（管理科学与工程专业论文）面向开放式创新的知识整合研究.pdf

摘要 随着科学技术的飞速发展，2 l 世纪的人类社会己进入了一个以知识为主导 的时代，知识管理特别是知识整合成为新的理论研究热点。尽管关于知识整合的 研究已经取得较多成果，但主要集中于对知识整合的一般理论阐述，对于基于系 统理论的知识整合研究，以及将知识整合与开放式创新有机地结合方面的研究还 比较少。开放式创新作为一种新的创新模式，也是当前管理领域中具有吸引力的 研究热点，对其的研究还处于发展阶段。 本文尝试将这两个研究热点：知识整合和开放式创新进行结合研究，深入系 统分析和探讨面向开放式创新的知识整合要素设计并建立了面向开放式创新的 知识整合概念模型。主要工作包括： 第一，对理论界尚未形成共识的知识整合概念进行了分析和界定，以开放式 创新的流程为切入点阐释了知识整合和开放式创新的关系，进行了面向开放式创 新的知识整合机理分析。 第二，建立了基于流程与类型的知识整合二维分析模型，针对不同的面向开 放式创新的知识整合类型进行流程设计；采用文献分析法提炼出知识整合的构成 要素：战略要素、组织要素、知识要素、能力要素，建立了要素间的逻辑层次关 系，在此基础上建立了面向开放式创新的知识整合要素设计模型。 第三，基于系统理论，对面向开放式创新的知识整合进行了系统分析，分析 了其系统目标、环境、输入、输出和系统结构，建立了面向开放式创新的知识整 合的概念模型。 第四，构建了面向开放式创新的知识整合平台；建立了知识整合有效性的模 糊综合评价模型。 第五，将本文提出的部分方法与模型，选择x n j 有限公司为研究对象，进 行了实际应用，对该公司面向开放式创新的知识整合进行了流程和要素设计。 关键词：开放式创新知识整合机理分析概念模型平台 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，h u m a ns o c i e t yh a se n t e r e d a ne r ao fk n o w l e d g e o r i e n t e di nt h e21s tc e n t u r y k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，e s p e c i a l l y k n o w l e d g ei n t e g r a t i o nh a sb e c o m ei n t o an e wt h e o r e t i c a lh o ts p o t s a l t h o u g ht h e r e s e a r c ho nk n o w l e d g ei n t e g r a t i o nh a sb e e nm a d em o r er e s u l t s ，i tm a i n l yf o c u s e so n t h e g e n e r a lt h e o r y m o r e v e r ，i th a sl e s s r e s e a r c ho nk n o w l e d g ei n t e g r a t i o n s s y s t e m a t i ci m p l e m e n t a t i o na n dk n o w l e d g ei n t e g r a t i o na n do p e ni n n o v a t i o nc o m b i n e d r e s e a r c h a san e wi n n o v a t i o nm o d e l ，o p e ni n n o v a t i o ni sa l s oa t t r a c t i v er e s e a r c ht o p i c i nt h ec u r r e n tm a n a g e m e n to ft h ea r e a ，a n di t sr e s e a r c hi ss t i l li nd e v e l o p m e n ts t a g e t h i sp a p e ra t t e m p t st os t u d yt h e s et w oh o ts p o t s ：k n o w l e d g ei n t e g r a t i o na n do p e n i n n o v a t i o n t h i sp a p e ra n a l y s e dd e e p l yk n o w l e d g ei n t e g r a t i o nf a c i n go p e ni n n o v a t i o n a n de s t a b l i s h e dt h ec o n c e p t i o nm o d e lo fk n o w l e d g ei n t e g r a t i o nf a c i n gp e ni n n o v a t i o n t h i sp a p e r sm a i n l yc o n t e n t sa r ca st h ef o l l o w i n g ： f i r s t l y , k n o w l e d g ei n t e g r a t i o nw a sa n a l y z e da n d c o n f i r m e dw h i c hh a sn o tr e a c h e d t h ec o n s e n s u st ot h et h e o r i s t s b a s e do nt h ep r o c e s so fo p e n i n n o v a t i o n ，t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nk n o w l e d g ei n t e g r a t i o na n do p e ni n n o v a t i o nw a se l a b o r a t e d m e c h a n i s m a n a l y s i so fk n o w l e d g ei n t e g r a t i o nf a c i n go p e ni n n o v a t i o nw a sc a r r i e do u t s e c o n d l y , t w o - d i m e n s i o n a la n a l y t i c a lm o d e lb a s e do np r o c e s s e sa n dt y p e sw a s b u i l t p r o c e s sf o rd i f f e r e n tt y p e so fk n o w l e d g ei n t e g r a t i o nf a c i n go p e ni n n o v a t i o nw a s d e s i g n e d t h r o u g ht h eu s eo fd o c u m e n ta n a l y s i s ，c o n s t i t u e n te l e m e n t so fk n o w l e d g e i n t e g r a t i o ni n c l u d i n gs t r a t e g ye l e m e n t s ，o r g a n i z a t i o ne l e m e n t s ，k n o w l e d g ee l e m e n t s a n dc a p a c i t ye l e m e n t sw a se x t r a c t e d ，a n dw h a t sm o r el o g i cr e l a t i o n so ft h ef o u rp a r t s w a se s t a b l i s h o nt h eb a s i so ft l l i s e l e m e n tm o d e ld e s i g n e do fk n o w l e d g ei n t e g r a t i o n i nt h ef a c eo fo p e ni n n o v a t i o nw a ss e tu p t h i r d l y , b a s e do nt h es y s t e mt h e o r y , k n o w l e d g ei n t e g r a t i o ni nt h ef a c eo fo p e n i n n o v a t i o nw a sa n a l y z e ds y s t e m i c l y , t h es y s t e mo b j e c t ，e n v i r o n m e n t ，i n p u t ，o u t p u t a n dt h es y s t e ms t r u c t u r ew e r ea n a l y z e d ，a n dt h ec o n c e p t i o nm o d e lo fk n o w l e d g e i n t e g r a t i o ns y s t e mi nt h ef a c eo fo p e ni n n o v a t i o nw a se s t a b l i s h e di nt h i sp a p e r f o u r t h l y , p l a t f o r mo fk n o w l e d g ei n t e g r a t i o ni nt h ef a c eo fo p e ni n n o v a t i o nw a s c o n s t r u c t e d ；f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e lo ft h ee f f e c t i v e n e s so fk n o w l e d g e i n t e g r a t i o nw a s e s t a b l i s h e d f i f t h l y , s e v e r a lm e t h o d so ft h i