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上海海洋大学硕士学位论文 上海服务业国际化发展研究 摘要 服务业的发达意味着经济的进步和发达。因此，经济越是发达，服务业占经 济总量的比重就越大。服务一般而言是不可贸易的，而服务业对外贸易的发展， 通常意味着一国经济对外交往达到了一个更高层次，意味着一国经济体系中产业 开放的深层次发展，意味着一国经济活动中生产、交换、消费各环节都进入了国 际交往的序列。同时，服务贸易的发展与服务业外商直接投资是相辅相乘的，因 为贸易的实现需要外商直接投资做为载体，而外商直接投资的发展也推动着服务 贸易的发展。 从2 0 世纪9 0 年代起，上海就把服务业做为发展的重点，1 9 9 9 年起，服务业 在上海g d p 的比重开始超过第二产业，2 0 0 0 年首次超过g d p 的5 0 。在全国的服 务业发展中都处于领先地位，但是，与国际上发达国家和地区相比，仍然存在很 多不足，如规模不大，内部结构不够优化等。 本文从贸易和资本国际转移两个方面考察上海服务业国际化水平。通过产业 竞争力指数分析，结合计量分析，研究影响服务贸易的因素，分析服务业内部各 产业的竞争力；通过文献研究，进行比较分析，分析上海服务业资本国际转移的 优势和不足。最终得出推进上海服务贸易国际化的政策建议。 本文首先回顾了对于服务贸易的竞争力和影响因素、服务业外商直接投资的 影响因素的研究现状，随后，分析了服务业国际化的国际国内背景。在此基础上， 结合上海的具体情况进行研究。采用显示性比较优势指数、净出口显示性比较优 势指数及按增长速度排序来衡量部门的竞争力，得出：上海应该立足根本发 展运输旅游等传统得优势产业，重点扶持计算机、保险、金融等资本技术密 集型产业，突出特色电影音像、广告宣传、教育医疗等体现中国文化特色的 产业部门。通过1 9 9 5 2 0 0 5 上海服务贸易数据的实证分析，得出上海服务业的发 上海海洋大学硕士学位论文 展和服务业吸收外资对服务贸易出口有着积极的影响。因为，服务业是服务贸易 得以发展的产业基础，发展服务贸易根本还是要发展服务业。而外商直接投资可 以带来较大的外溢效应，带来先进的技术和管理经验，促进上海服务业的结构优 化和发展。通过文献研究，比较新加坡、香港、韩国和印度的成功经验，从5 个 方面与上海进行比较，总结出上海服务业吸收外资的优势与不足，得出可以借鉴 的成功经验。目前上海服务业对外投资还比较落后，通过瑞士经验的借鉴，分析 上海可以学习推广的做法。 最后，在以上研究的基础上，从宏观和微观两个层面给出上海服务业国际化 发展的政策建议。从宏观上讲，政府要制定服务业和服务贸易发展规划。政府应 把握动态比较优势，培育对上海长期发展有利的服务产业和服务贸易部门；建立 协调机制，整合服务业的产业链，以得到专业化和规模经济两个方面的收益。微 观上，关键企业要要培育核心竞争力。 关键词：服务业国际化，服务贸易，显示性比较优势指数，外商直接投资 i i 上海海洋大学硕士学位论文 t h er e s e a r c ho fs h a n g h a is e r v i c ei n d u s t r i e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n a b s t r a c t t oac o u n t r y ，t h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r i e sm e a n st h ep r o c e s sa n d d e v e l o p e do fi t se c o n o m y w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y ，t h ep r o p o r t i o no f t h es e r v i c ei n d u s t r i e st oo n ec o u n t r y se c o n o m yw i l lb eh i g h e ra n dh i g h e r a n dt h e d e v e l o po ft r a d ei ns e r v i c ea l w a y sm e a n st h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eo fo n ec o u n t y s e c o n o m yiso nah i g h e rl e v e l ，t h ef u r t h e rd e v e l o po fi n d u s t r yo p e ni no n ec o u n t r y s e c o n o m ys y s t e m ，a n da ls om e a n st h em a n u f a c t u r e ，e x c h a n g ea n dc o n s u m eo fo n ec o u n t r y s e c o n o m yf u n c t i o na 1 