（高等教育学专业论文）我国大学学术权力保障研究.pdf

华东师范大学博士学位论文 摘要 权力是构成一个团体或组织的最基本要素之一，为人类社会和群体组织的 存在和发展所必需。高等教育领域作为社会的一个子系统，权力现象和权力关 系无处不在，深层次地影响着大学的运行和发展，也是大学改革的焦点之一 论文聚焦于学术权力保障问题进行研究，试图在当下学术界研究成果的基础上 探索学术权力保障的新路径。 学术性是大学的天赋禀性，对高深学问进行理性分析、鉴别、阐述和传播 是大学永恒的使命所在。独立思想、批判觉悟及理性思考是大学学术自由的精 髓，学术自由的维护需要代表它们利益的权力，即学术权力。论文将大学学术 权力界定为大学学术人员依托自身所掌握的学科专业知识等学术上的优势，在 大学学术事务管理中所产生的影响力学术权力和行政权力是大学内部的两种 主要权力形式，二者在处理大学学术事务时，各自扮演不同的角色学术权力 对大学学术事务的影响力度和广度都是有限度和边界的，它在学术事务管理中 所发挥的作用可以分为决策型、部分决策型和咨询型三种。由于教育资源有限， 学术权力与行政权力往往会产生矛盾，化解矛盾的宗旨是适当地加强弱势权力 的成长，保持大学内部多元权力的均衡。 论文考察了法、美、德、英等西方诸国和我国大学学术权力的发展简史， 可以看出学术权力始终以动态的形式存续在大学中，学术权力成长之路异常坎 坷，由学术人员组成的学术共同体为学术权力的生成和保障发挥了非常重要的 作用。论文从大学中的主要成员、学术制度和学术性组织三个方面入手，通过 问卷和深度访谈，审慎地分析了我国当下大学学术权力保障的现状历史与现 状的调查显示，在我国现有大学学术事务管理过程中，均衡学术权力与行政权 力的关键是要保障学术权力适当的话语权。 论文研究了影响我国大学学术权力运行的三重阻力。第一，从人的角度而 言，学术人员缺乏。为知识而知识”的学术性格，致使其作为学术权力主体及 对象的能力存在缺陷：官本位观念在我国大学泛化，阻碍着大学管理理念的创 新；学术人员与行政人员在认知、情感、行为、资源分配等方面存在差异和矛 盾，二者之间缺乏应有的信任。第二，从学术制度的角度而言，我国学术制度 我国大学学术权力保障研究 生成的主体呈现出较强的单一性和封闭性，并缺少合理而正当的生成程序；学 术制度未内化为执行者的执行行为，执行规则简单而模糊，缺乏对执行责任的 刚性规定，救济途径不畅；监督模式集中表现为同质性监督，异质性权力监督 机制不成熟，被监督者易于规避监督。第三，从学术性组织角度而言，主要在 于独立性不强，缺乏完整的组织制度、健全的规章和程序以及法律的保护。 论文对建构我国大学学术权力保障机制提出了设想。具体而言，就是要建 立健全的四大机制。第一，要完善大学学术人员的学术激励机制，对学术人员 的学术精神和学术性格的养成进行激励和提升第二，要重构大学内部人际交 往机制，促使学术人员和行政人员之间建立良性的信任、宽容和互惠关系，从 而达成全面而积极的互动。第三，要深化大学学术制度运行管理机制，对学术 制度的生成、执行和监督进行规范。第四，要改进学术性组织的自我完善机制， 合理建构我国大学学术性组织结构体系，使之与行政机构各司其职，共同管理 大学学术事务。论文对每项具体机制的构成因素、建构原则和可采取的措施进 行了探索。 论文进而对我国大学学术权力的有效运行提出了四项实施对策。第一，创 新大学管理理念，以“和合”哲学为指引，重整学术人员与行政人员之间的关 系，从而促进学术权力和行政权力之间建立起分工合作、共生共荣的关系。第 二，改进大学学术制度，论文以学术人员晋升制度为例分析了改进之道。第三， 完善大学学术性组织体系，从组织规则的理性化、决策的民主化、学术人员个 体素养的提升三个方面切入进行分析，同时科学调适学术性组织与行政机构在 学术事务管理中的分工与合作关系。第四，寻求外部环境的支持，即寻求政治 民主大环境的推动和法律制度的支撑与保障。 关键词：大学，学术权力，行政权力，保障 华东师范大学博士学位论文 a b s t r a c t t h ep o w e r , t h en e c e s s i t yo fe x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to ft h es o c i e t y a n dt h ec o m m u n i t y ，i so n eo ft h em o s tf u n d a m e n t a le l e m e n t so fa n a s s o c i a t i o no ra no r g a n i z a t i o n p h e n o m e n aa n dr e l a t i o n s h i po ft h ep o w e r a r eu b i q u i t o u si nt h eh i g h e re d u c a t i o nd o m a i nw h i c hi sas u b s y s t e mo f t h es o c i e t y a st h ec o r ef o c a lp o i n to ft h eu n i v e r s i 坶r e f o r m s ，i ta f f e c t