（技术经济及管理专业论文）制造业空间集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究——以我国东南沿海为例.pdf

浙r j 2 q k 大学硕士学位论文制造、眦空间集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国力i 南沿海为例 制造业空间集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究 以我国东南沿海为例 摘要 产业集聚是某一产业在某个地理区域高度集中，生产要素在空问 上不断集中的过程。改革开放以来，低端成本型制造行业从发达国家 转移至我国，并不断集聚在东部沿海地区。初期，制造业的集聚确实 促进了我国东部沿海经济的发展。但是，随着东部沿海生产要素成本 的上升，制造行业的集聚反而削弱了这些行业的利润空间，东南沿海 的制造、i k 集聚是否有效值得人们去思考。 本文对产业集聚、规模经济、生产要素拥挤等相关理论研究回顾， 提出了集聚适度和过度概念。基于这两个概念，首先借助一系列投入 产出指标计算分析了我国东南沿海制造业的集聚状况及集聚态势。选 择其中1 5 个具有显著集聚特征的制造行业作为研究对象，分析判断 了这些高集聚程度的行业的空间集聚合理性。依据合理性判断结果， 将这些行业归类为集聚推进、集聚适度、集聚过度三大类型，并深入 剖析了这三种类型制造业特征。 研究结果表明：我国制造! i 业总体集聚程度正在加强。分行业看， 我国绝大多数二位数制造行业的集聚程度正在加强；分地区来看，制 造业主要集聚在东南沿海地区，而且集聚程度丝毫没有下降的趋势。 通过对1 5 个具有高集聚程度的行业的空间集聚合理度判断，发现东 南沿海地区的一些技术密集型制造业依然有一定的集聚潜力，金属制 品、电气机械类等制造行业集聚适度，长三角、珠三角的纺织业、纺 织服装制造业、皮革类制造业拥挤效应严重，已经集聚过度。最后， 本文针对三类制造行业的特点提出了产业政策建议：对于集聚过度行 业，提出了要素合理配置的思路，并提出了制造业梯度转移的若干建 浙r _ e q k 大学硕士学位论文制造、眦空间集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国力i 南沿海为例 议；对于集聚适度型制造业，可以利用产业升级为制造行业提供新的 利润增长点；对于集聚推进型制造业，笔者构筑了区域制造业空间聚 集适度分析与预警模型，为合理指导区域产业聚集、产业转移提供了 决策依据。 关键词：东南沿海，集聚适度，规模指数，d e a 浙江，i l q k 大学硕士学位论文制造业空问集聚、生产要素拥挤l j 集聚适度预警研究以我国东南沿海为例 s p a t l a la g g l o m e r a t i o n ，c o n g e s t i o no f p r o d u t l 0 nf a c t o r sa n dt h ef o r e 气r n i n gf o rm a n u 王乙气c u r i n gi nd u s t r y a g g l o me r a t i o ns ui t a bi l i t y - ac a s es t u d y0 ft h ee a s t e r ns e a b o a r d a bs t r a c t i n d u s t r i a l c l u s t e r i n gr e f e r st o a ni n d u s t r yi nah i g h l yc o n c e n t r a t e dg e o g r a p h i c r e g i o n sa n dap r o c e s so ff a c t o r so fb e i n gc o n c e n t r a t i n gc o n t i n u o u s l y si n c et h e r e f o r ma n d o p e n i n gu p ，l o w - e n dc o s t b a s e dm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e sa r e t r a n s f e r r e df r o md e v e l o p e dc o u n t r i e st oc h i n a ，a n di tb e g a nt oc l u s t e ri nt h ee a s t e r n c o a s t a la r e a s i nt h ee a r l ys t a g e ，t h ec l u s t e r i n gh e l p e dp r o m o t et h ee a s t e r nc o a s t a l a r e a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，w i t ht h er i s i n gc o s t so fp r o d u c t i o nf a c t o r si n t h ee a s t e r nc o a s t a la r e a sa n dt h ev i c