（工商管理专业论文）中国工程监理企业向代建制项目管理公司转变的研究.pdf

中文摘要 中国监理事业经过 1 6年的发展，从无到有，从小到大，对提高建设工程 质量，有效利用建设资金发挥了重要作用。但是到目 前为止我国的建设监理仍 不成熟，不完善，在工程监理实践中主要表现在监理企业的职能 ( 工作范围) 主要是施工阶段的质量监督， 而不是全过程的“ 三控、 二管、 一协调” 。 这种局 面不仅严重妨碍了 建设监理制度的进一步成熟和完善，阻碍了我国监理行业与 国际接轨的步伐，也导致各监理企业向业主 建设单位)所提供的服务趋于雷 同， 从而导致监理企业之间的恶性压价竞争， 严重影响了我国监理行业的发展。 基于上述现象， 本文在深入分析我国工程监理定位、现代工程项目 管理特 点，国际工程项目 管理主要模式及惯例的基础上，阐述了我国 监理企业向代建 制项目 管理公司转化的必要性和可能性，并对我国工程项目 管理的市场需求进 行了预测和分析，针对我国 监理企业现状，提出监理企业向 代建制项目 管理公 司 转化初期，为获取项目 全过程管理经验， 采取 p a r t n e r ing模式的有效途 径。为使项目 管理公司能够获得持续、稳定发展，本文参考供应链管理理论， 进一步提出工程项目 供应链管理模式。为使本文更具说服力， 笔者结合所在监 理企业的实践， 进行 p a r t n e r i n g合作制项目 管理实证研究， 具有一定的借 鉴意义。 关键词:工程监理:项目 管理; p a r t n e r ing :供应链 abs tract c h i n e s e e n t e r p r i s e o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n h a s d e v e lo p e d f o r 1 6 y e a r s . f r o m n o t h i n g t o e x i s t e n c e , fr o m s m a l l t o b i g , i t h a s i m p o r t a n t e ff e c t o n i m p ro v i n g t h e q u a l i t y o f c o n s t r u c t i o n p r o j e c t a n d e ff i c i e n t m a k i n g u s e o f c o n s t r u c t i o n f u n d . b u t u p t o n o w , t h e c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n o f o u r c o u n t r y i s n t s t i l l m a t u re o r p e r f e c t o n t h e p r a c t i c e o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n o f p r o j e c t , t h e r e p r e s e n t a t i o n i s t h e f u n c t i o n o f e n t e r p r i s e o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n ( w o r k i n g r a n g e ) . t h e m a i n i s t h e s u p e r v i s i o n o f q u a l i t y d u r i n g c o n s t r u c t i o n , b u t n o t t h e“t h r e e c o n t r o l , t w o a d m i n i s t r a t i o n a n d o n e c o o r d i n a t i o n o f w h o l e p r o c e s s . t h e s i t u a t i o n n o t o n l y s e r i o u s l y h i n d e r s t h e fu r t h e r m a t u r a t i o n a n d p e r f e c t i o n o f t h e s y s t e m o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n , i m p e d e s t h e s t e p t h a t t h e i n d u s t ry o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n o f o u r c o u n try c o n n e c t s w i t h w o r l d , b u t a l s o c a u s e s t h e s e r v i c e s o ff e r e d 勿 a l l e n t e r p r i s e s o f c o n s t r u c t io