s d e e p l y t h em o v e m e n ta n dd e v e l o p m e n to ft h e u n i v e r s i t y t h e d i s s e r t a t i o ns t u d i e st h ea s s u r a n c eo fa c a d e m i cp o w e r a n da t t e m p t st o s e e kt h en e ww a yo nt h eb a s i so ft l l er e s e a r c hr e s u l t sg a i n e da l r e a d yi n t h ea c a d e m e d u et ot h ea c a d e m i cq u a l i t yo ft h eu n i v e r s i t y sn a t u r a ld i s p o s i t i o n , i t s e t e r n a lm i s s i o ni st h er a t i o n a l a n a l y s i s ，t h ed i s c r i m i n a t i o n , t h e e l a b o r a t i o na n dt h e p r e v a l e n c e t ot h e p r o f o u n dk n o w l e d g e 1 1 圮 i n d e p e n d e n tt h i n k i n g ，t h ec r i t i c a lc o n s c i o u s n e s sa n dt h er a t i o n a lt h o u g h t a r et h es o u lo fa c a d e m i cf r e e d o mi nt h eu n i v e r s i t y t h ef r e e d o mn e e d sa k i n do fp o w e r , a c a d e m i cp o w e rc a l l e db yt h ed i s s e r t a t i o n ，t os t i c ku pf o r i t so w nb e n e f i t t h ed i s s e r t a t i o nd e f i n e sa c a d e m i cp o w e ra st h e i n f l u e n c eo ft h ea c a d e m i cp e r s o n n e li nt h eu n i v e r s i t ya f f a i r s ( e s p e c i a l l y i na c a d e m i ca f f a i r s ) ，a n dt h ei n f l u e n c er e l i e so i lt h ep r e d o m i n a n c ei nt h e d i s c i p l i n ea n dt h es p e c i a l 哆w h i c hr o o t si nt h e i rd i s c i p l i n ek n o w l e d g e a c a d e m i cp o w e ra n da d m i n i s t r a t i v ep o w e ra r et w om a i nk i n d so fm e i n t e r i o rp o w e r si nt h eu n i v e r s i t y n c yp l a yt h e i ro w nr o l e s ，w h i l e d e a l i n gw i 山a c a d e m i ca f f a i r s a c a d e m i cp o w e rh a st h el i m i ta n dt h e b o u n d a r yi nt h ee x t e n ta n dt h eb r e a d t ho fa c a d e m i ca f f a i r sm a n a g e m e n t i nt h eu n i v e r s i t y ，s ot h a ti ti si nc h a r g eo ft h r e et y p e so fa c a d e m i ca f f a i r s ， s u c ha st h ed e c i s i o n - m a k i n g , t h ep a r t i a l d e c i s i o n s m a k i n ga n dt h e c o n s u l t a t i v e d u et ot h el i m i t a t i o no ft h ee d u c a t i o nr e s o u r c e s ，a c a d e m i c p o w e ra n da d m i n i s t r a t i v ep o w e ro f t e nc o n f l i c t i