（管理科学与工程专业论文）高科技企业二次创业的动机及风险研究.pdf

摘要 本文综合运用创业理论、风险理论、系统科学和心理学等的理论与方法， 对高科技企业二次创业的背景、动机、风险因素分析和风险防范等问题进行了 探讨，提出了一些新的见解。全文总体上分为三大部分： 1 高科技企业创业理论。首先界定了高科技、高科技产业及高科技企业等 概念；在对高科技企业与一般企业对比分析基础上，归纳出了高科技企业的特 征；从创新与创业精神、创业流程与影响因素及创业管理等方面探讨了创业理 论；分析了高科技企业一次创业的创业战略。 2 高科技企业二次创业动机。从高科技企业发展现状及问题研究人手，对高 科技企业二次创业背景进行了分析，论述了高科技企业二次创业的障碍，并提 出了相应的对策；分析了高科技企业创业动机与创业类型的相关性，应用动机 理论构建了高科技企业二次创业的个人动机模型和企业动机模型：研究了创业 者和企业二次创业的动机；对影响高科技企业二次创业动机的因素从宏观和微 观两个层面进行了探讨。 3 高科技企业二次创业的风险及风险防范。运用企业风险理论，分析了创 业者和企业的创业风险；阐述了高科技企业二次创业的技术风险、市场风险资 金风险、人才风险及产业风险等风险的具体内容；提出了高科技企业二次创业 风险防范的体系和对策。 关键字：高科技企业，二次创业，动机，风险 a b s t r a c t t h ep 印e rh a su s e ds u c ht 1 1 e o r i e sa n dm e t h o d sa ss t a n i n ga i lu n d e 以k i n g 血e o 吼 r i s k t h e o r y ，s y s t e m a t i cs c i e n c ea n dp s y c h 0 1 0 9 弘e 把s y n t h e t i c a l l 孔毫oc a r r yo nt h e d i s c u s s i o nt oh i 曲一t e c he n t e r p r i s eb a c k r o u n d ，m o t i v e ，r i s kf 酗o r a 1 1 a l y s i so f s e c o n d p h a s e o fd e v e l o p m e n tw i t hr i s k p e f s o n 、v h o t a k e p r e c a u t i o n sa g a i l l s ti s s u e ，p u t f 0 刑a r ds o m en e w o p i n i o n s t h e 钏t e x t i sd i v i d e di m ot h r e em a j o r p a r t sg e n e r a l l y ： 1 t h e o r y t h a tm eh i 曲一t e c h e n t e r p r i s e s t a n sa 1 1 u n d e 砌k i n g d e f i n e t h e c o n c e p t s ，s u c ha s 址一t e e h ，h i t e ( i hm d u s t r ya n dh i 曲- t e c he n t 唧r i s e ，e t c a t 矗r s t 0 n m eb a s i so fa n a l y s i st o c o m p a r eh i g h t e c he n t e r p r i s e w i t l l g e n e r a le n t e r p r i s e ，i t p r o d u c e d t h ec h a r a c t e r i s t i co ft h e h i g h - t e c he n t e 印r i s e f r o mi r m o v a t i n g w i t h e n t e r p r i s i n gs p i r i t ，s t a n i n g a n u i l d e r t a 虹n gp r o c e d u 陀，i n n u e n c ef a c t o r sa n ds t a l t i n ga 1 1 u n d e r t a l ( i n gm a n a g e m e n t ，e t c ，i tp m b e d i n t ot h em e o r yo f s t a n i n g a i lu n d e r t a k i n g i t a n a l y s e dt h es t r a t e 百e sm a t m e h i 曲- t e c he n t e r p r i s es t a n s a r lu n d e r t a i ( i n g 2 m o t i v eo fs e c o n dp h a s eo f d e v e l o p m e mo f h i 曲一t e c he 唧r i s es t a n i n gw i t h t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m