（管理科学与工程专业论文）科学基金项目评审与选择的决策方法研究.pdf

f 、 l 1 1 j 、，1、， a d i s s e n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y m a r c h2 0 0 8 一 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 二e 思0 学位论文作者签名：砾良 日 期：加8 争弓日i 1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 、 i - 01 东北大学博士学位论文摘要 科学基金项目评审与选择的决策方法研究 摘要 在知识经济时代，科学技术以空前的规模和速度发展，各国都在努力把握机遇，纷 纷制定各种科技政策，力争在科技的竞争中取得先机。其中，科学基金制度是各国政府 支持科学技术发展的最好形式。许多国家和地区都非常重视实施科学基金制度，并且一 直都致力于提高科学基金项目的管理水平。近年来，科学基金项目评审与选择有关的问 题受到了广泛关注，出现了一些研究成果，然而，目前这些研究成果尚未形成系统的研 究体系，一些问题如评审专家的选择及分组、申报项目的分组及指派问题等仍缺乏足够 的重视。鉴于此，本文对科学基金项目评审与选择进行了系统的分析，提炼出若干决策 问题，引入了数学建模以及智能优化等理论，提出了若干决策方法。本文的主要创新性 研究工作如下： ( 1 ) 提出了科学基金项目评审专家的评价与选择方法。首先，结合已有研究成果， 提出了一套评价评审专家的指标体系，进而给出了评价方法。其次，借鉴国际上一些科 学基金组织的管理经验及相关领域的研究成果，分别从侧重考虑专家水平以优先选择高 水平专家以及偏重考虑专家背景的多样性以尽量消除评审偏见并获得广泛的评审意见 这两个角度，建立了相应的数学模型，设计了求解算法，并给出算例说明方法的使用。 本文提出的评价方法具有实用性和可操作性，而提出的选择方法则弥补了目前研究成果 中缺乏明确选择方法的不足。 ( 2 ) 提出了科学基金项目评审专家的分组方法。首先，提出了评审专家的分组问题， 并在对该问题分析的基础上，提出三条评审专家分组的决策规则，探讨了评审专家评审 尺度的分析与度量方法，建立了评审专家分组的数学模型，并设计了一种求解此类问题 的混合分组遗传算法，通过大量仿真试验验证了该方法的有效性，通过算例说明了方法 的实用性。科学基金项目评审专家分组问题的提出，从一个新的视角探讨了科学基金项 目评审中可能存在的决策问题，从而丰富了相关研究。 ( 3 ) 提出了科学基金申报项目的分组方法。首先，对科学基金项目评审中的申报项 目分组决策过程进行分析，提出了三条申报项目分组的决策规则，并采用特殊的约束条 件表达方式，构建了一个申报项目分组的多目标优化模型，开发了一个针对此类问题求 解的遗传算法。本文提出的科学基金申报项目的分组方法，不仅可以促进申报项目的合 理及快速分组，方便了科学基金管理部门的项目评审工作，也有利于促进科学基金项目 i i 东北大学博士学位论文摘要 评审工作的公平、公正和客观。 ( 4 ) 提出了科学基金申报项目的指派方法。首先，针对研究领域匹配的共性问题， 提出了一种度量申报项目和评审专家研究领域匹配度的方法；其次，针对申报项目评 审专家的指派问题，重点考虑研究领域匹配因素，建立了申报项目评审专家指派的网 络模型，并讨论了相应的求解算法；继而，针对申报项目组评审专家组的指派问题， 在评审专家与申报项目合理分组的前提下，以高指派效率为侧重点，建立了申报项目组 评审专家组的指派模型，讨论了相应的求解方法；针对指派过程中的冲突，提出了相 应的冲突和协调办法；最后，通过对两种指派方法的对比，明确了方法的适用情形。申 报项目指派问题的解决，提高了科学基金项目评审工作的效率，有助于进一步促进评审 工作的公平、公正和客观。 ( 5 ) 提出了科学基金项目选择的两阶段综合集成方法。首先，分析了我国科学基金 项目管理中基金项目评审结果的四种可能情况，在此基础上构建了用以改进现行方法的 科学基金项目选择两阶段方法框架，其主要思路是在第一阶段对项目进行通讯评议，在 第二阶段对项目进行会议评议，然后对两阶段的评价结果进行综合集成，根据集成结果 并结合前两阶段的评价结果，考虑多种情况，对项目进行选择。两阶段综合集成项目选 择方法的提出，可以充分利用通讯评议阶段和会议评议阶段专家给出的评价信息，因而 使最终的项目选择决策更为科学和合理。 关键词：决策方法；项目评审；项目选择；科学基金；优化模型；算法 i u _ 一 l 东北大学博士学位论文 a b s t r a c t u m a k i n g m e t h o d sf o r s t u d yo nd e c i s i o r e v i e w i n ga n ds e l e c t i n gs c i e n t i f i c f u n d p r o j e c t s a bs t r a c t i nt h ek n o w l e d g ee c o n o m ye r a ，t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a sb e e nd e v e l o p