1e n t e ri n t ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ss e r i a l s a tt h es a m et i m e ， t h ed e v e l o pa n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to fs e r v i c ei n d u s t r i e se q u a l st oe a c ho t h e r a si m p l e m e n to ft r a d en e e d sf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt ob et h ec a r r i e r ，a n dd e v e l o p o ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta l s od r i v et h ep r o c e s so fs e r v i c ei n d u s t r y s h a n g h a ih a dl o o k e dt h es e r v i c ei n d u s t r ya sk e y s t o n es i n c e1 9 9 0 s ，i t sp r o p o r t i o n r a t ei ng d pe x c e e ds e c o n d l y i n d u s t r yf r o m1 9 9 9 a n db e c o m e st h et o ps t a t u si na l1 o ft h ec o u n t r y b u tc o m p a r e st ot h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i ss t i l lh a v es o m es c a r c i t i e s 1 i k es m a l ls c a l e sa n di n t e r n a lf r a m en o to p t i m i z ee n o u g h t h i sp a p e rt h r o u g ht h ea n a l y z ei n d u s t r yc o m p e t i t i o ni n d e x ，w i t hc o m p u t a t i o n a n a l y z e ，w o r ko u tt h ei m p a c tf a c t o ro fs e r v i c ei n d u s t r y t h r o u g h1i t e r a t u r er e s e a r c h t oa n a l y z et h ea d v a n t a g ea n dw e a k n e s so fs h a n g h a is e r v i c ei n d u s t r i e si n t e r n a t i o n a l t r a n s f e r g e tt h ep o l i c ya n ds u g g e s t i o nt op r o m o t ei n t e r n a t i o n a l i z eo ft h es h a n g h a i s e r v i c et r a d e a n a l y z et h ee x t e r n a la n di n t e r n a lb a c k g r o u n do fs e r v i c ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t h r o u g ht h ec o m p e t i t i o na n di m p a c tf a c t o ro fs e r v i c et r a d e ，i m p a c tf a c t o ro fs e r v i c e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t t h e n ，i n t e g r a t et h es h a n g h a i ss i t u a t i o nt oi n v e s t i g a t e u s et h er c a ，n r c at ob a l a n c et h ed e p a r t m e n tc o m p e t i t i o na n dg e tt h ec o n c l u s i o nt h a t s h a n g h a is h o u l db a s eo ni t sf o u n d a t i o nt od e v e l o pt h et r a n s p o r t a t 主o nt o u r i s ta n do t h e r 上海海洋大学硕士学位论文 