c n ta i l dq u e s t i o no fh j 曲- t c c he n t e r p r i s e ，i th a s a i l a i y s e dm eb a c k g r o u l l do fs e c o n dp h a s eo fd e v e l o p m e n to fh i 曲一t e c he n t e 甲r i s e ， d e s c r i b e dt h eo b s t a c l e sa n dp u tf o n v a r dt 1 1 e c o r r e s p o n d i n gc o u n t e 珊e a s u r e s nh a s a 1 1 a l y s e dt h ed e p e n d e n c eo f 山e m o t i v ea n d 也e t y p e t h a tl l i 曲_ t e c he r l t e r p r i s es t a r t sa i l u n d e n a l ( i n g ，u s e dt h em o t i v et h e o r yt o s t m c t u r et h ep e r s o 工l a lm o t i v em o d e l sa n d e n t e r p r i s e s m o t i v em o d e l so f 血es e c o n d p h a s e o fd e v e l o p m e n to f h i 曲一把c h e n t e r p d s e i th a ss t u d i e dt l em o t i v eo fe n n p r e n e u r ss e c o n dp h a s eo fd e v e i o p m e m ， c a 而e do nt h ed i s c u s s i o n 讯 m 也em a c r o s c o p i ca n dm i c r o c o s m i ca s p e c t st o 也e f a c t o r si n n u e n c i n gm o t i v eo f s e c o n dp h a s eo f d e v e i o p m e n to f 王l i 曲t e c he n 把叩r i s e 3 k e e pal o o k o u ti n r i s ka n dr i s ko f 也es e c o n dp h a s eo fd e v e l 叩m e n to f h i g h t e c he n t e r p r i s e i t h a se x p l a i n e dt l l ec o n c r e t ec o n t e n t so ft l l er i s k s ，s u c ha s t e c h n o l o g i c a l “s k ，m a r k e tr i s k ，f h n d s k ，a n dt a l e m s r i s ko ft h es e c o n dp h a s eo f d e v e l o p m e n to fh i 曲一t e c he n t e r p r i s e ，e t c ，p r o p o s e dt h es y s t e m a n dc o u n t e r m e a s u r e t h a t h 远h t e c he n t e r p r i s e t a k e s p r e c a u t i o n sa g a i n s t r i s ki nm es e c o n dp h a s eo f d e v e i m e m k e yw o r d ：h i 曲- t e c he n t e r p r i s e ，t h es e c o n dp h a s eo f d e v e l o p m e n t ，m o t i v e ， u s k 武汉理工大学硕士学位论文 引言 目前，国内外研究成果表明，高科技企业是以科技人员为主体，主要从事知 识、技术密集型的经济活动。它已成为各国一支重要的经济力量，对国民经济 特别是产业结构的升级有着重大作用。当今知识经济的背景下，高科技产业已 日益成为国民经济发展的先导。高科技企业的从业人员中科技人员占很大比重， 企业的产品也多是技术领先的高科技产品，他们往往成为新市场的开拓者。 从国内外高科技企业的发展看，经历技术上、组织上的二次创业是一个必然 的过程。在激烈的竞争当中，除了外部的客观原因外，高科技企业的二次创业 遇到了一系列的困难，诸如：企业经营管理观念相对落后，筹集资金比较困难， 企业外部环境不宽松等等。相应地，一些建议和对策也应运而生，如：重视企 业管理和非技术创新，对企业进行金融扶持，为企业营造适宜的发展环境等。 改革开放以来，以中关村为代表的许多高科技人员赶上国家经济建设的机 遇，走向经济领域，创办高科技企业。科海、京海、信通、四通、联想、方正 等公司都是那时候诞生的。