（工商管理专业论文）杭州市开拓国际科技创新合作研究.pdf

浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际 杭州市开拓国际科技创新合作研究 摘要 l i i ii i ii ti i fi lli iiii fl y 2 0 4 8 9 4 0 当今世界，国际竞争日趋激烈，科技进步日新月异。科技创新成为各国经济 发展和结构调整的主要驱动力，成为一国经济实力和综合竞争的决定性因素。科 技的发展离不开合作，经济的全球化更是加速了科技创新活动的国际化进程。世 界各国积极参与国际科技合作，充分利用国际资源，进一步增强自身的科技创新 能力和技术研发水平。 目前，我国学者对国际科技创新合作的研究主要集中在对国家层面的分析 上，而结合地方特色的、针对特定地域的国际科技创新合作研究还比较少。近几 年，杭州市在进行国际科技创新合作方面做了很多努力，并取得了一定的成绩， 但与国内一些发达城市相比，仍有较大的差距。因此，加强对杭州市国际科技创 新合作的研究，积极探索国际科技创新合作中存在的问题，对杭州市建设创新型 城市有着重要的意义。 本文分析了近年来国内外推行国际科技创新合作研究的现状和发展趋势，借 鉴发达国家在国际科技创新合作方面的成功经验，剖析了当前杭州市在建设创新 型科技合作城市方面做出的举措。同时，采用调研、访谈等研究方法，结合国际 合作发展现状中存在的一些问题，对杭州市国际科技创新合作的模式及努力方向 进行初步探讨，试图为杭州市政府开拓国际科技创新合作提出有针对性的对策建 议。 关键词：国际；科技创新；合作；杭州 浙江工业大学硕士学位论文 杭州市开拓国际科技创新合作研究 a b s t r a c t n o w a d a y s i n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n sb e c o m e m o r ea n dm o r ef i e r c e ，a n d t e c h n o l o g ya d v a n c e sm o r ea n dm o r eq u i c k l y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m ea m a i nd r i v i n gf o r c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds t r u c t u r a la d j u s t m e n t ，a n dd e c i s i v e f a c t o r so fac o u n t r y se c o n o m i cs t r e n g t ha n dc o m p e t i t i v e n e s s t e c h n o l o g yc a nn o t d e v e l o pw i t h o u tc o o p e r a t i o n , g l o b a l i z a t i o n i sa l s o a c c e l e r a t i n gt h ep r o c e s so f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n e a c hc o u n t r yw a n t t o p a r t i c i p a t ei n i n t e r n a t i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lc o o p e r a t i o n , i no r d e rt o m a k ef u l lu s eo fi n t e r n a t i o n a lr e s o u r c e st os t r e n g t h e ni t st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d r&dl e v e l p r e s e n t l y , c h i n e s es c h o l a r s r e s e a r c ho fi n t e m a t i o n a lc o o p e r a t i o nf o c u so nt h e n a t i o n a ll e v e lr a t h e rt h a nl o c a ll e v e l i nr e c e n ty e a r sh a n g z h o um a k e sal o to fe f f o r t s i nc o n d u c t i n gi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , a n d g e t ss o m ea c h i e v e m e n t b u tt h i s i sn o te n o u g hc o m p e t i n gw i t ho t h e rb i gc i t i e s t h e r e f o r