n s u p e r v i s i o n t o o w n e r ( u n it o f c o n s tr u c t i o n ) a r e m u c h t h e s a m e . s o i t b r i n g s a b o u t t h e v i c i o u s c o m p e t i t i o n o f d e m a n d i n g a l o w e r p r i c e b e t w e e n t h e e n t e r p r i s e s o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n , w h i c h s e r io u s l y a ff e c t s t h e d e v e l o p m e n t o f t h e i n d u s t ry o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n i n o u r c o u n t ry . i n v i e w o f t h e p h e n o m e n a a b o v e , o n t h e b a s i s t h a t d e e p a n a l y z e t h e c h a r a c t e r s o f t h e p o s i t i o n i n g o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n o f p r o j e c t a n d m o d e rn p r o j e c t m a n a g e m e n t o f o u r c o u n t ry , a s w e l l a s t h e m a i n m o d e a n d c o n v e n t i o n o f i n t e r n a t i o n a l p r o j e c t m a n a g e m e n t , t h e a r t i c l e e l a b o r a t e s o n t h e n e c e s s i t y a n d p o s s i b i l i t y o f c h a n g e f r o m t h e e n t e r p r i s e o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n o f o u r c o u n try t o t h e c o r p o r a t i o n o f p r o j e c t m a n a g e m e n t . a l s o f o r e c a s t a n d a n a l y z e t h e m a r k e t d e m a n d s o f p r o j e c t m a n a g e m e n t o f o u r c o u n t ry , a n d b r i n g f o r w a r d t h a t a c c o r d i n g t o t h e p r e s e n t s i t u a t i o n o f e n t e r p r i s e o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n i n o u r c o u n t r y , a d o p t t h e e ff i c ie n t a p p ro a c h o f p a r t n e r i n g m o d e i n o r d e r t o a t t a i n t h e m a n a g in g e x p e r i e n c e o f w h o l e p r o j e c t p r o c e s s a t e a r l y d a y s o f c h a n g e fr o m t h e e n t e r p r i s e o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n t o t h e c o r p o r a t i o n o f p ro j e c t m a n a g e m e n t . i n o r d e r t h a t t h e c o r p o r a t i o n o f p r o j e c t m a n a g e m e n t c a n d e v e l o p c o n t i n u o u s l y a n d s t e a d i l y , t h e a r t i c l e f u r th e r b r i n g s f o r w a r d t h e m a n a g e m e n t m o d e o f p r o j e c t s u p p l y c h a in re f e r