（管理科学与工程专业论文）科技成果产业化模式研究.pdf

摘要 世界经济发展的历史揭示了技术创新是推动各国经济发展的根 本动力，科技成果产业化是技术创新的关键环节。通过对世界各国科 技成果产业化模式的分析，发现世界发达国家均是由于采用了与之技 术、经济发展相适应的科技成果产业化模式，提高科技成果成功转化 率才走上强国之路的。 论文以技术创新理论为基础，研究了科技成果产业化过程的动力 模式。指出技术的推动及市场的拉动是科技成果转化的基本前提，而 企业和企业家个人的创新动力直接影响到科技成果产业化的实现。对 影响创新动力的因素进行了深入的研究并提出相应的激励机制。提出 七种适合中国国情的产业化组织模式，在对不同组织模式的主要特 征、适用条件及存在的问题进行研究的基础上，对保障组织模式实施 的环境因素建设机制进行了研究。 结合长沙市技术经济发展条件进行了产业化模式应用研究。指出 长沙市有农业、矿产等方面的资源优势和与之相对应的大学、国家重 点实验室、科研、设计单位等技术优势，有中小企业林立的产业优势， 也存在中小企业发展资金相对不足，技术链与产业链脱节，缺乏围绕 湖南省经济发展方向而形成的技术创新链及完善的公用研究平台等 问题，根据产业化组织模式的适用条件，指出适宜于长沙市经济发展 的科技成果产业化模式是政府指导下的企业自主模式，并对成功实现 这一模式应采取的对策进行了研究。 关键词科技成果转化，技术创新，产业化模式，创新动力 a b s t r a c t t h eh i s t o r yo ft h ed e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m yr e v e a l st h a t t e c h n i c a li n n o v a t i o ni sam a j o rp o w e ri m p e l l i n gt h ed e v e l o p m e n to f e v e r yc o u n t r y se c o n o m y a sw e l la ss c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n ti n d u s t r i a l i z a t i o ni st h ec r i t i c a ll i n ki nt h et e c h n i c a l i n n o v a t i o ns y s t e m i ti sf o u n db ya n a l y z i n gt h em o d e so fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ti n d u s t r i a l i z a t i o no fe a c hc o u n t r yt h a t t h e r e a s o nt h a tt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h ew o r l db e c o m eg r e a tp o w e r si s t h e i ra d o p t i n gt h em o d e so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t i n d u s t r i a l i z a t i o n m a t c h i n g w i t ht h e i r t e c h n o l o g i c a l a n de c o n o m i c d e v e l o p m e n tt op r o m o t et h es u c c e s s f u lt r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s b a s e do nt h et h e o r yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，t h ed y n a m i cm o d eo f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ti n d u s t r i a l i z a t i o ni si n v e s t i g a t e d i nt h i sp a p e r i ti si n d i c a t e dt h a tt e c h n o l o g yp u s ha n dm a r k e tp u l la le t h e b a s i cp r e r e q u i s i t et ot h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t s ，a n dt h a tt h ei n n o v a t i o ni m p e t u so fa l le n t e r p r i s ea n da n e n t e r p r i s e rh i m s e l fh a sad i r e c te f f e c to nt h er e a l i z a t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ti n d u s t r i a l i z a t i o n 。