（工商管理专业论文）我国中小企业核心竞争力培育和提升途径研究.pdf

e 巫銮适厶堂主些亟堂位迨窒生塞缝垩 中文摘要 中小企业是国民经济中一支重要力量，在世界各国的经济发展中都起着战略 性的作用。国际经济界、学术界普遍认为，中小企业将是2 1 世纪经济发展的主角。 中国作为全球最大的发展中国家，中小企业的地位和作用更是突出。中小企业已 经成为中国经济发展、市场繁荣和扩大就业的生力军，并以灵活的运行机制和市 场适应能力，成为中国经济体制改革的推动力量。 另一方面，随着经济全球化的深入发展和中国加入w t o ，我国中小企业面 临的竞争环境逐渐由地区性的、全国性的过渡到全球性的。但是中小企业在发展 过程中所遇到的外部和内部问题，却使其缺乏可持续发展的能力，比较突出的问 题是中小企业缺乏核心竞争力，从目前情况看，我国中小企业的现状不容乐观： 我国有七成以上的中小企业成长潜力很弱，平均寿命只有3 年。如何提高中小企 业的整体素质，增强其可持续发展能力已经成为经济理论和实业界的一个迫切课 题。中小企业为了能够很好地迎接经济全球化进程中日趋严峻的挑战，除了需要 得到政府及其他组织机构的支持外，从长远发展的观点来看，构建并提高自身的 核心竞争能力应该成为其首选，也是必然选择。 本文运用应用研究方法，对这一问题进行了深入分析，并提出了构造中小企 业核心竞争力的途径。本文由五部分组成。主要内容如下：第一部分是引言，主 要介绍了本文的选题背景和研究框架，并对本文研究的目的和意义作以说明，以 确定研究的出发点。第二部分介绍了中小企业的相关理论及其核心竞争力的概念、 特征及影响因素。第三部分是对淄博市中小企业竞争力现状的介绍及其剖析。本 部分是研究的现实基础，分析了淄博市中小企业核心竞争力的现状和存在的问 题。第四部分在第三部分基础上提出了中小企业核心竞争力培育和提升的途径。 第五部分对全文主要研究问题和观点做了概括性总结。 关键词：中小企业；核心竞争力；培育；提升 e 盛至道盔主童些亟堂位迨塞旦sib 工 a b s t r a c t a b s t r a c t ：s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) a r ea n i m p o r t a n tf a c t o r i nn a t i o n a l e c o n o m ya n dp l a yas t r a t e g i c r o l ei nt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fv a r i o u sc o u n t r i e si nt h ew o r l d i ti sg e n e r a l l y a g r e e da m o n gi n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yo fe c o n o m i c sa n da c a d e m yt h a t ， s m e sw i l lp l a yt h el e a d i n gr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e21 就 c e n t u r y i nc h i n a ，t h eg r e a t e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d ，s m e sh a v e am o r ep r o m i n e n ts t a n d i n ga n dr o l e b u ta tt h es a m et i m e w em u s ts e et h a tw i m 0 1 1 1 e n t e r i n gw t o a n dt h e d e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，o u rs m e sw i l l h a v et o e n c o u n t e rm a n yc h a l l e n g e s t h e ym u s tc o m p e t ew i t hb o t ht h ec i v i l o p p o n e n t sa n dt h ef o r e i g no n e s ，a n dt h em o s ts t a n d i n g - o u to n ei st h e s c a r c i t yo fc o r ec o m p e t i t i o na b i l i t y s oh o wt oi m p r o v ei t sw h o l eq u a l i t y a n dh o wt oc u l t i v a t ei tas u s t a i n e da b i l i t yh a v eb e c o m eap r o b l e mw h i c h n e e dt ob es o l u t e dr i g h tn o wb o t ht ot h ef i e