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合肥市新企业创立与早期成长的实证研究 摘要 新企业在当今社会经济生活中扮演着越来越重要的角色，对解决就业、技 术创新意义重大，能有效提高生产力、促进国民经济增长。 本文深入1 0 4 家新企业调研，系统地量化评价新企业创立、生存与早期成 长过程中的关键因素。首先，从识别创业机会、产生创业动机、制定创业决策、 有利于新企业诞生的条件四个方面分析合肥市新企业的创立过程。其次，在探 索合肥市新企业生存能力时，本文讨论了创业准备工作、企业家能力与新企业 生存能力的关系，阐述了新企业早期面临的关键工作和业绩考核指标，总结了 导致新企业成败的关键因素。本文重点关注样本企业中4 1 家经营期超过5 年的 新企业，从基本成长能力、成长能力的形成和变化、公司治理机制、成长战略 选择几个角度，来研究合肥市新企业的早期成长路径。最后，本文提出了推动 合肥市创立与早期成长的发展对策。文章在一定程度上能为政府营造创新与创业的 环境，在更高的水平上探索新企业发展模式提供参考。 关键词：新企业；创立；成长；实证研究 t h ee m p i r i c a ls t u d yo nt h ef o u n d a t i o no fn e w v e n t u r e sa n dt h e i rg r o w t ha tt h ee a r l ys t a g e a b s t r a c t n e wv e n t u r e sp l a yam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ec u r r e n te c o n o m y t h e y h e l pt oo f f e rm o r ejo b s a n dp r o m o t et e c h n i c a li n n o v a t i o n t h i sp a p e rg i v e sa ni n d e p t hi n v e s t i g a t i o ni n t o10 4n e wv e n t u r e s b a s e do nt h e s e w o r k si ts y s t e m a t i c a l l ye v a l u a t e st h ec r i t i c a lf a c t o r st h a ta f f e c tt h en e wv e n t u r e s d u r i n gt h e i rd e v e l o p m e n t a lp r o c e s st h r o u g hq u a n t i t i z e dm e t h o d s f i r s t l yt h ef o u n d a t i o nc o u r s e so fn e w v e n t u r e si nh e f e ia r ea n a l y z e df r o mf o u r a s p e c t s t h e ya r et h ei d e n t i t yo fs t a r t u po p p o r t u n i t y ，t h ef o r m a t i o no fs t a r t - u p m o t i v a t i o n s ，t h em a k i n go fe n t r e p r e n e u r i a ld e c i s i o na n dt h ec o n d i t i o n sw h i c hw i l l b e n e f i tt h en a i s s a n c eo fn e wv e n t u r e s s e c o n d l yo nt h es u b j e c to ft h es u r v i v a la b i l i t yo fn e wv e n t u r e si nh e f e i ，t h i s p a p e rd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r e p a r a t i o no fs t a r t u p s ，t h ea b i l i t yo f e n t r e p r e n e u r sa n dt h e m m e a n w h i l et h i sp a p e re x p o u n d st h ec r i t i c a lw o r k sa tt h e e a r l ys t a g ea n dt h ei n d i c a t o r so fp e r f o r m a n c ei n s p e c t i o n a f t e rt h a tw es u m m a r i z e t h ek e yf a c t o r st h a td e c i d et h ef