经过很长时间的发展，这些公司越来越具有经营规 模。随着规模的增大，原来在企业中表现出来的优势也必然带来一些危机。企 业要进一步发展，需要解决深层次的许多危机。在这种情况下，提出企业二次 创业的战略口号。希望能够面临新的外部环境的挑战，进一步寻求高速发展； 在新的条件下，重新塑造公司。所以高科技企业二次创业的提出带有许多精神 上的内涵。 目前，国内外学者对高科技企业发展理论，企业创业理论有比较全面、详 尽的研究和阐述。从宏观上，论述了高科技企业发展的环境；微观上，从技术、 资金、制度、组织结构和文化环境等方面进行了详细分析。但是，和本课题有 关的国内外研究表明，关于高科技企业二次创业的分析是十分有限的，还有待 于进一步探索和研究。因此，本课题旨在通过对高科技企业二次创业的动机及 风险的分析与阐述，能对高科技企业在适当的时机，采取适当的方法进行二次 创业略尽绵力。 茎堡堡三奎堂堡圭堂篁堡塞 第l 章高科技企业 知识经济将成为2 1 世纪经济发展的主流。作为知识经济的支柱产业，高科 技正在飞速发展，世界经济的竞争越来越多地表现为高科技的竞争，高科技已 成为现代生产力中最具推动力的因素。 1 1 高科技企业的界定 1 1 1 高科技 “高科技”与当代知识经济的产生和发展密切相关。随着工业经济社会向知 识经济社会过渡，现代科学和技术之间密切结合和相互渗透，在很多情况下， 科学与技术之间界限日趋模糊，不易分割。一项新技术的产生常常与科学上新 现象的发现以及新概念、新理论的提出联系在一起。半导体技术产生于固体物 理半导现象的发现，激光技术的形成与微观粒子共振跃迁研究，几乎是相继问 世的。 “高科技”一词最早出现于2 0 世纪6 0 年代，1 9 8 3 年被正式收入美国出版 的韦氏第三版国际词典补充9 0 0 个词中，从此，高科技就作为一个正式 的名词术语被确定下来。但什么是高科技，至今为止还没有公认的、严格界定 的定义。根据中国科学院有关部门初步考察，目前见之于书面的高科技的说法 或定义多达5 0 余种。比较有代表性的有以下几种： ( 1 ) 从社会进步的角度定义，高科技一般包括在某一历史阶段对人类社会、 政治、经济、军事等方面的进步产生重大影响的技术。 ( 2 ) 从技术进步的相对性角度来解释，高科技是相对于传统技术的一种新 兴的、尖端的技术。从辩证角度看，技术本身是变化的，今天是高科技，明天 也可能成为般技术。 ( 3 ) 西方国家s i c ( s t a n d a r di n d u s t r i a lc l a ss i f i c a t i o n ) 的观点是， 高科技企业科技人员的比例高出普通制造业5 倍，研究费用占销售额的比例比 一般企业高出10 倍至12 倍。 ( 4 ) 世界各国公认的对高科技比较全面的定义是，高科技是处于当代科学 技术前沿的，对发展生产力、促进社会文明增强国防实力起先导作用的技术群。 技术群是指每种技术涉及到若干的技术领域，如航空技术群就包含空气动力技 术、发动机技术、航空电子技术和航空新材料技术等。 2 武汉理工大学硕士学位论文 高科技本身及其运用高科技生产出的产品则可统称为高科技产品，它可以包 括从剃须刀或运动鞋到赛车和远程导弹的众多产品。有些高科技产品是可大批 量生产的消费品，如手提电话、多媒体软件和微型电脑等；有些则是工业用品， 如机器人、防火纤维、核工程等。即使是普遍大众所拥有的个人电脑、光盘、 有线电视、手提电话和呼机等种类繁多的产品，也具有较多的高科技含量。许 多公司都配置使用了计算机辅助设计软件、人工智能模糊和关系数据库的大型 计算机，其中的许多计算机与网络相联。这些网络将最终与机器人、程序化工 具以及高级测量设备相交流。 1 1 2 高科技产业 高科技产业是建立在新的科学理论、工艺和技术基础上的新兴产业，可以说 是集现代各种科学技术知识之大成。因此，高科技产业的兴起，将直接依赖于 相关科学和高水平技术的突破，技术、智力、资金的高度集中和科学化管理的 成效。一个高科技企业能否获得成功，首先决定于是否有高水平的技术资源， 是否有高智力和创新能力的人才，是否有雄厚的资金来源和不断完善的市场机 制；同时，还需要有灵活、科学的管理。高科技企业同传统企业相比，科技人 才要高出数倍以上，技术工人的技术素质要高得多，工程技术人员占全部劳动 力的比例在7 0 以上。同时，用于职工教育培训的经费比例，用于新技术的研究 开发和科研成果产业化的投资比例也纥传统企业要高得多。因此，发达国家往 往将高科技企业相对集中建设在智力密集地区，并日益走向资金和高智力投入 的发展道路。从这个意义上说，高科技产业之间的竞争，实质上是一个国家或 企业之间的技术、人才、信息、财力和市场的垒面竞争，也就是总的实力的全 面较量。 1 1 3 高科技企业 高科技企业是以科技人员为主体，主要从事知识、技术密集型的经济活动。 一个成功的高科技企业应具有如下的主要特性： ( 1 ) 采用非例行性的技术及业务处理方式。 ( 2 ) 采用的方式系针对充满及富有变化往的生产、行销及管理情势。 ( 3 ) 工作环境必须有弹性，以应付层出不穷的变化。 ( 4 ) 营运的成果可衡量。 ( 5 ) 营运活动中尤其是有创意性的部分，必须能有效地运用公司的财务及人 3 武汉理工大学硕士学位论文 力资源。 ( 6 ) 营运活动能产生某种崭新的或衍生的知识。 ( 7 ) 这种新知识的结果为推出品质更好、成本更低的新产品或上市服务。 许多企业经理都认为，高科技企业之主要特性大致如此。即使一些最大的 高科技企业的工作气氛，也比传统企业要来得更为非正式及富有弹性。办公室 的门经常是开着，工作时间较没有硬性规定，而且通常穿着也没什么拘束。更 重要的是，各阶层的管理人员与非管理阶层的员工之间的直接沟通较为普遍。 企业的正式结构或某些职位的职务内容，都不会阻碍到信息的传达。一个新来 技术人员的点子，往往被视为和最高主管的点子同样重要，这些企业的工作指 示和规定、规章等也比较少。这可能是由于许多高科技企业及部门都还很年轻 之故。总之，正因为没有所谓标准的方法，而使得企业的营运更具有弹性。 富有弹性以及迅速、直接的沟通，促进了创意的产生。这种环境促使他们 以非例行性的方式达成以下各项工作： ( 1 ) 产品开发。 ( 2 ) 准时交货。 ( 3 ) 针对科技环境中基本的未知因素采取对策。 ( 4 ) 有效管理一批富有创造力的员工。 ( 5 ) 针对出现的危机状况采取对策。 ( 6 ) 利用料想不到的机会。 ( 7 ) 解决问题。 在这种组织里，创造力及接受风险的意愿，成为非常受欢迎的个人特性。 但除此以外，高科技企业还需为员工及经理们提供机会，以表达自己在工作上 的人性需要及志趣。在高科技企业里，应该让员工产生高层次的工作动机，并 以此用以激励员工，只有当员工被真正重要的事物激起工作的热忱时，才有可 能做出杰出的表现。 1 2 高科技企业与一般企业 高科技企业和一般企业的最大区别，在于它是建立在知识的基础上，即在生 产诸要素中，人力资本要素扮演着最为关键的角色。而在一般企业中，企业自 给自足的组织结构比较分散，等级森严僵化，文化传统比较保守，人们的创新 精神被压抑，创新能力普遍受到了限制。 4 武汉理工大学硕士学位论文 高科技企业一般具有以下特征： ( 1 ) 企业模式一一平等、合作、灵活。 在高科技企业的创业阶段，个具有献身精神的团队是保持活力和吸引风 险资本的关键因素。这个团队应由一批有执着追求的人组成，他们非常吃苦耐 劳，愿意接受挑战和考验，具有朝气蓬勃、坚忍不拔的精神，非常敬业。美国 学者a 萨克森尼安的地区优势：12 8 公路地区与硅谷表明：硅谷那种合作 与竞争的不寻常组织连同其他要素共同构成的文化环境正是硅谷企业迅猛发展 的重要因素。硅谷的企业家抛弃传统的企业模式，他们力图把企业建成不存在 社会差别、等级制度的共同体，每一个成员都把共同的目标转化为自己的个人 追求。企业采用灵活的工作制度，这种随意使员工得以共享理念并迅速行动， 信息传递速度快。对高科技企业丽言，最重要的文化特征之一就是变化。在硅 谷，许多工程师的求职信条是：富有创造性的小公司胜过大公司。 ( 2 ) 企业文化一以人为本。 这也是成功的高科技企业的共性。位于纽约的“计算机联合公司”( c a ) 是 个软件公司，员工大部分是2 5 3 5 岁的青年入，孩子都很小。c a 公司就着重创 造宽松的创业环境，它的托儿所、育婴室、健身房条件非常好，一个保姆只照 看两个孩子，设施非常完备。由于公司给员工创造了良好的条件，使公司的软 件设计效率很高，员工心情愉快，留住了大量人才。又如：中兴新公司考虑到 南京是中国交换机技术的开发地，而吸引更多的人南下深圳很困难，于是在成 立的当年便在南京办研究所；上海高校林立，科研信息灵便，是匿内人才最密 集地区之一，但许多上海人不愿离开家乡，中兴新公司就斥巨资在上海租下写 字楼，买上员工住房，把研究所办在上海。中兴的大发展主要得益于这两大决 策。 高科技企业或部门还有另一个特性：这些企业的员工相信自己是在做某些 很好的事情。他们把自己的创造力所产生的新知识应用到产品上，产生真正更 好丽且成本也较低的产品。他们一再感觉到自己在改造世界，这种感觉是高科 技公司的一个重要激励因素。要建立一个具有这些特性的企业，必须有优异的 管理绩效。大多数人只有在他们热心地投入企业的未来远景时，才能达成这种 高水准的表现。总而言之，高科技在本质上可促使员工全力投入工作中，并产 出他们最好、最有创意的制品。 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 高科技企业的活动内容 高科技企业根据规模、自身技术力量、财力以及人力资源等情况可以选择自 己所从事的经营活动内容。从高科技企业的活动内容看，主要有： 1 、研发型公司。只从事研究开发而不从事任何形式的生产和产品销售。这 种公司有： ( 1 ) 自行研究公司。这类公司一方面根据自己对市场的认识和判断选择所 要研发的课题，另一方面也接受企业的委托研发。( 2 ) 合作研究开发公司。合 作不仅是本国的，而且有跨国合作，在欧洲这种国际合作尤为普遍。从合作研 究开发的伙伴关系看，主要有以下三种：不同研发公司之间的合作研究开发； 企业与科研机构合作；企业一高等院校一研究机构。( 3 ) 联合组建集团进行研发。 这是传统的中小企业进行研究开发的主要形式之一。 2 、制造型公司。这类公司只从事高科技产品的生产制造。可选择的制造生 产方式有： ( 1 ) 合同方式。创新者通过与制造商签订生产合同丽避免对生产所需的固 定资产大量投资，缩短生产准备时间，从而减少投资，分散风险，迅速形成生 产能力。