（高等教育学专业论文）高等教育投融资中的产权、规制及技术经济问题分析.pdf

摘要 随着高等教育产业的大发展和高等学校规模的迅速扩张，在国家财政力所不及的情况 下，高等教育产业发展资金不足的矛盾愈加突出。在市场经济条件下，高等教育产业能否得 到平稳、健康、快速的发展，主要取决于能否获得稳定的、充足的资金来源，融资就成为高 等教育应该考虑的头等大事。根据现代产业投融资理论，对于高等教育产业融资问题的研究， 可以有两种思路：一种是把高等教育融资问题放到高等教育体制变迁中去研究，着重于融资 主体的制度规定性和融资环境的分析；一种是在既定的体制下进行研究，着重于融资的技术 性分析。在博士学位论文的写作中：我已遵循着第二种思路，从政府财政、政策性j t 融、资 本市场以及其他可供借鉴的渠道等多方面对教育产业的融资渠道、融资方法和融资撞术进行 了较为系统的研究。然而，需要特别强调的是，高等教育产业发展资金不足决不仅 z 是简单 的资金问题，也不仅是融资技术和方法的问题，从深层次看它是个高等教育制度问j 喱。笔者 以为，解决这一问题的关键在于高等教育融资机制的重塑：一是融资主体的重塑，二是融蛊 环境的重塑，第三才是融资技术和方法的提高。因此，本报告将在博士论文研究的基础上， 把重点放在高等教育体制，特别是高等教育产权体制的变迁和改革、市场机制的引入对高等 教育融资活动的影响上，而不只是对具体的融资技术和方法的探讨。全文分上、中、下三篇， 共1 2 章。 第一章：导言。本章旨在阐明全文的写作宗旨、选题由来、研究对象、研究价值及研究 方法；对高等教育产业投融资研究的现状及其理论演变过程进行了简单的总结，并指出目前 在本课题研究中存在的薄弱环节及相关问题；坦陈了在本文的研究中将会遇到的主要障碍和 难点以及在克服这些障碍过程中可能取得的理论进展或创新之处；最后，对本文的研究内容、 结构安排及主要观点作了简要的介绍。 上篇：高等教育产权问题研究。包括第2 、3 、4 、5 章。本篇从高等教育产权制度的变 迁和改革入手，通过对构建现代高等教育产权制度过程中所必不可少的产权清晰问题、产权 流动问题、产权结构多元化问题以及委托代理问题的深入分析和讨论，以期为确立面向市场 经济的真正约高等教育产业融资主体和建立规范的融资环境奠定较为扎实的理论基础和制 度基础。 中篇：蔗等教育经济规制闫题研究。包括第6 、7 、8 、9 章。高等教育产业属于比较典 型的经济规银部门，研究高等教育产业的经济规制问题对于指导和规范我国高等教育产业的 融资环境具笮极为重要的现实意义。因为只有在规制的基础上，我们才能够明确高等教育产 业在融资时矗，应该面向政府? 还是应该面向市场? 抑或是在政府的扶植、帮助下借助于市场 手段融资? 茸篇运用经济规制理论对高等教育产业的经济规制性、高等教育产业的市场进入 ( 退出) 规制以及高等教育产业的价格规制问题进行了较为系统、深入的剖析。 下篇：高孳教育投融资的技术经济问题分析。包括第1 0 、1 1 、1 2 章。为了保障高等教 育产业的健康发展，在决定某项高教投融资活动以前，必须对该投融资方案进行技术经济分 析这样，高等教育投融资方案就有了科学基础使投融资方案确实落实并体现经济效益， 真正做到技术上先进，经济上合理。本篇从三个方面对高教投融资技术经济分析问题进行了 初步的研究：首先从静态的角度对高教投融资进行了技术分析，包括高教投融资额的估算、 高教投融资回收率与高教投融资回收期、两种投融资方案的比较以及多个投融资方案的比较 等；进而在高教拽融资中引入了时间因素，充分考虑了在高教投融资过程中时间因素的含义 并介绍了各种利后构计算方法：最后从动态的角度对高教投融资进行了分析。包括净现值分 析法、内部收益g 分析法、现值指数分析法、等年值分析法以及盈亏点分析法等。 关键词：高笔教育、投融资、高等教育产权、高等教育经济规制、技术经济分析 a b s t r a c t w i t hi n d u s t r y , d e v e l o p i n ga n ds c a l ee x p a n d i n g ，h i g he d u c a t i o n a li n d u s t r yi si n e v i t a b l et of a c eu pt o t h e 凡n dl a c k i n g e s p e c i a l l yu n d e rt h ec i r c u m s t a n c et 1 1 a tt h ep u b l i cf i n a n c ec a n n o ta f f o r dt ob a c ki t m m a r k e te c o n o m y , t h ef i r s tt h i n gf o rh i g he d u c a t i o n a li n d u s t r yg r o w i n gr a p i d l ya n dl a s t i n gi so nh o wt o g e tc o n t i n u o u s a n d p e n t e o u sf u n d a c c o r d i n gt o t h em o d e mi n d u s t r i a l f i n a n c