a t eo fn e wv e n t u r e s a n dt h e nt h i sp a p e rg i v e st h em o s ta t t e n t i o nt o41o ft h es w a t c hv e n t u r e s t h e s e e n t e r p r i s e sa r ea l lo p e r a t e dm o r et h a n5y e a r s t h eg r o w t hp a t h e sa tt h ee a r l ys t a g e o fn e wv e n t u r e sa r es t u d i e df r o mf o u ra s p e c t s t h e ya r et h eb a s i cd e v e l o p m e n t a l a b i l i t y ，t h ef o r m a t i o na n dc h a n g eo fg r o w t ha b i l i t y ，c o r p o r a t eg o v e r n a n c ea n d d e v e l o p m e n t a ls t r a t e g y f i n a l l yt h i sp a p e rp u t sf o r t ht h ed e v e l o p m e n t a lc o u n t e r m e a s u r eo nh o w t o p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fn e w v e n t u r e si nh e f e i t h e s em e a s u r e sw i l lh e l pt h e g o v e r n m e n tt ob u i l dae n v i r o n m e n tw h i c h i sp r o p i t i o u st oi n n o v a t i o na n d e n t r e p r e n e u r s h i p 。 o nt h eo t h e rh a n di tw i l lp r o v i d eab a s ef o rf u r t h e rr e s e a r c h e so n d e v e l o p m e n t a lp a t t e r n so fn e w v e n t u r e s k e y w o r d s ：n e wv e n t u r e ；f o u n d a t i o n ；g r o w t h ；e m p i r i c a lr e s e a r c h 插图清单 图1 - 1 论文研究框架3 图4 - 1合肥市新企业识别创业机会影响因素图1 4 图4 2合肥市新企业创业动机分布图1 5 图4 - 3合肥市新企业创业前考虑的创业能力分布图1 7 图4 - 4合肥市新企业诞生条件分布图2 0 图4 - 5合肥市新企业产生模式图2 l 图5 - 1合肥市新企业生存能力与创业准备工作关系分布图2 2 图5 - 2合肥市新企业企业家能力分布表2 3 图5 - 3合肥市新企业业绩考核主要指标分布图2 5 图5 - 4合肥市新企业建立后导致失败的因素分布图2 6 图5 - 5合肥市新企业成功因素图2 8 图5 - 6合肥市新企业生存路径图3 4 图6 - 1合肥市新企业成长能力变化图3 5 图6 - 2合肥市新企业成长模式图3 8 图7 - 1推动合肥市新企业创业与成长对策分布图3 9 图7 - 2合肥市创业环境要素总体对比图4 2 表3 1 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 - 6 表4 - 7 表5 - 1 表5 - 2 表5 - 3 表5 - 4 表5 - 5 表5 - 6 表6 一l 表6 - 2 表6 - 3 表格清单 合肥市新企业调查样本基本信息表1 l 合肥市新企业识别创业机会选项表1 4 合肥市新企业创业动机选项表1 5 合肥市新企业创业前考虑的创业能力选项表1 7 合肥市新企业创业准备时间分布表1 7 合肥市新企业创业前最重要的工作分布表1 8 合肥市新企业创业前最重要的工作选项表1 8 合肥市新企业诞生条件选项表2 0 合肥市新企业生存能力与创业准备工作关系选项表2 2 合肥市新企业企业家能力选项图2 3 合肥市新企业业绩考核指标选项表2 5 合肥市新企业建立后导致失败的因素选项表2 6 合肥市新企业生存能力一致性检验表3 0 合肥市新企业生存能力二级综合评判结果3 0 合肥市新企业的成长能力得分表3 5 合肥市新企业成长公司治理选项得分分布表3 6 合肥市新企业成长的成长战略选项得分表3 7 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得合肥工业大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：7 皂币卜签字日期：o ) 辟r 月j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅或借阅。