t h e f a c t o r sa f f e c t i n gt h e i n n o v a t i o ni m p e t u sa r et h o r o u g h l ya n a l y z e d ar e l e v a n tm o t i v a t i o n s y s t e m i sp u tf o r c c a r d 。s e v e no r g a n i z a t i o nm o d e so fi n d u s t r i a l i z a t i o n a d a p t e dt ot h es i t u a t i o no fc h i n aa r ep r e s e n t e da sw e l l 。o n t h eb a s i so f t h ei n v e s t i g a t i o n so fd i f f e r e n ti n d u s t r i a l i z a t i o nm o d e sf o rt h e i rp r i m a r y c h a r a c t e r i s t i c s ，a p p l i c a b l e c o n d i t i o n sa n d e x i s t i n gp r o b l e m s ，t h e l l c o n s t r u c t i o nm e c h a n i s mo ft h ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r sw h i c hc a ne n s u r e t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h eo r g a n i z a t i o nm o d e sa r es t u d i e d a na p p l i c a t i o nr e s e a r c ho ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o nm o d ei sc a r r i e do u t i nc o m b i n a t i o nw i t ht h e t e c h n o l o g i c a l a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t c o n d i t i o n si nc h a n g s h a i ti sp o i n t e do u tt h a tc h a n g s h ae n j o y sr e s o u r c e a d v a n t a g e so fa g r i c u l t u r ea n dm i n e r a l s ，t e c h n o l o g i c a la d v a n t a g e so f u n i v e r s i t i e s ，s t a t ek e yl a b o r a t o r i e sa n dr e s e a r c ha n dd e s i g ni n s t i t u t e sa n d i n d u s t r i a la d v a n t a g e so faf o r e s to fs m a l l m e d i u ms c a l ee n t e r p r i s e s ，b u t h a sc e r t a i nd i s a d v a n t a g e ss u c ha sc o m p a r a t i v e l yi n a d e q u a t ef u n df o rt h e d e v e l o p m e n t o fs m a l l m e d i u ms c a l e e n t e r p r i s e s ，d i v o r c e m e n t o f t e c h n o l o g i c a lc h a i nf r o mi n d u s t r i a lc h a i n ，l a c ko ft e c h n i c a li n n o v a t i o n c h a i na n dc o m p l e t ep u b l i cr e s e a r c hp l a t f o r ma i m i n ga tt h ed e v e l o p