sp a p e rw e r ea p p l i e di nx n jc o t h ep r o c e s sa n d e l e m e n to fk n o w l e d g ei n t e g r a t i o ni nt h ef a c eo fo p e ni n n o v a t i o nw a sd e s i g n e di nt h i s c o m p a n y k e yw o r d s ：o p e ni n n o v a t i o n ，k n o w l e d g ei n t e g r a t i o n , m e c h a n i s ma n a l y s i s ， c o n c e p t i o nm o d e l ，p l a t f o r m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名乌矗覆硎 签字吼砷年石月撕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞态鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：絮每在和酗 签字日期：加夕年亏月彬日 导师签名： 签字吼叶年歹月哕日 第一章绪论 1 1 研究的背景与意义 第一章绪论弟一早强比 1 1 1 我国企业创新能力和知识管理能力的现状分析 胡锦涛总书记在2 0 0 6 年1 月9 日的全国科学技术大会上提出：“坚持走中国特 色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”。自主创新，就是从增强国家 创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。企业自主创新 能力是国家自主创新能力的一个重要来源，只有不断地提升企业自主创新能力才 能使国家自主创新能力获得持续的竞争优势。随着我国经济实力的增强，再加上 全球化环境的要求，我国企业越来越重视创新并取得了一些创新性的成果。但是 创新特别是自主创新相对于世界的优秀企业还是存在着不小的差距。我国企业仍 然面临着在国家创新体系中主体地位不突出，创新意识缺乏，高素质人才短缺， 技术市场不健全，缺乏创新的社会氛围，政策环境不完善等众多影响企业自主创 新能力发展的因素，长期以来，我国的企业发展多半是模仿有余而创新不足。 随着科学技术的飞速发展，2 1 世纪的人类社会己进入了一个以知识为主导的 时代。知识正在逐渐取代传统的生产要素，劳动力、资本和土地而成为企业发展 最重要的核心资源和关键要素。知识可能存在于数据库、知识库、文件或人的头 脑中，遍布于整个组织。只有管理好知识、知识资源，健全知识使用机制，发挥 知识的作用，才能创造更高价值，提高核心竞争力。知识的价值源自于企业产品 和服务的生产过程中对于知识的使用方式，因此知识管理日益成为企业竞争优势 的主要源泉。目前我国许多企业己经开始实施知识管理，对企业具有关键作用的 知识通过建立专门的知识库予以保存，在内部建立专门的局域网方便信息的传递 和交流。但是就企业创新能力提升和创新能力增长方面，我国企业还未做出关键 的知识管理举措来予以促进。 1 1 2 面向开放式创新的知识整合研究意义 本文基于当前国内外经济背景和发展现状，对面向开放式创新的知识整合要 素设计进行比较系统的研究，建立了面向开放式创新的知识整合概念模型，为企 业如何通过知识整合来支撑开放式创新的实施提供了较强的实践指导意义。 首先，多变的市场需求和复杂的生存环境使企业面临着不断创新的巨大压 力，创新活动成为所有企业持续发展的源动力，对企业来说不进行创新就意味着 第一章绪论 企业将走向没落。在这种环境下，绝大多数企业都意识到创新活动具有极其重要 的作用，而且许多企业在创新活动上大规模地投入了人力，物力和财力。然而并 不是所有创新活动都能成功，以下三种情况在许多企业都频繁出现，一是企业内 部的创新成果大量积压而不能及时进行商业化动作并从中获利；二是企业内部不 断有掌握重要技术成果的核心技术人员被挖走或者另起炉灶；三是企业无视公司 外部同类而廉价的创新成果而自行研发。这三种情况都造成了不同成果的创新智 力损失。在这样的情况下全新企业创新模式应运而生，那就是“开放式创新”。 企业只有有效实施开放式创新才能在全球化环境下占据一席之地。 在整个企业知识管理运作过程中，知识整合是一个非常关键的环节，是企业 知识创造的核心内在机制。从知识管理所涉及到的管理过程来看，可以将知识管 理分成知识积累管理、知识交流管理、知识更新管理和知识应用管理。知识积累 是基础，知识交流是生成新知识的必要手段，知识更新是创新的源泉，知识应用 是知识管理的目的和价值的实现形式。由于知识发展迅速，知识数量急剧扩大， 迅速更新，个人和组织只有经过不断学习、探索、更新，才能拥有最新、最有用 的知识。在知识管理的过程中，最终目的是要实现知识的应用。无论是知识的积 累、交流和更新，其前提是知识必须是明晰的、有序的、系统化的，才能实现知 识的合理、充分应用，要做到所述各点就应充分重视知识管理中的一个重要环节 一知识整合。