（管理科学与工程专业论文）高速公路运营团队能力风险评价及防范研究.pdf

e v a l u a t i o na n dc o n t r o lo ne x p r e s s w a yo p e r a t i o n st e a mc a p a b i l i t yr i s k b y l i us h a n g b e ( h e i l o n g j i a n gi n s t i t u t eo f t e c h n o l o g y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i r e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro f e n g i n e e r i n g m a n a g e m e n t s c i e n c ea n de n g i n e e r i n g c h a n g s h au n i v e r s i t yo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rc h e ny u n m a y 2 0 11 脚7 肼洲i啪9 舢8删1堇| y 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特另, j j j n 以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本论文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 勃l 商 日期：如7 1 年6 月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囫。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 参1 商 导师签名： 日期：乃f 1 年月2 日 日期纱f 序6 月 2 - b 摘要 近年来我国的高速公路建设有了长足的发展，但高速公路的运营管理却没 有跟上建设的步伐，尤其是高速公路运营团队能力参差不齐，给高速公路的运营 管理带来了诸如资产管理不善致亏损、收费通行能力差、事故危机反应滞后所带 来的损失。本文正是在此背景条件下进行“高速公路运营团队能力风险评价及防 范研究 的。 本文在运用风险管理、团队管理的原理与方法的基础上，探讨了高速公路运 营团队能力风险。在借鉴国内外关于运营团队能力研究、高速公路运营风险及主 体行为风险研究的基础上，介绍了高速公路运营管理的特点、原则，并针对高速 公路运营管理的内容提出了主要存在的主要问题。同时，结合高速公路运营团队 的特点及个人能力的定义，界定了高速公路运营团队能力及能力风险的定义，并 从运营环境的复杂性和多变性、管理体制的不健全、信息不对称、人力资源管理 的不足等四个方面对风险形成机理进行了详细地阐述。根据风险分类构建了包括 经营决策能力风险、专业技术能力风险、人际关系协调能力风险、开拓创新能力 风险、良好的道德品质修养风险、公路使用者服务意识风险六个风险，以及成本 目标完成率、其他收入增长率等2 1 个二级指标的风险评价指标体系。 比对各种风险评价方法后选择新颖、实用、准确性高、信息化程度高的s v m 模型构建了高速公路运营团队能力风险评价模型，详细介绍了利用该模型进行风 险评价的过程，并将其运用到实际的高速公路运营团队能力风险评价案例中，得 到了较好的评价结果，验证了该风险评价模型的可行性、科学性与合理性。最后 结合案例中风险评价的结果分析，提出了相应的高速公路运营团队能力风险防范 措施。 本文所构建的高速公路运营团队能力风险评价模型是一套较为完整的风险 评价系统，结合具体的风险防范措施，将其运用到实际的高速公路运营团队能力 风险评价中定能实现其一定的实用价值。尤其是在考虑由于主体行为导致的高速 公路运营风险方面更具参考作用。 关键词：高速公路；运营团队能力；风险评价；支持向量机( s v m ) a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，c h i n a se x p r e s s w a yc o n s t r u c t i o n h a sm a d eg r e a t p r o g r e s s ，b u t o p e r a t i o n a lm a n a g e m e n to fe x p r e s s w a yh a sn o tk e p tp a c ew i t ht h ec o n s t r u c t i o n e s p e c i a l