e ，i ti sv e r ys i g n i f i c a n tt os t r e n g t h e nh a n g z h o u si n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o no f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr e s e a r c h a n dt o e x p b r et h ep r o b l e m so fi n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o ni no r d e rt om a k eh a n g z h o u a ni n n o v a t i v ec i t y t h i s p a p e ra n a l y z e s t h e i m p m m e n t a t m n o fi n t e r n a t i o n a ls c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na th o m ea n da b r o a do ft h er e c e n ty e a r s ，1 e a r n ss u c c e s s f u l e x p e r i e n c eo fi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o no fs c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n da n a l y s i st h ec u r r e n tc o n s t r u c t i o nc o n d u c t i n gi n h a n g z h o u a tt h es a m et i m e ，t h i sp a p e ra l s o s t u d i e st h em o d eo fi n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fh a n g z h o uw i t hi n t e r v i e w sa n d o t h e rr e s e a r c hm e t h o d s ，i no r d e rt om a k ec o u n t e r m e a s u r e sf o rh a n g z h o ug o v e r n m e n t t od e v e l o pi n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a l ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , c o o p e r a t i o n , h a n g z h o u 浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际科技创新合作研究 1 导论 1 1 论文研究背景 随着科技革命的蓬勃发展，科学技术在经济发展、综合国力的提高方面扮演 着越来越重要的角色。国际科技合作在其总体态势、合作主体、合作内容、合作 形式等方面均出现了一些新的发展趋势。国际科技合作作为国家科技活动的重要 组成部分，对国家的科技发展、经济增长和社会进步具有十分重要的意义。 近年来，我国国际科技合作把握新时期科技发展的趋势和特点，不断开创新 局面，取得了丰硕成果。与此同时，各级政府围绕地方科技发展特色，因地制宜 地探索合作途径与模式，已经取得了明显效果。如北京与有关国家和国际组织合 作建立了一批研发、咨询、培训机构；天津“滨海新区”的创建；上海“上海国 际科技合作网”的建立；无锡国际科技合作园的“筑巢引凤”；东莞成功实现了 由“东莞制造”向“东莞创造”的模式转变。 杭州作为浙江省的省会城市，是浙江省技术创新的研发、扩散中心。一直以 来，杭州市坚持以理念创新为先导、体制创新为动力、科技创新为核心、服务创 新为保障，统筹推进创新型城市建设，在国际科技创新合作方面也取得了长足进 展。杭州市科技主管部门对国际科技创新合作历来高度重视，杭州市科技局设立 了专项资金支持国际科技合作，积极举办各级各类国际科技创新合作论坛。 随着杭州市科技体制改革的不断深化，“十一五”时期，8 2 家世界5 0 0 强企 业在杭州投资了1 3 0 个项目，杭州成为了跨国企业巨头和国际研发机构投资的热 土。其中摩托罗拉在杭设立的研发机构成员已经超过5 0 0 多人；东芝、松下、三 星、诺基亚、阿尔卡特及印度的塔那集团也将研发基地设立在杭州。以美国加州 大学洛杉矶分校为核心组建的加州纳米研究院与浙江大学共建了浙江加州纳米 研究院。浙江工业大学“能源材料及应用国际科技合作基地”、中国水稻研究所、 浙江省农、1 k 科学研究院等多家位于杭州市的大专院校、科研院所先后成立科技部 国际科技合作基地。 尽管杭州市在国际科技创新合作方面取得了一些成绩，但与北京、上海、江 苏、广东等省市相比，仍存在一定差距。