i n ga n di n v e s t i n g t h e o r y ，t h e r ea r et w oc l u e st oe x p l o r et h ew a yf o rh i g he d u c a t i o n a li n d u s t r yf i n a n c i n ga n di n v e s t i n g o n e w a yi s t op a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ei n s t i t u t i o n a la n dc o n d i t i o n a lp r e s c r i p t i o nc h a n g i n go nf i n a n c i n ga n d i n v e s t i n gb o d yw h oh a sc h a n g e db yt h eh i g he d u c a t i o n a ls y s t e mr e f o r m ，a n o t h e rw a yi st of o c u so nt h e t e c h n o l o g i c a le c o n o m i c sa n a l y s i sw h e nt h eh i g he d u c a t i o n a ls y s t e mi sg i v e n i nm yd o c t o r i a ld e g r e ep a p e r ，ih a v em a d eas y s t e m i cs t u d yf o rt h ec h a n n e l ，m e a s u f f ea n dt e c h n o l o g y o ft h eh i 曲e d u c a t i o n a li n d u s t r yf i n a n c i n ga n di n v e s t i n gf o l l o w e db yt h es e c o n dw a y h o w e v e r , i ti s n o t h i n gm o r et h a nt or e f o r mt h eh i 豇e d u c a t i o n a ls y s t e mf o rt h eh i 啦e d u c a t i o n a li n d u s t r yf u n d - l a c k i n g , w h i c hi sn o to n l yam e u r e ，at e c h n o l o g yp r o b l e mb u ta l s oai n s t i t u t i o n a lp r o b l e m i nm yo p i n i o n ，i ti sa c r u c i a ls o l u t i o nt or e b u i l df i n a n c i n ga n di n v e s t i n gm e c h a n i s mf o rh i g he d u c a t i o n a li n d u s t r y ，f i r s t l yt o r e b u i l df i n a n c i n ga n di n v e s t i n gb e d y ，s e c o n d l yt or e b u i l df i n a n c i n ga n di n v e s t i n gc i r c u m s t a n c e ，a n d t h i r d l yt oi m p r o v ef i n a n c i n ga n di n v e s t i n gt e c h n o l o g ya n dm e a s u r e s o ，t h i sr e s e a r c hp a p e rf o c u s e s m a i n t y o nt h es y s t e mo fh i g he d u c a t i o n a lp r o p e r t yr i g h tc h a n g i n ga n dr e f o r m i n g ，a n de s p e c i a l l yo nt h e i n f l u e n c eo ft h em a r k e tm e c h a n i s mw h i c hw i n t r o d u c e di n t oh i g he d u c a t i o n a li n d u s t r yf i n a n c i n ga n d i n v e s t i n gw i t ht h ee x c e p t i o no f s p e c i f i cf i n a n c i n ga n di n v e s t i n gt e c h n o l o g ya n dm e a s l l r e t h i sr e s e a r c hp a p e ri sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t sc o n s i s t e do f1 2c h a p t e r s c h a p t e r1i sa ni n t r o d u c t i o nf o ro r i g i n a lt h o u g h t ，w r i t i n gp u r p o s e ，r e s e a r c ho b j e c ta sw e l la sr e s e a r c h m e a s u r ea n dv a l u e a r e rg e n e r a l i z i n gp r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o na n dt h et h e o r ye v a l u a t i o ni nb r i e f , t h e a u t h o rp o i n t so u tw h i c ht o p i cn e e d st oe x p l o r ef u r t h e r ，a n dl a yo u tt h eo b s t a c l e sa n dd i f f i c u l t i e sw h i c h w o u l db ef a c e di nt h es t u d y t h e nt h ed e v e l o p m e n ta n dt h ei n n o v a t i o nw o u l db ep u tf o r t ht h r o u g h r e s e a r c hw o r k i n g f i n a l l y ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h er e s e a r c hc o n t e n t ，f l a m ea n dm a i np o i n t so ft h e p a p e r p a r to n es t u d i e do nt h ep r o p e r t yr i g h to f t h eh i 曲e d u c a t i o nw h i c hc o n s i s t e do f c h a p t e r2 ，3 4 a n d 5 g i v i n ga na n a l y s i so ft h ep r o p e r t yr i g h tc h a n g i n ga n dr e f o r m i n gf o rh i g he d u c a t i o n a li n d u s t r ya st h e j u m p i n g o f f p l a c e ，a n dp a ym o r ea t t e n t i o nt os o m es p e c i f i ct o p i c sf o re s t a b l i s h i n gm o d e mp r o p e t t yr i g h t s y s t e mo fh i g he d u c a t i o n a li n d u s t r y ，s u c ha sp r o p e r t yr i g h tc l e a r i n g ，f l o w i n ga n de n t r u s t i n g t h e c o n c l u s i o nw o u l db eaf o u n d a t i o nt os e t t l et h eb o d ya n dt h ec i r c u m s t a n c eo fh i g he d u c a t i o n a li n d u s t r y f i n a n c i n ga n di n v e s t i n g p a r tt w of o c u s e do nt h ee c o n o m i cr e g u l a t i o nf o rt h eh i 【g 1e d u c a t i o nw h i c hi n c l u d e dc h a p t e r6 ，7 ，8a n d 9 h i g he d u c a t i o ni n d u s t r yj u s t l yf a l l si n t ot h er e g u l a t i o nr a n g e i ti sm o r ei m p o r t a n tf o ru st os t u d yt h e r e g u l a t i o na b o u tt h eh i g i le d u c a t i o n a li n d u s t r y t h a tw o u l db ea v a i l a b l ef o rg u i d i n ga n dm a k i n ga c r i t e r i o nf o ri t h e r et h ea u t h o ra n a l y z e ds y s t e m