( 2 ) 一体化方式。创新者通过对创新的全过程实施直接的控制以获得 全部利润。涉及各个有关部门的创新收益内部化，减少因各部门间的互不信任 而造成的重复性工作，避免了合同交易必然带来的不确定、技术相互依赖而导 致的高交易费用，加强了部门间的信息交流从而加快了产品开发的速度。( 3 ) 混合方式。上述的合同方式与一体化方式实际上是处于两个极端状态的典型方 式，在实际中大量存在的是这两种方式的各种混合形式。 3 、销售公司 高科技企业根据自身技术、资金、人力资源、环境等因素选择自己所要从事 的经营活动类型。可以是单一的，也可以是复合的。但就高科技企业发展的实 践看，在其初期以单一的经营活动为主的公司多，随着公司的迅速发展和扩张， 复合经营活动的公司较多。 1 4 高科技企业的地位与作用 一、高科技企业是科技史上的明珠，具有使科技与经济同步发展的效应。 6 武汉理工大学硕士学位论文 高科技企业把科学技术与人类的经济社会结成了一个整体，使得科技进步直接 反映为经济、社会的发展，经济和生产的发展又直接推动科技进步。人类的文 明进程，从此出现了“同步”。若把社会和经济的发展比喻为人类历史前进的列 车，那么高科技企业就是同步推动历史前进的动力装嚣，它必将促进人类文明， 高速奔向光辉的明天。 二、高科技企业使科学技术转化成了现实的生产力，变成了社会实践的直 接器官。高科技企业使得“科技不仅以知识的形式，而且作为社会实践的直接 器官，作为实际生活过程的直接器官被生产出来”了。在这里企业已不是传统 意义上的企业，不再是企业占有科技。而是反过来，企业成了高科技的应用， 高科技成了企业要素或企业职能。科技力量已被物质化，高科技转化成了现实 的生产力，转化成了现实的生产实体。 三、高科技企业创造新的生产方式，是新型文明的象征。科技把巨大的自 然资源和人类积累的知识( 天然的能源与物质和科技知识与成果) 引人生产过 程，并优化组合生产要素，从而改变生产方式，使生产过程成为科技的应用， 并按照科学和技术本身的规律进行生产。因此，高科技企业的生产欲望( 动机) 不仅是来自利润，而是来自科技的实现；来自科技活动中发明和创造的欲望。 四、高科技企业带来生产关系的变化。高科技企业的有机结合，在生产关 系上反映的是高科技创新与生产资本的结合，从而确定了高科技创新与生产资 本都是生产过程的要素投入。高科技劳动者能够真实地掌握企业权利，并切实 地按科技的要求和规范去改造这个企业和整个生产过程。这种结合的实现被许 多人认识到了，它不仅是科技能量获得释放和应用的重要环节，也是企业发展 说必经的一个程序，其结果必然能使企业迸发出巨大的能量。 五、高科技企业促进劳动者的自我解放和发展。科技化的劳动将最终“使 人的劳动，使力量的支出缩减到最低限度。这将有利于解放了的劳动，也是使 劳动获得解放的条件”。科技劳动者通过自己的劳动改造劳动过程，使自己逐步 从劳动过程中解放出来，投入到新的领域或更有挑战性的劳动中去，从而获得 多方面多发展。 7 一垂婆里三莶兰堕圭堂篁丝塞 第2 章高科技企业创业理论 2 1 企业创业理论 2 1 1 创新与创业精神 德鲁克( d r u c k e r ) 在创新与创业精神一书中指出：“创业精神是一个创新 的过程，在这个过程中，新产品或新服务的机会被确认、被创造，最后被开发 来产生新的财富。”( 德鲁克，1 9 8 5 ) 也就是说，创业精神的本质在于创新，在 于为消费者创造出新的满足、新的价值。由德鲁克的观点，我们可知“创新” 是“创业精神”最核心的一个部分。因此在深入“创业精神”之前，首先应了 解“创新”的定义。 1 、创新 创新( i n n o v a t i o n ) 一词的拉丁文为“i n n o v a r e ”，意指“t o m a k es o m e t h i n g n e w ”，它的英文全意是指i n n o v a t i o n isa p r o c e s so ft u r n i n go p p o r t u n n y i n t on e wi d e a sa n do fp u t t i n gt h e s ei n t ow i d e l yu s e dp r a c t i c e ”。即创 薪是将研发成果加以商品化的过程，因此我们可说技术商品化是创新活动的核 心部分。 “创新”的观念最早是由古典学派的经济学家熊彼特( s c h u 瑚【p e t e r ) 所提出， 他认为创新是企业有效利用资源，以创新的生产方式来满足市场需要，是经济 成长的原动力。我们可以简单定义，“创新”是一种可以使企业资产再增添新价 值的活动。当前企业普遍推动的持续改善，其广义的定义，也可以被视为是一 种“创新”，亦即企业的创新活动在本质上就包括持续改善产品、流程和服务等。 创颠的目的不外乎是想提升企业的获利能力，并增加员工的报酬。但并非 每一次创新都能达到预期的目的，因此如何掌握契机，适时进行创新变革，是 企业界持续成长的不二法门。一般观念认为，凡是能够提出新观念、新方法或 新产品，就可被称为“创新”。但贝茨( b e r z ，1 9 9 3 ) 指出，创造产品的新概念或 新的程序方法只能被视为“研究发展”，因为“创新”还必须将新产品、流程或 服务带到市场上，进而产生利益。 