（行政管理专业论文）转型期我国政府回应能力提升研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 改革开放以来，当代中国一直在经历着由传统型社会向现代型社会的急剧转 型。面对转型社会中公众多样化的需求和提出的大量问题，政府必须给予及时有 效的回应。但是，当前我国政府回应社会公众的能力十分有限。如何提高政府的 回应能力、建设一个有较高回应能力的政府已成为转型期我国政府建设中一个亟 待解决的问题。 本文首先对政府回应迸行了系统地理论分析。作为公共管理实践过程的重要 内容和系统的政府管理理论的逻辑延伸，政府回应是随着西方政府管理理论的变 迁和政府职能的不断变革与创新而逐步得到重视与发展的。从二战后至今，政府 回应模式经历了由以官僚制为知识背景的行政管制型回应，到以新公共管理理论 为知识背景的市场服务型回应，再到以治理理论为知识背景的民主治理型回应的 嬗变。每种政府回应模式都与其作为知识基础和理念指导的政府管理理论相适应， 表现出相应的特征。 本文对转型期我国政府在回应能力建设方面进行的实践探索进行了总结，并 指出，一些新制度的推出和政府了解公众意愿渠道的拓宽使我国政府的回应能力 在一定程度上有所提高。但从整体上看，迟缓、失衡、低效的回应仍然大量存在， 低水平的回应破坏了党和政府的良好形象，加剧了社会矛盾冲突，严重影响了社 会的和谐稳定和可持续发展。所以，现阶段，我国政府的回应能力亟待提升。本 文分析指出，以民为本的行政理念的缺失、民意表达渠道不畅通、政府层级体系 不科学、政府决策制度不完善、公务员素质普遍偏低、公众的权利意识不强是现 阶段提升我国政府回应能力的主要制约因素。 借鉴发达国家在其政府回应能力建设中取得的有益经验，本文对转型期我国 政府回应能力提升这一问题提出了对策：第一，树立以民为本的行政理念，这是 政府回应能力提升的前提条件；第二，加强民意表达渠道建设，这是政府回应能 力提升的重要基点：第三，变革政府组织架构，为政府回应能力提升提供组织保 证；第四，完善政府决策制度，为政府回应能力提升提供制度保障；第五，提高 公务员素质，为政府回应能力提升提供人员支撑；第六，增强公众权利意识，为 政府回应能力提升提供外力配合。 关键词：转型期，政府回应能力，提升 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，c h i n ah a sb e e ne x p e r i e n c i n gar a p i ds o c i a l t r a n s f o r m a t i o nf r o mat r a d i t i o n a ls o c i e t yt oam o d e r nt y p e f a c i n gt h ed i v e r s i f i e d d e m a n d sa n dag r e a td e a lo fq u e s t i o n sr a i s e db yp u b l i ci nt r a n s i t i o n a lp e r i o d ，t h e g o v e r n m e n tm u s tg i v et i m e l ya n de f f e c t i v er e s p o n s e h o w e v e r , t h eg o v e r n m e n t r e s p o n s ec a p a b i l i t ya tp r e s e n ti sv e r yl i m i t e d h o wt op r o m o t eg o v e r n m e n tr e s p o n s e c a p a b i l i t ya n db u i l dag o v e r n m e n tw h i c hr e s p o n d sp u b l i c sd e m a n d se f f e c t i v e l yh a s b e c o m eas e r i o u sp r o b l e mi nt h ep r o c e s so fg o v e r n m e n t sc o n s t r u c t i o nd u r i n gc h i n a s t r a n s i t i o n f i r s t l y , p a p e ra n a l y z e st h eg o v e r n m e n tr e s p o n s et h e o r ys y s t e m i c a l l y a sa n i m p o r t a n tp a r to fp u b l i cm a n a g e m e n tp r a c t i c ea n dal o g i c a le x t e n s i o no fg o v e r n m e n t m a n a g e m e n tt h e o r y , g o v e r n m e n tr e s p o n s eg r a d u a l l ya l n a c t sp e o p l e sa t