m e n t o fh u n a np r o v i n c e se c o n o m y a c c o r d i n gt ot h ea p p l i c a b l ec o n d i t i o n sf o r t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no r g a n i z a t i o nm o d ei ti sp r o p o s e dt h a tt h em o d eo f e n t e r p r i s ei n d e p e n d e n c eu n d e rt h eg o v e r n m e n td i r e c t i o ni sa na p p r o p r i a t e i n d u s t r i a l i z a t i o nm o d ef o rt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fc h a n g s h a m e a s u r e sf o rr e a l i z i n gt h em o d ea r ed i s c u s s e da sw e l l k e y w o r d st r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t ；t e c h n i c a li n n o v a t i o n ；i n d u s t r i a l i z a t i o nm o d e ；i n n o v a t i o n i m p e t u s i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 作者签名：耸豇墨日期：二珥年且月卫日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 作者签名：骥导师签名：辫期：衅且月卫日 硕士学位论文第1 章导论 1 1 选题背景及研究意义 第1 章导论 科技成果产业化指将科技成果从基础研究、应用研究到中试、批量生产直 至形成规模生产的过程【lj 。 科学技术是“第生产力”，就是说它对社会和经济生活有着积极的推动作 用。但是，科学技术并不等于生产力，它的实现必须要有一个转化的过程，这 就是科技成果产业化的过程【2 j 。 虽然我国科技成果的总量与发达国家相比并不低，但据世界银行估计，我 国的科技成果转化率平均只有15 ，专利转化率只有2 5 ，专利推广率在1 0 。15 上下，比较重大的科研成果和专利，最终成功转化则不足5 1 2 】。科技成果转化 率不仅远远低子发达国家7 0 。8 0 的水平，也比印度的5 0 , f 氐t 3 1 。我国高校每 年问世的科研成果转化为现实生产力的有1 5 - - 2 0 ，5 的成果形成产业化， 专利实施率为3 0 左右网。两根据美国大学技术管理人协会的统计，美国高校 近2 0 年的技术转让为美国经济做出了3 0 0 亿美元的贡献，科技成果转化率达 8 0 【5 1 0 据统计，我国技术进步对经济的贡献率为3 0 ，而发展中国家的平均贡献 率3 3 ，发达国家的平均贡献率为6 0 - - 8 0 。墨翦国际上诲多著名大公司的 科技开发费用已占到其销售额的5 - - 1 0 ，而我国企业用于科技开发的费用不 到销售额的1 ，霸主开发能力普遍比较薄弱【6 】。 我国也很重视科技研发，僵很多创新发明成果不能有效地转化为产业纯技 术，丽只是形成了些论文和获奖成果。科技成果没有实现商品化、产业化， 没有转化为生产力，自主创新的最终价值也就得不到充分体现【7 】。所以，自主创 新能力不仅要体现在形成科研成果，更重要的是将成果产业化形成财富效益。 关于我国科技成果产遭化率问题，中国民营科技实业家协会常务理事、吉 林省优秀民营科技企业家程德龙认为，科技成果转化难在于：大学里仍是以发 表论文、成果获奖数量来“论英雄”。科研院所里也是课题结题了、评上研究员了 就算完成任务了，能否成为市场需要的产品与他们没有太大关系。经常是知名 学术刊物发表的论文不少，两知名的产品一个也没有。高等院校、科研枧构里 科学与技术的比率也极不平衡，基础科学研究的比重大，而应用技术研究的比 重小。 硕士学位论文第1 章导论 长春科技创业服务中心主任杜树柏说，一个好的科技成果从实验室小试、 中试出来，最多只占3 0 ，剩余的7 0 还需要管理和资金、需要对市场的开发、 需要人才团队的建立、需要经营者把项目变成产品的过程和能力、需要经营者 把产品打入市场变成效益的过程和能力j 。 同样，科学家、教授手里都有不少好项目，为什么难以转让出去? 有人认 为是体制问题，大学或研究院所重理论轻实践等因素导致科学家很少和市场结 合起来，他们要求的是论文数量和论文的理论水平，而企业家考虑的是效益， 想的是最小的投资产生最大的效益。中间缺少桥梁，需要既懂经营也懂科技的 专家来链接。实际上企业家需要科学家，科学家也需要企业家。 