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原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得内莹直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 指导教师签名： 在学期间研究成果使用承诺书 命f 丕卜 期：塑! ：鱼：鱼 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将 学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允 许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使 用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用于 发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名抛 指导教师签名： 仓冶护 内蒙古大学硕士学位论文 产学研战略联盟信任机制研究 摘要 产学研战略联盟能够综合利用高校、企业和科研机构的资源，发挥各自优 势互补的能力，形成强大的整体趋势。2 0 世纪8 0 年代以来，产学研联盟逐渐成 为世界各国优化科技资源配置，促进科技成果转化的重要途径。中国政府非常重 视产学研战略联盟的建设，到目前已经取得了一些成绩，但也存在着很多问题， 在这些问题当中最主要的是产学研战略联盟信任的缺失。因此，有必要建立产 学研战略联盟的信任机制，这将对产学研战略联盟的发展具有重要的理论意义。 产学研战略联盟在中国的发展较西方国家要晚，相关研究也相对较少，而 专门针对产学研战略联盟信任机制方面的分析更是寥寥无几，因此，加强“产 学研战略联盟信任机制”的研究，已逐渐成为了当今经济迅猛发展、科技日新 月异的时代普遍关注的问题。本文针对中国的实际情况，概括总结了中国产学 研战略联盟信任机制存在的问题，认为主要存在联盟成员自身管理体制存在缺 陷、企业缺乏信誉及合作精神、联盟成员间存在合作壁垒、联盟成员间收益分 配不均衡、政府未发挥应有作用等问题。导致这些问题的原因包括文化观念的 不同、法律法规的缺失、建立产学研战略联盟的动力不足、联盟成员间地位不 对等、产学研联盟的脆弱性和中介服务体系不健全等。 最后，在相关理论的指导下，提出从培养联盟文化、树立信任意识，建立 以法制为基础的信任保障体系，发挥政府服务功能、协调各方关系，完善联盟 内部信任机制建设和建立健全信任的社会评价体系等几个方面共同完善中国产 学研战略联盟信任机制建设的对策。 关键词：产学研，战略联盟，信任，信任机制 内蒙古大学硕士学位论文 m e c h a n i s mo fa l l i a n c et r u s tr e s e a r c hs t r a t e g y a b s t r a c t i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c et ot h ec o m p r e h e n s i v eu s e o ft h ei n s t i t u t i o n s ，e n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n so fr e s o u r c e s ，d i s p l a yt h e i r r e s p e c t i v ea d v a n t a g e sa n dc o m p l e m e n t a r i t yo ft h eo v e r a l lt r e n d i nt h e 19 8 0 s ， i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t eu n i o nb e c o m i n gaw o r l do fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya n do p t i m i z et h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa n dp r o m o t i n gs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n t oa ni m p o r t a n tm e a n s o u rg o v e r n m e n ta t t a c h e sg r e a t i m p o r t a n c et ot h ec o n s t r u c