知识整合把各部分的功能组合为一种新的功能，把各部分的效用结 合为一种新的效用，通过整合产生了系统的新质，对知识管理的效果具有举足轻 重的作用。只有有效的进行知识整合，才能更好地实施知识管理，从而为创新特 别是开放式创新提供更有利的支持和服务。 本文通过对面向开放式创新的知识整合的研究，使开放式创新与知识整合得 到有效结合，为企业如何设计面向开放式创新的知识整合提供了较强的实践指 导。同时，知识管理特别是知识整合尽管在n o n a k a 【lo 】在哈佛商业评论上发表文 章“知识创造公司”后就引发了学术界的高度重视并进行了广泛研究，但时至今 日仍然是当前管理理论和领域中有吸引力的研究热点，对其的研究还处于不成熟 和初步发展阶段，面向开放式创新的知识整合的研究还很少。从这一角度讲，本 文的研究对于深入研究知识整合理论，特别是面向开放式创新的知识整合理论， 都具有较强的理论研究价值。另外，为今后继续深入、持续地开展相关理论研究 工作奠定了一定的基础，起到抛砖引玉的作用，部分研究思想和方法也将发挥借 鉴的作用。 2 第一章绪论 1 2 相关文献述评 1 2 1 创新与开放式创新文献述评 1 创新内涵 “创新”是一个在衍变中不断丰富的概念，它最早是由美籍奥地利经济学家 熊彼特在其1 9 1 2 年出版的名著经济发展理论中提出的，迄今已有九十多年 的历史，按照熊彼特的理论，“创新”可以认为是一种生产函数的转变，产品和 服务过程中已有知识要素或新的知识要素的重新组合，其目的在于获取潜在的超 额利润。他把创新概括为以下五种形式：( 1 ) 生产新的产品；( 2 ) 引入新的生产方 法、新的工艺过程；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开拓并利用新的原材料或半制成品的 供给来源；( 5 ) 采用新的组织方法。在熊彼特的眼中，“创新”才是推动企业成长 的根本途径。“创新”决不等同于过去传统意义上的“技术革新 ，一种新的变革 只有当它被应用于经济活动时才能成为真正意义上的企业创新活动。 还有一些学者也对创新提出了看法，比如德鲁克指出，创新可以被认为是“使 人力和物质资源拥有新的更大的物质生产能力的活动 、“任何改变现存物质财 富，创造潜力的方式都可以被称为创新 、“创新是创造一种资源 。因此，按照 德鲁克的观点、创新决不仅是一项原有产品和服务的改进，而是提供一种不同的 经济效用，并使经济更加有活力地、创造性地活动。西蒙库兹涅茨( s k u z n e t s ) 将创新定义为“为达到一个有用的目的而采用的一种新方法 。纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特( w i n t e r ) 把创新看作是“现在的决策规则的变化”。英国学者阿列克凯恩 克劳斯( a l e cc a l r m e r o s s ) 贝l j 提出泛创新论，“把创新看作凡是在事物的现有秩序中 引入任何新颖的因素都包括在内”。 目前针对创新的定义，国际上对创新以模式为基础进行了分类，比较主流的 分类主要有两种，一种是封闭式创新，一种是开放式创新。 2 开放式创新相关内容 ( 1 ) 开放式创新概念 随着人们对创新认识的不断加深，开放式创新模式在实际中受到企业越来越 多的重视，这种现象引起了许多学者的关注和研究。其中较早从事这方面研究工 作的代表人物主要是亨利切萨布鲁夫( h e n r yw c h e s b r o u g h ) 和d a r r e l lr i g b y ( b a i n 公司负责管理工具和管理区调研的总监及项目负责人) 以及c h r i sz o o k ( b a i n 公司全球战略负责人) 等人。 亨利切萨布鲁夫( 2 0 0 3 ) 首先提出开放式创新的概念，所谓开放式创新，就 是指企业不再将自己的视野和行为限制在企业内部可获得的资源范围之内来寻 求突破，而是利用一切可以利用的资源，特别是外部的知识资源，结合或融合外 第一章绪论 部的思想、知识、专利等来进行创新。创新的范围不再限制在市场营销方面，而 是应该抓住新商机，并找到最合适的商业模式，而不去论它是存在于企业内部还 是外部，或者是必须通过专利权转让、合伙或风险投资等方式获得【l 】。【3 1 。 本文主要是根据亨利萨布鲁夫界定的开放式创新概念进行分析和研究的。 ( 2 ) 开放式创新模式 封闭式创新模式 封闭式创新模式是企业取得创新成功的典型的垂直一体化创新模式。在此模 式下，内部r & d 被视为战略资产，为同行业技术竞争设置的障碍，是许多行业 禁止竞争对手进入的最重要门槛。行业领导型企业控制着技术的垄断权，通过控 制主要技术来领导整个行业，并成长为大公司。这些大公司大多建立了中央研究 实验室，并采取内部研发策略。公司内部研发实验室提高了生产效率，促使公司 实现了自然垄断或规模经济，具有新特性和市场应用的新产品也随之而来，又创 造了新的商机或规模经济，形成良性循环机制和体系( 如图1 1 所示) 【4 】。 在研发事业上追加 更多的投资 基础性的技术突破 通过现有的技术模式获 得更高的销售额和利润 新产品和新性能 图1 - 1 研发投入良性循环的内在逻辑 资料来源：亨利切萨布鲁夫( 美) ，开放式创新一进行技术创新并从中赢利的新规 则，北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ：p 5 这种良性循环机制通过企业投资于内部研发事业，然后开发出很多突破性的 新技术。