l do fe c o n o m i ct h e o r ya n dt o t h ef i e l do f b u s i n e s s t h i sa r t i c l et a k e st h ea d v a n t a g eo fp o s i t i v es t u d y i n gm e t h o du p o nt h i s i s s u ea n dd r a w st h em a n n e r st h a tc a nf o r mt h ec o r eo fc o m p e t e n c eo f s m e s i na d d i t i o nt oi n g o d u c f i o n ，t h i sa r t i c l ec o n s i s t so ff o u rp a r t sa n d m a j o rc o n t e n t sa r ea sf o l l o w s ：t h es e c o n dp a r tm a i n l yi n t r u d u c et h e r e l e v a n tt h e o r yo ft h es m e sa n dt h ek e yi n t e n s i o n ，c h a r a c t e r i s t i ca n d i m p a c tf a c t o ro fc o r ec o m p e t e n c e t h et h i r dp a r ts u m m a r i z ea n da n a l y s e t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ec o r ec o m p e t e n c eo fs m e so fz i b o t h i sp a r ti s t h ef u n d a m e n t a lo ft h es t u d y t h ef o u r t hp a r td e v e l o pt h em a n n e r st h a t c u l t i v a t i o na n dp r o m o t i n gt h ec o r ec o m p e t e n c eo fs m e s t h el a s tp a r t i st oc o m et ot h ec o n c l u s i o no nt h i sp a p e r k e y w o r d s ： s m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e s ； c o r e c o m p e t e n c e ； c u l t i v a t i o n ；p r o m o t i n g 致谢 两年的m b a 学习即将结束。回顾两年多来的学习生活，紧张而充实，收益颇 多。在这里，最为感谢我的导师阎至刚副教授。阎至刚副教授治学严谨，平易近 人，在整个论文的准备、写作、修改、定稿过程中给与了精心指导，提出了宝贵 的意见和建议。 同时感谢经管学院m b a 教育中心全体老师和工作人员所创造的良好学习环 境和知识氛围。 我会把在学校学到的知识用在今后的事业发展中，愿在不久的将来用丰厚的 成果回报导师和全体老师。 谢丽洁 二oo 七年四月于交大经管学院 e 壅窑道厶堂童些亟堂位论塞j !壶 1 引言 1 1 论文研究的背景 近年来，中小企业发展越来越受到国际社会的广泛关注，世界上大多数国家 和地区都把促进中小企业发展作为一项重要战略来抓，相继出台了许多促进中小 企业发展的措旌和政策，为中小企业提供了各种有效服务，中小企业发展的环境 不断改善，地位不断提高，中小企业日益成为当今世界各国拉动经济增长，推动 社会进步的重要力量，在促进经济社会发展、吸纳就业，增加财政收入、促进技 术创新、增强市场活力、保持社会稳定和提高国民生活水平等方面发挥了重要作 用。据统计，到2 0 0 5 年底，我国中小企业已经超过4 0 0 0 万户，占全国企业总数 的9 9 6 ，中小企业创造的最终产品和服务价值已占全国生产总值的5 8 ，5 ，生 产的商品占社会销售额的5 9 ，上缴税收占4 8 2 ，提供的城镇就业岗位已占到 7 5 ，中小企业已经成为中国经济发展、市场繁荣和扩大就业的生力军，并以灵 活的运行机制和市场适应能力，成为中国经济体制改革的推动力量。 但是我们也应当看到，经济全球化使得竞争日趋激烈，对于我国中小企业来 说，所面l 临的挑战就是在这种日益激烈的竞争中如何发现和利用新资源，开拓新 市场，以在经济全球化进程中立于不败之地。经济全球化为我国中小企业提供了 更多获取新的科技、技术、市场及金融服务的机会，因此它们比以往任何时候更 具有“外向型”发展的前景。同时它们又不得不面对来自低价格进口产品以及设立 在当地的国外公司的竞争。贸易壁垒的不断消除，国内市场也逐渐溶入国际市场， 成为国际市场的一部分，而此时我国企业就不得不按照国际市场的标准、价格、 质量来提供产品或服务。