本人授权金胆王些太堂可以将学位论文的全部或部分论文内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： 签字日期 学位论文 工作单位 通讯地址 筮丹导师签名咖 卟 舢 ， ： 话编 敏 电邮 g矽飙 悖字良铲 辩 骆 l y 车下 ，2 学，寸一f、u?岁旧承越 p：向p叶 月拍g南 年业一，窖平拍划哥违 淤俐南天 致谢 在即将完成我的硕士学位论文的时刻，一股掺杂着离别、憧憬的复杂情绪 涌入我的心头，许多人的身影也随之浮现在脑海中。在攻读硕士期间，他们的 无私帮助和关怀，使我受益匪浅。 首先，我要向辛勤培养我的导师姚晓芳教授表达崇高的敬意和由衷的感谢。 本论文是在导师的精心指导下完成的。从论文的选题、资料的收集、章节的安 排、内容的调整以及最后论文的定稿、送审，姚老师都给予了悉心指导。姚老 师广博的学识、严谨的治学态度、诲人不倦的育人精神、积极开拓的科研精神、 平易近人的作风都给我留下了深刻的印象，对我产生了深远影响，使我在学习 以及生活中不断审视和修正自己的行为和思想。 回顾这几年的经历，姚老师对我的学习、生活给予了全方位的关怀，并且 一直在竭尽全力为我创造各种平台。师从姚老师是我一生最宝贵的财富，也是 我人生的重要转折点。说不尽的谢谢也难以表达我内心对姚老师的感激之情， 惟有铭记姚老师所教导的做人、做事、做学问的态度，在以后的人生路上不断 进取，以实际行动感谢姚老师的浩大师恩。 感谢程海来老师对我的鼓励和肯定。在我向目标前进的道路中，每当我想 到放弃时，程老师的话语就会形成一股强有力的动力，鞭策我前进，缓慢而坚 定地迈向理想之路。 感谢张仁华老师在我硕士期间给予我的精心指导和帮助。他治学严谨、诲 人不倦、关爱学生的品德是我终生学习的榜样。 感谢管理学院和研究生院的全体老师，他们的教诲和辛勤工作为我们创造 了学习和生活的优越条件。 感谢师兄马慧、章航如、王斌、唐建、陈钊、赵恒志、徐天坤，师姐沈琳、 张芹、朱采青、杨丽娟、徐红，同窗张宏、吴列前、杨文江、杨蕾、苏建国， 师弟魏亚龙、陈汝超、齐骥和师妹黄运芹、刘祥梅在学习生活中对我的帮助； 感谢0 5 级2 5 班的所有同学，与他们的真挚友谊是我一生的荣耀。 我特别要感谢我的家人，感谢他们给予我人世间最伟大和最无私的爱。他 们的鼓励与督促是我前进的动力。 深深感谢所有关心、支持、鼓励和帮助过我的老师、同学、亲人和朋友们。 难忘我的母校一合肥工业大学! 最后，感谢对本文进行评审和提出宝贵意见的各位老师和专家。 作者：龙丹 2 0 0 8 年4 月 1 1 选题来源 第一章绪论 进入2 1 世纪，世界步入创业经济时代，企业更替速度加快，大批新企业如 雨后春笋般涌现。h o m e d e p o t 、a m e r i c a o n l i n e 、s t a r b u c k s 、a m a z o n t o m 等 知名企业，都是数年前才创立，而今成为相关产业的领导者。在新经济的大环 境下，创业活动对就业、技术创新、生产力提高和国民经济增长的重要意义， 已经得到了越来越多的学者认同。创业已成为一个全球性议题，日益受到各国 和地区的重视。 英国伦敦商学院和美国百森学院于1 9 9 7 年发起、1 9 9 8 成立“全球创业观 察”( g 1 0 b ee n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o t ，简称g e m ) ，旨在跟踪调查研究全球 创业态势，是十年来国际上最有影响力的创业研究项目之一n 1 。2 0 0 2 年中国首 次加入全球创业观察，由清华大学中国创业研究中心独立承担。2 0 0 4 年，清华 大学中国创业研究中心将g e m 研究推广到城市这一级别，进行“中国城市创业 观察”( c h i n ae n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o r ，简称c e m ) ，试图真实地反应各城 市的创业活动状况，研究内容包括当地的创业环境与政策、创业者特性。2 0 0 7 年，c e m 首次添加了“新企业创业和成长研究 这一研究项目，以调查新企业 创业机理及成长模式。 c e m 各个参与城市的负责单位是当地唯一参与此项研究的单位。合肥2 0 0 7 年首次参加c e m ，合肥工业大学管理学院创业与投资研究所是合肥地区的研究 单位。课题组负责人是姚晓芳教授，课题组成员有张宏、龙丹、杨文江、杨蕾、 吴列前、苏建国、刘祥梅等。按照c e m 要求，课题组完成了5 0 0 份成人调查问 卷、4 2 名专家面对面的访谈问卷和1 0 4 家中小企业调研，搜集了大量数据，并 在此基础上展开分析研究。与此同时，研究所还承担了安徽省科技厅软科学研 究课题“促进安徽省科技创新与创业的对策研究( 编号0 5 0 3 5 0 3 1 ) 。 