（管理科学与工程专业论文）我国废旧汽车逆向物流系统研究.pdf

摘要 随着我国经济社会的发展和人们生活水平的提高，我国的汽车保 有量逐年增加，每年应报废汽车的数量也在不断增加。但受各种因素 的影响，尚有一部分报废汽车仍然流散于社会，未能及时回收，成为 交通安全和环境保护的隐患。另外废车处理情况也不容乐观，我国每 年从废旧汽车获得的再生资源比较少，回收利用率很低。 本文对我国废旧汽车逆向物流做了深入的理论分析和探讨，尝试 构建了符合我国国情的废旧汽车逆向物流系统，并为系统的运行提出 了相应的对策和建议。 本文的主要贡献在于以下几个方面。首先对我国废旧汽车逆向物 流的发展现状进行了实证分析，分析了我国废旧汽车逆向物流存在的 主要问题和战略价值。对我国废旧汽车逆向物流回收模式进行了总 结，包括汽车企业负责回收、制造商联合体负责回收、第三方回收企 业负责回收这三种回收模式，并构建了适合我国国情的废旧汽车逆向 物流回收子系统。研究了我国废旧汽车逆向物流处理系统，包括废旧 汽车拆解和破碎分选系统，进而构建了适合我国国情的废旧汽车逆向 物流处理子系统。通过博弈分析为政府调控和立法提供了理论参考和 依据，设计了废旧汽车逆向物流激励机制，对如何畅通废旧汽车逆向 物流渠道提出了具体措施。 关键词废旧汽车，逆向物流，系统 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m i ca n dt h ei m p r o v e m e n to f p e o p l e ss t a n d a r do fl i v i n gl e v e l ，t h et o t a ln u m b e ro fm o t o rv e h i c l e s c h i n ac o n t a i n sh a si n c r e a s e dy e a rb yy e a r , t h eq u a n t i t yo fs c r a p p e dc a r s h a sa l s og r a d u a l l yi n c r e a s e d b u t ，i n f l u e n c e db ya l lk i n do ff a c t o r s ，p a r t o fs c r a p p e dc a r ss t i l ls p r e a da r o u n dt h es o c i a la n df a i lt or e c o v e ri nd u e c o u r s e ，w h i c hh a sb e c o m eap o t e n t i a ld a n g e rt ot r a f f i cs a f e t ya n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n i na d d i t i o n ，t h et r e a t m e n tc o n d i t i o no fw a s t e c a r si sn o tv e r yo p t i m i s t i c ，t h er e n e w a b l er e s o u r c e sc h i n ao b t a i n e df r o m t h es c r a p p e dv e h i c l e si sf e w e ra n n u a l l y , a n dt h er e c y c l el e v e li st o ol o w t h i sp a p e rt h o r o u g h l ya n a l y z e sa n dd i s c u s s e st h er e v e r s el o g i s t i c so f o u rc o u n t r y su s e dc a r s ，a t t e m p t st oc o n s t r u c tt h er e v e r s el o g i s t i c ss y s t e m a d a p t t oc h i n e s e s i t u a t i o n ，a n dp u t s f o r w a r dt h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o rt h er u no fs y s t e m 强em a i nc o n t r i b u t i o n so ft h i sp a p e rl i ei nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s f i r a l y ，i tm a k e sa ne m p i r i c a la n a l y s i so nt h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o no f r e v e r s e l o g i s t i c so fo u rc o u n