2 0 1 0 年1 月，杭州跻身成为国家级创 新型试点城市，这为杭州市国际科技创新合作发展提供了重要的历史机遇，与此 同时，也对进一步深入开展杭州市国际科技创新合作提出了更高要求。 浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际科技创新合作研究 1 2 论文研究意义 目前，国际科技创新合作的研究大多集中在国家层面的意义分析、实现模式 等方面，尚未形成系统性的研究，尤其是缺乏针对地域特色的研究。这在一定程 度上阻碍了政府部门在制定杭州市国际科技创新合作发展战略时的科学决策。 为了研究新形势下如何有效利用国际科技资源服务于创新型城市的建设，本 文将通过对科技型企业、高等院校、科研机构、科技主管部门等单位的调研和走 访，摸清杭州市发展现状，并结合国内相关城市开展国际科技创新合作经验的分 析，尝试提出开拓杭州市国际科技创新合作的模式和策略，对推动杭州市经济快 速、健康、可持续发展具有重要意义。 1 3 文献综述 当前，国际科技创新合作理论并没有形成完善的体系，仍然处于不断探索、 研究和整理阶段。随着国际科技合作的迅猛发展，一些专家学者从不同层面对国 际科技合作提出了具体见解，这将对杭州市开拓国际创新合作路径和对策提供借 鉴与启示。 1 3 1 国际科技创新合作的路径及模式研究 d a v i da n dr o n a l d ( 1 9 9 5 ) 从战略管理的角度研究了主权公司之间进行国际科 技合作的失败方式。他发现很多欧洲公司管理者宁可花费大量的时间去关注如何 阻止国际科技合作中的失败而不愿花时间关注如何合作才能获得成功。文章就此 提出了几个关于国际科技合作成功因素的重要假设，并构建了实施合作的战略管 理框架。n 1c h a r l e sw e i s s ( 2 0 0 5 ) 指出科技与国际事务之间的相互影响可以通 过四种主要机理来考虑，他们分别是：改变国际体系的架构、主要组织观念以及 因素之间的关系；改变国际体系运作的程序：包括外交方式、战争、管理部门、 政策组成、商业、贸易、财政、通讯以及知识集聚；在创新研究领域：提出新的 制约条件，并对外交政策的操作环境作出新的取舍，其中制约条件不仅包括政治 上的还包括自然科学和社会科学方面立法上的强制约束；为改变的观念、国际体 系运作的信息和透明度、国际关系理论的新概念和方法提供一个源泉。嘲d u a n l i p i n g ( 2 0 11 ) 通过对政府间合作项目的回顾和能源杂志的文献计量分析发现： 政府合作和非政府合作是能源研发两个有效的渠道。采用这两种方式参与国际合 作的主体主要是美国、日本和部分欧州发达国家，并且绝大多数参与者是大学和 2 浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际科技创新合作研究 科研机构。随着工业领域在国际合作中扮演着越来越重要的角色，国际间的合作 方式和合作程度也有所不同。中国涉及的主要领域除了燃料能源和应用能源之 外，风能、太阳能、燃料电池和生物能源也有涉及。1s e l e n a ya y t a c ( 2 0 1 0 ) 通过对调查问卷以及半结构式访谈获得的资料进行研究指出，在土耳其学者进行 的国际合作行为中发挥了重要作用的外部因素包括制度、经济、政府部门方面， 内部因素则包含动机、抱负、信任、期望等方面。h 1v i t t o r i oc h i e s a ( 2 0 0 0 ) 研究认为研发合作实质就是企业寻求外部技术资源的有效途径，其合作模式随着 企业全球化程度而改变，并探求了企业寻求外部技术资源最佳模式的问题。【5 1 t i a n w e ih e ( 2 0 0 9 ) 基于科学文献索引用文献计量学方法定量分析了中国和 g 7 国家之间国际合作出版物的发表情况，研究结果表明美国是中国最主要的合 作伙伴，发表出版物的数量因中国科学水平的进步而呈现几何式增长，中国与 g 7 国家在不同领域的合作有所区别。哺， 叶乘伟( 2 0 0 5 ) 对政府间的合作进行了深入分析，他认为国际科技合作根据 对不同国家或地区之间的生产要素( 人力、物力、资金和信息等) 方面的科研生产 要素的空间组织形式以及相互之间关联程度不同可以划分为五种主要模式：即交 换型合作模式、补充型合作模式、分布式合作模式、矩阵式合作模式以及虚拟合 作模式，同时他指出虚拟合作模式是国家科技合作未来发展的趋势。口1 李梦学 ( 2 0 0 7 ) 将利益驱动和参与合作的国家及地区数目作为前提条件，把国际科技合 作分为四种模式，即单一主体主导型双边合作模式、公平互利型双边合作模式、 单极多边型合作模式以及多极多边型合作模式。他指出国际合作模式的发展趋势 是从单一主体主导型双边合作模式向公平互利型双边合作发展；并由单极多边型 合作向多极多边型合作发展。碡1 袁军鹏和薛澜( 2 0 0 7 ) 以1 9 9 4 - 2 0 0 6 年w e bo f s c i e n c e 含( s c l e ，s s c i 和a & h c i ) 收录的中国发表论文为样本，从论文的主导地 位分布、时间分布、国别分布研究了中国与世界各国特别是与美国、欧洲各国、 日本等的合作模式和特征，提出中国增强基础研究产出影响力、加强国际合作、 提高合作中的主导地位应采取的对策思路。