（工商管理专业论文）中国的知识产权：实施问题以及外企保护知识产权的策略.pdf

中国的知识产权： 实施问题以及外企保护知识产权的策略 摘要 自上个世纪七十年代末，中国再次向世界敞开门户之后，中国己 成为世界上最大的经济体之一。这诚然吸引了众多外国公司加入中国 市场，但同时也带来了假冒伪造的问题。在过去的十年中，中国已建 立起一个现代知识产权( i p r ) 体系，以进一步鼓励外商直接投资 ( f d i ) 。然而，尚未成熟的知识产权体系仍存在很多漏洞。本文将对 外国企业所面临的法律实施中的问题进行描述。此外，还将对外企保 护它们知识产业( m ) 的方式提出各种可能的建议，包括法律因素， 外资进入市场的模式，以及全局战略等方面。文章概括，为进步确 保外商直接投资，必须不断改善对知识产权的实施和管理。最后，文 章还总结到，以上提到的保护知识产权的各个方面将减少侵害知识产 业的行为，但不能消除这种行为。企业必须始终关注假冒伪造的动向。 关键词： 知识产权；外商直接投资；知识产权保护与管理； ( b y ：f l o r i a np e t e r s e n ) a b s t r a c t c h i n a ，a f t e rr e o p e n i n gt ot h ew o r l di nt h el a t e1 9 7 0 s ，h a se m e r g e dt oo n eo ft h eb i g g e s t e c o n o m i e si nt h ew o r l d t h i so b v i o u s l ya t t r a c t sm a n yf o r e i g nf i r m st oe n t e rt h ec h i n e s em a r k e t b u ta l s oi n t r o d u c e dt h ep r o b l e mo fc o u n t e r f e i t i n g o v e rt h el a s td e c a d ec h i n ah a sd e v e l o p e da m o d e ms y s t e mo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ( i p r ) t of o t h e re n c o u r a g ef o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ( f d d h o w e v e r ，t h ey o u n gi p rs y s t e mh a ss t i l lm a n yl o o p h o l e s t h i sp a p e r d e s c r i b e st h ep r o b l e mo fl e g a le n f o r c e m e n tf a c e db yf o r e i g nc o m p a n i e s m o r e o v e r ，i ts t a t e s d i f f e r e n tp o s s i b i l i t yf o rf o r e i g nc o m p a n i e st op r o t e c tt h e i ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( i p ) i nt h ea s p e c t s o fl e g a lc o n s i d e r a t i o n s ，f o r e i g nm a r k e te n t r ym o d e s ，a n dg e n e r a ls t r a t e g i e s ，t h ep a p e r c o n c l u s i v e l yd e s c r i b e st h a tac o n s t a n ti m p r o v e m e n to fi p re n f o r c e m e n ta n da d m i n i s t r a t i o ni s n e e d e dt of u l t h e ri n s u r ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t a d d i t i o n a l l yi tc o n c l u d e st h a tt h ea b o v e n a m e da s p e c t so fp r o t e c t i n gi pw i l lr e d u c et h et h r e a to fi pi n f r i n g e m e n tb u tw i l ln o te l i m i n a t ei t f i n n ss h o u l da l w a y sb ea w a r eo f t h ed y n a m i co fc o u n t e r f e i t i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nc h i n a 1 i n t r o d u c t i o n t h ec o p y i n go fp r o d u c t sa n di d e a si sb yn om e a n san e wp h e n o m e n o nt ot h ew o r l d t h e e x i s t e n c ec a nb et r a c e db a c km a n yc e n t u r i e sa g o n e wi so n l yt h em a g n i t u d ec o u n t e r f e i t i n 9 1h a s r e a c h e do v e rt h el a s td e c a d e s ，e s p e c i a l l yi nt h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a a tt h et i m eo fc h i n a sr e o p e n i n gt ot h ew o r l di nt h el a t e1 9 7 0 sc o u n t e r f e i tp r o d u c t sv i r t u a l l yd i d n o te x i s t i tt o o ku n t i lt h e1 9 8 0 sf o rc o u n t e r f e i t st oa p p e a ro ns o m ec h i n e s em a r k e t s i ta l ls t a r t e d w i t hs m