t e n t i o nw i t ht h e c o n s t a n tc h a n g e so fw e s t e r ng o v e r n m e n tm a n a g e m e n tt h e o r ya n dt h ei n n o v a t i o no f g o v e r n m e n t sf u n c t i o n s f r o mt h ee n d o fw o r l dw a ri it on o w , t h e r ea r et h r e et y p e so f g o v e r n m e n tr e s p o n s em o d e l ，n a m e l y , a d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o nt y p ew h i c hb a s e so n b u r e a u c r a c yt h e o r y , m a r k e t a b l es e r v i c et y p ew h i c hb a s e so nn e wp u b l i cm a n a g e m e n t t h e o r y , a n dd e m o c r a t i cg o v e r n a n c et y p ew h i c hb a s e so ng o v e r n a n c et h e o r y a c c o r d i n g t od i f f e r e n tg o v e r n m e n tm a n a g e m e n tt h e o r y , e a c hm o d e ls h o w sd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c s c o r r e s p o n d i n g l y p a p e rs u m m a r i z e st h ep r a c t i c a le x p l o r a t i o no ng o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t yi n t r a n s i t i o n a lp e r i o d a n di n d i c a t e st h a ts o m en e wi n s t i t u t i o n s e x e c u t i o na n dc h a n n e l st o c a t c hp u b l i c sd e m a n d sb r o a d e n e dp r o m o t e dg o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t yt oa c e r t a i ne x t e n t b u ta sa w h o l e ，s l o w , u n b a l a n c e d , i n e f f i c i e n tr e s p o n s e ss t i l le x i s tw i d e l y p o o rr e s p o n s e sn o to n l yu n d e r m i n et h ep a r t ya n dg o v e r n m e n t sg o o di m a g e ，b u ta l s o e x a c e r b a t es o c i a lc o n f l i c t s t h eh a r m o n ya n dt h es t a b i l i t yo ft h es o c i e t ya r es e r i o u s l y a f f e c t e d t h es o c i e t yc o u l d n td e v e l o pc o n t i n u a l l y t h e r e f o r e , a tt h i ss t a g e , t h e g o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t yn e e d st ob ep r o m o t e di m m i n e n t l yp a p e rp o i n t so u tt h a t t h el a c ko fp e o p l e - o r i e n t e da d m i n i s t r a t i v ec o n c e p t , t h eb l o c ko fp u b l i ce x p r e s s i o n c h a n n e l s ，u n s c i e n t i f i cg o v e r n m e n t a lh i e r a r c h y , f l a w e di n s t i t u t i o n s o fg o v e r n m e n t d e c i s