无论原因是什么，科技成果向现实生产力转化能力薄弱、高新技术产业化 程度低，是我国科技事业和经济发展中一个不争的事实。而如何提高科技成果 转化率并实现科技与经济的对接已经成为提高综合国力的关键。建立与经济发 展水平相适宜的科技成果产业化模式又是提高科技成果转化率的重点问题，因 此科技成果产业化模式的研究对我国经济与技术的发展有着重大的现实意义。 本人在科研一线工作二十余年，完成的科研项目也不少，但真正实现产业 化，能够给企业带来经济效益的屈指可数。根据自己的工作经验和管理学课程 的学习，有意对现有经济体制下，阻碍研究成果产业化的关键因素进行分析与 研究。根据科学技术与经济的发展规律，分析研究在现有制度、环境、社会文 化条件下，科技成果产业化的模式。鉴于此，本文在对国内外科技成果产业化 模式及其对经济的贡献进行综合分析的基础上，对科研成果产业化的动力模式 及影响产业化实施的动力因素进行了深入研究，对适合我国目前实际的各种产 业化组织模式的适用情况及保障其实现的运行环境进行了研究，并结合长沙市 科技成果产业化现状及工作中的感受，进行了长沙市科技成果产业化模式应用 研究。 1 2 文献综述 2 1 世纪是人类历史上经济发展最快的时代，这种高速发展的直接推动力便 是技术创新所带来的科技进步。在技术创新活动中，对科技成果转化为现实生 产力问题的认识各国有着很大的差异，而正是这一差异对各国经济的发展带来 了很大的影响，造成了当今世界各国经济力量对比的巨大差别。 因此，经济学界对科技成果产业化的研究越来越多，研究的内容也在不断 地广泛和深入，从近几年的研究文献中可以充分看出这一点。 2 硕七学位论文第1 章导论 1 2 1 对企业技术创新动力的研究 渤海大学陈佳琪在技术创新产生模式研究( 2 0 0 7 年5 月 疆北师大学 报( 社会科学版) ) 9 1 文中，系统介绍了技术创新理论的起源并介绍了技术创新 的六种动力模式。 技术推动的线性模式( 又称技术推动模式) 最早由熊彼特提出，并于2 0 世 纪5 0 年代被广为推崇。该模式认为技术创新从基础研究开始，经历应用研究、 开发研究、创新、生产，最后止于销售，各环节间保持一种直线联系。强调“基 础研究是技术进步的先驱”。它对当时的经济发展具有很强的指导作用，二战后 的几十年中一直作为美国篷家科技政策的基础。 到了6 0 年代末和7 0 年代，美园施穆克勒教授通过对有关工业部门中专利 与投资关系的实际考察，于1 9 6 6 年出版了发明与经济增长一书，首次提出 了市场增长和市场潜力是决定发明活动的速度与方向的崭新观点，并认为技术 创新是市场需求引发的结果，市场需求在创新过程中起了关键性作用。这就是 市场拉动模式。 美国学者司托克斯则认为技术推动与需求拉动两种模式的混合是技术仓i j 新 最重要的模式，这就是技术与市场混合作用模式。 随着技术经济的发展和对技术创新模式研究的深入，人们发现技术创新是 一个复杂的过程。1 9 9 4 年经济学家罗斯韦尔发表文章，提出了网络化创新模式。 技术创新网络化模式不但把技术创新看作是一个跨部门的过程，而且也看 作是一个跨机构的网络过程。技术创薪网络模式最先应用在囡家层面，形成了 国家创新系统理论。 在国家创新系统理论和区域创新系统理论基础之上，进一步的研究发现创 新网络的成效似乎跟创新主体的空间分布有很大的关系，特别是美国硅谷和欧 洲产业集群的成功经验戈上述观点提供了强有力的支持，在区域发展理论和国 家创新理论的基础上形成了集群创新理论。 集群创新模式是由具有明确地理界限和行政安排的创新网络与机构组成， 这些创新网络和机构以正式和非正式的方式相互作用，从而不断提高内部企业 的创薪产出。 在以上所有技术创新模式的研究都是从外部着眼，而技术创新进化模式从 系统内部进行研究。 技术进化论将技术定义为可行技术集合，其基础是一个更大的集合。+ 有用知 识的集合。而技术创新则是从有用知识集合到可行技术集合的映射过程，在这 一过程中，有用知识集合的变化成为影响技术创新的重要因素。 硕士学位论文第1 章导论 南开大学张贵与河北师范大学苏志炯在技术创新动力的新发展观分析 ( 2 0 0 5 1 生产力研究) i l o 】中则将已有技术创新动力模式归纳为：技术推动模 式、市场拉动模式、推动与拉动的交互模式、“一体化”模式、“系统集成与网络”。 并认为现代技创新动力模式是和经济技术的发展密切相关的，并随着经济技术 的发展而不断演化的。由此提出了技术创新的技术经济一社会动力新模式。说明 了技术创新动力的形成是技术、经济、社会三者通过系统与环境相互作用的结 果，并对决定和影响技术创新活动的三个主要因素分为外部动力因素和内部动 力因素进行了分析。 苏州大学张方华在技术创新主体演进模式研究：社会资本观( 2 0 0 7 年 0 3 月江苏科技大学学报( 社会科学版) ) 中从企业社会资本理论的角度出发， 通过对企业技术创新主体演进模式的研究，指出当前企业的技术创新模式已发 展成为以创新企业为主、外部组织为辅的多元主体模式【l 。 技术创新活动中企业是主体，当然也是科技成果产业化的主体。许多研究 则指向了企业创新动力因素的研究，以及对决定企业动力学的企业家和科技创 新活动的参与者动力因素的研究。 