（行政管理专业论文）政府与市场合作：创新我国环保产业运营机制的理性选择.pdf

摘要 随着经济持续高速增长，中国的环境状况日益严峻，发展以防治环境污染、改 善生态环境、促进可持续发展为目的的环保产业，已成为当务之急。我国环保产业 之所以成长得不大不快，归根结底是没有建立起一个适应市场经济体制的自我发 育、自我生长的内在运营机制，没有使市场成为引导环保产业发展的主导因素， 环保产业运营基本上被政府生产所主导；同时环保产品的特殊性质又决定了政府 在环保产业中运营中的重要作用，如何突破运营机制这一瓶颈成为加快我国环保 产业发展所亟待解决的问题。 该文以产业经济学、可持续发展理论与行政管理学为理论基础，运用历史与逻 辑统一、定性研究与定量研究结合、比较研究与实证分析相结合的研究方法，首 先在论述了环保产业运营机制的内涵及方式的基础上，指出创新我国环保产业运 营机制的迫切性；随后指出我国现行环保产业运营机制存在的弊端，由此揭示了 我国环保产业发展缓慢的深层次原因；继而比较分析发达国家环保产业运营机制 的特点以及可供借鉴的经验，提出运营机制要适应市场经济体制发展，指出市场和 政府合作对创新我国环保产业运营机制的重要作用；再次从产业的内在动力、公 共部门提供环保物品亦有低效率可能、环境物品公共性变化性和环境物品的特征、 我国环保产业的市场环境、发展阶段、发展性质、对创新我国运营机制主张的市 场化和政府合作分别进行了理论求证；最后结合我国实际，给出了创新我国环保 产业运营机制的现实对策。 本文摈弃发展环保产业的传统模式，实施运营机制创新，肯定了我国环保产 业市场化的发展方向和政府对环保产业运营的重要作用，对环保产业的改革和发 展有一定的借鉴意义。 关键词：环保产业；运营机制；市场化；政府作用；理论支撑；现实对策 a b s t r a c t t h ec o n d i t i o no fe n v i r o n m e mi nc h i n ai sb e c o m i n gw o r s ea n dw o r s e “o n gw i t h h i g h - s p e e da n ds u s t a i n i n gg r o w t ho fe c o n o m y ni su r g e mf o rc h i n at od e v e l o p e n v i r o n m e m a l p r o t e c t i o ni n d u s t r yi no r d e rt of i g h ta g a i n s te n v i r o n m e n t a lp o i l u t i o n ， i m p r o v ee n v i r o 蛐e n t 柚dp r o m o t es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h er a d i c a lr e a s o n sf o r t h ei o wd e v e l o p m e mo fe n v i r o n m e n t a l - p r o t e c t i o ni n d u s t r ) ，i nc h i n ac a nb ea t t r i b u t e d t ot h ev a c a n c yo fa ni n n e rm n n i n gm e c h a n i s mw h i c hi ss u i t a b i et ot h ee g o d e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y ，f a i l u r eo fm a k i n gm a r k e ta st h ep r i n c i p a lf a c t o rt h a t g u i d e s t h e d e v e l o p m e m o fe n v i r o n m e n t ，a n d s u p p l y i n g o r p r o d u c i n g o f e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t l 。yb a s i c a l l yb yg o v e r 啪e n t m e a i l w h i l et h es p e c i a l n a t u r co fe n v i r o n m e n t a ip r o d u c t sd e c i d e dt h a tt h eg o v e m m e n tp l a y e d 锄i m p o r t a l l t r o l ei nt h eo p e f a t i o no fe n v i r o 砌e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r y h o wt ob r e a kt h r o u g ht h e b o