i o n - m a k i n g , l o wq u a l i t yo fp u b l i cs e r v a n t s ，p u b l i c sw e e ka w a r e n e s st ov i n d i c a t e t h e i rr i g h t sc o n s i s to f m a i nc o n s t r a i n t so np r o m o t i n gg o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t yi n c h i n a n 茎垦盔堂堡主堂堡丝壅 菱塞垫至 u s i n gf o rr e f e r e n c ed e v e l o p e dc o u n t r i e s u s e f u le x p e r i e n c e si l lt h ec o n s t r u c t i o no f g o v e r n m e n tr p o n s ec a p a b i l i t y , p a p e rp u t sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e sf o rh o wt o p r o m o t eg o v e r n m e n tr e s p o i l s ec a p a b i l i t yi l lt r a n s i t i o n a l p e r i o d ：f i r s t l y , e s t a b l i s ha p e o p l e - o r i e n t e d a d m i n i s t r a t i v e c o n c e p t ，w h i c hi s t h e p r e c o n d i t i o n t o p r o m o t e g o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t y ； s e c o n d l y ,s t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o no fp u b l i c e x p r e s s i o nc h a n n e l s ，w h i c hi st h ek e yp o i n tt oe n h a n c et h eg o v e r n m e n tr e s p o n s e c a p a b i l i t y , t h i r d l y , r e f o r mt h eg o v e r n m e n t a lh i e r a r c h yt op r o v i d ea l lo r g a n i z a t i o n a l g u a r a n t e ef o rt h ep r o m o t i o no fg o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t y ；f o u r t h l y , p e r f e c tt h e i n s t i t u t i o n so fg o v e r n m e n td e c i s i o n - m a k i n gt o p r o v i d ei n s t i t u t i o n a ls a f e g u a r df o rt h e p r o m o t i o no fg o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t y ；f i f t h l y , i m p r o v et h eq u a l i t yo fp u b l i c s e r v a n t st o p r o v i d ep e r s o n n e ls u p p o r tf o rt h ep r o m o t i o no fg o v e r n m e n tr e s p o n s e c a p a b i l i t y ；s i x t h l y , s t r e n g t h e nt h ep u b l i c sa w a r e n e s st ov i n d i c a t et h e i rr i g h t st op r o v i d e e x t e r n a ls u p p o r tf o rt l l ep r o m o t i o no f g o v e r n m e n t r e s p o n s ec a p a b i l i t y k e y w o r d s ：t r a n s i t i o n a lp e r i o d ，g o v e r n m e n tr e s p o n s ec a p a b i l i t y , p r o m o t i o n i l