本文来源于c e m 合肥地区调查，主要依托全国统一的新企业调查问卷，结 合g e m 的创业环境城市专家调查问卷的调查结果，对合肥市新企业创立与早期 成长机理进行评价和探讨。 1 2 研究意义 g e m 多年数据表明：创业是经济增长的重要驱动力量，对国民经济发展有 巨大的促进作用。创业活动不仅有利于实现先进技术的产业化、商业化，还是 经济发展强有力的动力，区域、国家之间竞争力的源泉n 1 。广义的创业过程往 往涵盖了新企业的整个生命周期，即指一项有市场价值的商业机会从最初的构 思到形成新企业，以及新企业的成长管理过程。本论文从创业学研究角度出发， 将新企业创业过程分为新企业创建( c r e a t i o n ) 和早期成长( e a r l i e rg r o w t h ) 两个阶段进行研究，不仅具有理论意义，还具有实际指导意义。 理论意义。创业是一个涉及多要素、多过程的复杂活动。好的开始是成功 的一半，新企业的早期活动直接制约着新企业的成败。本文选取处于创建和早 期成长时期的新企业为研究对象，缩小了研究范围，以求在纷乱芜杂的众多因 素中，深入分析影响创业者成功创建新企业的重要因素，细致而具体地探索新 企业早期成长的成功路径。目前，理论界普遍流行以创业全过程或某一具体阶 段为研究对象，本研究是这一研究潮流的有效补充，丰富了创业管理理论。 实践意义。本文根据新企业调查问卷结果，分析合肥市新企业创立与早期 成长的现状，结合合肥市的地域特征，系统探讨影响合肥市新企业创立和早期 成长的关键因素，以求推动合肥市新企业健康快速成长，并为合肥市政府营造 创新与创业环境，在更高水平探索新企业发展模式提供参考。 1 3 研究内容 本文主要包括八大部分( 如图1 一l 所示) ，依次介绍如下： 第一部分是绪论，介绍了本论文的选题来源、研究意义、研究内容、研究 方法，并指出本研究的创新点； 第二部分对国内外创业理论的动态、新企业的界定、新企业创立和企业成 长理论进行阐述，形成本文的理论基础； 第三部分描述本次调查的1 0 4 家合肥市新企业基本信息； 第四部分从创业动机、识别创业机会、制定创业决策、有利于创业的条件 四个层面研究合肥市新企业创立； 第五部分从创业准备、导致失败因素、业绩考核指标、成功关键因素、企 业家能力和早期面临的关键工作六方面来分析合肥新企业生存能力； 第六部分从成长能力、公司治理机制和成长战略三个方面入手，探讨合肥 市新企业成长； 第七部分联系合肥市创业环境现状，就如何促进合肥市新企业健康成长， 提出系统的对策与措施； 第八部分是研究结论与展望，总结了本文的主要研究工作与内容，并介绍 了本文的研究展望，为后续研究指明方向。 2 鬻缪鬻攀黝 绪论 1 4 研究方法 优化新企业创立与早期成长的发展对策 鬻缫缫鬻缀嬲燃 研究结论及展望 、 一“。 藏渤貔戮黼编瀚删 图卜1 论文研究框架 本文在大量文献阅读与总结、一对一访谈、问卷调查的基础上，采取实证 研究与理论研究相结合、定性分析和定量分析相结合，综合研究和专题研究为 一体的研究方法。以合肥市1 0 4 家新企业为调查对象，从微观角度来研究各项 要素在新企业创立与早期成长过程中的作用，分析合肥市新企业创立与早期成 长机理。 3 工亍 ( 1 ) 样本分布 本次调查的1 0 4 家新企业主要分布在：合肥高新技术产业开发区及高新区 创业服务中心( 1 9 家) 、合肥市双风经济开发区( 1 3 家) 、合肥工业大学新校区 周边企业( 1 0 家) 、合肥国家大学科技园( 15 家) 、合肥民营科技企业园( 2 0 家) 、安徽循环经济技术工程院( 1 0 家) 以及部分合肥工业大学管理学院2 0 0 5 级m b a 学员建立的创业企业( 17 家) 。 ( 2 ) 问卷内容 本次合肥市新企业的量化研究，是以全国统一问卷为基础来完成的。该问 卷包含基本信息、新企业创立、生存和成长调查，力求回答以下问题： 新企业是如何产生的? 创业动机是如何产生的? 从没有任何思考到创立企 业是什么因素在起作用? 创建新企业的决策是如何做出的? 什么条件有利于新 企业的诞生? 在应用意义上，如何促进更多新企业的产生? 新企业早期为什么容易失败? 新企业建立后的生存能力与创建前的准备条 件是否有关系? 新企业早期面临的关键工作有哪些? 建立新企业后，哪些因素 会导致创业失败? 创业失败的实践、能力和环境等要素具有什么特征? 新企业 成功的关键因素有哪些? 企业家能力与新企业生存的关系? 为什么有的企业成 长得更好? 为什么有的企业成长得更好? 关注经营期超过5 年那些企业，在这些企业 中，至少需要回答下列主要问题：企业成长路径和过程的共性特征有哪些? 新 企业的成长战略选择及其影响因素是什么? 公司治理机制是否是新企业成长中 的一个重要驱动因素? 新企业的成长能力是如何形成和变化的? 什么是基本的 成长能力? ( 3 ) 访谈对象的选择 为保证研究的准确性和各城市之间的可比性，本调查选取成立时间超过一 年、创始人依然在该企业中、发展不错，在当地具有一定影响力的企业作为样 本。只有符合下列条件的调查者才属于被调查对象：是本企业的创始人，或从 企业创办至今一直位居高层，深刻了解企业；创业至今仍然是本企业的主要管 理者；如果创业已经失败，失败至今的时间不超过1 年；如果是投资人，必须 是最早的投资人，且参与公司的董事会，熟悉公司情况。 ( 4 ) 访谈及数据处理 本次调查采用一对一访谈的形式，以避免理解上的偏差造成数据失真。访 谈者要依据问卷设置用以下三种方式回答问题：填写基本信息、选择相应的选 项( 可多选) 和五分制打分，l 表示最差，5 表示最优，最后得出统计结果。本 研究共收回有效问卷1 0 4 份，满足了c e m 的最小样本要求( 1 0 0 份) 。在数据处 理时，本文运用了加权平均法和模糊综合评价法，力求真实反映数据中蕴含的 深度信息。 4 1 5 本文创新点 本文的创新之处主要有以下几个方面： ( 1 ) 本文选题较为集中。创业是目前理论界研究的热点，新企业创立与早 期成长研究更是创业管理研究领域的前沿，是2 0 0 7 年国家自然科学基金重点扶 持项目。因此，本文选题具有理论和实践意义。 ( 2 ) 本文研究思路清晰。现有研究多针对创业过程的全过程或某一阶段， 缺乏对过程的系统性和动态性研究，且现有研究多侧重单一要素对新企业发展 绩效的影响，缺少明确的主线将这些要素进行有机整合。本文基于过程的视角， 分新企业创立、生存、早期成长三个阶段来研究新企业的创立与早期成长机理。 并且在每一个阶段，都按照新企业的发展历程，采用一系列指标来重点挖掘新 企业发展过程中蕴含的深度信息。 ( 3 ) 本文有坚实的研究基础。2 0 0 7 中国城市创业观察是本文的重要理论 基础，其中本次调查的1 0 4 家新企业以及合肥市创业环境调查、成人调查为本 文提供了坚实的数据基础。理论与实证的有效结合，使待本研究能够客观、准 确地评价合肥市新企业创立与早期成长发展现状。 ( 4 ) 本文研究方法科学。本研究运用模糊综合评价法来研究新企业生存能 力的成功因素，深入挖掘调查数据后面蕴含的信息。可以评价新企业生存能力 的方法有很多，k t - , 直n 加权平均综合评价法、层次分析法、灰色系统、人工神经 网络、多元统计分析方法。然而，由于影响新企业生存能力因素具有复杂性和 多样性，这些方法都存在着一定的局限性。模糊综合评价法能方便且相对准确 地评判复杂的、难以精确地用数字描述的新企业生存能力影响因素，从而克服 人的心理影响带来的主观臆断，增强评价结果的说服力和准确性。 ( 5 ) 本文结合合肥市新企业创立与早期成长现状，联系合肥市创业环境水 平，提出从新企业自身强化机制和营造良好的创业环境两个层次来推动新企业 的创立，提高新企业早期成长能力。 5 第二章创业相关理论综述 2 1 创业基本概念的界定 管理大师德鲁克( d r u c k e r ) 曾经指出，“创业型经济 应是2 1 世纪的重要 特征，创业并不是一种天赋，创业是可以组织，并且是需要组织的系统性工作， 美国人必须学会管理创业乜1 。张维迎等( 2 0 0 4 ) 认为，社会变革使得创业活动 日趋活跃，世界正处在新的创业时代的开端口1 。 ( 1 ) 国外创业基本概念研究 尽管创业这一现象已经得到众多研究人员的关注，但真正对创业作出清晰 且权威的定义却不多。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 最早提出创新与创业的概念，他从 创新、创造性破坏、新组合角度认为创业是不断打破现存均衡，进行创造性破 坏的过程h 1 。哈佛大学教授s t e v e n s o n ( 1 9 9 0 ) 把创业定义为整合资源以开发机 会的行为过程，无须考虑目前所掌握的资源情况而对机会的追求。创业的本意 在于不拘泥于当前资源条件的限制而捕捉机会和利用机会哺1 。 创业是一个跨越多个学科领域的极其复杂的全新研究领域，包含众多要素。 s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 提出的创业定义已经得到越来越多的认同。他们 的定义表明如下内容：作为一个商业领域，创业致力于理解新事物( 新产品或 服务、新市场、新生产过程或原材料、组织现有技术的新方法) 的机会是如何 出现并被特定个体所发现或创造的，这些人如何运用各种方法去利用或开发它 们，然后产生各种结果。这一定义说明创业作为由特定个体所开展的一种活动， 包括以下重要行为：识别具有潜在价值的机会，开发、利用可产生持续利润的 机会1 。b a r o n ( 2 0 0 5 ) 在这一定义的基础上提出，创业不仅仅是创建一个新企业， 还包括在新企业创立以后能够成功地经营下去口1 ( 2 ) 国内创业基本概念研究 上世纪9 0 年代，我国学术界逐渐开始了对创业研究的探索。刘常勇等 ( 2 0 0 1 ) 强调，创业包括精神和实质两个层面的含义，在精神层面代表了一种 以创新为基础的做事和思考方式；实质层面代表了一种发掘机会，并组织资源 建立新公司或发展新事业，进而创造新的市场价值的行为协1 。林嵩、姜彦福 ( 2 0 0 5 ) 认为，创业本质上是一种新价值的创造活动，这种新价值创造活动， 不仅指的是从通常意义上的从创业机会到创建新企业这一过程，也指成熟大企 业在公司内部开展新业务，即公司创业吲。