t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t et oh a v ea c h i e v e ds o m es u c c e s s e s ，b u tt h e r ea r em a n yp r o b l e m si nt h e s e p r o b l e m st h em o s ti m p o r t a n ts t r a t e g i ca l l i a n c ei n d u s t r y u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t ea l a c ko fc o n f i d e n c e t h e r e f o r e ，n e c e s s a r yt oe s t a b l i s hi n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c eo ft h et r u s to ft h em e c h a n i s mf o rt h es t r a t e g i ca l l i a n c e i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t et h ed e v e l o p m e n to f t h et h e o r y i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t e s t r a t e g i c a l l i a n c ei no u r c o u n t r yh a s d e v e l o p e dw e s t e r nc o u n t r i e sw a n tt ol a t ea n dr e l a t e ds t u d i e sa r ea l s or e l a t i v e l ys m a l l ， a n ds p e c i f i c a l l ya g a i n s ti n d u s t r y - u n i v e r s i t y - - r e s e a r c hi n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c ei nt h e m e c h a n i s mo ft h ea n a l y s i si s ，t h e r e f o r e ，t h es t r e n g t h e n i n go fs t r a t e g i ca l l i a n c e i n d u s t r y u n i v e r s i t y - r e s e a r c h i n s t i t u t e ”m e c h a n i s m i nr e s e a r c h ，h a v e g r a d u a l l y b e c o m et h en o w a d a y se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt e c h n o l o g yh a st h ee r ao fu n i v e r s a l 内蒙古大学硕士学位论文 c o n c e r n t h i sa r t i c l et ot h ea c t u a lc o n d i t i o n so fo u rc o u n t r y , w h i c hc a l lb es u m m e d u p o u ri n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t es t r a t e g i ca l l i a n c ei nt h ep r o b l e m so ft h e m e c h a n i s mt h a tm a i n l yi nt h el e a g u em e m b e r so fi t sm a n a g e m e n ts y s t e mi sf l a w e d a n de n t e r p r i s el a c k sc o n f i d e n c ea n dc o o p e r a t i o n ，t h ee x i s t e n c eo fb a r r i e r sa n d c o o p e r a t i o na m o n gt h em e m b e r so ft h el e a g u em e m b e r st ob ea l l