t t l e n e c ko fn l n n i n gs y s t e mb e c o m e sab u m i n gp r o b l e mo fa c c e l e r a t i n gt h e d e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r yi nc h i n a t h e o r e t i c a l l y t h ee s s a yb a s e do ni n d u s t f i a le c o n o m i c s ，t h e o r yo fs u s t a i n a b i e d e v e l o p m e n ta i l da d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t ，a n da p p l i e dr e s e a r c hm e t h o d si n c l u d i n g u n i t yb yh i s t o r ya n dl o g i c ，c o m b i n a t i o nb yq u a l i t a t i v ef e s e 缸c ha n dq u a n t i t a t i v e r e s e a r c ha sw e l l 髂i m e g r a t i o nb e t w e e nc o m p a r a t i v ea n dp r a c t i c a la n a l y s i s f i r s t d i s c u s s e di nt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yf l l n n i n gm e c h a n i s m so nt h eb a s i s o ft h ec o m e n ta n dm e t h o d s ，p o i n t e do u tt h eu r g e n c yo fi n n o v a t i n gm n n i n gm e c h a n i s m o fe n v i r o 砌e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r yi nc h i n a ，柚dt h e n v e a l e dt h ei m p l i c i tr e a s o n s w h yt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y se n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yi ss os l o w f u r t h e r m o r e ，t h ee s s a yc o m p a r e da n d 锄a l y z e dt h e1 1 i n n i n gm e c h a n i s m sc h a r a c t e r so f e n v i r o n m e n t a l - p r o t e c t i o ni n d u s t r y觚de x p e r i e n c ew ec a nu s ef o rr e f c r e n c e i n d e v e l o p e dc o u m r i e s ，p r o p o s e dan e wm n n i n gm e c h a n i s ma d a p t i n gt om a r k e t - e c o n o m y s y s t e m ，孤dt h e nh i g h l i g h t e dt h ei m p o n a n c eo fc o m b i n a t i o nb e t w e e nm a f k e t i z a t i o n 锄dg o v e m m e mt oi n n o v a t i o n t h e n ，t h ee s s a yc a 仃i e do u tm e o r e t i c a lp r o v i n gi nt e m o fi n t e m a lm o m e n t u mi ni n d u s t f y ，i n e f n c i e mp o s s i b i l i t yo fe n v i r o n m e n t a i p r o t e c t i o n p r o d u c t ss u p p l i e db yp u b l i cs e c t o r s ，e n v i r o n m e n t a lp r o d u c t s p u b l i ca n dc h a n g e a b l e c h a f a c t e f sa sw e u 勰i t si d e