这些新技术可以使企业向市场推广新产品和服务，实现更高的销售额和 边际利润，接着再投资于更多的内部研发工作，这又导致进一步的技术突破，因 为内部研制开发的知识产权被企业紧密地保护着，所以其他企业无法获得这些技 术为自己谋利，从而直接导致企业实验室的规模不断扩张，并且涌现了大量重大 基础研究成果和大量商业性科研成就。 过去的这种封闭式创新认为，成功的创新需要管理与控制，公司必须自己进 行技术研发，并开发出产品、实现销售和将其市场化，提供售后服务、财务金融 支持，并依靠自己的资源进行创新，这一过程称之为研发管理的封闭式创新模式。 4 第一章绪论 在封闭式创新模式下，创新进一步被大多数组织区分为各个复杂的过程。研究过 程被认为是成本中心，开发过程是利润中心，如果做出了一项发明，而开发部门 不能将其转化为可销售的产品，那么这些发明就会被冷落或被“束之高阁”。图 1 2 展示了研发管理的封闭式创新的模式【4 1 。 市场 图1 2 研发管理的封闭式创新模式 资料来源：亨利切萨布鲁夫( 美) ，开放式创新一进行技术创新并从中赢利的新 规则，北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ：p 6 向开放式创新模式转变 在2 0 世纪9 0 年代，社会环境发生了很大的变化，几个互相关联的因素开始 腐蚀封闭式创新的基础：1 ) 学术人才的流动性越来越大，这意味着，当企业主导 重要的创新过程时，极有可能面临所需要的人才存在于企业之外的状况；2 ) 学术 机构研究能力和研究质量的迅速提高，使承担研究项目的能力越来越强，也在为 开放式创新推波助澜。当今企业界的许多重大创新都来自于大学就是明证；3 ) 风险投资的蓬勃发展使得拥有独特技术力量的创业公司越来越多，外部技术资源 的丰富性和多样性大大提高，从而使得技术市场的资源供应大大丰富；4 ) 经济全 球化的浪潮带来了创新的崭新局面，使得创新资源的配置与流动在更大的范围内 进行；5 ) 产品生命周期的迅速缩短导致了对创新速度要求越来越快。激烈的市场 竞争中，成功的创新不仅在于创新的质量，更在于创新的速度。这使得现代的创 新要快速成功，需要企业内外的广泛合作；6 ) 随着知识产权保护的国际化趋势， 开放式创新使企业能够从技术转移中获得收益。而企业技术创新的资产在开放式 创新模式下，可以在时间与空间上进行质态与量态上的任意组合。 当这些腐蚀性因素开始冲击行业，在企业经济效益上产生作用和影响的时 候，封闭式创新的思维逻辑变得不再适用，研发投入的良性循环机制被打破。如 图1 3 所示【4 】。 第一章绪论 基础性技 首次公募或收购 增加投资 蕃 。 销售额和利润增 产品 新性 主要工程师 推出并组建 新公司 复于平静。藉筹雾塞箜墓詈团队主要关注新市场 图1 3 良性循环被打破 资料来源：亨利切萨布鲁夫( 美) ，开放式创新一进行技术创新并从中赢利的新 规则，北京：清华大学出版社，2 0 0 5 p 7 当这些腐蚀性因素开始发挥作用时，封闭式创新就不再具有持续性，此时， 新的创新模式：开放式创新涌现并逐步取代了封闭式创新的位置。开放式创新模 式认为：当企业着眼于发展新技术的时候，可以并应当同时利用内部和外部的所 有有价值的创意，同时使用内部、外部两条市场通道。开放式创新把内部、外部 创意统一在组织结构和系统内，其具体的要求则由企业模式来决定。然后，企业 模式用这些内部和外部的创意创造价值，同时建立起相应的内部机制分享所创造 价值的一部分。图1 4 说明了开放式创新的过程【4 】。 新市场 现有市场 图1 _ 4 管理行业研发工作的开放式创新模式 资料来源：亨利切萨布鲁夫( 美) ，开放式创新一进行技术创新并从中赢利的新 规则，北京：清华大学出版社，2 0 0 5 - p 8 在图1 4 中，创意仍然产生于企业内部的研发过程，但是其中一部分创意， 6 第一章绪论 想法会从企业内部渗透出去，或者是在科研阶段，或者是产品开发阶段。这种漏 出的主要媒介就是新建企业，通常是由企业自己的雇员创立的。其他的漏出机制 包括外部专利权转让和员工离职。同样，创意也可以产生于企业以外的实验室， 然后再流入企业内部。如图中所示，虚线反映了企业的边界开始变得多孔疏松， 传统意义的企业边界己经成为企业内部行为和企业外部可沟通渠道的分界面。 图1 4 还描述了弥补差距和克服盲点的过程。在研发阶段投资进行外部研究 项目、技术的转让及合作研发，弥补了只通过内部项目进行研发的缺陷。在开发 阶段还采用了技术并购，所谓技术并购是指转移市场上现有产品和服务的所有 权，节约了研发的成本。 国内学者陈劲( 2 0 0 6 ) 对这一模型进行了改进，认为领先用户和供应商也是技 术创新的重要源泉和参与者，如图1 5 所示【5 】。 领 和 新市场 现有市场 图1 5 改进的开放式创新模型 ( 3 ) 开放式创新国内外研究现状 除了前文讲的h e n r y w c h e s b r o u g h ( 2 0 0 3 ) 在开放式创新一进行技术创新并 从中赢利的新规则首次提出了开放式创新的概念、特点等外，国内外的其他一 些学者也对开放式创新进行了相关的研究。 