i n gi nt h e a l l t i m e s p e e d i ns u c hs i t u a t i o n ，e v e r yc o u n t r ym a k e se f f o r to nt h e i rt e c h n o l o g yp o l i c e si n o r d e rt og e ta d v a n t a g e si ns u c ht e c h n o l o g yc o m p e t i t i o n t h es c i e n t i f i cf u n di so n eo ft h eb e s t f o r m so fs u p p o r t i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t sf o rg o v e r n m e n t s t h e r e f o r e ，m a n y c o u n t r i e sr e c o g n i z et h ei m p o r t a n c eo fi m p l e m e n t i n gs c i e n t i f i cf u n d ， a n dp u r s u et h e i m p r o v e m e n to fs c i e n t i f i cf u n dm a n a g e m e n tl e v e la l lt h et i m e o nt h eo t h e rh a n d ，r e v i e w i n g a n ds e l e c t i n gs c i e n t i f i cf u n dp r o j e c t sr a t i o n a l l ya n df a i r l yh a sb e e nc o n c e r n e db yt h es c i e n t i f i c ， s o c i e t y h o w e v e r , a l t h o u g hm a n yp a p e r sr e l a t e dw i t hs c i e n t i f i cf u n dc a nb ef o u n di n t h e p u b l i s h e dl i t e r a t u r e s ，t h e r e i ss t i l ls c a r c eo ft h es y s t e m a t i cr e s e a r c h m o r eo v e r , s o m e p r o b l e m s ，t oo u rk n o w l e d g e ，h a v en o tb e e ns t r e s s e du n t i ln o w g i v e ns u c hs i t u a t i o n ，t h i s p a p e ra n a l y s e st h ep r o b l e mo fr e v i e w i n ga n ds e l e c t i n gs c i e n t i f i cf u n dp r o j e c t ss y s t e m i c a l l y , a n dt h e n p r o p o s e s s e v e r a ld e c i s i o np r o b l e m ss p e c i f i c a l l y , a n d f i n a l l yp r o p o s e s t h e c o r r e s p o n d i n gd e c i s i o nm a k i n gm e t h o d sb a s e do ns o m ed e c i s i o nt h e o r i e sl i k em a t h e m a t i c a l m o d e l i n gm e t h o d sa n di n t e l l i g e n to p t i m i z a t i o na l g o r i t h m s t h em a i nc o n t r i b u t i o n so ft h i s p a p e ra r ei nt h ef o l l o w i n g ： ( 1 ) f i r s t l y , t h em e t h o d sf o re v a l u a t i n ga n ds e l e c t i n ge x p e r t so fs c i e n t i f i cf u n dp r o j e c ta r e p r o p o s e d a sf o rt h ee x p e r te v a l u a t i o n , t h ee v a l u a t i o nc r i t e r i as y s t e mi sf i r s t l yc o n s t r u c t e d ， a n dt h e nt h ee v a l u a t i o nm e t h o di sp r e s e n t e d a