t r y ss c r a p p e dc a r s ，a n a l y z e st h em a i n p r o b l e m sa n ds t r a t e g i cv a l u eo f o u rc o u n t r y ss c r a p p e dc a r s s u m m a r i z e s t h er e v e r s el o g i s t i c sr e c y c l i n gm o d e lo fo u rc o u n t r y l ss c r a p p e dc a r s ， i n c l u d i n gt h ef o l l o w i n gt h r e em o d e l s ：c a re n t e r p r i s e sa r er e s p o n s i b l ef o r r e c y c l e ，t h eu n i o no fm a n u f a c t u r e r si sr e s p o n s i b l ef o rr e c y c l e ，a n dt h e t h i r d - p a r t yr e c y c l i n gf i r m sa r er e s p o n s i b l ef o rr e c y c l e a n dt h e ni ts e t su p t h er e v e r s el o g i s t i c sr e c y c l es u b s y s t e mf o rt h es c r a p p e dc a r sa d a p tt ot h e s i t u a t i o no fc h i n a n e x t ，i ts t u d i e st h er e v e r s el o g i s t i c sd e a l i n gs y s t e m ， i n c l u d i n gd i s m a n t l e m e n ta n db r o k e ns o r t i n gs y s t e mo fs c r a p p e dc a r s ， m o r e o v e r , b u i l d st h er e v e r s el o g i s t i c sd e a l i n gs u b s y s t e mo f u s e dc a r ss u i t t oo u rc o u n t r y s s i t u a t i o n f i n a l l y , b yg a m ea n a l y s i s ，w ep r o v i d et h e t h e o r e t i c a lr e f e r e n c ea n db a s i sf o rg o v e m m e n ta d j u s ta n dc o n t r o l ，a n d d e s i g n st h ei n c e n t i v em e c h a n i s mo fs c r a p p e dv e h i c l e s ，a n dg a v et h e c o n c r e t em e a s u r e m e n tf o rh o wt or e g u l a t ea n du n b l o c kt h er e v e r s e l o g i s t i c sc h a n n e lo fs c r a p p e d c a r s k e yw o r d ss c r a p p e dc a r s ，r e v e r s el o g i s t i c s ，s y s t e m 珏 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：蝉 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 储虢哗新签名鲻嗍旦年月盖日 硕士学位论文第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 近年来，随着人们环保意识的增强，越来越多有关环境保护的法律法规要 求制造商对整个产品生命周期的实体流动过程负责，尤其是对个人电脑、电子 产品、家电、汽车等产品的退货、召回过程采取相应的回收措施。这种趋势使 得一种与传统供应链反向的物流管理，即逆向物流( r e v e r s el o g i s t i c s ) 日益成 为企业管理者和相关学术领域研究者关注的重要问题。 在社会经济迅速发展的今天，废旧汽车的逆向物流之所以开始受到入们的 重视有很重要的现实背景，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 人类面临着资源枯竭的危机 地球上的自然资源总量是有限的，随着1 0 0 多年来人类社会对自然资源特 别是矿产资源的开发利用，地球上剩余的自然资源总量己经明显减少。