no r d e rt os e t t l et h e c o n f l i c t ，t h eg r o w t h o ft h ef e e b l ei s s u e n g t h e n e dp r o p e r l y , a n d m u l t i - p o w e r sk e e pt h ee q u i l i b r i u m i nt h eu n i v e r s i t y t h ed i s s e r t a t i o nh a sr e v i e w e dt h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo fa c a d e m i c p o w e r i nf r a n c e ，a m e r i c a , g e r m a n y ，e n g l a n da n do u rc o u n t r y i tm a y s e et h r e ed e c i s i o n s ：f i r s t , a c a d e m i cp o w e rl a s t si nt h ed y n a m i cf o r mi n 我国大学学术权力保障研究 t h eu n i v e r s i t y ；s e c o n d ，i t sg r o w t hi sd i f f i c u l tp a r t i c u l a r l y ；t h i r d ，t h e a c a d e m i cc o m m u n i t yo ft h ea c a d e m i cp e r s o n n e lh a sp l a y e da ni m p o r t a n t r o l ei ng r o w t ha n da s s u r a n c eo fa c a d e m i cp o w e r f r o mt h et h r e ea n g l e s o fv i e w ，s u c ha sm a i nm e m b e r si nt h em l i v e 娼i 哆，t l l ea e a d e m i cs y s t e m a n dt h el e a r n i n go r g a n i z a t i o n ，t h ed i s s e r t a t i o nh a sa n a l y z e dc a r e f u l l yt h e s t a t u sq u oo ft h ea s s u r a n c eo fa c a d e m i cp o w e ri no u ru n i v e r s i t yb y m e a n so fq u e s t i o n n a i r ea n dp r o f o u n dc o n v e r s a t i o n n ei n v e s t i g a t i o no n h i s t o r ya n ds t a t u sq u oh a sd e m o n s t r a t e dt h a tt h ek e yt os e t t l e t h e c o n t r a d i c t i o nb e t w e e na c a d e m i cp o w e ra n da d m i n i s t r a t i v ep o w e ri st o g u a r a n t e ea c a d e m i cp o w e rp r o p e d y - 1 1 他d i s s e r t a t i o nh a ss t u d i e dt h er e s i s t a n c eo fa s s u r i n ga c a d e m i cp o w e r i nt h ec h i n e s eu n i v e r s i 哆i nt h r e ea s p e c t s f i r s t , f r o mt h em a n sa n g l e ， t h ea c a d e m i cp e r s o n n e ll a c k si nt h es c i e n c ec h a r a c t e ro f ”l e a r nf o r k n o w l e d g e ”，s ot h a tt h e i rl i m i t a t i o n so c c u ra st h em a i nb o d ya n dt h e o b j e c t o fa c a d e m i c p o w e r ；c h i n e s eu n i v e r s i t yo v e r s p r e a d s t h e o f f i c i a l d o mc o n c e p t , w h i c hp r e v e n t st h ei n n o v a t i o no fa d m i n i s t r a t i o n i d e ao ft h eu