德鲁克( 1 9 8 5 ) 认为一项创新的考验并不在于它的新奇性、科学内涵，或 它的小聪明，而是在于推出市场后为顾客接受的程度，也就是能否为市场顾客 武汉理工大学硕士学位论文 创造出新的价值。德鲁克还主张，创新能力是可以培养的，他以为凡具有创新 能力的人，都有机会成为一位成功的创业者。 综合以上分析，我们可以将“创新”定义为“将新的构想通过新产品、新 流程，以及新的服务方式，有效体现到市场中，进而创造新价值的过程”。这一 定义，特别强调创新的执行过程与创新的市场效益。 2 、创业精神 e n 廿e p r e n e u r s h i p 有人翻译做“创业精神”，也有人称它为“企业精神”，但它 的本质仍着重于一种创新活动的行为过程，而非企业家的个性特征。创业精神 的主要含义为创新，也就是创业者通过创新的手段，将资源更有效地利用，为 市场创造出新的价值。虽然创业常常是以开创新公司的方式产生，但创业精神 不一定只存在于新企业。一些成熟的组织，只要创新活动仍然旺盛，该组织依 然具备创业精神。 “创业精神”类似一种能够持续创新成长的生命力，一般可区分为个体的创 业精神及组织的创业精神。所谓个体的创业精神，指的是以个人力量，在个人 愿景引导下，从事创新活动，并进而创造一个新企业；而组织的创业精神则指 在已存在的一个组织内部，以群体力量追求共同愿景，从事组织创新活动，进 而创造组织的新面貌； “创业，是创业者依自己的想法及努力工作来开创一个新企业，包括新公司 的创立、组织中新单位的成立，以及提供新产品或新服务，以实现创业者的理 想。创业本身是一种无中生有的历程，只要创业者具备求新、求变、求发展的 心态，以创造新价值的方式为新企业创造利润，那么我们就能说这一过程中充 满了创业精神。 创业精神所关注的在于“是否创造新的价值”，而不在于设立新公司，因此 创业管理的关键在于创业过程能否“将新事物带入现存的市场活动中”，包括新 产品或服务、新的管理制度、新的流程等。创业精神指的是一种追求机会的行 为，这些机会还不存在于目前资源应用的范围，但未来有可能创造资源应用的 新价值。因此我们可以说，创业精神即是促成新企业形成、发展和成长的原动 力。 综合以上各种说法，我们认为“创业精神”可以包括两方面的含义：第一方 面是精神层面，“创业精神”代表一种“以创新为基础的做事与思考方式”；第 9 武汉理。1 ：大学硕士学位论文 二方面是实质层面，“创业精神”代表一种“发掘机会，组织资源建立新公司 进而提供市场新的价值”。 2 1 2 创业流程与影响因素 l 、创业流程 霍尔特( h o l t ，1 9 9 2 ) 从企业的生命周期角度出发，认为创业过程会历经4 个阶 段，分别是创业前期阶段、创业阶段、早期成长阶段以及晚期成长阶段，如图 2 1 。 俐q k 前期阶段 中 创业阶段 书 l 早期成长阶段 十 晚期成长阶段 在此阶段，创业者做好创业规划及初步工作，包括获取资 源及组织企业。 创业初期，创业者需做好新企业在市场的定位，并能 弹性应变以确保存活。 在此成长阶段，新企业可能会遇到市场、财务或资源使用上 的快速变化。 当发展成为一个较具规模的企业时，将会在所经营的市 场遇到竞争对手，这时专业化管理成为胜负的关键因素。 图2 1霍尔特提出的创业流程 奥利夫( o l i v e ，2 0 0 1 ) 从创业者个人的事业发展角度出发，将创业流程分为 8 个步骤，并主张创业流程管理的重点在创立新企业的部分，只要创业取得获利 回收，就算完成预期目标，至于有关企业的永续经营，则不属于创业管理的范 畴。图2 2 为奥利夫提出的创业流程。 决定成为一位创业者 l展开创业行动计划 早期的营运和成长管理 选择创业机会 拟定创业经营计划书 图2 2奥利夫提出的创业流程 1 0 进行创业机会评估 组成创业团队 武汉理工大学硕士学位论文 2 、影响因素 探讨影响创业成功或失败因素的研究很多，但由于创业个案背景的差异很 大，所以不同研究结果存在许多差异。不过这些个案研究的发现，对于有志学 习创业管理的未来创业家而言，仍然具有参考价值。 美国著名的创业管理专家提摩教授( j a t i m m o n s ) 将创业视为“机会、资源、 团队”三大要素的结合，并针对创业过程管理提出一套提摩模式( t i m m o n s m o d e l ) 。所谓提摩模式主要强调创业家在推动创业的过程中，必须不断调适、平 衡、整合“机会、资源、团队”这三项要素。因此他认为创业管理成败的关键 就是，创业家如何在新企业发展过程中掌握“机会、资源、团队”三项要素。 麦克雷( m c r a e ，1 9 9 8 ) 认为，中小企业创业成功的关键因素在于如何采取弹 性的经营策略，以适应快速变迁的市场需求。斯坦纳与索利姆( s t e i n e r & s 0 1 e m ， 1 9 8 8 ) 认为产品差异化与能否专注于某一目标市场，是小企业创业成功的关键。 伊布拉辛与古德温( i b r a l i m & g o o d 、v i n ，1 9 8 6 ) 则认为，创业者的人格特征、管理 技巧、人际关系，以及环境因素，才是影响中小企业创业成功最主要因素。 杜特里豪斯( d o u t r i a u s ，1 9 9 2 ) 认为影晌创业早期成功的因素有3 项，分别为： ( 1 ) 外部环境的配合性；( 2 ) 创业团队的经营能力，如经验专长默契；( 3 ) 创 业策略的适当性。