t r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，s u p p o r tt h ec o m p u t e r ，i n s u r a n c e ，f i n a n c ea n do t h e rc a p i t a l t e c h n i c a ls e r r i e di n d u s t r i e s ，g i v ep r o m i n e n c et ot h ec i n e m a ，a d v e r t i s e m e n t ，e d u c a t i o n ， m e d i c a la n do t h e ri n d u s t r i e sc o u l di n c a r n a t ec h i n e s ec u l t u r ef r e t u r e t h r o u g h d e m o n s t r a t i o na n a l y z eo f1 9 9 5 2 0 0 5s h a n g h a is e r v i c et r a d ed a t a ， c o m e st ot h e c o n c l u s i o nt h a tt h ed e v e l o p m e n to fs h a n g h a is e r v i c et r a d ew i11h a v eag r e a ti m p a c t t ot h ee x p o r to fs h a n g h a is e r v i c et r a d e b e c a u s es e r v i c ei n d u s t r i e sa r et h ef o u n d a t i o n so fs e r v i c et r a d ed e v e l o p ，t h e d e v e l o p m e n to fs e r v i c et r a d ee q u a l st ot h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r i e s a n d f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tc o u l db r i n gah u g ee x c e s s i v ed o m i n oo f f e c ta n da d v a n c e d t e c h n i c a la n dm a n a g e m e n te x p e r i e n c e ，t op r o m o t es h a n g h a is e r v i c ei n d u s t r i e s f r a m e o p t i m i z ea n dd e v e l o p t h r o u g hl i t e r a t u r er e s e a r c ha n dc o m p a r et h es u c c e e de x p e r i e n c e o fs i n g a p o r e ，h o n gk o n g ，s o u t hk o r e aa n di n d i aw i t hs h a n g h a i ，g e tt h ec o n c l u s i o no f t h ea d v a n t a g ea n dw e a k n e s st os h a n g h a is e r v i c ei n d u s t r i e sa n ds u c c e e de x p e r i e n c eu s e f o rr e f e r e n c e c u r r e n t l y ，t h ee x t e r n a li n v e s t m e n to fs h a n g h a is e r v i c ei n d u s t r i e si s u n d e rd e v e l o p i n g ，t h r o u g ht h eu s eo fs w i s s se x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c ea n a l y z et h e s o l u t i o n sf o rs h a n g h a it ol e a r na n de x t e n d i nt h ee n d ，o nt h ef o u n d a t i o no fa b o v ei n v e s t i g a t i o n ，t h i sp a p e rg i v e st h ep o l i c y a n ds u g g e s t i o nt os h a n g h a is e r v i c ei n d u s t r i e si n t e r n a t i o