n i v e r s i t y ；i nt h ea s p e c t so fc o g n i t i o n ，e m o t i o n ，b e h a v i o r , a n dr e s o u r e ed i s t r i b u t i o n ，t h ea c a d e m i cp e r s o n n e la n dt h ea d m i n i s t r a t i v e p e r s o n n e lh a v ed i f f e r e n c e sa n dc o n f l i c t sw h i c hc a u s et h el a c k o ft h et r u s t b e t w e e nt h e m s e c o n d , f r o mt h ea n g l eo ft h ea c a d e m i cs y s t e m s ，t h e m a i nb o d yo ft h ea c a d e m i cs y s t e m sp r e s e n t so n e n e s sa n do c c l u s i o n ，a n d i t sp r o c e d u r el a c k si nr e a s o n a b l e n e s sa n dr i g h t n e s si nt h ep r o c e s so f p r o d u c t i o n ；i nt h ep r o c e s so fe x e c u t i o n , t h e a c a d e m i cs y s t e m sc a nn o tb e c o m p r e h e n d e db yt h ee x e c u t o r s ，i t sr u l e sa r es i m p l ea n d 呦，s u c h a s l a c k so ft h er i g i dp r e s c r i p t sa b o u te x e c u t i o nr e s p o n s i b i l i t y ，i n v a l i d a t i o n o f a l m s g l v i n gw a y s ；n e s u r v e i l l a n c e p a t t e r n s f o c u so nt h e h o m o g e n e o u ss u r v e i l l a n c e ，a n dt h em e c h a n i s mo fn o n h o m o g e n e o u s s u r v e i l l a n c ei st o os i m p l et om o n i t o rt h ee x e c u t o r se f f e c t i v e l y t h i r d f r o mt h ea n g l eo ft h el e a r n i n go r g a n i z a t i o n ，i t sf o c a lp o i n tl i e si nl a c ko f t h e i n d e p e n d e n c e o ft h e o r g a n i z a t i o n ，l a c k o f i n t e g r i t y o ft h e o r g a n i z a t i o ns y s t e m , l a c k o fp e r f e c tr e g u l a t i o n sa n dp r o c e d u r ea sw e l la s t h el e g a lp r o t e c t i o n n ed i s s e r t a t i o nh a sp u tf o r w a r das e r i e so ft h e o r i e si na l l u s i o nt ot h e a s s u r a n c em e c h a n i s mo fa c a d e m i cp o w e ri no u ru n i v e r s i t y i nd e t a i l ，i t 华东师范大学博士学位论文 w i l le s t a b l i s hf o u rp e r f e c tm e c h a n i s m s f i r s t , w em u s tc o n s u m m a t et h e a c a d e m i ci n s p i r a t i o nm e c h a n i s mo ft h ea c a d e m i cp e r s o n n e li no u r u n i v e r s i t y i no r d e rt ob e s t i ra n du p g r a d et h ea c a d e m i cp e r s o n n e l s a c a d e m i cs p i r i ta n dt h es c h o l