o c a t e du n e v e n l y ，t h e g o v e r n m e n td o e sn o tp l a yi t sp r o p e rr o l e l e a dt ot h ep r o b l e mi n c l u d i n gc u l t u r a l v a l u e s o ft h ed i f f e r e n t ，l a w sa n dr e g u l a t i o n so fs t r a t e g i c a l l i a n c e s ，e s t a b l i s h i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t et h ep o w e rs h o r t a g e ，t h el e a g u em e m b e r sn o t e q u a l ，i n d u s t r y u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t e u n i o nv u l n e r a b i l i t ya n di n t e r m e d i a r y s e r v i c es y s t e mn o ts o u n d ，e t c f i n a l l y , i nt h e o r y , t r a i n i n ga n dg u i d a n c ef r o mt h ec u l t u r a la n db u i l dt r u s t ， e s t a b l i s hal e g a ls y s t e mb a s e do nt r u s ts e c u r i t ys y s t e m , t h eg o v e r n m e n tf u n c t i o na n d c o o r d i n a t i o ns e r v i c eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et r u s ta n di m p r o v ei n t e r n a l d e v e l o p m e n ta n de s t a b l i s hm e c h a n i s m st oi m p r o v et h ec o n f i d e n c eo ft h es o c i a l s y s t e m o f e v a l u a t i o n ， s e v e r a l w a y s t o i m p r o v e o u rc o m m o n i n d u s t r y u n i v e r s i t y - - r e s e a r c h i n s t i t u t e s t r a t e g i c a l l i a n c ei nt h em e c h a n i s mo f c o u n t e r m e a s u r e s k e y w o r d s ：i n d u s t r y u n i v e r s i t y - r e s e a r c hi n s t i t u t e ，s t r a t e g i ca l l i a n c e s ，t r u s t ， m e c h a n i s mo ft r u s t i i i 目录 引言1 ( 一) 选题背景及意义l 1 选题背景1 2 选题意义2 ( 二) 国内外相关研究现状2 1 国内研究现状2 2 国外研究现状4 ( 三) 概念界定与理论阐述5 1 概念界定5 2 理论阐述7 ( 四) 研究内容与研究方法1 0 1 研究内容1 0 2 研究方法1 1 ( 五) 论文创新与不足1 1 1 创新之处1 1 2 不足之处1 1 一、产学研战略联盟的形成动因及其发展1 3 ( 一) 产学研战略联盟形成的动因1 3 1 基于交易成本角度的动因分析1 3 2 基于资源角度的动因分析1 6 ( 二) 产学研战略联盟的发展1 9 二、建立产学研战略联盟信任机制的必要性及意义2 1 ( 一) 建立产学研战略联盟信任机制的必要性2 1 1 信任是产学研战略联盟成功的基石2 1 2 产学研战略联盟存在信任危机2 1 3 能够降低合作关系的交易成本2 2 4 增强合作关系的灵活性2 3 ( - - ) 建立产学研战略联盟信任机制的意义2 4 1 促进合作单位产能及效益提升2 4 2 有助于提高战略联盟的敏捷性2 4 3 有利于实现战略联盟的整体目标2 4 4 实现国家创新的有力途径2 4 三、产学研战略联盟信任机制存在的问题及原因分析2 5 ( 一) 存在的问题2 5 1 联盟成员自身管理体制存在缺陷2 5 2 企业缺乏信誉及合作精神2 5 3 学、研方缺乏风险意识2 6 4 联盟成员间存在合作壁垒2 6 5 联盟成员间收益分配不均衡2 7 6 政府未发挥应有作用2 8 ( - - ) 原因分析2 9 1 文化观念不同2 9 2 法律法规缺失。