而弗莱文 l a h “n ，1 9 8 5 ) 的研究则认为创业失败的原因有4 条， 分别是：( 1 ) 缺乏资金；( 2 ) 缺乏财务控制机会及信息；( 3 ) 缺乏管理技巧与经验； ( 4 ) 无法弹性适应市场的变化。 尤瑟夫( y u s u e l 9 9 5 ) 针对南太平洋地区创业家的研究，结果发现下列因素是 影响创业成功的关键： 1 良好的管理能力：包括做好企业规划的能力、有效获得资源的能力，以 及良好的财务控制能力。 2 政府的支持：包括基础设施、运输设施、租税优惠，以及防御来自大企 业的竞争。 3 市场因素：包括市场规模大小、市场进入时机、外销需求、销售渠道等。 4 教育培养水平：包括人力资源水准、教育投资、企业文化与价值观。 鲁西耶( 1 9 9 5 ) 则将过去许多不同学者的研究成果加以归纳，并总结出以下 1 5 项影响创业成功的关键因素： 1 资金能力：拥有适当资金能力的创业活动，相对比较容易成功。 2 财务控制：缺乏适当财务控制的创业公司，相对比较容易失败。 3 产业经验：无产业经验的人从事创业活动，失败的机会相对比较高。 4 管理经验：由无管理经验的人从事创业活动，失败的机会相对比较高。 亟坚堡三盔兰堡圭堂笪鲨塞 5 企业规划：事先未作详细的创业规划，失败的机会相对比较高。 6 专业咨询：能善用专业咨询与产业网络资源的创业活动，成功的机会相 对较高。 7 教育水准：受过高等教育的创业者比未受高等教育的创业者，创业成功 的机率较高。 8 员工能力：能吸引并留住良好素质员工的创业公司，成功的机会相对较 高。 9 产品策略：选择太新或太旧产品的创业公司相对于选择正在成长阶段产 品的创业公司，前者失败的几率要比较高。 1 0 市场时机：在整体不景气时创业会比在整体景气时创业，更容易失败。 11 ，创业年龄：年纪越轻且创业经验越不足的创业者，其创业失败的机率也 相对较高。 1 2 合伙团队：单人创业比团队创业，更容易失败。 1 3 家庭背景：来自经商家庭背景的创业者，相对比较容易创业成功。 1 4 股权比重：创业者拥有较多股权比例的时候，相对比较容易创业成功。 1 5 营销能力：具有比较丰富的市场经验与营销能力的创业者，相对比较容 易创业成功。 2 1 3 创业管理 为了解创业活动的内涵以及掌握创业管理的关键要素，建立观念性的模式结 构对创业管理研究大有裨益。有关建立创业管理观念模式的研究论文数量不少， 其中主要差异在于模式结构要素的选择与互动关系的诠释。例如，加德纳 ( g a n n e r ，1 9 8 5 ) 提出的创业管理模式内容，主要包含个人、组织、环境以及创 业过程等4 个方面，并认为所谓创业管理就是如何有效管理这4 个方面的要素， 并使其彼此完美搭配。 威廉( w i l l i a n l ，1 9 9 7 ) 则根据影响新创企业成败的观点提出略有不同的创业 管理模式，模式结构包括人、机会、环境、风险与回报。威廉模式中对于人的 定义范围要比加德纳模式更广，除了针对创业团队外，还包括提供关键服务和 重要资源的外部人士。威廉的模式还特别强调机会对于创业的重要性，他以为 发掘机会、评估机会，以及掌握机会，是创业管理中非常关键的议题。另外有 关如何面对风险与追求创业回报，也会商接影响创业行为。 在诸多管理模式中，提摩( 1 9 9 9 ) 与克里斯琴( 2 0 0 0 ) 两位学者提出的观念 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 性模式最具有参考价值，现分述如下。 1 、提摩模式 提摩( 1 9 9 9 ) 在他所著开创新企业一书中提出一个创业管理模式，他认 为成功的创业活动，必须将机会、创业团队和资源三者作出最适当的搭配，并 且要随着企业发展而作出动态的平衡。创业流程由机会启动，在取得必要的资 源与组成创业团队之后，创业计划方得顺利推进。 提摩认为在创业前期，机会的发掘与选择最为关键，创业初期的重点在于团 队的组成，当新企业顺利启动后，才会增加对资源的需求。也就是说，提摩模 式十分强调弹性与动态平衡，他认为创业活动随着时空变迁，机会、团队、资 源等三项因素会因比重发生变化，而产生失衡的现象。良好的创业管理就必须 及时进行调整，掌握当时的活动重心，使创业活动重新获得平衡。 提摩认为创业过程中，由于机会的模糊、市场的不确定性、资本市场的风险， 以及外在环境的变迁等，经常冲击着创业活动，使创业过程充满了风险。因此 必须依靠创业家的领导、创造力与沟通能力来发掘问题，掌握关键要素，弹性 调整机会、资源、团队三个层面的搭配组合，使新企业在波涛汹涌、一望无际 的大海中，仍然乘风破浪地驶向事业的目标远景。 模糊 俐 沟通 图2 3 提摩的创业管理观念性模式 2 、克里斯琴模式 克里斯琴( 2 0 ) 认为，创业管理的整个焦点应该放在创业家与新金业之间 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 的互动，所以他提出来的创业管理模式，图2 4 主要的两个构成元素为创业家与 新企业。由于克里斯琴模式主要强调创业家与新企业的互动关系，因此他将如 何创立新企业，随着时间而变化的创业流程管理，以及影响创业活动的外部环 境网络等三个议题，视为创业管理的核心问题。 