a r l yc h a r a c t e r s e c o n d , w em u s tr e c o n s t r u c t t h ei n t e r c o u r s em e c h a n i s mb e t w e e nt h ea c a d e m i cp e r s o n n e la n dt h e a d m i n i s t r a t i v ep e r s o n n e lw i t h i nt h eu n i v e r s i t yt ob u i l dt h er e l a t i o n s h i po f b e n i g nt r u s t , t o l e r a n c ea n dr e c i p r o c i t yb e t w e e nt h e ma n da c h i e v et h e a l l - s i d e dp o s i t i v ei n t e r a c t i o n 删，w em u s td e e p e nt h em o v e m e n t m e c h a n i s mo ft h eu n i v e r s i t ya c a d e m i cs y s t e m , a n d s t a n d a r d i z et h e p r o c e s so fi t sp r o d u c t i o n ，e x e c u t i o na n ds u r v e i l l a n c e f o u r t h , w em u s t i m p r o v et h es e l f - p e r f e c t i o nm e c h a n i s mo ft h el e a r n i n go r g a n i z a t i o n , a n d c o n s t r u c tr e a s o n a b l yi t ss t r u c t u r es y s t e m , w h i c hc a u s e si t s e l ft op e r f o r m i t so w nf u n c t i o n sw i t ht h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o nr e s p e c t i v e l y ，a n d t om a n a g et h eu n i v e r s i t ya c a d e m i ca f f a i r st o g e t h e r 皿cd i s s e r t a t i o nh a s a n a l y z e dt h ef a c t o r s ，t h ep r i n c i p l e s ，a n dt h ea d o p t a b l em e a s u r e so ft h e c o n s t r u c t i o no fe a c hc o n c r e t em e c h a n i s m 田圮d i s s e r t a t i o nh a sp u tf o r w a r df o u rm e a s u r e st oa s s u r ee f f e c t i v e l y t h em e c h a n i s mo fa c a d e m i cp o w e rw i t h i nt h ec h i n e s eu n i v e r s i 哆f i r s t , a c c o r d i n gt ot h ec o - o p e r a t i v ea n dp e a c ep h i l o s o p h y , w em u s ti n a u g u r a t e t h em a n a g e m e n ti d e ao ft h eu n i v e r s i t 、，t ob u i l dt h er e l a t i o n s h i po f d i v i s i o no fl a b o ra n dc o - o p e r a t i o n ，a n dt h er e l a t i o n s h i po fc o - p r o s p e r i t y b e t w e e nt h ea c a d e m i cp e r s o n n e la n dt h ea d m i n i s t r a t i v ep e r s o n n e l s e c o n d , w em u s ti m p r o v e t h e u n i v e r s i t ya c a d e m i cs y s t e m 皿e d i s s e r t a t i o nh a sp r o m o t e di t sm e a s u r e sa sa ne x a m p l eo ft h ep r o m o t i o n s y s t e mo ft h ea