（工商管理专业论文）国际认证机构的组织变革.pdf

摘要 检验认证行业属于传统的贸易服务领域。近年来，随着全球贸易的发展和各 国公众对产品安全、质量、环保、企业社会责任等问题的关注不断增强，这一行 业在社会生活中的重要性不断提高。国际认证机构是该行业内向客户提供检测和 认证技术服务的第三方机构。随着全球化和贸易的自由化的发展以及科学技术的 进步，检验认证行业面临着巨大的发展机遇和激烈的市场竞争。内外部的环境变 化使得这一行业中的大型国际认证机构为了自身的生存和发展进行一系列的组 织变革，以适应新的市场环境。 本论文介绍了检验认证行业的相关背景知识和行业内的主要认证机构，使用 p e s t 模型分析了国际认证机构进行组织变革的政治、经济、社会、技术等外部 环境，同时应用组织变革理论分析了国际认证机构组织变革的动因和阻力、变革 的主要趋势以及变革的效果。 a b s t r a c t i n s p e c t i o n & c e r t i f i c a t i o ni n d u s t r yb e l o n g st ot h et r a d i t i o n a lt r a d es e r v i c e s i n r e c e n ty e a r s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to f g l o b a lt r a d ea n di n c r e a s i n gc o n c e r n sf r o mt h e p u b l i c s a b o u tp r o d u c ts a f e t y & q u a l i t y ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，c o r p o r a t es o c i a l r e s p o n s i b i l i t y , t h ei n d u s t r yh a sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n ti ns o c i a ll i f e c e r t i f i c a t i o nb o d i e sa st h et h i r dp a r tt e s ta n dc e r t i f i c a t i o nb o d i e sp r o v i d et e s t & c e r t i f i c a t i o ns e r v i c e sa st h et h i r dp a r to r g a n i z a t i o n s w i t hd e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o na n dt r a d el i b e r a l i z a t i o na sw e l la ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ， i n s p e c t i o n & c e r t i f i c a t i o ni n d u s t r yi sf a c i n gah u g ed e v e l o p m e n to p p o r t u n i t i e sa n d f i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n i n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n tc h a n g e sf o r c et h e s e i n t e m a t i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e st om a k eas e r i e so fo r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o nt oa d a p t t on e wm a r k e te n v i r o n m e n t t h i sp a p e ri n t r o d u c e di n s p e c t i o na n dc e r t i f i c a t i o ni n d u s t r ya n dk e yp l a y e r si n t h i si n d u s t r y i tu s e dp e s tm o d ea n dt h e o r yo fo r g a n i z a t i o n a lc h a n g et oa n a l y s i s i n t e r n a t i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e s t h ec o v e r a g ei sa b o u te x t e r n a la n di n t e r n a lf a c t o r s ， m o t i v a t i o na n do b s t a c l e s ，c o n t e n t s ，t r e n da sw e l la st h ee f f e c t i v e n e s so ft h e i rc h a n g e s 1 1研究的目的和意义 第1 章绪论 检验认证行业属于传统的贸易服务领域。