2 9 3 建立产学研战略联盟动力不足2 9 4 联盟成员间地位不对等3 0 5 产学研战略联盟的脆弱性及不确定性3 0 6 中介服务体系不健全3 1 四、改进和完善产学研战略联盟信任机制的对策3 2 ( 一) 培养联盟文化，树立信任意识3 2 1 正视成员间的文化差异3 2 2 培养联盟文化3 3 3 树立信任意识3 4 ( 二) 建立以法制为基础的信任保障体系3 5 1 加强市场经济的法律法规建设3 5 2 立法要强化政府的宏观指导和协调作用3 6 3 处理好法律层次的关系3 6 4 提高欺骗成本，加大惩罚力度3 7 v ( 三) 发挥政府服务功能，协调各方关系3 7 1 加强政府自身公信力建设3 8 2 为产学研战略联盟信任搭建平台3 8 3 提供完善的服务3 9 4 加强约束制度建设3 9 ( 四) 完善联盟内部信任机制建设4 0 1 建立联盟内部沟通渠道4 0 2 建立公平的分配制度4 0 3 建立冲突疏导机制4 1 4 充分合理地利用联盟社会优势4 1 ( 五) 建立健全信任的社会评价体系4 2 1 促进中介机构健康发展4 3 2 保证行业协会作用发挥4 3 3 提高声誉市场的监督作用4 4 结束语4 6 参考文献4 7 致谢5 0 v i 内蒙古大学硕士学位论文 1 选题背景 引言 ( 一) 选题背景及意义 自2 0 世纪8 0 年代以来，产学研联盟已成为世界各国优化科技资源配置，促进科技成果 转化的重要途径。产学研联盟是企业、高校、科研机构三方优势互补的自主行为。 江泽民同志在党的十五大报告中指出：“有条件的科研机构和大专院校要以不同的形式进 入企业或同企业合作，走产学研结合的道路，解决科技和教育体制上存在的条块分割、力量 分散的问题。 这段精辟论述，为产学研联盟的建立指明了方向。党的十七大报告提出，要“加 快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系 。从以上的政策导向可以 看出，中国政府非常重视产学研战略联盟建设。 就社会而言，产学研战略联盟能够推动经济增长，促进国家经济建设和社会的可持续性 发展；就企业而言，产学研战略联盟能够实现科技成果的商品化、市场化，解决生产中的实 际问题，提高企业的经济效益，提高企业的技术开发和技术创新能力；就高校和科研院所而 言，产学研战略联盟能够加强自身同外界的联系，了解经济建设对科技的需要，克服高校、 科研机构人才培养和研究开发的盲目性，提高办学和研发的质量和效益，培养一支能够解决 实际问题的队伍，促进高校、科研院所的体制改革。同时，产学研联盟也能从根本上解决目 前高校办学经费紧张，研究机构科技经费短缺的问题。 从1 9 9 2 年原国家教委、原经贸委、中国科学院共同组织实施了“产学研联合开发工程 开始，到2 0 0 6 年科技部、财政部、教育部、国资委、全国总工会、国家开发银行六个部门， 又成立了推进产学研联盟指导小组，应该说，中国的产学研联盟已经取得了一些成绩，但依 然存在很多体制性的问题，产学研联盟信任的缺失就是其中最严重的一个问题。虽然联盟有 可能为所有的合作伙伴创造双赢的机会，但其失败率却一直居高不下，介于5 0 一6 0 1 。其 中一个重要原因就是对于一个成功的产学研联盟，其内部成员之间的相互信任是其组建成功 的必要前提。另一方面，战略联盟的失败大多也被归结为联盟内部缺乏相互信任。这是因为 企业之间的合作关系实际上基于一种对未来行为的承诺，而这种承诺既可以公开规定，也可 1 g e e r td u y s t e r s ，g e r a r dk o ka n dm a a i k ev a a n d r a g e r c r e a t i n gw i n - w i ns i t u a t i o n ：p a r t n e rs e l e c t i o ni n s t r a t e g i c t e c h n 0 1 0 9 ya l l i a n c e s r t e c h n o l o g ys t r a t e g ya n ds t r a t e g i c a l i i a n c e s ，p r o c e e d i n g sr & dm a n a g e m e n t c o n f e r e n c e ，a v i l a ，s p a i n ，1 9 9 8 内蒙古大学硕士学位论文 以默契达成。不管怎样，只有彼此间相互信任，各方信守诺言，才能使这种承诺成为可靠的 计划并最终得以实施。