c a d e m i cp e r s o n n e l t h i r d , a c c o r d i n gt ot h er a t i o n a l o r g a n i z a t i o nr u l e s ，d e m o c r a c yo ft h ep o l i c y m a k i n g ，a n da c c o m p l i s h m e n t o ft h ea c a d e m i cp e r s o n n e l ，w em u s tp e r f e c tt h el e a r n i n go r g a n i z a t i o n s y s t e m , a n da d j u s ts c i e n t i f i c a l l yt h er e l a t i o n s h i po ft h ed i v i s i o no fl a b o r a n dt h e c o o p e r a t i o n i nt h ea c a d e m i ca f f a i r sb e t w e e nt h e l e a r n i n g o r g a n i z a t i o na n dt h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o n f o u r t h , w em u s ts e e k t h ee x t e r n a ls u p p o r t , s u c ha st h ep o l i t i c a ld e m o c r a c ya n dt h el e g a l s y s t e m k e yw o r d s ：t h ec h i n e s eu n i v e r s i t y ，a c a d e m i cp o w e r , a d m i n i s t r a t i v e p o w e r , a s s u r a n c e 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果据我所知，除文中已经注畴引用的内容外，本论文不包含其他个人 已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均巳在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名：囱耋! 蕴日期：塑空：竺：2 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留，使用学位论文的规定，学校有权 保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版 有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索有权将学位论文的标 题和摘要f 1 2 编出版保密的学位论文在解密后适用本规定 作者签名：囱当：盘 导师签名：。z 垄坠垫 日 期：兰型：! ：2 日 期：2 翌：竺! 乞 我国大学学术权力保障研究 引言 第一节研究背景与选题意义 一、问题的提出 前几年，中山大学、北京大学等高校相继对学术人员管理制度进行改革， 实行学术人员聘任与晋升制度。北京大学的改革被称为“癸未改革”西，是北大 自蔡元培先生改革以来又一次震撼全国高教界的教育行动。此次改革引发了一 次激烈的争辩，由校内而校外，由学界而至新闻界，其间观点林立，热闹非凡 改革争论的主题之一是关于大学学术人员参与学校改革的权力问题，尤其是有 关学术人员切身利益的改革。该争论最终聚焦于大学内部学术人员聘任与晋升 制度改革中如何体现学术自由与民主，如何尊重学术人员的合法权益，亦即在 其间如何保证学术权力的话语权。 权力现象是大学内部运行过程中的普遍现象。在大学内部，各种权力为争 夺管理的话语权而展开博弈，从而形成了一个庞大而复杂的权力百景图二十 世纪八十年代以来，我国大学学术权力开始受到关注，大学内部的权力主体日 益多元，大学内部权力分配趋向复杂化。但是，与我国现阶段大学内部的强势 权力行政权力相比，学术权力的“势力”还相差甚远。潘懋元先生四年前 曾指出：自二十世纪八十年代以来，大学组建了学术委员会等学术性的组织， 但是很多大学只是进行学位等方面的审批工作，在形式上基本是一个花瓶，只 起到一定的咨询作用，是在行政权力之下，执行有限的学术权力，而非高等 教育法中确定的是大学最高学术评议机构。潘先生进而指出，有关学术事务 方面的制度，在其生成、执行和监督过程中，真正全面发挥学术委员会和教授 委员会等学术性组织的作用不是件容易的事情。如，大学教师的职称评审政策， 评审条例与标准和评审决定权等工作都是由行政部门确定的，学术评审委员会 上面还有由党委书记、校长、人事处长等人组成的评审领导小组。学术评审委 员会通过的事情，行政部门不一定批准。而有人在学术委员会通不过，却可经 过行政特批。o 潘先生对大学学术性组织所处境况的评论，可谓入木三分另 外，有些学者认为大学内部管理中学术权力处于。弱势地位”，其表现有三：( 一) 学术性组织缺少章程，权限不明。