n t i t y 跚de n v i r o n m e n t a l - p m t e c t i o ni n d u s t r y sm a r k e t e n v i r o n m e n t ，d e v e l o p m e n t a ls t a g e sa n dc h a r a c t e r sr e s p e c t i v e l y f i n a l l y ，c o m b i n i n g o l l rc o u n t f ) r sp r a c t i c e ，s t r a t e g i cr e s e a r c ha b o mi n n o v a t i n ge n v i r o n m e m a l p r o t e c t i o n i i i i n d u s t r y sm n n i n gm e c h a n i s mi no u rc o u n t r yw a sc o n c l u d e d t h ee s s a yd i s c a r d e dt r a d i t i o n a lm o d eo fd e v e l o p i n ge n v i r o l l i i l e n t a l p r o t e c t i o n i n d u s t r y ，i m p l e m e m e di n n o v a t i o no fm n n i n gm e c h a n i s m ，a f n m e de n v i r o n l n e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r y sd e v e l o p i n go r i e n t a t i o nt om a r k e t i z a t i o n 蛐dt h ei m p o r t a n c eo f g o v e m m e n t a lp l a nt ot h em n n i n go fe n v i r o 衄e n t a i - p r o t e c t i o ni n d u s t r y ，w h i c ha l s o h a ds o m er c f b r e n t i a lm e a n i n gt oe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r y sr e f o m a t i o n 锄d d e v e l o d m e n t 1 ( e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r y ；m 衄i n gm e c h a n i s m ；m a f k e l i z a t i o n ； t h ei m p o n a n tr o l eo fg o v e m m e m a l ；t h e o r e t i c a ls u p p o r t ；c o u n t e m e a s u r e 插图索引 图2 1 中国环境污染治理投资的变化1 1 图4 1 规模经济与竞争活力的协调2 6 图4 2 环境物品私人提供的低效率2 9 图5 1 供给成本在直接使用者与所有社会成员之间的分摊4 5 v u 硕士学位论文 附表索引 表3 1 中国环保产业市场与发达国家之比较1 8 表3 2 联邦信息披露项目2 l 表5 1 生活垃圾填埋处置与焚烧处置经济分析对比表4 2 v u i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 李呖 日期：2 。6 年t 月2 s 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：2 0 0 6 年 日期2 0 0 6 年 1 1 月2 3日 1 1 月2 3日 第1 章绪论 1 1 研究背景与选题意义 随着世界经济的迅速发展，由此而产生的环境问题也日益突出。人类已经认 识到再也不能以牺牲环境为代价，以破坏生态平衡为手段谋求经济发展和社会进 步。可持续发展的唯一选择是走环保化道路。基于对这一问题认识的逐步加深， 一个新兴的产业环保产业在世界范围内迅速兴起。； ： 环保产业的发展为污染治理和生态环境保护提供了技术支撑和物质基础。环 保产业作为一个新的经济增长点，已经成为现代经济发展的主导产业，各国政府 都将环保产业放在重要位置。目前，在北美和欧洲，环保产业正在进入快速成长 期。环保技术已与生物技术，通信技术一起被确认为当代最具发展潜力的三大技 术领域。全球环保产业市场在2 0 0 0 年己达到6 0 0 0 亿美元，到2 0 1 0 年可达1 8 0 0 0 亿美元。可以说，环保产业已成为当今世界上最大的朝阳产业之一。 