a t i c a l l ya n dd e e p l yt h en a t u r eo fe c o n o m i cr e g u l a t i o n ， m a r k e ta d m i s s i o na n dp r i c i n gr e g u l a t i o nf o rh i 曲e d u c a t i o n a li n d u s t r y p a r tt h r e ec o m p r i s e dc h a p t e r1 0 t1la n d1 2 i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h em e a s u r eo l lt h eh i 鼬 e d u c a t i o n a li n d u s t r yf i n a n c i n ga n di n v e s t i n gb a s e do nt h et e c h n o l o g i c a le c o n o m i c s c h a p t e r1 0d i s c u s s e s t h ec o m p a r a t i v es c h e m e s t h ee v a l u a t e da m o u n ta sw e l la st h er e c l a i mr a t i oa n dp e r i o do fi n v e s t m e n t 2 f o rt h em g i le d u c a t i o n a li n d u s t r yf i r s t l yf r o mt h es t a t i cp e r s p e c t i v e t h e na d d e dt i m ef a c t o ri n ，c h a p t e r l l i n t r o d u c e dh o wt oc a l c u l a t et h ei n t e r e s tr a t eo f t h ei n v e s t m e n tf o rh i g he d u c a t i o n a li n d u s u y ，a n dc h a p t e r 1 2a n a l y z e ds o m ed e t a i l sa b o u tt h eh i 蛐e d u c a t i o n a li n d u s t r yf i n a n c i n ga n di n v e s t i n gw i t ht e c h n o l o g i c a l e c o n o m i c sf r o mt h ed y n a m i cp e r s p e c t i v e k e yw o r d s ：h i g he d u c a t i o n 、f i n a c i n ga n di n v e s t i n g 、p r o p e r t yr i g h to f h i g he d u c a t i o n 、e c o n o a n i c r e g u l a t i o no f h i g he d u c a t i o n 、a n a l y s i sw i t ht e c h n o l o g i c a le c o n o m i c s 3 1 1 选题的由来 1 导言 由来一：试图从经济学的视角、以经济学的思维、运用现代产权与投融资理论来对高等教育 授融资问题进行一定的探讨。正如著名经济学家张五常教授所指出，经济学完全可以用来解释各 种社会现象教育经济学作为二十世纪八十年代以后在我国兴起的- 1 7 新兴的交叉的实证学科， 就是主要运用经济学的理论和方法来研究教育领域中的经济现象和规律的。高等教育经费不足问 题是长期困扰我国高等教育产业平稳、健康、快速发展的老大难问题和瓶颈问题。特别是近几年 来，在向市场经济转轨的过程中在“科教兴国”大政方针的号召下，高等教育在各个方面都得 到了极大的发展，成为国家教育改革的重要领域以及人们关注的焦点。与此同时，高等教育的大 发展及其规模的迅速扩张与高等教育产业发展资金不足的矛盾也愈加突出。在传统的计划经济体 制下，高等教育资金基本上实行供给制，主要依靠国家财政的无偿拨款高等教育并无融资自主 权。加之金融市场封闭，资金来源渠道狭窄，使高等教育产业丧失了自主选择融资方式的可能性 和外部环境，在这种情况下研究高等教育产业的融资问题没有任何实际意义。然而，随着国家 经济体制改革和教育体制改革的深化，处于动态多变的市场经济环境中的高等教育产业的生存和 发展不可能再仅仅依靠国家财政的支持和政策上的保护，其一切活动不仅要遵循自身的特殊规律， 而且还必须遵循市场规则来进行。由于市场经济是一种资金豹柬型经济，高等教育的发展主要取 决于能否获得稳定的、充足的资金来源，融资就成为高等教育应该考虑的头等大事。而国家对于 高等教育资金供给制度的改革，资本市场的培育，融资渠道的多元化都为高等教育的自主融资 创造了条件，也使我们对高等教育融资问题的研究具有了现实意义。