( - - - ) 学术权力与行政权力的错位，职责不清 o 北大。癸未改革”的焦点是对现有的教师人事管理体制大刀阔斧地解构，主要效仿美国大学教师人事管 理体制来建构新的教师人事管理体制 o 转引自2 0 0 3 年6 月2 6 日的中国青年报 中潘懋元就北大改革的评论一文。大方向与可行性一 1 华东师范大学博士学位论文 在当前学术管理活动中，行政权力处理着本应由学术权力处理的事情而扮演学 术权力的角色，反之，学术权力在某些情形下也在承担着本应由行政权力承担 的责任。( 三) 学术性组织活动不定期，有行政化势头。代表学术权力的学术性 组织可能成为行政机构的附属物或“挡箭牌”。学术人员对大学的大多数学术事 务少有发言权。同时，行政机构对学术事务管理权力过大，干预过多，官满为 患。冗员过多，不是太关心学术，而是更关心“位子行政权力泛化现象严重。 0 透过这些现象，笔者有一些疑问尚未得解：我国大学现阶段学术权力的运 行是否顺利? 是什么因素影响学术权力的发挥? 怎样才能在大学内部管理实践 中有效地体现学术权力? 这一串串问题的核心就是学术权力的保障问题，它实 实在在地摆在每一位高等教育理论研究者和实践工作者面前，值得我们仔细斟 酌。笔者对此问题有浓厚的研究兴趣，很愿意从教育前辈手中把研究的“接力 棒”双手接引过来，试图从人、学术制度和学术性组织三个角度切入，结合前 人的研究成果，借鉴多学科的理论对学术权力保障问题展开探讨，力争能寻找 到新的研究突破口。 二、理论意义与实践意义 本研究的理论价值在于：( 一) 有助于深化和完善对学术权力的认识。本研 究将从人、制度和组织方面切入，对影响学术权力正常发挥的主要阻力因素进 行系统分析和探讨，试图拓宽该领域理论研究的空间。( 二) 有助于推进和发展 高等教育系统权力配置理论。从宏观上看来，高等教育领域中的权力关系可以 从两个层面进行分析，一是大学与政府之间的权力关系，二是大学内部的权力 关系( 学术权力是大学内部权力构成的主要组成部分) 。本研究截取大学学术权 力为研究对象。学术权力的保障问题研究是解决大学内部权力冲突的积极尝试， 能够推动高等教育系统权力配置理论的不断完善。( 三) 在研究方法上提供新的 视角。以往的研究方法思辨式的占多数，调查、统计、定量分析使用的较少， 实证研究和行动研究回更是缺乏，本研究对这些研究方法均有涉猎。 本研究的现实意义在于：( 一) 有利于学术权力在大学管理过程中得到实质 性的体现。本研究将解剖学术权力实现途径中所存在的问题，并提出较详细的 理论分析，对问题的解决具有一定的理论指导作用。( 二) 有利于大学管理工作 。袁祖望：论高校学术权力的弱化与强化田，江苏高教2 0 0 4 ( 3 ) o 凯米斯主要是从教育的角度对行动研究下了一个比较好的定义：。行动研究是由社会情境( 包括教育情 境) 的参与者为提高对所从事的社会的或教育实践的理性认识，为加深对实践活动厦其依赣的背景的理 解所进行的反思研究”行动研究的基本观念，就是研究者与教育工作者相结合，针对教育情境中的问 题，在某个教育范式的架构上，共同进行有系统的研究，以有效地解决实际问题，进而提升学校教育的 效率与品质 2 我国大学学术权力保障研究 的顺利进行，促进大学的健康运行与发展。伯顿克拉克认为组织的要素包括 工作、信念和权力，高等教育系统中很多权力关系是从工作组织及其伴随的信 念中产生的。对大学学术权力分配的合法化和合理化进行研究，可以理清学术 权力的良性运作，提升学术权力主体的积极性和主动性，从而利于组织工作得 以顺利进行，组织信念得以传承。( 三) 有利于建构现代大学制度。 第二节研究现状 一、学术权力的存在研究 就学术权力的合理性和合法性问题，已有研究者从法理、能力、认识、制 度、组织特性和大学行政权力的有限性等方面证明了学术权力扩张的可能和必 要。 从法理上分析，大学学术人员的合法权利和学术自由的权利是学术权利， 它的存在是传统大学获得学术权力的重要法理基础，至今仍未改变；从能力方 面分析，能否弘扬学术权力取决于学术权力主体是否具有掌握和正确行使权力 的能力，学术人员的这种“学术能力”是大学学术权力扩张的基石；从认识角 度分析，认为权力分散要求大学权力应在学术与行政两方面适度分权，且使学 术权力与行政权力相对独立，但又不以另一方权力的削弱为代价；从法规制度 层面分析，1 9 9 8 年8 月中华人民共和国高等教育法的颁布，使大学学术权 力的扩张在法规制度上成为一种可能o 从大学组织特性分析，大学是。高深学问之府”，是高深知识加工的场所， 大学中拥有知识最多，研究知识最深的人自然有最大的发言权。大学基本活动 的承担者学术人员存在较强的自律能力和排斥外界干扰力。同时，大学学 术人员参与民主管理的意识和能力较强，崇尚大学自治和学术自由等。因此， 学术权力也会对决策产生影响，大学二元化权力结构是区别于其他社会组织的 显著特征，是学术权力存在于大学中的合理理由o 另外，学术组织是具有高 度自主性的、以专业知识为界限、以学科为基础、师生互动，具有学术属性和 科层属性的组织，有相对独立的自治权力o 学术属性反对过多的约束，秉承 学术自由；科层属性强调严格的等级制度，依据职责划分权力范围，非个性化、 科学和理性化及操作上的技术化。两种属性相对应的是大学内部存在着学术权 力和行政权力，二者缺一不可 。