sc o n c e m e dt h ee x p e r ts e l e c t i o n ，t w om e t h o d s f o rs e l e c t i n ge x p e r t sa r ep r o p o s e d i nt h ef i r s tm e t h o d ，t h ee x p e r te v a l u a t i o nv a l u ei ss t r e s s e d t h e r e f o r e ，t h ee x p e r tw i t hh i 曲e v a l u a t i o nv a l u ei sm o r ep o s s i b l et ob es e l e c t e d i nt h es e c o n d m e t h o d ，t h ee x p e r t s b a c k g r o u n di sc o n c e r n e d s o ，t h ed i v e r s ee x p e r tb a c k g r o u n di sd e s i r e di n t h i sm e t h o d t h ep r o p o s e de v a l u a t i o nm e t h o di sp r a c t i c a b l ea n do p e r a b l e ，a n dt h ep r o p o s e d ， s e l e c t i o nm e t h o d sw i l lr e m e d yt h eg a pi nt h i sr e s p e c to ft h ec u r r e n tw o r k ( 2 ) s e c o n d l y , t h em e t h o df o rg r o u p i n ge x p e r t si sp r o p o s e d t h ee x p e r tg r o u p i n gp r o b l e m ， f r j r 东北大学博士学位论文a b s t r a c t f o rt h ef i r s tt i m e ，i si d e n t i f i e d a f t e rt h ea n a l y s i so ft h ee x p e r tg r o u p i n gp r o b l e m ，t h ee x p e r t r u l e ra n dc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e m e n ta p p r o a c ha r ed i s c u s s e d t h e n ，am a t h e m a t i c a lm o d e l f o re x p e r tg r o u p i n gi s f o r m u l a t e d c o n s i d e r i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h em o d e l ，ah y b r i d l 1 g e n e t i cg r o u p i n ga l g o r i t h mf o re x p e r tg r o u p i n gi sd e s i g n e da n dd e v e l o p e d m a s sn u m e r i c a l e x p e r i m e n t sa r ec o n d u c t e dt ov e n f yt h ee f f e c t i v e n e s so ft h ep r o p o s e da l g o r i t h m a l s o ，a n n u m e r i c a le x a m p l ei sp r e s e n t e dt oi l l u s t r a t et h eu s eo ft h ep r o p o s e da p p r o a c h t h ew o r ko f t h i sp a p e ro ne x p e r tg r o u p i n gp r o b l e m ，p r o v i d ean e wp e r s p e c t i v ef o rs c i e n t i f i cf u n d m a n a g e m e n t ，w h i c ho b v i o u s l yw i l le n r i c ht h ec u r r e n tr e l a t e dr e s e a r c h ( 3 ) a l s o ，t h em e t h o df o rp r o p o s a lg r o u p i n gi sp r o p o s e d f i r s t l y , t h eg r o u p i n gr u l e sa r e d e s i g n e d t h e n ，b a s e do nt h e s er u l e s ，am u l t i o b j e c t