l y t h ea b i l i t yo fe x p r e s s w a yo p e r a t i o nt e a mi su n e v e n , w h i c hb r i n g st h ee x p r e s s w a yo p e r a t i o n a n dm a n a g e m e n to fe x p r e s s w a ys o m el o s s e ss u c ha sc a u s e db ya s s e tm i s m a n a g e m e n t , p o o r a c c e s sc h a r g e s ，r e s p o n s i n gt ot h ea c c i d e n to rc r i s i ss l o w l y t h i sa r t i c l ei su n d e rt h ec o n d i t i o n s t or e s e a r c ht h ea s s e s s m e n ta n dp r e v e n t i o ne x p r e s s w a yo p e r a t i o n st e a mc a p a b i l i t yr i s e w i t ht h ep r i n c i p l e sa n dm e t h o d so fr i s km a n a g e m e n ta n dt e a mm a n a g e m e n t , t h i st h e s i s d i s c u s s e st h ee x p r e s s w a yo p e r a t i o n st e a mc a p a b i l i t yr i s k o nt h eb a s eo fa th o m ea n da b r o a d r e s e a r c ha b o u to p e r a t i o n st e a ma b i l i t y , e x p r e s s w a yo p e r a t i o n a lr i s kt h e e n t i t yb e h a v i o r a lr i s k r e s e a r c h ，t h i st h e s i sp r e s e n t e dt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dp r i n c i p l e so fe x p r e s s w a yo p e r a t i o na n d m a n a g e m e n ta n dp o i n t e do u tt h em a i np r o b l e m si ne x p r e s s w a yo p e r a t i o na n dm a n a g e m e n t a tt h es a i n et i m e ，c o m b i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fe x p r e s s w a yo p e r a t i o nt e a ma n dt h e d e f i n i t i o no fp e r s o n a la b i l i t y , t h i st h e s i sd e f i n e dt h ea b i l i t ya n da b i l i t yr i s kc a p a c i t yo fh i g h w a y o p e r a t i o n st e a m a n df r o mf o u ra s p e c t so ft h ec o m p l e x i t ya n dv a r i a b i l i t yo ft h eo p e r a t i n g e n v i r o n m e n t ，p e r f e c tm a n a g e m e n ts y s t e m ，i n f o r m a t i o na s y m m e t r y ,i n f i c i e n c y o fh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n t ，i td e s c r i b e dh ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h er i s ki nd e t a i l a c o r d i n gt o t h