a l lq u a n t i t i e so fs o m ec o u n t e r f e i t sp r o d u c t ss u c ha sc i g a r e t t e s ，n i k es h i r t sa n dm i c k e y m o u s ea p p a r e l b a c kt h e nc o u n t e r f e i tp r o d u c t sw e r eo fl o wq u a l i t y i nt h el a t e1 9 8 0 st h es i t u a t i o ns t a r t e dt oc h a n g e t h en u m b e ro fc o u n t e r f e i tp r o d u c t ss t a r t e dt o i n c r e a s ed r a m a t i c a l l ya n dw i t hi tt h eq u a l i t yo ft h o s ep r o d u c t s m e r c h a n d i s ep r o d u c t ss u c ha s l o u i sv o u i t t o na n dp r a d ah a n d b a g sa sw e l la sn i k es h o e so c c u p i e dt h ef a k em a r k e t s w i t h e n t e r i n gi n t oan e wd e c a d et h es o p h i s t i c a t i o no fc o u n t e r f e i tg o o d sa l s oi n c r e a s e d g o l fc l u b s ， k o d a kf i l m sa n da u t os p a r ep a r t sb e c o m et h eh o ti t e m so nt h ec h i n e s em a r k e t e n t e r i n gt h e 1 9 9 0 sa l s om e a n tt h ei n t r o d u c t i o no ft h ei n t e r n e ta ss a l e sc h a n n e lf o rc o u n t e r f e i tg o o d s c o u n t e r f e i tp r o d u c t se n t e r e dam o r eg l o b a ls c a l e p r o d u c t ss u c ha sc o u n t e r f e i tv i a g r ap i l l sw e r e a v a i l a b l eo nm a n yi n t e r o e tp l a t f o r m s 似t k e a r m e y , 2 0 0 5 ) t h ei n c r e a s ei nt h en u m b e r so fc o u n t e r f e i tp r o d u c t sh a dm a n yr e a s o n o n eo ft h ee x p l a n a t i o n si s t h eh i g hc o m p e t i t i o ni nt h ew o r l dm a r k e t m a n ym a n u f a c t u r e r sw e r e s t i l la r e - f o r c e dt ol o w e r p r o d u c t i o nc o s t o n ew a yo f c u t t i n gc o s ti st 0s i m p l ye l i m i n a t eu n n e c e s s a r ys t e p sa n dp a r t so f t h e m a n u f a c t u r i n gp r o c e s s t h i so b v i o u s l ym a d et h ec o p y i n go fp r o d u c t sm u c he a s i e rf o ra n y o n e ( c l a r k ，2 0 0 0 ) i nt h el a s t y e a r s ，t h ec o u n t e r f e i t i n go fp r o d u c t s i ss p i r a l i n go u to fc o n t r 0 1 a sc o u n t e r f e i t m a n u f a c t u r e sm a t u r et h e ya r ed e v e l o p i n gs t r a t e g i e sa n dc a p a b i l i t i e s ，w h i c hm a k et h e mb e c o m e r i v a l st om u l t i n a t i o n a l sf i r m s m a n yo ft h e s ei n - m se m p l o yh i g hs k i l l e dl a b o r ，u s eh i g h t e c h d i s t r i b u t i o nn e t w o r k sa sw e l la ss o p h i s t i c a t e dm a n u f a c t u r i n gf a c i l i t i e s 1 c o u n t e r f e i t i n gr e e f e r st oi m i t a t i n gs o m e t h i n gv a l u a b l eo ri m p o r t a n t , s u c ha sc o u n t e r f e i t e dm o n e y ，w i t ht h e i n t e n t i o no fd e f r a u do rd e c e i v e ( y a n g 一3 ，2 0 0 4 ) 4 堕! 塑! 塑塑型! 翌2 塑! 垦! 