落实科学发展观，构建和谐社会，中共十六届五中全会上通过了对“十一五” 规划的建议，并提出：要加快建设资源节约型、环境友好型社会，大力发展循环 经济，加大环境保护力度，切实保护好自然生态，认真解决影响经济社会发展特 别是严重危害人民健康的突出的环境问题。这表明“十一五”将给环保产业带来新 的发展机会。与发达国家相比，我国在发展环保产业方面潜力更大、前景更广阔， 因为我国拥有世界上最大的潜在环保市场。然而从目前来看，尽管经过近3 0 年的 发展，人们的环境意识有了很大增强，各种环境标准也出台了，产业政策也制定 了许多，使得环保产业有了一定规模，但是与国外相比还有很大差距，与真正作 为一个朝阳产业也还有很远的距离。所以当今中国的环境阀题依然没有得到明显 的改善。随着人们生活水平的不断提高，对环境问题越来越关注，有关如何发展 环保产业的讨论也越来越多，各种观点和看法层出不穷。 、 事实上，我国环保产业之所以成长得不大不快，表面上是资金不足、投入不 够，根子上是缺乏发展这一产业的创新思路，缺乏吸引人才、技术、资本投入的 市场氛围和政策举措。说到底是没有建立起一个适应市场经济体制的自我发育、 自我生长的内在运营机制即政府成为环保产业发展的主导因素，市场机制没 有发挥基本作用。怎样走出这一怪圈，让环保企业在中国这块土地上快速成长呢? 唯一的出路，就是摈弃发展环保产业的传统模式，实旗运营机制创新，摆脱一味 依赖国家财政办环保的旧思路。摸索一条能调动各方面积极性，通过市场融资培 育产业、拓展企业的环保新路。 政府与市场合作：臼j 新我国环保产业运营机制的理性选择 在主张实行环保产业市场化的同时，由于环境保护具有很强的外部效应，它 是一种为社会提供集体利益的公共产品与劳务，它往往是集体加以免费消费，具 有非竞争性和非排斥性，从某种程度上存在一定的市场失灵，因此，环境保护完 全依靠市场机制是难以进行的，需要政府制定法律、法规强制社会和企业对环境 进行保护，并利用经济手段诱导经济主体对污染进行治理。加上我国市场机制不 完善，环保产业又尚处于产业发展的初期，政府作用显得尤为重要，因此我们主 张政府和市场合作，这才是创新我国环保产业运营机制的理性选择。 正是基于这样的思考，试图以行政管理学和经济学的基本原理结合环境保护 活动的特殊性对环保产业的运营机制进行初步的研求，以求为我国环保产业的和 谐和健康发展尽一份绵薄之力。 1 2 文献综述 1 2 1 国外相关文献研究 1 2 1 1 关于私人产品的提供市场的基础性作用得到了肯定 在肯定市场基础性作用的著作中，最权威亦最熟悉的我们首推1 7 7 6 年亚当 斯密的国富论。“确实，他通常并不打算促进公共的利益，也不知道他自己是 在什么程度上促进那种利益。他只是盘算他自己的安全；他所盘算的也 只是他自己的利益。在这场合，像在其他许多场合一样，他受一只“看不见的手” 指导，去达到一个并非他本意想达到的目的，也并不因为事非出于本意，就对社 会有害。他追求自己的利益，往往能使他比真正出于本意的情况下更有效的促进 社会的利益。 ， 亚当斯密的“看不见的手”范式的逻辑是这样的：每个人都是自利的，自利的 人要最大化自己的各种需求，但是靠自己生产很难满足这些多样化的需求，于是 人们倾向于和别人交换自己的劳动成果，这样就产生了分工和市场，每个人在市 场中生产、交换，并以此最大化自己的效用；要在市场中最大化自己的效用，就 要遵循市场的规律，这就是“看不见的手”：每个人要想获得更多的和更多样的消 费，就必须努力满足别人的某种需求，在数量上和质量上都是如此? 并且他们还 会努力降低自己生产的成本。结果每个人在追求自身利益最大化的过程中增进了 社会的福利。亚当斯密的这一范式是国富论的基石，也是后来新古典理论的 精髓，在瓦尔拉斯，帕雷托，阿罗等人笔下，这一范式得到了近乎完美的表现。 国富论坚决反对国有企业，呼吁市场化和民营化，主张以看不见的手来 调整市场的供需，而不需要政府的干涉。国富论针对国有企业的弊病，提出了 一个当时所谓的新思维，那就是政府与国有企业彻底分家，政府退出企业经营。 一个很时髦的理念民营化和市场化出来了。亚当斯密提出以法制为基 2 硕士学位论文 础，以自由为手段，追求财富。但这一切必须在民营化和市场化的原则下完成。 但这仅仅适用于私人物品的提供，那公共物品呢? 1 2 1 2 由于公共物品的特性，使得私人市场提供缺乏动力 早在1 9 1 9 年，瑞典学者林达尔( e l i n d h a l ) 就提出了公共物品的“自愿交换” 理论。在林达尔的基础上，美国学者萨缪尔森于1 9 5 4 年和1 9 5 5 年发展了公共物 品的供给模型。1 9 5 4 年1 1 月萨缪尔森在 责任规章，鼓励企业在决策中考虑潜在的环境损害。责任制度能激励厂 商去考虑它们的决策对环境的潜在影响，并设法去改变这些决策。从理论上来说， 责任制度作为一项政策工具，也能提供“成本一效益”方面的激励，因为技术和实 践可以被灵活选择。例如，对危险品征税或进行清理会激励厂商减少对这些物品 的使用，但并不能给厂商一个全面的激励来减少这些物品所产生的社会风险。一 个设计合理的责任制度就能做到这一点。另一方面，诉讼的高交易成本使责任制 度对于敏感危险物更能发挥作用。事实上，正是在这些情况下，责任制度的管制 2 0 硕士学位论文 方法已在联邦水平上得以应用；即关于有毒废弃物场地和危险品溢漏事故的责任 界定。