（行政管理专业论文）政府信息公开中信息寻租行为的博弈分析及对策研究.pdf

摘要 摘要 本文以政府信息公开为背景，以博弈论作为主要分析工具，研究政府的信息 寻租行为，对于信息寻租中相关利益体中央政府、职能部门政府和寻租者进 行博弈研究，尝试从新的研究视角，解析信息寻租行为的复杂性和信息寻租行为 治理低效困境的根源，为完善信息寻租行为防止制度提供科学依据。 本研究运用博弈论和利益相关理论分析政府信息公开中信息寻租中的各种矛 盾冲突，构建了一个“确定政府信息公开中信息寻租利益相关者一政府信息公开 中信息寻租利益相关者之间的博弈分析一控制政府信息公开中信息寻租的途径 的政府信息公开中信息寻租博弈分析框架。在该框架下，剖析政府信息公开中信 息寻租的利益相关者及其博弈，包含公共地悲剧、委托一代理模型、羊群效应、 三方博弈等四种博弈形式。结果表明：在信息寻租的各种利益博弈中，职能部门 政府的驱利行为导致了政府信息不能有效公开的“公地悲剧”；守法成本高于违法 成本是信息寻租治理执法不力的主要原因；对职能部门政府在信息公开的执行过 程中缺乏有效的利益补偿机制；合理引导政府信息公开主体的群体行为，会使政 府信息公开工作更加有效开展。从以生产规模大的寻租者入手开展信息寻租行为 治理是可行的。原因在于，这类型寻租者往往数量少、目标明显，专门针对这类 寻租者的执法工作容易开展，且监管成本低。从现实情况来看，即使中央政府投 入大量资金，职能部门政府还要付出相当一部分配套资金，就有可能导致政府信 息公开的利润为负的情况出现，消极执行将是职能部门政府占优策略。因此，中 央政府在制定相关政府信息公开政策时，要充分考虑到职能部门政府的部分利益。 通过对职能部门政府信息寻租行为的内生因素分析和对中央政府如何选择对寻租 行为的最优监查概率的论述，研究认为，中央政府建立合理的监督制约机制，加 大对违法者的经济处罚力度，建立合理的利益补偿机制等能够有效缩小信息寻租 行为的空间。提高职能部门政府自身职业修养，提高政府公务员待遇，增强职能 部门政府自身对腐败的抵制能力，降低职能部门政府主动设租、寻租的意愿，真 正从根本上有效的控制信息寻租行为。 关键词：政府信息公开，信息寻租，博弈 a b s t r a c t a b s t r a c t r e g a r d i n gg o v e r n m e n ti n f o r m a t i o np u b l i c i t ya sak i n d o fs o c i a la c t i v i t ya n d e c o n o m i cb e h a v i o r , f r o mac a s es t u d yo fi n f o r m a t i o nr e n t - s e e k i n g ，t h i sp a p e ra i m sa tt h e i n t e r e s t sa m o n gi n f o r m a t i o nr e n t s e e k i n ga c t i v i t i e s ( i r a ) ，a n da t t e m p t st oe x p l a i nt h e c o m p l e x i t yo fi n f o r m a t i o nr e n t s e e k i n gp r o b l e ma n dt h e r o o to fl o we f f i c i e n c yi n g o v e r n m e n ti n f o r m a t i o np u b l i c i t yf r o man e wa n g l eo fv i e w , a n dav i e w p o i n tt h a t f o u n d i n gf a i ra n de f f i c i e n tg o v e m m e n ti n f o r m a t i o np u b l i c i t yi n s t i t u t i o ni sp r o m o t e di n o r d e rt oa p p l ys c i e n t i f i cr e f e r e n c et oi n f o r m a t i o nr e n t - s e e k i n g i nt h i sp a p e r , g a m et h e o r ya n ds t a k e h o l d e rt h e o r ya lee m p l o y e dt oa n a l y s e s v a r i e dc o n f l i c t si ng o v e r n m e n ti n f o r m a t i o np u b l i c i t ya c t i v i t i e s ，f r o mw h i c has y s t e m a t i c a n a l y t i c a lf r a m e w o r kf o ri r ai sf a b r i c a t e d ，w h i c hc o m e so u