l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庆盍堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：膨签字日期：力哆年鳓2 钼 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重鏖太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废盍堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 靴做储躲附导师虢刮予珑釉 签字日期：丸哆年，月如日签字日期：肋7 年厂月2 日 i 重庆大学硕士学位论文1 导论 1 导论 1 1 问题的提出 改革开放以来，当代中国一直在由传统型社会向现代型社会急剧转型。在这 一宏大的转型过程中，中国社会发生了巨大的变化。随着改革开放和现代化建设 的不断深入，中国社会的许多方面都从单一化走向多元化：社会经济成分多样化、 社会组织形式多样化、人们的经济利益多样化、社会生活方式多样化等等。经济 社会的多元化所导致的社会公众需求的多样化已经成为转型期中国社会一个显著 的特点。我国的权力基础是“人民当家作主”，我国政府的定位一直都是“人民的 政府”，面对转型期公众多样化的需求和提出的大量问题，政府必须做出积极灵敏 的反应和令公众满意的答复，有效地回应公众的意愿和要求。但是，当前我国政 府回应社会公众的能力十分有限，政府不能对公众多样化的需求和提出的各类问 题进行及时有效地回应，已经造成了一系列诸如社会群体性事件增多、政府公信 力下降等严重影响政府形象和社会和谐发展的问题。因此，现阶段，提升我国政 府的回应能力、建设一个有较高回应能力的政府就成为转型期我国政府建设中一 个亟待解决的问题。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 社会转型 社会转型( s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ) ，是一个有特定涵义的社会学术语，意指社 会从传统型向现代型的转变，或者说由传统型社会向现代型社会转型的过程，说 详细一点，就是从农业的、乡村的、封闭的半封闭的传统型社会，向工业的、城 市的、开放的现代型社会的转型“3 。1 9 7 8 年以来，我国实行对内改革和对外开放 的政策，我国由传统型社会向现代型社会转型的速度大大加快，本研究中的转型 期指的就是这一阶段。 现阶段，中国社会转型的特点主要表现在： 计划经济体制逐步被市场经济体制所取代。目前，我国经济体制改革取得 了巨大成就，市场在资源配置中的基础性作用明显增强，各种经济关系已经普遍 市场化，以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的格局基本形成。随着市场 经济的发展，在计划经济中被吞没的毫无自主性的个体在市场经济中复苏并且凸 现出来，在计划经济时代久受压抑的逐利动机、利润动机和商业动机等也得到社 会的普遍认可或合法化。任何经济主体或个人都可以在法律的框架下和秩序的要 求内，追求符合自身需要的各种利益。 重庆大学硕士学位论文i 导论 由农业社会向工业社会转化。在这一过程中，无论是就其速度还是就其结 构改善而言，均呈现出一种相对良好的状态。改革开放以来，国家逐步以市场经 济推动工业化，解决了一系列涉及工业化的重大问题，如速度与效益关系问题、 国民经济总量平衡问题、产业结构与产业政策问题等，逐渐探索出一条中国特色 的工业化道路，工业化进程大大加快。但目前我国的工业化仍处于低级阶段，实 现工业化仍然是我国现代化进程中一项艰巨的历史任务。 由乡村社会向城市社会转化。改革开放以来，我国城市化进程明显加快， 城市化水平已由1 9 7 8 年的1 7 9 上升到2 0 0 4 年的4 1 8 ，年均增长速度是改革开 放前3 0 年城市化年均增长速度的3 倍多嗍。城乡分隔局面被初步打破，但城乡差 距依然存在。随着城市化步伐的加快，无论是在城市还是在农村地区都出现了大 量的人与自然、人与社会以及人与人之间关系的严重失调或冲突现象，如农民工 问题、城乡生态环境恶化等问题。这些问题如果得不到有效地解决，将会严重影 响我国社会的稳定和可持续发展。 由封闭半封闭社会向开放社会转化。1 9 7 8 年以来，我国的开放过程开始全 面而深入地推进，在经济、政治、文化、军事等各个方面广泛地参与国际合作与 竞争。尤其重要的是，中国于2 0 0 1 年加入了世界贸易组织，这意味着中国真正地 融入了世界。在对外开放为我国引进新鲜血液的同时，全球化浪潮也正在冲击着 我国社会的现实基础，中国的社会转型与以往相比，面临着更严峻的挑战。而在 所有的挑战中，最大的挑战则是对中国政府职能定位和运作方式的挑战。 由分化不明显的同质社会向高度分化的异质社会转化。转型期的中国社会 中，原来以国家政治权力为中心、以政府行政权力统摄一切、社会各领域合一的 社会结构形式开始向政治、经济、文化诸领域相对分离的方向转变。社会个体正 在逐渐摆脱对国家和政府的依附地位，成为自由自主的社会因子。