在我国， 这种状况更加严重。据国家经贸委资料显示，2 0 0 3 年我国面临资源枯竭的矿山 有4 4 0 座，有色金属6 6 的主力矿山进入中晚期，已关闭和即将关闭的矿山有 8 3 座，到2 0 1 0 年预计还要关闭3 5 5 座，占矿山总数的4 6 ，产能消失近5 0 0 0 万吨，占总产量的3 5 ；冶金矿山有4 6 座面临资源枯竭，将丧失生产能力3 6 0 0 万吨。资源枯竭的危机日益严重，己经影响到我国经济的发展。 ( 2 ) 废旧汽车回收处理困难重重 目前，我国是一个汽车生产和消费大国，随着经济社会的发展，汽车的拥 有量还在继续增加。发达国家一般以汽车拥有量乘以7 计算出当年汽车应报废 量。我国计算标准略低于发达国家，以汽车拥有量乘以6 得出当年应报废汽车 量。有数据显示，2 0 0 5 年，我国汽车拥有量达到了3 0 0 0 万辆，如果按照6 的 数字估算，2 0 0 5 年报废的汽车应在1 8 0 万辆以上。乜1 但受各种因素的影响制约， 尚有一部分报废汽车仍然流散于社会，未能及时回收拆解，成为交通安全和环 境保护的隐患。另外废车处理情况也不容乐观，我国每年从报废汽车获得的废 钢材比较少，回收利用率很低，与发达国家水平差距较大。 ( 3 ) 废旧汽车造成环境污染 废1 日汽车拆解后会产生废弃物，这些废弃物会造成土壤、水和空气的污染， 对人体健康及生活环境可能构成的危害常常被忽略。如果仅简单采用传统的填 埋或焚烧方式处理，对环境的破坏将难以估量。 硕士学位论文第1 章绪论 ( 4 ) 资源环保法规和相关制度的制约 基于上述几方面的原因，世界各国政府、国际组织纷纷出台了大量法律、 法规来保护资源和环境，发展循环经济。近年来，主要发达国家都开始推行生 产者责任延伸制度e p r ( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ) 和产品召回制度， 拓展产品生产者的责任，要求生产企业对产品的整个生命周期负责，也包括报 废后废旧物品的回收再利用以及无害化处理，要求企业承担更多的逆向物流责 任。在美国，议会在过去的几年中引入了超过2 0 0 0 个固体废品的处理法案；1 9 9 7 年，日本国会通过了强制回收某些物资的法案；英国政府为了让垃圾制造者为 污染问题付费，开征了垃圾掩埋税，迫使企业改变处理废品的方法；欧盟为了 减少垃圾掩埋法的废品处理方式，制定了包装和包装废品的指导性意见，并在 欧盟成员中形成法律，这份指导性意见中规定了减少、再利用和回收包装材料 的方法，并根据供应链环节中不同成员的地位和相应的年营业额，提出了企业 每年进行垃圾回收和产品再生的数量要求，目的是使生产者共同承担产品责任。 口1 我国在这方面也有一些立法，中华人民共和国固体废物污染环境防治法和 中华人民共和国清洁生产促进法早已颁布，2 0 0 1 年国务院颁布了报废汽 车回收管理办法，2 0 0 6 年国家发改委、科技部、国家环保总局联合颁布了汽 车产品回收利用技术政策。 1 2 研究目的和意义 近年来，我国汽车市场十分活跃，汽车工业的增长一直在以2 位数的速度 攀升。预计未来的1 0 多年里，我国的汽车需求量仍将保持1 0 一1 5 的增幅攀升。 叫在此背景之下，汽车物流市场的需求是非常巨大的。 汽车工业迅猛发展使汽车的正向物流得到了较好的发展。各汽车制造商、 汽车经销商、第三方物流公司对汽车正向物流比较关注。我国汽车物流发展现 状是，大型的汽车制造企业已拥有较为成熟的正向物流系统，在生产组织、包 装运输、信息管理到安排上线都有较为严密的物流系统，而汽车逆向物流处于 一种可有可无的边缘状态，从产品的返回，不合格零部件的退货到汽车召回制 度的实施还处于摸索萌芽状态。当逆向物流与正向物流相冲突的时候，常常会 放弃逆向物流来保证正向物流。但随着市场竞争的升级，消费者需求个性化的 突出，资源利用的创新和环保意识的提高，只注重汽车正向物流是不够的，汽 车逆向物流必须得到应有的重视。 目前，无论是企业界还是学术界，都开始认识到了逆向物流的重要性。在 2 硕士学位论文第1 章绪论 废1 日汽车逆向物流领域，有许多问题值得我们深入探讨。比如汽车制造商在汽 车供应链中应承担的责任问题，废旧汽车逆向物流系统在供应链中的有效融合 和规划问题，影响逆向物流系统的关键因素等，以上这些问题仅是基于汽车制 造业逆向物流模式的一部分，也是本文要研究和解决的问题。本文力图采用实 证分析的方法，对废旧汽车逆向物流系统进行比较深入地研究，建立一套相对 完整、成熟的废旧汽车逆向物流系统的创新模式，以此促进对逆向物流的进一 步研究、应用和推广。 1 3 国内外研究现状及评价 1 3 1 国外研究现状及评价 学术界对逆向物流的定义有多种表述。其中，对逆向物流较早的一个描述 是由l a m b e r t 和s t o c k 在1 9 8 1 年提出的，他们将逆向物流描述为在单行道上走 错了方向，这里的单行道是针对正向物流渠道而言的。从2 0 世纪9 0 年代初开 始，经济发达国家开始对逆向物流领域进行了深入的探索与研究。1 9 9 2 年，s t o c k 在给美国物流管理协会( c o u n c i lo fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，c l m ) 的一份报告 中首次提出了逆向物流这个概念。