业堡虫竺皇! ! ! o n ee x a m p l ei st h ec h e r yq qw h i c hi sa ni m i t a t i o no fg m sc h e v ys p a r k t h i si m i t a t i o nh a s c a u s e dg mal o to fp r o b l e m s ，s i n c et h ec h e r yq qh a sp l a n n e dt oe n t e rt h eu sm a r k e t ，w i t ha m a r k e tp r i c eo f3 0 l e s st h a nt h ec h e v ys p a r k f o r e c a s tp r e d i c t e ds a l e sf i g u r e so f2 5 0 ，0 0 0c a r s f o r2 0 0 4 t h ee v o l u t i o no fc o u n t e r f e i t i n gi si l l u s t r a t e di nt h eg r a p hb e l o w ( a t k e a m e y ，2 0 0 5 ) g r a p h1 ：e v o l u t i o no fc o u n t e r f e i t i n gi nc h i n a g i o b a i 9 7 01 9 8 0 介 u c h i e ar e e n t e r st h e w o d dm a r k e t 1 9 9 0 口如。心 i n t e r n e ta ss a l e sc h i n a c h a n c e lf o re n t e r s c o u n t e r f e i t s ，1 9 9 0w t o 2 0 0 1 s o u r c e ：h t t p ：w w w a t k e a m e y c o m s h a r e d _ r e s t ) d f c o t m t e r f e l t i n g _ p a r a d o x p d f t h ei n c r e a s ei nt h eq u a l i t ya n dq u a n t i t yo ft h ec o u n t e r f e i t sp r o d u c t sa n dt h er i s i n gn u m b e ro f t h e s ep r o d u c t si so fs e r i o u sc o n c e r nt oa n yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ( i p r ) h o l d e r a l m o s t e v e r yc o n s u m e ri nc h i n a k n o w sc o u n t e r f e i tp r o d u c t so ff a m o u sb r a n d ss i n c et h e s ep r o d u c t sa r e o p e n l yd i s p l a y e di na l m o s te v e r yc h i n e s e s t r e e tm a r k e t e s t i m a t e sa r et h a ti nt h es t r e e t so fl a r g e u r b a na r e a su pt o9 0 o fc e r t a i nd a i l y - u s ep r o d u c t sa r ec o u n t e r f e i t ( c h o w ，2 0 0 0 ) c o u n t e r f e i t i n gh a sr e a c h e ds u c ham a g n i t u d et h a ts o m el o c a le c o n o m i e sh e a v i l yd e p e n do nt h e c o p y i n go fp r o d u c t s t h e yp r o v i d ee m p l o y m e n tf o ro t h e r w i s eu n e m p l o y e dw o r k e r sa n dg e n e r a t e r e v e n u ef o rt h el o c a le c o n o m y ( c h o w ，2 0 0 0 ) a n ds u p p o r to t h e ri n d u s t r i e s s u c ha sh o t e l s ， w a r e h o u s e s ，a n dr e s t a u r a n t s t h i sc o n f r o n t st h eg o v e r n m e n tw i t had i l e m m ab e c a u s ec o u n t e r f e i t s 5 o u ! 竺o t 旦c 3 0 0 10口日ojdoeq皂矗oo 堕塑! ! ! 塑型旦婴! 璺! 垦! 业坚垫竺些! ! a r eg o o df o rt h ee c o n o m y i n2 0 0 4c o u n t e r f e i tp r o d u c t sa c c o u n t e df o ra r o u n d8 o fc h i n a s g d p b u ta l s oi l l e g a la n ds u p p o r t i n gc h i n aw h e no ni t sw a yt of u r t h e rd e v e l o p m e n tf a t k e a m e y ，2 0 0 5 ) i nh i s2 0 0 0p a p e rc h o ws t a t e st h r e em a i nr e a s o n sf o rt h i sp r o b l e m a t i cd e v e l o p m e n t t h ef i r s ti s c h i n a se c o n o m i cg r o w t h ，f o l l o w e db yp r o b l e m sr e l a t e dt ot h et r a n s i t i o no ft h ep o l i t i c a ls y s t e m a n df i n a l l y ，al e g a ls y s t e mw h i c hi sn o tc a p a b l eo fh a n d l i n ga n dc o n t r o l l i n gt h en e wp r o b l e m s g e n e r a t e db ye c o n o m i ca n ds o c i a lc h a n g e s i th a st ob es a i dt h a te v e r ye c o n o m y ，i n c l u d i n gt h eu n i t e ds t a t e s ，h a dp r o b l e m sw i t h c o u n t e r