张玉利( 2 0 0 5 ) 提出创业的本质体 现在以下五个方面：机会导向、创造性地整合资源、价值创造、超前行动、创 新和变革1 0 1 。 6 2 2 新企业的界定 对于新企业的界定，目前理论界主要偏向于根据企业发展时间来判断，但 具体时间目前还未达成共识。全球创业观察( g 1 0 b ee n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o r ， 简称g e m ) 认为新企业是指那些创办不超过4 2 个月( 3 5 年) 的企业。a m a rv b h i d e 在研究新企业的起源与演进时，把新企业界定为在最近8 年中创办的公 司。清华大学中国创业研究中心在2 0 0 7 年进行中国创业观察( c h i n a e n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o r ，简称c e m ) 时，把成立不足5 年的企业作为新企 业。由于本文的选题来源之一就是2 0 0 7 年的中国创业观察，本文采用的即为 c e m 对新企业的界定。 2 3 新企业创立的理论观点 新企业创立是创业研究的一个新兴的重要分支，近年来，引起了越来越多 的学者关注。从目前学者们对创业过程的划分来看，有广义和狭义之分。广义 的创业过程往往涵盖了新企业的整个生命周期，指一项有市场价值的商业机会 从最初的构思到形成新企业，以及新企业的早期成长过程( j e r o m e ，1 9 9 1 n ； r o b e r t j o h n ，1 9 9 2 n 别；e 1 f r i n g h u l s i n k ，2 0 0 3 n 3 1 ) 。狭义的创业过程指 创建新企业。相应英文术语包括n e wv e n t u r ec r e a t i o n ( t i m m o n s ，1 9 9 7 n 4 1 ) ， o r g a n i z a t i o n a le m e r g e n c e ( g a r t n e r ，b i r d & s t a r r ，1 9 9 2 ) ，p r e o r g a n i z a t i o n ( k a t z g a r t n e r ，1 9 8 8 ：h a n s e n ，1 9 9 0 1 6 1 ) ，o r g a n i z a t i o ni n - v i t r o ( h a n s e n w o r t m a n ，1 9 8 9 n 7 1 ) ，p r e l a u n c h ( m c m u l l a n l o n g ，1 9 9 0 1 8 1 ) ，g e s t a t i o n ( r e y n o l d s m i l l e r ，1 9 9 2 n 引；w h e t t e n ，1 9 8 7 心叼) 等。 a m a rv b h i d e 是较早从事新企业研究的专家之一，在新企业的起源与 演进一书中，运用严谨的理论分析和对数百家新企业的实证研究，系统分析 了新企业在成功创业过程中面临的挑战和所应采取的策略。目标、战略、执行 是新企业的关键任务。创业者一次只能把握一两个机会，解决一两个问题。创 业者应该将关键问题与企业正常发展过程中的困难区分开来。新企业不应再采 取适应机会市场的“机会主义的调整 策略，而是以一种管理有序的方式来开 展创新活动，并且遵循抱负远大战略的指引。每一个优秀企业的成功之路都不 相同，对于创业者而言，透过重重表象选择真正属于自己的目标和方法，才是 明智的。也就是说，就一个新企业而言，对于自我认知和外部认知的深度和战 略的演进策略往往决定了它能走多远乜。 2 4 企业成长的理论综述 企业成长理论一直是西方经济理论研究的重要内容，但对新企业成长这一 7 新兴领域研究才刚刚兴起。因此，新企业成长方面的理论成果还不是太多，考 虑到新企业成长是企业成长的一个分支，我们在这里就主要介绍国内外企业成 长的理论研究成果。 ( 1 ) 国外主要研究成果 s a h l m a n ( 1 9 9 6 ) 提出：人( p e o p l e ) 、机会( o p p o r t u n i t y ) 、外部环境( e x t e r n a l c o n t e x t ) 以及创业者交易行为( d e a l ) 四个关键要素共同作用于企业创业和成长 过程引。t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 构建了一个创业模型核心要素组合模型，该模型的 核心思想，在于创业过程是一个高度的动态过程，其中商机、资源、创业团队 是创业过程最重要的驱动元素n 。现有的新企业成长研究多在t i m m o n s 等学者 的创业模型框架下展开，他们认为企业成长是商业机会、创业团队和资源之间 互动的结果。 d e l m a r ( 1 9 9 7 ) 发现诸多研究对企业成长的关键因素很少有一致意见乜引。 d e l m a r 和d a v i d s s o n ( 1 9 9 8 ) 认为尽管研究论文增多了，但是“高成长企业研 究深度仍然有限比钔。