防止拿到了国际标准却不能把成 果产业化。e v d 联合研发体以资产为纽带，组成股份公司，参加研发的单位均成为 股东，研究成果最后归股份制公司所有。这种创新机制的成效已初步显现。各家单位 展自己所长攻关，最后产业化的e v d 型号达1 1 种，9 家企业都获得了利益和市场保 辫国家知识产权局规划发展司，专利统计简报，2 0 0 7 年第1 期 1 5 企业知识产权战略研究 第三章我国企业知识产权现状 障。不是专利，而是国际标准。e 从研发伊始，锁定的目标就是专利的最高层面 国际标准。恰是这种高位远视，决定了e 、，d 带来的不是一厂一品的局部利润， 而是整个行业的翻身。近年来，我国经济持续快速增长，一大批国内企业在市场竞 争中成长壮大起来。这些企业重视技术创新，致力于壮大自己的品牌，加上在劳动力 和原材料方面拥有的比较优势，成为在我国甚至是国际市场上，国外企业强有力的竞 争对手。例如：“雕牌”洗衣产品，在很大程度上抑制了宝洁产品在我国市场上扩张。 浙江鳄鱼制衣公司原是“新加坡鳄鱼”的加工地，后来开发了自己的品牌，以“龟鳄” 商标在国家工商总局商标局申请注册，并公告在先，靠几年苦心经营，已被广大消费 者所熟知。江苏新天年集团虽是一家民营企业，但当企业发展到一定规模后，公司领 导人就清醒地意识到，企业没有自主知识产权，就会受制于人。这个集团充分发掘我 国传统中医学理论精华，将其与现代医学和现代生物技术、新材料技术相结合，开发 出了拥有专利权的高科技产品，使企业获得了市场竞争的主动权。他们自主开发的新 一代高科技保健内衣具有经络穴位刺激及抗菌等功能，保健寝具具有防螨抑螨、磁疗 等功效。 3 。2 存在的主要问题 笔者认为我国企业知识产权保护主要存在以下三个方面的问题。 3 2 1 企业知识产权意识淡薄 无形资产意识不强。目前相当一部分企业由于长期受计划经济的影响，忽视作为 企业无形资产的知识产权，只注重有形资产。在专利方面，企业对自己的重要科技成 果不是及时申请专利而是热衷于申报科技成果奖，科技成果商品化低。我国每年取得 省部级以上重大科技成果有3 万多项，而申请专利的不到l o 。在商标方面，一些 企业在合资、转制过程中，不注重商标价值的评估，自己的商标资产或是不作评估， 拱手相送；或是作价过低造成无形资产流失。 知识产权保护意识不强。随着知识产权作为企业重要无形资产的性质日益被人们 所认识，知识产权的基本知识和实践经验也就成为现代企业家所必备的素养。然而， 众多调查结果显示，我国企业的领导层和管理层对于知识产权的知识还很不完整，认 拈汪沂、熊伟。浅谈企业的知识产权发展战略，沿海企业与科技，2 0 年第2 期 1 6 企业知识产权战略研究第三章我国企业知识产权现状 识上存在盲点和误区，知识法律观念不强，不能运用法律武器保护智力成果，导致企 业许多无形资产不应有的损失。主要表现为知识老化，仍然按照2 0 世纪8 0 年代的概 念，认为知识产权就是专利，对商标策略、著作权( 计算机软件) 以及商业秘密的维 权措施知之甚少，不能运用法律武器保护企业的智力成果，导致企业许多无形资产 不应有的损失。比如在商标方面，由于不及时注册，造成被他人抢先注册。我国的一 些著名品牌如“青岛啤酒”、“竹叶青”、“杜康”酒等分别在美国、韩国、日本被抢注， “五星”、“全聚德”、“狗不理”、“天坛”、“阿诗玛”等也未能幸免于难，被洋人抢先 报了户口，有些已注册商标由于没有及时进行续展注册而失去商标专用权；据不完全 统计，我国驰名商标被抢注造成的损失就高达上亿元。 案例：温州打火机遭遇专利技术壁垒” 2