d a r r e l lr i g b y 在将创新市场化一文中论述了开放式创新的具体优势，他 提出了采用五个准则，即创新的力度，创新的资金来源，市场的通用性，对渐进 式创新的需要，市场的波动来衡量是否适宜采用开放式创新模式，此外，他认为 在开放式创新时应有一贯的明确的战略目标，还应建立创新组织结构，并提出了 开放式创新的风险不在于创新的转让过程在于创新交易的结构的观点。 j o h nd w o l p e r t 认为对企业来说最为重要的是冲破组织的枷锁，将自己的创 第一章绪论 新解放出来，寻求外部合作伙伴和合作形式，强调要与创新伙伴共舞。因为没有 一家公司有如此的智慧，知道如何把握自己发现的每一个机会；也没有一家公司 有足够的资源，利用所有可行的机会。要让创新自然而然地成为企业间商务交往 中的一部分，让两家或数家企业在创新项目开始就主动分享创意，技术和其他能 力，避免企业创新兴趣和资金的不稳定。此外他特别强调利用独立的中介机构的 帮助来开展创新，因为中介机构可以保证在不向客户对手泄漏客户的兴趣和计划 的前提下，促进创新信息的交流。 n e l s o n 和w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 提出了企业如何从外部搜寻新技术的策略；t e e c e ( 1 9 8 6 ) 提出互补资源对创新成功的重要性；c o h e n 和l e v i m h a l ( 1 9 8 9 ) 强调r & d 的 两面性，认为r & d 能产生新知识，促进创新，同时r & d 能提高对外部环境中 知识的吸收能力；而利用外部知识的能力是促进创新成功的关键要素( c o h e n & l e v i n t h a l ，1 9 9 0 ) ；r o s e n b e r g ( 1 9 9 4 ) 质疑为什么企业投资于基础研究，他发现基础 研究能增强企业利用外部知识的能力；不善于利用外部知识的企业将处于竞争劣 势( r o s e n b e r g & s t e i n m u e l l e r ，1 9 9 8 ) ；第五代技术创新过程系统的一体化与扩 展的网络模式强调创新是多因素作用白毗程，需要公司内部和公司间资源的高度 整合( r o t h w e l l ，19 9 2 ) ；h i p p e l ( 19 8 8 ) 在其著作创新的源泉一书中指出知识的四 类外部来源：供应商和用户、大学、政府和私人研究所、竞争对手以及来自国外 的技术；a l l e n ( 1 9 8 4 ) 与n i s h i g u c h i ( 1 9 9 4 ) 肯定了供应商对企业创新的重要性，认 为供应商是技术开发项目重要的信息来源；r & d 合作能极大的提高r & d 投资的 效率( k a t z ，1 9 9 0 ) ；r & d 合作被认为是结合合作伙伴的互补资产使得公司价值最 大化的有效机常l j ( h a g e d o o m ，2 0 0 0 ) ；在软件开发中提出的开放源代码的做法也属 于典型的开放式创新思想( w e s t ，2 0 0 4 ) 。 复旦大学硕士胡永良( 2 0 0 6 ) 在开放式创新初探中对开放式创新的适合性 进行了分析，并对开放式创新的建立和管理提出了有效的方法1 6 j 。 浙江大学管理学院教授陈劲( 2 0 0 6 ) 在开放创新体系与企业技术创新资源配 置借鉴h e n r yc h e s b r o u g h 提出的开放式创新范式，着重研究如何通过有效的创 新管理和技术创新资源配置，避免创新的两难境地，提高企业技术创新能力。文 章认为开放式创新模式能减小技术创新技术和市场的不确定性。开放创新体系 下，技术创新将吸纳更多的创新要素，形成以创新利益相关者为基准的多主体创 新模式。文章还提出以全面创新投入替代研发投入来衡量企业技术创新水平将更 为合理和完整p j 。 浙江大学硕士论文( 2 0 0 7 ) 企业开放式创新绩效影响因素研究从外部创新 源的角度出发，以研究我国企业开放式创新绩效的影响因素为主题，探索了企业 开放式创新的绩效及其与相关影响因素之间的关系【7 】。 第一章绪论 南开大学商学院杨静武( 2 0 0 7 ) 在开放式创新模式下的技术创新能力研究 指出让各种创意流入企业和让各种创意流出企业的必要性。吸收能力和转化能力 有利于公司将内部技术和外部技术整合起来，以形成更为复杂的技术组合，用来 创造新系统和新架构。技术扩散能力有利于公司将研究成果出售给其他可以将其 利用于自身的业务体系的公司，并从中获得额外收入和利润。因此，成功地实施 开放式创新模式，要求企业增强吸收能力、转化能力和技术扩散能力f 8 】。 同时杨静武博士在其博士论文开放式技术创新能力及组织战略支持研究 中从吸收能力、整合能力、商业化能力三个基本技术创新能力的视角探讨了新的 时代背景下开展技术创新的关键所在，并据此提出了相应的战略选择【州。 尽管已有的文献对开放式创新模式的研究取得较多的研究成果，但主要属于 理论阐述，还需要在系统和具体上进行深入。