他指出：逆向物流是一种包含了产品退回、 物料替代、物品再利用、废弃处理、再处理、维修与再制造等流程的物流活动。 1 9 9 3 年，k o p i c k i 等学者对逆向物流的实际操作和规则作了研究，指出再利用 和再循环的观点。嘲1 9 9 5 年，g i u n t i n i 和a n d e l 将逆向物流概括为组织对来源 于客户手中的物资的管理。1 9 9 8 年，k o s t e c k i 论述了再利用的回收方式对市场 的影响以及对产品寿命周期的延长。同年，s t o c k 详述了如何制定和实施逆向物 流计划。1 9 9 9 年，r o g e r tt i b b e r l e m b k e 广泛收集了有关逆向物流的商业操作 实例，尤其是在美国，两位研究者进行了大范围的长期的问卷调查。同年，美 国逆向物流执行委员会出版了第一本逆向物流著作g o i n gb a c k w a r d s ：r e v e r s e l o g i s t i c st r e n d sa n dp r a c t i c e ，对其所下的定义是：计划、实施和控制原 料、半成品库存、制成品和相关信息，高效且经济地从消费点到起点的流动过 程，从而达到回收价值和适当处置的目的。 现在，越来越被普遍接受的观点是，逆向物流是在整个产品生命周期中对 产品和物资完整的、有效的和高效的利用过程的协调。产品、组件、原料、设 备、信息甚至完整技术上的系统都有可能在供应链中向相反的方向流动，这种 反向的流动与传统的正向物流结合在一起而成为整个物流系统的有机组成部 分，使原来单向的企业物流变为完整循环的物流网。嘲 3 硕士学位论文第1 章绪论 西方发达国家的工业发展，带动了汽车工业持续、快速的发展。政府、企 业与社会公众十分关注汽车逆向物流的重要内容报废汽车的回收利用，各 国纷纷采取各种措施，旨在减少废物的产生，提高资源的利用效率。国外的一 些学者研究表明，对于人口多，人口密度大的国家，报废汽车的回收与科学拆 解程序方面研究尤其重要。在汽车残渣处理方面，如果采用填埋方式，弊端很 多。即使在美国，现在也要将填埋方式减少到最小，将土地用于耕种，人口定 居等。如果对报废汽车的回收处理不当，会造成资源的浪费。 7 3 下面分别对几个 发达国家和地区的废旧汽车逆向物流现状进行分析。 ( 1 ) 日本 日本是一个人口多、面积小的岛国，而且自然资源比较匮乏，日本用于堆 放废弃物的地方很少，因此必须要找到有效的方法来进行回收和利用。日本每 年要有5 0 0 多万辆汽车报废，除去出口国外的汽车，有4 0 0 多万辆汽车要在日 本本土进行报废处理。随着报废汽车数量的增加，垃圾场可使用的场地越来越 少，不可避免地引起了报废汽车处理费用增加的问题。由于不愿承担报废汽车 所需的回收处理费用，许多人将报废汽车非法丢弃。在政策制定方面，日本政 府于2 0 0 0 年6 月，制定了循环型社会形成推进基本法，2 0 0 2 年7 月，又公 布了汽车循环法案，并于2 0 0 5 年起实施。在法案中，对汽车制造商、进口 商以及车主的义务做出了明确规定：汽车制造商将占车重2 0 的粉碎性垃圾、车 载空调使用的有害氟类物质以及含有起爆剂的气囊等回收处理的义务；车主则 应为此支付2 万日元左右的回收费。考虑到一些人不愿支付回收费而将报废汽 车非法丢弃，以及制造商在汽车报废前倒闭等因素，法案提出了车主“提前支 付 回收费的方式。 8 1 收费的时间以法案实施的时间为界限，法案实施后购车人 需在购买时支付回收费：法案实施前购车入则要在法案实施后进行第一次车检 时为自己的汽车支付报废所需费用，拒绝支付这笔费用的人将得不到缴费证明， 且车辆不能接受下次车检，也不能申请报废。回收费由汽车制造商根据自身的 情况制定，但数额限制在2 万日元左右，各公司在2 0 0 4 年秋向日本国民公布具 体金额。根据这项法案，回收费不再由各个公司收取，而是由经产省指定日本 汽车工业会等组建的汽车回收利用促进中心为公益法人，负责管理这些费用， 汽车制造商需要时向公益法人申请。日本内阁于2 0 0 4 年开始实施报废汽车再利 用法，在该法立法以前，对于报废汽车回收的做法是将车上有用的部分重新使 用，再将其余部分卖给报废厂，把金属材料提取出来，加以回收，残渣填埋在 垃圾厂。 ( 2 ) 美国 4 硕士学位论文 第1 章绪论 美国是世界上最大的汽车生产国和消费国，也是全世界报废汽车数量最多 的国家，目前，美国己经成为全球最有效的报废汽车回收国之一。在美国，每 年因老旧过期或交通事故而报废的车辆超过1 0 0 0 万辆。美国现约有5 万家汽车 零部件回收商，把1 0 0 0 多万辆旧车的8 0 的零部件加以回收和利用。美国通用、 福特和克莱斯勒三大汽车公司联合在底特律的海兰帕克建立了汽车回收利用研 究开发中心。一方面可以为提高旧车的拆解效率积累经验，另一方面，进行汽 车及其零部件易拆卸性、可回收性和再利用性进行研究，为设计开发更加环保 的汽车提供技术支持。