er i s k c l a s s i f i c a t i o n , t h i s t h e s i sc o n s t r u c t e dc o r r e s p o n d i n gr i s ke v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ( i n c l u d i n g r i s k so f o p e r a t i o nm o n i t o r i n gc a p a b i l i t i e s ，t r a f f i cs c h e d u l i n g a n d d e c i s i o n m a k i n gr i s k , r i s ko ft e c h n i c a le x p e r t i s e ，i n t e r p e r s o n a ls k i l l sr i s k , t h er i s kt od e v e l o p i n n o v a t i o n , g o o dm o r a lc h a r a c t e rc u l t i v a t i o nr i s kt h er i s ko f a w a r e n e s so fs e r v i n gr o a d u s e r si nr u l el a y e ra n dc o s t - t a r g e tl e v e lc o m p l e t i o nr a t e , o t h e ri n c o m eg r o w t hr a t ea n ds oo n 21i n d i c a t o r si no p e r a t i n gl a y e r ) t h e na f t e rt h ec o m p a r i s o nb e t w e e nr i s ka s s e s s m e n tm e t h o d s ，is e l e c t e dan e w , p r a c t i c a l ， h i 曲l ya c c u r a t e ，h i g hd e g r e eo fi n f o r m a t i o n a lr i s ka s s e s s m e n tm o d e ln a m e ds v mm o d e l h i g h w a yt oc o n s t r u c t et h em o d e lo fe x p r e s s w a yo p e r a t i o n st e a mc a p a b i l i t yr i s ka s s e s s m e n t ， d e s c r i b l e dt h ed e t a i l so ft h ep r o c e s so fu s i n gt h em o d e lt oa s s e s sr i s k t h e ni ta p p l i e dt h e m o d e lt ot h ec a s eo ft h ee x p r e s s w a yo p e r a t i o nt e a mc a p a c i t yr i s ka s s e s s m e n t ，g e tab e t t e r e v a l u a t i o nr e s u l t sa n dd e m o n s t r a t et h ef e a s i b i l i t yo f , s c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l et h er i s k a s s e s s m e n tm o d e l f i n a l l y , w i t ht h er e s u l t so fr i s ka s s e s s m e n tc a s ea n a l y s i s ，t h et h e s i sp i o n t e d t h ec o r r e s p o n d i n g p r e v e n t i o nm e a s u r e sa g a i n s tt h et h ee x p r e s s w a yo p e r a t i o nt e a mc a p a c i t y r i s k , f o rr e f e r e n c eo fe x p r e s s w a yo p e r a t i o nt e a mt oo p e r a t et h ee x p r e s s