一些研究还只是停留在观点上，没 能给出具体内容构建，这样就会使得开放式创新模式在企业应用变得比较困难， 特别是对于企业来说，最为重要的开放式创新的一般流程，以及以何种方式确定 开放式创新的类型尚未形成共识的观点，缺乏很深入的研究。 1 2 2 知识与知识整合文献述评 1 知识及其分类 ( 1 ) 知识的涵义 知识整合概念的清晰前提是要求对知识的涵义界定，而对于“什么是知识” 这一问题，各个领域的学者长期以来存在极大的争议。就管理学界来说，有按照 数据、使用信息、知识、智能的进化链条来界定知识，认为知识是信息的应用和 生产性，是人们对信息进行吸收、处理、排序、分类、储存的结果；有依照对知 识内容的分类来阐述知识，像o e c d 将人类创造的所有知识分为四大形态：知 道是什么的知识( k n o w w h a t ) ，即事实知识，知道为什么的知识( k n o w w h y ) ，即原 理知识，知道怎么做的知识( k n o w h o w ) 目p 技能知识，知道是谁的知识( k n o w w h o ) ， 即人力知识；有从效用角度认为知识是能够为企业带来价值的信息；有从认知的 角度认为知识是人们在实践中所获得的认知和经验的总和，下面是几个典型学者 对知识的定义：d a v e n p o r t 认为知识是为评估和合并新的经验和信息而提供框架 的结构化的经验、价值、背景信息以及专家洞察力的混合流体；z a c k ( 19 9 9 ) 将知 识定义为通过体验、沟通和推论所积累的有组织的有用的信息；n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 认 为知识是基于持有者的承诺和信念对信息流的创造和组织；y a n g ( 2 0 0 4 ) 将知识按 边界进行定义，认为知识包括工作相关的实体( 操作思路、行为、标准操作差序、 组织惯例、竞争者和消费者知识) 、个体洞察力及与工作相关的工作经历。 9 第一章绪论 ( 2 ) 知识的分类 对于知识的分类标准，当前主要存在单维标准和二维标准。单维标准又包括 两类：按知识所处的层面。如d e l o n g 和f a h e y ( 2 0 0 0 ) 将知识分为个体、群体和 组织层面的知识：k w a h k ，k i m 和c h a n ( 2 0 0 7 ) 将知识分为个体知识和组织知识。 但p o l a n y i ( 1 9 6 6 ) 坚持知识本质上都是个体的，其他学者也有认为组织知识也是以 个体知识为基础的( n o n a k a ，1 9 9 4 ) 。按知识的可表述性。在按知识的可表述性 的分类中，当前最为广大学者所接受和使用的是将知识划分为隐性( t a c i t ) 知识和 显性( e x p l i c i t ) 知识两大类。最早提出隐性知识概念的是p o l a n y i ( 1 9 6 6 ) ，他认为这 类知识的特点在于难以编码且难以用正式语言传递；相对于隐性知识，显性知识 则是易于编码的( l a m ，2 0 0 0 ) 且易于传播和沟通的( s c h u l t z ，2 0 0 1 ) ；w e i s s ( 1 9 9 9 ) 按此 标准上将知识划分为合理化知识( r a t i o n a l i z e dk n o w l e d g e ) 和嵌入知识( e m b e d d e d k n o w l e d g e ) ，其中合理化知识是情景独立的、标准化的、广泛应用的、公共的、 官方的和非个性化的；而嵌入知识则是特有的、情景依赖的、非标准化的、用途 狭窄的、私人的、个性化的、非官方的和具有个体和专业敏感性的。 c a b r e r a ( 1 9 9 6 ) 对上述两类分类标准进行了融合，提出了知识分类的二维标 准，即按知识的可表述程度( 显性知识和隐性知识) 和聚合程度( 个体知识和集 体知识) 对知识进行分类，从而将知识划分为四类：个体一隐性知识、个体一显 性知识、集体一隐性知识、集体一显性知识。 2 知识整合相关理论综述 知识整合理论是2 0 世纪9 0 年代后期，在企业能力理论和企业知识理论基础 上发展起来的管理思想。企业能力理论强调竞争优势来源于企业所拥有和控制的 资源，能够给企业带来持续竞争优势的资源必须是异质的、稀缺的，并且足难以 转移和复制的。企业知识理论认为知识尤其是隐性知识是企业最具战略意义的资 源，从而将竞争优势的来源引向企业的技能、诀窍、经验等知识要素。 ( 1 ) 知识整合的定义 1 9 9 0 年，麻省理工学院的与哈佛大学的c l a r k 共同发表了结构创新：既有 产品知识和公司失败一文。在这篇文章中，他们认为企业的产品开发需要两方 面的知识：组分知识和结构知识，前者指产品每个部件的核心设计思想以及把这 些思想运用到特定部件的方式，后者指把这些部件装配或者连接在一起形成整体 所需要的知识。h e n d e r s o n 和c l a r k 认为组分知识的结构是受到外部市场的需求 拉动，常常是问题导向，在特定的解决方案中，会产生结构知识，这个过程就是 知识整合【l 。这是对知识整合概念的首次完整表述。h e n d e r s o n 和c l a r k 的知识 整合概念对于后来的知识整合研究产生了相当大的影响。后来，不同学者从不同 的思考角度出发，对知识整合进行了界定。