f 3 3 l 1 9 8 0 年的综合环境响应、赔偿及责任法案建立了责任追溯条款，并以之 确定对清理场地污染负有责任的公司。政府可以从废弃物制造者、运输方、转手 方以及某一场地现在和过去的拥有者和经营者那里收取到污染的清楚费用。类似 的，原油污染法案规定，厂商应对水面原油泄漏事故引起的清理费用、自然 资源损害及第三方损失负责；清洁水法也对危险物品泄漏的责任方应负担的 清理费用作了明确规定。 ( 3 ) 信息披露，要求并鼓励商品和服务的提供者向消费者传递某种信息，以 此提升市场的功能。具有充分信息的生产者和消费者能使市场功能得到更好的发 挥，因此从理论上说，信息披露能够促进市场导向环境政策工具的形成。政府提 高消费者信息知晓度的一个方法是要求产品加贴标签。1 9 7 5 年的能源政策和保 护法案规定了某些电器设备( 包括空调、洗衣机、热水器) 需加贴标签，以说 明产品的能源使用效率和估计的年度能源费用( u s 0 t a ，1 9 9 2 ；c f r ，1 9 9 5 ) 。最 近，环境保护局与美国能源部联合推出了加星的能源标签项目。这种标签并不提 供特别的产品信息，但加星的标志告诉消费者该产品总的来说是节约能源的。该 项目比以前的电器加贴标签具有更广的覆盖面；到1 9 9 7 年，超过1 3 0 0 0 种示范产 品贴上了加星能源标签( u s d e p a n m e mo f s t a t e ，1 9 9 7 ) 目前尚未对该项目的效 果进行严格的经济分析，但有限的经济计量资料显示：产品标签( 特别是电器的 能源效率标签) 通过使消费者( 以及生产者) 对能源价格变动更为敏感来对产品 能耗的降低产生巨大影响( n e w e ne ta 1 ，1 9 9 7 ) 1 3 4 l 。 表3 2 联邦信息披露项目 信息披露项目执行年份相关法令 产品能源效率标签 1 9 7 5 能源政策及保护法，第5 第 危险化学物品排放 1 9 8 4 新泽西社区知情权法案 有毒物质排放目录 1 9 8 6 紧急计划和社区知情权法案 危险化学物品捧放 1 9 8 7 加州空气有毒物危险区信息评估法案 6 5 号议案 1 9 8 8 加州饮用水安全法案、有毒物质执行法案 能源加星标签 1 9 9 3 美国环保局与能源部联合项目 资料来源；a n d c 幅o n ，t c r l yl d o n a l dr l c a l f r c cm a r k c te n v i r o n m c n t a l i s m b o u l d c lc o ：w e s t v i c wp 化s s ， 1 9 9 1 8 7 3 3 1 4 积极发挥政府作用，弥补市场机制不足 发达国家面对市场在环境资源领域的“失灵”，认识到政府必须加以干预，采 2 i 政府与市场合作：创新我国环保产业运营机制的理性选择 取有效措施保护环境资源，鼓励环境资源的有效利用，即通过促使外部不经济性 的内部化，达到社会所期望的环境目标。主要表现在以下几个方面。 ( 1 ) 制定一系列的环境保护政策、法规。到目前为止，美国国会已颁布了 2 0 多部联邦环境法规。美国环保局代表联邦政府具体实施国家环保法规中的绝大 部分，环保局的实施手段包括行政命令、惩罚、民事诉讼和行事诉讼等，此外还 鼓励公众积极参与法规的实施。处颁布法规外，联邦当局还以制定方针和政策指 导来推进国家的环保工作，主要宗旨是发展环保技术，一次更多地占领日趋扩大 的国际环境市场。美国州政府主要负责联邦法规在各州的具体实施，并在此基础 上制定符合本州环境特点和经济发展状况的环保实施方案。p 5 】 ( 2 ) 近年来，许多发达国家积极推行以科技进步为先导发展本国环保产业。 美国是世界上最早以立法推行污染预防( 即清洁生产、源头削减) 的国家，并且 特别重视环境技术的发展。1 9 9 0 年，美国国会通过了1 9 9 0 年污染预防法，宣 布以污染预防政策取代长期采用的以“末端”处理为主的污染控制政策，要求工矿 企业必须通过“源头削减”减少各种污染物的排放量，并从组织、资金、技术和宏 观政策等方面授权美国国家环保局执行联邦政府的新环境政策。与美国的做法相 类似，德国、法国、加拿大、荷兰、瑞典、丹麦等国家也都高度重视科技进步在 实施污染预防、清洁生产战略中的核心地位，主要通过法规管制、经济刺激、人 才培训、信息交流等途径推行清洁生产。而在企业界，许多公司已经开始转变观 念，努力在减少废物排放和减轻对环境的危害的同时达到提高经济效益的目的。 ( 3 ) 政府对企业的污染防治设备、技术研究及开发项目，世界各国大都提供 财政补贴、贴息贷款或优惠贷款。如日本公害对策基本法规定：“国家和地方 政府应努力采取必要的金融和税收措施，鼓励企业修建和改进公害防治设施”。自 1 9 7 0 年以来，该国一直以低于市场利率1 2 的优惠利率，向企业提供偿还期在 1 0 年以上、用于修建污染防治设施的贷款。