睁1 刘秋生、赵广凤、彭立明( 2 0 0 7 ) 在分析现代国际科技合作特征的基础上，构建了国际科技合作模式评价体系、评 价方法和模式选择对策，为政府、企业开展国际科技合作提供合理的决策依据。 u 0 3 吕磊、汤苍松、姜永镔、马军( 2 0 0 8 ) 在分析国际科技合作相关主体的嗣际 科技合作现状的基础上，提出来了基于政府视角的两种国际科技合作的模式：政 府主导式和自由发展式。u ” 1 3 2 发达国家国际科技合作的比较研究 肖利和汪飚翔( 2 0 0 6 ) 通过对主要发达国家国际合作对外资助政策的研究， 3 浙江工业大学硕士学位论文 杭州市开拓国际科技创新合作研究 认为发达国家从自身的整体利益和需求出发，在保持原有强强联合的合作模式 上，逐步将目光转向发展中国家，希望通过加大投入来获取别国的科技资源。美、 日、欧的国际科技合作经费投入呈现规模增长。我国需顺应这一趋势采取积极的 措施，充分利用国外的科技资源特别是经费资源，迅速提升中国科研实力。n 2 3 郭 军( 2 0 0 9 ) 认为作为一个内陆小国，瑞士充分利用了国际科技合作的有利平台， 巧妙规避本国资源短缺的弊端，积极发挥其独具特色的长处，从而在科技发展领 域获取举世瞩目的成就，郭军将瑞士开展国际科技合作的经验归纳为，一是在参 与合作中取长补短并完善自己，二是在激励促进中培养能力并提高水平，三是在 比较竞争中占领先机并取得优势。n 3 1 陈宏宇( 2 0 0 9 ) 提出充分学习和借鉴美国、 日本、欧洲、韩国等发达国家在开展国际科技合作的道路上取得的成绩，对促进 我国城市间开展国际科技合作有着重要的启示和指导作用。发达国家开展国际科 技合作有着一定的优势，表现在：第一，重点放在国际科技合作的高端设计上； 第二，突出政府的作用，以政府掌控的国际科技合作为主要资金投入；第三，重 视对他国经验的学习、消化、吸收和再创造；第四，引进高层次的科技人才；第 五，制定保证国际科技合作顺利开展的支持体系；第六，鼓励跨国企业在境外设 立研究中心。1 4 3 1 3 3 我国国际科技创新合作的现状及发展思路 程如烟( 2 0 0 8 ) 全面分析了改革开放3 0 年来中国国际科技合作战略和政策 演变。她将中国国际科技合作战略和政策分为三个阶段t1 9 7 8 1 9 8 5 年的恢复阶 段，1 9 8 5 - 2 0 0 0 年的全面发展阶段，2 0 0 0 年至今互利共赢阶段。副王玉民、胡萍 等( 2 0 0 6 ) 对我国科技合作的现实态势提出以下几点认识：一是目前国际化科技 创新合作规模呈现不断扩大趋势，但是资金投入相对不足；二是世界性科技创新 合作网络初步形成，但发展潜力有待发掘；三是逐步形成创新合作模式，但在技 术合作形式方面需要探索；四是技术工程国际科技合作相对薄弱；五是服务对象 虽然得到扩展，但仍未突破科教的界限。n 6 1 魏淑艳( 2 0 0 9 ) 在概括我国国际科 技创新合作所取得的成果后，分析了存在的机遇与挑战，如中俄双方在文化、了 解等方面的差异，中日双方互信不足以及中国与欧美的政策制约等，她认为通过 实行积极的策略来抓住机遇，有针对性地实施合作是应对挑战的有效方法。n 刀赵 刚( 2 0 0 9 ) 对中国国际科技合作的新态势进行了总结和分析，认为政府间的合作 出现了前所未有的新格局，与发达国家的科技合作迈上了新台阶，与发展中国家 的科技合作呈现稳步发展，同时合作的内容由虚向实过渡，合作范围也不断扩大。 d 羽傅建球( 2 0 0 5 ) 提出国际科技合作的趋势表现在日益明显的快速化发展、合 作主体的多元化、经济技术贸易的一体化、研究基础设施的国际化以及高科技化 4 浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际科技创新合作研究 的合作内容等。这样的发展趋势为我国国际化科技创新合作提出了新的要求和挑 战，表现在对政府的作用、产品研发能力、科研环境、囝家科研体制、科研安全、 知识产权保护等方面。面对这些挑战，我国各级政府应当积极调整其作用的发挥， 深化科研体制改革，稳步推进科技创新合作体制的完善，逐步形成多层次性的国 际合作交流体系，加强企业与国际间的科技合作，保障国家的科技安全建设，对 知识产权保护予以高度重视。u 刨 曹曼( 2 0 0 8 ) 对知识联盟理论进行了深入分析，他发现战略联盟理论尤其是 知识联盟理论与国际科技合作之间有着密切联系，知识联盟理论作为指导国际科 技合作有着独特之处，可以弥补国际科技合作相关理论的不足。心们王启明( 2 0 0 9 ) 清晰地阐述了我国国际科技合作的重大转变，主要体现在更加积极务实的合作态 度；更加突出“政府引导、企业参与”的原则；更加多样化的合作方式；更加强 调我国需求和重点合作内容。瞳顾尔东( 2 0 0 6 ) 分析了我国国际科技合作与交 流的现状，阐述了影响自主创新的主要障碍，提出了国际科技合作为自主创新服 务的对策建议。乜2 3 魏达志( 2 0 0 5 ) 阐述了在科技全球化的推动下，我周围际科 技合作与交流蓬勃兴起与空前活跃的总体状况与发展趋势，特别针对沪杭甬地区 开展国际科技合作的状况展开调配与分析，从中获得有益的启示与借鉴。