t4g a m em o d e l s ，s u c ha s t r a g e d yo fc o m m o n s ，p r i n c i p a l a g e n tm o d e l ，h e r d i n ge f f e c ta n dd y n a m i cg a m eo f i n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n , t oe x p l a i nt h ei n t e r e s tc o n f l i c t sa m o n gt h eg o v e m m e n t s ， r e n t - s e e k i n ge n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n tb r a n c h e s ac o n c l u s i o nt h a tt h eu n b a l a n c eo f i r ai st h es t i c k i n gp o i n to fl o we f f i c i e n c y , a n dc o n s t r u c t i o no fe f f i c i e n ti n s t i t u t i o n s h o u l db a s e0 1 1i n t e r e s ta d j u s t m e n ti sd r a w no u t t i l i sp a p e rs u g g e s t st h a tl e g a ll e v e r , e c o n o m i cl e v e r , a d m i n i s t r a t i v el e v e r , a n dp u b l i cs u p e r v i s i n gs u c ha sf o u n d i n ga n g o v e r n m e n t i n f o r m a t i o n - f a i r r e g u l a t i o n , i n c r e a s i n g t h ef i n et o l a w b r e a k e r s ， e s t a b l i s h i n gr e a s o n a b l ei n t e r e s tc o m p e n s a t i n gm e c h a n i s m ，a n dr e f o r m i n gt h em e r i t s y s t e m ，s h o u l db ee m p l o y e di nt h ea d j u s t m e n to fi r a o na c c o u n to ft h ei m m a t u r i t yo fi n f o r m a t i o n & r e s o u r c e sv a l u ea c c o u n t i n g m e t h o d s ，t h er e s e a r c h e si n v o l v e di ns t a k e h o l d e r sa n dt h eg a m eo fi r ai s an e w d i r e c t i o n d u et ot h ed i f f i c u l t i e si nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fi r a ，f a r t h e rs t u d yi si nn e e d i nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：g o v e r n m e n ti n f o r m a t i o np u b l i c i t y , i n f o r m a t i o nr e n t s e e k i n g , g a m et h e o r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名： 鎏拉 日期：年月日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：鞋导师签名：j 牛 日期：年月 日 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 1 1 1 政府信息公开中信息共享的目标 信息的传播效率，直接影响着一个国家或地区经济、文化和技术的发展速度。 在这里，“信息 的概念涵盖了社会生活中的各个方面，既包括国家的政策法规、 宏观经济环境、公共服务信息，也包括投资信息、专利信息和招商信息等，而这 些能在政府部门的调控下有效传播的社会信息资源都可称为公共信息。 公共信息大致可以分为三个类别：( 1 ) 政策和法规信息。它包括国家的产业政 策、经济法规、经济战略规划，金融市场、保险市场和各类服务市场的调控规范， 以及为行为主体提供可预测性的法律、程序、规则体系信息等。