w i k l u n d ( 1 9 9 8 ) 认为快速成长研究过于分散，没有形成统 一的理论框架，他尝试构建了一个基于企业家特征、资源、能力、战略和任务 环境的理论模型，并进行实证研究比5 1 。b a r r i n g e r ( 2 0 0 5 ) 提出快速成长企业 的研究变得更加深入和成熟了，指出了快速成长研究的四个研究领域：企业家 特征、企业特征、企业时间活动和人力资源管理，并提出了上述四个部分组成 的理论模型心引。 法国经济学家g i b r a t ( 1 9 3 1 ) 在其代表作非均衡经济学中对企业规模与 成长、产业结构之间的关系问题进行了开创性的研究，其研究成果被称为“吉 布莱特定律”。他认为，企业成长是一个随机过程，影响企业成长的因素过于复 杂，无法对其准确预测和把握，不同规模的企业成长率并不会因为规模不同而 有所差异。 自从波特提出了竞争战略的产业分析理论之后，在产业范围内研究企业成 长是目前的一大热点。产业的性质、进入和退出壁垒、产业容量以及供求关系 都会对该产业内的企业成长产生重要影响，而基于动态视角的产业演化对企业 成长的作用力十分复杂。m a r t e ng o o s ( 2 0 0 0 ) 从产业组织视角研究了劳动需求与 企业成长、产业演化的关系。他以企业雇用员工数量的增加来衡量企业成长， 因为理性的企业会根据成本和收益比较情况来选择最佳的用工人数。由于不同 企业的用工决策存在差别，所以不同产业内的企业用工情况能表明企业规模是 存在较大差异的。他在吉布莱特定律的基础上，构建了企业用人行为与企业或产 业特征之间关系的模型，分析得出了企业规模、企业年龄和产业类型的差别，会 增加或减少劳动用工需求这一基本结论。 时代特征在国外企业成长的理论研究方面体现得淋漓尽致，因为影响企业 成长的主要因素因时代而异。随着知识经济时代的来临，知识成为企业成长的主 8 导要素，而知识的非常规扩散和流动给企业的知识管理增加了难度。由于现有的 企业成长理论还存在着两方面的缺点：一是实证分析不能很好地解释理论的预 测；二是相关文献没有在企业、部门内部及之间考虑知识结构问题。为了弥补 这个缺陷，k e l dl a u r s e n 等人( 1 9 9 9 ) 从人力资本、企业及其部门层面对知识结 构和知识流进行了考察分析，并将知识结构纳入企业成长模型。他们将企业成长 视为企业雇用、培育、激励员工的能力得到增强的过程。这种方法突出了一般 人力资本和特殊人力资本对促进企业成长的意义。 技术创新会对企业成长产生很大的影响，k a r ll u n d v a l1 和g e o r g ee b a t t e s e ( 1 9 9 9 ) 通过对不同产业中企业技术改进与企业年龄、成长关系的研究， 认为企业的规模而不是企业年龄，经常与技术效率存在高度正相关性。这种关 系几乎可以在任何产业中得到验证心7 1 。 西方学术界常把e d i t hp e n r o s e 誉为企业资源理论( r e s o u r c e b a s e d t h e o r y ) 之母，她的一个创造性贡献在于建立了一个相对独立的、系统化的企 业成长理论，她的理论认为资源在促进企业成长方面起到了重要作用( r e n d e r ) ， 企业的目的在于通过管理去有效地利用资源来赢利。她强调，为了增长和繁荣， 相对于国内国际的现实和潜在的竞争者而言，企业需要拥有那些稀有的、独特 的和持续的竞争优势；升级这些优势，通过这些优势创造的成长更被看作是一 种进化过程嵋引。 企业家( e n t r e p r e n e u r ) 一词由爱尔兰经济学家c a n t i l l o n ( 1 7 5 5 ) 在巴 黎出版的法国版著作一般商业的性质首次引入经济学，定义为经济中的核 心形象，一个风险承担者，利用机会和面对不确定性的人瞳引。企业家在新企业 中起着灵魂作用，企业家的素质决定着新企业的成长和生存。奥地利经济学家 熊彼特的创新理论中，强调了企业家在新企业成长过程中的决定性作用口们。 c o o p e r ( 1 9 9 5 ) 提出了一个最综合的和有用的框架解释可能促成企业家决策的各 种因素，包括：早期影响、孵化器组织、环境因素。这些因素与企业家素质互 相作用，推动企业的发展。 ( 2 ) 国内主要研究成果 最近，新企业成长研究引起了国内学者的广泛关注。张玉利和杨俊( 2 0 0 3 ) 针对我国创业行为的调查发现，6 0 5 新创企业采用团队形式创业，独自创业 的比率为3 9 5 。在新企业创立之前，由于缺乏信用记录，企业家不得不求助 于其家庭、朋友和熟人，社会资本成为其创业资金的主要来源口副。 武汉大学的夏清华( 2 0 0 6 ) 从产业机会、行为资源与创业学习来探索新企 业成长理论。通过研究新企业成长的理论构架，强调新企业的成长既是一个环 境依赖的动态学习过程，又是一个转换机会、资源创造的战略行为3 1 。 汪良军( 2 0 0 6 ) 在企业成长与企业家活动分析一一兼论企业成长中的路 径依赖及其超越一书中，通过对企业成长的现实观察，发现企业成长带有明 9 显的路径依赖特征。