f e i t i n go n c eac e r t a i ns t a g eo fd e v e l o p m e n tw a sr e a c h e d c h o wp o i n t so u th o w e v e r ，t h a t ： “h i s t o r i c a l l y ，n on a t i o nh a sb e e na b l et oa c h i e v eh i g hl e v e l so fe c o n o m i ca n di n d u s t r i a l d e v e l o p m e n tw i t h o u ts t r o n gp r o t e c t i o nf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ”( c h o w ，2 0 0 0 ，p 5 ) c o u n t e r f e i t i n go fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nt h ef o r mo ft r a d e m a r k sa n db r a n d si nc h i n ah a sb e c o m e t h em a j o rc o u n t e r f e i t i n gp r o b l e mo ft h ew h o l ew o r l d a c c o r d i n gt 0ar e p o r tb yt h ec h i n e s es t a t e c o u n c i l sd e v e l o p m e n tr e s e a r c hc e n t e ri n2 0 0 3 ，t h em a r k e tv a l u eo fc o u n t e r f e i tp r o d u c t si n c h i n ar a n g e sf r o m $ 1 9b i l l i o nt o $ 2 4b i l l i o n ( t o u s s a i n t , 2 0 0 4 ) a c c o r d i n gt ot h ew o r l dc u s t o m s o r g a n i z a t i o n ，b e t w e e n5p e rc e n ta n d7p e rc e n to fg l o b a lt r a d ei nm e r c h a n d i s e ，w h i c ha sm u c h a s $ 5 1 2b i l l i o n i sa t t r i b u t a b l et oc o u n t e r f e i tg o o d s a n dl o w c o s tc h i n e s em a n u f a c t u r e r sr e m a i n o n eo ft h em a j o ro f f e n d e r si nt h i sl o w - r i s ka n dh i g h r e t u r ni n d u s t r y ( r o b e r t s o n ，2 0 0 5 ) i td o e s n o tr e a l l yl o o kl i k et h a tt h ep r o b l e mo fc o u n t e r f e i t i n gi sg o i n gt ob es o l v e da n yt i m es o o n t h e n e n da p p e a r st ob es t i l lo nt h er i s e a c c o r d i n gt oe s t i m a t e sb yf o r e i g np r o d u c e r sa r o u n d2 0 o ft h e i rb r a n dp r o d u c t si nc h i n aa l e c o u n t e r f e i t s a f f e c t e da r ea l lk i n do fc o m p a n i e ss u c ha sp h i l i pm o r r i s ，g i l l e t t e ，n i k ea n dm a n y m o l e ( w w w c h i n a o r g c n ) d a i m l e rc h r y s l e r f o re x a m p l es e c u r e d4 ，0 0 0c o u n t e r f e i t e d w i n d s c r e e n sa n da u t h o r i z e di t sd e s t r u c t i o n b u tn o to n l yw i n d s c r e e n sw e r ec o p i e d a l lk i n d so f c o u n t e r f e i t e da u t op a r t sc a nb ef o u n do nt h ec h i n e s em a r k e t ( b l u m e 2 0 0 4 ) a n o t h e re x a m p l ew h i c hi so fm a j o rc o n c e r ni st h ec o p y i n go fs o f t w a r ep r o d u c t s m o r et h a n9 0 o ft h en e wi n s t a l l e ds o f t w a r ei nc h i n ai sn o to f f i c i a l l yb o u g h t ( b l u m e ，2 0 0 4 ) am o l ed e t a i l e d a n a l y s i so nt h ea f f e c t so fc o u n t e r f e i t i n gt ob u s i n e s s e sw i l lb eg i v e ni ns e c t i o n4 6 堡型! 墼坐型! ! 唑! 苎! 