所有制成分的 多样化使新的社会阶层和职业群体相继出现，众多不同的社会阶层或群体，为了 维护各自的既得利益或者新的利益，将会要求通过相应的渠道进行利益表达，以 期作用于政治系统的公共决策过程。 由伦理道德基础上的人治社会向民主法治社会转化。市场经济的日益发展， 已将深入进行政治体制改革、建设高度民主和完善法治的任务迫切地提到现代化 进程上来，这是社会主义政治文明的重要内容和基本标志。加快向民主法治社会 转型的步伐，是跨世纪中国发展的历史性任务。民主法治社会的建设，客观上需 要政府职能和管理方式的转变，建设一个民主的、高效的、回应性强的政府已成 为必然。 1 2 2 政府回应 “回应”一词，就是对某种行为、愿望、思想的反应和回馈。政府回应 2 重庆大学硕士学位论文l 导论 ( g o v e r n m e n tr e s p o n s i v e n e s s ) 又称政府反映性或政府回应性，“就是政府在公共管 理过程中，对公众的需求和所提出的问题做出反应和回复的过程”。 政府回应有广义和狭义之分。广义上的政府回应是责任政府意义上的政府回 应。政府行政管理职能下的所有行政行为都是要承担相应责任的，所以政府回应 也就是政府的社会责任、政治责任、行政责任和法律责任的综合反映。我国学者 张成福认为，“从最广意义上来看，政府责任是指政府能够积极地对社会民众的需 求作出回应，并采取积极的措施，公正、有效率地实现公众的需求和利益。从这 个意义上讲，政府的责任意味着政府的社会回应。事实上，政府被划分为不同的 部门和组织，正是来源于对不同层级和不同方面的组织回应( o r g a n i z a t i o n a l r e s p o n s i v e n e s s ) 的要求。正如企业要对消费者的需求做出反应一样，政府必须对 民众的需求做出反应。政府必须是市场导向的。从市场的观点来看，当 一个政府回应并满足了民众市场的要求时，政府便是有责任的。”旧从实践操 作的层面来看，广义上的政府回应包含了大量不同类型的政府行为。例如对于政 府职责范围内的日常例行事务，政府工作人员按照有关的规章制度给予基本的处 理、提供基本的服务，也称得上是政府对公众的回应。 狭义上的政府回应是指诉求性政府回应。在社会发展过程中，政府经常要面 对大量公众需要的强烈诉求，往往需要其通过公共决策等方式进行政策创制或制 度创新以对此类需求或问题进行回应。如政府因公众对医疗药品价格虚高反映强 烈，于是举行了关于医疗药品价格的听证会。在广泛听取各方意见之后，政府出 台了限制医疗药品价格虚高的相关政策。在这个过程中，政府通过出台限制医疗 药品价格虚高的政策实现了对公众诉求的回应。 本研究中的政府回应指的是狭义上的政府回应。本研究以狭义上的政府回应 为研究对象是因为，对正处于转型期中的中国社会来说，当前最需要的是政府与 社会公众的互动与沟通，政府如何对公众需要的诉求最大限度地满足，对于目前 的中国来说，它是一种理念性的。政府回应应当是促进政府改革和接纳民意的过 程，以期最终达到一种“民之所欲、必有所应”的理想境界。所以，从当前中国 社会的实际情况来看，对诉求性政府回应进行研究是最紧迫的，也是最有价值的。 这一点从国内绝大多数学者在对政府回应这一问题进行研究时，都不约而同地以 诉求性政府回应为研究对象就能反映出来。 对本文中的政府回应的内涵可以从以下几个方面理解： 首先，政府回应是政府公共管理的一个过程，具有政府行为的强制性和后果 性等特点。强制性是指回应以政府的强制力为后盾，甚至在某些时候，政府会采 取强制手段来解决问题。后果性表现在公众的呼吁和需求得不到有效的回应将会 引起许多不良后果，影响社会稳定。 重庆大学硕士学位论文1 导论 其次，政府回应的主体是政府及其工作人员，客体则是公众及其各种需求和 提出的问题。这里的公众泛指社会公众，包括公民、企业、非营利性社会组织等， 是相对于国家政权机关一方来讲的。公众的需求和提出的问题是多方面的，包括 政治、经济、文化、安全等各方面的需求和问题。 第三，政府回应的主要方式是政府以积极的公共决策措施公正、有效地实现 公众的需求和利益。政府回应的表现形式是多样的，主要表现为公共政策，如法 规、规章、决定、意见等，也可以是政府具体的行政行为，如改革措施、重大行 动方案等。 政府回应能力就是指政府在公共管理过程中，对公众的需求和所提出的问题 做出反应和回复的能力。政府回应的高能力主要表现在政府能够以积极的公共决 策通过创制公共政策、出台方案措施及时而又公正合理地满足公众的需求和解决 公众提出的问题。 这里需要指出的是，现代意义上的政府有广义和狭义两种不同理解。广义上 的政府是指掌握社会公共权力的各种国家政权机关的总和，包括立法机关、行政 机关和司法机关。狭义上的政府仅指国家政权机关中的行政机关，其基本职能就 是执行国家权力机关的意志，从事国家的行政管理。本文中的政府指的是狭义上 的政府，即行政机关。同时，由于目前我国中央政府的回应能力相对地方政府来 说呈现出比较高的水平，各项法规、规章和社会事业战略规划出台地比较及时且 科学性较强。所以，本文主要立足于地方政府对转型期我国政府回应能力提升这 一问题进行研究。 1 3 研究的理论和现实意义 1 3 1 研究的理论意义 对政府回应进行高度关注和应用是市场经济与民主政治运作的必然结果。目 前，学界对政府回应的相关研究还略显滞后。