n a l i z a t i o nf r o mm a c r oa n d m i c r o f r o mm a c r o ，g o v e r n m e n tn e e dt of r a m et h es e r v i c ei n d u s t r i e sa n dt r a d ed e v e l o p l a y o u t ，s h q u l dc o n t r o lt h ec o m p a r e da d v a n t a g e ，b r e e dt h es e r v i c ei n d u s t r i e sa n dt r a d e d e p a r t m e n tw h i c hw i l lb eb e n e f i tt ot h ef u r t h e rd e v e l o po fs h a n g h a i ：e s t a b l i s h c o o r d i n a t o rs y s t e m ，c o n f o r mt h ei n d u s t r yc h a i no fs e r v i c e ，t og e tt h ep r o c e e d so f s p e c i a li z a t i o na n ds c a l ee c o n o m y f r o mm i c r o ，k e ye n t e r p r i s es h o u l dd e v e l o pi t sc o r e c o m p e t i t i v ep o w e r k e yw o r d s ：s e r v i c ei n d u s t r i e si n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，t r a d ei ns e r v i c e ，r c ai n d e x ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t i l 上海水产大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体己经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我 对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：秀狗各 日期：如睁6 月k 日 上海水产大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海水产大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密 口 学位论文作者签名：耆硌 日期：撕8 年彳月岁同 指导 日期 己i 言 丁l口 在当代经济中，服务业是增长最快的行业，现代服务业的兴旺发 达程度已经成为衡量城市现代化、国际化和竞争力的重要标志之一。 2 0 世纪末以来，经济全球化趋势进一步增强，全球产业转移速度及产 业关联进一步加快，服务业的国际化发展正在凸现并逐渐居于主导地 位。面对我国加入世贸组织后的新形势，面对国际服务业转移的大背 景，面对更为激烈的国际国内竞争，如何做好服务业的国际化，是我 们面临的一个重要问题。 服务业的国际化程度，可以从贸易及投资的角度来考量，具体的 说就是服务贸易水平和服务业的国际转移，包括吸收外资和对外投资。 我国服务业是随着我们加入w t o 逐步对外放开的，服务业的很多 具体门类还未完全放开。因此，随着，我国加入w t o 种种承诺到期日 的来临，服务业将成为我国吸收外资的重要领域。 要真正实现服务业的国际化，不仅是要吸收外资，服务业走出国 门，对外投资是一个重要途径。 长期以来，上海作为全国重要的经济中心及改革开放的前沿阵地， 一直将服务业作为发展的重点，服务业的发展一直处于全国前列。门 类比较齐全，国际化程度相对比较高，但是要真正发展成为一个国际 化的大都市，上海服务业国际化发展还有待进一步优化与提高。 本文从上海服务贸易的发展情况、服务业国际转移方面对上海服 务业国际化程度进行分析，并提出可能的解决措施。 1 上海海洋大学硕士学位论文 1 1 服务贸易 第一章理论回顾与文献综述 1 1 1 服务贸易概念 服务是指以提供活劳动( 脑力或体力) 的形式来满足他人需要并索取报酬的 活动，服务跨越国界在国际间流动便构成了服务贸易。1 9 9 1 年1 2 月服务贸易总 协定( g a t s ) 的签订标志着服务贸易和货物贸易一样，成为世界贸易组织多边协 定管辖的范围。服务贸易总协定对服务贸易做出了明确定义，将服务贸易按提 供方式分为四种形式： 1 、从一缔约方的境内向任何其他缔约方的境内提供服务，例如：国际电话通 信服务。 2 、从以缔约方的国境内向任何其他缔约方的服务消费者提供服务，例如：出 国旅游、出国留学。 3 、一缔约方在其他任何缔约方境内的通过提供服务的商业存在而提供服务， 例如：外资银行提供的服务。 