( 2 ) 技术和专利 信息。包括国家攻关项目的信息、科研成果信息、商业发明信息和专利技术信息 等。( 3 ) 招商和企业信息。包括国际国内市场统计信息，如各类产品和要素市场 供求信息、劳动就业信息、消费信息；企业资信和产品质量信息，如一般企业的 年检、注册、资金规模、生产能力、信用评级以及上市公司的市场披露信息等。 上述三类信息的受众既包括公众、企业等私有主体，也包括其他的政府组织和政 府部门。 电子政务建设的重要职能就是调节公共信息不对称、实现信息共享。公共信 息不对称现象是指政府之间、政府同私有主体之间以及私有主体之间相互不了解 对方所具备的知识和所处的经济环境，也就是说公共信息在它们之间呈不对称分 布。这种不对称现象，表现为一系列政治、经济、法律和社会问题，并伴生有个 体间交流的障碍。其中，对经济运行影响巨大的“市场失灵 ，或者“逆向选择” 现象，是其表现形式之一。u 1 从信息不对称、信息共享所涉及到的主体讲，电子政务信息公开建设中要实 现三种类型的信息共享： 是上下级政府部门之间信息的互连互通。上下级政府部门之间的信息共享 目标主要是实现政务信息的上报下达。简化政府工作流程、提高办事效率，实现 政府内部管理的自动化、现代化。 电子科技人学硕士学位论文 二是同级政府部门之间的信息资源共享。同级政府部门之间的信息资源共享 主要是解决目前普遍存在的信息孤岛现象，实现同级部门之间协同办公，简化工 作环节。 三是政府与社会之间的信息共享。也就是政府部门通过各种方式依法向社会 公开其所掌握的信息资源，允许公民依法利用政府信息，以提高政府与社会之间 信息沟通效率。 在电子政务信息公开建设中，通过调节信息不对称、信息共享的实现以下目 标： ( 1 ) 政府部门之间的信息共享实现数据“一次录入，全程共享 ，降低信息重 复收集的成本，同时也减少了出错的机会，提高政府以及企业的工作效率。 ( 2 ) 部门之间的信息共享有助于堵塞以往由于信息不通带来的各种政府管理 漏洞，给政府带来巨大的直接效益。 ( 3 ) 电子政务中的信息共享有利于建立知识型社会与学习型社会，能够大大 提升政府工作人员和广大民众的视野、洞察力、远见，并有利于提升人们的创造 力，最终推动整个经济社会的发展与进步。 ( 4 ) 电子政务信息公开将会使信息跨时间、空间和部门流通，增加政府透明 程度，实现精简、高效、廉洁、公平的政府运作模式，从而推动信息公正与社会 资源利用的效益最大化。 1 1 2 政府信息公开中信息共享的现状与信息寻租的产生 经过2 0 多年的建设，我国的电子政务建设已经取得可喜突破和巨大成就，但 仍存在着许多问题，其中尤为突出的问题是：政府部门的横向系统、纵向系统以 及政府与社会之间缺乏有效的信息通道，不能实现信息的互联互通，各系统之间 信息无法共享、无法交换，形成了众多的彼此隔离的“信息孤岛。这样就导致： 虽然家家都在搞信息化建设，但是政府信息化建设的初衷提高政府工作效率、 转变政府职能却难以实现。怛。 目前在电子政务建设中，信息资源并不是均匀分布的，而是存在着极大的差 异性。从大的方面来讲，政府与社会之间存在着信息不对称，政府尤其是我国政 府掌握着绝大部分信息资源，无论是从数量上还是从质量上都大大超过了社会所 掌握的信息资源；从小的环境上讲，政府内部也存在着信息不对称，部门内部之 间、不同的部门之间、上下级政府部门掌握的信息资源的数量与质量也不尽相同。 2 第一章绪论 这种信息不对称现象是影响政府信息共享的重要因素之一。 ( 1 ) 政府部门和民众之间的信息不对称。在政府和民众之间存在着严重的信 息不对称。主要体现在两个方面：一方面，政府不了解民众。基层群众的情况、 想法和要求均需要层层上传，才能到达决策者手里，这样造成信息相当的滞后， 另外，若渠道不畅，便会造成民众的信息不能到达政府手里，这就造成了政府对 民众的信息不了解或者了解得不全面。另一方面，民众对于政府的各种信息不很 了解。政府既掌握最大量的公共信息，又是法规、规章、政策的制度者，相对于 公众它居于信息强势地位。而政府的信息要经过层层下达的方式或通过新闻媒体 到达民众的手里，很多民众对于政府的各种办事流程不是很了解，而且民众在没 有涉及到自身切实利益的时候就不太愿意去了解政府部门各方面的信息，这样就 造成了民众对政府信息了解的局限。 ( 2 ) 政府部门之间的信息不对称。如果采用“信息地位 一词来说明在电子 政务信息共享中不同政府部门所处的地位的话，那么通过对政府不同部门的信息 资源分布情况的观察，我们可以发现不同政府部门的“信息地位”是大不一样的 在这些政府部门之中存在着一些拥有大量基础性信息的部门，当与其它部门进行 信息交换与共享时它们往往处于优势地位，也就是其它部门对其的需求多，而它 对其它部门的需求少，我们称这些部门为“信息强势”部门，而其它政府部门则 往往在信息共享问题上处于弱势，我们称其为“信息弱势”部门。 ( 3 ) 上下级政府之间的信息不对称。与政府部门之间存在着信息不对称一样， 在上下级政府部门之间也存在着信息不对称的现象。不过与前者不同的是，在“信 息地位 问题上不同级别的政府之间并不存在着绝对的“信息强势与“信息弱 势 ，而是各有所强、各有所弱。