福特公司利用制造技术) j h t - - 手车零部件，并将有关资 料输入计算机网络，供所有修理行上网查询，再利用福特公司的销售运输网络 及时输送和供应二手车零部件，从而组成一个无孔不入的汽车回收利用网络。 美国通过立法推动报废汽车和轮胎的回收利用，美国在立法规定方面很具体： 1 9 9 1 年美国就出台了关于回收利用废旧轮胎的法律：从1 9 9 4 年起国家有关条例 又规定，凡是国家资助铺设的沥青公路，必须含有5 用旧轮胎磨碎的橡胶颗粒。 由于旧轮胎含有抗氧化剂，可以减缓沥青铺路材料的老化，使路面更有弹性并 延长公路使用寿命。所以，条例实施以来，美国铺成的含有橡胶颗粒的沥青公 路已超过1 万公里。此外，美国还将废旧轮胎与钢筋混凝土结合，用于加固防 洪堤坝，也取得了较好的效果。此外，美国发挥行业协会的作用，美国汽车工 程师协会经常举办各类学术会议，为一些具体零部件的再制造制定标准。【9 1 ( 3 ) 欧盟 ： 欧盟也十分重视报废汽车的回收利用工作。根据欧盟委员会2 0 0 1 年4 月2 3 日的决议，自2 0 0 7 年起，各汽车生产商负责报废汽车的回收利用，在各地建立 机构负责回收报废汽车。汽车制造公司要为报废汽车支付回收费，平均每辆车 2 0 0 欧元，报废汽车必须由专门的回收中心处理，报废汽车的再利用率到2 0 1 5 年应达到9 5 。n 们比较有代表性的德国在报废汽车回收方面取得的成绩，德国汽 车报废回收的法律依据是1 9 8 6 年生效的废物限制和废弃物处理法以及1 9 9 6 年生效的循环经济和废物管理法等。2 0 0 6 年，政府又批准一项新的法案， 规定汽车生产厂商与进口商有义务免费回收报废汽车和在事故中完全损坏的汽 车。修正案规定，报废小汽车的拥有者可以免费将车辆送还给该车辆的生产厂 商或者进口商，由其进行相关回收处理及部分零部件的再利用等。新法案无疑 增强了汽车生产厂家对产品的责任感，并促使生产厂家在设计生产时必须考虑 回收和环保因素。这一规定将首先针对新购车辆，到2 0 0 7 年适用车辆将扩大到 所有正在使用中的车辆。1 9 9 6 年颁布了循环经济与废弃物处理法，后来又制 定了限制废车条例、循环经济法等法案。2 0 0 0 年，德国报废汽车车身重 5 硕士学位论文第1 章绪论 量的8 5 已实现回收利用，到2 0 1 5 年，每辆汽车将有9 5 的车身重量的材料得 到回收利用。u u 一般说来，汽车要顺利通过年检，其保养维修费用就会随车辆使用年限的 增长而逐年增加。车主通过经济比较，认为继续使用不合算时，自然会选择报 废。因此，虽然德国法律并没有规定汽车的使用年限，但车主一般都会根据自 己的经济实力，使用几年就更换或淘汰。为了让汽车行业企业和车主熟悉相关 法律，增强人们的守法意识，官方还把与汽车报废回收有关的法规编撰成册， 包括器械安全、易燃液体安全、易爆物体安全、工作环境、水资源保护等等。 此外，在环境影响评价法、环境赔偿法等法规中，对报废汽车拆解场所也有明 确要求，如必须避免污染物渗透到地下污染地下水，否则将进行赔偿。由于法 律明确，监督机制健全，无论是企业还是车主都能自觉遵守法规，依法行事， 使汽车报废和回收形成良性循环机制，德国汽车的回收率已接近1 0 0 。 s c h l e i f f e r 设计了欧洲汽车工业逆向物流网络，该逆向物流网络包括各种 各样的处于逆向物流网络不同位置上的合作者，作者运用遗传算法给出了该逆 向物流网络一个理想的网络设计结果。 1 2 1 尽管从环保意识和立法的角度来看， 逆向物流越来越引起人们的重视，但逆向物流的研究依然属于一个新的领域， 逆向物流研究还没有形成完整的理论体系，n 3 3 多数文献集中于某个具体的行业 或某种特殊产品的个案研究，缺乏普遍性。逆向物流的各项研究相对孤立，分 别专注于逆向物流网络结构设计、逆向物流中的库存、配送和产品规划等活动， 综合方法较少。 1 3 2 国内研究现状及评价 国内现在并没有明确的对逆向物流进行定义，但对逆向物流中包含的回收 物流和废弃物物流进行了解释。按照中华人民共和国国家标准( g b t1 8 3 5 4 - 2 0 0 1 ) 物流术语中的解释，回收物流是指不合格物品的返修、退货以及周转使用 的包装容器从需方返回到供方所形成的物品实体流动；废弃物物流是指将经济 活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分拣、加工、包装、 搬运、储存等，并分送到专门处理场所时所形成的物品实体流动。n 盯 国内对汽车逆向物流方面的研究目前处于对发达国家先进物流思想的引进 消化阶段，深入研究相对较少，大多数对于逆向物流的研究中，偏重对逆向物 流的概念、分类以及产生的原因的相关定性分析。国内专门对汽车逆向物流的 研究主要包括以下一些学者的成果与观点： ( 1 ) 定性分析：理论介绍及对策分析 其中阮承健( 2 0 0 5 ) 分析了汽车逆向物流的发生源，并指出了我国汽车逆 6 硕士学位论文 第1 章绪论 向物流中存在的问题，提出理论对策以提升汽车逆向物流的服务水平。张安平 ( 2 0 0 4 ) 主要从改善和提高顾客价值、提升信息整合能力和产品质量和增强企 业的社会责任感三个方面论述汽车企业实施逆向物流管理的战略价值，并分析 了汽车企业的汽车召回及废车处理现状及存在的问题，提出对策。 