w a yo p e r a t i o na n d m a n a g e m e n t t h ee x p r e s s w a yo p e r a t i o nt e a ma b i l i t yr i s ka s s e s s m e n tm o d e lw h i c hi sc o n s t r u c t e di n t h i st h e s i si sam u c hc o m p l e t er i s ka s s e s s m e n ts y s t e m w i t hs p e c i f i cr i s kp r e v e n t i o nm e a s u r e s ， i tc a na c h i e v ei t ss o m e p r a c t i c a lv a l u et ob ea p p l i e dt ot h ea c t u a le x p r e s s w a yo p e r a t i o nt e a m c a p a c i t yr i s ka s s e s s m e n t e s p e c i a l l y i nt h e e x p r e s s w a yo p e r a t i o nr i s k s r e s u l tf r o mt h e b e h a v i o ro ft h ee n t i t y , i t l lm a k e m o r er e f e r e n c e k e yw o r d s ：e x p r e s s w a y ；m a i nb e h a v i o rr i s k ；r i s ke v a l u a t i o n ；s u p p o r t v e c t o rm a c h i n e i n 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义一1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究现状。3 1 2 1 关于运营团队能力的研究3 1 2 2 关于高速公路运营风险研究4 1 2 3 关于主体行为风险研究4 1 3 研究的主要内容及研究方法与技术路线5 1 3 1 研究的主要内容5 1 3 2 研究方法。6 1 3 3 技术路线6 第2 章高速公路运营团队能力风险形成机理分析 2 1 高速公路运营团队及其能力和能力风险的内涵8 2 1 1 高速公路运营团队8 2 1 2 高速公路运营团队能力9 2 1 3 高速公路运营团队能力风险1 3 2 2 高速公路运营团队能力风险形成机理分析1 4 2 2 1 运营环境的复杂性和多变性1 4 2 2 2 行业发展时间短与管理体制的不健全1 5 2 2 3 信息不对称1 5 2 2 4 人力资源管理的不足1 5 第3 章高速公路运营团队能力风险评价指标体系的设计 3 1 构建评价指标体系的指导思想与原则1 7 3 2 评价指标体系的设计思路- 一1 8 3 3 评价指标体系的构建1 8 3 4 指标分析1 9 3 4 1 经营决策能力风险1 9 3 4 2 专业技术能力风险2 0 3 4 3 沟通协调能力风险2 1 3 4 4 开拓创新能力风险2 l 3 4 5 道德品质修养风险2 2 3 4 6 公路使用者服务意识与服务能力风险2 2 第4 章高速公路运营团队能力风险s v m 支持向量机评估模型的建立 4 1 风险评价概述。2 3 4 1 1 风险评价准则。2 3 4 1 2 风险评价过程2 4 4 1 3 风险评价方法2 5 4 2 运营团队能力风险支持向量机( s v m ) 评估模型2 8 4 2 1 支持向量机回归方法2 8 4 2 2 核函数31 4 2 3 基于s v m 的运营团队能力风险评价3 l 第5 章案例分析 5 1 项目概况及数据收集3 4 5 2s v m 应用过程3 6 5 3 运营团队能力风险预测及结果分析3 7 第6 章高速公路运营团队能力风险防范 6 1 建立一套基于团队能力的绩效管理制度4 0 6 1 1 绩效管理的事前计划4 0 6 1 2 绩效的事中管理4 l 6 1 3 绩效的考核4 1 6 2 团队成员准入制度和隐性知识的建设4 l 6 2 1 团队成员准入制度的构建4 2 6 2 2 加强隐性知识的建设4 2 6 3 建设良好的基于能力提高的团队文化4 3 6 - 3 1 建立一个旨在提高团队能力的共同目标4 4 6 3 2 基于团队能力提高的团队价值观与精神的建设4 4 6 3 3 团队道德与工作态度的建设4 5 6 4 建立健全的风险监控系统4 6 6 4 1 成立风险应对小组4 6 6 4 2 团队成员能力的评价4 6 6 4 3 报告风险状态并发出风险预警信号4 7 6 4 4 提出风险处置建议4 7 研究结论与展望 1 主要结论4 9 2 主要创新点4 9 3 展望4 9 参考文献。