嘲 在我国传统政府体制下，根据政府职能和权力划分出的部门结构，在各自的 领域里依据占有大量的信息行使行政权力，正是由于部门内部之间、不同的部门 之间、上下级政府部门之间掌握信息的不对称，各个部门独占的这部分信息往往 就成为其寻租的基本资源与主要来源，而上级政府部门对于信息共享部门缺乏有 效的监督，必定导致信息共享部门为失去的利益寻求补偿。这就产生了政府信息 公开中信息寻租，即一些职能部门出于自身利益的需要，利用行政干预和法律等 手段，对信息进行垄断、隐瞒、限制自由流动以及利用、扭曲、捏造信息等方法 造成不同程度的信息不对称，将原本需要公开的信息不对外公开或者不及时对外 公开，以维护自身利益甚至谋取私人利益。 电子科技大学硕士学位论文 1 1 3 政府信息公开中信息寻租治理的重要性 寻租不是一个新概念，但是利用信息寻租则是一个新现象。h 1 政府部门的信息 寻租的危害主要表现在增加了管理租金，加大了交易成本，从而使社会总效益降 低；增加了不平等竞争，不利于市场资源的配置，阻滞了市场的活力，从而不利 于市场经济建设；阻碍国家信息化的建设与推进，在经济上拉大了与发达国家的 差距；剥夺了公民的知情权，使公民难以参与到政府的公开决策中来；政府所作 的公共决策也因而难以得到充分的、广泛的讨论。对信息的垄断、隐瞒、控制及 对信息的不合理利用甚至扭曲信息必将违背国家提出的“用信息化带动工业化， 实现跨越式发展 的目标，最终导致与发达国家在经济上的更大差距。因此，可 以说政府信息公开中信息寻租不仅造成了社会资源的浪费、提高行政成本，破坏 了社会的规范体系，滋生了社会既得利益集团、腐败之风盛行，动摇了公众的伦 理价值观的基础；更为重要的是，毒坏了党风、政风和社会风气，腐蚀干部队伍、 引发政府信任危机，严重损坏党和政府的形象与权威，阻碍我国电子政务的发展。 1 2 研究现状及研究意义 1 2 1 政府信息公开中信息寻租的研究现状 在e l s e v i e rs c i e n c e 数据库中以“r e n t s e e k i n g ”为关键词进行搜索，结果 中，关于寻租的文章多关注于商业领域的研究，关于信息寻租的研究大部分也是 关注于跨国企业中母公司和子公司之间的信息流通方面，凸町口1 如r a mm u d a m b i 和 p i e t r on a v a r r a 在2 0 0 4 发表的i sk n o w l e d g ep o w e r ? k n o w l e d g ef l o w s ， s u b s i d i a r yp o w e ra n dr e n t - s e e k i n gw i t h i nm n c s 一文，而关于电子政务中信息 公开方面的文章可谓凤毛麟角。由于西方国家的政治体制比较健全以及研究角度 和思维角度的不同，目前关于信息寻租在电子政务信息公开领域的研究较少，因 此本研究中主要借鉴国外的偏重于商业活动中针对信息的寻租活动的研究文章， 主要通过此类文章分析信息在流通和共享的过程中，各个信息主体如何利用信息 寻租的行为。9 1 1 0 m 1 1 在国内，信息寻租一词的提出，笔者通过大量的文献研究，发现在我国最早 可以追述到1 9 9 6 年“有偿新闻 与寻租行为一文。此文虽未提出“信息寻租 的概念，但是在探索企业与记者之间的寻租现象出现的原因时，作者认为主要在 于传媒行政对信息有统制、操纵权利，通过掌握信息的统制、操纵权利来制造有 4 第一章绪论 偿新闻，不能为社会创造价值，却能给违纪者带来利润，因而是一种腐败行为， 笔者认为这便是一种信息寻租现象，可以将此文归入信息寻租研究范畴。在2 0 0 1 年，由中山大学的颜海娜、李伟权发表的w t o 的透明度原则对我国政府行为的 影响及对策一文，第一次提出“信息寻租 一词，文章认为传统的行政系统具 有封闭性，它以行政权力行使的秘密性和内部性为特征，由此成为滋生信息寻租 等腐败现象的温床。n 2 1 此文虽未对信息寻租进行概念性阐述，但对于信息寻租产 生的原因及表现都有所描述，纵观现有关于信息寻租产生及表现研究，很大一部 分都是基于这一理论观点，因此这篇文章这对于理解和研究信息寻租具有十分重 要的意义。而2 0 0 2 年，由中国社会科学院法学研究所成员、国家信息化专家咨询 委员会委员周汉华发表的起草 ( 专家建议稿) 的基本考虑 一文，关于“政府信息公开条例所确立的原则 中的第4 点“不收费原则”中提 出：随着信息社会的来临与信息经济价值的突显，政府部门借手中垄断的信息寻 租的现象已经非常普遍。口3 1 这篇文章中，信息寻租第一次被引入政府信息公开研 究中，而此原则也为后来的关于信息寻租的研究和治理提供了较强的理论指导依 据。这一时期的文章主要针对信息寻租的表现方式的研究，对于信息寻租产生的 原因，行为特征以及带来的危害都没有进行论述，因此可以说是处于对信息寻租 研究的起步阶段。在2 0 0 4 年，北大学者张维迎在( - k i ：沟通无限一电子政务的互联 互通一文中，更是明确指出技术与标准是阻碍互联互通的一个原因，但绝对不 是最根本的原因。h 1 研究表明，比技术更重要的原因是体制原因。作者更认为首先 原因便是信息寻租，即政府部门利用行政管制和法律等手段来人为限制信息自由 流动以维护其既得利益。