4 、一缔约方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务。 服务贸易的行业范围并不与第三产业完全一致，通常第三产业包括一切非直 接物质生产部门，即除第一、二产业以外的所有部门，不仅包括通常所说的服务 业，还包括国家机关、政党机关和社会团体等部门，而服务贸易的行业范围基本 上以第三产业为基础，但不包括政府、军队、警察、法院、宗教等其他领域的部 门n 3 。 1 1 2 服务贸易竞争力指标和影响力因素 国内很多学者从不同的角度论证服务贸易竞争力指标和影响力因素。 谭小芬( 2 0 0 3 ) 从服务贸易开放度和服务贸易总量和服务贸易结构三个方面 分析了中国服务贸易的竞争力，进行了服务贸易竞争力的国际比较，揭示了中国 服务贸易竞争力弱的事实。王新阳( 2 0 0 6 ) 认为提高市场开放度从长期来说可以 2 上海海洋大学硕士学位论文 促进服务贸易竞争力的提高，服务业发展水平从根本上决定了服务贸易的出口能 力和竞争力，服务贸易进出口和外商在服务业的投资具有明显的正相关关系乜1 朱喜安利用钻石模型来分析上海服务贸易的优劣势，认为从要素角度上海初 级拥有劳动力等基本要素资源，同样拥有比较先进的通讯基础设施等高级要素， 但在高素质专业人才方面存在较大劣势；从需求条件看上海拥有广阔的国内和国 际需求市场；从相关和辅助产业看上海快速发展的第二产业为服务业发展提供市 场需求和技术支持，但服务业内企业之间存在恶性竞争；从企业角度看上海服务 也企业的总体竞争力还不强，与世界型企业还存在很大的差距，另外，国内服务 业垄断程度较高，真正的市场主题尚未形成口，。 巴拉萨在1 9 6 5 年测算部分国家的比较优势时采用了显示性比较优势指数 ( r c a ) 。它是指一个国家或地区某类产品占其出口总值的份额与世界该类产品占世 界出口份额的比率。即r c a i a = ( x i a x i t ) ( x w a x w t ) 式中，x i a 是国家或地区i 在 产品a 上的出口，x w a 是a 产品在世界市场上的总出口，x i t 是i 国在t 时期的总出 口，x w t 是世界市场上在t 时期的总出口。如果r c a 2 5 ，说明该产品具有极强的出 口竞争力：i 2 5 r c a 2 5 ，说明该产品有较强的竞争力；0 5 r c a i 2 5 ，说明该产品 竞争力一般；r c a 2 5 ，说明该产品具有极强的出口竞争力：1 2 5 r c a 2 5 ，说明该产 品有较强的竞争力；0 5 r c a i 2 5 ，说明该产品竞争力一般；r c a o 5 ，说明该产 品具有较弱的竞争力 表3 一i 、全球服务贸易部门构成与上海服务贸易出口部门构成比较( 2 0 0 3 年) t a b l e 3 1c o m p a r eo fw o r l da n ds h a n g h a is e r v i c et r a d ed e p a r t m e n t sf r a m e 运输旅游 通讯建筑 保险金融计算机专利权利使用费 与特许费 全球比重 2 2 62 9 42 42 42 95 33 86 2 ( 9 6 ) 上海比重 4 7 62 1 1o 31 43 70 16 60 2 一 ( ) r c a 指数 2 10 7 20 1 2 50 5 81 2 8o 0 21 7 40 0 3 数据来源：w t 0 发布和国家外汇管理局上海市分局 从r c a 指数可以看出，运输、保险等传统项目依然具有较强的竞争力，其中， 计算机作为新兴项目，r c a 指数为1 。7 4 ，显示其具有较强的竞争力。而通讯金融 和专利权利特许使用的竞争力都较弱，说明上海在这些技术智力含量较高的项目 还比较薄弱，反映出上海的服务贸易结构还不够合理，有待优化。 1 4 上海海洋大学硕士学位论文 3 2 2 净出口显示性比较优势指数 用一国某一产业出口在总出口中的比例与该国该产业进口在总进口中的比例 之差来表示该产业的贸易竞争优势，这一指数称为”净出口显示性比较优势指数”。 指数值大于0 表示存在竞争优势，指数值小于0 表示存在竞争劣势，指数值等于o 表示贸易自我平衡。用公式表示如下： n r c a = x 。x , - x 。x t 。 x 。r 一个国家或地区某产品的出口额 ) ( e 。一个国家或地区全部的出口额 x ；。- 一个国家或地区某产品的进口额 x ；。一个国家或地区全部的进口额 表3 22 0 0 6 年上海服务贸易各产业净出口显示性比较优势指数 t a b l e3 - 2n r c ai n d e xo fs h a n g h a is e r v i c et r a d ed e p a r t m e n t s2 0 0 6 运输旅游通讯建筑保险金融计算专利咨询教育广告电影个人 机权利医疗宣传音像劳务 保健 出 j 4 0 71 6 50 2 81 l2 1o 55 40 1 71 8 61 o4 1o 1 l9 1 占比 运输旅游通讯建筑保险金融 计算 专利咨询教育广告电影个人 机权利医疗宣传音像劳务 保健 进口 4 9 82 0 90 9 90 9 93 2o 6 52 16 69 72 5o 7 7o 1 11 8 占比 n r c a一9 14 4一o 7 lo 1 1一1 10 1 53 36 4 38 9一1 53 3 307 3 指数 数据来源：r 2 0 0 6 年上海服务贸易b o p 统计报告国家外汇管理局上海市分局 根据n r c a 指数，运输、保险等传统项目的n r c a 指数为负且较大，说明上海 在这些项目中的竞争力有待提高，旅游作为传统的优势项目现在变为逆差大户， 除了客观的统计结算原因，出口确实出现了下降，值得思考；计算机、咨询、广 告等新兴项目的较高的n r c a 指数，表明上海在这些项目中有竞争力，也说明上海 的服务贸易结构趋于合理。 