根据现代产业投融资理论， 对于高等教育产业融资问题的研究，可以有两种思路：一种是把高等教育融资问题放到高等教育 体制变迁中去研究，着重于融资主体的制度规定性和融资环境的分析：一种是在既定的体制下进 行研究，着重于融资的技术性分析。需要强调的是，高等教育产业发展资金不足决不仅仅是简单 的资金问题，也不仅是融资技术和方法的问题，从深层次看它是个高等教育制度问题。由于高等 教育产权关系没有理- j r ，高校并没有成为真正自主经营、自我约束、自求发展的融资主体。这使 得一方蔼高校现有的国有资产经营效率低下，另一方面高校又有着强烈的扩张冲动，存在“投资 饥渴症”。这两方面结合起来就是高等教育资金短缺的严重化。此外，由于传统体制下高等教育资 金短缺习惯性地依靠国家财政来填补，其自身缺乏应有的融资意识和融资技术，这也妨碍了高等 教育资金问题的解决。我认为，解决这一问题的关键在于高等教育融资机制的重塑：一是融资主 体的重塑，二是融资环境的重塑，第三才是融资技术和方法的提高。因此，本研究将把重点放在 高等教育体制，特别是高等教育产权体制的变迁和改革、市场机制的引入对高等教育融资活动的 影响上，而不只是对具体的融资技术和方法的探讨。需要指出的是，运用现代产权经济学和现代 投融资理论和方法来研究高等教育经费问题，是一种方法论上的尝试创新，在向市场经济转型的 过程中，在与市场经济接轨的过程中，跳出原先以教育论教育，总是站在教育自身的角度来讨论 高等教育经费问题的思维框架，将高等教育产业发展资金问题置于整个经济社会的大背景下，从 宏观经济理论的高度，对高等教育改革中所面临的经费不足问题给予经济学的解释，这在相当程 度上具有较强的解释力和说服力，具有积极的理论与实践价值。但同时也要明确的是，经济学方 法只是研究高等教育经费问题的一种工具、一个视角，由于高等教育自身所具有的特殊性，必然 会使本研究的结论存在着一定程度上的片面性和局限性。 由来二：博士学位论文研究工作的深化和继续。我的博士学位论文的题目是教育产业融资 的理论与机制研究，其目的在于：在当前我国教育产业的发展面临着二难选择的情况下，( 一方 面改革开放以来我国国民经济结构已经逐步由财政主导型经济过渡为金融主导型经济，财政“大 一统”的格局已经被彻底打破，一去不复返了。这意味着，幻想“重建财政”、指望政府财政仍然 象过去那样对教育产业的发展大包大揽已经是不可能也不应该的了，市场运行机制及方式的进入 已成必然。另一方面，我国的政府财政职能也发生了变化，由建设财政转变为公共财政。这意味 着，对于包括教育产业在内的基础产业和基础设施，政府应承担起比以往任何时期都要多的责任， 加大其干预和扶植力度。) 运用现代产业投融资理论，对长期困扰我国教育产业快速、健康发展的 经费瓶颈问题，从理论到运行机制进行较为全面、系统的研究。但是，选择这样一个研究课题， 我首先面对的一个最大的问题就是融资主体的确定。因为从微观的、更具有理论价值的、更具有 实际可操作- 洼的角度来看，教育产业的融资主体应当是学校，在我博士论文答辩的时候也有一些 专家非常敏锐地提到了这个问题。但是如果把学校确定为是融资主体，则必然面对一些在理论研 究和实际操作中都没有取得突破、甚至连合理的解释都没有的疑惑和难题，其中最为典型的就是 关于学校的产权问题。因为从现代经济学的角度来看，在融资主体产权界定不清、产权模糊、产 权缺失、现代产权制度的建立还无从谈起的条件下，讨论其融资行为是毫无价值和意义的。因此， 基于以上的考虑，我采取了从宏观的层面上来探讨教育产业融资问题的研究思路。在我的论文中， 虽然没有明确指出，但实际上在很多时候我把教育产业的融资主体都确定为是政府，由政府来承 担在具体的教育产业融资行为和过程中产生的责、权、利关系。这样一来，研究教育产业的融资 问题，实际上就是研究在市场经济条件下政府采用什么样的产业金融政策来干预或扶植教育产业 发展的问题了，而且只能更多地在现有的体制下探讨教育产业融资的技术、渠道和方法问题，未 能从根本上研究制约教育产业融资的深层次的制度安排问题，即融资主体的制度性规定和融资环 境的制度性分析。总之，要想使教育产业融资问题在理论上更富有研究价值、在实践上更富有可 操作陛，就仍然必须对其上位的以及与之相关的一些基本理论问题进行继续研究，这也是我选择 这一研究题目的第二个动因。 由来三：作为合作导师所承担的教育部“十五”重点课题的组成部分。我的合作导师薛天祥 教授承担了一项教育部“十五”重点研究课题“高等教育理论创新”。承蒙导师的器重和信 赖，我受命负责其中“高等教育经济学”部分的研究工作。由于总课题的立意核心在于“理论创 新”，那么，在我这部分的研究中要想体现这一核心的要求或思想，就在于能不能运用经济学的 思维和方法，对高等教育的一些基本理论及热点问题做出合乎逻辑的、规范的、科学的经济学解 释。由于时间和精力有限，经与导师协商，征得导师的同意，我决定把出站报告的研究与课题的 研究两项工作合而为一、同时进行，将课题研究中逻辑体系较强的这一部分拿出作为出站报告。 这是我选择这一研究题目的第三点原因。 l 2 研究的现状及存在的问题 ( 一) 关于高等教育产权问题。 产权理论是新制度经济学申的一个极为重要的理论，其研究前提是资源的稀缺性。新制度学 派认为，一切社会的社会问题都有着相同的根源：资源稀缺。资源的稀缺必然带来人们在消费这 部分资源时的排他性和竞争性。