成长中的路径依赖在一个稳定的环境中对企业成长是有利 的，但是在市场环境出现变化的时候，它会限制企业的成长，于是克服企业成 长中的路径依赖成为企业进一步发展的首要任务b 驯。 杨晓非、马凤岭( 2 0 0 5 ) 在比较w i k l u n d 和b a r r i n g e r 的综述性研究基础 上，构建了包括企业家特征、企业资源和能力、环境、战略四要素的企业成长 要素模型，并对随机抽样1 7 2 家企业中成长性排名在前和在后各3 0 家企业进行 了实证研究n 引。 2 5 本章小结 综上所述，现有文献的研究还存在以下不足： 从基于过程的视角来看，主要存在以下几方面的不足，一是现有研究多针 对创业过程的某一阶段，而对过程的系统性和动态性研究较少；二是现有研究 多侧重单一要素对绩效的影响，而缺少明确的主线将这些要素进行有机整合； 三是影响新企业的因素众多，现有研究缺少对关键因素的探求。 弥补上述研究的不足正是本文所要追求的学术贡献。 1 0 第三章合肥市新企业调查样本基本信息 3 1 合肥市新企业基本信息包涵内容 本研究以全国统一问卷为基础，利用结构化的分析方法对原始数据进行深 入探讨，希望寻找出创业的起源、生存能力和成长能力的影响因素，发现有效 的创业过程和路径，从而帮助企业寻找提高新企业生存和成长能力的途径，让 更多的新企业健康快速成长。 本次调查样本中，有6 3 家运营期少于5 年的新企业，4 1 家运营期等于或 超过5 年的新企业。表3 1 涵盖了新企业的基本信息：核心创始人数量、核心 创始人创业时年龄、所属行业、创业团队成员问的关系、核心创始人创业次数、 核心创始人受教育程度、核心创始人创业前职业、核心创始人性别、企业目前 年销售收入、企业目前员工数和企业创建时所有制形式，本文将对这1 1 方面进 行分别阐述。 表3 - 1合肥市新企业调查样本基本信息表单位： 样本信息 比重样本信息比重 核心创始人数量l 5 人 7 7 9 核心创始人学校刚毕业 1 2 5 6 1 0 人1 5 4创业前职业 下岗职工 6 7 1 0 人 6 7 外企雇员 7 7 核心创始人3 0 岁 2 7 9 国企雇员 5 0 0 创业时年龄 3 1 4 0 岁 4 9 0 外出务工 5 8 4 1 5 0 岁 1 6 3 政府官员 7 7 5 0 岁 6 8 教师 9 6 创业团队成家人 1 3 5 所属行业制造业 5 5 8 员间的关系亲戚 8 7 服务业 1 4 。4 老乡3 8i t1 1 5 同学 2 2 1 贸易 9 6 同事 1 7 3 其他 8 7 朋友2 0 2核心创始男8 8 5 志趣相投的陌生人 1 4 4 人性别女 1 1 5 核心创始1 次 6 2 5 企业目前2 0 0 万 3 8 5 人创业次数2 次2 7 9年销售收入2 0 1 1 0 0 0 万3 4 6 3 次及以上 9 6 1 0 0 1 5 0 0 0 万 1 8 3 核心创始人小学 o 5 0 0 0 万8 6 受教育程度中学9 6企业创建时民营 5 8 6 大学 4 9 0 所有制形式股份 2 0 2 大学以上 4 1 4国有1 9 企业目前员工数 2 0 人 4 8 1 中外合资 1 9 2 1 1 0 0 人 4 1 3 合伙 8 7 1 0 0 人1 0 6个体8 7 3 2 合肥市新企业样本基本信息分析 ( 1 ) 核心创始人数量 由表3 1 可知，合肥市1 0 4 家新企业有7 7 9 的企业核心创始人是l 5 人。高效的创业团队，一般只需由3 5 个跨学科的人构成，一人多岗，既可避 免人员繁多带来的低效，又能形成“各尽其才，资源互补”优势，高效率低成 本运作，提高决策的科学性、保证企业的健康发展。 ( 2 ) 核心创始人创业时年龄 本次调查的新企业中接近一半的核心创始人创业时是3 1 - - 4 0 岁，且8 0 左右的创业时年龄小于4 0 岁。随着年龄的增长，人们会越来越希望生活稳定。 因此，创业所带来的不确定性，直接制约了年长者的创业热情。对成就的渴望， 财富的需求以及旺盛的精力，激励着大量的中青年加入创业大军。 ( 3 ) 所属行业 本次调查的1 0 4 家企业5 5 8 分布在制造业，1 4 4 在服务业。样本企业 分布也与城市特点有关，合肥市是我国重要的汽车、家电产业基地，林立着美 菱、荣事达等制造业巨头。并且合肥市人力成本较低，适合大力发展先进制造 业。因此，合肥市为数众多的企业分布在制造业且发展态势良好，既与区域发 展战略相协调，又有利于新企业以大企业为依托，依靠产业集群优势迅速成长。 ( 4 ) 创业团队成员间的关系 在问卷中给定的几种创业团队成员间的关系，“家人”和“亲戚 界限比较 模糊，实际上是可以归为一体。由此可以得出，合肥市新企业创业团队的建立 主要是基于家人或亲戚( 2 2 2 ) 、同学( 2 2 1 ) 、朋友( 2 0 2 ) 和同事( 1 7 3 ) 。 “家庭型 创业团队以血缘和伦理为基础，成员问相互信任，凝聚力强。凝聚 力是很多新企业成长的重要因素之一。“同事型、“同学型 的创业团队，相互 信任程度虽然弱于“家庭型 ，但因为团队成员间具有相同的知识层次、知识背 景，新企业往往发展得更协调。值得注意的是：合肥市新企业创业团队