i o u s c o m p e t i t i o n c a u s e d b ye x c e s s i v e a c c u m u l a t i o n ，t h ee f f i c i e n c yo ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e si nt h ee a s t e r nc o a s t a l a r e a si sg o i n gd o w n i ti sas e r i o u sp r o b l e mw o r t h t h i n k i n g i nt h i sp a p e r ，b yat h e o r i e sr e v i e w , c o n c e p t so fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ns u i t a b i l i t y a n da g g l o m e r a t i o ne x c e s s i v ea r ep r o p o s e d t h ep a p e ra n a l y s e st h ec h a n g e so ft h e w h o l ei n d u s t r yb ym e a n i n g so fas e r i e so fi n p u ta n do u t p u tt a r g e t s f i f t e e ni n d u s t r i e s w i t hh i g hl e v e l a g g l o m e r a t i o na r es e l e c t e da ss u b j e c to fs t u d y a sar e s u l t ，t h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s c a nb ed i v i d e di n t oe x c e s s i v ea g g l o m e r a t i o ni n d u s t r y ， a p p r o p r i a t ea g g l o m e r a t i o ni n d u s t r ya n dp r o m i s i n ga g g l o m e r a t i o ni n d u s t r y t h er e s u l t ss h o wt h a tt h ed e g r e eo fo u rc o u n t r y s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a g g l o m e r a t i o ni sr i s i n g s o m ei n d u s t r i e s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sa g g l o m e r a t i o ni s o nah i g hl e v e l t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sm a i n l yc o n c e n t r a t ei nt h es o u t h e a s t c o a s t a la r e a s ，a n dt h ed e g r e eo fa g g l o m e r a t i o ni s r i s i n g b ya n a l y s i so n t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e np r o f i ta n ds c a l et a r g e to ft h ef i f t e e nt y p i c a li n d u s t r i e s ，w ef o u n d t h a ts o m eo ft e c h n o l o g y i n t e n s i v em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e so ft h es o u t h e a s tc o a s t a l a r e a ss t i l lh a v ea g g l o m e r a t i o n p o t e n t i a l s o m ei n d u s t r i e ss u c ha sm e t a lp r o d u c t i n d u s t r y sa g g l o m e r a t i o ni sa p p r o p r i a t e t e x t i l ei n d u s t r y ，g a r m e n t s ，s h o e sa n dh a t s m a n u f a c t u r i n ga n dt a n n i n gi n d u s t r y sa g g l o m e r a t i o ni se x c e s s i v e a tl a s