r i n g t o t h e m a n a g e m e n t t h e o ry o f s u p p l y c h a i n . i n o r d e r t h a t t h e a r t i c l e h a s m o r e p e r s u a s i o n , t h e w r i t e r d o e s t h e d e m o n s t r a t i o n r e s e a r c h o f p r o j e c t m a n a g e m e n t o f p a r t n e r i n g c o o p e r a t i o n c o m b i n i n g w i t h t h e p r a c t i c e o f t h e e n t e r p r i s e o f c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n w h e re t h e w r i t e r i s w o r k i n g , w h i c h h as s o m e s i g n i fi c a n c e o f l e s s o n . k e y w o r d s : c o n s t r u c t i o n s u p e r v i s i o n , p r o j e c t m a n a g e m e n t p a r tn e r i n g , s u p p l y c h a i n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果， 除了文中特别加以 标注和致谢之处外， 论文中不包含其他人已经 发表 或 撰 写 过 的 研 究 成 果， 也 不 包 含 为 获 得 k *k 一 或 其 他 教 育 机 构 的 学 位 或 证 书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己 在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学 位 论 文 作 者 签 名 a* 签 字 日 期 : 分 * 年 月 。 。 学位论文版权使用授权书 本 学 位 论 文 作 者 完 全 了 解 i l 鱼有 关 保 留 、 使 用 学 位 论 文 的 规 定 。 特 授 权 一 孟生大生一 可以 将 学 位 论 文的 全 部 或 部 分 内 容 编 入 有 关 数 据 库 进 行 检 索， 并采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、 汇编以供查阅和借阅。 同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学 位 论 文 作 者 、 携* -c 签字日 期: 脚 牛年it d月 石日 导 师 签 名 : 工 考 /d 签 字 日 期7 -e 斗 年月/ 0日 第一章绪论 第一章绪论 我国监理行业的发展历史 工程监理在我国的产生和发展只是近十几年的事， 在此之前， 工程项目 管理 基本上是政府部门 直接指挥， 从建国 初期至 7 0年 代末( 1 9 4 9 - 1 9 7 9 ) 为政 府部门 的单向行政管理和施工单位的自我监管， 进入八十年代初为政府的专业质量监 管与企业自 身自 检相结合。 长期以 来， 我国 实行计划经济体制的管理模式， 工程建 设 基本上是由 建设单位( 业主) 自 行组织。 建设单 位不仅负责筹集资金、 选 择厂 址、 组织设计与施工、 材料设备采购， 还要直接承担工程建设的监督管理。 企业 内部设立常设的或临时的管理机构， 组织一套技术和管理班子， 专门 从事本企业 的项目 建设的组织管理， 一个工程项目 竣工后， 这套人马要么闲置， 要么随之转入 生产使用单位， 而另一个项目 上马时又如此周而复始， 政府投资的工程项目 同 样 如此， 建设项目 管理基本采取了一种指挥部的组织方式。 指挥部往往由 建设主管 部门从四面八方抽调专业人员来组成，代表项目 使用者的利益， 对项目 进行管理、 决策、 控制、 验收。 大多数人没有建设项目 管理的实践经验， 管理水平和工作效 率较低， 造成工程设计项目 投资大幅度升高， 工期延长等种种问题。 随着工程项目 的进行， 管理人员在实践中摸索出一定的经验后， 又因建设项目 竣工投产而结束 管理工作， 转向其他工作， 项目 管理经验得不到总结和深化， 而其它建设项目 的上 马汉会重新组建指挥部。 这样， 建设项目 管理只有一次教训， 没有二次经验， 在低 水平上反复徘徊。 这种管理模式， 阻 碍了 建设管 理水平的 提高， 影响了 投资 效 益的 发挥， 造成了 管理资源的浪费。 