这篇文章第一次明确了信息寻租的具体含义，分析了信 息寻租的体制原因，提出了治理方案，对于信息寻租的理解和治理都具有极其重 要的作用。而2 0 0 5 年的另外两篇较为重要的文章，分别是由北大经济学院教授曹 和平发表的信息租问题探析一文和另一位学者陈兴桂发表的信息寻租的现 象分析及应对措施一文。信息租问题探析一文作者从租金理论及其发展角度， 建立了信息租模型，通过模型解析阐述了信息租和古典租金的异同，并提出相应 的对策。n 钔而信息寻租的现象分析及应对措施一文作者则通过对信息寻租产 生的背景、寻租的方式及其危害性均有所阐述，最后亦提出防止信息寻租的应对 措施，但其分析仍不够全面，例如文中对于信息寻租产生的原因仅仅阐述了信息 的特殊特点，而忽略其他因素。n 钔由此可见，两篇文章均说明了信息寻租这一问 题不仅引起了有关学者的注意和研究兴趣，更为重要的事，有一部分学者已经看 到信息寻租的危害，开始着力于对信息寻租的治理研究。 5 电子科技大学硕士学位论文 对于信息寻租在政府信息公开背景下的研究，目前也已然引起有关学者的研 究，但总体上看，还没有出现系统性研究的文章。只有少数研究文章在论述政府 信息公开障碍时涉及这一问题，如政府信息公开制度中的几个问题一文中， 论述“政府在履行信息开放的责任时，要注意扼制信息腐败时提及“信息寻 租 ，即政府机构的某些人利用独占的个人信息、商业机密、政府购买、工程招标 等的有利条件，为自己或亲友谋取利益，或把工程承包、招工、提拔等活动中的 重要信息透露给当事人，以谋取金钱或其他方面的好处。但仍未对政府信息公开 中的信息寻租现象进行详细的阐述和分析。此外的大部分文章的分析重点较多放 在政府信息公开障碍分析中的政府利用信息为己牟利，阻碍信息自由流动，如政 府信息：何时才能有效公开一文中关于政府信息不能有效公开的原因，第8 条 所提到的，信息价值凸现造成了新的信息封锁与垄断，政府以信息交换利益，加 大政府信息的获取成本，阻碍政府信息的公开化和自由流动：博弈格局中的政府 信息公开一文中所提的，政府执行官员保密信息的动机之一的经济利益的寻租。 出于自私和谋取利益的需要，政府信息在官员手中，变成了权力，信息的稀缺使 政府的代理人角色更加突出，也成为向特定利益所要租金的理由。n 6 1 综观以上对于信息寻租的研究，目前对于信息寻租的定义、产生根源、特征、 表现形式及其危害并没有形成系统的研究，没有认识到体制因素造成的各级部门 之间的信息不对称对信息寻租的重要影响，对于信息寻租产生的根本原因没有深 刻地论述。虽然以上文章中有不少对于政府信息公开中的信息寻租的表现方式和 成因已经有所研究，但是对于政府信息公开中的信息寻租的研究停留于表面，对 于政府信息寻租与商业活动的信息寻租的差异没有深入理解、过于肤浅，例如认 为政府信息公开中的信息寻租与商业活动的信息寻租一样是由于信息的特性造 成，忽略了政府信息与商业信息的差异，以及政府在信息公开中的干预在信息寻 租中的关键作用，对于政府信息公开中信息寻租的治理对策分析也不全面。对于 各级政府部门而言，政府部门所掌握的信息越多，其可控制的资源也越多，相应 的政治影响力和现实的权力也就越大，此外我国对政府官员的政绩评估长期偏重 于经济指标的评估，出于权力和政绩的考虑部门之间的信息争夺战愈演愈烈。由 此，出于自身利益的考虑，各个部门对于政府信息公开所采取的策略不仅受到了 上级政府的影响，也受到其他部门所采取的策略的影响，以及社会公众对其策略 的反应，同时也直接影响着其他部门的利益，进而影响其他部门的策略，影响着 上级部门的控制策略，以及社会公众的信息获取利益。 基于此，系统分析政府信息公开中信息寻租的定义、特征以及产生原因，有 6 第一章绪论 助于更加深刻的理解政府信息公开中信息寻租的含义。分析研究政府信息公开中 存在的各种利用信息寻租的行为和现象，以及政府信息公开中信息寻租的根源， 能够为政府信息公开过程中，对寻租行为的理解和控制提供充分的理论依据。基 于“委托代理理论研究政府信息公开中信息寻租行为，分析政府信息公开中信 息寻租行为参与者之间非生产性的追求经济利益活动中的成本和收益，以及政府 如何对这一活动进行监督检查，有助于为控制政府信息公开中信息寻租行为提供 充分的理论依据和具体的对策和建议。 1 2 2 政府信息公开中信息寻租的研究意义 本研究的意义主要体现在以下几个方面： 1 、运用寻租理论系统阐述了政府信息公开中信息寻租的定义、特征以及产生 原因，将政府信息公开中信息寻租概念系统化，有助于更加深刻的理解政府信息 公开中信息寻租的含义。 2 、以寻租理论为基础和指导，分析研究政府信息公开中存在的各种利用信息 寻租的行为和现象，指出政府信息公开中信息寻租的根源，为政府信息公开过程 中，对信息寻租行为的理解和控制提供充分的理论依据。 3 、基于“委托代理 博弈模型研究政府信息公开中信息寻租行为，对政府信 息公开中信息寻租行为的进行内生因素分析，并阐述了各级政府如何选择对寻租 行为进行监督控制，为有效抑制政府信息公开中信息寻租行为提供具体的对策和 建议。 