珏3 1 胡 萍、王岩、马军( 2 0 0 6 ) 以清华大学近年来开展国际科技交流与合作的数据为基 础，研究其现状和趋势，对研究型大学进一步开展国际科技交流与合作工作提供 了有价值的参考意见。以1 张勇、陈振风、何海燕( 2 0 0 9 ) 介绍了我国高校近几 年开展国际科技合作与交流所取得的成果，探讨高校国际科技合作与交流管理体 制上存在的主要问题，对有关管理体制的创新提出了建议。昭5 1 1 3 4 国内其他省市开展国际科技合作的发展归纳 崔学海( 2 0 0 9 ) 详细分析东莞市国际科技合作的特点，探索了一条以世界眼 光谋划东莞经济与社会的发展，积极开展全方位、多层次、广视角的国际科技合 作路径，探索出一条以企业为主体，以大学和科研机构为先导，以民间科技社团 为纽带，市场化运作的国际科技合作模式，同时也指出东莞市国际科技合作存在 的问题，提出完善东莞市国际科技合作的对策措施。他们洪凯( 2 0 0 9 ) 针对广东 国际科技合作现状与问题，提出广东中长期开展国际科技合作的主要任务、优先 领域、重点地区及政策建议。瞰1 汤华波( 2 0 0 9 ) 在分析湖北省国际科技合作以 及基地建设现状的基础上，剖析了在建设过程中存在的几个具体问题，并结合实 际情况提出有针对性的政策措施。心8 1 魏达志( 2 0 0 5 ) 通过对企业的实地考察与 调查问卷方式进行分析研究，揭示并归纳了深圳高新技术企业从事国际科技合作 的动向、趋势以及呈现的多样化模式。髓钔黄敏、陈卫红和沐志成( 2 0 0 2 ) 认为 5 浙江工业大学硕士学位论文 杭州市开拓国际科技创新合作研究 必须发挥南京科技和人才优势，建立主体多元化的国际科技合作体系，引导合作、 构筑平台、引进技术、引进人才、引进研究机构，促进高新技术产品出口、促进 高层科技人才交流，提高南京市的技术创新能力。m 3 吕磊等( 2 0 0 8 ) 针对北京 市的内资企业、外资企业、高校、科研院所等进行了尝试访谈和问卷调查，提出 了北京作为创新型城市开展国际科技合作的四种模式建议：主题计划引导模式、 园区平台模式、中介推动模式和会展引导模式。m 1 1 3 5 浙江、杭州市国际科技创新合作拓展问题的探讨 蒋泰维( 2 0 0 6 ) 在国际科技合作( 杭州) 论坛上强调，利用国际优质科技资 源，推进浙江科技强省建设。他指出要建立三张联络网：一是各级科技部门、企 业要和国家派到国外的使领馆的科技参赞、科技一秘建立起友好的联系网络；二 是和国外驻中国的使领馆及他们派出的科技官员建立起友好关系；三是和国外尤 其是一些发达国家的著名高校、一流科研院所、大企业、研发机构建立起信息网 络。b 2 1 潘爱平( 2 0 0 6 ) 认为国际科技合作项目的实施使临安成为国内唯一的国 际示范林网络试验示范点，成为国际示范林网络重要成员之一，让临安进一步走 向世界。口3 3 浙江大学作为浙江省内一所著名的研究型高校，近几年与美国合作 的科研项目呈逐年增加趋势。但在合作中，中方往往处于被动地位，缺乏应有的 自主性，基础研究类合作项目偏少，缺乏政府职能部门牵头组织的项目。 杭州市在鼓励国际科技创新合作方面有较好的政策保障与实施措施，浙江 省国际科技合作项目管理办法的颁布使杭州对国际科技合作得到进一步的保障 和规范。但是，杭州市在国际科技创新合作方面的研究较为缺乏，对国际科技合 作现状的总体梳理、未来工作推进的思路、方法等方面，尚未见有系统的研究成 果，因此，对杭州市开拓国际科技创新合作的发展思想的分析有待进一步深入展 开。 1 4 概念界定 1 4 1 创新的定义 探讨国际科技创新合作的概念，首先要理解创新的定义。现代汉语词典 里对“创新”的解释为：从未有过的举动或事业。英文词典中对“创新 ( i n n o v a t i o n ) ”的注解为：1 、革新，改革；2 、新制度、新方法、新事物。 对于创新，我们从不同的角度可以作许多分析评论。但从方法论的角度，创 新只有两层：其一、从无到有：我们把原来没有的东西创造了出来，比如爱迪生 6 浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际科技创新合作研究 发明了电灯，这是创新。其二、新的排列组合：有心的发明家将已有两个或多个 事物或概念，通过一定的手段，组合在了一起，产生新的使用价值，比如苹果 i p h o n e 手机，每一代的出现都融合了设计师多种设计理念的构想，这也是创新。 创新最主要的特点是具有新颖性并附加了价值。 1 。4 2 创新与科技创新的意义 创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的持久动力。目前，科学技术俨然 成为经济社会发展的决定性力量，而创新正成为生产力解放的重要标志。可以说， 世界各国综合国力竞争的核心就是创新能力的竞争。 创新的理念自古有之，中外有之。美国福特公司前总裁享利福特面对市场 挑战曾深有感触的说，“不创新，就灭亡。川3 盯创新是一个国家或者一个城市在激 烈市场竞争中求得生存和发展的必然选择。1 9 1 2 年，美籍奥地利人、哈佛大学 教授约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在他的经济发展理论一书中提出了 “创新理论”。