因而，对转型期我国政府回应能力 的相关问题进行研究有着重要的理论意义和学术价值。本文通过对政府回应进行 较为系统地理论分析，探讨政府回应和民主发展的关系，对基于不同政府管理理 论的政府回应模式的变迁进行总结，将有助于丰富国内关于政府回应的理论研究， 在一定程度上有助于推动我国行政管理学的发展。 1 3 2 研究的现实意义 现阶段，我国正处于行政改革和政府转型的关键时期。我国政府面临着诸如 公众利益诉求的多样化、公共危机爆发的突然性和严重性等一系列空前的挑战。 诸如此类的挑战带来的社会不稳、社会失序甚至是社会危机，足以可以加剧中国 走向高风险社会，而这些问题的妥善解决迫切需要政府提高其回应公众的能力。 4 重庆大学硕士学位论文i 导论 本文通过对影响我国政府回应能力提升的制约因素等问题进行分析，并结合发达 国家政府回应能力建设取得的有益经验，使我们更清晰地认识到我国政府在回应 能力建设中应努力的方向。本研究提出的提升我国政府回应能力的具体对策，对 现阶段我国行政管理体制的改革和完善有着一定的指导意义。 1 4 国内外研究综述 1 4 1 国外研究综述 对于政府回应，西方国家早期学者并没有把它作为一个独立的问题来进行研 究。随着社会的发展，官僚制最大限度地追求效率、忽视社会公平正义的弊端不 断显现，政府对公众需求的回应越来越差。伴随着市民社会的不断成熟，政府加 强其对公众的回应成为必然。2 0 世纪7 0 年代，为了适应全球化、信息化的要求和 提高政府效率，西方各主要国家掀起了一场“政府再造式”的新公共管理运动， 公共管理出现了新的范式转换，等级僵化的科层体系向着一种更加灵活、以市场 为基础的公共管理体系转变。为使政府管理现代化，部分西方国家提出了增进政 府回应性的改革目标，后逐渐成为各国公共行政改革实践的主要内容及各国政府 和国际组织所共同关注的话题。 西方学者基于不同的研究视野展开了关于政府回应涵义的讨论。罗纳德克林 格勒( d o n a l d k l i n g n e r ) 和约翰纳尔班迪( j o h n n a l b a n d i a n ) ( 2 0 0 1 ) 认为：“政府 回应意味着政府能够积极地反映并回答通过民选官员表达出来的公民意志。”嘲美 国学者格罗弗斯塔林( g r o v e rs t a r l i n g ) ( 2 0 0 3 ) 认为：“公共管理责任的基本理念 之一就是回应。政府回应意味着政府对公众接纳政策和公众提出诉求要做出及时 的反应，并采取积极措施来解决问题。一般公众大多赞成或喜好政府具有回应、 弹性、一致、稳定、廉洁、负责等特性，政府必须快速地了解公众的需求，不仅 包括回应公众事前的表达需求，更应洞悉先机，以前瞻性的行为来研究和解决问 题。政府回应强调及时与主动，政府应该是第一时间第一地点地出现在现 场，定期主动地向公众征询意见、解释政策和回答问题。”哪 同时，西方学者还就政府回应公众的紧迫性和必要性等问题做了一定研究。 莫汉考尔( m o h a n k a u l ) ( 2 0 0 0 ) 认为，由于面临着全球经济力量的增强、新技术 革命的冲击等各种各样的挑战，政府必须及时对政府治理模式进行相应变革。良 好的经济和财政政策必须伴之以健全的法律框架以及负责任的、有效的和有回应 力的政府机构。未来会引导公民更多的投入到公共政策的制定中来，公民要求更 多的回应性服务，因此主要的政府机构将处于不断增长的改革压力之下。罗伯特- 丹 哈特( r o b e r tb d e n h a r d t ) ( 2 0 0 3 ) 在对新公共管理理论( 包括企业家政府、市场 化政府、政府再造等) 进行批判后，提出了“新公共服务”的概念。他认为政府 重庆大学硕士学位论文1 导论 的首要作用乃是帮助公众明确阐述并实现他们的公共利益，而不是试图去控制或 驾驭社会。他重新高扬民主、平等、正义和政府的回应性等政治价值，对埋首于 经济理性的政府起到了极大的警醒作用。 关于如何提高政府的回应能力，部分学者进行了一定的研究，从不同的角度 提出了相应的措施或方案，其中比较有代表性的观点有： 最小政府理论。美国学者肯尼斯阿洛( k e n n e t ha l o n ) ( 1 9 9 5 ) 从知识经济 时代美国政府面临的挑战出发，提出了最小政府理论。在涉及到提升政府的回应 能力时，他认为，由于知识经济时代社会和公民的“自主性空间”不断扩大，因 此，与此相适应，政府应该削减机构和人员，减少目标，将主要精力集中于少数 几个最重要的目标上，并实现决策的集中化等。上述举措的实施，一方面可以扩 大社会和公民的“自治领域”，一方面又能够使政府对知识经济时代重大的社会问 题和公众最为强烈的愿望、要求给予有效的回应印。 解除管制理论。法国学者康斯坦斯荷尔纳( c o n s t a n c eh o m e r ) 和詹姆斯威 尔逊( j a m g sw i l s o n ) ( 1 9 9 5 ) 提出的解除管制理论强调：要通过改革政府各部门 的运作方式，使政府更具回应性、责任性和有效性，以满足时代、社会和公众对 政府提出的日益强烈的要求和愿望。其具体举措包括：重新界定政府人事制度与 运行机制；简化行政程序，加快行政过程，提高行政效率；将行政审批降到最低 限度等等嗍。 无缝隙政府理论。