四川师范大学杜伟在企业技术创新动力的基本构成分析及现实启示( 软 科学2 0 0 5 年第4 期) 中，认为来自企业内部的动力是企业创新活动的收益预期 和创新成功概率预期，来自企业外部的动力是技术推力、市场激励和政府激励。 企业技术创新行为的内在动力是创新动机和创新需要，而企业利益正是创新需 要和创新动机产生的基础和根源【l2 1 。企业技术创新的内在动机在外部环境因素 的刺激下得到加强，这种外部环境刺激主要来自市场与政府两个层面。 中国软科学研究会刘吉在论创新型企业( 中国软科学2 0 0 7 年第2 期) 中提出只有创新型企业的领导人才是企业家，企业基础创新和总体创新是企业 家的根本职责，也是企业创新的关键【l3 1 。企业基础创新首先是企业文化创新， 他们实质上是企业家个人理念( 包括世界观、人生观、价值观) 的实现：能够识别、 选择、支持和最终实施企业员工的各类创新和有效使用创新型人才是企业家的 基本素质。而企业家的创新素质来自天赋( 高智商、高情商、高胆商) 、教育与 学习、良好的社会条件和个人的勤奋努力。 1 2 2 对企业家及创新者个人动力的研究 中国矿业大学王帮俊、周敏在企业家在技术创新动力中的作用分析一 个委托代理理论的视角( 科技导报2 0 0 7 6 ) 一文中，指出企业家是领导企业 技术创新的主导力量，在技术创新过程中承担着决策者和组织实施者的重要职 能【1 4 】。作为一个理性个体，在其做出是否进行创新时需要花费决策成本，并且 4 硕士学位论文第1 章导论 需要承担剖新具有的不确定性所带来的部分损失。 文章指出，企业家在进行创新决策时，会考虑到个人的努力成本、创薪的 决策成本以及创新成果的分享程度，认为企业家是按照效用极大化的决策准则 来选择其决策行为的。只有一个既满足其参与约束又满足其激励相容约束的基 于其自身效用极大化的规划闻题才能满足企业家的创耨决策行为。 迟义江在企业技术创新人员激励机制的构建( 现代企业教育2 0 0 5 年 1 0 期) i s 】一文中，则细致分析了企业技术创新人员的激励原理，并提出激励的 功能在于以个人利益和需要的满足为基本作用力，诱导技术宅t 新人员把个入秘 标统一于企业整体爨标，推动技术创新人员为完成工作任务做出努力，从而促 进企业整体目标的实现。分析认为，技术创新人员具有相应的专业特长和较高 的个人素质，渴望实现自我价值；高度重视成就激励和精神激励；具有很高的 创造性和自主性；两剖新成果不易矗接测量和评价及定l 掰工作选择的高流动性 决定了他们的需要结构呈现明显的多元化趋势，既注重物质利益的实现，又追 求精神需要的充分满足，有时精神满足要强于物质需要。从而物质激励与精神 激励是互为条件、互相作用的。只有将二者有机结合起来，才能达到激发技术 创新人员工作积极性的璺的，潮弱其中任何一方都会降低激励效果。 1 2 3 对中小企业技术创瓤动力的研究 在对中小企业的创新动力和发展的研究中，山东理工大学李平、邢丽娜在 企业规模与技术创新关系的实证研究( 山东理工大学学报2 0 0 7 3 ) 3 3 l 中应用 d t i ( 英国贸易与工业部) 隧站和中国电子信息西强企业网提供的数据，应用j 磁参 数估计方法对企业规模与技术创新的关系进行了实证分析，德出了中小企业创 新的力度较大的结论。指出，企业规模发展到定程度，研发强度趋于平稳， 会保持一个相对比较稳定的研发投入比例。而中小企业处在个竞争比较激烈 的环境中，受到的排斥较多，感受的竞争歪力较大，从而也就比大企业更具有 进取与创耨精神。 太原科技大学杜晓英、吕月英、吴云霞在关于中小企业技术创新的思考 ( 山西科技2 0 0 4 6 ) 3 4 1 中指出，中小企业在技术创新方面的优势在于创新体制 和机制更为灵活、创新效率高、创新速度相对较快、宦l 新成果更易被市场接受。 劣势表现在：创薪的动力不是、科技创耨人才匮乏、资金不足、合作精神欠缺。 中小企业创新动力不足的原因在于我国市场竞争的驱动力没有真正发挥作 用，缺芝知识产权保护，技术市场不完善，众多的企业模仿新产品，或制造假 冒产品等行为而使创新者利益受损，经营者技术创新动力不足。 5 硕七学位论文第1 章导论 河南农业大学李晔、刘芳、侯锦超在中小企业技术创新的优势和动力分 析及其对策( 中原工学院学报2 0 0 4 2 ) 3 5 】中，指出了中小企业在技术创新活动 中，具有六大优势：企业领导层比较精干，管理效率高，有利于根据市场的变 化做出创新的决策；容易调动科研人员的积极性，容易使每个职工和企业的整 体利益保持一致，更能激发人们的开拓精神和创造性，有较强的发明创造力； 容易适应产品生命周期短、消费者需求变化加快的市场环境，表现出更强的竞 争力；随着市场的不断细分，中小企业往往是容量较小而风险较大的特殊市场 技术创新的主要提供者；中小企业科研成果推出的速度较快，科研投资回收的 时问也较短；即使在生产和竞争中遭到挫折，由于摊子小易于收缩，不致于长 期陷于进退两难的困境，转产也较容易。企业盈利及实现自身价值的发展是中 小企业技术创新的内在动力；科学技术推进和市场需求拉引、政府激励和社会 扶持力是外在动力。