但是中小企业在发展过程中所遇到的外部和内部问题， 却使其缺乏可持续发展的能力，比较突出的问题是中小企业缺乏核心竞争力，如 何提高中小企业的整体素质，增强其可持续发展能力已经成为经济理论和实业界 的一个迫切课题。中小企业为了能够很好地迎接经济全球化进程中日趋严峻的挑 战，除了需要得到政府及其他组织机构的支持外，从长远发展的观点来看，构建 并提高自身的核心竞争能力应该成为其首选，也是必然选择。 l e 立童道厶主主些亟：兰垃迨塞i l矗 1 2 研究的意义 企业核心竞争力是企业所拥有的，能够创造经济效益并难以被竞争对手模仿的 独特能力，它是企业建立和保持优势的必要条件，是企业从技术到产品，从管理到 战略综合素质的核心体现。培育核心竞争力对于中小企业保持持续竞争优势，在 激烈的市场竞争中发展壮大具有重要的现实意义。 1 2 1 我国经济已从短缺经济转向过剩经济 在短缺经济时代，尽管中小企业生产的产品技术含量低，产品档次低，但由于 产品供不应求，中小企业生产的产品仍然能销售出去并在市场中具有一定的优势。 在市场经济体制日益完善的今天，产品往往供过于求，产品的买方市场已逐步形成， 而且随着科学技术的进步，中小企业在市场竞争中的原有优势正在逐步消失，培育 自己的独特优势是中小企业增强其竞争力的关键。 1 2 2 国内外市场竞争日趋激烈 加入w t o 后，国外的商品可以长驱直入我国的消费市场，这使得中小企业受到 很大的冲击。同时，国内市场的竞争将更加激烈。近几年来，我国的中小企业之 所以能较快发展，很大程度上得益于关税壁垒的调节和政府的宏观调控能力。而 入世后，关税降低以至逐步取消，外国产品将以质优价廉赢得国内的消费者，这 无疑是给中小企业更多的挑战。面对经济全球化和加入w t o 的挑战，没有核心竞 争力的中小企业迟早会在激烈的市场竞争中被淘汰。 1 2 3 企业可持续发展的需要 2 在我国众多的中小企业中，为什么有些企业能长盛不衰，发展壮大，而有些 企业只是昙花一现? 究其原因，关键在于企业是否拥有长期的竞争优势。中小企业 在某个特定时期取得竞争优势并不是很难，难的是长期保持竞争优势。经济全球 化时代，由于产品寿命周期的日渐缩短，竞争成功的关键在于企业是否拥有不断 开发新产品和开拓市场的特殊竞争能力。企业的长期竞争优势来源于优于竞争对 手的核心竞争力。只有培育中小企业的核心竞争力，才能带动企业各方面的发展， 把企业有限的人力、物力、财力等战略资源优化配置到有利于企业长期生存和发 展的轨道上来，使企业长期保持甚至超过同行业平均水平的投资回报率，进而创造 出持续的竞争优势。 1 2 4 我国经济改革的不断深入 改革开放以来，我国的市场经济得到了不断的发展，市场发挥了越来越重要的 作用，市场经济就是竞争经济，没有竞争力的企业必将被市场淘汰。我国经济体制 越来越完善，市场越来越规范，任何企业不可能通过“钻空子”来获得发展。同时， 随国有企业改革的不断深入，中小企业将面临更多竞争对手的挑战，在这种条件 下，仅仅靠以往的竞争力是很难与对手竞争的，必须培育竞争对手不易模仿的核心 竞争力。 基于以上四方面的原因，中小企业只有培育和提升自身的核心竞争力，发挥自 己的优势，创新经营，不断迸取，才能在市场竞争中站稳脚跟，趁势而上。 1 3 文献综述 随着中小企业在推动经济发展、缓解就业压力、技术持续创新和活跃市场方 面重要作用日益显现，中小企业的成长问题业成为理论界和实业界共同关注的课 题。现就本文所涉及的企业核心竞争力的内涵，核心竞争力与企业持续竞争优势的 关系以及如何培育和提升企业核心竞争力等问题的理论界研究动态摘要综述如 下： t 丞銮堑左堂童些亟堂位监塞i !主 1 3 ，1 关于核心竞争力内涵的研究 核心竞争力又称之为核心能力( c o r ec o m p e t e n c e ) 。它是企业竞争力的基础和 获得竞争优势的根源。一股认为，帕拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r y h a m e l ) 最早提出了企业核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 的概念，他们在1 9 8 9 年 哈佛商业评论第一期发表文章指出，在短期内，公司产品的质量和性能决定 了公司竞争力；在长期内起决定作用的是公司的核心竞争力孕育新一代产品 的独特技巧。1 9 9 0 年，他们正式推出“t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ” 一文，指出“核心竞争力”是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同 的生产技能和有机结合多种技术流派的学识”，并据此创造出超越其他竞争对手的 独特的经营理念、技术、产品和服务。该论文一被发表，立刻引起理论界和实业 界的巨大反响，成为哈佛商业评论历史上被引用频率最高的管理学文献之一。 自那以后，企业核心竞争力实际上已成为企业经济学和企业战略管理领域的主要 研究课题。 我国学术界关于核心竞争力理论追根溯源的发展历程的研究，主要有三种不 同的看法。第一种溯源于“分工论”，以吴建南、李怀祖等为代表，他们认为核心 竞争力概念源于分工。第二种溯源于“战略发展论”。相当一部分研究者认为，企 业核心竞争力理论是企业战略管理理论发展到现阶段的表现。