本文对一些主要观点整理后得表l l 。 l o 第一章绪论 表1 1 一些研究有关知识整合定义的观点 国外观点 研究知识整合定义 企业的竞争能力是一个组织的积累性学习，特别是关于 协调不同生产技能、进行有机结合的学识。他们希望通 p r a h a l a d 和h a m e l ( 19 9 0 ) 过“知识”的整合来使企业具备独特的、不可仿制的竞 争能力，从而获得长期的经营优势。 强调若要有效的获得知识，必须在运用知识时，将许多 d e m s e i z ( 1 9 9 1 ) 个人精通的知识结合在一起，这个过程就是知识整合。 强调知识整合是结合现存以及发掘具有潜力的知识的能 k o g u ta n dz a n d e k l 9 9 2 )力，整合工具不仅靠硬件如数据库，也须靠人员间的沟 通，以及共通的文化- q 。 认为组织的知识整合包括市场不确定环境下的客户知识 整合和技术不确定环境下的技术知识整合，并把知识整合 c l a r k 和i a n s i t i ( 19 9 4 ) 区分为企业外部整合和内部整合来描述企业能力的形成 【1 8 】。 强调技术整合是指一个公司内部的研究与开发过程的一 体化，而不是说用于创造新产品的不同技术的“融合”， m a r c oi a n s i t i ( 1 9 9 4 ) 尽管技术融合常常导致产生像多芯片模块那样的复杂元 件。 认为知识整合是结合一般化和专业化知识的过程，组织 内部知识整合的策略在于两个方面：一是指导硬件工具 g r a n t ( 19 9 6 ) 的应用；二是组织间紧密的效率、范围和弹性。另外又 提出组织内外部知识的整合可以通过内部转移和合约方 式实现整合的功效与目f 拘 1 3 】。 从技术整合的角度去研究，认为技术整合是用于挑选和 提炼在新产品制造流程或服务中所使用的技术的方法， 是提高研发生产率和速度以及获得优秀产品的关键。他 们认为，如果一个公司选择了不能协调发挥作用的技术， m a r c oa n dj o n a r t h a n ( 19 9 6 ) 就可能因一个难以生产、进入市场太迟或不能达到预想 目标的产品而告终。他们发现，创造新技术并不是先进 企业面对的最大问题，先进企业的内部研究机构和外部 供应商可以提供很多新的技术可能性。主要的挑战在于 从非常大量的技术中做出选择。 第一章绪论 认为知识整合是企业内部为强化企业内部文化、价值的 v o b e r d a ，e t a l ( 1 9 9 9 ) 一致性，以及工作效率与系统运作的提升所作的一切协 调运作的活动。 l i n n ( 2 0 0 0 ) 联结、区分、组织和构建科学现象模型。 通过组织成员间社会交往来构建、表述和提炼共享信念 h u a n g ( 2 0 0 0 ) 的一组过程集合【1 6 】。 把知识整合定义为 “知识的联结”( k n o w l e d g e i r k p e nc o n z n e c t i o n ) ，即个人与组织间通过正式或非正式的关系 促进知识的分享与沟通，并使个人知识转变为组织知识。 a l a v i & t i w a n a ( 2 0 0 2 ) 将个体的知识合成为特定情境下的系统知识。 f a n e 1 1 f l o o d & c u r t a i ne t将先前的知识加以合并创造新的知识的过程。 a 1 ( 2 0 0 5 ) 国内观点 从知识生产的角度提出了知识融合的概念，认为融合是 把不同专业背景、不同能够技能甚至不同价值观的人集 合在一起，使他们面对一个共同问题或从事一个项目， 霍丽( 2 0 0 1 ) 通过彼此的冲突、碰撞，使得他们最终对问题产生一个 共同的、具有创造性的解答，通过这种协同的方式可以 产生复杂的、具有创新性的知识。 把知识整合定义为对组织内部和外部的知识进行有效的 沈群红等 识别、利用和提升，促进不同主体维度上知识的彼此互 动并产生新知识的能力。 运用科学的方法对不同来源、不同层次、不同结构、不 任皓和邓三鸿( 2 0 0 2 ) 同内容的知识进行综合和集成，实施再建构，使单一知 识、零散知识、新1 日知识、显性知识和隐性知识经过整 合提升形成新的知识体系【1 9 】。 知识整合是指组织将不同来源、不同级体、不同内容、 杜静( 2 0 0 4 ) 不同形态的知识，通过新的排列组合、交叉和创造，实 现知识应用和产生新知识的过程。 认为所谓技术知识整合就是高科技企业在技术创新中对 企业内外的知识和经验进行广泛收集和整理，用以提炼 陈华、陈建和徐莉( 2 0 0 5 ) 和选择在新产品研发、生产、营销、服务整个创新流程 中所使用的技术和协作方法，在员工并行协作中通过知 识的互补融合，形成整体效应，促进整个创新流程协调 1 2 第一章绪论 运转和顺利完成，提高创新效率和成功率。 认为所谓知识整合是以创新为目标，充分运用各种组织 张喜征( 2 0 0 5 ) 措施、技术方法、企业文化或其他手段将组织内外分属 于不同群体或个体的一般的、特质的各种知识创造性地 结合在一起，以获得一种创新性成果的过型2 1 1 。- 把分散的、不系统、不完整、不匹配的知识系统化、匹 宝贡敏( 2 0 0 5 ) 配化、一体化，从而把企业的知识变成可解决问题的系 统知识。 ( 2 ) 知识整合理论