近年来，随着全球贸易的发展和各 国公众对产品安全、质量、环保、企业社会责任等问题的关注不断增强，这一行 业在社会生活中的作用同显重要。相应的，该行业面临的外部环境也正在发生深 刻变化，这迫使各主要国际认证机构进行组织变革以适应快速变化的外部环境。 研究这些国际认证机构所进行的组织变革，具有多方面的意义。 首先，研究有利于帮助我国出口企业突破一些国家技术性贸易壁垒的限制。 中国改革开放以来，尤其是近1 0 年来，中国的对外出口额逐年快速增长，2 0 0 9 年已达1 2 0 1 6 亿美元，跃居世界首位，成为我国经济和社会发展的主要推动力量。 由于我国对北美、欧盟和日本等发达国家的出口所占比例较高，而这些发达国家 出台的各种技术性贸易壁垒已经成为我国出口企业面临的一个主要障碍，每年这 些技术壁垒带给我国的经济损失达数百亿元。由于许多国际认证机构既是技术性 贸易壁垒的制定者又是帮助客户突破相关壁垒的技术服务提供者，了解国际认证 机构目前正在进行的组织变革有助于我国出口企业了解相关技术性壁垒的最新 变化。 同时，检验认证是产品质量控制的一种有效手段。过去几年，中国国产品质 量安全问题越来越引起社会的广泛关注。三聚氰胺事件、输美玩具质量事故等都 是惨痛的教训，研究国际认证机构的发展和变化有助于提高我国的产品质量监管 能力，维护“中国制造”的良好声誉。 此外，自改革开放以来，我国已经逐步建立全国统一管理的合格评定体系， 认证认可制度逐步完善。研究国际认证机构的组织变革和发展趋势，有助于我国 检验认证行业的民族企业吸取其发展中的经验教训，也有利于进一步发展和完善 我国的认证认可体系。 组织变革的相关研究是组织行为学研究的重要领域，近年来，围绕组织变革 的内外部环境、变革的动因和阻力、变革的方式和成效等有相当多的研究成果。 但由于检验认证领域是一个小而特殊的细分行业，对该领域的管理研究较少，专 门讨论国际认证机构的组织变革的专门论述目前尚未查到。因此本文也能对该问 题的研究起到抛砖引玉的作用。 1 2 研究的背景 1 2 1 认证和认证机构的起源 本文所讨论的国际认证机构是指跨国经营的“第三方”认证机构。最初的认 证形式是生产者以自我声明的方式称其产品合格。随着生产和贸易方式的变化， 一些采购商开始采取自检商品以保证其质量的形式，即“第二方 认证。但是这 种“第二方认证 有一定的局限性，一是买主可能没有足够的资源去检验所采购 的产品，二是当产品的质量发生问题时、买卖双方对第二方认证的公正性会产生 争议。于是，买卖双方和政府产生了对独立的第三方认证的需求。第三方认证机 构就是在这种情况下产生和发展起来的。 这种第三方认证制度在近几十来己被几乎所有的主要国家采用。这种评价制 度的优势在于由独立的技术权威机构按严格的程序作出的检测结论，可信任性程 度最高。同时采用这种评价结果方便、高效，节省费用。也有利于生产商提高信 誉、开拓与占领市场，并免除众多采购商的分别审核。于是在贸易各方的认同下， “第三方 认证成为促进贸易的重要手段。 1 2 2 认证的主要类型 认证一般分为产品认证和体系认证： 1 2 2 1 产品认证主要指产品符合技术或标准的规定。其中因产品的安全性直 接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证或实质上的强制性 认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准 ( c e ) ；北美主要有美国的u l 认证，e t l 认证和加拿大的c s a 认证；日本有j e t 认证。 产品认证的过程一般包括型式试验和跟踪检验两个部分。型式试验是指生产 商将需要认证的产品样品送到认证机构的实验室根据相关的标准和法规进行测 试，测试合格后，厂家将获准使用检测认证机构的认证标志，同时实验室一般也 会起草一份有关产品的跟踪检验细则。 跟踪检验是指认证机构的授权检验员按照检验细则不定期的在获证工厂的 生产现场对获认证产品进行检验，确认工厂生产的授权产品是否和通过测试的样 品保持一致。 1 2 2 2 体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目f i ；j e l 较流行的国际 2 体系认证包括i s 0 9 0 0 0 质量管理体系认证、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证以及 q s 9 0 0 0 汽车行业质量管理体系认证、t l 9 0 0 0 电信产品质量管理体系认证等行业 体系认证。 1 2 3 认证机构的发展 在主要发达国家，目前认证机构多为私营或是非赢利组织，主要包括3 种类 型。 1 2 3 1 传统从事检验或测试的机构实验室 同管理体系认证行业相比，检验和测试行业的历史要长很多，许多老牌检验 机构都有上百年的历史。