t ，t h ep a p e r t a b l e sap r o p o s a lt ot h et h et h r e ek i n d so fi n d u s t r ie s b a s e do nt h ec h a j a c t e r so ft h e t h r e et y p e so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，s o m ep o l i c y s u g g e s t i o n sa r ep r o p o s e d a r a t i o n a lf a c t o ra l l o c a t i o ni sp u tf o r w a r df o rt h ee x c e s s i v ea g g l o m e r a t i o ni n d u s t r i e s t e c h n i c a li n n o v a t i o nc a nb r i n ga b o u tan e wp r o f i ti n c r e a s i n gf o rt h ea p p r o p r i a t e a g g l o m e r a t i o ni n d u s t r i e s t h ep a p e ra l s od e a l sw i t ht h ec o n s t r u c t i o nm o d e lo fa n a g g l o m e r a t i o nf o r e w a r n i n gi no r d e rt ot a b l eap r o p o s a lt op r o m i s i n ga g g l o m e r a t i o n i n d u s t r y k e y w o r d s ：s o u t h e a s tc o a s m la r e a ；a g g l o m e r a t i o ns u i t a b i l i t y ；s c a l et a r g e t ；d e a 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名： e 管毛、f 书 i嗍：千枷钟 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 作者签名： 导师签名： ( 请在以上相应方框内打“4 ) ，z 月琴7e 1 月1 ，日 f 纠 川 n y 厶彳 乏 长 牛彳 印陟 浙江工业大学硕士学位论文制造业空日j 集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国东南沿海为例 制造业空间集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究 以我国东南沿海为例 1 导论 从区域经济发展角度看，我国的经济发展主要依靠三大区域的抟动一长三 角、珠三角、环渤海。改革开放2 7 年以来，我同年平均经济增长率是9 4 ，山 东、江苏、浙江、上海、广东、福建等省市大概拉动了整个经济增长的3 4 1 。从 行业发展角度看，长三角、珠三角、环渤海三地的经济发展很大程度卜依赖于制 造业的带动作用。因此，短时间内，制造业的发展前景直接关系到我国经济的发 展潜力。因此，长三角、珠三角、环渤海三地制造业的发展状况至关重要，东部 沿海制造业集聚的潜力和效率关系到整个东部沿海经济的发展潜力。 近年来，理论界对我国产业集聚典型区域长江三角洲产业同构问题争 论不休，但这一地区的产业集聚依然在加剧。对此，2 0 世纪9 0 年代初开始，越 来越多的学者开始关注以长三角为首的东部沿海的产业集聚与产业同构。我国学 者陈建军( 2 0 0 0 ) 提出江浙沪的产业i 一构实际上是k 三角内部存在着紧密的产业 水平分工关系的表象，不一定仅具消极意义。而且富有现实绩效的产业集聚对于 促进区域城镇化发展、基础设施的共建共享、农村劳动力的转移等系列过程中产 生了积极的效应( 唐根年，徐维祥，2 0 0 3 ，2 0 0 4 ) ，这些研究无疑推进了对长江 三角洲“产、i k 同构”及其正面效应这一问题的认识。上升至整个东南沿海，如何 评价这些地区的产业同构、集聚的效率以及科学评析区域产业集聚适度问题值得 思考。进一步探讨，这些问题关系到整个国家层面的产业布局，以及产业转移等 问题。因此，东南沿海地区的产业集聚及产业集聚适度问题有待深入研究。 1 1 选题的背景和意义 1 1 1 选题的背景 近年来，随着经济全球化的发展，以生产工序幽际分e 和生产制造外包为主 要特征的全球生产分工体系逐步形成。中国制造业凭借低成本制造优势以及完备 的产业配套能力吸引了大批跨国公矧将其生产制造业转移至中国地区，中国制造 业得到了突飞猛进的发展。发展至今，制造业已经占据中国g d p 的4 0 以上，地 1 李漓娟长三角都市圈产业一体化研究 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 7 ：l 浙江工业大学硕士学位论文制造业空f h j 集聚、牛产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国尔南沿海为例 位举足轻重。