据统计，日本仅1 9 7 5 年就发放此类 低息贷款3 ，o o o 亿日元，使企业获利3 6 0 亿日元，而中央和地方政府给企业提供 的修建污染防治设施的财政补贴则高达1 4 ，8 5 0 亿日元，此外还为企业技术开发 项目提供优惠贷款；美国清洁水法规定：“凡修建经环保局长批准的污水处理 工程，可自联邦政府得到相当于总投资额的7 5 的联邦补助金”；而原西德仅在 1 9 7 4 年为帮助修建1 8 4 个污水处理厂就提供了9 亿马克的补助资金，在1 9 7 5 年 向企业发放了8 0 0 亿马克的低息贷款以帮助其修建污水处理厂。【3 6 】 3 3 2 发达国家环保产业运营机制对我国的借鉴意义 3 3 2 1 将市场机制引入环保产品和服务的供给领域 美国的环境保护最明显的趋势之一就是日益重视市场机制的运用，以之作为 环境法规的有力补充。戴维奥斯本等曾详细分析国“把竞争机制注入提供( 公共) 硕士学位论文 服务中”的种种好处，竞争最明显的好处是提高效率，即投入少产出多，竞争迫使 公营的垄断组织对顾客的需要做出反应，竞争奖励革新，而东段扼杀革新。f 3 7 】 因此，我们要学习西方环保产业中市场机制的基础作用，打破政府在环保产 品和服务供给方面的垄断地位，引进市场机制和竞争机制，在环保产品和服务供 给方面的垄断地位，引进市场机制和竞争，在环保产品和服务提供的行政方式中 植入竞争性，政府只保证公民所获得的最终环保产品和服务，不必事必躬亲、亲 自经营，可以大力采用招标、承包、租赁等方式，将环保产品和服务提供尽可能 对地交给市场化、商业性的公司机构去做。对很难引入竞争机制的自然垄断部门， 可采取专利协议的方式，委托法人或民间资本经营。 3 3 2 2 政府在环保产品和服务供给上最主要的职责应是“掌舵”( 决策、控制和监 督) ，而不是“划桨”( 具体生产) 。 正如e s 萨瓦斯深刻指出的：“政府这个词的词根来自希腊文，意思是操舵。 政府的职责是掌舵而不是划桨。直接提供服务就是划桨，而政府并不擅长划桨。 【3s l 发达国家政府环保产品和服务供给模式给我们的第一个启示是，把环保产品和 服务的供给与生产区分开来，使政府供给环保产品和服务方面的决策职能与执行 ( 具体生产) 职能适度分离，进一步转变政府直接生产经营环保产品和服务的单 一模式，实现环保产品和服务生产形式的多样化。政府应集中精力做好决策、监 督、协调和指导等工作( 掌好舵) ，而把环保产品和服务生产的具体职能让渡给 企业和半行政性的机构去做。 3 3 2 3 环保产品和服务生产的主体( 投资主体) 应多元化 事实证明，没有哪个国家的政府能够独自提供全社会的所有公共物品。1 3 9 】 在市场经济条件下，尤其是政府财政紧张的情况下，环保产品和服务生产( 投资) 主体的多元化是我国环保产品和服务生产经营的发展方向。我们应借鉴发达国家 的经验，不但要吸收地方组织、企业集团的资金，更要鼓励私人企业在环保产品 和服务生产领域的投资。应该说，经过十多年的发展，我国民营企业已具有相当 实力，在当前经济结构调整时期，生产经营环保产品和服务对民营企业具有相当 吸引力。政府应进一步解放思想，以“三个有利于”为标准，鼓励、引导民营资本 进入环保产品和服务生产领域。当然，这不是说所有环保产品和服务的生产和供 给应该由政府垄断，这样做是为了防止私人企业采取垄断手段抬高价格牟取暴利。 另一方面，有些环保产品和服务领域，也应限制民营企业的进入程度，只允许其 占有一定份额，其目的在于稳定环保产品和服务的价格。 第4 章创新我国环保产业运营机制的理论支撑 4 1 环保产业运营机制积极发挥政府作用的理论依据 4 1 1 从环境物品的特殊性质分析 环境物品的非竞争性和非排他性特征，决定了竞争性的市场不可能提供环境 物品。这是因为：一方面，非竞争性使新增一个消费者的边际成本等于零，这就 意味着，如果按边际成本定价，环境物品必须免费供给。这样，私人部门供给环 境物品的成本无法补偿；另一方面，非排他性使环境物品的成本无法补偿；另一 方面，非排他性使环境物品无法从技术上排他，“搭便车”问题不可避免。这样， 私人部门供给环境物品的成本就不可能通过市场得到补偿。 当然，如果让私人部门提供环境物品，并不意味着供给量肯定等于零。因为 现实生活中有不少人以追求道义位目的，愿意提供一些环境物品。但是，这种由 私人部门提供的环境物品，不是依靠市场机制，而是依靠“道德机制”得以实现的， 其结果必然是环境物品的严重不足，不可能满足资源有效配置的要求。在图2 中， 纵、横轴分别为环境物品和私人产品的数量，a b 为生产可能性边界，1 1 、1 2 、1 3 是社会无差异曲线，e 点表示两类产品的组合所表示两类产品的组合所表示的社 会福利达到最大化。若由私人部门提供，两类产品的组合只能在c 点，这样就会 造成效率损失，无差异曲线i l 和1 3 之间社会福利水平的差额就是损失的数量。 既然私人部门提供环境物品会产生低效率，那就只能依靠公共部门来提供。 从上面的分析来看，私人部门不愿充分供给环境物品，主要的困难在于供给成本 无法得到补偿。公共部门的性质决定它可以解决这个难题，一方面，公共部门追 求社会目标，为全体社会成员提供共同消费的服务，本来就是社会目标的应有之 义；另一方面，公共部门的核心是政府部门，政府部门拥有向社会成员征税的权 力，税收是确保环境物品供给成本得到补偿的最好途径。