由此，对产学研联盟内的相互信任问题的系统研究变得非常重要。 2 选题意义 就国内的研究现状来看，由于受到相关理论、政策和法律研究水平的限制，导致中国产 学研联盟的进展非常缓慢。虽然，一些地方已经开展了产学研联盟的实践，但大都停留在经 验层面上，远没有形成有指导意义的理论。而针对产学研战略联盟新型机制方面的研究就更 少，因此，本文以“产学研战略联盟信任机制”为研究视角，丰富了产学研战略联盟、特别 是产学研战略联盟信任机制建设的理论，同时也对中国产学研联盟的建立与发展具有重要的 指导作用。因此，本文的研究具有理论与现实的双重意义。 1 国内研究现状 ( 二) 国内外相关研究现状 中国产学研联盟发展的比国外晚，相关研究也较之落后。而关于产学研战略联盟信任机 制的研究就更少，主要体现在为数不多的文献中。归结起来，中国关于产学研战略联盟信任 机制的研究主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 关于信任的研究 程凯( 2 0 0 1 ) 从理论的角度探讨了信任的涵义、表现形式、信任发生作用的机理、模式 及来源，结合中国实际提出企业间信任的培育途径1 。林莉和周鹏飞( 2 0 0 4 ) 认为“组织之间 的信任不同于陌生人之间基于可能性预期而产生的弱信任，属于r i n g 和v a n d ey e n 定义的弹 性信任，或称关系信任，是一种基于强联系和持续互惠规范的信任关系 2 。黄孝武( 2 0 0 2 ) 在企业间信任问题理论研究述评基础上，对信任及企业间信任的特点、种类、建立与增进途 径和所需的外部环境进行了研究，认为信任的出现与风险和控制有关，提出信任与控制是相 互包融的观点3 。慕继丰、冯宗宪、徐和平和陈方丽( 2 0 0 3 ) 研究了信任在战略联盟中的作用， 认为“信任具有战略价值，在产学研战略联盟中信任是企业和高校、科研机构之间合作的基 础和前提，是一种非常重要的不可或缺的治理机制 4 0 徐和平、孙林岩和慕继丰( 2 0 0 4 ) 研 程凯企业合作关系中的信任问题分析 j 中州学刊，2 0 0 1 ，( 2 ) ：2 1 - 2 4 2 林莉，周鹏飞知识联盟中知识学习、冲突管理与关系资本 j 科学学与科学技术管理，2 0 0 4 ，( 4 ) ：1 0 7 1 1 0 黄孝武企业间信任问题理论述评 j 经济学动态，2 0 0 2 ，( 1 0 ) ：5 9 6 4 慕继丰，冯宗宪，徐和平，陈方丽信任在知识型企业网络组织中的作用 j 预测，2 0 0 3 ，2 2 ( 1 ) ：1 5 - 1 9 2 内蒙古大学硕士学位论文 究了创新网络中的信任与信任机制，探讨信任在产品创新网络的构建、演进以及治理机制中 的作用1 。 严中华、关士续和米加宁( 2 0 0 4 ) 从理论上探讨b z b 电子商务环境中，买卖双方建立信 任的模式问题2 。吴其伦和卢丽鹃( 2 0 0 4 ) 提出项目团队协调一合作关系模型，研究了模型中 信任关系在项目团队中建立、发展和协调等6 种基本方法，讨论了在项目团队中建立基于信 任的合作关系的依据、作用机制和意义3 。2 0 0 1 年，许淑君和马士华又建立了社会制度背景下 企业间信任博弈的一般模型，基于模型研究了社会制度对约束企业行为，培养企业间信任与 合作的重要作用，指出社会环境对企业起制约作用的前提条件：企业合作信息的及时传递， 惩罚的及时有效。 ( 2 ) 关于信任机制的研究 陈通和田红坡( 2 0 0 2 ) 从经济学视角研究联盟企业间的信任机制，认为“在企业集群的 环境下，以内生的市场选择监督和市场竞争监督为核心的“社会实施 是集群企业信任机制 的经济内因”5 。王冰和顾远飞( 2 0 0 2 ) 研究了联盟中的知识共享机制和信任机制，探讨了信 任的来源、机理和对象，认为信任机制在联盟中是一种自发演进形成的制度安排6 。王春晓和 和王禅( 2 0 0 3 ) 利用博弈论等分析工具探讨了战略联盟内企业间信任机制的动态变迁，通过 实证研究得出结论：联盟内企业间信任机制呈现从基于个人身份的信任向基于制度的信任的 动态变迁过程，二者相互促进7 。冯德连、张兴云和葛文静( 2 0 0 3 ) 揭示了信任机制在中国中 小企业合作发展中的功能，提出多元化的联盟信任机制建设措施8 。高静美和郭劲光( 2 0 0 4 ) 分析了企业网络中的信任机制及信任差异性，在认知、情感以及行为三个纬度上重新构建了 7 信任理解的框架，探讨了信任与合作，人际信任与组织信任的关系，系统讨论了信任差异性 问题9 。 总体看来，中国对信任、企业间信任机制的研究较多，而对产学研战略联盟信任机制的 研究相对较少，几乎没有专门的研究，因此有待在今后的研究中逐步加强和完善。 