至2 0 0 7 年，中国制造业增速已经连续2 0 年居伞球之首，中国制造 业有2 1 0 类产品的产量居世界第一位，制造业增加值以美元计算，达到一万j 千 亿美元2 ，中国已成为最大的外商直接投资流入国之一，在伞球范围内，中国是 仅次于美国的全球第- - , j 造大国。 改革开放以来，东部沿海地区以其独特的自然禀赋和人义因素，凭借完备的 基础设施建设和优先发展的政策导向，使其经济获得了惊人的发展。2 0 0 7 年， 面积仅占全国11 的东部沿海地区的对我国g d p 的贡献率高达5 9 3 ，东西部经 济差距非常大。同样，中国制造业集中在东南沿海地区，长汀i 角洲、珠江三角 洲、环渤海三大沿海经济区域的制造业发展迅速，且东西部差距逐步拉人。但足， 制造业的集聚并非始终有效，如长三角地区的纺织业已出现衷退的迹象，近期的 人民币升值和金融危机又迫使很多长三角地区的制造企业濒临破产，这砦问题尚 需研究和解决。因此，东南沿海地区制造业的集聚引起了越来越多的学者的关注。 从产业集聚角度来看，长三角地区制造企业的利润如此微薄，以至人民币小幅升 值足以使出口企业陷入经营困境，与产业集聚是否过度不无关系。 从中西部地区布局看，一方面，优惠的税收政策、低廉的土地成本和人力资 源成本使沿海地区的制造企业开始逐步向内地转移，尤其是一些外资制造仑业开 始迅速向内地延伸。另一方面，中国政府实施的西部大开发和中部崛起战略也逐 渐体现出效果，中西部地区的装备、汽车、电子等制造行业迅速发展。 从国内外研究背景看，产业集聚已经成为一个主流学派为广人经济学家所接 受，从马歇尔的产业区论到波特的竞争优势理论，国外关于产业集聚的概念、含 义和作用机理的理论体系已经非常完备。关于产业集聚的效率研究，产业集聚的 周期理论的研究尚属少数，但随着藤田昌久关于产业集聚周期的“倒u 形曲线” 的提出为产业集聚效率测度、要素拥挤效应的存在性检验、空间集聚合理度的判 断方面的研究指明了方向。 背景一：中国制造业发展迅速，在“先发展东南沿海，再发展中、西部”的 政策指引下，东南沿海制造业承接海外发达地区制造业转移，一直处于空问集聚 加深的通道中。 背景二：近年来，东南沿海地区劳动力成本价格的上升、原材料价格的上升 使得利润审问极其狭小的制造行业出现了危机，一些传统制造行业已经呈现衰退 趋势。 背景三：有学者提出，产业集聚并非一直带来经济效应。“要素拥挤理论”、 藤田昌久“倒u 形曲线”的提出为我国长j 角等地区制造行业的危机提供了启示： 某些行业的过度集聚已经导致“不经济效应”。 背景四：我国的产业政策已经偏向中西部，泛长三角、泛珠三角指导思想的 2 中华机械网，中闰机械i ：稃学会会讯 j ，2 0 0 8 ，( 5 ) ：3 3 3 根据中国统计年鉴2 0 0 8 计算所得 2 浙江工业人学硕士学位论文制造业空f h j 集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国尔南沿海为例 提出实际上是引导东南沿海地区的制造业向中西部拓展的第一步。 背景五：上海正逐步转移其低端制造业，广东也正在考虑将其制造业转移到 劳动力、原材料等价格低廉的地区，东南沿海临近省份也做好了承接发达地区产 业转移的准备。 1 1 2 选题意义 首先，研究产业集聚有助于提高我国企业的竞争力，进而提高整个产业的效 益水平。上个世纪八、九十年代以来，经济全球化趋势愈演愈烈。全球范围内， 价格、质量的激烈竞争迫使制造，j 商不得不重新审视企业的经营战略，于是跨国 公司应势而生。作为一种全新的企业经营组织形式，规模化经营利于信息技术的 应用、资源的整合、市场统配等。因此，跨国公司能够降低牛产成本、提供更为 优质的服务。信息技术高度发展的今天，联盟网络催使另一种新的企业组织形式 的诞牛，经营模式以及组织模式相类似的企业集中在特定的优势区域，形成一个 足以和跨国公司相抗衡的群体，群体内企业之间互相学习、互相模仿，信息共享、 知识外溢以及相互协作提高了企业的生产效率，同时也提高了企业之间的竞争 力，这就是企业集群。如澳大利的钢铁企业集群、美国的底特律汽车企业集群、 意大利的第三产业区、瑞典钟表、中关村电子及通信设备集群等。企业集群区 域的产业集聚确实提高了企业的竞争力、同时也提高了整个区域产业的效益水 平。尤其在我国，长三角地区的纺织产业集聚、珠三角的轻工产业集聚、东北重 工业产业集聚在一定程度上促进了提高了企业的竞争力，使得这些制造产品走出 国门、迈向世界。但是，产业集聚并非一帆风顺，我国浙江纺织业的出口困境、 东北重工业基地的衰落等给我们一个警示：产业集聚的研究迫在眉睫。因此，迫 于提升我国企业集群中企业竞争力和提高我国产业整体效益的需要，产业集聚的 研究非常有意义。 其次，产业集聚窄问分布的合弹性研究关系到我国制造业如何布局，制造业 的合理布局义直接关系到我国经济的发展。2 0 0 7 年，浙江纺织业的资产利润率 和成本费用利润率仅为4 4 7 、4 1 5 ，而中部地区河南纺织业的资产利润率和 成本费用利润率高达1 3 9 9 、1 0 4 4 4 。浙江纺织业集聚程度高于河南纺织业集 聚程度是不争的事实，但为何集聚并未如愿带来高的利润率? 探析这种结果的原 因发现，近年来，浙江纺织业的劳动力、原材料等成本大幅一e 升，同行之间的恶 性竞争又进一步削弱了利润空问，这些恰恰是要素拥挤的证据。