虽然他们对企业战 略管理理论发展历程的划分未取得一致意见，取得一致意见的地方的表述也有差 别，但多数人认为，战略管理理论已经发展到了以资源( 及以核心能力) 为基础 的阶段。第三种溯源于“企业理论的新发展”论。王永长认为“核心竞争力”是 “企业理论的新发展”。从亚当斯密的“能力分工”到马歇尔的“差异分工”再 到科斯的“交易成本”理论，经济学家们一直都在探讨企业的产生与发展问题。 以科斯理论为基础的现代企业理论成为现代企业理论主流。 国内外的研究者从不同角度对企业核心竞争力进行了定义：“资源论”学者认 为，核心竞争力是一种企业以独特方式运用和配置资源的特殊资源；“能力论”学 者认为，核心竞争力是企业一系列能力的综合；“资产、机制融合”学者认为，核 心竞争力是企业核心资产的一个重要组成部分；“消费者剩余”学者认为，核心竞 4 e 峦銮垣占堂：生些亟：羔位迨塞 i i 宣 争力是以企业核心价值观为主导的，旨在为顾客提供更大( 更多、更好) 的消费 者价值的企业核心能力的体系：“体制与制度论”学者认为，企业体制与制度是最 基础的核心竞争力；“创新论”学者认为，核心竞争力是企业不断创造新产品和提 供新服务以适应市场的能力，不断创新管理的能力，不断创新营销手段的能力。 尽管定义的差异比较大，但较多的研究者都认为企业核心竞争力应该有价值性、 异质性和延展性三个特征。此外，也有人认为，核心竞争力还有资源集中性、动 态性和非均衡性等特性。 1 3 2 关于核心竞争力与企业持续竞争优势关系的研究 核心竞争力是企业的内在资源，而持续竞争优势则是企业核心竞争力在市场 上的外在表现。核心竞争力转化为持续竞争优势是市场对核心竞争力物化结果( 核 心产品与服务) 进行评价的产物，表现为源源不断的最终产品或服务能够给消费 者带来持续的价值。核心竞争力与企业持续价值优势的关系如图1 1 所示。 核心产品或服务 - - - - 斗 最终产品或服务 图1 - 1 核心竞争力与持续竞争优势的关系 图l 一1 把核心竞争力主要分为两个方面，即核心知识和运作水平。 m 维娜艾莉( v e r n a a l l e e 。1 9 9 8 ) 认为，核心知识能力是属于对特定商务而 言的独一无二的专长、知识和技术知识的范畴。而核心运作能力是使企业生产高 质量产品和服务的速度和效率。例如，迅速推出新产品的能力；迅速改进产品和 服务以满足顾客需要的能力；整合信息技术使其产生效用的能力；重新设计核心 商业过程的能力等等。 要正确认识核心竞争力还必须理解核心产品的概念。 维娜艾莉( v e m a a l l e e ) 知识的进化【m 】珠海出版社，1 9 9 8 年1 版，5 2 5 3 页 核心产品是核心竞争力的载体，它是一种或几种核心能力的物质体现，同时 5 t 塞窑适厶堂童些亟堂位迨塞i ! 壹 也是核心竞争力的市场体现。核心产品是最终产品的重要组成部分，更是联系核 心竞争力与 最终产品的纽带。企业通过核心产品的自行生产，防止秘密技术的扩散，从而将 核心竞 争力保持在企业内部。企业为了维持核心竞争力领域的领导地位，就必须在核心 产品的生产上维持尽可能大的制造份额。需要指出的是，一个企业最终产品或服 务的生产份额不同于其在核心产品生产上的制造份额。可以用一个比方来说明核 心竞争力、核心产品与最终产品的关系。“企业好比是一颗大树，树干和大树枝是 企业的核心产品，小树枝是个业务单位，树叶、花、果实则是最终产品，而提供 营养的根系便是核心竞争力”。 现代企业在三个不同的层次上展开竞争：核心竞争力、核心产品和最终服务。 如果一家企业将全部能力用于生产制成品，核心产品依靠外部购买，他可能会在 最终产品市场上暂时击败对手。然而，其经营活动势必对其他公司的依赖性强、 易受其他公司的控制，最终产品也不具备持续发展的能力。反之，如果一家公司 在核心能力的竞争中占了优势，比如在某些新技术应用开发上处于持续领先地位， 他就能在开发新产品方面击败对手、保持竞争优势的持续发展；如果一家公司在 核心产品的竞争上赢得了绝大多数制造份额，他就可以左右最终产品市场的发展 与变革，进而击败竞争对手，保持持续竞争优势。 1 3 3中小企业核心竞争力培育与提升途径的研究 帕拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g h a m e l ) 在经典著作企业核心竞 争力中指出企业核心竞争力的培育要重视企业经营过程中知识、技能和经验的积 累。其实是说明企业核心竞争力要从企业内部培育，并特别指出企业组织的协调 能力、整合能力和灵活性是企业保持竞争优势最为关键的因素。p a t e l 与p a v i t 则 认为企业所拥有的创新能力和技术水平是企业核心竞争力的主要源泉，因此培育 核心竞争力实质就是提升企业的研究和发展能力。徐康宁在谈到企业核心竞争力 的培育与发展时指出了三种方法：外部购买、通过战略联盟联合发展以及内部发 6 丝立奎适厶堂童、业亟堂位迨塞 i l矗 展。明杰、张新华等也是持同样的观点。周卉萍指出：培育企业的核心竞争力有 三个方面的内容：卓越的公司战略、卓越的组织设计与管理、卓越的市场营销与 竞争策略。吴价宝指出中小企业核心竞争力的培育有五条途径：外部重组重 在知识联盟；苦练内功重在要素整合；寻求特色营造差别优势；能力管 理五个环节并重；抓住关键提高经营者素质。