剐他认为，创新( i n n o v a t i o n ) 与发明( c r e a t i v i t y ) 不同， 发明只停留在发现阶段，创新与应用( i m p l e m e n t a t i o n ) 相关，创新是将生产要 素与生产条件加以重新组合。创新是一个经济范畴，它不是科学技术的发明创造， 而是将已经发明的科学技术引入到企业之中，形成一种新的生产能力。在经济学 领域，一般认为，创新是企业家向经济中引入的能给社会或消费者带来价值附加 的新事物。创新既可以是有形的物品，比如家用电器中引入的智能化产品，也可 以是一种无形的东西，比如制度创新成果。 从古至今，经济学家们都强调科技创新的重要性。1 9 8 7 年诺贝尔经济学奖 获得者、美国麻省理工学院的经济学家罗伯特默顿索洛( r m s o l o w ) 认为， 经济的持续增长需要由科学技术进步带动增长。口6 1 世界著名经济学家熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 也将科技创新看作是经济增长的源泉。n 熊彼特所说的创新， 包括引进新产品、引用新技术的生产方式、开辟新市场、利用新的原材料、采用 新组织形式等五方面。经合组织( o e c d ) 根据熊彼特的观点把产品创新和工艺创新 描述为“把一种设想变成一种投放到市场上的新的或改进的产品转变过程：或把 种设想转变成为用于工业中的新的或者改进的工艺”。 3 明我国学者认为：科 学技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经 营管理模式，提高产品质量，开发新的产品或者提供新的服务，占据市场并实现 市场价值。换言之，科技创新就是要把技术这种要素引入生产体系，实现技术要 素与其他生产要素的新组合，使得技术发明能够得到商业应用。在当今经济全球 化背景下，科技进步能够快速提高人均收入水平和经济增长率，科技创新是经济 社会可持续发展的不竭动力，是企业扩大再生产的动力源。 浙江工q k 大学硕士学位论文 杭州市开拓国际科技创新合作研究 1 4 3 参与国际科技合作的主体 在现实的国际科技合作中，国际科技合作的参与主体主要包括政府部门、大 中型企业、科研院所以及服务中介机构，其中，大中型企业是这些主体中最重要 的部分。 政府部门在国际科技创新合作过程中起到了引导的作用。其引导作用主要表 现在以下方面：以实现规模效应为目的构建健全的市场体制机制，加速区域内的 协调发展；加强对基础设施的完善和建设，为科技发展提供必需的公共物品：通 过社会改革、制度创新以及体系建设为科技合作双方提供政府政策支持；改善和 规范科技合作双方进行科技合作的硬件环境。 大中型企业在国际科技创新合作中处于最重要的主体地位，其作用主要体现 在以下方面：突出企业自身发展的技术优势、营销优势、管理优势等，加强合作 双方在企业经营领域内的多层面合作；在市场导向下，确保合作的企业双方实现 在企业资源上的互补和对接，共同利用技术创新和新产品开发扩展潜在市场，共 同分享合作的成果。 科研院所在国际科技创新合作中起到支撑的作用，主要表现在以下方面：发 挥大学的师资优势、办学经验优势和畅通的国际交流通道优势，相互合作培养科 技创新人才；利用各方面的网络平台的力量，支撑国家的经济建设以及社会事业 建设和发展。 以金融机构和咨询机构为代表的服务中介机构在科技合作中起到服务的作 用。主要表现在以下方面：提供科技合作双方必不可少的金融方面的支持；为规 模较大的重点科技合作项目进行咨询提供咨询意见，从而使合作双方在金融运作 上更加高效。 1 4 4 国际科技创新合作的战略意义 当今世界，科技与经济的一体化趋势越来越明显，资源、资金、科技、人才 等要素的世界性流动已经在全球经济发展中起到了重要作用。随着国家对外开放 的不断深化以及与国际间交流的进一步扩大，国际间的科技合作、学术交流、考 察访问等活动也日益频繁。 加强国际科技创新合作就是对全球科技资源加以充分利用，通过提升自主创 新能力，以更加平等的姿态，积极参与国际间的科技合作，实现杭州市科技在重 点领域的跨越式发展。要进一步利用外资水平，优化利用外资结构，丰富利用外 资方式，拓宽利用外资渠道，提高利用外资质量，活跃并促进企业的技术创新， 突出生产要素的优化配置，以提高杭州市经济发展综合能力，促进整个经济社会 的可持续发展。 浙江工业大学硕上学位论文 杭州市开拓国际科技创新合作研究 1 有助于加快转变经济发展方式，产生集群经济效益。 浙江省大多数企业是从事生产低端化、低附加值产品的传统加工制造行业， 生产工艺的落后、生产方式的粗放、生产能力的低下严重制约了企业的扩大再生 产。特别是国际金融危机爆发后，浙江块状经济固有弊端集中暴露，迫使浙江经 济发展一时陷入减速低迷期。因此，全面提升块状经济发展水平，加快建设现代 产业集群，着力改变我省工业主要处于低端产业和低附加值加工环节的状况迫在 眉捷。 作为省会城市的杭州具有特殊地理位置优势，人力资源优势，政策扶持优势 等有利因素，这为加强创新科技合作提供了良好条件。杭州市通过招强引优，先 后创建了下沙高新技术开发区、滨江高新区、青山湖科技城等科技规划区，大力 扶持战略性新兴产业和现代服务业的发展，涉及研制、开发、生产和销售新产品 整个产业链流通领域，初步形成一定的产业集群效应和社会经济效益。 