政府应当对对中小企业技术创新在法律、政策、财税、金 融方面给予支持，并通过健全社会化服务体系予以帮助。 北京科技大学洪家志、刘临、陆钢在促进成果转化：校企合作模式面面 观( 中国高校科技与产业化2 0 0 6 6 ) 3 6 】中对我国高校实现科技成果产业化的 模式与国外高校进行比较和探讨，认为高校应当与企业在科技成果转化的过程 实现联合，联合的模式有：产业投资建立孵化器，创建成果风险投资孵化体系； 建设大学科技园，发挥科技成果转化“基地”作用：自主兴办大学科技产业促进科 技成果转化；委托大学科技企业与外联营，促进科技成果转化等。 1 2 4 对技术创新形式( 组织模式) 的研究 科技成果的产业化过程只有动力还是不够的，还要根据不同的经济技术条 件，选择不同的组织模式才能较好地实现。 东北林业大学万金荣博士、大庆油田有限责任公司张庆海在中外科技成 果产业化模式的比较研究( 学习与探索2 0 0 6 年第3 期) 中细致介绍了美国、加 拿大、日本和德国的科技成果产业化模式1 6 j 。 美国以高校、科研机构与企业开展合作研究为科技成果产业化的主要模式。 它分为两种形式：一种是针对长远的、对国家未来工业发展具有国际竞争力的 工程技术问题；另一种是针对实用性很强，能促进大学的科研成果向工业产业 转移的研究项目。 加拿大科技成果产业化是设立具有“创新系列”功能的计划和管理机构，它对 科技成果产业化的每个阶段、每个环节给予扶持。 日本政府在二战后注重通过“产学合作”促进科技成果的产业化，至今还十分 6 硕士学位论文第1 章导论 重视推动和加快校企合作。例如联合研究、大学接受企业委托进行研究、高校 教师到企业进行技术指导、高校接纳企业研究人员在学校进行科研活动、在高 校设立联合研究中心等。同时政府在鼓励与引导产学研结合，采取扶持政策及 具体的鼓励措施，为产学合作创造良好的环境和条件。 德国在产业化过程中，中介服务枫构发挥了很大的作用，并且帮助备个行 业的中小企业开展研发活动，促进研究成果尽快地在实际中应用。德国特别注 重专利的申请，更注重将专利技术有成效地转化为生产力。 作者通过研究比较，认为我国科技成果转化率檄低，平均在1 5 左右，技 术进步对经济的贡献率为3 0 ，低子发展中囡家的平均贡献率3 3 ，与发达 国家的平均贡献率6 0 - - 8 0 相比相差甚远。还指出国际上许多著名大公司的科 技开发费用已占到其销售额的5 , - - - 1 0 ，而我国企业用于科技开发的费用不到 销售额的1 ，自主开发能力普遍眈较薄弱。 浙江大学教授刘力通过美国产学研合作模式及成功经验( 教育发展研究 2 0 0 6 4 ) 1 6 l 一文，对美国最具代表性并产生了广泛影响的科技工业园区模式、企 业孵化器模式、专利许可和和技术转让模式、高技禾企业发展模式、工业一大学 合作研究中心及工程研究中心模式等产学研联合产业化模式进行了细致的介 绍，对我们研究科技成果产业化模式有重要的参考作用。 在一些大学周围形成的高新技术密集区，被人们称为“研究园区”或“工业园 区”，统称“科技工业园区”。斯坦福大学于1 9 5 1 年兴建的“新坦福研究园”带来 了“硅谷”的崛起，并为全球最大的电子王业基地“硅谷”奇迹般的崛起奠定了基 础。 企业孵化器( b u s i n e s si n c u b a t o r ) 是一种为新产品和小企业诞生与成长提供帮 助的产学研合作的组织模式。美国n 1 3 i a ( n a t i o n a lb u s i n e s si n c u b a t i o n a s s o c i a t i o n ) 对“企业孵化器”的定义是：在向新企业提供便宜丽富有灵活性的场地的同时，通 过提供各种支持性服务，为管理、技术、融资援助牵线搭桥，提供与其他专家 和企业家的交流机会等，从而达到促进企业成长和发展的目盼。企业孵化器的 历史不长，但它在小企业特别是高新技术企业的形成和发展过程中，起着重要 的作用。据美国企业孵化器协会统计，凡未经孵化器孵化的小企业，5 0 在创办 的头5 年内垮台，而经过孵化的小企业8 0 都在激烈的竞争中生存下来并得到 发展，成功率大大提高。企业孵化器是加强产学研合作、扶植小企监的一种有 效模式。 专利是美国政府用来保障科技成果发明人权利的一种制度，也是鼓励企业 家对科研进行投资的一种手段。这种权利是排除他人进行同样制造、使用或出 7 硕士学位论文第1 章导论 售的权利。政府规定，大学和研究机构作为技术拥有者，可通过向企业发放专 利许可和进行技术转让来实现产学研合作。 高技术企业是指生产高技术产品的产业部门。而高技术企业常常是从大学 和研究机构中剥离( s p i n - - o f ) 出来的。高技术企业的建立和发展有四种型式，其 中风险创业型是科研成果的发明者借助风险投资创办高技术企业，生产开发高 技术产品，这是高技术企业最主要、最典型的方式。这种方式的实际运作造成 了“双重转换”，即科研成果转换为高技术产品、科学家转换为企业家。 工业大学合作研究中一t 1 , ( i u c r c ) 附属于大学，但与企业界有着紧密的联系， 往往根据企业的要求开展课题研究。而国家科学基金会( n f s ) 则对中心工作负有 指导之责。 