在维持和提升核心竞争力 的研究中，张新华、范宪指出：企业要关注核心竞争力的地位，合理配置企业资 源。加强对企业核心竞争力的管理。赵顺龙认为做好核心竞争力的维护和提升工 作，企业要做到：关注企业核心竞争力的健康发展，对其持续不断的进行投入和 重新：安排专职人员负责核心竞争力的管理；加强各部门之间的沟通。 1 4 研究的基本思路和框架 本文借鉴吸收国内外研究成果，首先介绍了中小企业基本理论及核心竞争力 的概念和特征，结合在淄博市调查过程中获取的第一手资料和对淄博市中小企业 发展面临的机遇和挑战、优势和制约因素的分析研究，上升为自己对中小企业如 何培育和提升核心竞争力的系统认识，并提出构造我国中小企业核心竞争力的途 径，使中小企业在激烈的市场竞争中保持持续竞争后劲和优势。 本文的内容框架如下： 第一部分是引言，主要介绍了本文的选题背景和研究框架，并对本文研究的 目的和意义作以说明，以确定研究的出发点。 第二部分介绍了中小企业的相关基本理论和核心竞争力的概念、特征及影响 因素。 第三部分是对淄博市中小企业现状的介绍及其分析。本部分是研究的现实基 础，分析了淄博市中小企业核心竞争力的现状和存在的问题。 第四部分提出了中小企业核心竞争力培育和提升的途径。 第五部分是结论。 7 e 立童适厶堂主些亟兰堂位途塞 生尘垒、业基奎堡迨巫基毯：垒童釜左的避垒 2 中小企业基本理论及其核心竞争力的概念 2 1 中小企业基本理论 扶持和发展中小企业，是近年来各国政府和经济理论界普遍关心的一个热点。 合理界定中小企业，可以明晰政府部门扶持和发展的对象及相关理论研究的客体， 也有助于不同国家或地区间的横向交流，因而是一个具有重要意义的基础性理论 问题。但是，中小企业的概念又比较含糊，在不同的国家和地区，有不同的中小 企业划分标准。即使在同一个国家，在不同的经济发展阶段，中小企业划分的标 准也不一样。因此，研究中小企业的发展，首先必须明确中小企业的界定范围。 2 1 1 中小企业的界定 国际间对中小企业的定量界定和定性界定 一般而言，世界各国对中小企业的界定有定量和定性两种界定方法。定量界 定主要包括从雇员人数、资产( 资本) 额以及营业额三方面进行界定。从定量角 度界定中小企业是各国的普遍做法。这是因为定量标准简便直观，便于进行统计 和比较，为保护和扶持中小企业明确了对象。 中小企业定量界定标准具有相对性。首先，具有空间相对性。表现在三个方 面：1 ) 不同国家( 地区) ，偏爱的定量标准可能不同。这是因为不同国家( 地区) 政治、经济、文化等具体情况不同。2 ) 不同国家( 地区) 的同一个标准，具体取 值区间可能不同。这是因为不同国家( 地区) ，经济规模不同，劳动力、资本的丰 缺情况各异。3 ) 不同行业，标准或取值区间可能不同。这是因为不同行业技术特 征不同，要素构成各异。其次，具有时间相对性。即使是同一个国家( 地区) ，同 一行业，采用的同一标准，在不同的经济发展阶段，取值区间也可能变化。如美 国2 0 世纪5 0 年代将制造业中的2 5 0 人以下企业界定为中小企业，现在则将上限 提高到5 0 0 人。这是因为随着时间的不同，行业整体规模结构也会发展变化。最 韭瘟窑适厶堂主、业亟堂位迨塞主! 金些壁奎堡迨区基篮! 叠壹至左鲤叠垒 后。从本质上看，中小企业定量标准的相对性源于中小企业本身的相对性。因为 所谓中小企业，指的就是相对于同行业中大型企业而言，规模较小的企业。而且 中小企业会成长为大企业，大企业亦有可能衰退甚至故意分解为中小企业。 定量界定又可分为两类：按生产要素界定和按经营水平界定。前者又可细分 为按雇员人数这一人的要素界定和按资产( 资本) 额这一物的要素界定，后者指 按营业额界定。 定性界定标准亦称质量界定标准或地位界定标准，定性界定主要是从质上反 映中小企业生产经营的运营特征，体现中小企业所具有的共同本质。中小企业性 质上的界定，一般是从企业所有制结构、企业经营管理模式以及它在本行业中所 处的地位作为衡量的标准。对国外中小企业定性界定的分析表明，活动范围有限、 所有权集中、独立决策、自主经营和业主直接管理几乎涵盖了所有定性标准，但 最核心的只有三点：独立所有、自主经营和较小的市场份额，这也正是定性界定 标准的本质特征。“独立所有”是多数定性定义的必要条件，但各国间亦有细微差 别。“自主经营”指业主本人控制自己的企业。“较小市场份额”表达又有直接和 问接两种方式。由此可看出，即使是定性标准，亦存在一定的相对性。 定性标准的优点是显而易见的。第一。与定量标准相比。该标准反映了企业 内部具有生命力的特征，更具稳定性，有助于从长远角度把握中小企业这一范畴。 第二，就本质而言，中小企业倍受关注，主要是由于其在竞争中先天的弱势地位， 政府扶持中小企业正是为了弥补市场缺陷，保护公平竞争以促进效率的提高。定 性标准以是否在行业中占垄断地位作为一条分界线，为政府政策提供了决策论据。 第三，定性标准与定量标准结合，可使政府政策具有灵活性。采用定性标准的国 家，也同时全部兼用定量标准。 我国中小企业的界定 1 9 4 9 年以来，我国对中小企业的界定先后经过几次调整。新中国建国初期曾 按固定资产价值划分企业规模。1 9 6 2 年，改为按作业人员标准对企业规模进行划 分。