1 5 1 刘雪飞、 刘文阳( 2 0 0 5 ) 通过对德国宝马汽车公司的汽车回收现状进行介绍，并对德国 的相关政策法规以及报废汽车资源利用现状进行阐述，认为报废汽车资源富集 与各国的法规政策有关，提高报废汽车资源的利用率，是发展循环经济的有效 途径。1 6 3 ( 2 ) 定量分析：建立模型或进行评价 主要研究成果是对汽车回收的经济性分析、对汽车逆向物流供应商选择评 价等的研究。董天舒( 2 0 0 6 ) 对汽车制造企业废钢铁逆向物流方面内容进行研 究，分析了废钢铁逆向物流的运作方式，并进行网络结构的设计，建立废钢铁 价值核算模型。n 7 1 吴利清( 2 0 0 6 ) 在文章中通过对循环经济和逆向物流关系的 探讨，重点进行了战略合作伙伴选择问题有废旧轮胎回收方面研究。赵丽莉 ( 2 0 0 7 ) 总结出了我国汽车逆向物流实施过程中存在的问题，并从政府及相关 机构、汽车制造企业及消费者三个角度进行对策分析，指出汽车制造企业逆向 物流实施过程中应着重加强的属性及相应指标。 1 4 研究内容与框架 本文共分为五个章节。第一章是绪论，重点对国内外学者在相关领域的研 究进行系统归纳和总结，阐述本文研究的目的、意义和内容。第二章对逆向物 流相关理论进行基础研究，为后文的深入探讨作理论铺垫。第三章对我国废旧 汽车逆向物流的发展现状进行实证分析，指出我国废旧汽车逆向物流存在的主 要问题，提出实施废旧汽车逆向物流的必要性。第四章对我国废旧汽车逆向物 流回收和处理子系统进行深入分析，提出构建适合我国国情的废旧汽车逆向物 流系统。第五章通过博弈分析为政府调控和立法提供了理论参考和依据，设计 了废旧汽车逆向物流激励机制，提出了规范和畅通废旧汽车逆向物流渠道的措 施，以确保我国废旧汽车逆向物流系统的运行。最后一部分是结束语，对全文 进行总结并提出了论文的不足和今后研究的方向。 7 硕士学位论文 第2 章逆向物流概述 第2 章逆向物流概述 2 1 逆向物流的定义、分类及特点 ( 1 ) 逆向物流的定义 国内外一些学术机构及研究机构对逆向物流的定义有多种不同的表述。本 文认为，逆向物流是一个概括性的词语，逆向物流是对有缺陷产品或由于某种 原因被退回的产品，废弃产品或最终废弃物进行正确处置，对原料、产品、产 品运输容器、包装材料及相关信息从它们的最终目的地沿供应链的“反向流 动进行规划、执行与管理的过程，最终目的是重新获得其使用价值。从广义上 讲，不仅包括国家标准g b t1 8 3 5 4 - 2 0 0 1 物流术语中逆向物流的含义，与物 料重用、零部件翻新再利用、节约资源及保护环境等有关的一切活动，还应该 包括减少正向物流过程中的物料消耗，如生产过程中的原料节约、边角余料的 重新利用、包装物的重新利用、次品的改造等，以便有更少的物料回流。 ( 2 ) 逆向物流的分类 为了对逆向物流进行有效的分析，这里有必要对逆向物流进行分类分析。 当然，从不同的角度分析，会得出不同的分类结果。下面根据逆向物流形成原 因、处置途径和处置方式的不同以及产业形态的不同，将逆向物流分为投诉退 货、终端退回、商业退回、维修退回、生产报废与副产品回收、包装物回收6 大类别。 投诉退货 此类逆向物流的形成一般是由于产品在运输、装卸搬运或仓储过程中发生 损坏或生产过程中的质量问题等，在产品出售短期内发生的。出于对客户服务 理念的重视，一般情况下，企业的客户服务部门会首先进行受理、确认退回原 因、进行检查并作最终处理，处理的方法包括退换货、补货等。电子消费品如 手机、家用电器等通常会由于这种原因进入回流渠道。 终端退回 指的是在产品出售较长时间之后，产品完成使用价值而被消费者丢弃或淘 汰，这些被丢弃的物品还具有一定的残余价值，可以被回收、再利用，从而形 成终端退回的逆向物流。终端退回主要是出自经济方面的考虑和法律法规的限 制。从经济方面看，回收这些具有一定残余价值的物品，可以通过适当的处理 途径，最大限度地进行资产价值的恢复，例如地毯的循环利用、轮胎的修复等； 8 硕士学位论文 第2 章逆向物流概述 从法律法规的限制看，一些环保意识强烈的国家通过立法，强制规定生产厂家 对包装容器、家电产品甚至汽车零部件的回收处理负有责任和义务。 商业退回 指的是供应链上的下游成员，如批发商、零售商、最终顾客等，由于库存 积压，将未使用过的商品退回上一节点而产生的逆向物流，包括时装、化妆品、 食品或其他生产资料。这些商品通过快速的回收和正确的处理，可以直接再销 售、再使用或进入再生产过程，从而进行商品价值的回收利用。 维修退回 指有缺陷或损坏产品在销售出去后，根据售后服务承诺条款的要求，退回 制造商，它通常发生在产品生命周期的中期。典型的例子包括有缺陷的家用电 器、零部件和手机。一般是由制造商进行维修处理，再通过原来的销售渠道返 还用户。 生产报废和副产品回收 生产过程的废品和副产品，一般来说是出于经济和法规条例的原因，发生 周期较短，而且并不涉及其他组织。通过再循环、再生产，使生产过程中的废 品和副品可以重新进入制造环节，得到再利用。生产报废和副品回收在药品行 业和钢铁业中普遍存在。 