徐和平、孙林岩、慕继丰产品创新网络中的信任与信任机制探讨 j 管理工程学报，2 0 0 4 ，( 2 ) ：5 5 - 5 9 2 严中华，关士续，米加宁基于制度的b z b 电子商务信任模式的理论研究 j 科研管理，2 0 0 4 ，( 3 ) ：6 - 8 1 3 吴其伦，卢丽鹃项目团队的协调管理：信任与合作 1 j 科技进步与对策，2 0 0 4 ，( 1 2 ) ：9 8 - 1 0 0 4 许淑君，马士华合作、信任与社会制度 j 物流技术，2 0 0 1 ，( 2 ) ：3 7 - 3 9 5 陈透，田红坡集群企业信任机制的探讨 j 经济问题，2 0 0 2 ，( 1 0 ) ：2 3 - 2 4 王冰，顾远飞簇群的知识共享机制和信任机制 j 外国经济与管理，2 0 0 2 ，2 4 ( 5 ) ：2 - 7 7 王春晓，王禅信任、契约与规制：集群内企业间信任机制动态变迁研究 j 中国农业大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 ，( 2 ) ： 3 1 - 3 6 。冯德连，张兴云，葛文静中国中小企业集群发展的信任机制 j 经济问题2 0 0 3 ，( 1 1 ) ：3 6 - 3 8 9 高静美，郭劲光企业嘲络中的信任机制及信任差异性分析 j 南开管理评论，2 0 0 4 ，( 7 ) ：6 3 - 6 6 3 内蒙古大学硕士学位论文 2 国外研究现状 产学研战略联盟，对很多发达国家来说并不是新现象，国外对产学研战略联盟研究的人 很多。 l e w i s 和w e i g e r t ( 1 9 8 5 ) 认为，相互信任发生于联盟内各个成员企业之间，可以把它看 作是一种心理现象，同时它也是一种社会现象，因为相互信任的首要功能是社会性的。1 b a u g h n 和d e n e k a m p 等( 1 9 9 7 ) 在p o w e l l 的研究基础上指出，相互信任能因此改善联盟 的绩效。b y r n e ( 1 9 9 3 ) 指出，对于一个成功的战略联盟，其内部成员之间的相互信任通常 被视为必要的前提2 ，p e n g 和s h e n k a r ( 1 9 9 7 ) 也指出，战略联盟的失败大多数归结为联盟内 部缺乏相互信任3 。何静、刘兴东和王会海( 2 0 0 2 ) 认为，“相互信任是指合作双方在面对不 确定的未来时，能够信赖对方，并做出让对方信赖的行为，由此而产生双方心理上的认可。 f r c e m a n ( 1 9 8 7 ) 在技术和经济运行：来自日本的经验一书提出“国家创新系统 概 念时指出，创新不仅是产学研三方的一种行为，更是一种国家行为，这种行为对一国经济的 发展和竞争力的提高显示巨大的作用4 。也正是认识到这一点，西方发达国家在实施创新战略 时非常重视对产学研联盟的干预，力求使产业界的发展依靠大学、研究机构的人才资源和科 技成果优势，大学研究机构的科研工作能适应产业界的需求，采取了“三重螺旋的运行模 式来加强学术界( 大学研究机构) 产业界政府之间的相互作用，促进三方整体协同进 步。这一研究不仅深化了对产学研联盟创新的本质特征的认识，更重要的是明确了信任机制 在产学研联盟中的重要作用，对产学研联盟的广泛开展奠定了坚实的理论基础。 总之，产学研战略联盟的研究在国外已经有相当长的历史，也取得了一定的成果。从国 外专家学者的研究来看，对于产学研战略联盟信任机制方面的研究已经相对成熟。 1 j n l e w i s ，w e i g h t t r u s t a s a s o c i a l r e a l i t y s o e i a l f o r e e s ，1 9 8 5 ，9 6 7 9 8 5 2 b y r n e ，j a t h ev i r t u a lc o r p o r a t i o n b u s i n e s sw e e k ，1 9 9 3 ，f e b r u a r y8 ：9 8 1 0 3 3 p e n g ，m w ，s h e n k a r 0 t h em e l t d o w no ft r u e t ：ap r o c e s sm o d e lo fs t r a t e g i ca l l i a n c ed i s s o l u s i o n p a p e rp r e s e n t e d a tt h ea c a d e m yo fm a n a g e m e n ta n n u a lm e e ti n g ，b o s t o n ，1 9 9 7 4 f r e e m a n t e c h n o l o g ya n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e ：l e s s o n sf r o mj a p a n m l o n d o n ：p r i n t e rp u b l i s h ，1 9 8 7 4 内蒙古大学硕士学位论文 1 概念界定 ( 三) 概念界定与理论阐述 ( 1 ) 产学研战略联盟 在中国公共社会或学术研究中，人们经常会听到或运用“产学研 一词。