1 9 7 8 年和1 9 8 8 年两度发布大中小型工业企业划分标准规定，凡产品单 一的行业，能以产品生产能力划分的按设计生产能力或生产能力划分；凡产品种 9 壅銮适厶堂童些亟：兰位迨塞 虫! 垒些垦奎堡监曩基燕：盘差垒左的概垒 类繁多，难以按产品生产能力划分的则以固定资产原值作为划分标准，有特殊规 定的除外。2 0 0 3 年国家经贸委等四部委发布了中小企业标准暂行规定对原标 准进行了修改和补充，将雇员人数、销售收入和资产总额作为主要考察指标，参 与划型的企业范围原则上包括所有行业各种形式的企业。 通过对我国中小企业界定的历史考察，可以发现2 0 0 3 年之前的界定、修改或 补充标准有以下四个特点：第一，界定标准变动快。建国后到1 9 9 9 年左右有过变 动。第二，适用范围窄。一方面，几次规定的企业规模界定标准一般只适用于工 业，而不适用于商业、交通运输业、建筑业和其他服务业，只是在国营企业第 二步利改税试行办法中才增加了对交通、零售、物资回收等国营小企业的界定； 另一方面，划分企业也一般指国有和集体企业，而不包括非公有企业。第三，企 业规模档次越分越细。一方面，不仅增加了特大型企业，而且对大中型企业进行 了细分，分“大一”、“大二”和“中”、“中二”；另一方面，对行业也逐步细分。 第四，界定标准取值不断提高。 在上述四个特点中，第四个特点即界定标准取值不断提高是合理的，因为一 国经济整体水平总是不断增强的，相应取值也应上浮，这也符合国际通行做法。 第一个特点即界定标准变动快有部分合理性，因为界定标准本应随其他经济情况 变动，但却不能变动太快，否则易给人以政策不稳定之感。第二、第三个特点是 不合理的，其深层次的原因在于生产力和生产关系( 特别是经济体制) 两个方面。 一方面。当时生产力水平落后，除工业外，商业、交通运输业、服务业不太发达， 工业内部各行业也是产品比较单一、设各较为简单，因而造成了只对工业划型和 划分档次的越来越细；另一方面，也是更主要的原因在于当时的计划经济体制及 后来的惯性影响，使得国家忽视非公有企业的发展，而对于公有特别是国有企业 包揽一切。 2 0 0 3 年划分标准与以前划分标准相比有了质的进步。表现在四个方面：第一， 采用销售收入，资产总额等价值形态标准取代原来的生产能力为主的实物形态标 准，符合从计划经济向社会主义市场经济的转变。第二，包括了各种组织形式的 企业，符合“非公有制经济是社会主义经济有机组成部分”的精神，体现了市场 1 0 些峦窑适左堂皇些亟堂位论塞 生d ! 垒些基奎堡迨丞基篮：垒塞星左丝蜓垒 经济的公平原则。第三，该标准增加了雇员人数标准，接近国际常规做法，这与 我国就业形势严峻，需要大力发展中小企业缓解就业压力的现况相符。第四，该 标准扩大了涵盖面，将非工业领域的企业包含在内，因为建筑业、商业和服务业 内中小企业比例更大。 2 1 2 中小企业的一般特征 通过对中小企业的界定分析可以看出，中小企业具有很强的相对性，因而对 其特征要想做出一个比较一致的概括有一定的难度。故此，本文将中小企业作为 一个整体，指明其与大企业比较而言的特征。 规模较小，业务活动过程简单，“新陈代谢”快 中小企业的划分标准主要是企业规模，一般把在本行业中规模相对较小的企 业归为中小企业，这也是中小企业最为明显的外部特征。这种小规模特征体现在 资本( 资产) 规模、投入产出规模、销售规模等方面。由于中小企业拥有的固定 资产较少，职工人数不多，易于大力发展。也正是由于规模小，使得中小企业创 办容易，兴建所需投资少，建厂与投资难度不高，并且创办时间短、见效快，但 抗风险能力也弱，从而出现每年有大量中小企业倒闭，但同时又有大量中小企业 创立的情况。不过其创立总数往往大于消亡总数，通过这种“新陈代谢”中小企 业数量不断增加，整体素质也不断提高。 经营灵活，形式多样，量大面广 中小企业对市场反应灵敏，应变能力较强，往往能在一些新领域或不被人重 视的行业捷足先登，异军突起。一般而言，中小企业需要的资金额和技术力量“门 槛”较低，投入少，见效快，而且可以选择的经营项目较多，因此进入市场比较 容易，经营手段灵活多变，适应性强。与大企业相比，小企业受资金专用性( 具 有某种固定用途而不能轻易转为其他用途的资产，如一些专用性很强的生产设备) 和沉没成本( 一旦投入生产，在生产停止后无法退出或者得到补偿的成本，如某 些固定资产和不变成本) 的影响较小，也即其机会成本较小，投资的风险相对不 e 塞至适厶主童些亟：王位迨塞 虫尘金些基奎堡迨盈墓迭：垒童生左的趣金 大。小企业可以根据市场变化较快的调整其产品结构、改变生产方向、甚至转行， 从而较快地适应市场的新需要。同时，小企业在组织结构上也相对简单，处理生 产管理和人员安排等方面，比起层次繁多、组织结构复杂的大企业来说也要灵活、 简便得多。 中小企业由于有着广泛的社会经济基础。因此也是现代经济的重要组成部分， 不论是在发达国家，还是在发展中国家，中小企业的数量都占绝对优势。中小企 业经营范围也很广，几乎涉及了所有竞争性行业和领域，除航空航天、金融保险 等技术、资金密集度极高和国家专控的特殊行业外，广泛分布于第一、第二和第 三产业的各个行业，尤其是在一般制造加工业、农业、采掘业、建筑业、运输业、 批发和零售业，餐饮和其他社会服务业等中。