i v em o d e lf o rp r o p o s a lg r o u p i n gi sb u i l t ，i n w h i c ht h ec o n s t r a i n ti sr e p r e s e n t e di na s p e c i a lw a y t os o l v et h em o d e l ，ag e n e t i ca l g o r i t h mi s p r o p o s e d i ns u m m a r y , t h ep r o p o s e dm e t h o df o rp r o p o s a lg r o u p i n g , w i l ln o to n l yi m p r o v et h e e f f e c t i v e n e s sa n de f f i c i e n c yo ft h ep r o p o s a lg r o u p i n g ，b u ta l s of a c i l i t a t et ot h ef a i ra n d o b j e c t i v ep r o j e c tr e v i e w ( 4 ) f u r t h e r , t h em e t h o d sf o rp r o p o s a la s s i g n m e n ta r ep r o p o s e d f i r s t l y , t h er e s e a r c h d o m a i nm a t c h i n go fp r o p o s a la n de x p e r t sa r ep r o p o s e da n da n a l y z e d t h e n ，b a s e do nt h e w o r ki na b o v ec h a p t e r s ，t w op r o p o s a la s s i g n m e n tm e t h o d sa r ep r o p o s e d i nt h ef i r s to n e ，t h e p r o p o s a li sa s s i g n e dt oe x p e r ti n d i v i d u a l l y i nt h es e c o n do n e ，t h ep r o p o s a lg r o u pi sa s s i g n e d t oe x p e r tg r o u p i ne a c hm e t h o d ，t h ec o r r e s p o n d i n g a s s i g n m e n tr u l e sa r es e tu p ，a n dt h em o d e l w i t hi t ss o l u t i o nm e t h o di sd e s c r i b e d f u r t h e r m o r e ，t h ep o s s i b l ec o n f l i c t si na s s i g n m e n ta r e a n a l y z e d ，a n ds e v e r a lr e s o l v er u l e sa r ep r o p o s e d f i n a l l y , t w oa s s i g n m e n tm e t h o d sa r e c o m p a r e dt op r o v i d et h ea p p l i c a t i o ns u g g e s t i o n sf o rt h ep r a c t i c e i naw o r d ，t h ep r o p o s e d a s s i g n m e n tm e t h o d sw i l lf u r t h e rf a c i l i t a t et h ee f f e c t i v ea n de f f i c i e n tp r o p o s a la s s i g n m e n t ( 5 ) f i n a l l y , at w o - s t a g ei n t e g r a t i o nm e t h o df o rs e l e c t i n gp r o j e c t si sp r o p o s e d f i r s t l y , f o u r i p o s s i b l es i t u a t i o n so ft h ec u r r e n tr e v i e wr e s u l t sa r ea n a l y z e d t h e n ，af r a m e w o r ko ft h e 一 t w o - s t a g ei n t e g r a t i o nm e t h o di sb u i l t a f t e rt h a t ，t h et w o - s t a g ei n t e g r a t i o nd e c i s i o nm a k i n g m e t h o df o rp r o j e c