在高等学校建立工程研究中心( e r c ) ，主要是针对工业生产的需要开展跨 学科研究，同时着力培养工业生产所需的工程技术人员。它以工业界面临的主 要任务为动力，所研究的课题都是大学与工业双方共同感兴趣的。 中国科学院邱举良、任中保、乔岩在国家创新体系的演进之路美日 韩三国技术创新模式案例分析与启示( 科学新闻2 0 0 7 年第3 期) 中提出，自 主创新包括原始性创新、集成创新、引进消化吸收再创新三个层次【l 。 原始创新是指重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等原始性创新活 动。原始创新成果通常具备首创性、突破性、带动性。原始创新与基础研究存 在密切关系，对基础研究的重视与投入是重大原始创新的保障。美国通过确保 基础研究投入、注重创新人才的培养与引进、促进联邦实验室和大学与产业界 之间的合作和良好的遴选基础研究计划和项目的机制等措施，依赖基础研究提 升了本国原始创新能力，使美国始终保持经济与科技大国的地位。 集成创新是把已有技术单项有机地组合起来、融会贯通，构成一种新产品 或经营管理方式，创造出新的经济增长点。集成创新的主体是企业，集成创新 的目的是有效集成各种要素以创造更大的经济效益。日本在有效学习和综合集 成西方技术的基础上，快速推进国家工业化，顺利实现了引进、模仿到集成创 新的转变，成为主导世界经济走向的重要发达国家，是后进国家超越先进国家 的典范。 引进、消化、吸收再创新是指在引进国内外先进技术的基础上，学习、分 析、借鉴，进行再创新，形成具有自主知识产权的新技术。韩国通过限制引进、 注重消化吸收、对技术开发实施税收优惠、灵活运用政府采购、灵活运用税收 等政策，逐步将一个一穷二白的国家建设成具有一定竞争能力的富强国家。韩 国国家科技创新政策最突出的特点就是“控制技术引进，注重技术消化吸收”。 8 硕十学位论文第1 章导论 中国社会科学院世界经济与政治研究所李毅在霞本制造业自主发展过程 中的技术创薪研究：经济史的船示( 经济研究参考2 0 0 7 年第2 l 期) u g j 中对日 本制造业的建立、发展以及现代创新模式进行了细致的分析与研究，认为经济 后起国家，要在尽可能短的时间内提高产业的技术水平，提高劳动生产率，恰 当的技术学| 迸楚种必要的选择。技术弓| 进过程包括了对有用技术豹筛选和对 使用这些技术从事创新能力的准备等一系列环节的资源整合过程，也是产业企 业对先进技术的充分认识和比较研究过程。正确处理引进与创新的关系，引进 与创新有机结合、协调运作，就有可能最大限度地利用人类的知识与技术资源， 用最短的时间缡小与世界强国的技术差距，以最炔的速度实现国富民强的发展 目标。 西班牙a l i c a n t e 大学f i d e lp e r e z s e b a s t i a n 在( ( p u b l i cs u p p o r tt oi n n o v a t i o na n d i m i t a t i o ni nan o n s c a l eg r o w t hm o d e l ) ) ( j o u m a lo fe c o n o m i cd y n a m i c s & c o n t r o l 3 1 2 0 0 7 】) 中研究国家对创新和模仿的策略问题l l 引。认为后进国家在追赶比科 技实力较强国家时，最初以模仿创新占上风，其后自主创新逐渐占优。根据所 建模型，当一个国家在经济上追赶发达国家时候，鼓励创新反对模仿的力量会 不断增强，两支持模仿反对创新的力量会不断下降。这现象可以用著名的经 济发展水平与公共策略的经验关系得以验证和解释。 华中农业大学马春艳博士、冯中朝教授通过国家科技部软科学项目研究， 在产业技术创新途径的比较及博弈选择( 商业时代2 0 0 7 年1 3 期) 2 0 1 文中， 对爨主创新帮模仿创薪进行比较。认为融主创新投入大、要求高、风险大，有 利于培养产业的核心竞争力；而模仿创新由于技术与市场的后发性与跟随性， 往往会失去抢占技术制高点与市场的先机。但由于模仿创新有低成本、低风险、 有针对性等优势，也会形成一定的竞争优势。 当一垦的产业实力远高于其他国家，采用自主创新战略可以获得技术、市 场上的先发优势。如果国某产业在国际竞争中与其他国势均力敌，这时每国 产业都有通过自主创新获得竞争优势的内在需求。 从产监成长周期看，在产业成长初期由于资金较缺乏，企业技术创新能力 与市场舞拓能力较弱。丽且承受创新失败的风险能力不强，因此，多选择模仿 创新；随着产业的发展，技术实力的不断增强，创新主体在模仿和成长中不断 提高创新的自主能力和比重；随着创新能力的不断积累，研究开发投入的不断 增加，一个产业发展将过渡到自主剑新阶段。 但无论产业实力强弱，各个国家要想在国际市场竞争获得一席之地，只能 致力于培养本国产业的技术实力，通过自主创新实现本国产业技术的跳跃式发 9 硕士学位论文第1 章导论 展。 