美国学者拉塞尔林登( r u s s e l lm l i n d e n ) ( 2 0 0 2 ) 在他 的无缝隙政府一书中指出：政府的每一项资源投入、人员活动、公共产品或 服务的提供等，都应真正有效地符合顾客的需求，政府在何时何地都要能够对公 众的需求做出有效的回应。他认为，政府只有坚持公共管理的顾客导向、竞争导 向和结果导向才能真正实现这一目标。无缝隙政府为政府回应能力提升提供了公 共机构迫切需要的东西一种为顾客提供无缝隙产品和服务的方式，一种面向 未来的公共机构改造模式”。 1 4 2 国内研究综述 与西方学者相比，我国学者对政府回应的研究整体起步较晚。2 0 0 0 年7 月， 国家行政院校联合会2 0 0 0 年年会在北京召开，这次年会即以“政府回应”为主题 之一。自此，政府回应才成为中国行政管理学界研究的热点。近年来，我国学者 对政府回应这一问题做了相应研究，取得了一定成绩。 国内学者的研究涉及政府回应的内涵和特征，政府回应的意义与价值及其在 政府管理和社会管理中的作用与地位，政府回应的公众环境，政府为加强其回应 能力而应采取的具体措施等多个方面。俞可平( 1 9 9 9 ) 认为，回应性是善治政府 应具有的六个基本要素中的重要一点。政府能否及时对公众的意见做出负责任的 6 重庆大学硕士学位论文1 导论 反应，及时迅速地提供优质高效的服务是衡量善治程度的重要内容，政府的回应 性越强，善治的程度也就越高。但他并未就该问题作进一步阐述。学者张成福 ( 2 0 0 0 ) 在其责任政府论一文中论述责任政府的同时，间接谈到了政府回应 问题。他认为政府回应也就是政府的社会责任、政治责任、行政责任和法律责任 的综合反映。当一个政府回应并满足了公众的要求时，政府便是有责任的。何祖 坤( 2 0 0 0 ) 指出，现阶段加强我国政府回应能力建设有着重要的实践意义。他认 为加快推进政府上网工程，同时加强政府回应的制度建设，是现阶段我国政府回 应能力建设的关键。黄小勇( 2 0 0 0 ) 在对行政正义的历史变迁的研究中，探讨了 政府回应的内涵，指出增强政府回应性是行政正义由形式正义向实质正义回归的 必然要求，并结合我国国情，对我国政府回应能力建设提出了若干政策建议。陈 水秘( 2 0 0 1 ) 从政府管理理论的变迁和公共行政模式嬗变的角度，对政府回应作 了较为深入的理论分析，并在此基础上提出，我国政府需要进一步调整其职能， 树立现代民主的政府管理理念，加强法律和制度建设以增强我国政府的回应能力。 郑文静( 2 0 0 1 ) 从系统论、行政生态学的角度分析指出，政府行政效率的高低、 回应能力的强弱深受其行政环境的影响，提出期待并接受回应的公众是行政环境 中的一个重要因素。全面提高公众素质，才能增强政府回应的效能。学者李伟权 ( 2 0 0 2 ) 从政府公共决策的角度，分析了我国政府公共决策回应机制建设中存在 的问题，并提出要通过建立起互动的决策回应机制来解决这些问题。刘权、黄岩 ( 2 0 0 3 ) 借鉴西方新公共管理理论，探讨了政府为什么要回应公众的问题，分析 了我国政府回应公众的现状。谭亦玲( 2 0 0 4 ) 结合我国的实际情况，从官僚机构 的弊端、市民社会的不完善、政治参与的困境三方面分析了中国政府回应面临的 严重挑战，但并未指出应对挑战的具体对策。王枫云( 2 0 0 4 ) 在其提升我国县 级政府回应能力的途径研究一文中指出，知识经济的冲击使中国县级政府的回 应能力大幅下降，中国县级政府面l 临着严重的信任危机和权威危机，县级政府回 应能力的提升要通过行政理念、行政组织结构、政府运作方式的创新来实现。王 成兰、刘富春( 2 0 0 5 ) 根据构建社会主义和谐社会对政府治理模式的要求，提出 了“回应性政府”的概念，对回应性政府的内涵、产生背景、构建途径进行了研 究，并指出更新政府治理理念和增强政府回应公众的公共服务能力是构建回应性 政府的当务之急。李述章、龙双喜( 2 0 0 6 ) 从善治的视角出发，探讨了政府回应 与政府形象的关系，指出政府应通过强化其回应能力来改善自身的形象。 通过对我国学者关于政府回应这一问题的研究思路和研究成果进行梳理分 析，我们发现，其有限的研究主要呈现出以下两个特点： 一是研究多是在对服务型政府和责任政府建构的宏观研究中对政府回应能力 建设这一问题间接有所涉及，论述分布得十分零散，研究缺乏系统性。 7 重庆大学硕士学位论文i 导论 二是研究多是从不同的角度出发，如政府回应的价值判断、我国政府回应面 临的挑战、公共决策对政府回应的影响、政府回应与政府形象的关系等，专门以 提升政府回应能力为研究目的、提出全面系统的提升方案的研究还没有。 上述中外学者基于不同的政治制度、文化背景和社会发展水平提出的各种理 论、观点和具体措施，为我国政府回应能力建设提供了相应的理论和实践借鉴。 但其在不同程度上也存在着各自的局限性。比如西方学者某些提升政府回应能力 的方案以其特有的政治制度为前提，显然并不符合中国的社会现实。而大多数中 国学者的研究往往局限于某个角度，其提出的对策方案虽符合中国国情，却不够 全面。所以，盲目地照搬前人的研究成果显然是行不通的，要想创造性地对转型 期我国政府回应能力的提升途径提出独到的见解，就需要我们对已有的各种理论 认真地加以反思，汲取上述各种理论、观点、措施的精华，并始终立足于我国国 情和我国政府的特点，这样才能使得到的对策真正能对转型期我国政府回应能力 的提升有较大的借鉴意义。 