1 4 0 j 所以说，环保产品是一种为社会提供集体利益的公共产品与劳务，它往往是 集体加以免费消费，具有非竞争性和非排斥性，从某种程度上存在一定的市场失 灵，因此，环境保护完全依靠市场机制是难以进行的，需要政府制定法律、法规 强制社会和企业对环境进行保护，并利用经济手段诱导经济主体对污染进行治理。 与此同时，表现为环保产业的发展给产业外的行为主体带来了有利的影响，即环 保产业在创造经济价值的同时，也带来了广泛的社会效益保护了人类赖以生 存的生态环境、为人类的可持续发展奠定了坚实的基础，对于具有公益性和外部 性特征的环保项目和环保设施，政府要采取直接和间接手段加大扶持力度。 2 4 硕士学位论文 4 1 2 从环保产业的市场环境和发展阶段分析 在市场机制不完善的条件下，政府既是环保市场秩序的规范者和维护者，又 是环保产业发展的引导者和推动者，发挥政府在宏观调控、市场建设等方面的主 导作用有很强的现实性和必要性。因为环保产业的市场化进程有赖于政府的强力 推进，市场制度和市场机制也需要靠政府来完善，促进环保产业发展的政策法律 环境、产业管理体制、技术创新机制等更需要政府去建立和完善。 我国现阶段尚处于产业发展的初期，不仅规模小、产值低，而且产业内部结 构严重失衡，与发达国家相比存在的差距很大。实行政府主导环保产业的发展模 式，不仅有利于发挥我国的后发优势，避免重复发达国家已走过的先污染后治理 的老路，实现环保产业的蛙跳式发展，而且也有利于实行末端控制、清洁生产、 绿色产品、环境服务四大类型环保产业的全面发展，尽快缩短同发达国家的差距， 增强中国环保产业的国际竞争力。 4 1 - 3 从环保产业的驱动机制和发展性质分析 发达国家环保产业的发展受四种机制的驱动，一是政府为捍卫公共环境利益 而制定的环境法律以及有关政策；二是政府对公共环境事业的投入；三是环境企 业的成本一效益驱动；四是社会大众对更高生活质量追求而形成的消费驱动。在 这四种驱动机制中，前两种属于政府驱动，后两种属于市场驱动，可见政府是环 保产业发展不可或缺的动力。【4 l 】加之，我国环保产业的市场化、企业化、专业化 发展的模式尚处于探索之中，在市场驱动力量有限的情况下，政府在促进环保产 业的发展中发挥主导作用是对市场驱动不足的一种弥补。 环保产业以其鲜明的时代性和分布的广泛性代表了2 l 世纪产业演进的趋势 和方向，尽管目前环保产业还不是我国的主导产业，但政府应将环保产业作为未 来的主导产业即战略性产业加以培育。所谓战略性产业就是能够带动国民经济长 期发展、代表产业结构演变趋势和发展方向的产业。根据“筱原的基准”，确定战 略性产业有两个基本的准则，一是收入需求弹性要高，二是生产率上升率( 主要是 指技术进步率) 要快。显然，随着人们收入水平的提高，对环保产品和服务需求增 加，必然有越来越多的收入用于追求对环境的享受；同时，近十年来我国环保产 业以年均1 5 以上的速度发展、国家和企业不断加大环保技术投入和创新的事 实，表明环保产业的生产率上升较快。由此可见，环保产业符合作为战略性产业 的标准。l 4 卅 4 1 4 从我国环保产业竞争的二元结构分析 4 1 4 1 有效竞争是制定政府规制政策的目标导向 “有效竞争”使由美国经济学家j m 克拉克针对完全竞争概念的非现实性而提 政府与市场合作：创新我国环保产业运霄机制的理性选择 出来的。克拉克认为，虽然完全竞争有效学家的准确定义和精心阐述，但它在现 实世界中不可能且从来没有存在过。克拉克的结论是，虽然极端的产品差异性可 能会导致垄断的倾向但存在产品适度差异。特别是具有紧密替代关系和较多知识 技术含量产品推动的竞争，可能是更为可行和有效率的。有效竞争，实际上就是 规模经济和竞争活力相协调的一种竞争状态。关于规模经济与竞争活力的协调， 我们可以通过图4 1 来分析。 社 会 成 盘 图4 1 规模经济与竞争活力的协调 在图4 1 中，“x ) 为规模经济曲线( 生产者的长期平均成本曲线) ，当不考虑 外部性时，生产者成本等于社会成本。随着生产规模的扩大，社会成本不断下降。 g ( x ) 为竞争成本曲线，一般来说，随着竞争程度的提高，生产者的竞争成本可能 会加大，但经济效率的提高，会导致整个社会成本的降低。当实现完全竞争时， 社会成本达到最低；而在完全垄断时，社会成本最高。，因此g ( x ) 曲线将随垄断程 度的增加而逐渐上升。h ( x ) = “x ) + g ( x ) ，为规模经济曲线与竞争成本曲线的叠加。 h ( x ) 达到最小，意味着规模经济与竞争活力的综合作用使社会成本最低，从而实 现有效竞争。与h ( x ) 最小所对应的规模x o 为最佳协调点，该点理论上可通过 h ( x 产0 ，即f ，( x ) = g ( x ) 求得。由于f ( x ) 和g ( x ) 均为单调函数，因此最佳点使唯一 的。 当然，在实际应用中，由于竞争成本曲线很难确定，我们不可能利用上述方 法获得最佳协调点，但通过这种分析进一步从理论上证明了规模经济与竞争活力 的最佳协调点的存在，从而增加了有效竞争概念对实际应用的指导意义。