5 l 致谢5 5 附录a ( 攻读硕士学位期间发表的论文) 5 6 附录b ( 攻读硕士学位期间参与的项目) 。5 7 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着高速公路运营管理相关法规的出台、对国外先进的管理经验的借鉴及 国内高速公路运营管理的经验的积累，高速公路的运营管理也在不断的发展与成 熟。但由于中国的高速公路发展起步晚，从19 8 4 年建成第一条高速公路( 沪嘉 高速) ，到2 0 0 4 年通过国家高速公路网的规划【l 】，再到2 0 0 9 年底全国高速公路 总里程达6 5 万公里，中国的高速公路发展才经历了短短的2 0 多年。跟欧美等 发达国家比起来，中国的高速公路管理经验较欠缺，高速公路运营团队能力更是 层次不齐，严重影响了高速公路的运营管理，给企业带来潜在的风险。 在高速公路运营管理过程中，运营团队能力可带来如下风险： 1 ) 资产管理不善致亏损 目前我国高速公路的运营管理存在着诸如混乱的管理体制、重叠的管理机 构、不清晰地职能、执法不严等弊端。一条高速公路往往有几个投资主体，导致 运营管理主体也有多个。各个主体之间没有明确的分工与协作，管理缺乏协调、 统一，未能有效发挥出运营团队的既有能力。运营团队的一个重要职能就是做好 收费工作，利用广告、服务区盈利等方式使高速公路企业的资产保值增值。而一 个能力低下的运营团队不但不能增收创收，甚至有可能造成亏损，使高速公路的 收费还贷年限增长。目前，国内的部分高速公路就存在亏损现象，如沪苏浙高速 江苏段2 0 0 9 年就亏损l 亿。高速公路的运管管理除了受经济环境、政策、气候 环境等外部环境的影响外，还受到主体行为的影响，即政府部门行为、企业内部 行为、竞争者行为、用户行为【2 】。高速公路企业存在亏损除开外部环境因素以外， 很重要的一个原因就是运营团队或者说团队能力的问题。 2 ) 收费通行能力不足 收费通行能力不足是高速公路运营管理中比较常见而且很突出的一个问题， 除开由于设计能力不足、交通流量预测不准确等原因外，造成这个问题的一个重 要的原因就是运营团队服务能力不高，尤其是在单车道通行能力评价指标中，标 准车的服务时间是重要影响因素，而标准服车的服务时间则是由运营团队的服务 能力决定的。同时，运营团队的服务能力也决定了收费通行的服务质量的高低。 在节假日车流量的高峰期或因天气原因导致的车流量拥堵的情况下，更能考察运 营团队的收费通行能力，此时由于能力不足引起的服务质量或水平低下，必将导 致用户对其他线路的选择，因而也为将来的车流量的流失带来潜在风险。 3 ) 事故危机处理滞后 0 8 年南方的冰冻灾害彻底暴露出我国高速公路应急体系的不健全，高速公 路运营团队反应不迅速，未在最短的时间内采取措施应付极端灾害天气，导致车 及人的长时间停滞逗留，造成巨大损失。在发生车祸或是由于天气地质等原因造 成车辆拥堵时，运营团队未能第一时间获得信息，或在第一时间获得信息但未能 采取有效的应急措施，这些可能导致风险的发生。除了完善基础设施及灾害预警 体系外，另一个重点就是要提高运营团队监控及通信管理能力，在灾害发生的第 一时间收集到信息，然后根据预警体系作出最快的反应，采取急救措施，把灾害 的损失降到最低。 1 1 2 研究意义 1 ) 理论意义 项目风险管理的内容一直以来是专家学者研究的重要领域，对高速公路的风 险研究也日趋成熟，但是从运营主体能力出发研究高速公路经营企业的风险问题 无论是在国外还是国内都还是个涉及比较少的问题，本文的研究将对风险管理、 项目管理的学科发展起到促进作用，丰富、拓展了风险管理的内容。 2 ) 实践意义 截止到2 0 0 9 年底，我国高速公路通车里程数达到6 5 万公里，继续位居世 界第二。高速公路的飞快发展对国家及地域经济的发展也起到了良好的促进作 用。高速公路的建设速度飞快发展，相应的高速公路的经营管理就显得尤为重要。 如何能尽快收回投资并收益，如何解决在高速公路经营管理过程中出现的一系列 风险问题，也日益成为国内专家学者的研究课题。高速公路经营风险影响因素有 很多，系统风险、自然风险，主体行为风险等。以往对风险的研究多集中在财务 和安全角度。主体行为风险的大小和构成是高速公路经营公司选择项目投资和进 行经营时要考虑的重要因素，也是其制订风险监控方案和措施的重要依据。因此， 近几年对主体行为风险的研究越来越多，也越来越成熟。在主体行为风险中，运 营主体是关键因素，而运营主体的的能力将直接影响到主体行为风险的发生。因 此研究运营主体能力对主体行为风险的影响机理有着重要的意义，能进一步完善 高速公路风险问题研究体系。