1 3 研究基本思路 1 3 1 研究范畴 本文以政府信息公开为背景，以博弈论作为主要分析工具，研究政府的信息 寻租行为，对于信息寻租中相关利益体中央政府、职能部门政府、寻租者和 公众进行博弈分析，同时分析职能部门政府与寻租者之间非生产性的追求经济利 益活动中的成本和收益，以及中央政府如何对这一活动进行监督检查。在理性经 济人和风险中性的假设前提下，建立三方参与人之间的反应函数，求出均衡解， 给出各个参数之间的相关性，分析其现实意义。通过利益相关者分析说明各利益 相关者拥有的权利和责任，以及各利益相关者之间相互冲突的权利和责任如何得 7 电子科技大学硕士学位论文 到解决。同时，对信息寻租问题的利益相关者分析也是信息寻租问题博弈分析的 前提。对于利益相关者所涉及的范畴以及各自利益进行分析，有利于分析矛盾， 找出利益冲突源的所在，能够更好地有的放矢，解决冲突。通过对职能部门政府 信息寻租行为的进行内生因素分析和对中央政府如何选择对寻租行为的最优监查 概率的论述，结论表明：中央政府建立合理的考核机制以及监察机制，例如运用 各种宣传、利用传播媒介建立公众舆论监督建立道德约束，能够有效缩小信息寻 租行为的空间。提高职能部门政府自身职业修养，加大对信息寻租行为的惩罚力 度，从而增强职能部门政府自身对腐败的抵制能力；此外，采用职能部门政府公 开选聘制度，提高职能部门政府寻租的机会成本，增加信息寻租行为的风险和代 价，亦能够降低职能部门政府主动设租、寻租的意愿，真正从根本上有效的控制 信息寻租行为。 1 3 2 研究思路与方法 信息寻租是阻碍政府信息公开的重要因素，而目前对于政府信息公开中信息 寻租的研究仍然属于初步阶段。本文以政府信息公开为背景，系统阐述政府信息 公开中信息寻租行为，深入分析政府信息公开中信息寻租的定义，产生根源，特 征，寻租方式及其危害，进而为进一步的了解政府信息公开中信息寻租提供较全 面的理论支持。 本研究运用博弈论和利益相关理论分析政府信息公开中信息寻租中的各种矛 盾冲突，构建了一个“确定政府信息公开中信息寻租利益相关者一政府信息公开 中信息寻租利益相关者的效用分析一政府信息公开中信息寻租利益相关者之间的 博弈分析一控制政府信息公开中信息寻租的途径 的政府信息公开中信息寻租博 弈分析框架。在该框架下，剖析政府信息公开中信息寻租的利益相关者及其策略， 对于政府信息公开中信息寻租产生的内在因素和外在可控因素进行剖析，并提出 相应的治理对策，为有效抑制政府信息公开中信息寻租行为提供一定的实际操作 性基础。 1 4 研究创新 1 4 1 政府信息公开中信息寻租理论的创新 文章将信息寻租引入政府信息公开，分析了政府信息公开中信息寻租的定义、 第一章绪论 产生根源、特征、表现形式及其危害，使得政府信息公开中信息寻租的含义更加 系统化，易于理解。以寻租理论为基础和指导，主要以信息不对称理论分析政府 信息公开中部门之间、政府与政府外部寻租者之间以及政府外部寻租者之间的信 息共享存在的各种问题，以利益相关理论分析政府信息公开中信息寻租的各方利 益体策略，分析博弈模型提出相应的改进方案。 1 4 2 政府信息公开中信息寻租行为分析的创新 基于“委托代理理论研究政府信息公开中信息寻租行为，分析政府信息公 开中信息寻租行为参与者之间非生产性的追求经济利益活动中的成本和收益，以 及政府如何对这一活动进行监督检查。在理性经济人和风险中性的假设前提下， 建立三方参与人之间的反应函数，通过分析各个参数之间的相关性，加深对政府 信息公开中信息寻租行为的理解，为控制政府信息公开中信息寻租行为提供充分 的理论依据以及具体的对策和建议。 9 电子科技大学硕士学位论文 2 1 利益相关者理论 2 1 2 利益相关者定义 第二章理论基础 弟一早 璀t 匕荃彻 利益相关者指任何能够影响组织目标的实现或受这种实现影响的团体或个 人，利益相关者可以通过直接的压力或通过传递信息表达其利益和影响一个组织 的实践。利益相关者理论( s t a k e h o l d e r t h e o r y ) 主要应用于战略管理研究，强调利 益相关者在战略分析、规划和实施中的作用，侧重于从相关利益主体对决策影响 的角度定义利益相关者，强调战略管理中的利益相关者参与。 在政府信息公开过程中，涉及的直接利益相关主体包括：中央政府、职能部门 政府、企业、公众。政府信息公开工作的开展，主要由职能部门政府主持，因此 在分析政府信息公开中的利益相关者时，应该以职能部门政府为行为主体和核心。 在政府信息公开过程的利益冲突中，职能部门政府受中央政府委托，由及时公开 政府信息的责任和义务，其与市场中的企业主体之间的寻租行为，不再作职能部 门政府与职能部门政府雇员区分。 2 1 2 利益相关者的权力和利益 利益相关者之所以对组织或企业拥有不可忽视的各种影响，是因为其对组织 具有种种利益或权利要求。因此，要处理好与利益相关者的关系，就必须正确认 识不同利益相关者的各种不同的权利。所谓“利益相关者权利 意味着利益相关 者有运用其资源使一种事情发生或获得所期望的一种结果的能力。 假设所有相关的个体、团体或组织都是理性的，追求目标函数是效用最大化， 即企业的目标函数是利润最大化，中央政府的目标函数是政府信息公开效果最大 化，职能部门政府的目标函数是效用最大化，则政府信息公开过程中的直接利益 主体的基本利益关系为： 中央政府：中央政府在政府信息公开中的目标是多元的，既有保证电子政府 发展的政治目标，促进经济增长以及降低交易费用的经济目标，又有保障公众知 情权的社会目标。