而产权在这个过程中扮演的角色就是在资源的使用和交易中如何 更好地实现个人的预期。产权问题是经济学的一个古老话题，但是就我国来讲，对产权问题的研 究则是改革开放以后的事情。应该承认，我国经济学界对产权问题的研究，对于推动我国国有企 业改革以及经济体制改革的深化起到了不可估量的作用。同样，将产权理论引入到高等教育领域 讨论的前提也是高等教育资源的稀缺性。因为假设高等教育资源是充足的、无限的，社会中的每 个个体都可以无条件地享有，那么界定人们对于这些高等教育资源的权利和责任就是多余的，讨 论其产权问题也就失去了任何意义。而事实上，正是因为存在着对这部分教育资源的激烈竞争， 在信息不对称的前提下，交易的成本为正，对高等教育产权问题的讨论才成为现实，这是产权理 论在高等教育领域得以发展的基础。因此，近年来不少学者纷纷以产权理论为工具来探讨我国高 2 等教育体制改革和高等学校发展中所面临的深层次的制度问题。然而，由于种种原因，以往教育 经济学界在研究高等教育产权问题时，显得比较混乱、不成体系，而且还存在着不少的理论误区。 归纳起来有以下几个方面：1 、对当前中国的高等教育来说。这么热火朝天地研究产权问题是否必 要? 一些学者指出，现在在我国教育界讨论教育产权、高等教育产权问题是很热门、时髦的话题。 但是从国外的一些相关研究来看，在一些高等教育的发展远远走在我们前面的国家，不管是理论 上还是实践上，无论是以前还是现在，都似乎很少甚至没有什么关于教育产权方面的研究，我们 是否有必要把这个问题炒得这么热? 12 、产权的概念到底是什么? 产权这一概念是从经济学中引 入的，然而在西方产权学派的论述中，“产权”却是一个含义极为不确定的概念。不同的产权理论 学家给出的概念并不相同。比如，“产权”就是所有制( 德姆塞茨) ：“产权”即所有权( 阿尔钦) ： “产权”是一个权利结构( 菲吕博腾和配杰威齐) ；“产权”即行为权( 德姆塞茨) ；“产权”即使 用权( 科斯、阿尔钦) ；“产权”是越出所有权范围的权利束( 菲吕博腾和配杰威齐) ；“产权”包 括正式制度的制定和非正式制度的变化( 诺斯) 等等。那么，当我们将产权概念引入到高等教育 领域，讨论高等教育的产权问题时，就必须首先对其含义进行统一的规定。否则，你讨论你的“教 育产权”，我谈我的“教育产权”，出现争论、分歧和误区也就在所难免了。3 、高等教育产权问题 仅仅就是高等教育的产权明晰问题吗? 以往教育经济学界在研究高等教育产权问题时，往往将产 权理论的内容看得过于狭窄。其突出表现就是将高等教育产权问题仅仅归结为产权明晰，更多地 从高等教育产权的界定出发，认为只要明晰了产权，就能够保证高校经营的有效率，就能够解释、 解决高等教育体制改革中所面临的制度安排问题。而且在多数情况下这种所谓的产权明晰也只是 强调法律意义上的产权明晰，这使得我们在讨论和思考的过程中往往陷于困惑、迷茫和自相矛盾 之中，走入产权问题的死胡同。其实，在现代产权理论中，产权明晰问题虽然是其核心的内容， 但并不是唯一的内容，除了产权明晰外，对产权问题的研究还应包括产权的流动问题、产权结构 的多元化闫题以及委托代理问题等。因此，对于“什么是产权? ”、“什么是产权明晰? ”、“为什 么要研究高等教育产权问题? ”、“对于中国高等教育来说，能真正做到法律意义上的产权明晰 吗? ”、“产权明晰是探讨、解释、解决高等教育产权问题的唯一途径吗? ”这些问题，我们都需 要真正地运用现代产权理论，结合我国高等教育的现实情况进行深刻的思考。 ( 二) 关于高等教育的经济规制问题 经济规制理论是近三十年来西方经济学界比较活跃的一个研究领域，其研究的对象主要是具 有自然垄断性质的、提供公共物品或准公共物品的、具有比较明显的外部经济效应的产业。所谓 对产业的经济规制其实就是探讨国家如何干预产业发展的问题。经济规制有两种基本形式：市场 进入( 退出) 规制和价格规制。前者是指在规制产业中，政府为确保该产业产品或服务的规模经 济效益和提高生产效率，尽可能达到资源配置的最优化，以限制竞争为目的，只允许一家或少数 几家经济组织进入该领域，而限制其他经济组织的进入：同时对于已经进入的经济组织在退出方 面也会作出某些限制。所谓价格规制，是指在规制产业中，政府当局从资源有效配置和服务的公 平供给角度考虑，以限制垄断组织确定垄断价格为目的，对其价格和服务收费进行的规制。我认 为，高等教育产业属于比较典型的经济规制部门，研究高等教育产业的经济规制问题是分析其投 融资问题的基础，也是对高等教育融资环境进行制度性分析的一个极为重要的环节。只有在此基 础之上，才能确定高等教育产业是应该面向市场融资，还是应依靠政府的资助，拥或是通过政府 政策性金融手段的扶植来融通资金。将规制经济理论引入高等教育领域的动因，是我对我国高等 教育改革中出现的一些热点问题的思考。首先是对我国高等学校扩招、合并问题的思考。从经济 规制的角度来看，我国高校扩招、合并的本质就是政府对高等教育产业实行的一种市场进入规制， 其初始动因就是规模经济。由于历史原因，我国高校数量多、单科院校多、规模也不甚理想，普 遍存在着规模不经济现象。为此，国家推行高校扩招、合并政策，以实现有限的敦育资源得到较 为合理的配置、提高办学效率、保障高等教育产品和服务的数量和质量以尽可能满足社会对高等 教育的需求的目的。