要素拥挤的核心 内容在要素的合理配置，假若某地区的产业呈现出严重的要素拥挤效应，则生产 要素必然没有经过合理的配置。既然产业集聚能够提高生产要素的配置效率，那 4 数据来自中嘲上业统计 l i 攀2 0 0 8 ) ) 浙f i ：f l - j l k 大学硕士学付论文制造业空f b j 集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国尔南沿海为例 么为何在纺织业高度集聚的浙江又出现了严重的要素配置效率? 这些看似矛盾 的现象使我们不得不重新审视制造业的区域产业集聚。集聚程度达到何科，程度称 作合理? 哪些区域制造行业的集聚适于迸一步推进，哪些区域制造行业的集聚已 经出现严重的拥挤效应，这些关系到我国制造业的合理布局。因此，本文旨在研 究产业空间集聚分布的合理性，期望各个区域扬长避短，合理布局我国制造业， 促进我国经济的发展。 第三，东南沿海地i 又各制造行业集聚效率的高低直接关系到哪些行业需要转 移出去，哪些行业尚需继续发展。本文着重分析这些行业的集聚效率，判断这些 行业集聚过度与否，从而为我国的产业政策提供了依据。尽管产业升级足我国制 造行业的燃眉之急，但产业转移同样重要，两者并无先后顺序。制造业在一个地 区过度与否的评价标准在于它的集聚效率，本文着重分析东南沿海集聚程度较高 制造行业的集聚效率，并依据藤田昌久倒u 形曲线模型思想对这些行业进行分 类，从而判断这些行业集聚过度与否。再者，东南沿海作为我国制造业的主要聚 集地区，其制造业的转移直接关系到我国经济的发展。 最后，理论上，拓宽了产业集聚方面的研究，尤其引入了集聚过度概念，具 有非常重要的理论价值。国内外对产业集聚的研究主要集中在集聚程度的测度和 集聚形成机理上，产业集聚过度与否缺乏系统研究。虽然国内外有不少关于产业 集聚效率的研究，但主要集中在规模报酬大小测定上，对于拥挤效应的定量测定、 集聚过度判定方法的研究非常少。因此，深入开展这一领域的研究，对发展我国 产业经济学理论，有非常_ 重要的理论价值。 1 2 主要思路和研究方法 1 2 1 研究思路 首先，本文对产业集聚理论做了详细的回顾。阐述了产业集聚理论的演化过 程及各个时代的代表性学者及观点。本文需要大量的测度指标来衡量产业集聚程 度，故本文对一些测度指标的演变过程进行了概括和总结。紧接着将产业集聚与 规模经济相联系，详细阐述两者之间的联系及作用机理。由于产业集聚还会带来 另一个效应，即拥挤效应，故本文对拥挤效应理论也做了回顾，并阐述了在产业 的集聚过程中，拥挤效应的产生及作用机理的三个主要学术流派的主要观点。引 入突变理论，为集聚适度预警作理论上的指引。 第二，文章第二大部分也是本文的第一个研究重点。利用一系列指标测度我 国制造业总体集聚态势，并测度了我国二位数制造业在东南沿海地区的集聚演化 浙汀= 工业大学硕士学位论文制造业空臼j 集聚、牛产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国东南沿海为例 态势和集聚区域。分行业分地区系统阐述了到东南沿海地区制造业集聚现状和可 能的演变趋势。 第三部分，也是本文的第二个研究重点。在这一部分，笔者首先利用一系列 产出投入指标计算了各个制造行业的规模指数，并利用二位数制造业产业规模指 数与利润关系特征图计算分析了我国各制造行业的空间集聚合理度。显然，仅仅 利用两者的关系特征图判断制造行业合理与否不足以信服，故本文利用数据包络 法再次证明了各制造行业空间集聚合理与否，并利用数据包络法寻找到了各集聚 过度行业的集聚过度地区以及生产要素的合理配置。最后，笔者重点对集聚过度 行业进行效率损失的测度，发现，集聚过度地f x - 确实存在严重的效率损失，从而 再次验证了本文关于集聚合理度判断结果的正确性。 第四部分，是本文的第三个研究重点。在此章节，笔者对三种类型的制造行 业提出了相关政策建议。对于集聚过度行业，笔者创新性的提出了借助差额变数 分析的要素合理配置思路，并依据要素配置效率高低提出了集聚过度行业产业梯 度转移的相关政策建议：对于集聚适度行业，笔者借助弗农的产业集聚生命周期 理论，提出了产业结构升级及技术创新的一些政策建议；对于集聚推进型制造行 业，笔者利用d e a 相对效率的演化态势及突变理沦模型提出了制造业集聚适度预 警的理论框架，并通过实证检验证实了方法可行。 最后，是总结全文，得出高度概括化的结论和研究展望。 由于本文属于统计研究范畴，故技术路线也较为清晰( 图1 1 ) ： 一 f n l ，x ，r 一。寰工1 怕l 凡术了：= j 土 _ + 文献研究_ + 模刑确立 _ + 概念的界定- 测度指标的计算 文献资料收集及相关理论研究h 我国东南沿海制造业集聚态势测度l 叶产业集聚相关理沦卜+ 我田制造业总体集聚态势分析 + 产业集聚与规模经济卜_ + 东南沿海制造业的总体集聚念势分析 叶产业集聚与拥挤效应l + 东南沿海分地区分行业的集聚态势 _ + 数据收集与整理叶数据收集与整理 _ + d e a 模型的提出 一尖点突变模型的引入 + 测度指标计算_ + 测度结果 叫尔南沿海制造业空i 口j 集聚合理度h集聚适度预警与要素合理配置h 结论和研究展望 损失与要索拥挤 图1 1 技术路线 浙江工业人学硕士学位论文制造业卒玎j 集聚、生产要素拥挤b 集聚适度预警研究一以我国东南沿海为例 1 2 2 研究方法 第一，理论研究和实证研究结合。