在政府信息公开问题上，中央政府既可从中获益，而一旦信息 l o 第二章理论基础 寻租问题出现时，中央政府又要作为代表公众利益的博弈方，监督职能部门政府 行为，制止信息寻租，引导政府信息公开向正确的方向发展。在政府信息公开的 信息寻租问题上，中央政府面临着职能部门政府与企业联合进行寻租时所损失的 经济利益、监督成本，以及政府信息公开受阻所产生的追加成本和社会影响。 职能部门政府：职能部门政府的目标函数也是多元的，一方面要保证政府信 息公开的经济成果和社会效益，另一方面又要保证政府自身在信息公开与共享过 程中的收益。然而由于政府信息公开，职能部门政府所拥有的“私有信息 不断 减少，其直接影响就是政府所拥有的权力及收益的减少，因而其增加财政收入的 欲望更加强烈，甚至不惜铤而走险通过信息设租、寻租，获取非法利益，这也成 为中央政府与职能部门政府利益冲突的主要根源。 企业主体：政府信息公开中企业与公众是最大的受益者，然而企业要在激烈 的市场竞争中获得生存与发展，就会通过各种手段获取“第一手 的信息，获取 的“第一手 信息越多，竞争力越强，创造的财富越多，企业的利润越高。政府 信息的公开、透明化，企业便失去了获取信息的先机，因此为了与其他企业竞争 获得更多的利润，企业会采取各种手段以获取最新信息。 公众：政府信息公开化有利于公众更加及时地获取相关信息，了解政府工作， 职能部门政府的各种类型信息寻租活动，如信息收费、制造信息获取壁垒，不仅 没有为公众带来便利，反而让公众的利益受到损害。 因此，政府信息公开的信息寻租问题中主要利益关系的冲突，实质是中央政 府、职能部门政府和企业之间的利益冲突。为此，深入分析这三者的利益分配关 系及其矛盾，是解决政府信息公开中信息寻租问题的关键。 2 2 公共产品理论 在公共产品的提供当中，市场存在很大的失灵，而政府正是由此介入经济生活 领域，并向公众提供公共产品，正如迈克尔泰勒所言：政府干预经济最有说服 力的理由便是，如果没有国家，人们就不能卓有成效地相互协作，实现他们的公 共利益，尤其不能为自己提供某些特定的公共物品。政府信息就是典型的公共产 品，私人无法生产，因此政府信息的提供应当符合公共产品的一般理论。 2 2 1 公共产品的定义 公共产品是相对于私人产品而言，私人产品就是在市场机制运行的过程中的一 电子科技大学硕士学位论文 类物品或服务的概括，他们是排他的、具有很强竞争性的产品或服务，而所谓公 共产品，在公共支出的纯理论中，萨缪尔森给如了公共产品的经典定义，他 把公共产品定义为每个人对这种产品的消费，都不会导致其他人对该产品消费减 少的产晶，他们的共同特点就是对他们的消费是，不排他的。只要它存在，你可 以消费，我也可以消费，例如，国防、法律、路灯、天气预报等。 政府信息是竣麝在覆行职责豹过程丽产生、利用、传播、保存和负责处理的 信息，它涵盖了社会、经济、政治、军事等许多方面，涉及立法、司法和行政等 领域，影响着社会的发展和公民的生活，影响着政府对于政策的制定，以及各种 利益集团的利益。信息作为一种社会资源，具有公共产品的相关属性： 1 非排他性。顾名思义，非排他即表示任何一个社会成员对某一公共产品的 消费，都不能够阻止其他成员的消费，公共产品的消费是集体进行、共同消费的， 其效用在不同消费者之间不能够分割。而对于私人产品而言，任何一项产品，如 一件衣服或一本书，消费者支付价格即可获得该产晶的所有权和使爝权，其谴消 费者则无法再购买同一件衣服或同一本书，这就是排他性。如此，将不为公共产 晶嚣费的个人排除在外，或者是在技术上不可能，或者是成本过于高昂丽不可接 受。就政府信息资源而言，每一个人的消费量其实就是所有人的消费量，他在消 费者中剃是不可分的。 2 非竞争性。对于一般的私入物品而言，一个人消费了这一产品，其他人就 无法再消费了。公共物品则不同，公共物品一旦被提供，任何消费者它的消费都 不会影响其健消费者的利益，也不会影响整个社会的利益。褥以政府信息资源力 例，增加一个消费者其供给量的边际成本并不会受影响即不会增加也不会增加， 即每增加一个单位的消费量边际成本都为零。 非竞争性包含两方面的含义： 第一，边际生产成本为零。这里指的是增加一个消费者对供给者带来的边际成 本，而非微观经济学中分析的产量增加导致的边际成本。公共产品每增加一单位 的消费，其边际成本为零。也就是说，每增加一单位的公共产品供给，不需要增 加生产一个单位公共物品所需要的成本。 第二，边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量 和质量，这种产晶不但是共同消费的，也不存在消费中的拥挤现象。 公共产品的两个特性，使得其消费也是不可分的，消费的不可分使得产权的界 定很难实现，由此便不能有市场提供，需要政府干预。n 7 3 1 2 第二章理论基础 2 2 2 公共产品的外部效应及其纠正 所- n # i 部效应，又n i - 部性，主要是指私人利益与社会利益、私人成本与社 会成本不一致的现象。它可具体分为外部经济和外部不经济。布坎南的公共选择 理论认为，政府并不是一个摆脱了利己心的公共机构，也不是作为一个专门为社 会谋福利而没有自身利益的组织，其参与主体更不是无私奉献的圣人。