值得注意的是，2 0 世纪7 0 年代之 后兴起的一些高技术产业( 如微电子产业、软件开发等) 中，中小企业也占有很 大比重。 资本小，融资能力差 中小企业设立时注册资本较少，企业规模小，往往达不到有关规定的要求， 从而无法直接进入资本市场发行股票、债券等来融资；由于资本不多，可供抵押 资产不足而难以获得商业信用；由于会计账目不健全，或历史时间不长，财务资 本不充分等原因而难以得到金融机构的信任和支持。然而中小企业常常处于急剧 发展时期，这一阶段现金需要量足企业生命周期中最大的；中小企业在交易中多 半需要立即付款，因为它们取得商业信用的标准较大企业苛刻，自然性融资机会 缺乏。由于以上种种原因造成中小企业常常面临资金匮乏，甚至因资金周转不灵 而破产的局面。由于融资能力差，中小企业一般一次性投资量较小，进入的限制 条件较少，使用的多为传统技术，产品的技术含量低，附加值低。 管理效率低，人才缺乏，竞争力较弱，抗风险能力差 人才缺乏是影响中小企业发展的一个重要因素，也导致了一系列问题。中小 企业的经营决策通常是由l 2 人负责，并且不存在有章可循的程序。尽管中小企 业在运作上具有较大的灵活性，但这种管理机制上的缺陷不容低估，这决定着中 小企业能否进一步健康发展。具体说束，中小企业在管理方面存在如下缺陷：1 ) 1 2 e 立童堑厶堂童些亟堂垃迨塞 虫尘全些蕉奎堡迨霆基丝：坠鏖星左盟攫垒 管理机构简单，专业性不强，分工效益不明显，内部控制制度不健全。特别是中 小企业一般不设财务机构，没有专职财务管理人员，财务管理的职能是由会计或 其他部门兼管，或者由企业主管人员一手包办。2 ) 对优秀管理人员的吸引力不大， 缺乏合格的管理人才和技术人才，最高决策者大多不能正确认识管理和效率的关 系。3 ) 管理行为分界不清，常规与非常规决策难以区别，经营者承担过多的责任， 疲以应付日常琐碎事务，缺乏用于思考、计划、决策和预测分析的时间，对企业 的财务决策主要凭经验与直觉判断。4 ) 会计核算工作力量薄弱。会计制度通常不 健全，财务人员整体业务素质欠佳。另外，由于各国般都不要求对中小企业的 财务报表进行审计，企业的会计核算更容易受到各方面的不健康因素的干扰。如 许多企业根本没有账面记录，利润靠估计，不少小企业往往虚报营业费用，尽量 压低纳税额，偷税漏税问题十分严重。 由于上述原因，造成了中小企业劳动生产率低，生产成本高，在市场上缺乏 竞争力，抗风险能力差。其产品和技术大多属于模仿性质，处于生命周期中“成 熟期”甚至“衰退期”阶段，很难与拥有充足资金、成熟技术和庞大销售网络的 大型企业、外资企业抗衡。加上小企业缺乏全面引进设备和技术的资金来源，而 自身又难以承担基础性研究和科研创新的任务，就使中小企业在市场竞争中处于 被动局面，相对大型企业和成熟企业来说，平均寿命较短，倒闭的可能性和频率 很高。因此小企业由于自身客观因素的制约而导致竞争中处于劣势。在经济衰退 时期，小企业受到的打击尤其严重。 投资主体和所有制结构多元化 中国的中小企业既不像大型企业那样主要为国有企业( 如大型企业中，国有 企业在企业个数和工业总产值方面均占7 3 ) ，也不像资本主义国家那样多为私 人企业，而是集体企业占有相当大的比重。改革开放以前，中国基本上没有个体 和私营经济，因此，尽管改革开放以后，非公有制企业发展很快，但公有制形式 还是占有较大比重，国有集体中小企业的数量占了全部中小企业的l 5 ，产值则 占到2 3 。在中小企业的数量上，个体和私营企业占7 7 7 ，集体占2 0 1 ，国 有占1 4 ，三资企业占o 6 ：而在产值方面，集体占5 1 ，个体私营占2 3 3 ， 立銮适厶堂主、业亟堂位迨塞生! 全些基奎堡迨星基丝! 垒丝釜左的挞垒 国有和三资企业各占1 3 1 由此决定了中小企业也是县及县以下财政收入的主要 来源。 组织程度差 中国的企业，大企业是大而全，中小企业是小而全，在生产领域专业化协作 程度差，在销售方面缺乏固定的渠道。特别是在政府对中小企业的管理方面，没 有专门的法律，也缺少扶持政策，也没有发达国家那样的社会服务体。 地域结构及经济结构特征 就数量而言，中小企业数量在东部和中部各占4 2 ，南部占1 6 。就产值而 言，中小企业的工业总产值东部占6 6 ，中部占2 6 ，西部占8 。这说明东部 中小企业的平均产值规模较大，约为中部的2 。5 倍，西部的3 倍。中小企业占各 地区工业总产值的比重，东部为6 6 ，中部为6 7 ，西部为5 5 ，西部比重明显 偏低。 2 1 3 中小企业的分类 中小企业的一般分类 科学地将中小企业分类有助于我们正确认识和分析中小企业的形成与发展的 规律，也有利于政府制定和实施分类指导、保护和扶持政策。依据不同标准，可 以将中小企业分成多种类型。主要有： 1 ) 按产业特征分类 可分为第一产业的中小企业，第二产业的中小企业和第三产业的中小企业。 现在也有一种说法把与信息、知识相关的产品和服务称为第四产业，相应的也就 会有第四产业的中小企业。这种分类主要强调三次产业之间的关系，对中小企业 的分布和特点的考察与分析又一定意义。 2 ) 按生产要素密集程度分类 理论上可分为技术密集型中小企业、劳动密集型中小企业、知识密集型中小 企业和资金密集型中小企业。