上海海洋大学硕士学位论文 3 2 3 按增长速度排序的部门竞争力 图3 - 2 、 2 0 0 0 2 0 0 5 年上海市出口服务贸易部门增长速度排序 c h a r t3 - 2d e v e l o ps p e e dc o m p o s i t o ro fs h a n g h a ie x p o r ts e r v i c et r a d ed e p a r t m e n t sf r o m2 0 0 0 2 0 0 5 数据来源：根据国家外汇管理局上海市分局数据整理而来 从上图可以看出，上海市服务贸易各部门增长速度都很快，除了通讯、专利 和建筑，其他部门增长速度都超过了2 0 。 3 2 4 小结 对促进上海服务贸易出口的选择来说，发展潜力是至关重要的，而且要获得 更大的发展空间就应该顺应全球服务贸易的发展趋势，但需要具有一定的竞争实 力，否则不可能成为近期的实现目标。综合全球服务贸易的发展趋势，上海服务 贸易的产业竞争力和发展潜力等因素，上海服务贸易发展应该分为三个方面：“立 足根本”、“重点扶持 、“突出特色”。 1 ) 立足根本运输、旅游、咨询。这些传统的服务贸易部门规模大，出 口基础大，在现有基础上，增长率只要有小幅增长，对出口总额的影响都是巨大 的，而且产业竞争力也比较强，顺应了全球服务贸易的发展趋势，应该做为上海 扩大服务贸易出口的关键部门。 2 ) 重点扶持金融、保险、计算机和信息服务等新兴的资本技术密集型产 业部门。这些部门只要政策得当，将会对我国服务贸易的出口产生重大影响。 3 ) 突出特色电影音像、广告宣传、教育医疗等体现中国文化特色的产业 部门。这些部门有一定的市场需求，把这些具有中国特色的产业部门全方位的推 1 6 上海海洋大学硕士学位论文 向世界，进一步扩大中国文化的影响力。 3 3 影响服务贸易国际竞争力的因素分析 3 3 1 多元线性回归 3 3 1 1 模型 研究一个随机变量同其他多个变量之间的关系的主要方法是运用多元回归分 析 设影响因变量j ，的自变量个数k ，并分别记为x 。，x ：。x k 。所谓多元线性模 型是指这些自变量对y 的影响是线性的，即 y = bo + bi x l + b2 x 2 + + bk x k + ， ( o ，仃2 ) 其中，b 。，b 。，。，b ，仃2 是与x 。，x 。，x 。无关的未知参数，称y 为对自 变量x 。，x ：，x k 的线性回归函数 记，7 组样本分别是( x l i ，x ：，x k i ，y i ) ，i = i ，2 ，r 1 则有 y l = 0o + bl x l l + d2 x 2 l + + bk x k l + l y 2 = bo + bi x l 2 + b2 x 2 2 + + bk x k 2 + 2 y 。= 9o + bl x l 。+ b2 x 2 。+ + bk x k n + 。 其中。相互独立，且，一n ( 0 ，盯2 ) ，i = i ，2 ，n ，这个模型称为多元线性回归的数 学模型 3 3 1 2 最小二乘估计原理 对于线形回归模型，通常采用最小二乘法计算回归系数。最小二乘法的原理 是使实际观测值与估计值之间的偏差的平方和最小。对于多元线性回归模型，采 用最小二乘法估计参数b 。，b ，b ：，b 。，引入偏差平方和 q ( b 。，b 。，b 。) = 最小二乘估计就是求b = ( b ( ，b 。，8 f ) ，使得 1 7 上海海洋大学硕士学位论文 q ( b 。，b 。，b 。) = m i nq ( b 。，b ，b 。) 因为q ( b 。，bi ，”，0 ，) 是b 。，b 。，1 3 。的非负二次型，故其最小值一定存 在。根据多元微积分的极值原理，令 a q ， = 一z a 3 0 罢：一2 守( y ；一b 。一b x 一b 。x 。) x j i = o j ：l ，2 ，k a 8 j惫 。 b 就是p 的最小二乘估计，即b 为回归方程 yi = 1 3o 十b tx 1 i + + b kx 。i 的回归系数 根据高斯一马尔可夫定理，最+ - - 乘法是最佳线性无偏估计。 3 3 1 3 实际应用过程 由于计算难度过大等问题，对于多元线性回归的估计，一般采用计量软件进 行计算，如e v i e w s ，s p s s ，s a s 。 对于回归结果是否合理，主要要进行如下检验： 1 、回归系数显著性检验叫检验。在多元回归分析中，回归系数显著性检 验是检验模型中每个自变量与因变量之间的线性关系是否显著。显著性检验是通 过计算各回归系数的t 检验值进行的。