【4 3 】 4 1 4 2 我国环保产业竞争现状一行政性垄断与过度竞争并存 从我国环保产业市场结构来看，目前我国的环保产业大致可分为两种类型： 一是行政性垄断经营的产业，如城市供水节水、垃圾处理、市政设施等，其主要 是指环保设施服务业，由于它们被看作“关系国计民生”的公共事业，所以其进入 要受到严格限制；二是过度竞争的产业，这些产业中企业数目众多、生产能力相 硕士学位论文 对过剩，其市场集中度较低，主要是指环保产业制造业。从企业行为来看，行政 垄断经营产业中的环保企业因为缺乏潜在竞争的威胁和压力，倾向于采取排外的、 掠夺性的或高压的手段销售其质量水平低劣的产品和服务；对于身处过度竞争产 业的大量环保企业甚至“龙头”环保企业来说，由于身处极其恶劣的环境，则不得 不动用提高产品质量、降低价格、投入巨额广告费用、给客户高回扣的乃至欺诈 等无所不用的“杀手铜”手段以求一逞。虽然这样做有可能给某个竞争对手问相互 报复的过分激烈的商战格局，使产业中的绝大部门企业陷于艰难经营的窘境。 4 1 4 3 改善竞争状况一规制放松与规制重建 面对新经济体制下“制度缺位”，即有关环保产业垄断与竞争的法规没有建立 或不完善的情况下，我们应该根据我国的具体国情，尽快制定出各种规章制度， 确保合法、公平、有效地竞争，提高产业绩效。从总体上看，就是对环保产业进 行规制放松与规制重建，使之摆脱竞争不足于过度竞争的现象，从而形成一种有 效竞争的状态。【4 4 j 环保产业的规制放松又两个层次的含义：一是完全撤销对环保产业的各种价 格、进入、投资、服务等方面的限制，使企业处于完全自由的竞争状态；另一个 层次就使部分的取消规制，即有些方面的限制性规定被取消，而有些规定继续保 留：或者，原来较为严格、烦琐、苛刻的规则条款变得较为宽松、开明等。总的 来说，放松规制促进了竞争，提高了消费者的福利水平，但放松规制并不等于不 要规制。而是主张政府采用较少的限制或减轻企业负担的干预方法以实现规制的 目标。事实上，一方面市场终究不能克服其自身的缺陷，另一方面政府的规制也 存在规制失灵。这意味着只要存在市场和政府不能互相替代的空间，就有市场力 量与政府强制力同时存在的必要。1 4 习在放松规制取得进展的同时，要引入竞争， 政府还必须相应地制定一些配套地规范与规则，使其能够规制这些竞争的进入。 这就意味着，竞争本身需要一些重要的新的制度性补充来保证。更确切的说，在 引入竞争的同时，政府实际上应该加强规制制度的建设，以规制的方法来放松规 制，这就是规制重建的含义。事实上，引入竞争后，政府对环保产业的规制内容 往往不是减少，而是增多。在引入竞争之前，政府一般只对环保产业的进入和价 格进行规制。在引入竞争后，政府除了需要完善对这些环节的规制，即实施激励 性规制，同时健全反垄断的间接规制之外，还要特别保证该产业的有效竞争。【4 6 l 4 2 环保产业运营机制走市场化发展道路的理论依据 4 2 1 从产业的内在动力和市场经济的本质分析 产业从无到有、从小到大以及从盛到衰的根本或内在的原动力的是利益。市 场经济的本质性特征在于，在利益关系的不平衡规律的作用下，使利益主体在分 政府与市场合作：创新我国环保产业运营机制的理性选择 化后形成新的动力机制，正是这种动力机制将人类社会带入更快速的发展时期 利益的含义是广泛的，既包括产业主体的经济利益，其中有厂商的经济利益、 政府的经济利益等等，也涉及国家和民族的利益，如战略上考虑的主权安全利益 等等。“利益”可以充分地解释产业兴衰过程及其相关的产业投资、产业贸易、产 业空间转移、产业重合等现象。【47 】利益驱动是环保产业兴衰的原动力，但经济需 求并不是环保产业兴衰的最终动力，而只是其中的一个条件。如果仅有经济需求 或现实的市场需求，而厂商缺乏利益驱动，资本难以聚集，环保产业形成和发展 也无从谈起。缺乏利益驱动甚至经济需求也难以创造出来，利益驱动的强弱、大 小是环保产业兴衰快慢的根本原因。 不少人认为，环境物品是公共产品具有典型的外部性。市场化运营后，民营 企业或私人企业加入进来，政府的经济利益得到了满足，却损坏了厂商的经济利 益。事实上，据最新报道，中国女首富张茵2 7 0 亿个人资产就是因投资环保事业 而发家，被称为“废纸回收大王”。在实现社会价值的同时，也获得了丰厚的利润 回报。这就说明，市场化不仅没有埋葬投资方的投入，与其它产业一样，亦会带 来个人收入，实际上改善了目前我国环保产业运营驱动不足的现状。【4 5 j 实现利益，从事环保产业目前最常采用的就是循环经济模式。循环经济是指 在人、自然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其 废弃的全过程中，把传统的依赖资源消耗的线形增长的经济，转变为依靠生态型 资源循环来发展的经济。它以减量化( r e d u c e ) 、再使用( r e u s e ) 、再循环 ( r e c v c l e ) 为基本行为准则，以生态产业链为发展载体，以清洁生产为重要手 段，目的是实现物质资源的有效利用和经济与生态的可持续发展。循环经济从本 质上讲是经济利益和环境利益兼而有之的一种“双赢”的生态经济。它要求把经济 活动组织成一个“