1 5 研究目的和研究方法 1 5 1 研究目的 对转型期我国政府回应能力提升这一问题进行系统、全面地研究，以期丰 富关于政府回应能力建设的理论研究，进而在一定程度上丰富完善我国的行政管 理理论。 找出当前阻碍我国政府回应能力提升的主要因素，总结我国政府在回应能 力建设中取得的成绩和不足，并借鉴发达国家政府在回应能力建设中取得的有益 经验，提出一个符合中国国情的较为全面的政府回应能力提升方案，为政府相应 的行政改革、政策制定提供帮助。 1 5 2 研究方法 本文使用的研究方法主要有文献研究法、归纳法、对比研究法、系统方法等。 文献研究法。文献研究法是本文采用的主要方法。在本文的准备过程中， 对有关研究政府回应的国内外文献进行了大量检索和搜集，以便能够准确地把握 目前国内外对政府回应问题的前沿研究。 归纳法。归纳法是通过观察客观事实，并加以分类，然后分析它们之间的 因果关系而做出结论的方法。本文在对我国政府回应能力不强的表现、我国政府 回应能力提升的制约因素等问题进行研究时运用归纳法。 对比研究法。对比研究法是对一组类似对象进行比较研究的方法。对比研 究法可以和文献研究法、归纳法等结合进行。本文是在文献研究法、归纳法的基 础上，通过对比国内外政府回应能力建设的实践，为我国政府回应能力的提升提 8 重庆大学硕士学位论文i 导论 供借鉴。 系统方法。系统方法就是以系统理论为指导，着重从整体与部分之间，从 整体与外部环境的相互联系、相互作用，相互制约的关系中综合地、精确地考察 对象，把研究对象放在系统的形式中进行考察的一种科学方法。本文在分析政府 与公众之间的关系时需要用到系统方法。 1 6 研究的创新之处和不足 1 6 1 研究的创新之处 政府回应问题本身就是我国行政管理学界一个新的研究课题。本研究的创新 之处在于：一是在对我国政府回应能力的现状进行分析评估时，本文提出了政府 回应应有迅捷性、公正性、有效性等特点，并据此指出我国政府的回应能力还处 于一种低水平状态，亟待提升；二是与以往学者单从某个角度出发、提出零散而 缺乏系统性的对策不同，本文针对现阶段我国政府回应能力提升所面临的主要制 约因素，提出了一个较为全面的政府回应能力提升方案。 1 6 2 研究的不足 本研究的不足主要在两个方面：一是受资料收集的限制，本文对发达国家政 府回应能力建设的实践介绍得较为简略，缺少对中国同发达国家在政府回应实践 方面全面且深入的对比研究；二是在材料的引述和方法的应用上过于定性，定量 成分不足。如采用定量分析方法建构一个对政府回应能力进行评估的数学模型， 效果可能会更好。总之，对转型期我国政府回应能力提升这一问题进行研究的空 间还很大，笔者将在以后的学习和研究中继续关注这一问题，以期能有新的突破。 9 重庆大学硕士学位论文 2 政府回应的理论分析 2 政府回应的理论分析 2 1 政府回应与民主发展 在奴隶社会和封建社会，政府回应多是统治者根据自身的需要而对各种社会 现象进行反应的过程。回应往往取决于帝王及政府官员的自身素质和责任感以及 其社会治理意识和水平。回应往往是局部的、低层次的，其效力也极其有限。此 时的政府回应并没有受到关注，它只是作为一种保障政府自身生存的机制被包含 在各种政府行政管理过程中n 。 现代意义上的政府回应是民主发展的产物。资产阶级革命建立了现代意义上 的民主政府体制，这种民主体制以人民主权为理论核心，以社会平等、公正、公 开为基本原则，以三权分立的主要权力制衡方式为政府运作的基本规则。民主的 政府必然是反映民意的政府，政府回应民众的意愿是民主政府的应有之意。这是 因为，从政治学的“契约理论”来看，政府的合法性是建立在公民与政府、公民 之间的政治契约的基础上的，政府的一切权力来源于与公民之间的契约，来自于 公民的委托，政府应保护全体公民的公共利益、维护和平的社会秩序，否则，公 民有权收回委托之权能，选举出新的政府“。公民是政府及其职员的“衣食父母”， 因为政府机关和公职人员本身并不直接创造财富，他们的运转生存完全依赖于纳 税人的赋税支持。相应的，政府在获得公民的政治和经济支持的同时，必须按照 契约的要求提供令后者满意的服务。因而，政府听取公众呼声、回应公众意愿是 其应有之意，而非自上而下的、单方面的恩赐。失去了反映公众意愿、为公众服 务这一目的，政府也就失去了其赖以存在的合法性，失去了存在的意义。但是， 尽管民主政府本身是以民意为基础的政府，民主体制的完善却不是一蹴而就的， 其需要一个长期的过程。因而相应的，政府回应也经历了一个发展的过程。 传统公共行政学认为，行政应该与政治相分离，行政应以效率为中心，是价 值中立的领域。据此，以单一行政权力为主导的“官僚行政”模式得以确立。2 0 世纪- - = 十年代资本主义经济的全面危机，使凯恩斯主义成为西方国家制定经济 政策的理论基础和行政管理的良方。从此，政府不再满足于消极行政，开始主动 谋求对经济和社会生活的干预，官僚行政模式以其严格的纪律性和可靠性在西方 国家盛行一时。此后，政府的规模不断扩大，行政权力日益膨胀，国家的权力结 构模式也由议会至上演变为行政主导，行政权力的扩张及外在制约的削弱导致政 府行政过多侵害公众权益、威胁政治民主为结果的腐败“”。政府回应的规范化和