咖口 图2 _ 4 克里斯琴的创业管理观念性模式 克里斯琴模式与提摩模式同样重视创业家的功能，视创业家为创业活动的灵 魂与推动者，显示如何发展企业家的创业才能，是企业管理工作上的一大重点。 虽然有人说企业家的冒险迸取精神与积极开创的个性，是属于先天的人格特征， 后天很难加以培养。但克里斯琴模式所强调的“企业家与新企业互动的能力”， 以及提摩模式所强调的“企业家随着环境变迁而动态调整创业模式的能力”，都 与人格特征的关系不大，也可说明创业家的能力确实可以通过系统的创业管理 教育加以培育。 克里斯琴( 2 0 0 0 ) 所强调的创业家与新企业的互动，其内涵正可以用提摩模 式的“机会、资源、团队”三要素的互动关系加以说明。而提摩模式强调创业 系统的动态平衡问题，在史里斯琴模式则是以重视创业流程管理来表现。这两 个模式也都没有忽略外部环境的因素，由于创业所需的机会、资源、团队都需 要通过外部市场网络、资本网络、入际网络来获取，因此认识创业的市场环境， 发展创业的网络关系，对于创业成功必然具有关键性的作用。 2 2 高科技企业创业战略 在现代市场经济的条件下，由于竞争的日益加剧，企业周围的环境也变得目 益动荡，商科技企业要想在动态的环境下求得生存和发展，就不但要善于吸引 1 4 顾客并满足其欲望，还必须积极、主动地适应不断变化的市场。既要从企业内 部资源人手，练好企业的“内功”，又耍注重对外部环境的分析，练好“外功”， 并通过组建战略联盟以扩充自身的竞争优势，在激烈的市场竞争中立于不败之 地。 2 2 1 高科技企业创业的“内部”战略 企业“内部”战略，是以企业的各个具有战略意义的经营要素为对象分别制 定的。企业的各个战略经营要素是指生产、市场、技术、财务和人才等五个方 面，即分别制定生产战略、市场营销战略、研究与开发战略、财务战略和人力 资源开发战略。 之所以制定企业“内部”战略，第一，是落实企业经营目标达成的要求，也 即企业经营目标最终是要通过产品开发、市场开发、技术开发、财务管理和人 才开发管理来实现的。第二，“内部”战略包含的五个经营要素的综合，构筑起 企业的经营结构。企业经营结构的状况，反映了企业的综合实力。一个企业的 市场竞争实力、承受各种冲击的实力和持续发展的潜力，在很大程度上是由企 业经营结构的状况决定的。第三，各个经营要素之间存在着相互提供条件、相 互依存、相互促进、相互制约的密切关系，必须协调发展并形成完善的经营结 构。因此，根据发挥企业整体优势的要求，科学、有效地制定企业的各项“内 部”战略，形成一个良性的、能不断自我更新和不断实现优化的企业战略经营 结构，就显得特别重要。 1 、市场营销战略 市场营销战略是指导市场营销部门解决寻找目标市场及怎样找到用户的问 题。为此企业应根据内部条件和外部环境的要求，制定一个合理的、由营销组 合构成的整体市场营销战略。从一定意义上说，以营销组合的产品策略、分销 策略、价格策略、促销策略及其构成的整体市场营销战略决定了企业营销活动 的效果，是企业应付竞争的有力手段。在激烈的市场竞争中，企业充分分析自 己的优势和劣势，合理运用营销组合，可以更有效地扬长避短，夺得优势地位。 2 、生产战略 生产战略是企业根据所选定的目标市场和产品特点来构造其生产系统时所 遵循的指导思想，以及在这种指导思想下的一系列决策规划、内容和程序。作 为一系列决策的结果，生产战略是关于生产系统如何成为企业立足于市场、并 武汉理工大学硕士学位论文 获得竞争优势的战略性计划；作为一系列决策的过程，生产战略为实现生产系 统在企业中的有效性规定了明确的决策内容、程序、原则和模式。生产战略对 于保证生产系统的有效性无疑是至关重要的。 3 、财务战略 企业财务状况经常被用来作为衡量一个企业竞争地位与投资者吸引力的首 选指标，因而使得企业在理财职能方面的优势与劣势分析已成为企业经营战略 形成的一项基本工作。企业财务战略是指融资决策、营运资金决策与管理、长 期投资决策、确定目标资金结构、段( 利) 息决策等。由于企业内部各职能活 动领域之间所存在的相关性，运用适当的财务分析方法，对企业财务状况做出 恰如其分的评价及正确的趋势判断，能在一定程度上反映出企业在管理、营销、 生产、技术开发等领域的优势和劣势。企业理财职能作用的好坏，直接关系到 整个企业的盛衰。 4 、技术战略 技术战略是指导技术部门解决如何采用新技术的问题。为此，要在技术发展 上充当何种角色、采用新技术是靠自己研究还是靠引进技术等方面制定有关的 政策。企业在技术发展上充当何种角色，应该根据经营战略的规划确定相应的 角色。 5 、人力资源战略 知识经济时代，企业之间的竞争归根结底是人才的竞争，对于以技术创新为 核心的高科技企业尤为如此。因此要在竞争中脱颖雨出的惟一途径是充分开发、 科学管理人力资源，这样才能引导高科技企业不断走向成功。 2 2 2 高科技企业创业的“外部”战略 高科技企业的战略制订必须与本行业发展的不确定性及风险相适应，同时还 应考虑本企业自身在规模、资金、技术创新、人力资源及市场开拓等方面的条 件，以寻求在产业中的恰当定位。企业制定战略，一方面要考虑与行业内企业 问的配合，因为企业自身的成功部分依赖于行业其他企业；另一方面要抓住对 企业今后发展有利的时机，