垦! g 皇坚堡竺! ! ! ! t h ed a n g e ro fb e i n gc o p i e de x i s t sf o rv i r t u a l l ya l lf i i - i n sw h i c ha l ei n t e r n a t i o n a l l yw e l lk n o w n t h el i s to fc o u n t e r f e i tp r o d u c t si sl o n g e l e c t r o n i c sg o o d s ，b a t t e r i e s ，t e x t i l e s ，t o y s ，s p a r ep a r t s ， r e f i l l i n go fa l c o h o l i c sa r ej u s taf e we x a m p l e so fi t c h i n ah a se m e r g e da so n eo ft h eb i g g e s te c o n o m i e si nt h ew o r l da n do b v i o u s l ya t t r a c t sm a n y f o r e i g nb u s i n e s s e s p r o t e c t i n gi p r i sam a j o rc o n c e mf o rt h o s ed o i n gb u s i n e s si nc h i n a n o wt h e q u e s t i o no c c a r sw h a tf i r m sc a nd ot op r o t e c tt h e i ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw h e ng o i n gt oc h i n a b e f o r el o o k i n ga tt h i sp r o b l e m ，s e c t i o n2c o v e r st h et h e o r e t i c a la s p e c to fm a r k e te n t r ym o d e s b y a n a l y z i n gt h e s e sm o d e si tb e c o m e so b v i o u st h a ti na l ls t a g e so fe x p l o i t i n gan e wm a r k e tt h e p r o t e c t i o no fi p ri so fc r o c i a li m p o r t a n c e s e c t i o n3l o o k sa tt h ef o r m a lr u l e sa n dl a w so fi p r a n da l s od e s c r i b e st h ed i f f e r e n ti p re n f o r c e m e n tp o s s i b i l i t i e sf o rf i n n si nc h i n a t h e s i g n i f i c a n c ea n dd a n g e ro fc o u n t e r f e i t i n gt ob u s i n e s s e s ，g o v e r n m e n t s ，a n dc o n s u m e r sw i l lb e s h o w ni ns e c t i o n4 s e c t i o n5w i l lg i v ea no v e r v i e wo ff o m i g nc o m p a n i e s s t r a t e g i e st op r o t e c t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw h e no p e r a t i n gi nc h i n a i nt h el a s ts e c t i o n6ac o n c l u s i o ni sp r e s e n t e d 2 m a r k e te n t r ys t r a t e g i e sa n di p rp r o t e c t i o n t h e r ea r cm a i n l yt w or e a s o n sw h yf i r m sa n db u s i n e s s e sw a n tt oe n t e rt h ec h i n e s em a r k e t t h e f i r s to n ei st og e ta c c e s st oo n eo ft h eb i g g e s tc o n s u m e rm a r k e t si nt h ew o r l da n dt h eo t h e ri s o u t s o u r c i n gw h i c hg i v e st h e mm a n yb e n e f i t ss u c ha sg r o w t h ，c o s tr e d u c t i o na n da d d i n gv a l u et o t h ep r o d u c t ( h a s s l e r ) e s t a b l i s h i n gac o m p a n yi nc h i n ai sa l le x t r e m ec h a l l e n g ea n dw i l ll e a dt o m a n yq u e s t i o n s o n eo ft h e s e sq u e s t i o n si sh o wt op r o t e c ti p rw h e ne n t e r i n gt h em a r k e t f o r e i g nc o m p a n i e sh a v et of i n das u i t a b l em a r k e te n t r ys t r a t e g yf o rt h e i rb u s i n e s sa n da tt h e s a m et i m et oe n s u r et h ep r o t e c t i n go ft h e i ri p r i ng e n e r a l l yi tc a nb es a i dt h a tt h em o r ed i r e c t l y af i r mi si n v o l v e di ni t sv e n t u r e ，t h ee a s i e ri ti st op r o t e c tti t si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o n ee n t r ym o d ei st oe x p o r ta n ds e l l i n gg o o d si so f t e nu s e da st h ef i r s ts t e pt oe n t e raf o r e i g n m a r k e t f i r m sw h oo n l ye x p o r tt oc h i n aw i l lf i n di