回归系数的t 检验值的计算公式为：= ( j = l ，2 ，k ) ，式中是回归系数的标准差。在多元回归模型中，某个变量回 归系数的t 检验没有通过，说明该变量与因变量之间不存在显著的线性相关关系， 在回归分析时就可以将该变量删去，或者根据情况作适当的调整，而后用剩下的 自变量再进行回归分析。 2 、判定系数检验r 2 检验。r 接近于l 表明y 与x 。，x ：，x 。之间的 线性关系程度密切；r 接近于0 表明y 与x 。，x 。，x k 之间的线性关系程度不 密切。 3 、回归方程的显著性检验。回归方程的显著性检验是检验所有自变量作为一 个整体与因变量之间是否有显著的线性相关关系。显著性检验是通过f 检验进行 的。回归方程的显著性检验未通过可能是选择自变量时漏掉了重要的影响因素， 或者是自变量与因变量间的关系是非线性的，应重新建立预测模型。 4 i 多重共线性的检验。当两个或多个变量之间高度相关但不是完全相关时， 就可能出现多重共线性。这种情况下，还是可以获得回归系数的最小二乘估计， 上海海洋大学硕士学位论文 但是很难对系数作出解释。通常可以通过如下方法判断是否存在多重共线性：r 2 较大，但是t 值不显著，或者是f 值高度显著，但是每个t 统计量都不显著；一 对或多对解释变量的简单相关系数相对比较高。， 图3 3 多元线性回归分析的一般过程 3 3 2 上海服务贸易的实证分析 3 3 2 1 解释因子选取 国内外学者研究表明，影响服务贸易发展水平的因素有城市的服务业发展水 平，货物贸易水平，城市化水平，吸引外资水平，国家和地方的政策等。 但是有些因素是难以量化考虑的，如城市化水平、国家和地方的政策，在上 海现有的统计资料基础上，很难找到一个指标反应其水平。再者，上海的货物贸 易统计口径不仅包括上海自身的产品贸易，还包括转口贸易，不能准确衡量上海 的货物贸易额。另外，由于我国统计工作尤其是地方性的统计工作起步较晚。因 此本文着重研究1 9 9 5 - 2 0 0 5 年上海服务业的发展水平和外商直接投资对上海市服 务贸易竞争力的影响。 选取服务贸易出口额y 代表服务贸易竞争力，作为被解释变量。 选取如下因子做为解释变量： x 1 服务业生产总值占全年全市生产总值的比例，用以衡量服务业的发展 水平。l l f f i j 越高，则服务业的发展水平越高。 1 9 上海海洋大学硕士学位论文 x 2 服务业实际吸收的外资金额，用以衡量服务贸易吸引外资水平； 通过散点图可以看出，y 与x 1 之间存在近似线性的关系，y 与x 2 之间也存在 线性关系。因此，拟建立建立他们之间的多元线性回归模型如下： y = do + qi x l + q2 x 2 + q 。为常数项，q 。为回归系数，e 代表残差。 3 3 2 2 用最小二乘法进行估计 得到如下： y = 5 4 9 x 1 + 4 5 1 * x 2 3 0 2 8 4 ( 2 7 4 )( 5 3 7 ) ( - 3 1 3 ) 拟合优度r 2 = o 8 2 ，调整的r 2 = 0 7 8 ，拟合度较高。同时，经查表知 t o 0 5 2 ( 8 ) = 2 3 0 6 ，各回归系数结果均通过t 检验。d w 值为1 9 6 4 3 3 0 ，接近2 ，不 存在序列子相关问题。 对回归方程进行怀特异方差检验，无异方差问题。 对于多重共线性，经计算，两个解释变量之间的线性相关系数为0 0 3 6 7 8 6 ， 相关度较低。 所以，该回归模型，通过t 检验，且不存在自相关、异方差和多重共线性， 因此，结果是无偏、有效和一致的。 3 3 3 结果的现实意义 从结果看，服务贸易的出口额与服务业的发展及直接吸收外资金额正相关。 两个因素相比较而言，服务业的发展对服务贸易出口的拉动比服务业吸收外资金 额的拉动作用大，因为前者的弹性系数为5 4 9 ，而后者为4 5 1 。 上海服务业占g d p 的比重越高，服务贸易出口越多，是符合现实情况的，因 为服务业是服务贸易的产业基础，要发展服务贸易，根本还是大力发展服务业。 上海服务业吸收的外资对服务贸易的发展有促进作用，说明外商投资的外溢 作用明显，外商投资带来了先进的管理经验，先进的技术，先进的经营理念，带 动了上海市服务业的发展。 服务业吸收外资情况既是衡量服务业国际化的一个重要指标，也是对服务贸 易出口额的提高有着积极的促进作用，下一章就重点分析上海服务业吸收外资的 情况，运用比较分析法，通过与新加坡、香港及印度的比较，对上海服务业吸收 外资的优势劣势进行分析，为服务业吸收外资水平的提高提出相应的对策。 2 0 上海海洋大学硕士学位论文 第四章上海服务业国际转移情况分析 4 1 上海服务业吸引外资的现状 4 1 1 上海服务业吸引外资的产业基础 改革开放以来，上海重新认识了服务业在国民经济和社会发展中的重要作用， 并根据经济发展趋势和区域经济合理分工的原则，确立了优先发展服务业的“三、 二、一”产业发展战略。进入2 1 世纪，市委、市政府又提出“两个坚持”、“两个 优先的发展方针：坚持三二一产业联动发展、坚持二三产业共同推进；优先发 展现代服务业、优先发展先进制造业。随着整体经济的发展、产业发展战略的转 变以及服务业发展措施的出台与落实，上海市服务业出现快速增长的格局。