天津理工大学高静在重大创新成果通过技术市场转化的基本模式( 当代 经济2 0 0 6 年第9 期) 探讨了科技成果产业化的几种模式【2 1 】，提出重大创新成果 通过市场转化的模式有：技术商品的供需双方直接联系进行技术贸易的直接模 式：通过中介方作为媒介，联系技术商品的供需双方，促进技术商品的流通的 中介模式；以科研单位、大专院校和生产经营实体为中心，组成开放型网络状 的技术市场模式：科研机构、设计单位与生产营销、企业结合为一体，集技术 商品的科研生产联合体模式；集高新技术研发、高技术企业孵化和高新技术产 业化的“科技园区”模式和以技术成果作为资本投入企业，与企业其他资本共同 经营、共担风险、共享利润，形成新的经济实体的技术资本化模式。 上海交通大学罗赳赳、田新民、康力在企业自主创新模式研究与选择( 科 技进步与对策2 0 0 7 5 ) 1 2 2 】中提出，自主创新是指企业依靠自身的科技资源和科 技力量进行技术创新，它并不排除引进、消化和吸收，而是在它们的基础上通 过多种途径产生具有知识产权的工艺、产品等的创新过程。并按图1 1 对自主创 新模式进行了分类。 图1 - 1 自主创新分类示意图 在对自主创新各模式研究的基础上指出，企业技术创新应与企业的竞争环 境和自身条件相适应，与整个国家的国情国力和国际创新的发展方向相适应， 不同时期选择具体的创新目标和创新行为，并适时转换创新模式。 通过对各国创新模式的研究，认为不同的创新模式在国家发展进步的各阶 段是可以同时共存的，但创新模式的组合与重点却与一国的经济实力、物质基 础、体制机制、社会文化、民族精神等等因素的状况以及国际环境密切相关， 还与企业的战略相关。 1 0 硕士学位论文第1 章导论 安徽财经大学冯德连教授在研发国际化趋势下我国技术创新模式的选择 ( 财贸经济) 2 0 0 7 年第4 期) 2 3 1 中，认势跨国公司的研发国际化对东道囡技术 创新是一把“双刃剑”，选择怎样的技术创新模式来实现东道国利益的最大化就成 为重要的研究课题。 东道国的创新梗可以选择自主创新、合作创新、模仿创新。 自主创新有以舀主研发力基础的一次剖毅，即在基础或应用研究的基础上 进行自主研究开发，形成自主知识产权：还有实现新的科技成果的商品化和以 引进技术为基础的二次创新，在引进技术基础上的消化吸收与改进，也形成自 主知识产权。 透过自主创新模式，技术创新主体可以获取技术上的领先地位，并通过技 术壁垒形成垄断地位。但自主创新投入高、技术基础要求高、风险大，创新周 期长。 合作创新是合作双方或多方在共同利益基础上进行资源结合开展的技术创 新。资源以共享或嚣补的形式结合，剖新利益互惠，风险共担。按资金投入和 合作单位的性质可分成多种形式。优点是有利于优化创新资源的组合，提高资 源利用效率，分摊创新成本，分散创新风险，缩短创新周期；但缺憾是企业不 能独占创新成果。 模仿创新是对市场上现有产晶静仿制。模仿创新的优势在于可以迅速获取 先进技术，利用自主剖赣者已经创造并培育出来的市场需求，分享创新的超额 利润，降低投资风险，规避市场成长初期的不稳定性。缺点是被动性，技术开 发方面缺乏超前性，以及对技术专有方的技术依赖性。 采用哪种模式应当从国情因素、政策导向、产业因素、技术因素和企业因 素进行比较，我国现阶段的技术剖新模式是以三魏技术创新模式并存、模仿创 新占有较大权重的模式结构。 哈尔滨工业大学仪德刚、内蒙古师范大学李海静、中国科技交流中心赵新 力在新中国技术引进的历程与成效分析( 科学管理与研究2 0 0 7 4 ) l 鞠一文， 对新中国技术引进的五个重要阶段进行了成效分折和对比，认为我国技术引进 分为社会主义大家庭内部的技术转移、面向国际技术引进的初步尝试、蘧向国 际技术引进的飞跃发展、改革开放后的全面技术引进和跨世纪的新型技术引进 五个阶段。认为技术引进是缩小我国与世界技术差距的个重要手段，并建议 政府龟l 造良好的弓l 进环境，鼓励在提高技术弓| 进效率的基础上消化吸收和再创 硕士学位论文第1 章导论 新。 平高集团牛虎明在企业创新模式的几个种类( 电器工业2 0 0 7 3 ) 2 5 l 一文 中提出企业技术创新模式分为自主开发、合作开发、引进技术和模仿技术等。 自主开发的技术创新模式是以企业自身的实力，整合各种技术资源自行研 究开发出新的技术和新的产品的创新方式。要求舞发者有较强的基础研发能力， 雄厚的研发资金和入力资源与信息资源。 合作开发是整合外部资源，利用他人的技术资源或采取优势互补的一种创 新模式。有以产、学、研褶结合的技术剖新摸式也有企业与企业之间互相合 作的技术创新模式。 引进技术是根据企业技术的发展或市场产品的需要尽快缩小与竞争对手 的研发能力或者产品技术的差距。将毽入的先进技术或产品雩| 进过来。通过引 进技术后的分析、消化、吸收，不仅可以了解和掌握核心技术。培养人才、知 识和技能，而且为技术创新奠定雄厚基础以争取实现自主创新。 模仿技术的开发模式亦可称为技术跟随型创新模式。企业为了使国己的产 品尽快进入市场或者是涉及新的技术领域，在别入的产品或技术基础上进行完 全的仿制或者小部分改动的仿制。特点是：不需要投入事先研发的成本，风险 小、显效快。 认为企业采用哪种创新模式应当结合企业的实际和因家的政策导向。企韭 技术创新的根本是人的积极性，因而企业要实现自主创新还需要培养或利用灵 活多变的内部创新环境，鼓