2 有助于提升自主创新能力，推进产业升级。 由于社会条件存在差异，各国各地区在科技合作中所处的地位不同，因而从 经济全球化导致的国际科技合作中所获得的经济利益也不同。许多国家和地区的 经验表明，经济的调整增长必然要求产业技术的结构升级，通过有效的科技合作 方式，合理利用外部技术资源获得本地区经济增长所需要的短缺要素，并使其与 杭州市的后发优势有机结合，在更长时期内保持经济发展速度j f 衡较快增长，提 高科学技术研发水平、创新能力，缩小技术差距，从而有力推进产业升级。 杭州市积极运用高新技术，先进适用技术特别是信息技术改造努力培育一批 支柱产业和先导性产业，推动产业升级换代，提高制造业水平和竞争力，进一步 促进制造业大市向制造业强市转变。 3 有助于形成核心技术开发能力，提高区域科技竞争力。 充裕的资金、先进的制造技术和设备、优质的管理水平能够有效降低生产成 本和运营成本的产生。制造能力的增强和成熟，有利于形成核心技术研发能力。 而规模较大的制造能力，让企业有能力分摊高额研发费用；技术能力的不断累积， 使企业逐步形成必要的技术选择和技术组合能力；产业集群的形成和升级，使核 心技术的突破能够较快体现在具有竞争力的成熟产品上。这些能力的逐步形成， 标志着在这些领域中自主开发核心技术的条件正在形成 杭州市不仅加快发展八大门类文化创意产业，而且为高层次人才积极营造良 好的政策环境、工作环境和生活环境，不断吸引外省及海外高级人才落户在杭州， 创业在杭州，创新在杭州。高科技人才的积聚凝聚了科技创新的强大力量，能够 有效提升区域的创新能力，提高区域科技成果转化和运用，为区域经济发展带来 新的增长点。 4 有助于提升城市经济发展综合能力，促进国民经济可持续发展。 9 浙江工业大学硕士学位论文 杭州市开拓国际科技创新合作研究 科技创新能力的提升，特别是“高”、“精”、“尖”技术领域的迅速增长已经 成为发达国家城市经济发展的主要特征。科技合作步伐的加快成为区域中心城 市、国际化城市、经济开放型城市的一个重要特征。积极开拓国际科技创新合作 是各地实施城市化战略，加速城市现代化建设，特别是区域中心城市、经济都市 圈城市的重要内容，是提升城市经济综合发展能力的必须要求。同时也是杭州市 走新型工业化道路，实现从投资驱动的经济，要素驱动的经济向技术创新驱动的 经济发展，支持国民经济可持续发展的重要保障。 1 5 研究框架 本论文将由以下6 个部分组成： 第1 部分，导论。主要介绍了杭州市开拓国际科技创新合作的背景，突出了 国际科技创新合作的重要性，提出论文研究的重要意义。然后就目前国内外对国 际科技创新合作的相关文献资料进行评述，在此基础上寻求论文研究的突破口， 研究的思路、内容及研究方法。 第2 部分，国内外城市开展科技创新合作的成效和经验分析。主要介绍了近 几年国内相关城市开展国际科技创新合作的成效并进行经验比较分析以及国外 开展国际科技创新合作的成效并进行了经验比较分析，并引用国际科技创新合作 的成功案例进行分析，从而获得对杭州市开展国际科技创新合作的启示。 第3 部分，杭州市国际科技创新合作发展现状调研及案例研究。本部分通过 问卷调查和访谈的方法，讨论了杭州市开展国际科技创新合作的现状并进行分 析；同时选取几个国际科技创新合作成功的案例加以分析。 第4 部分，杭州市拓展国际科技创新合作空间的研究。主要讨论了我国开拓 国际科技创新合作空间的发展态势，分析了杭州市开拓国际科技创新合作空间的 有利条件和不利因素，提出国际科技创新合作模式选择的重要性。 第5 部分，杭州市开拓国际科技创新合作模式选择。根据杭州市的地方特色 和国内外相关城市开展科技创新合作的成功经验，提出适合于杭州市开展国际科 技创新合作应采取的模式选择。 第6 部分，杭州市开拓国际科技创新合作的对策建议。 1 0 浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际科技创新合作研究 2 国内外开展科技创新合作的成效和经验分析 2 1 国内开展国际科技创新合作的成效和经验比较分析 中外政治、经济、贸易等方面的关系自改革开放以来得到了迅速的发展，到 目前为止，我国已经与全球上百个国家的政府签订了科技合作协议。另外，我国 的国际科技合作在三十多年的努力后形成了以政府部门为科技合作平台，与美 国、日本等国进行重点合作的多层面、全方位的国际科技创新合作模式。 目前我国和北美地区在科技交流与合作方面处于一种比较好的发展状态。截 止2 0 1 0 年，我国与美国之间已经形成了较为广阔的合作规模和领域，合作双方 已经签订了三十多个科技合作创新项目，在数十个科研领域开展了大规模的种类 繁多的合作工作，涉及合作的研究、共同调研、技术咨询、合作开发、合作举行 学术会议等，进行了广泛的人员交流。政府部门在科技合作中起到了推动和鼓励 的作用，两国合作方在官方和民间的技术合作都取得了非常显著的发展，两国的 省市之间、高校之间以及科研研究所、大中型企业等之间构建了平等互利的多层 次、多类别、多形式的科技合作和交流工作。 我国和加拿大在科技创新方面的合作开始于1 9 8 1 年，当时科技合作的开展 是以两国发展研发中心为代表的。在这二十多年的时间中，加拿大与我国的研发 中心在我国的科技领域的发展和建设能力为中国的社会经济发展等诸多方面做 出了重大的贡献。