ts e l e c t i o ni sd e s c r i b e di nd e t a i l t h ep r o p o s e dm e t h o dc o m b i n e st h e e v a l u a t i o ni n f o r m a t i o no fb o t hc o m m u n i c a t i o ne x p e r t sa n ds e s s i o ne x p e r t s t h e r e f o r e ，i tw i l l i m p r o v et h ec u r r e n ts e l e c t i o nm e t h o d k e yw o r d s ：d e c i s i o nm a k i n gm e t h o d ；p r o j e c tr e v i e w ；p r o j e c ts e l e c t i o n ；s c i e n t i f i cf u n dp r o j e c t ； o p t i m i z a t i o nm o d e l ；a l g o r i t h m v 东北大学博士学位论文 目录 独创性声明i 学位论文版权使用授权书i 摘要 a b s t r a c t 第1 章绪论1 1 1 研究背景l 1 1 1 许多国家都重视实施科学基金1 1 1 2 需要不断地提高科学基金项目的管理水平2 1 1 3 科学基金项目的评审与选择需要科学的决策方法3 1 2 问题的提出4 1 2 1 如何对项目评审专家进行评价与选择4 1 2 2 需要对项目评审专家进行科学的分组4 1 2 3 如何对项目申报书进行合理的分组4 1 2 4 如何将项目申报书合理的指派给项目评审专家5 1 2 5 需要完善科学基金项目的选择方法5 1 3 研究目标与研究意义6 1 3 1研究目标6 1 3 2 研究意义7 1 4 研究内容、研究思路与研究方法8 1 4 1研究内容8 1 4 2 研究思路9 1 4 3 研究方法1 0 1 5 论文结构1 l 1 6 数学符号及用语的说明1 2 第2 章科学基金项目评审与选择的文献综述1 3 v i 东北大学博士学位论文目录 2 1 有代表性国家和地区的科学基金项目评审与选择情况1 3 2 1 1 具体情况介绍1 3 2 1 2 总结与分析17 2 2 科学基金项目评审与选择方法1 8 2 2 1 评审专家的评价与选择方法1 8 2 2 2 评审专家和申报项目的分组方法2 0 2 2 3申报项目的指派方法2 2 2 2 4 科学基金项目的选择方法2 3 2 2 5 对已有文献贡献和不足的总结2 9 2 3本章小结3 0 第3 章科学基金项目评审与选择过程分析及相关决策问题3 2 3 1科学基金项目评审与选择的原则与组织方式3 2 3 1 1科学基金制的内涵与特征3 2 3 1 2 科学基金项目评审与选择的原则3 3 3 1 3 科学基金项目评审与选择的组织方式3 3 3 2 科学基金项目评审与选择过程分析3 3 3 3 科学基金项目评审与选择过程中的若干决策问题3 5 3 3 1问题概述3 5 3 3 2 科学基金项目评审专家的评价与选择问题3 6 3 3 3 科学基金项目评审专家的分组问题3 6 3 3 4 科学基金申报项目的分组问题3 7 3 3 5 科学基金申报项目的指派问题3 8 3 3 6 科学基金项目的选择问题3 9 3 4 本章小结。3 9 第4 章科学基金项目评审专家的评价与选择方法4 l 4 1 评审专家的评价方法4 1 4 1 1 评价的基本原则4 1 4 1 2 评价指标体系的建立4 2 v i i 东北大学 4 3 2 数学模型及求解5 6 4 3 3 算例5 9 4 4 两种选择方法的比较与讨论6 0 4 5 本章小结6 l 第5 章科学基金项目评审专家的分组方法6 3 5 1评审专家的分组规则6 3 5 2 评审专家评审尺度的分析与度量6 4 5 2 1关于专家评审尺度的基本假设6 5 5 2 2 专家评审尺度对评审结果的影响6 6 5 2 3 专家评审尺度的度量6 9 5 3 评审专家分组的数学模型及求解6 9 5 3 1数学模型6 9 5 3 2 求解模型的混合分组遗传算法7 1 5 4 仿真实验及算例8 0 5 4 1仿真实验8 0 5 4 2 算例8 5 5 5 本章小结8 9 第6 章科学基金申报项目的分组方法9 0 6 1申报项目的分组规则9 0 6 2 申报项目分组的数学模型及求解9 1 东北大学博士学位论文目录 6 3 算例9 5 6 4 本章小结9 7 第7 章科学基金申报项目的指派方法9 9 7 1研究领域匹配度的度量9 9 7 2 申报项目评审专家的指派方法1 0 1 7 2 1指派规则1 0 1 7 2 2 指派的网络模型及求解。1 0 2 7 2 3 算例10 4 7 3 申报项目组评审专家组的指派方法1 0 5 7 3 1 指派规则1 0 5 7 3 2 数学模型1 0 6 7 3 3 求解模型的匈牙利算法1 0 7 7 3 4 算例。1 0 9 7 4 指派过程中冲突的协调11 0 7 5 两种指派方法的比较与讨论111 7 6 本章小结。