所以人们 不应视政府为应公众要求提供公共物品的结构，而要看到政府是由个人组成的群 体。公共选择理论的“经济人 假设决定了在政府信息公开过程中，政府也是“经 济人”，政府机关中的工作人员既是公共利益实现者，又是私人利益主体，会自觉 地追求自身利益最大化。问题的关键是政府作为信息公开的主体，考量的首先是 谁的利益，是从政府部门的局部利益出发，还是从民众的整体利益出发。很多政 府机关在履行信息公开责任时，由于政府长期习惯对上级负责，往往忽视民众利 益。维护、追求部门利益的直接结果就是造成了信息控制、信息垄断，制约着信 息公开的实施。例如行政机关不愿意公开工作中获得的一些有价值的信息。而一 些官员为了提高“政绩”，这种倾向更加明显，在政府信息公开制度建设过程中， 对民众真正需要的信息资源不予公开或限制公开，损害民众的整体利益，从而导 致外部不经济。u 叼 2 3 委托代理理论 只要在建立或签订合同前后，市场参加者双方掌握的信息不对称，这种经济关 系都可以被人为属于委托代理关系，以及任何一种涉及非对称信息的交易。其中 掌握信息多具有信息优势的参与人被称为代理人，而掌握信息少、处于信息劣势 的一方则被称为委托人。 2 3 1 委托代理关系假设 一般而言，必须满足两个基本条件才能构成委托代理关系： 第一、市场中存在两个以上相互独立的个体，并且双方都是在约束条件下的 效用最大化者。这两个个体中，代理人必须在许多可选择的行动中选择一项行动， 这一行动同时影响其自身和委托人的收益。委托人具有付酬能力且拥有规定付酬 方式和数量的权利。委托人在代理人选择行动之前就与之签订了某一合同，此合 同明确规定代理人的报酬是委托人观察代理人行为结果的函数。 电子科技大学硕士学位论文 第二、代理人与委托人都面临市场的不确定性和风险，且二者之间的信息处 于非对称状态。首先委托人不能直接观察代理人的具体操作性为；其次，代理人 不能完全控制行动后的最终结果，因为其选择的行动的最终结果是一种随即变量， 其分布状态取决于代理人的行为。正是由于此条件，委托人不能完全根据对代理 人行为观察的结果来判断大理人的成绩。 在政府信息公开中央政府与委托职能部门政府的委托代理关系中，如果职能 部门政府不主动参与到政府信息公开的实践中来，如果他们对政府信息公开持消 极或抵触的态度，那么中国的政府信息公开事业很可能会中途夭折或发展极为缓 慢。职能部门政府对政府信息公开的消极态度甚至反对态度一般不会通过明显或 直接对抗的方式表现，而是通过磨洋工、不配合、帮倒忙、找各种借口推拖、摆 各种困难拒绝的隐蔽方式表现。由于信息的不对称，很难分辨职能部门政府是真 遇到了不可克服的困难，还是掩盖其不支持政府信息公开建设的借口。当然，中 央政府可以通过行政命令的方式，强制推行政府信息公开。然而，采取这种方式， 持否定态度的职能部门政府仍会找种种时机尚未成熟等借口，阻止其行政命令的 发布。即使命令发布了，职能部门还可以找各种理由推卸不执行的责任。如此这 样，就是实行了政府信息公开制度，也会由于部分职能部门的抵触态度而使其效 用大打折扣甚至形同虚设。因此，利用行政命令推行政府信息公开并不是一个非 常有效的方式。中央政府应该根据激励原理，制定相应的奖励机制，以此来促使 职能部门自觉自愿的实行政府信息公开。 2 3 2 委托代理的均衡合同 委托人在建立和维持委托代理关系往往存在很困难，例如，在选择代理人、合 同设计、确定代理人收益、监督代理人行动等方面。而要克服这些困难，在建立 一个委托代理的均衡合同时必须满足两个条件：激励相容和参与约束。 激励相容，就是代理人根据行动效用最大化原则来选择具体的操作行为，在 代理人获得预期效用最大化的同时，也是委托人的预期收益实现最大化，这就是 激励相容。例如两个兄弟分蛋糕，切蛋糕的人后选，没切蛋糕的人先挑选。这样 不论谁切蛋糕，都会按使自己预期收益最大化的方式来切分，即将蛋糕从正中切 开，尽量使两块一样大。激励机制设置的目标就是让代理人自觉地显示他们的私 人信息或者真实偏好，其次就是使代理人自觉地尽最大努力工作。 参与约束则指，在具有“自然 干涉的情况下，代理人履行合同责任后所获得 1 4 第二章理论基础 的收益不能低于某个预定的收益额，或者说，代理人接受委托人合同的预期收益 不能低于他在其他等成本约束条件下从其他委托人处获得的收益水平。例如妈妈 对儿子说：你每天练- d , 时钢琴，我就给你5 元钱。然而，儿子回答：那我不如 不练琴，因为邻居太太说，如果我每天不练琴他就给我1 0 元钱。这样如果妈妈希 望儿子自觉自愿的练琴，必须至少给他1 0 元。 在政府信息公开中，负责政府信息公开具体事宜的部门政府往往掌握着中央 政府观察不到的信息，并以此牟利，从而产生信息寻租。因此建立有效的委托代 理合同，能帮助中央政府通过引导职能部门政府的内在动力，很好的调动职能部 门政府的积极性，主动性和创造性，检测职能部门政府行为，激励职能部门政府 充分发挥潜能和提高工作效率，降低其进行信息寻租行为概率。 2 4 纳什均衡理论 博弈论，是研究决策主体的行为发生直接相互作用时决策以及这种决策的均衡 问题的，也就是说，当一个主体，比如说一个人或一个企业的选择受到其他人、 其他