由于本文旨在测度制造业在东南沿海的集 聚程度和集聚态势，并在此基础上判断空间分布的合理性，必然要涉及大量的实 证研究，以做到与实践相结合，提高研究成果的可操作性。但是，实证研究的前 提是有一套规范完整的理论体系作支撑，故本文在做实证研究之前，对产业集聚 理论进行了系统的概括和总结，并从中筛选出能够支撑本文实证研究的相关理 论，进行了详细的阐述。 第二，规范分析方法和数列分析方法相结合。经济学研究的复杂行决定了其 不可能采取单一的研究方法来开展研究，本文利用了规范分析方法与数理分析方 法相结合方式，由于本义的主题在于数据的统计研究，数据的统计研究的主要方 法是数理分析方法，故在分析产业集聚态势、集聚效率测度上利用了数理分析方 法。而在引入集聚过度概念以及预警理论框架时等理论研究时，利用了规范分析 方法。 1 3 本文的创新点 第一，系统阐述了我国东南沿海地区2 8 个二位数制造业的集聚现状及集聚态 势。现今关于我国产业集聚的实证研究主要集中在各个地区制造业集聚态势的剖 析上，但是，站在全国的角度，系统衡量整个东南沿海地区的2 8 个制造业集聚程 度及演化态势的研究尚属第一次。 第二，利用理论推演方法，提出了集聚适度和集聚过度的相关概念，并剖析 了集聚适度和集聚过度行业的特点。 第三，创新性的提出规模指数的测度方法，较之以往的产业集聚的测度方法， 全面考虑了制造行业的主要投入产出指标，综合性强。 第四，创新性的提出了利用规模指数一利润多项式拟合图判断制造业产业集聚 的空间分布合理性。将该方法应用于东南沿海地【x 典型制造行业，将这些制造行 业分为“集聚推进型”、“集聚适度型”、“集聚过度型”，并剖析了各个类型制 造行业的特点。重点研究集聚过度行、i k ，借助d e a 模型寻找到了集聚过度地区， 并借助牛产要素配置效率的对比分析寻找到了要素拥挤的证据。关于这方面的研 究，在国内尚属第一次尝试。 第五，利用制造业空问集聚合理度判断结果，对三种类型的制造行业，提出 了不同的建议。对于集聚过度型制造业，提出了利用差额变数分析进行生产要素 的合理配置，并提出了产业转移的若干建议；对于集聚适度型制造业，本文提出 了产业升级及技术创新等相关建议；对于集聚推进型制造业，本文提出了集聚适 度预警的理论模型和框架。 浙江上业大学硕士学位论文制造业空f u 】集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国东南沿海为例 1 4 本文结构 第一步：对产业集聚理论作全面回顾，并结合规模经济理论、拥挤效应理论 研究综述阐述产业集聚，并对突变理论做了阐述。提出了本文的研究背景、意义、 思路以及方法等。 第- 二步：通对过去2 0 年制造业集聚程度的实证研究，客观地概述了产业集聚 演变轨迹、详细阐述了东南沿海地区的产业集聚态势。 第三步：提出制造业过度的判定理论，寻找合适方法与模型，解决空间集聚 合理度判断与拥挤效应测度。 第四步：利用突变理论与d e a 相对效率测度模型提出了集聚适度预警理论和 模型，从而我国宏观产业政策提供理论依据。 第五步：提出相关建议，总结全文。 图1 2 文章结构图 浙汀上业人学硕士学位论文制造业空问集聚、牛产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我幽尔南沿海为例 2 相关理论综述 2 1 产业集聚理论的研究综述 2 1 1 产业集聚概念的提出 早在1 8 世纪中期，经济学创立者亚当斯密已经开始关注产业集聚，他提出 “小企业集群是由一群具有“外部分工”性质的小企业为了完成某类产品的生产 联合而成的群体”，从而为产业集聚的提出奠定了基础。此后，韦伯和马歇尔对 产业集聚做了进一步研究，韦伯( w e b e r ，1 9 0 9 ) 在工业区位论中曾提出产 业集聚的定义：“集聚理论研究工业的集中化，工业在集中化的生产综合体中， 因单位产品的生产更加经济，并以一定数量节约而进行生产。马歇尔认为“专门 化、运输成本和技术扩散等造就的“外部经济”促使小企业的集聚从而形成企业 集群”，并把把专业化产业集聚的特定地区称作“产业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。显 然，三个概念均是从其空问特征和产业特征两个角度来界定的。美国大学哈佛商 学院教授迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ，2 0 0 2 ) 认为，产业集聚是一种能在效率、 效益及柔性方面创造竞争优势的空问组织形式。这种松散的不依托契约的组织彤 式同科层制组织或垂直一体化组织具有显著的区别，产业集聚是对有组织价值链 的一种替代。显然，迈克尔波特把这种空问意义上静态的集聚推进到功能意义 上。 此外，国内也有关于产业集聚概念的研究尚处在企业集群这个概念范畴之 中，符正平曾对企业集群作过一个较为科学的定义，他认为企业集群是指经营同 一行业的大量企业在地理空间上聚集在一起，它有地理接近的要求，而产业群可 以是地理接近型，也可以是地理上分散型的，甚至跨越了国界。王缉总( 2 0 0 1 ) 认为产业集群，又称产业区、地方生产系统、地方企业网络，是产业的空间集聚 现象。