自7 0年代末以 来 ， 中国 不断推进经 济改 革 ， 由 计 划经济向 市场经济过 渡， 对 于建设项目 而言， 在市场经济条件下不是单一领导部门 ， 而是多元投资主体， 靠行 政命令组建并进行的建设项目 指挥部形式已 经与市场经济的外部环境不相适应 了 ( 其缺点主要有二， 一是不符合政企分开的原则 ， 二是不符合项目 管 理原 则 )， 尤 其到了8 0 年代中 期， 中国的改 革开放已 扩展到 各个经 济领 域， “ 三资” 借 贷外资、 中外合资、外资) 工程项目 逐渐增多起来， 国际金融机构给予贷款的工程项目 均 要求实行招标投标承发包制和实行监理制， 外国专业社会化的监理公司、 咨询公 司、 管理公司的专家们出 现在中国的“ 三资” 工程上，他们均按照国际惯例， 以 业 主委托与授权的方式，对工程建设管理显示出 具有高速高效的 优势， 对中国 传统 第一章绪论 第一章绪论 我国监理行业的发展历史 工程监理在我国的产生和发展只是近十几年的事， 在此之前， 工程项目 管理 基本上是政府部门 直接指挥， 从建国 初期至 7 0年 代末( 1 9 4 9 - 1 9 7 9 ) 为政 府部门 的单向行政管理和施工单位的自我监管， 进入八十年代初为政府的专业质量监 管与企业自 身自 检相结合。 长期以 来， 我国 实行计划经济体制的管理模式， 工程建 设 基本上是由 建设单位( 业主) 自 行组织。 建设单 位不仅负责筹集资金、 选 择厂 址、 组织设计与施工、 材料设备采购， 还要直接承担工程建设的监督管理。 企业 内部设立常设的或临时的管理机构， 组织一套技术和管理班子， 专门 从事本企业 的项目 建设的组织管理， 一个工程项目 竣工后， 这套人马要么闲置， 要么随之转入 生产使用单位， 而另一个项目 上马时又如此周而复始， 政府投资的工程项目 同 样 如此， 建设项目 管理基本采取了一种指挥部的组织方式。 指挥部往往由 建设主管 部门从四面八方抽调专业人员来组成，代表项目 使用者的利益， 对项目 进行管理、 决策、 控制、 验收。 大多数人没有建设项目 管理的实践经验， 管理水平和工作效 率较低， 造成工程设计项目 投资大幅度升高， 工期延长等种种问题。 随着工程项目 的进行， 管理人员在实践中摸索出一定的经验后， 又因建设项目 竣工投产而结束 管理工作， 转向其他工作， 项目 管理经验得不到总结和深化， 而其它建设项目 的上 马汉会重新组建指挥部。 这样， 建设项目 管理只有一次教训， 没有二次经验， 在低 水平上反复徘徊。 这种管理模式， 阻 碍了 建设管 理水平的 提高， 影响了 投资 效 益的 发挥， 造成了 管理资源的浪费。 自7 0年代末以 来 ， 中国 不断推进经 济改 革 ， 由 计 划经济向 市场经济过 渡， 对 于建设项目 而言， 在市场经济条件下不是单一领导部门 ， 而是多元投资主体， 靠行 政命令组建并进行的建设项目 指挥部形式已 经与市场经济的外部环境不相适应 了 ( 其缺点主要有二， 一是不符合政企分开的原则 ， 二是不符合项目 管 理原 则 )， 尤 其到了8 0 年代中 期， 中国的改 革开放已 扩展到 各个经 济领 域， “ 三资” 借 贷外资、 中外合资、外资) 工程项目 逐渐增多起来， 国际金融机构给予贷款的工程项目 均 要求实行招标投标承发包制和实行监理制， 外国专业社会化的监理公司、 咨询公 司、 管理公司的专家们出 现在中国的“ 三资” 工程上，他们均按照国际惯例， 以 业 主委托与授权的方式，对工程建设管理显示出 具有高速高效的 优势， 对中国 传统 第一童绪论 的工程管理体制产生了很大的冲击。 1 9 8 2 年， 在鲁布革水电站引水工程中 ， 由 于世界银行的要求， 设w t i 工程 师” ( e n g i n e e r ) 机构。实际上，这是依据f i d i c合同 条件设工程师及工程师代表执行 合同中规定的权力和义务。“ 工程师”的设置， 致使鲁布革水电站引水工程工期 大大提前， 费用大大节约， 产生了明显的经济效益。后来在京津塘高速公路工程 中 正 i d i c合同条件的执行， 使得在工程质量方面也取得了 突出的成绩， 国 人自 此 始称之为监理。 为了适应改革开放与国际惯例接轨的要求， 1 9 8 8 年5 月建设部成 立了建设监理司， 以 指导全国的建设监理工作。 开始开展建设监理学科学术研究， 开展建设监理行业的试点工作。在试点时期， 建设部于同年 1 1 月发出了 关于 开展建设监理工作的通知， 并确定了北京、上海、天津等八个城市以及能源、 交 通二部作为全国首批建设监理试点单位， 并且从1 9 9 2 年到1 9 9 5 年进行了 稳步 推行。 从1 9 %年起， 在全国范围内 ， 全面 推行建设监理制度， 从此， 建设监理制在中 国 建设领域开始探索和逐步发展起来，建立起了 建设监理制度， 建设监理制度经 过十多年的研究、 探索与实践到现在初具规模。 在这十几年里，我国 建立起了 建 设监理制度， 建立了建设监理法规的初步框架，建立了一个素质虽然不很高但规 模还比较可观的建设监理队伍， 对重大工程都实行了监理制。 工程监理作为一个 行业， 经过 1 6 年的发展， 已走过了创立阶段， 现已 步入成熟期。 1 . 2 我国监理行业的性质 顾名思义， “ 监理”即监督与管理。不过如此理解， 未免失之偏颇。 无论是 从学术范畴， 还是从实际领域， 建设监理都有其科学的、 规范的、 特定的内 涵。 “ 监理” 这个名词是由日 本引入的， 至于其在中国的含义， 则是由中国 人创造 的 ， 国 外没有 恰当的 词汇与之相对应。 