我国目前的情况是，劳动密集型中小企业占主体， 1 4 e 峦銮堙厶堂童些亟堂鱼途塞虫尘垒些基奎堡迨丛基毯：坠筮玺左盥拯垒 知识密集型中小企业发展较快，特别是以信息收集、处理为主要特征的咨询服务 业发展迅速，中小企业成为这些行业的产品或服务的主要提供者。技术密集型中 小企业也有一定发展，特别是全国各地的经济技术开发区和高新技术开发区培育 了一笔技术密集型中小企业。资本密集型中小企业极少。 3 ) 按生产方式特征分类 可分为传统型中小企业和现代型中小企业。传统型中小企业在我国有很长的 历史，发挥过主要作用，但因其生产方式、资本结构和组织方式落后，绝大部分 都被淘汰了。现代型中小企业基本上是伴随着工业化形成和发展的，生产方式已 部分或全部机械化，资本来源多样化，组织方式也具有科层性质，市场对象多元 化，生产分工和企业内分工水平都得到了较快发展，涉及到的产业范围也十分广 泛。现代型中小企业不再是落后的象征，有一些中小企业成为经济发展新型行业 的潮头，如软件行业、信息服务行业等。 4 ) 按市场特征分类 可分为外向型中小企业、内向型中小企业和内外结合型中小企业。根据市场 半径的大小内向型中小企业可作进一步的划分。例如，可分为社区型中小企业、 地区性中小企业和区域性中小企业。中小企业的市场特征受行业的约束比较明显， 零售业的中小企业往往都是社区性的，要成为地区性的或区域性的一般比较困难。 而高技术行业的中小企业可能起始规模小，但如果其产品具有广泛的适用性，很 快就会成为地区性的中小企业，然后规模扩大，向中型、大型发展，这种中小企 业的演变规模在新兴产业表现十分明显。 5 ) 按产业进化程度分类 可分为先导产业的中小企业，新兴( 朝阳) 产业的中小企业和衰退( 夕阳) 产业的中小企业。这种分类具有重要意义，以此为基础形成的对中小企业分布和 发展前景的认识对制定中小企业的行业政策具有实际价值。 6 ) 按与大企业关系分类 可分为独立型中小企业、互补型中小企业、替代型中小企业和竞争型中小企 业。这类中小企业的运行基本上是与大企业并行的，并与大企业竞争原料、劳动 力和市场，也不依赖大型企业的资本和技术支持。这类中小企业多见于新兴行业， e 立銮道叁堂主些亟r 上：兰位迨塞主i ! 垒些基奎堡迨丛基毯：垒丝星左盥挞垒 如电脑行业、无线通信行业、电脑软件行业、玩具业等。 7 ) 按法律形式分类 可分为独资中小企业、合伙中小企业和公司制中小企业。 中国中小企业的特殊分类 中国中小企业除国际上的一殷分类外，还有特殊的地方。表现在：一按所有 制分类。中国中小企业所有制结构复杂，有国有中小企业、集体中小企业、个体 中小企业、私营中小企业以及混合所有制中小企业( 如股份制中小企业、合资中 小企业等) 。二按地区分为东部中小企业和中、西部中小企业。数量上东部、中部、 西部分别占4 2 、4 2 和1 6 。因而这一分类有助于振兴西部中小企业，实施西 部大开发战略。三按法律形式分类，中国还有一种股份合作制企业。这是我国群 众在改革中创造的一种企业组织形式。是以合作制为基础，吸收了股份制若干做 法，实行劳动者的资本合作和劳动合作有机结合的，劳动者以出资承担有限责任 的具有中国特色的企业制度。 2 2 企业核心竞争力的内涵 2 2 1 核心竞争力的概念 核心竞争力又称之为核心能力( c o r ec o m p e t e n c e ) ，它是企业竞争力的基础和 获得竞争优势的根源。一般认为，帕拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r y h a m e l ) 最早提出了企业核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 的概念，他们在1 9 8 9 年 哈佛商业评论第一期发表了“与竞争者合作然后胜利”一文。该文指出， 在短期内，公司产品的质量和性能决定了公司竞争力；在长期内起决定作用的是 公司的核心竞争力孕育新一代产品的独特技巧。1 9 9 0 年，他们正式推出“t h e c o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ”一文，指出“核心竞争力”是“组织中的积 累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学 识”，并据此创造出超越其他竞争对手的独特的经营理念、技术、产品和服务。该 论文一被发表，立刻引起理论界和实业界的巨大反响，成为哈佛商业评论历 6 e 立窒适厶：量童些亟：兰位途塞 生_ ! 坌些星奎堡迨丛基篮：垒丝垒左的趣全 史上被引用频率最高的管理学文献之一。自那以后，企业核心竞争力实际上已成 为企业经济学和企业战略管理领域的主要研究课题。 国内外的研究者从不同角度对企业核心竞争力进行了定义：“资源论”学者认 为，核心竞争力是种企业以独特方式运用和配置资源的特殊资源；“能力论”学 者认为，核心竞争力是企业一系列能力的综合；“资产、机制融合”学者认为，核 心竞争力是企业核心资产的一个重要组成部分；“消费者剩余”学者认为，核心竞 争力是以企业核心价值观为主导的，旨在为顾客提供更大( 更多、更好) 的消费 者剩余的企业核心能力的体系；“体制与制度论”学者认为，企业体制与制度是最 基础的核心竞争力；“创新论”学者认为，核心竞争力是企业不断创造新产品和提