然而，现在的问题是，在经过了几次大的合并浪潮和连续几年的扩招以后， 我国高校的规模似乎越来越大，已经出现了为数不少的超大规模的学校。这似乎已经超过了其合 理的规模经济的范围，因为不管是从教育规模经济的理论研究还是实证分析上来看，一所拥有规 模经济效应的高校的规模似乎都不应该这样大，而如果规模过大的话，就会产生诸如行政僵化、 人际关系疏离等弊端，使得培养单位学生的平均成本不仅不会下降，反而会圆规模过于巨大而上 升即由规模经济走向规模不经济。那么，为什么还要扩招，还要合并? 高校的合理规模到底应 该多大? 现在那些出现规模不经济现象的大学，其规模是否都不合理? 国家在决定高校扩招的规 模，哪些学校应该合并时的依据是什么? 再比如建大学城的问题。建大学城的目的是什么? 就我 的理解。其中一个极为重要的目的应该是尽可能实现高等教育资源的有效配置，提高使用效率， 发挥其规模经济效应。既然如此，接下来的问题就是，如何建? 建多大规模? 是否每个地区都要 建一个大学城? 政府在建大学城的过程中的作用是什么? 我觉得，这些问题如果不搞清楚，就不 能很好地面对、解释、解决实践中出现的许多问题。 另一个思考是对我国高等教育收费问题的思考。支撑高等教育收费的理论基础是成本分担与 补偿理论，其核心思想是：个人在接受高等教育后所得到的收益或是回报为正，本着“谁收益， 谁投资”的原则，个人及其家庭就应该承担部分高教成本。这当然是没错的，合情合理的。但问 题是，个人应分担多少高教成本才是合理的? 换句话说，政府依据什么来决定高等教育的收费水 准? 为什么不同的地区、不同的学校、不同的专业可以收费不同? 合理的、行之有效的高教收费 体系应当如何确定? 规制经济学的研究成果已经在西方国家的社会经济实践中得到了广泛的应用 并形成了一套完整、有效的规制体系和方法。这对我们在研究高等教育产业韵经济规制问题时是 很有帮助和借鉴意义的。 ( 三) 关于高等教育产业投融资的技术经济问题 在博士论文中，我已经从财政、政策性金融、资本市场以及其他可供借鉴的融资方式等方面 对高等教育产业的融资渠道及方法进行了较为系统的分析。在博士后出站报告中，我将在此基础 之上，进一步对高等教育产业投融资的经济效果问题进行实证分析。而如何将运用经济学的理论、 方法研究教育领域的经济现象和规律所得到的定陛分析结果，尽可能地用数量化的方式予以表示 一直是教育经济学者们所面临的一个重点、难点问题，同时又是一个不容回避的课题。特别是对 于高等教育来说，这种定量化的实证研究显得尤为重要。因为，既然我们把高等教育视为产业， 要使其逐步走向市场，与市场经济相适应，引入市场运行机制，其中一个重要的内涵就是要符合 投入产出效益，努力控制高等教育成本，努力提高高校的经营管理效率，这样才能在保证高等教 育的社会效益的同时，吸引社会及个人对其进行投资、进行消费，才能更好地实现其对经济增长 的直接、间接贡献。国家在制定有关高等教育的产业政策时，其方向性、目的性才更为明确。正 是在这一思想的指导下，多少年来中外学者们围绕着各级教育的经济效益问题进行了大量艰苦 的、卓有成效的实证研究工作。其基本研究思路是：将教育的产出结果分为直接产出和间接产出， 直接产出是指教育过程的直接结果，包括学生知识技能的提高、思想品德的变化、身体素质的增 强等等；间接产出是指教育对社会经济的贡献( 包括教育对个人收入和国民经济增氏的贡献) 。在 此基础之上，将教育的经济效益分为教育投资的内部效益和教育投资的外部效益。教育投资的内 部效益是指教育投资活动内部资源的投入和产出的比较包括宏观和微观两个方面，宏观方面是 指整个教育系统内部资源的投入和产出的比较；微观方面是指具体一个教育单位资源的投入和产 出的比较。教育投资的外部经济效益是指整个政府投入的教育成本所取得的社会经济效益和个人 投入的教育成本所取得的个人收入增长，前者主要指教育投资对国家经济增长的贡献，后者主要 指教育对个人收入增长的贡献。本部分无意遵循或者说重复上述的研究思路，因为在我看来，以 往的中外学者在这方面所做的工作从某种程度上说已经是相当的精致了，他们在研究过程中所面 临的困难或所存在的局限性如教育质量的差异性和量化问题，教育的外部性问题以及计量过程 中的数据样本的选择和处理问题等等，在短期内似乎并没有什么更好的办法来改迸和完善，至少 以笔者目前的计量经济水平和实证分析能力来说是如此。因此。本部分将研究视角和方向放在了 4 高等教育投融资的技术经济分析这样一个长期以来为人们所忽视的但又是高等教育投融资计量研 究中的一个非常重要的不可缺少的领域以期通过初浅的研究来初步填补这方面研究的空白。 1 3 拟采用的方法论和具体的研究方法 既然是从经济学的角度、运用经济学的思维来研究高等教育的投融资问题t 所采用的方法论 当然就应该是经济学的方法论。正如同一个自然现象或者社会现象从不同学科的角度来看，其问 题的性质和侧重点也必然不同一样，高等教育领域的现象和问题，如果从经济学的角度来看就是 经济现象和问题。而“经济学之所以为经济学在于其研究方法上的独特性，经济学研究方法的特 征在于它的研究以人的行为是理性的为其最基本的前提”( 林毅夫) 。正如一开始所言，教育 经济学是以经济学的方法和理论来研究教育中的问题和现象，因此我始终认为教育经济学是经济 学的一个分支，它属于部门经济学的范畴，而不是教育学的分支。