截至目前，中国与加拿大方面已经签订了政府部门问的科技合 作协议，并且开始在农业和高新技术零件进行合作发展。 我国与欧洲发达国家在科技领域的合作焦点集中在西欧。我国和英国之间的 科技合作涵盖六个重点合作领域，包括能源技术、航空航天技术、气候与环境变 化、重大传染病、生物科学与医药领域、及纳米技术和材料科学等。以后发展的 重点在于网络技术、海洋技术及科技创业园等项目，这些项目目前双方已经签署 了合作备忘录。当前正在合作的项目计划涉及防水防治项目、能源的研发、低碳 技术等方面的可行性研究。我国目前与德国之间的科技合作基本上涉及了科学技 术所有的荤要领域，不但包括基础研究，还包括应用研究，涵盖的领域包括能源、 环境、卫生、农业等，除了这些较为传统的领域外，还涉及到航空航天技术、生 物技术、信息技术、先进制造及自动化、新材料技术等高新科技领域。我国与欧 洲国家之间的合作形式也呈现越来越多样化的趋势，传统的合作方式是双方向对 方派出访问学者以及开展学术讨论会。目前合作的形式更为多样化，逐渐形成了 双方共同成立“青年科学家小组”、“联合研究所和实验室”等多样化的新合作形 式。我国与德国之间的合作主要是科研机构与高等院校之间的合作，除此之外， 还包括工业企业之间的合作，这种方式越来越得到两个的重视，越来越多的工业 浙江工业大学硕士学位论文 杭州市开拓国际科技创新合作研究 企业被吸收到科技合作中，实现了真正意义上的“2 + 2 现代的合作模式。中国 与法国之间的科技合作涉及的内容同样非常广泛，包括基础研究领域和应用研究 领域的多方面研究项目，包括两个政府作为主要渠道的先进研究方案及网络研究 计划方案的合作项目，并在之后的发展中逐渐建立了联合工作实验室，并且在两 国的相关对口部门、高等院校和科研院所等之间达成合作计划和项目，迄今为止 我国与法国之间进行科技创新合作的领域主要包括以下方面：电子信息技术、医 疗研究、环境、可再生能源与核动力、电动汽车及空间技术等。另外，我国和中 欧国家之间的科技合作正在逐步开展。 我国与东北亚重要国家之间的科技创新合作同样取得了很好的成绩。我国与 日本之间的科技合作开始于2 0 世纪6 0 年代初，是以民间科技交流的形式开展的， 这种方式一直延续到7 0 年代。经过数十年的发展，现在中国与日本之间的科技 交流和合作得到了飞速的发展，合作规模也在不断的扩展，合作的形式、渠道等 越来愈多样化，呈现出官民并举的情形。两国合作的领域也越来越广泛，主要包 括农业、医药卫生、生态环保、材料、生物、知识产权与社会保护、防灾减灾、 能源、软件技术等。中日两国在民间的科技交流和合作的能力水平得到了不断的 发展与提高。通过逐渐增多的两国之间高层的互访，两国之间在政府方面的科技 创新合作也在很多科研领域取得了很好的成绩。我国与俄国之间的科技创新合作 自新中国成立的初期就开始了，在中俄两国在政治关系上逐渐稳定发展的大环境 下，两国总理定期的进行会晤，促进了两国在政府间科技创新合作的快速发展， 并取得了重大的成果，合作的领域日趋广泛，主要包括：航空航天技术、高精尖 机械制造、新材料及纳米材料、电子信息技术等多方面的领域合作。中俄之间不 仅集中在政府间的合作，除此之外，在相关对口领域的中俄部委间的科技创新合 作同样取得了很好的发展。另外，其他多形式的科技合作包括科学院之间的合作 和民间科技合作( 它是以官方合作的补充方式存在的) ，多样化和灵活的合作方 式与合作机制使两国之间的科技创新合作取得了很好的发展，实现了很好的结 果。我国与韩国之间在科技创新合作方面的涉及的内容非常丰富、合作形式多种 多样，这些多样化的合作内容和合作形式为两国在科技领域取得进步和经济领域 高速发展起到了重要的推动作用，构成了促进两国关系的重要组成部分。我国与 韩国之间在政府间的科技创新合作主要包括以下几个重要部分：( 1 ) 共同合作研 究项目。( 2 ) 两国互派科技考察团。( 3 ) 共同成立研究中心。( 4 ) 举行青年科学家 之间的交流活动。另外，基于政府科技协定的要求，中韩两国在相应的专业对口 环节和部门已经签署了近十八个科技合作议定，基于这里协定的要求，许多科技 合作项目正在稳步推进并有望取得很好的成绩。 1 2 浙江工业大学硕士学位论文杭州市开拓国际科技创新合作研究 2 2 国外开展国际科技创新合作的成效和经验比较分析 国外开展国际科技创新合作的经验可以归纳为以下几点： 第一，强调国际科技合作工作的高层次环节设计。 以欧美等国家为代表的发达国家通常是以国家自身的需要为出发点，充分考 虑国家的利益，针对本国的情况，与具有科技竞争优势和科技资源的国家或地区 建立政府部门间的双边或多边科技合作协议，依据这些协议对科技合作进行技术 和制度上的指导。到目前为止，欧盟已经和四十三个国家及地区签署了关于国际 科技创新合作的协议，并且欧盟通过这些协议的国际合作吸收除欧盟国之外的科 技知识、高新技术及科研人才，并据此开拓国际科学技术市场。在美国，仅在美 国联邦政府的各主要职能部门与国外进行科技合作的数目就达到1 1 0 多个，在这 1 1 0 多个合作的国家和地区中，美国与其签署了近9 0 0 个国际科技创新合作协议 及谅解备忘录等。 第二，强调资金在以政府为主要导向的国际科技创新合作方面的投入。 美国政府没有在国际科技创新合作方面设立专项经费投入，但是美国政府部 门通