吴思华( 1 9 9 7 ) 提出：中小企业集群是一群独立自主又彼此依赖的组合， 成员之问存在着专业分工，资源互补的现象，彼此间维持着长期非特定合约关系。 显然，缺乏一个科学的对产业集聚概念的界定。 国外学者提出的产业集聚概念大多是从产业集聚的某一个或某儿个特性提 出的，但这样的概念缺乏全面性和科学性，而我国学者已经对产业集群已经有了 较为科学的认识，但对产业集聚概念，尚未达成一个统一的标准。 笔者综合国内外学者对产业集聚概念的相关研究，认为产业集聚足某一个或 某几个产业在某个特定地理区域内高度集中，它不仅仅是一个静态的集聚，而且 是生产要素不断向这个区域集中的动态过程，集聚的经济性是这一动态过程的动 力源，这个特定区域我们可以称之为集聚区域。 浙江上业大学硕士学位论文 制造业空间集聚、生产要素拥挤l j 集聚适度预警研究一以我国东南沿海为例 2 1 2 国内外产业集聚的主要观点 ( 1 ) 国外研究 一百多年前，马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 在其经济学原理中将产业区定 义为一种由历史与自然共同限定的区域。并将这一特定区域定义为“产业区”。 他提出了“外部经济”这一概念，他认为，特殊技能劳动力的积蓄、特殊投入和 服务设施以及审间技术溢出三个因素造就了“外部经济”，正是这个“外部经济” 促使小企业的集聚从而形成企业集群。一个具有较大产业规模的特定的产业区必 然吸引较多的劳动力来此地享受产业区带来的稳定的就业机会，而劳动力也更容 易保证其特殊技能不会丢失，如此良性循环也使得企业和劳动力双赢，这是产业 区“外部经济”的一个方面体现；“产业区”有助于前向和后向的联系，一些辅 助性行业也在产业区附近生产，如一些服务性行业以助于当地交通、基础设施的 建造等，这是产业区“外部经济”的第二个方面体现；由于当时信息传输并不发 达，故空间距离限制了信息的传输，囚此“产业区”有助于营造一个协同创新的 区域环境，而知识等信息的扩散使得当地企业收益，同时也鼓励了新企业的进入， 这是产业区“外部经济”的第三个方面体现。但是，马歇尔的外部经济理论仅仅 阐述了产业集聚的动力和原因，但并没有解释产业区的最初选择地点原因，他也 忽视了区位和运输成本等因素，因此更无法解释产业区的分布原因，以及这些产 业区之间的集聚程度实际上时不同的。 德国经济学家韦伯建立了最早关于产业区位的较为完整而系统的理论。在 工业区位论中，韦伯( w e b e r ，1 9 0 9 ) 提出：地方因子和集聚因子是决定企 业选择最佳厂址的两个主要因素。地方因子是制运输成本、劳动力成本，集聚因 子是集聚因素。韦伯认为，若某个地区为企业打来的集聚利益高于企业因迁移而 导致的运输及劳动力成本，则企业会向该地区集聚。同时，他提出了产业集聚的 两个阶段：第一个阶段是企业内部规模的扩人而导致的产业集聚，显然，这是产 业集聚的低级阶段；第二个阶段是同类企业的集聚，显然这种同类企业集聚的效 应属于地方化经济效应。韦伯也提出了产业集聚的四个方面因素，技术设备的相 互依存促使产业空间集中、劳动力组织专业化的依存、批量购买与规模出售的市 场化因素导致采购与交易成本降低、基础设施等的建设导致仓业经常性开支费用 的降低。较之马歇尔的“外部经济”理论，韦伯的区位理论考虑了运输成本和劳 动力成本，韦伯的工业区位论并末考虑垄断、文化、政策等因素，他所提出的工 业区位理论仅仅适合资源性产业的集聚，故缺乏一般性。 美国著名学者胡佛认为集聚经济包含三个方面：规模经济、地方化经济、城 市化经济。规模经济是指随着企业规模扩大，企业生产单位产品的成本会越来越 低。地方化经济效应足指同行业内企业的集群，利于知识外溢、生产要素的共享 浙汀工业人学硕士学位论文制造、l k 守f u j 集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国东南沿海为例 等，从而导致生产率提高，所以产业规模的扩人利于劳动生产率提高。城市化经 济是指城市内其他产业的集聚也能够对该产业的长期平均成本的下降作出贡献， 这里类似于马歇尔“外部经济理论”的第二个方面，辅助产业的集聚使得公共设 施更加完善，产业配套趋于完备，则产业的生产成本降低。显然，胡佛的集聚经 济系统理论仅仅阐述了产业集聚的作用机理，至于产业区最初如何自发性选址等 一系列问题无法给出合理的解释，但日j 。将其作为集聚效率的评价理沦依据。 尽管产业集聚理论的发展历史悠久，但产业集聚理论作为主流理论而为广大 学者所感兴趣也仅仅始于上世纪9 0 年代，以克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 为代表 的新经济地理学的兴起作出了再人贡献。克鲁格曼的贡献主要体现在三个方面： 作为空间集聚理论基础的收益递增、空间集聚的不同阐述、区域集聚的路径依赖。 克鲁格曼开创性的设计了一个“中心- 夕 、围模型”，正足这个模型为产业集聚的发 展做出了里程碑式的贡献，该模型以规模递增、不完全竞争的市场结构收益递增 为前提，在垄断竞争模型的基础上，结合运输成本等因素，利用马歇尔的“外部 性经济”理论的三要素解释了该模型的“向心力”成功阐述了空间集聚的形成。 可以说是集大成之作。它将以往的各个理论相结合，是综合考虑全方面因素的具 有较强理沦价值的一个模型。克鲁格曼将以往的“外部经济理沦”、“区位理论” 等相结合，理论更加全面，且模型化的思想也增加了严谨性。