就字面意义而 言，“产 指的是产业或产业界，“学”指的是高等学校，“研指的则是科研机构1 。产学研 战略联盟是产学研合作发展的高级阶段。所谓产学研战略联盟是指包括企业、高校或独立设 置的科研机构、政府、金融机构在内的产学研合作主体，为了实现某一或某些战略性目标而 建立的相互协作、相互支持的伙伴关系，是提高一个国家、一座城市综合竞争力的重要途径。 产学研战略联盟中的主体主要是企业、大学、科研机构。其相关特性包含如下： 战略性。战略联盟不同于单项合作，它是长期的、全方位的、关键性重大项目的紧密合 作。要坚持有所为、有所不为，面向国民经济形式，抓住事关全局的重大课题，确定科学合 理的创新规划，集中力量、加大投入，并从政策上鼓励技术创新，努力实现跨越式发展。 创新性。提高自主创新能力是一个国家为实现其提高竞争力的目标所采取的重大举措， 是国家意志的体现。 协作性。政府、企业、科研机构、大学、金融机构、中介机构，这几方面构成国家创新 体系的主体要素。谁要发展，谁要在世界上占有一定的地位，都要把提高自主创新能力作为 一个战略的选择，并围绕这样的战略把各种资源有效地利用、整合起来，以加强各个体系内 创新主体的互动，各主体必须要加强互动，要协调、要整合，而不是分散地各自为政。 ( 2 ) 信任的概念、功能及其作用 信任是源于心理学与社会心理学，直觉上属于人际关系的范畴，但是许多学者主张将人 际关系的信任扩大到组织的层次( z a h e e r e t a l ，1 9 9 8 ：g u l a t i ，1 9 9 5 ) ，将更有助于理解组织 间合作行为。 本文认为，信任就是相信对方所做的事不会对自己不利，而认为对方所做的事以及承诺， 其不确定性和风险性较小，是值得将事情所托付和共事的对象。战略联盟中的信任应包括下 列几层含义：第一，信任是合作各方在面向不确定的未来时所表现出的彼此间的信赖。第二， 合作各方以有限理性代替完全的理性，以默契代替合约，以感情代替程序。即意味着一旦联 盟中出现不诚实的行为，其带来的损失将远远超过彼此信赖时所能带来的收益。第三，信任 也就是放弃对他方的控制，决定了联盟中的成员对联盟整体的产出结果影响很小。 1 佟晶石对产学研合作创新的认识 j 财经问题研究，2 0 0 2 ，( 1 1 ) ： 2 0 - 2 2 内蒙古大学硕十学位论文 本文分别从信任的社会功能与信任的经济功能出发，对信任的作用进行探讨。 信任的社会功能。l u h m a n n ( 1 9 7 9 ) 关注和分析了信任的社会功能，他认为信任的基本功 能是简化机制，它能够减少社会生活和社会交往中的复杂性。具体地说，行动者通过相互沟 通形成一定的系统，而所有的系统都存在于复杂的环境之中，而信任则是降低复杂性的一种 重要的机制，它之所以能够实现此社会功能是因为它能超越现有的信息去概括出一些行为预 期，从而用一种带有保障性的安全感，来弥补所需要的信息。b b a r e r ( 1 9 8 3 ) 把信任与具体 的社会关系和社会体制联系起来，认为信任有着维护社会秩序的功能，它使得某些能力( 知 识、职位) 带来的信任有可能得到有效而公正地使用。从社会性产出角度看，刘麟书( 2 0 0 1 ) 在对信任产出的总结中认为，信任一方面可以降低风险及不确定性，具体表现为降低环境的 复杂性及增加承担风险的意愿；另一方面可以促进人际合作，提高信任双方合作过程的效率， 对合作有信心并且愿意寻求对方的帮助。 信任的经济功能。从国家宏观经济角度考虑，很多学者研究了信任对经济发展的促进作 用( g r n a o v e t t e r ，1 9 9 2 ：b a e h r o a n n ，1 9 9 6 ：p l a t t e a u ，1 9 9 4 ：s k a o ，1 9 9 2 ) 。正如a r r o w ( 1 9 9 3 ) 所说，“我们无法想象有哪些经济交易是建立在完全没有信任性的行为基础之上的 。 f u k u y a m a ( 1 9 9 5 ) 也认为信任可以有效降低交易成本，因此可以作为产权、契约及法律等构 建现代市场经济的有益补充。在德国、日本及意大利部分地区，制造业企业之间信任关系的 存在可以被看作是其竞争优势的部分来源( s k a o ，1 9 9 2 ：p u n t m a ，1 9 9 3 ；l a n e 和b a e h m n n a ， 1 9 9 6 ) 。类似的，在对发展中国家经济的研究中，信任也引起了普遍的关注。p l a t e t n a ( 1 9 9 4 ) 的文章“在市场经济背后真实社会存在的地方 及m o o e r ( 1 9 9 4 ) 对其的评论，均把发展中 国家的信任放在了重要的位置上。