包装物回收 包装物的回收在实践中己经存在很久了，逆向物流的对象主要是托盘、包 装袋、条板箱、器皿等，考虑经济的原因，可以将重复使用的包装材料和产品 载体通过检验清洗和修复等流程进行循环利用，降低制造商的制造费用。 ( 3 ) 逆向物流的特点 流动的逆向性 逆向物流中退回的商品或报废物品的流动一般是“消费者一中间商一生产 厂家一原材料或零部件供应商”，因此，逆向物流与正常的商品流的方向正好相 反，与正向物流运作的起始点也完全相反；逆向物流更趋向于反应性的行为和 行动，其中的实物流动和信息流动基本上都是由供应链末端的成员或最终消费 者引起的。 逆向物流的不确定性 由于废旧物资的产生来源是分散的，可能产生于生产领域、流通领域或生 活消费领域，涉及任何领域的部门、个人，即社会的每一个角落。因此，逆向 物流的不确定性首先表现在物流起始点的分散和不确定；其次是逆向物流需求 时间和需求数量的不确定，这导致逆向物流的预测非常困难：另外，逆向物流 9 硕士学位论文第2 章逆向物流概述 的目的地有时是不明确的，废弃的产品或退货品可能送到销售商那里，也可能 送到生产商那里。逆向物流需求的不确定性和目的地的不明确，导致逆向运输 路线的不明确。 逆向物流的缓慢性 缓慢性表现在三个方面，即逆向物流量积累速度的缓慢、处理过程的复杂 和回收物品价值恢复的缓慢。一般来说，开始的时候逆向物流的物品种类多、 数量少，只有当不断汇集的时候，才能形成较大的流动规模：其次，废弃物资 的收集、整理、检验、循环再利用是一个复杂的过程；且废弃物资不可能一经 回收就能立即满足人们对它的价值恢复要求，而是需要经过分类、检验、改制、 加工等环节，甚至只能作为原料回收进入生产再循环使用，这一系列的过程说 明，回收物资的资产恢复是需要较长时间的，其经济价值的体现不是立刻就能 实现的。 逆向物流的复杂性 因逆向物流的来源地分散、无序，不可能集中一次向接收点转移。由于回 收时不同种类、不同状况的废物都混在一起，因此，回收的物品在进人逆向物 流系统时，往往难以划分为产品，只有经过分类、检验，这种混杂性才得到改 变。而且，由于资源再利用的方式不同，不同处理手段对恢复资源价值的贡献 也有显著差异，因而，逆向物流的处理系统与方式也复杂多样。另外，制造商 有时还对返回商品的处理有一些特殊的规定，如二级市场转卖的商品必须除去 标识、换名牌等，这些也使逆向物流处理方式选择众多，增加了复杂性。 处理费用的昂贵性 逆向物流处理费用的昂贵表现在两个方面。首先，由于回收或退回物品的 来源地和数量的不确定，且这些物品通常缺少包装或包装已破损，很难充分利 用运输和仓储的规模效应，因而，物流效率低、成本高：其次，许多回收物品 需要进行人工检测、判断和处理，不能利用机械化设备进行大规模的操作。极 大地增加了人工费用，也导致处理效率低下。 价值的非单调性 价值的非单调性体现在逆向物流处理的不同阶段。一方面，由于回收或退 回的物品在逆向物流过程中，会产生一系列的运输、仓储和其他处理作业，作 业活动越多，所花费的处理成本也越高，这些作业成本将逐步抵消回收物的价 值，使其价值逐步递减。另一方面，物品通过逆向流动后，经过翻新、修整、 改制、再生循环处理等逆向物流加工方式后，这些物品重新获得其价值，又使 其价值逐步递增。u 叫 l o 硕士学位论文 第2 章逆向物流概述 2 2 逆向物流驱动因素分析 在可持续发展条件下，逆向物流的实施已经成为迫切需要解决的问题。下 面从政府立法的驱动、经济价值的驱动、顾客价值的驱动和社会价值的驱动四 个方面，进一步深入分析实施逆向物流的动因，以提高企业对逆向物流重要性 的认识，进而增强其实施逆向物流的动力。 ( 1 ) 政府立法的驱动 国际社会环保立法的要求 当前，国际社会越来越严厉的环境保护法规和污染收费制度，为企业的环 境行为规定了一个新的约束性标准。政府的环境立法有效地推动了企业对他们 所生产的产品的整个生命周期负责，而消费者生活质量的提高和对环境污染的 关注更加深了这种趋势。许多国家已经强制立法，责令生产企业对产品的整个 生命周期负责，并要求他们回收处理所生产的产品或包装物品等。 在美国，议会在过去的几年中就引入了超过2 0 0 0 个固体废品的处理法案。 在欧洲，这方面的法规则更为严格和具体。为了减少垃圾掩埋的废品处理方式， 欧盟制订了包装和包装废品的指导性意见，意见中规定了减少、再利用和回收 包装材料的方法，并根据供应链中不同成员的地位和相应的年营业额，提出了 企业每年进行垃圾回收和产品再生的数量要求。原材料制造商负6 的责任，包 装商为1 1 ，包装食品生产厂例如罐头食品制造厂和备件生产厂为3 6 ，销售给 最终使用者的组织负4 7 的责任。而对于需要进行再生的物资，由1 9 9 8 年3 8 的再生物资比例，上升到2 0 0 1 年的5 2 ，包括铝、玻璃、纸张、木料、塑料和 钢铁。此外，为了让垃圾制造者为污染问题付费，英国政府还开征了垃圾掩埋 税，以此迫使企业改进处理废品的方法，达到保护环境的目的。【l 们 我国政府环保立法的要求 伴随着资源的大量开发利用和经济的高速发展，我国工业废弃物的数量已 经达到令人触目惊心的地步。据统计，仅垃圾累计堆放量就已达6 0 多亿吨，占 用土地5 亿平方米。另外，我国再生资源回收利用的发展也十分滞后。