许建领：论大学学术权力扩张的可能与限度川，江苏高教2 0 0 i 0 ) ，p 3 2 - 3 3 刘姣花；科层制与大学的= 元权力i j l ，成都理工大学学报( 社会科学版) 2 0 0 4 ( 3 ) ，p 5 4 。赵文华：高等教育学术组织特征的全景式透析m ，上海交通大学学报( 社科版) 2 0 0 0 ( 1 ) ，p 1 1 1 - 3 华东师范大学博士学位论文 从行政权力的局限性来分析，行政权力体现在科层制所奉行的等级、纪律、 服从、指令、统一和规范等原则与大学教育的内在要求明显相冲突。在我国， 尤其表现在：大学内部行政权力的不稳定性及其功用的削弱；受我国传统的“官 本位”文化意识的影响与制约，行政权力往往唯我独尊并越俎代庖，学术权力 得不到应有的体现。回 由此可见，无论从外部环境还是内在要求来分析，大学中的学术权力的产 生不是外部环境所赋予的，不是知识的承担者强行索取的，而是大学发展内在 逻辑的客观要求之所在，是大学本质特征的外在表征，是大学可持续发展不可 或缺的保证。 二、学术权力的保障研究 有关学术权力保障问题，从大学内部管理层面分析，主要涉及到大学学术 人员和行政人员、大学权力配置和运行、大学体制构建和大学制度设计等方面 的问题。针对大学这些问题的研究已经有不少成果，研究者从不同的视角、不 同的立场提出自己的观点，在一定程度上影响着高等教育管理，影响着人们的 管理观念与行为，显示着它的实践作用。主要表现在以下几方面： 在理念的价值取向上，有的研究者的提法很明确“学术管理必须以学术权 力为主导0o 两大多数人提出“学术权力与行政权力的协调”。还有些研究者 主张树立以人为本的管理思想，o 重视民主化管理。o 有研究者从角色理论中的权力定位、角色期望、角色认知和角色扮演方面 来探讨，提出大学校长的特殊角色，应该认清自己的职责和规范自身的行为， 校长是大学内部两种权力之间的优化和协调的纽带。o 还有研究者从法学的视角切入，主张“只要真正落实大学的法人地位，是 大学在受到政府的违法行政侵害时，可以通过司法途径获得救济；只要真 正建立以学术人员为主体的合议制大学制度，是大学内部的权力分配主要 基于学术专业造诣的有无，就能维护学者的学术自由权及完成大学肩负的时代 使命。”o 有论者提出，修改高等教育法，明确学术委员会的具体职能、权 限以及现实学术权力的程序。大学校长最好不要担任学术委员会主任。o 张德样：高等学校的学术权力与行政权力r 町，南京：南京师范大学出版社2 0 0 2 p 4 8 - 甜 秦惠民；学术管理中的权力存在及其相互关系探讨阴。中国高教研究2 0 0 2 ( 1 ) 阎亚林；大学内部管理体制比较研究【j 】，教育探索2 0 0 3 ( 1o ) p 2 8 许迈进，高效权力结构及其效能浅析m ，豇宁高等教育研究1 9 9 9 0 ) p 5 1 贺新等：从角色理论谈高校内部组织管理种权力关系们北京理工大学学报2 0 0 4 ( 3 ) ，p 6 3 周光礼等：。学术权力”与。行政权力”之争的行政法透视m ，武汉大学学报2 0 0 4 0 ) ，p 4 “ 张簿钟等；论高等学校的学术权力及其实现对簟m ，河西学院学报2 e e 4 _ ( 1 ) p 站 4 我国大学学术权力保障研究 在制度层面上，研究者提出了许多设想，有人认为，重构我国高校学术权 力与行政权力关系模式的基本点应该是，改变过去依靠行政权力进行决策管理 现象，充分发挥学术权力在决策管理中的作用。如果不改变现行体制架构，那 么扩大学术权力的途径只能是吸收更多的学者、教授进入现行决策机构。所以， 有人提出高校党委会应包括学术人员，党员中的教授、副教授若干人还有论 者支持以下措施：1 健全决策机制，分层决策；2 健全审议咨询机制，常设 一些咨询委员会提供方案和意见；3 健全指挥执行机制，做到统一、高效、精 简；4 院系内部管理也要建立良性的内部运行机制，体现科学、民主和权力制 衡。o 在改革现行的体制架构，有许多研究者建议：1 建立健全“以教师为主体 的教职工代表大会”制度；2 建立健全校务委员会制度。吸收适当教授代表参 与学校行政事务的决策；3 改造学术委员会制度；4 建立和健全专业委员会 及学科委员会制度，以弥补学术委员会在学术事务决策和管理中的不足o 还有 研究者在大学内部权力管理体制中坚持“大学只能是大学”，废除大学行政级别； 精简机构，全面“消肿”，建立“魔方式组织结构”；专家治校 还有研究者从权力运行原则的角度思考，主张在协调大学内部权力结构时， 遵循以下几点：1 行政权力和学术权力适当分离的原则。提高学术权力在权力 机构中的地位，关键是要建立正式的教授组织和机构，并从法规和制度上维护 该组织的合法权力至于权力的范围主要集中在学术领域，而权力的限度则由 各校根据自己的情况，如学校的学术水平、学校的规模以及学校的职能分化来 确定。在机构的组织形式和职能运作上，可适当借鉴国外教授会或评议会的做 法。2 权力中心适当下移的原则。对我国而言，今后高校权力下放应遵循的基 本原则是以学术权力的下放为主，行政权力下放为辅。学术权力的下放主要应 包括基层学科和课程的调整和设置权、科研项目的管理权以及学术人员的聘用 权等等，而行政权力的下放，包括一定的资源分配权、组织的设置权以及一定 的人事权等等。3 权力适当分散的原则它主要是指权力在更多的不