11 2 第8 章科学基金项目选择的两阶段综合集成方法11 4 8 1科学基金项目选择的两阶段综合集成方法的框架1 1 4 8 1 1 基金项目评审结果的四种情况分析1 1 4 8 1 2 两阶段综合集成方法的一个框架1 17 8 2 科学基金项目选择问题的描述1 1 8 8 3两阶段综合集成方法1 l8 8 3 1 通讯评议阶段的项目评审方法。11 8 8 3 2 会议评议阶段的项目评审方法11 9 8 3 3 两阶段评审结果的集成、项目排序与选择1 2 0 8 4 算例1 2 2 8 5 本章小结1 2 5 第9 章结论与展望1 2 7 _ 一 lj 参 致 攻读博士学位期间发表论文情况1 4 5 攻读博士学位期间参与完成科研项目情况1 4 6 作者简介1 4 7 x 妒 一 一 ， 东北大学博士学位论文第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1许多国家都重视实施科学基金 在知识经济时代，科学技术以空前的规模和速度发展，渗透到人类生产生活 的诸多领域，对社会经济发展的影响日益加强，世界各国都在努力把握机遇，纷 纷制定各种科技政策，力争在科技的竞争中取得先机【l 】。其中，科学基金制度是 各国政府支持科学技术发展的最好形式【2 1 。 科学基金制度是一种集合社会财富来投资科学研究的社会机制，由于其集合 社会财富支持科学事业的功能，很好地适应和推动了社会发展和科学进步的要 求。从十九世纪中叶开始至今，各主要工业化国家和地区都非常重视科学基金制 度，许多科学基金会如雨后春笋般建立起来，科学基金制得到了蓬勃的发展。 在美国，美国国家基金会( n s f ) 成立于1 9 5 0 年，从成立之初就一直受到了美 国政府和全美国人民的广泛关注，时至今日，n s f 已经成为美国资助基础科学研 究与教育的不可或缺的机构，也是全世界规模最大的国家级研究资助机构，为美 国的科技进步和社会发展以及人类的科学探索都做出了巨大的贡献【2 】。 在德国，德意志研究联合会( d f g ) 创立于1 9 2 0 年，其宗旨始终是：对德国 各大学和科研机构提供稳定持续的支出，为推动德国的科学和人文各领域的研究 服务。一直以来，德国对d f g 进行了持续高强度的支持，从而为提高德国的技 术创新能力和国际竞争力作出了根本性的贡献【2 j 。 在日本，科学基金制度是多层面立体式的，不仅有国家出资的基金机构，而 且还有很多企业或个人出资的民间基金会。这种多层次立体式的资助网络为日本 的核心竞争能力提供了源源不断的动力，使日本在第二次世界大战后迅速发展起 来【2 1 。 此外，中国的香港与台湾地区都通过政府出资，设立科学基金组织来支持科 学研究，促进宏观的科技发展战略，支持原始科学创新，因而带来了区域经济的 发展和社会的繁荣1 2 j 。 在我国，改革开放后，科学基金制得到了政府的重视。1 9 8 1 年5 月，中共 中央、国务院拨专项经费设立面向全国的中国科学院科学基金，1 9 8 6 年2 月， 国务院决定正式成立国家自然科学基金委员会，确立了科学基金制度在我国基础 东北大学博士学位论文第1 章绪论 研究资助体系中的主渠道地位。由于我国政府和全社会的广泛重视，科学基金制 度在我国迅速发展，已经设立的科学基金及组织包含了国家、行业、地方、基层、 民间等多种类型，成为国家、行业、地方等创新体系的重要组成部分。另一方面， 在科学基金的资助下，我国的科学研究得到了迅速发展，出现许多丰硕的成果， 有力地推动了我国的科技发展。 纵观各个国家与地区的科学基金制度，不难得出结论：科学基金是开展科学 研究工作的根本保障；重视实施科学基金，将使科学研究更加有力的促进国家科 学技术的进步，进而更有效的服务于社会经济发展的总目标。 1 1 2 需要不断地提高科学基金项目的管理水平 随着各国不断强化科学基金的实施，对科学基金的管理工作有了更加强烈的 要求，使得不断提高科学基金项目的管理水平成为一个迫切需要加强与深入研究 的课题。 近年来，各国的科学基金管理工作都呈现出一些新的趋势。对科学基金 的经费投入将持续增加。以我国为例，我国的自然科学基金从1 9 8 6 年设立开始， 资金投入一直呈持续增长的态势。如图1 1 所示，我国的自然科学基金面上项目 的资助金额从2 0 0 1 年的不到8 亿元( 人民币) 增加到2 0 0 6 年的近2 7 亿元( 人民币) ， 增长了3 倍多。科学基金经费的利用效果越来越受到关注。对科学基金的投 图1 12 0 0 1 年2 0 0 7 年中国国家自然科学基金面上项目的资助金额3 s l f i g 1 1 f u n da m o u n tf o rg e n e r a lp r o j e c t so fn s f cf r o my e a r2 0 0 1t oy e a r2 0 0 7 入越多，人们就越关注科研经费的利用情况，希望这些有限的、并不充裕的资源 能得到充分的发挥，特别是在资源相对稀缺的情况下，要求更有效地使用有限的 资源。科技全球化需要更高水平的资源配置。随着信息技术的迅速应用，科 东北大学博士学位论文第1 章绪论 技全球化的步伐也不断加快【9 】。科技的全球化对科学资源分配提出了更高的要 求，它要求各国政府在配置本国科学资源时必须从更长远、更宽广的角度来考虑 本国的资源分配问题，充分利用科学基金制的竞争择优机制来调控基础研究资源 基本要素的优化组合配置【10 1 。