此外，本文对团队建设尤其是高速公路运营团队建 设具有积极的指导作用。 2 1 2 国内外研究现状 风险管理( r i s km a n a g e m e n t ) 问题起源于第一次世界大战中战败的德国【4 j 。 目前，在项目风险研究领域走在前面的是英美等国，他们经过几十年的研究，建 立了一套以风险识别、风险分析和风险控制等四步骤为基础的风险管理系统模型 【5 l 【6 1 。当今，他们对风险管理的研究涉及各行各业。在信息技术领域， e n g r s h e h n i l az a r d a r i 提出了软件工程的8 大风险，并对其进行识别与预测r ”。m i r a k a j k o m a t t s s o n ，d a gk r o g d a h l 提出使用分布式风险管理( d r i m a p ) 来应对软件 发展中所遇到的难题i sj 。在生物与环境保护方面，a m a l e s hd h a r ，h e r w i g r u p r e c h t ，h a r a l dv a c i k 等提出结合种群生存能力风险管理( p v r m ) 与多准则决策 ( m c d m ) 技术来实现对濒危物种的保护1 9 j 。在地质灾害方面，g d y k e ，s g i l l 等把 风险管理应用于地质灾害中【l 叭。o ut a n g ，s n u r m a y am u s a 总结了1 9 9 5 2 0 0 9 在 供应链方面风险管理( s c r m ) 的应用【l 。在项目风险管理方面，e l m a r k u t s c h a ，m a r kh a l l 认为由于主体的疏忽造成的风险对项目的影响较大，并列出了 应对的此类风险的建议【l 引。o n d r e jn y v l t ，s a m u e lp r iv a r a ，l u k d s f e r k l 等作了高速 公路隧道概率风险评估方面的研究i l 引。 风险管理的研究在我国起步比较晚，周士富在1 9 8 0 年首次提出了“风险，【1 4 1 一词。之后，9 0 年代经过专家学者的潜心研究，我国风险管理的研究取得了较好 的成绩，现在进入相对成熟的阶段。现在我国的风险管理研究也是涉及各行各业， 在项目方面的风险管理研究也比较多，包括：项目全面风险管理【l 引，施工阶段风 险管理【1 叫，造价风险管理【17 1 ，建筑风险管理【1 引，公路风险管理【19 1 ，国际工程项 目风险管理【2 们。国内外风险管理方法基本上按照以下几个步骤进行：项目风险 因素识别一项目风险指标体系的构建一项目风险评估和分析一项目风险处置。 随着项目风险管理研究的纵向深入，越来越多的学者把研究目光转向主体行 为风险【2 1 1 ，现在主体行为风险研究领域多集中在金融行业，鉴于主体行为在高 速公路建设及运营阶段的重要性，从2 0 0 0 年初开始逐渐有学者探索研究高速公路 方面的主体行为风险，主要的研究成果如下： 1 2 1 关于运营团队能力的研究 目前我国对高速公路运营团队的能力研究基本上是空白状态，但有不少学者 研究了运营团队能力或企业管理能力在其他方面的应用。 安鸿章在浅议企业管理人才的能力结构模型一文中把企业管理人员的通 用能力分成了四类：自我发展的管理能力、团队建设的管理能力、资源使用的管 理能力、运营绩效的管理能力，并设计出了企业管理人才能力的结构模型【2 2 1 。 3 丁荣贵、曹洪峰、蒋琳定义了基于项目团队的知识性组织，描述了其特征，对基 于项目团队的知识性组织的组织架构进行了阐述【2 3 。尹航，孙希波，傅毓维从 风险投资团队成员基本素质、团队的项目运作和管理能力以及团队的组织运行机 制三方面构建了团队能力的评价指标体系，并且运用a h p 和墒值法对团队的运 营能力进行了评价【2 4 1 。吴振东介绍了团队胜任力、团队胜任力模型的涵义，对 团队胜任力模型进行了分类，并根据系统性原则、关键要素原则、全面性原则构 建了项目管理团队的胜任力的结构方程模型1 2 5 】。马亚男在s e c i 模型的基础上， 将个人能力、团队能力、企业能力的转化扩散过程划分为个人、团队、企业之间 隐性知识、显性知识、显性知识和隐性知识及其内部显性知识和隐性知识的相互 转化过程，分析了能力转化扩散主体行为动机，并提出了提高能力转化扩散效率 的方法措施i z 6 。 1 2 2 关于高速公路运营风险研究 虽说我国高速公路建设起步晚，高速公路运营方面的风险研究起步晚，但随 着高速公路的快速发展，有关高速公路运营风险的研究也发展迅速。 陈赞、李晶晶、杨文安利用模糊影响图对高速公路经营风险做出了全面评 价。