但是，该理论也并 非完美。它与区位理论都末考虑集聚区域的历史、文化、政策等因素：克鲁格曼 新经济地理学主张产业集聚最初的一批企业的集聚足历史的偶然现象，显然，这 种观点是不足以信服的，因此它也有马歇尔外部经济理论同样的错误，即无法解 释最初一批企业集聚的原因；新经济地理学将企业的内部规模经济与外部经济割 裂开来阐述，而实际上两者是不。口j 分割的，外部经济实际上是通过内部经济来实 现的，而且外部经济有其一定界限，超过一定界限，则外部经济不再起作用。 竞争优势理论是美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ，2 0 0 2 ) 在国家竞争优势一书中形成的，他认为，产业集聚是产业部门获取竞争优势 的一个重要手段，集聚能够使企业j k 产率提高、创新能力加强、促使新企业和衍 生企业的诞生，从而使得整个产业区获得持续的竞争力。可以看出，竞争优势理 论更多的关注合作与分工问题，这位贸易和经济发展提供了一个更有操作意义的 分析方式，但该地理论依然忽略了产j 区内的历史、文化等因素。 在国外研究之中，还有很多理论学派，如俄林( o h l i n ，1 9 2 5 ) 的要素禀赋理 论，在其构造的要素充裕模型之中，经济活动和地理位置是有密切关系的，这是 要素禀赋的不均匀分布造成的，这一理论被后人用来解释产业集聚的原因。但是， 他这种资源禀赋决定产业分布的思想有很人弊端：它无法解释某些资源禀赋相同 的地区所发展的工业却有很大差异，而一些不具备资源禀赋的区域同样会出现产 业集聚现象，资源禀赋异同的地区同样会有相似的产业集聚。以科斯、威廉姆森 浙汀工业人学硕士学位论文 制造业空u j 集聚、生产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国东南沿海为例 为代表的交易成本理论，但该理论仅仅作为竞争优势理论的研究方法，并没有对 产业集聚有一个系统的论述。此外，还有一些产业集聚的研究结合创新体系、根 植性等来研究。 ( 2 ) 国内研究 国内研究起步较晚，研究内容较零散，缺乏系统的理论探索和实证研究。在 产业集聚理论分析框架、生成机制、动力机制等核心理沦问题研究方面，刘军国 ( 2 0 0 1 ) 在产业集聚机制方面进行了较为有说服力的研究，他认为产业集聚是报 酬递增的加速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形成了报酬递增和分 工不断深化的机制，因而使集聚体具有不断自我完善的机制。仇保兴( 1 9 9 9 ) 在 其著作小企业集群研究中提出，小企业集群作为一种产业组织的客观存在 以及它对市场环境的变化和经济发展的不同阶段都具有的适应能力，不仅成为推 动我国经济增长的重要力量，而且也是西方发达国家小企业复兴现象的根源，并 由此得出扶植小企业集群的发展，提高它们在知i 识经济时代的生存能力无疑是我 国各级政府的当务之急的结论。叶建亮( 2 0 0 1 ) 从知识溢出角度分析集聚现象， 认为知识溢出是导致产业集聚的重要原因。它不仅决定了集聚的规模，也影响集 聚组织内企业的生产函数。除了这些基础研究之外，不少学者从不同的视角对中 国制造业产业空间集聚现象进行大量的实证研究，如王业强、魏后凯( 2 0 0 6 ) 采 用基尼系数、地理集中度指数、空间分散度指数等指标对中国1 9 8 0 。2 0 0 3 年2 8 个 两位数制造行业数据进行分析，发现中国制造业地理集中在空间上严重“东倾” 等五个特点：张文彬、黄佳金( 2 0 0 7 ) 利用1 9 8 8 2 0 0 3 年我国制造业数据研究发 现我国绝大多数制造行业地理集中度上升；周明、王剑武、葛世龙( 2 0 0 8 ) 利用 产业基尼系数和行业集中度c r n 指标对中国2 0 个大类制造业门类的集聚性进行 了测度发现我国部分制造业已显现出很强的集中性，且主要集中在东部沿海省 市；杨洪焦等( 2 0 0 8 ) 研究表明19 8 8 2 0 0 5 年中国l8 个制造业平均聚集度一直呈 上升趋势，聚集地的分布极不平衡，主要集中在江苏、广东、山东、浙江和上海5 省市等。 综上所述，国内的关于产业集聚的研究很少涉及集聚效率的研究、要素拥挤 的研究和集聚适度的判断。 2 1 3 产业集聚的测度 ( 1 ) 早期的产业集聚测度 我们将2 0 世纪9 0 年代之前的产业集聚测度方法称之为早期产业集聚测度方 法，被后人广泛应用的主要有行业集中率( c r n ) 、赫芬达尔指数( h e r f i n d a h l i n d e x ) 、洛伦兹曲线( l o r e n s ) 及空问摹尼系数( g i n i ) 。四种方法均是对一个系 浙江工业大学硕士学化论文制造q k 空u j 集聚、乍产要素拥挤与集聚适度预警研究一以我国东南 f 海为例 统的产业集中与分散度进行测度，测度的是系统内地区分布的不均衡性。 最早最简单的测度产业集聚的方法是市场集中率，指标描述了某行业规模最 大的前几位地区的产值( 就业人数等) 占行业总产值( 就业人数等) ，n 值一般取 1 、3 、4 、5 、8 、9 。计算公式为： c 磷= s f ；l ( 2 1 ) 根据需要可改变门的数值，该指标计算简单，可以很清晰的反映出系统中规 模最大的几个地区的份额大小。但是，该指标有很大局限性，首先，它仅仅反