科研工作者对科学基金的依赖程度日益加强。 随着科学基金覆盖面与支持力度的不断扩展与加强，科学基金在引导国家、行业 或地区的重大科研方向的同时，通过对科研工作者的资助推进其研究深入并取得 创新成果，并在某种程度上发挥了评估科研工作者科研能力并施以有效激励的作 用，成为与科研工作者的科研活动休戚相关的一部分，科研工作者科研活动的顺 利开展越来越依赖于外部力量特别是科学基金的资助与激励。 这些趋势使得采用科学、合理的方法管理科学基金成为客观需求。其中，申 报项目的评审及选择是提高科学基金项目管理水平的关键。 1 1 3 科学基金项目的评审与选择需要科学的决策方法 科学基金项目的评审与选择是科学基金项目管理的关键，很大程度上决定了 科学基金项目管理水平的高低。科学基金项目管理通常包括立项、遴选和日常管 理等各项工作内容，其中遴选包括项目申请和项目评审，日常管理则包括过程监 控即实施管理，以及项目后评估即结题验收等，以上构成科学基金项目管理的一 个闭环，项目评审与选择则是其中的关键环节。 科学基金项目的评审与选择是一个复杂的过程。以我国自然科学基金项目的 评审与选择为例，自然科学基金项目的评审一般按照初审、同行专家评议( 一般 采取通讯评议方式) 、专家评审组或专业委员会评审( 一般采取会议评审方式) 的主要程序进行，其间，有关人员( 管理人员) 还需要进行评审专家的选择、分 组，申报项目( 项目申报书) 的分组以及指派等工作。这些环节或直接或间接的 影响着最终的项目选择决策。在同行专家评议的基础上，自然科学基金会会议专 家小组对不同层次、不同类型的项目或资助方案予以批准或授权批准，然后由科 学部或有关局室下达批准资助通知。这个过程中，涉及评审专家评价与选择、评 审专家分组、项目申报书分组、项目申报书评审指派、项目选择等诸多环节的决 策问题，牵涉方方面面，如何科学组织、科学决策成为影响科学基金项目管理水 平的关键。一般而言，公平、公正、公开和客观被认为是对科学基金项目管理特 别是评审与选择的根本要求，而在当前项目申请日益增多的背景下，如何提高科 学基金评审的效率也成为迫在眉睫需要解决的问题。 东北大学博士学位论文第1 章绪论 可见，需要采用科学的决策方法来支撑科学基金项目的评审与选择过程，为 科学基金项目管理人员提供更有效的决策方法论和决策支持工具，以帮助有关管 理人员实现对科学基金项目的规范化、科学化管理，进而不断的提高科学基金项 目的管理水平。 1 2 问题的提出 1 2 1 如何对项目评审专家进行评价与选择 科学基金项目的评审过程中，项目评审专家们的评审意见和评议结果是科学 基金项目选择决策的主要依据。优秀的项目评审专家其评审的准确性也较高，因 此，合理的选择项目评审专家是确保项目评审质量的关键环节之一，也是科学基 金项目管理者需要面对的一个重要决策问题。 目前，在选择评审专家时，主要采用半手工选择的方法。有关人员查询专家 库，并做出专家选择决策。可见，当前的专家选择方法不仅具有一定的随机性， 而且具有一定的主观性，有可能产生一些管理漏洞，造成评审程序的不公平和结 果的不准确。因此，采用合适的方法来评价项目评审专家，进而选择项目评审专 家是一个亟待研究的问题。 1 2 2 需要对项目评审专家进行科学的分组 近年来，随着申报项目和评审专家数量的不断增加，在实际的科学基金项目 评审工作的组织与管理中，一些基金管理部门会将项目申报书和项目评审专家分 成若干小组，然后在指派环节将项目申报书小组分配给不同的项目评审专家小 组。这样，可以减少指派次数，提高工作效率。 一般认为，项目评审专家之间是具有差异的，这种差异在科学基金项目评审 中体现为项目评审专家给出评价值的不同。由于科学基金项目评审主要依靠项目 评审专家的判断，项目评审专家的差异导致了科学基金项目评审结果具有一定的 随机性。例如，某个项目申报书被不同的项目评审专家评审其评审结果可能具有 很大的差别。而实际中对项目评审专家的分组一定程度上加大了科学基金项目评 审的随机性。可见，需要采用科学的方法对项目评审专家分组，以减小科学基金 项目评审的随机性。 1 2 3 如何对项目申报书进行合理的分组 东北大学博士学位论文第1 章绪论 同项目评审专家的分组相类似，项目申报书的分组也存在于实际的科学基金 项目评审工作的组织与管理中。由于申报项目数量逐年增长，将项目申报书直接 指派给评审专家的工作量非常大，因此，许多部门将项目申报书分成若干小组。 近年来，这种项目申报书分组的理念已经被许多科学基金管理部门所采纳。 然而，实际中的项目申报书分组却仍然是半手工操作的方式，即有关人员依据已 掌握的相关信息，通过人工的方式将项目申报书进行分组。这种项目申报书的分 组方式难免具有一定主观性和随意性。而且，与体育竞赛相类似，项目申报书很 可能由于分到不同组，而面对不同实力的竞争对手( 其他的项目申报书) ，如果被 分到实力总体较弱的小组，该项目申报书很可能得到好的评议结果。可见，如果 缺乏合理的分组理念，项目分组后虽然提高了分组效率，但却可能影响评审结果 的准确性。因此，为了保证科学基金项目评审的科学及高效，需要制定可行的策 略来协调项目申报书的分组决策，合理的将项目申报书分组。 1 2 4 如何将项目申报书合理的指派给项目评审专家 科学基金项目评审的组织与管理的过程中，将项目申报书指派给合适的项目 评审项目专家以便评审是在项目评审专家评价