所以，其假设前提也仍然是“人 的行为是理性的”或者说“人是理性的经济人”。虽然这只是一个假设，因为并不是所有的人在任 何情况下都是这样的，但一个学科要保持其内在逻辑的一致性就必须首先要保证其基本假设的一 致性。有的学者在同一研究中引入或暗含了对“人”的不同假设，一会儿是“经济人”、一会儿又 是“社会人”等等，这显然是错误的，因为在同一个问题中不能有两个不一致的逻辑假设或前提。 有人可能认为，在研究高等教育经费问题时引入“经济人”的假设有点不可思议，但是这是否合 理不能单凭我们的主观感觉，只要研究的结论与事实经验相吻合，我们就应该充分肯定其合理性 和科学性。当然。经济学的方法并不能也不可能全部解释高等教育中的现象和问题甚至对许多 问题来说也不一定是最有效的研究方法但是如果能解释、解决一部分高等教育现象和问题就已 经足够了，否则也就不需要高等教育学、社会学等学科来对其进行进一步的研究了。 本研究拟采用以下几种具体的研究方法： 以规范分析方法为主，尽可能兼顾实证分析方法：经济科学研究方法以规范分析方法和 实涯分析方法的分类最为普遗。这一分类方法是依据“是应该是”的二分法原则，并把经济 学区分为实证经济学和规范经济学。实证经济学是关于经济现象“是什么”的经济理论体系，规 范经济学是关于经济现象“应该是什么”的经济理论体系。 我认为，在对某种社会经济现象进行分析时规范方法与实证方法二者缺一不可。如果仅仅 运用实证分析方法去搜集和描述种种经济数据和运作轨迹而不进行引申的规范分析的话，实证方 法就失去了存在的意义。同样，规范分析如果脱离了实证分析的话，就可能陷于主观臆断而失去 对实践的指导意义。另一方面，不管是实证分析方法还是规范分析方法，其观点和结果都必须 是可检验的、可证伪的，否则无法应用或不具有操作性，其实用性及科学性就会受到限制和怀疑。 因此，在论文的写作中，我将以规范分析方法为主，同时尽可能兼顾实证分析方法，努力做到观 点的可检验性和事实的可测性。从而力求使论文的研究具有可操作性。使所提出来的政策建议具 有应用价值。 突出非均衡分析方法：均衡概念是指在这样一种状态下，如果没有外力的作用，系统内 部因素不会改变系统的均衡状态。均衡概念有狭义和广义之分。狭义的均衡是指静态的瓦尔拉斯 均衡，在这一均衡状态下价格对供求变化做出灵敏及时的反应，市场可以出清。广义均衡是指 经济系统经常出现的状态，或称“正常状态”，这种状态不断地由一般经济规律以及系统特有的内 部规律而再生产出来。 至今为止，经济理论的模型一般都是建立在均衡分析基础上的，人们在分析某一经济问题时 往往是从假定存在某种经济均衡开始进行理论思考的。但是，客观而论，均衡分析方法存在着明 显的缺陷。它所依赖的条件极为苛刻，在现实中不可能完全具备。非均衡分析方法由此兴起。 非均衡分析本质上是一种动态分析、一种经济过程的分析。同均衡概念一样，非均衡概念亦 有狭义和广义之分。当市场供求不平衡、市场呈现“出不清”状态，这是狭义的非均衡。如果系 统暂时偏离了自己的期间趋势和正常标准，即离开了广义理解的均衡，那么它就处于广义的非均 衡状态了。非均衡分析方法是对均衡分析方法的扬弃和发展，是以修改或放宽均衡理论的假设条 件为先导的。 均衡与非均衡分析的论争，国际经济学界自2 0 世纪5 0 年代就开始出现，至今并没有形成统 一意见。应该说这两种分析方法都不可缺少，只是在不同的分析场合各有所侧重。本选题注意均 衡分斫与非均衡分析的综合，但更突出非均衡分析方法。因为我认为，我国包括高等教育产业在 内的产业经济发展的常态是非均衡的要想打破这种非均衡状态，就必须采取非均衡的分析思路。 从抽象到具体的分析方法：关于研究方法，马克思曾经科学地区分了具体研究过程的方 法和理论成果叙述的方法。他指出，前者是从个别到一般，从具体到抽象这是研究问题的阶段； 后者是从抽象到具体，从一般到特殊，是将研究成果按照逻辑原则叙述出来。在资本论中， 马克思正是采用这一方法，首先抽象地分析了商品和货币这些社会经济的最一般的“细胞”，然后 一步步地逼近资本主义生产关系的实质。 因此，本选题理论体系的构造，也将采用一个从抽象到具体的上升过程。首先运用现代产权 经济学的一般理论来抽象地分析在我国高等教育体制改革中居于上位和深层次的制度安排问题， 主要侧重于研究高等教育产业融资主体的制度性规定和融资环境的制度性分析：然后逐步进入具 体的分析过程，结合现状，作为对高等教育融资环境制度性分析的进一步展开和深入，运用现代 经济规制理论对高等教育的经济规制问题进行较为系统的研究；最后落脚到最为具体的、最微观 的、最具可操作陛的高等教育投融资的技术经济问题，对高等教育产业投融资的经济效果进行实 证分析。这样整个研究就大体上形成了一个较为合理的逻辑框架。 i 4 研究的难点及拟创新之处 将现代产权经济学和现代投融资理论引入高等教育领域，从宏观经济理论的高度对高等 教育产业发展资金不足问题进行系统、全面的研究，坦率地说，这本身就是一项具有相当难度的 研究课题。它不仅需要对相关经济理论的扎实把握。而且需要对高等教育产业的特性、在国民经 济中的地位、我国高等教育产业投融资的现状以及内外部融资环境有着清醒的认识。从这个意义 上说，本选题的研究，尽管难以做到尽善尽美，但亦具有开拓意义。 回顾改革开放二十多年的高等