于是， 译成p r o j e c t m a n a g e m e n t 者有 之， 译 成c o n s u l t i n g 者有 之， 译成s u p e r v i s i o n 者有之。 “ 监理” 的含义表述为: 由 一个执行机构或执行者， 依据一定的准则， 对某一行 为的 有关主体 进行督察、 监控和评价 ， 守“ 理” 者 不问 ， 违“ 理” 者必究 ; 同 时 ， 这 个执行或执行者还要采取组织、 指挥、 协调和疏导等措施， 协助有关人员更准确、 更完整、更合理地达到预期目 标。从建设监理产生的背景看， 监理工程师是由 f i d i c合同条件中“ 工程师” 转化而来。 为了 更好地理解建设监理的内 涵， “ 建 设监理大致包括对投资结构和项目 决策的监理， 对建设市场的监理， 对工程建设 承担实施的监理” ，建设监理机构“ 受建设单位委托， 从事建设可行性研究、 招标 投标、组织与审查勘察设计、监督施工等服务活动” 。由 此可知， 建设监理制度 第一童绪论 的工程管理体制产生了很大的冲击。 1 9 8 2 年， 在鲁布革水电站引水工程中 ， 由 于世界银行的要求， 设w t i 工程 师” ( e n g i n e e r ) 机构。实际上，这是依据f i d i c合同 条件设工程师及工程师代表执行 合同中规定的权力和义务。“ 工程师”的设置， 致使鲁布革水电站引水工程工期 大大提前， 费用大大节约， 产生了明显的经济效益。后来在京津塘高速公路工程 中 正 i d i c合同条件的执行， 使得在工程质量方面也取得了 突出的成绩， 国 人自 此 始称之为监理。 为了适应改革开放与国际惯例接轨的要求， 1 9 8 8 年5 月建设部成 立了建设监理司， 以 指导全国的建设监理工作。 开始开展建设监理学科学术研究， 开展建设监理行业的试点工作。在试点时期， 建设部于同年 1 1 月发出了 关于 开展建设监理工作的通知， 并确定了北京、上海、天津等八个城市以及能源、 交 通二部作为全国首批建设监理试点单位， 并且从1 9 9 2 年到1 9 9 5 年进行了 稳步 推行。 从1 9 %年起， 在全国范围内 ， 全面 推行建设监理制度， 从此， 建设监理制在中 国 建设领域开始探索和逐步发展起来，建立起了 建设监理制度， 建设监理制度经 过十多年的研究、 探索与实践到现在初具规模。 在这十几年里，我国 建立起了 建 设监理制度， 建立了建设监理法规的初步框架，建立了一个素质虽然不很高但规 模还比较可观的建设监理队伍， 对重大工程都实行了监理制。 工程监理作为一个 行业， 经过 1 6 年的发展， 已走过了创立阶段， 现已 步入成熟期。 1 . 2 我国监理行业的性质 顾名思义， “ 监理”即监督与管理。不过如此理解， 未免失之偏颇。 无论是 从学术范畴， 还是从实际领域， 建设监理都有其科学的、 规范的、 特定的内 涵。 “ 监理” 这个名词是由日 本引入的， 至于其在中国的含义， 则是由中国 人创造 的 ， 国 外没有 恰当的 词汇与之相对应。 于是， 译成p r o j e c t m a n a g e m e n t 者有 之， 译 成c o n s u l t i n g 者有 之， 译成s u p e r v i s i o n 者有之。 “ 监理” 的含义表述为: 由 一个执行机构或执行者， 依据一定的准则， 对某一行 为的 有关主体 进行督察、 监控和评价 ， 守“ 理” 者 不问 ， 违“ 理” 者必究 ; 同 时 ， 这 个执行或执行者还要采取组织、 指挥、 协调和疏导等措施， 协助有关人员更准确、 更完整、更合理地达到预期目 标。从建设监理产生的背景看， 监理工程师是由 f i d i c合同条件中“ 工程师” 转化而来。 为了 更好地理解建设监理的内 涵， “ 建 设监理大致包括对投资结构和项目 决策的监理， 对建设市场的监理， 对工程建设 承担实施的监理” ，建设监理机构“ 受建设单位委托， 从事建设可行性研究、 招标 投标、组织与审查勘察设计、监督施工等服务活动” 。由 此可知， 建设监理制度 第一章绪论 实际 上属于项目 管理的一部分， 项目 管 理分为 业主方的 项目 管理( o p m ) 、 承 包 商 的 项目 管理 ( c p m ) 、设计方的项目 管理( d p m ) 、 供货方的 项目 管理( s p m ) , 工 程 监理与业主方的项目管理协同。 实施建设监理是我国建筑业走向国际市场的一项重要举措。 我国工程监理 按 建筑法的定义，属于代理的性质。因为， 建筑法定得很清楚， 工程监理 是受业主委托， 代表业主对工程质量、 进度、 资金使用等进行监督管理， 如果因 其 过失或者故意行为给业主造成损失， 监理单位是要承担赔偿或者连带赔偿责 任。 我国建设监理的指导思想是: 以 项目目 标管理投资目 标、 时间目 标以 及 质量目 标为中心，通过目 标规划与动态目 标控制， 以 使项目的目 标尽可能 好 地实现。 工程建设监理是一种高智能的有偿技术服务。它具有以下性质。 ( 1 ) 服务性: 工程建设监理既不同于承建商的直接生产活动， 也不同 于业 主的 直接投资活动。 它不需要投入大量资金、 材料、 设备、 劳动力， 而只是在工 程项目 建设过程中 ， 利用自 己 在工程建设方面的知识、 技能 和经验为客户提供高 智能监督管理服务 ， 以 满 足项目 业主对工 程建设 监督 管理的需要。 ( 2 )独立性: 监理单位按照“ 监理合同” 为 项目 业主服务，但不隶属 于业 主领导; 监理单位监督管理承包商， 但并不领导承包商。 业主、监理、承包商构 成三维体系，彼此之间的关系是平等的、 横向的。 工程建设监理的这种独立性是 它所承担的监理任务决定的， 也是三维体系中它的第3 方地位决定的。 ( 3 ) 公正性: 公正性是监理行业的必然要求， 它是社会公认的 职业准则， 也 是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则。当业主和承包商发生利益冲突 时， 监理要作为“ 公正的第3 方” ， 做到“ 公正地证明、 决定或行使自己的处理权 ， 。 监理要公正执法。 ( 4 ) 科学性: 在工程建设中 ， 承担设计、 施工、 材料和设备供应的都是社 会化、 专业化的单位， 它们在技术、 管理方面都已 达到了 一定的水平。 要监理它 们， 就必须有 “ 技高一筹” 的水平。 这就要求监理单位要有足够数量的、 业务素 质合格的监理工程师; 要有一套科学的管理制度; 要配备计算机辅助监理的软件 和硬 件; 要掌 握先进的 监理理论、 方法， 积累 足够的技术、 经济资料和数据 ; 要拥 有现代化的监理手段。 1 . 3 我国监理行业的主要任务 我国 把建设监理的任务归纳为“ 三控制、 两管理、一协调” ， 即 投资控 制、 第一章绪论 实际 上属于项目 管理的一部分， 项目 管 理分为 业主方的 项目 管理( o p m ) 、 承 包 商 的 项目 管理 ( c p m ) 、设计方的项目 管理( d p m ) 、 供货方的 项目 管理( s p m ) , 工 程 监理与业主方的项目管理协同。 实施建设监理是我国建筑业走向国际市场的一项重要举措。 我国工程监理 按 建筑法的定义，属于代理的性质。因为， 建筑法定得很清楚， 工程监理 是受业主委托， 代表业主对工程质量、 进度、 资金使用等进行监督管理， 如果因 其 过失或者故意行为给业主造成损失， 监理单位是要承担赔偿或者连带赔偿责 任。 我国建设监理的指导思想是: 以 项目目 标管理投资目 标、 时间目 标以 及 质量目 标为中心，通过目 标规划与动态目 标控制， 以 使项目的目 标尽可能 好 地实现。 工程建设监理是一种高智能的有偿技术服务。它具有以下性质。 ( 1 ) 服务性: 工程建设监理既不同于承建商的直接生产活动， 也不同 于业 主的 直接投资活动。 它不需要投入大量资金、 材料、 设备、 劳动力， 而只是在工 程项目 建设过程中 ， 利用自 己 在工程建设方面的知识、 技能 和经验为客户提供高 智能监督管理服务 ， 以 满 足项目 业主对工 程建设 监督 管理的需要。 ( 2 )独立性: 监理单位按照“ 监理合同” 为 项目 业主服务，但不隶属 于业 主领导; 监理单位监督管理承包商， 但并不领导承包商。 业主、监理、承包商构 成三维体系，彼此之间的关系是平等的、 横向的。 工程建设监理的这种独立性是 它所承担的监理任务决定的， 也是三维体系中它的第3 方地位决定的。 ( 3 ) 公正性: 公正性是监理行业的必然要求， 它是社会公认的 职业准则， 也 是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则。当业主和承包商发生利益冲突 时， 监理要作为“ 公正的第3 方” ， 做到“ 公正地证明、 决定或行使自己的处理权 ， 。 监理要公正执法。 ( 4 ) 科学性: 在工程建设中 ， 承担设计、 施工、 材料和设备供应的都是社 会化、 专业化的单位， 它们在技术、 管理方面都已 达到了 一定的水平。 要监理它 们， 就必须有 “ 技高一筹” 的水平。 这就要求监理单位要有足够数量的、 业务素 质合格的监理工程师; 要有一套科学的管理制度; 要配备计算机辅助监理的软件 和硬 件; 要掌 握先进的 监理理论、 方法， 积累 足够的技术、 经济资料和数据 ; 要拥 有现代化的监理手段。 1 . 3 我国监理行业的主要任务 我国 把建设监理的任务归纳为“ 三控制、 两管理、一协调” ， 即 投资控 制、 第一章绪论 质量控制、进度控制、合同管理、信息管理和组织协调。质量、进度、投资控 制与合同、 信息管理及组织协调是施工阶段工程建设监理的主要内 容，其中 ， “ 三 控制” 是基本任务， “ 两管一协调” 是实现目 标的方法和手段，保证三大目 标实 现 最优。 以合同管理为主要依据和手段， 合同管理是实施三大目 标控制的出 发点 和 归 宿， 即施工阶段监理工程师通过对有关合同的拟订、 协商、 签署、 履行， 做好有 关的 规划、 决策、 执行、 检查等工作， 以达到通过合同 管理为实现三大目 标服务 的目 的。 监理工程师在监理过程中使用的主要方法就是控制， 控制的基础是信息， 通过做好工程信息收集、 整理、处理、 存储、 传递和应用等工作， 使监理工程师 能及时、 准确、 全面地获得目 标控制所需的信息， 为目 标控制提供良 好的工作基 础。 通过做好项目 监理组织的内 部协调， 在项目 系统内 ， 做好与业主及其承建商的 协调，协助业主做好与外部环境的组织协调工作， 使所有与项目 施工阶段有关的 单位统一认识、步调一致、相互支持， 为实现本阶段共同目 标而努力工作. 