据调查， 我国废钢铁、废有色金属、废塑料、废橡胶、废纸、废玻璃六大类废旧物资的 年回收量已突破5 0 0 0 万吨，年回收总值已逾4 5 0 亿元。啪1 大量废旧物品的闲置， 不仅对资源利用是极大的浪费，而且还对土壤、地下水、大气造成了严重的污 染。 在国际社会环保要求的大环境下，我国也越来越重视对废旧产品的处理问 题。近几年，国家新制定出1 7 0 项环境保护国家标准和行业标准，新颁布了5 0 0 硕士学位论文第2 章逆向物流概述 多项地方性环保法规。国家环保局提出的污染物排放总量控制计划和跨 世纪绿色工程规划正在实施，并已逐步取得成效。 随着全社会环保意识的提高和政府部门环境执法力度的进一步加大，我国 的环保法规体系日益完善，生产企业必将面临污染达标排放的巨大压力，实施 逆向物流将成为其未来发展中提高竞争力的发展趋势。 ( 2 ) 经济价值的驱动 成本的降低 为了增加利润，生产企业必须尽量减少物流成本。据学者鲍勃戴安妮 ( b o b d e l a n e y ) 估计，美国的物流总成本大约占其g d p 的1 0 7 ，而逆向物流成 本大概占物流总成本的4 。口负责物流的执行副总裁西而斯所说的也恰恰应证 了这一点，“逆向物流也许是企业在降低成本中的最后一块处女地。一 随着经济的发展，资源短缺日益严重，对使用过的产品及材料进行再循环 再利用，不失为一条生产企业满足市场需求、降低生产成本的可行之路。 生产企业可以从两个方面来认识废旧产品的价值。 。对于一部分被淘汰的废旧产品来说，仍然可以恢复价值重新利用。这类产 品遭淘汰，可能是消费者对生活质量的要求提高，或希望使用功能更强的产品 而不再使用这类产品；或者是某一零部件出现损坏，而其它部分功能仍然完好， 经过更换或修理仍然可以继续使用。 而对于另一部分报废的产品而言，可能蕴藏着惊人的价值。以废弃的塑料 物品为例。各种塑料物品，如包装物、购物袋、农膜、编织袋、饮料瓶、盆、 壶、桶、玩具、文具、鞋、车辆保险杠、电器外壳、废聚氯管、门窗等，随处 可见。据统计，一个中等城市每年产生的塑料废弃物，可满足2 0 家中、小型塑 料企业的原料需求。因此，废旧塑料又被经济学家称为“人类的第二矿藏”、“城 市里的宝藏 。 质量的改进 逆向物流的成功实施还有利于生产企业的产品质量改进。i s 0 9 0 0 1 2 0 0 0 版 企业质量管理体系标准将企业的质量管理活动概括为一个闭环的p d c a 活动( 计 划、实施、检查、改进) ，i s 0 9 0 0 1 的要求是对不合格品进行控制，采取有效的 纠正措施持续改进，同时制定预防措施防止不合格品的再次发生。 逆向物流在这个闭环活动中，贯穿于每一环节。生产企业在回收退货产品 的同时也获得了大量的信息，比如产品实际使用寿命统计信息、产品质量反馈 信息及顾客满意度信息等等。通过逆向物流信息系统，退货中产生的产品质量 问题和服务质量问题不断传递到企业的管理层，增加了潜在事故的透明度，管 1 2 硕士学位论文 第2 章逆向物流概述 理者可以根据这些信息，在事前不断改进产品的设计和质量，在以后的生产中 避免出现类似的缺陷产品，从系统上根除隐患，并最终达到提高产品质量的目 的。 ( 3 ) 顾客价值的驱动 在当今买方市场的经济环境下，顾客价值是决定企业生存和发展的最关键 因素。企业只有不断维系顾客的满意度，并努力培养顾客的忠诚度，才能赢得 顾客的信任，在激烈的市场竞争中立于不败之地。通过开展逆向物流活动，企 业能够给顾客带来更多的顾客满意度，由此产生更大的顾客价值。 随着企业问竞争的加剧，产品生命周期不断缩短，买方的市场地位日益显 见，顾客的需求日趋个性化，都给生产企业带来了很大的压力。为提高顾客的 满意程度、提升企业形象，生产企业在销售中普遍采用相对宽松的退货政策。 对中间商来说，生产企业采取宽松的退货策略，能够确保不符合订单要求的产 品及时退货，从而减少其经营风险，改善供需关系，促进企业间战略合作，强 化整个供应链的竞争优势：对于最终消费者来说，宽松的退货政策能够保证有 质量问题的商品被及时退回，可以消除顾客的后顾之忧，使其在整个交易过程 中心情舒畅，增加对企业的信任感及重复购买率，扩大企业的市场份额。但是， 这种宽松的退货政策也导致了一定比例的退货率。退货率高了，势必意味着企 业的损失提高了，成本也相应地增加了，而企业利润则显著地减少了，也促使 生产企业开始逐渐重视逆向物流的重要性。 ( 4 ) 社会价值的驱动 随着生活水平和文化素质的提高，人们的环境意识也日益增强，消费观念 也随之发生了巨大变化，顾客对环境的期望越来越高，不仅考虑自己目前的生 活状况和条件，而且开始密切关注人类子孙后代的持续发展。同时，由于不可 再生资源的减少乃至稀缺以及环境污染的日益加重，资源与环境已成为人类社 会可持续发展面临的重大问题。世界各国也开始相继制订各种环境保护法规， 为企业的环境行为规定各种约束标准。因此，评价一家企业的指标已不仅限于 利润和销售额等经济指标，人们还关注该企业在社会范围内承担的责任一环 境保护、员工福利和社会责任，以保证获得持续的商业成功，并在业务活动中 运用可持续性原则，综合考虑经济、生态和社会等因素。 此外，西方国家的最新研究及实践表明，一个在环境绩效方面表现良好的 企业通常也具有良好的盈利表现。环境因素已经成为决定企业形象和声誉的重 要因