武荣桢、赵鸥、姜瑾构建了高速公路企业风险管理的整体构架：1 完善公司 治理结构，确立董事会在企业风险管理整体框架构建中的核心地位；2 探索和建 立高速公路企业风险评估体系；3 建立风险管理知识平台，推进高速公路企业制 度体系的标准化；4 营造高速公路企业风险管理的文化氛围推进风险管理的实施 5 创新监管理念，构筑良好的风险管理外部环境【2 7 】。刘建军、韩伟威、陈赞在传 统的风险管理实施程序的基础上设计了一套新的高速公路项目运营风险框架 2 8 1 。刘建军、陈赞从1 高速公路项目运营自然风险控制机制设计；2 高速公路项 目运营经济风险控制机制设计；3 高速公路项目运营行为风险控制机制设计1 2 9 1 这三个方面对高速公路项目运营风险控制机制进行了设计。郁麒昌建立一套新的 模型，运用高速公路项目相关财务指标对对业主运营风险进行预测或者评估【3 0 1 。 1 2 3 关于主体行为风险研究 陈赞、聂波构建了高速公路经营主体行为风险预测指标体系，并利用指标 体系对风险进行了预测。杜冲、刘召、易石其在信息不对称理论、委托一代理理 论的基本分析框架的基础上构建了信息不对称情况下的最优激励模型【3 。万开 亮、龙文军分析了主体风险管理行为对农业保险的影响、农业保险政策对主体行 为的影响以及行为主体对农业保险存在的顾虑，并在借鉴外国先进经验的基础上 提出了一些良好的建议2 。何湘波、易石其结合公路工程项目施工实际，在分析 4 施工阶段主体行为风险因素内容和主体行为风险形成机理的基础上，提出了公路 工程项目施工阶段主体行为风险的控制措施，为公路工程项目风险管理人员进行 主体行为风险管理提供参考d 3 1 。何湘波、张凤明、陈赞对工程项目主体行为与 非系统风险的博弈进行了分析。任玉珑、吴国生、许劲、张渝分析了工程项目 参与主体行为，从信息经济学上剖析了工程参与主体问委托代理关系及其存在的 问题。根据中国工程项目建设中存在的问题和弊端，定位项目参与主体委托代理 关系，建立有利于实现项目目标的激励机制f 3 引。向鹏成、孔得平提出了包括探究 工程项目主体行为风险生成机理与运动规律的工程项目主体行为风险研究框架， 分析工程项目全寿命周期主体行为风险，并构建对于工程项目主体行为风险管理 具体对策”5 。向鹏成、孔得平运用专家调查法及层次分析法建立了工程项目主 体行为风险评价指标体系，并确定了指标权重，构建了工程项目主体行为风险模 糊综合评价模型，最后通过应用案例分析对评价模型进行了检验1 3 6 j 。 1 3 研究的主要内容及研究方法与技术路线 1 3 1 研究的主要内容 1 ) 高速公路运营管理、运营团队及其能力、能力风险及其识别方法 高速公路的运营管理过程中存在着很多很多影响因素，有来自外部的因素， 有来自高速公路运营企业内部的因素。由于受到诸多因素的影响，高速公路的运 营就是一项比较复杂的工程。如何来保证高速公路的稳定有序的运营，此时运营 团队就能发挥其作用了。高速公路运营团队是出于对高速公路的管理的需要才组 建的，一条路可以只有一个运营团队，也可以分段由几个运营团队组成。而一条 或一段路运营成功与否，除开某些客观条件的束缚之外，更多的是由其运营团队 决定，也可以说是由团队成员的相关管理知识与能力来决定的。如果运营团队能 力不足或未能充分发挥其能力而导致高速公路运营阶段的某一过程出现问题或 损失，我们称之为高速公路运营团队能力风险。营运团队的能力是由数个分项能 力共同构成，所以我们通过一般企业管理者能力的划分结合高速公路管理的特 性，对高速公路运营营运团队能力进行识别，为之后的风险形成机理、风险评价 打基础。 2 ) 高速公路运营团队能力风险形成机理研究 在对高速公路运营团队能力进行详细分析以后，营运团队能力分成了对高 速公路营运影响明显的6 个能力【专业技术能力、经营决策能力、人际关系协 调能力、开拓创新能力、良好的道德品质修养、公路使用者服务意识】。由 于受外部环境因素的制约，运营运团队的能力的发挥也受到影响；另一方面，运 5 营团队成员本身具备的素质也是参差不齐，同样也会影响运营管理的效果。因此， 本文着重从这六大能力对高速公路运营管理的影响来进行研究。 3 ) 高速公路运营团队能力为风险评价研究 高速公路运营团队能力、能力风险、及形成机理分析清楚以后，为了能对风 险有一个全面的评价，必须对能力进行深层次的研究分析，从而建立一套覆盖各 能力的指标体系，并对各二级指标进行量化，选择了比较先进的评价模型一支持 向量机( s v m ) 对风险进行评价与预测，从而为风险防范措施的采取提供理论基 础、依据。 4 ) 高速公路运营团队能力为风险防范研究 高速公路运营团队能力风险防范是在充分分析运营团队能力对高速公路运 营管理的深远影响的基础上，为了能使运营团队成员都能对高速公路的管理起到 积极作用，通过完善企业管理制度、进行职业技能培训、建立良好的企业文化等 措施来提升团队管理能力与水平，最大限度减少由于能力引起的风险。 