建设监理提供的管理服务， 主要通过采取组织措施、 技术措施、合同 措施、 经济 措施以 及信息处 理手 段， 对费 用、 时间、 质量等目 标进行动态的 有效 控制。 工程建设监理的范围包括: 大中型工程项目 ; 市政、公用工程项目 ; 政府投资 兴建和开发建设的办公楼、 社会发展事业项目 和住宅工程项目 ; 外资、 中外合资、 国 外贷款、 赠款、捐款建设的工程项目 。其它工程项目 是否委托工程建设监理 由 投资者自 行决定， 政府鼓励投资者委托监理公司实施工程建设监理。 在中国境内 从事工程建设 监理活动， 必须遵守国家关于建设监理的 规定， 应 遵循“ 守法、 诚信、公正、 科学” 的准则， 坚决依照国 家批准的工程项目 建设文 件、有关工程建设的法律、法规、监理合同及其它合同。 1 . 4 我国工程建设监理行业的现状 1 . 4 . 1 取得的成绩 ( 1 ) 建立了一套较为完善的 社会主义建设监理制度。国 务院政府工作报 告中 明 确提出把建设监理制度作为我国 建设领域的四 项重要制度之一， 要求按 照社 会主义市场经济原则和现 代企业制度进行工程管 理， 并与 项目 法人 ( 业主 ) 责 任制， 招标投标制， 合同管理制共同推行。 在社会主义市场经济建设体制的 基本框 架下 ， 建设行政管理职能是建设与市场的行政立法， 并据此监督。 业主、 监理、 设 计、 施工、供货商等市场主体必须改造成独立的 法人实体。业主用招标方式选 择监理、 设计施工、 供货商等单位。 这些被选定的单位， 以 合同为纽带， 构成业主、 第一章绪论 质量控制、进度控制、合同管理、信息管理和组织协调。质量、进度、投资控 制与合同、 信息管理及组织协调是施工阶段工程建设监理的主要内 容，其中 ， “ 三 控制” 是基本任务， “ 两管一协调” 是实现目 标的方法和手段，保证三大目 标实 现 最优。 以合同管理为主要依据和手段， 合同管理是实施三大目 标控制的出 发点 和 归 宿， 即施工阶段监理工程师通过对有关合同的拟订、 协商、 签署、 履行， 做好有 关的 规划、 决策、 执行、 检查等工作， 以达到通过合同 管理为实现三大目 标服务 的目 的。 监理工程师在监理过程中使用的主要方法就是控制， 控制的基础是信息， 通过做好工程信息收集、 整理、处理、 存储、 传递和应用等工作， 使监理工程师 能及时、 准确、 全面地获得目 标控制所需的信息， 为目 标控制提供良 好的工作基 础。 通过做好项目 监理组织的内 部协调， 在项目 系统内 ， 做好与业主及其承建商的 协调，协助业主做好与外部环境的组织协调工作， 使所有与项目 施工阶段有关的 单位统一认识、步调一致、相互支持， 为实现本阶段共同目 标而努力工作. 建设监理提供的管理服务， 主要通过采取组织措施、 技术措施、合同 措施、 经济 措施以 及信息处 理手 段， 对费 用、 时间、 质量等目 标进行动态的 有效 控制。 工程建设监理的范围包括: 大中型工程项目 ; 市政、公用工程项目 ; 政府投资 兴建和开发建设的办公楼、 社会发展事业项目 和住宅工程项目 ; 外资、 中外合资、 国 外贷款、 赠款、捐款建设的工程项目 。其它工程项目 是否委托工程建设监理 由 投资者自 行决定， 政府鼓励投资者委托监理公司实施工程建设监理。 在中国境内 从事工程建设 监理活动， 必须遵守国家关于建设监理的 规定， 应 遵循“ 守法、 诚信、公正、 科学” 的准则， 坚决依照国 家批准的工程项目 建设文 件、有关工程建设的法律、法规、监理合同及其它合同。 1 . 4 我国工程建设监理行业的现状 1 . 4 . 1 取得的成绩 ( 1 ) 建立了一套较为完善的 社会主义建设监理制度。国 务院政府工作报 告中 明 确提出把建设监理制度作为我国 建设领域的四 项重要制度之一， 要求按 照社 会主义市场经济原则和现 代企业制度进行工程管 理， 并与 项目 法人 ( 业主 ) 责 任制， 招标投标制， 合同管理制共同推行。 在社会主义市场经济建设体制的 基本框 架下 ， 建设行政管理职能是建设与市场的行政立法， 并据此监督。 业主、 监理、 设 计、 施工、供货商等市场主体必须改造成独立的 法人实体。业主用招标方式选 择监理、 设计施工、 供货商等单位。 这些被选定的单位， 以 合同为纽带， 构成业主、 第一章绪论 监理和施工承包单位三元制的项目 管理体制。目 前，此项管理制度经过探索、 实 践、推广、发展， 已日 臻完善， 全国范围内除台 湾、香港、 澳门 外， 基本建设领域 均建立了工程建设监理制度。 ( 2 ) 建设监理法律和法规的初步框架己 经形成， 使建设监理制固定下 来， 逐渐成为市场经济下新型项目 管理体制的三元主体之一。 ( 3 ) 形成了一支不可缺少的建设监理工程师队伍.1 6年来， 全国监理单 位从几十家发展到5 1 2 1 家， 其中甲级单位己逾5 0 0 家。 从业人员己发展到2 5 万 人， 通过国 家统考取得国家注册监理工程师资格己 达5 万人以上。 这支队伍的建 立和发展，有效地保证了由计划经济向 市场经济转轨时期导致的建设领域中出 现的诸如真业主缺位， 施工单位农民工操作水平低、 假冒 伪劣材料多等不良 条件 下的工程建设整体水平， 并大大提高了 投资效益. 