他们重新审视了有效市场所需要的社会与制度条件并把信 任看作是经济发展的关键因素。1 9 9 6 年，世界银行成立了专门的小组研究社会资本问题，k n a k c 和k e e e r f ( 1 9 9 7 ) 的研究表明了信任与经济增长存在着联系。 信任对于合作关系的促进作用主要有：减少交易成本。如果合作双方相互信任，就可以 减少企业间的代理问题，减少不必要的激励与监督，即为得到一个既定的合作程度所需的交 易成本就会减少。培养企业间的信任，将促进企业间的合作，提高生产与服务的柔性，在不 可预测事件发生时提高对方的责任感，努力谋求双方的共同利益。提高快速反应能力。信任 意味着按时交货、按时付款、保持一贯的高质量、严格遵守合同条款。通过企业间的相互信 任，可减少不必要的摩擦与矛盾、谈判与协商，进而减少处理矛盾与摩擦的时间消耗。信任 还意味着超越合同之外的灵活性，减少企业在应付突发事件中的相互推诿，这种灵活性增强 了企业间的相互了解与信任，促进了企业间的融合，提高了联盟中企业的快速反应能力。减 6 内蒙古大学硕士学位论文 少再选择成本。如果两个企业认为彼此是相互信任的，就意味着对他们的合作比较满意，他 们都不会重新选择合作伙伴，因而减少了由此而产生的成本。 ( 3 ) 信任机制 本文研究的信任机制是指产学研战略联盟中构成、影响相互信任关系的各部分及其之间 的作用方式，以及为促进和维持信任关系所发生的相关作用方式和所有的手段、方法等。至 于产学研战略联盟的信任机制究竟应该由哪些具体的部分构成，理论界至今也未见到相关的 研究成果。我认为，研究的角度和侧重点不同，对信任机制构成的论述也必然存在差异。按 照论文中对产学研战略联盟信任机制的定义，产学研战略联盟的信任机制至少包含两部分内 容：第一，构成、影响产学研战略联盟信任关系的各部分如何对其产生作用，产生何种作用； 第二，为促进、维持这种作用和关系，需要哪些条件和部件，操作和控制的方法、手段等。 2 理论阐述 ( 1 ) 交易成本理论综述 交易成本理论( t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y ，t c e ) 是用比较制度分析方法研究经济组织 制度的理论，它是英国经济学家罗纳德哈里科斯( r h c o a s e ) 1 9 3 7 年在其论文“论企业 的性质 中首先提出来的。科斯指出，企业和市场是两种不同而又可以相互取代的交易体制。 其中，市场交易是由价格机制实现的，而交易成本就是利用市场价格机制的费用，即为获得 准确市场信息所需要的费用，以及谈判和经常性契约的费用1 。既然市场交易是有成本的，而 且这种交易成本是重复发生的，因此，科斯认为，通过建立一种无限期的、半永久性的层级 性关系，或者说通过将资源结合起来形成像企业那样的组织，就可以减少在市场中转包某些 投入的成本，即企业组织可以在一定程度上代替市场机制对资源进行配置。因为，在企业内 部，资源的配置是用管理协调机制甚至是用行政命令实现的，因而用企业取代一定的市场行 为，可以降低交易成本，即将市场交易成本转化为企业内部组织费用，当市场交易成本与企 业内部组织协调管理费用相等时就确定了企业的边界。节省交易成本是企业成长的动力，市 场成熟度越高，形成企业的动力越低。科斯交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以 解释：由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象，但 是使用市场的价格机制的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的 组织体( c o a s e ，1 9 3 7 ) ，即科斯的交易成本理论主要解决了企业存在的问题。 科斯理论的集大成者威廉姆森( o e w i l l i a m s o n ) 则进一步发展了交易成本理论。他将 1 科斯企业的性质：起源、演变与发展 m 商务印书馆，2 0 0 7 7 内蒙古大学硕士学位论文 交易成本进一步划分为事前和事后交易成本，其中，事前的交易成本主要指谈判、签约和落 实具体协议的成本；事后的交易成本则包括签约双方对于契约不能适应导致的适应性成本、 双方调整不适应性的谈判成本、为确保交易关系长期性和有效性的约束成本和为解决双方的 纠纷和争执而必须设置的建构及营运成本( w i1 1i a m s o n ，1 9 8 5 ) 。威廉姆森对交易成本理论的 发展和对产学研联盟形成动因解释的贡献则主要表现在对交易成本产生的原因的研究和对交 易自身特征对交易成本的影响研究两个方面。威廉姆森认为，交易成本是由人性因素与交易 环境因素交互影响下所产生的市场失灵现象造成的交易困难所致( w i l l i a m s o n ，1 9 7 5 ) ，据此 他指出