1 3 2 研究方法 1 )本文拟从我国收费高速公路运营管理的角度，充分利用、借鉴已有的研 究成果和成熟理论，对收费高速公路运营风险指标体系及预警理论进行分析及研 究。 2 )本论文将采用参照对比及演绎推理方法，结合传统的核查表法、分解分 析法等风险识别方法，对可能引发高速公路运营风险的根源、风险源，可能引发 的相关风险和可能造成的经济损失进行调查和识别，按风险的表现特征对风险进 行分类，建立风险清单，依据风险清单中列的各种可能风险，初步推测其可能影 响高速公路运营的经济效益的大小并进行排序。通过识别影响高速公路运营风险 的环境、行为等多种因素，在此基础上对各风险因素进行分析，从而初步构建出 高速公路运营风险指标体系，并对各指标进行详细解释。 3 )最后运用工具l i b s v m 2 8 2 对高速公路公司运营风险进行评价，确定高 速公路未来运营风险等级，并输出预警信号，以其为高速公路公司运营过程中的 风险管理提供理论依据与指导，从而达到提高经营效益、降低损失的目的。 4 )借鉴以往的风险防范措施，结合本文的风险特征制定对应的风险防范措 施。 1 3 3 技术路线 本文拟依据下面的技术路线图来展开对高速公路运营团队能力风险的研究： 6 图1 1 论文技术路线图 7 第2 章高速公路运营团队能力风险 形成机理分析 2 1 高速公路运营团队及其能力和能力风险的内涵 “团队 一词最早在2 0 世纪8 0 年代被一些公司引入到管理过程并发展至今 【39 1 。现在“团队 一次已经十分盛行，这种团队的工作方式也得到越来越多企 业的认可与采用。在现代社会分工越来越明确，完成一项工作需要数项分工共同 完成，因此团队间成员的协作显得尤为重要。任何企业或项目都需要一个出色的 团队来完成其目标，高速公路项目也不例外。 2 1 1 高速公路运营团队 “团队 ，其英语翻译为：“t e a m ”，人们也经常称团队为“工作团队 ( w o r k t e a m ) 。在管理科学领域和管理的实践过程中，对“团队 有一个一致的定义： 有两个或两个以上的成员组成【4 们，在特定的可操作范围内，为实现特定的目标而 建立的相互合作、一致努力的共同体。 结合高速公路运营的特点，高速公路运营团队的概念就是：在高速公路建成 以后，为完成高速公路运营管理的六项主要内容( 收费管理、路政管理、交通管 理、养护管理、监控通信管理、服务区管理和综合开发) ，实现项目的目标，在 高速公路运营法律法规框架之下，由若干的不同的工种得成员所组成的相互合 作、一致努力的共同体。 高速公路运营团队的构成要素： 1 ) 目标 高速公路运营团队的目标就是要保证整条路的通畅运行，完成运营管理的六 项内容，能尽快地实现公司的发展目标。目标是团队成员工作的导航器，每位员 工在目标下努力奋斗。 2 ) 人员 人员要素即团队的成员，团队的每个成员都是团队的一个细胞，离开团队 成员，团队目标乃至公司目标就无法实现，因此团队成员在高速公路运营团队里 起着至关重要的作用。 3 ) 团队定位 团队在整个组织中处于什么位置，团队成员由谁选择和确定，最终要对谁负 责等，这是团队定位的一方面；另一方面，团队成员的定位，各成员在团队中担 8 任什么样的角色，完成什么样的工作。 4 ) 职权 团队的职权取决于两方面：一是团队的组织基本特征是什么，及组织形式、 规模等；二是团队在整个公司中拥有什么样的决定权。 5 ) 计划 高速公路运营团队只有指定具体的行动方案，团队各成员在计划的框架下执 行自己的工作，才能保证最终目标的实现。 根据一般意义上对团队成员的划分，结合高速公路自身的特点，高速公路运 营团队成员的角色可以分为以下几类： 1 ) 革新者、开发者与倡导者 革新者的独立性较强，也比较能介绍新事物，喜欢创新变革。开发者具有很 高的分析技能并擅长评估、分析不同方案的优劣性。而倡导者容易接受革新者所 提出来的创意，并找到资源来支持新创意。在高新技术与管理方法快速发展的今 天，高速公路的运营管理同样不可缺少这三种人才，只有采用最先进的设备、设 施，运用最先进的管理理念与方法，才能进一步提高工作效率。 2 ) 组织者和建议者 组织者在运营团队中起着火车头的作用，一切规章制度与目标的制定，新创 意的实现，各工种员工的工作协调都要靠组织者来完成。而建议者能在决策之前 收集足够多的信息，不把自己的观点强加于人，尽量满足各成员的要求，在决策 方面也起着很重要的作用。 3 ) 生产者与核查者 生产者是运营团队中具体工作的操作者与执行者，任何管理活动的展开都要 靠生产者，他们注重产品的质量，主要着眼点在于按时完成任务。核查者及腰核 查组织者规章制度的建立是否出现问题，也要核查生产者员工的具体工作细节， 避免出现任何差错。 4 ) 联络者与维护者 联络者的本质是协调者、调查研究者，他们擅长于沟通所有的团队成员，倾 听他们的意见，并在所有团队成员之间建立合作