比较建设领域其它执业资格注 册应该说就独立行业的执业影响和发展而言， 监理工程师队伍受国家领导人和 社会各界重视的程度是有目 共睹的。 ( 4 )监理行业的社会认知度大大提高 ， 初步得到了 社会的认可。 监理行业 是市场经济的产物， 随着社会主义市场经济的发展而发展， 显示出自 身的 顽强生 命力， 经过1 6 年的 磨砺已 从 星星之火发展成 燎原 之势。 监理制 度的实 施 ， 对促 进 建设体制改革， 改善工程建设管理， 克服建设中的无序状态，控制工程质量、工期 和造价，发挥了 显著作用， 得到了社会的广泛认可泪前， 全国 工程建设监理的覆盖 率已 达 6 5 0l 0 , 几乎所有大中 型项目 ， 从举世瞩目 的三峡工程到一般的 住宅小区都 实 行了 监理.监理和监理工程师已 为国 家最高领导和普通老百姓所共同 认可。 继国务院颁布的五大强制监理范围后， 国 家计委、建设部等部委又联合颁发了 强制监理的工程范围和规模标准 。 使监理成为绝大多数项目 管理的必要主体， 充分显示了其行业的社会认知度。 ( 5 )初步建立 起了 监理培训体系。 鉴于我国原 来的计 划经济 模式 ， 高 等院 校没有针对这一行业的本科设置.自1 9 8 8 年起， 国家监理工程师上岗培训工作 一 直 在持续 进行， 培 训院 校由 同 济木学 等 几 所发 展到 数十 所，与此同 时 一些 院校 增设了 本、 专科工程建设监理专业， 由培养“ 专才” 向“ 通才” 转化， 这些 培训为 监理行业解了燃眉之急。 1 . 4 . 2 存在的主要问题 1 . 中国 监理业的现有运作模式单一 现行的监理运作模式离真正意义上的项目 管理模式相差较远。 现行监理模 式的主要特点是: 代表业主对项目实施进行监督和管理; 工作范围大多数在施工 第一章绪论 阶段， 而且主要是进行质量监督; 监理工程师并没有代表业主实现对项目 全过程 的控制与管理; 就被监理的项目 来说， 承包的方式比较单一， 均按传统的承包方 式。目 前我国工程项目 的发包模式比较单一， 这也导致监理工作的单一性。 2 . 全国范围内未形成真正的名牌监理企业 所谓名牌监理公司应具备技术力量雄厚、 管理手段先进， 服务质量一流、 社 会信誉度高， 市场占 有率大等特点。 由于监理企业脱胎于计划经济的体制， 建设 领 域的改革亦未完成， 相对困难的发展环境， 使一些较好的监理公司和大多数国 有 企业一样未能迅速发展壮大， 走向世界。 朱总理多次强调“ 要加强培养我们自己 的监理队伍， 要严格审查管理监理企业的资质” ， “ 要建设行业性、 有公信力的名 牌监理公司” 。 这充分表明了国 家和政府对工程建设监理行业的殷切期望。 很多 监理单位尚未完成向 独立法人的转化， 尚未真正建立起现代企业制度， 没有形成 真正独立的行业.现在五千多家监理企业中应该说有相当一部分是处于别的 行 业的副业状态， 或者是 “ 三产” 状态。为了“ 创收” ， 现在很多企业或部门 ， 都想 成立一个监理公司， 设计、 科研、 教育、 开发单位甚至有的人大、 政协也要成立 监理公司。 3 . 整体素质不高 现在五千多家监理企业里， 小的多， 大的少， ; 弱的多， 强的少。 真正实力强、 规 模大， 能够独立地承担项目 监理任务的很少， 形不成一个群体。 真正实力比 较强的 公司确实是极少数， 大部分处于小和弱的 状态， 从监理人员素质来看， 2 5 万监理从 业人员的大致情况是， 国内 监理工程师完全具备全过程、 全方位从事工程管理的 综合素质的比 例较小。目 前， 监理工程师的主要来源是从事设计、 施工、 科研的 工程师、 建筑师， 经过三个月的 培训后上岗 ， 先天有所不足。 因为国际上要求的 项 目 管理工程师的主干学科是工程经济管理， 而我们的监理工程师本科主干学科 是建筑学或工程力学与结构学。 创立阶段培训的力度不够深，知识结构上不合理， 主要是工程技术人员，缺乏经济管理方面的、 法律方面的、 外语方面的专业人才。 因为项目管理很重要的内容是合同管理， 必须要熟悉经济管理， 即便是经济管理 人员， 法律知识、法律意识也都很淡薄。从年龄结构来说， 是偏高了 些， 不过现在 有所好转， 不少监理公司引 进了 很多年轻同 志， 有了 一定改观。 4 . 现在的监理工作有些偏离了 原定的构思 所谓原定构思， 就是建设监理对项目 的 策划、 管理监督 进行全过程、 全方位 的 工作。 当时说的 借鉴国际惯例， 实际说是现在外国称的工程咨询， 有的叫 项目 管 理， 都属于同一范畴。 原来是准备叫 工程咨 询业， 但由 于计委成立了 一个咨 询公司 ， 是搞可行性研究审查的， 当时是事业单位， 政府职能， 而建设监理制度是高度社会 化的， 为避免在社会上造成误解， 就借鉴了 一个日 本的名字称谓 “ 工程监理” 。但 第一章绪论 其主要从事建设项目 管理的专业化、 社会化的行业， 从项目 筹划到设计施工、 竣 工验收， 进行全方位、 全过程的管理。 但是现在这个监理制度和原来的设想不大 一样， 起码是有些偏离。 一个是纵向上由 于部门分工， 把前期工作和实施阶段的工 作分成了两段。 前期工作由 计委来管的 ， 由 建设部建立的建设监理制度只能控制 实 施阶段， 形成了上下不通气的两个环节。 实施