这必 将为上海服务业的对外开放包括服务业吸引外资打下坚实的产业基础。 4 1 2 上海服务业吸收外资情况 1 、总量的特点 近年来，服务业逐步成为上海吸引外资的热点领域。2 0 0 0 2 0 0 6 年，服务业 合同外资项目由6 1 6 个增加到2 9 6 2 个；服务业合同利用外资金额由1 5 0 7 亿美元 增加到9 7 6 2 亿美元，所占比重由2 3 6 提高到6 7 ，年均增长3 9 5 ， 分行业看，2 0 0 6 年，服务业中的交通运输、仓储、邮政业实际使用外资金额 为1 9 8 亿美元，比上年增长9 5 ；批发、零售业实际金额1 7 9 亿美元，增长 7 2 3 ；信息、计算机服务和软件业实际金额1 0 7 亿美元，增长5 5 。 2 、经济贡献 近年来，全市外商投资企业营业收入年平均增长2 0 0 0 亿美元左右，2 0 0 6 年 达到1 5 6 1 8 7 6 多亿美元，实现利润总额8 3 7 1 9 亿美元，缴纳税金总额达到了 4 5 5 3 6 亿美元，占全市地方税收收入的1 3 。 外资企业服务贸易额由2 0 0 1 年的6 8 4 5 亿美元增加到2 0 0 6 年的1 7 8 5 6 亿美 元，年均增长2 1 1 。 2 0 0 5 年，外商投资服务业吸收从业人员达到1 4 万人。 3 、外资来源地较为集中 服务业外资的来源受政策性因素影响较大，地缘因素也较明显。从服务业吸 2 1 上海海洋大学硕士学位论文 引外资地区来源看，2 0 世纪9 0 年代以来，港澳台、东南亚各国、美日欧三大经济 体对上海服务业的投资占据了绝对比重，其他各国的投资总和所占的比例相当小。 4 1 3 上海服务业吸收外资的结构变化 行业领域不断拓宽和优化。目前，外商投资已涉足商业贸易、金融服务、行 运物流、娱乐文化、教育科研、医疗卫生、会展旅游等服务领域。 第一，总部经济发展势头强劲，前景可观。2 0 0 6 年全市共吸收7 6 家功能性 项目，吸收功能性项目累计已达5 0 0 家。其中，吸引地区总部1 5 4 家，投资性公 司1 5 0 家，研发中心1 9 6 家。1 0 0 0 万美元以上大项目在增加，成为上海吸收外资 的亮点之一。如今，上海已成为我国除了香港以外吸收跨国公司地区总部、投资 性公司、外资研发中心等外资“头脑型”企业最多的城市。其中，浦东张江已成 为跨国公司地区总部和研发中心的集聚区，示范作用十分明显。 第二，金融服务业对外开放不断推进，吸收各类金融机构数量居全国前列。 目前全市金融机构共有5 1 6 家，外资金融机构2 8 7 家，其中有外资银行6 7 家( 其 中4 0 家可以开展人民币业务) ，国外银行代表机构处1 0 0 多家，4 家中外合资证券 公司，2 0 家中外合资金融基金公司，1 8 家外资保险公司以及4 8 家外资保险机构 代表处。外资经营性银行及财务公司资产规模达到4 0 0 多亿美元，占全国外资金 融机构总资产额一半以上。世界最大的5 0 家银行已经有一半以上入住上海。美国 花旗银行上海分行成为首家涉足个人外汇业务的外资银行；汇丰银行在上海设立 了数据处理中心，并计划发展为全球最大的业务数据处理中心。 第三，吸引跨国采购中心成绩斐然，商业领域利用外资全面开展。通过与国 际商业巨子的合作，上海商业连锁业态呈现多样化。 第四，外商投资房地产继续保持一定规模，但比重呈下降趋势。但同时，优 质国际资本的涌入提升了房地产开发的品质。新世界、嘉里集团等著名的房地产 公司纷纷入住上海。 第五，物流业逐渐成为外商投资的热点。鉴于上海发展物流业得天独厚的区 位优势、市场优势、发展前景，外商投资物流业一直活跃。已有3 0 多个国家和地 区的企业在上海建立了7 0 0 多家物流公司，全球排名前列的物流公司和船公司也 均已进入上海开展业务，范围几乎涉及全球各大海运公司，如丹麦马士基、美国 总统轮船公司、日本邮船公司和荷兰铁行渣华。全球著名的快件服务公司，如u p s 、 联邦快递、敦豪也竞相逐鹿上海。 第六，电信运营及增值服务业对外开放稳健起步。根据我国加入世贸组织的 承诺，我国增值电信和基础电信的寻呼、移动语音及其国内、国际业务已经允许 上海海洋大学硕士学位论文 外商合资经营。目前，上海在探索设立外资呼叫中心方面取得突破，已试点建立 了几家具有外资背景的呼叫中心。 第七，中介服务业如会计、法律、咨询和房地产经济等对外开放取得新的进 展。目前，上海已经不同程度地开放了会计、法律、咨询和房地产经济等行业。 全球4 大会计师事务所、8 2 家外资法律事务所和国际著名的咨询公司，在上海设 立了代表处或咨询服务机构。在开放的中介行业中，虽然外资中介机构的数量比 较少，但在企业规模、经营状况、社会信誉等方面均已成为行业中的领头羊。以 会计服务为例，普华永道、毕博、安永和德勤等国际4 大会计师事务所均在沪设 立了中外合作所，在沪职业人数已经占到上海会计师行业人数的3 0 ，注册会计 师占全市的2 0 。在管理咨询和市场调查领域，麦肯锡。尼尔森。科尼尔、埃森 哲和邓白氏等一批国际著名机构均已纷纷登陆上海。3 0 多家世界著名的律师事务 所在沪设立了代表处和咨询机构。 、 第八，文化娱乐、教育、卫生、体育及社会保障、社会福利、会展业等领域 利用外资