td i f f i c u l tt op r o t e c tt h e i rt e c h n o l o g yb e c a u s e m u c ho fc h i n a sp a t e n tp r o t e c t i o nr e g i m ei si n t e n d e dt oe n c o u r a g es m a l la n dm e d i u ms i z e d f i r m st od e v e l o pn e wt e c h n o l o g i e s h e n c ee x p o r t e r sh a v em o r ed i f f i c u l t i e st op r o t e c tt h e i ri p t h a nf o r e i g ni n v e s t e dc o m p a n i e s ( l i ，2 0 0 3 ) i fa ne x p o r ta g e n ti su s e df o rt h es e l l i n go fp r o d u c t s a b r o a dt h e ya r ee x p o s e dt of u r t h e rr i s k s ac o m p a n yi sa tt h e m e r c y o ft h eo v e r s e a sa g e n t s ， a n d ，t h e r e f o r et h el a c ko fc o n t r o lh a st ob ew e i g h t e da g a i n s tt h eb e n e f i t s ( w w w f a o o r g ) 7 堡! ! ! ! 塑塑型旦! ! 墼坐墅些堡堡曼! ! 塑 o n et y p eo fd i r e c ti n v e s t m e n ti sl i c e n s i n g l i c e n s i n gi sa na g r e e m e n tw h e r e b yal i c e n s o r t r a n s f e r st h er i g h t st ou s ei t si n t a n g i b l ep r o p e r t y ( t r a d e m a r k ，p a t e n t s ，c o p y r i g h t s ，e t c ) t ot h e l i c e n s e ef o ras p e c i f i cp e r i o do ft i m e i nr e t u r nt h el i c e n s o rr e c e i v e ss o m ek i n do fr o y a l t yf e e ， t e c h n o l o g yi st h es o u r c eo fm a n ym u l t i n a t i o n a lf i r m sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h er i s ka s s o c i a t e d w i t hl i c e n s i n gi st ol o s et h i ss p e c i f i ck n o w - h o w ，ap r o b l e mf o r e i g nc o m p a n i e sa r ew i d e l y c o n f r o n t e dw i t hi nc h i n a a n o t h e rd r a wb a c km i g h tb et h a tt h el i c e n s e ed o e sn o tp e r f o r mt ot h e e x p e c t a t i o n so ft h eb u s i n e s sp a r t n e r ( h i l l ，2 0 0 1 ) a sac o n s e q u e n c eab u s i n e s sp a r t n e rh a st ob e c a r e f u l l ys e l e c t e d m a n ye x a m p l e ss h o wt h a tf i n d i n gt h ef i g h t ( h o n e s t ) b u s i n e s sp a r t n e ri sn o t t h a te a s yi nc h i n a b u s i n e s s e sp l a n n i n gt ol i c e n s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss h o u l di n c l u d e s e v e r a ls i g n i f i c a n tc o n t r a c t u a lp r o v i s i o n si nc h i n e s el i c e n s i n ga g r e e m e n t ( k r o p p ，2 0 0 3 ) ，w h i c h w i l lb ei l l u s t r a t e di 1 1s e c t i o n5 f r a n c h i s i n gc a nb es e e na sas p e c i a l i z e df o r mo fl i c e n s i n g t h e r e f o r eo n l yas h o r td e f i n i t i o ni s g i v e n t h ef r a n c h i s e er e c e i v e ss o m ei n t a n g i b l ep r o p e r t y ，m a i n l yt r a d e m a r k s ，b u ta l s oh a st o a g r e et oa b i d es t r i c tr u l e sa st oh o w i td o e sb u s i n e s s i ns o m ec a s e st h ef r a n c h i s o ra s s i s t si t s f r a n c h i s e et or u nt h eb u s i n e s s n o r m a l l y ，t h ef r a n c h i s o rr e c e i v e sa p e r c e n t a g eo ft h er e v e n u ea sa r o y a l t yf e e p r o b l e m sa r es i m i l a rt ol i c e n s i