当i s 0 9 0 0 0 标准发布之后，管理体系认证业务得到快速 发展，许多传统的检验机构开始进入。由于认证与检验都属于第三方公证的范畴， 传统检验机构具有品牌、人力资源和技术力量等方面的优势，因此更容易在认证 行业中发展起来。目前大多数著名认证机构都是由知名实验室发展起来的。随着 实验室检测在市场经济中扮演越来越重要的角色，实验室的资格和技术能力的评 定制度也逐步建立和完善。迄今为止，己有7 0 多个国家和地区建立了本国的实 验室认可制度。 1 2 3 2 非盈利组织 许多认证机构是由社团、基金会或政府机构设立的非盈利机构，其目的在于 推动行业或地区的质量发展。由于认证的推广有利于管理水平的上升和产品质量 的提高，因此许多行业协会、基金会或政府性组织会建立一些非营利性的认证机 构来推动地区或行业内的发展。 1 2 3 3 私人体系认证公司 管理体系认证市场的快速发展吸引了许多私人企业的加入。目前大多数中小 型认证机构属于这类机构。目前各国一般没有专门的政府部门对认证机构进行管 理，而主要依靠国家认可机构对认证机构进行技术能力的认可，有的国家的认可 机构要求认证机构进行认证责任保险以减少认证机构的风险。总的来说，各发达 国家对认证机构的管理较为松散，主要依靠机构的自律来保证认证的质量，在激 烈的市场竞争中谋求自身的发展。 本文讨论的国际认证机构主要是指前两类认证机构。 3 1 2 3 4 国际认证机构的作用 与一般的商业性公司相比，国际检验认证企业作为重要的第三方服务机构除 了通过客户服务实现其经济价值外，还承担着相当程度的社会职能。其作用主要 体现在三个方面： 1 2 3 4 1 通过提供技术服务和第三方检测报告帮助客户满足技术性贸易壁垒 的要求 许多国际检测认证机构本身就是技术壁垒的有机组成部分，相关的技术法 规、技术标准和认证程序都是由其制定，对这些机构来说，这一部分业务具备垄 断性和强制性的特点。不少检测认证机构在此基础上也为企业提供有针对性的咨 询等衍生服务，包括对国内外标准、法规的解读和各种贸易壁垒的介绍。 1 2 3 4 2 满足贸易双方和社会公众的需求 在贸易活动中，采购方会关心产品是否安全、产品和样品质量是否一致、供 应商是否具备社会责任意识等问题，这些要求都可以委托第三方检测机构进行检 测认证。而卖家为了证明自己的能力，也可能主动选择第三方检测认证机构。同 样，随着普通消费者安全和健康意识的提高，也会关心自己购买的食品是否符合 卫生和健康标准、自己购买的电器是否符合产品安全法规，他们也会有意识的选 择具有第三方检测报告的产品。 1 2 3 4 3 提高生产厂家的产品质量和管理水平 通过检测和认证过程，生产企业可以发现产品和管理流程的不足，并能针对 这些不足进行相应的技术或管理方式改进，提高质量控制能力。同时，认证所产 生的市场门槛也会使真正生产优质产品，有社会责任的企业取得竞争优势，有助 于提升市场上产品整体的质量水平。 1 2 4 国际认证机构面临的机遇和挑战 1 2 4 1 发展机遇 近二十年以来，国际贸易总量不断扩大，检验认证行业作为主要的贸易服务 行业也获得了巨大的发展机遇。 随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税贸 易壁垒不断被打破和降低的同时，各国纷纷采取隐蔽性更强的保护性措施一技术 4 贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e t b t ) ，以限制其他国家的产品进入本国市 场。而检验认证是突破许多技术性贸易壁垒的有效手段，其需求也随之扩大。 此外，随着社会生活的发展，绿色环保、清洁节能、产品安全、企业社会责 任等越来越受到各国社会公众的重视。于是产生了一系列新的法律法规，从而也 导致了一些新的检验认证需求，比如欧盟的r o h s 认证，美国u l 的r s c s 认证， s a 8 0 0 0 社会责任认证等。 这些变化为第三方检验认证机构提供了广阔的发展空间，其在社会和经济生 活中所扮演的角色同益重要。一方面它帮助客户满足一系列技术壁垒要求，实现 产品在各地市场的正常销售；另一方面，检检验认证机构也承担着保护社会公众 权益，为其对绿色环保、清洁节能、产品安全、企业社会责任等问题的关切承担 着社会责任。 1 2 4 2 面临的挑战 由于最早的国际贸易起源于西方国家，同时欧美发达国家也最早制定采用技 术性壁垒。因此，目前国际检验认证机构都来自欧美主要发达国家，其中有不少 在1 0 0 多年前就已经成立了。早期的检验认证机构许多都是以非盈利机构的方式 运营，主要凸显其为社会公众服务的职能。 近2 0 年来，随着全球化和区域经济一体化的发展，世界的制造业基地逐步 向发展中国家转移，于是这些国际检验认证机构的客户也逐步向第三世界国家分 散。本土化优势的丧失，使得大型的检验认证机构纷纷走上国际化扩展的道路。 同时，国际认证认可互认制度的不断发展，使得检验认证机构之间的市场竞争日 益激烈，国际检验认证机构为了自身的生存和发展，为了保持和扩大竞争优势， 开始从早期的非盈利机构向市场导向的竞争型公司转型。这促使国际检验认证机 构进行组织变革以适应内外部环境的变化。 1 3 研究的主要内容 本文第一章为绪论，介绍研究的目的和意义，认证和认证机构相关的背景知 识，第二章介绍组织变革的相关理论。第三章将介绍主要的国际认证机构及其历 史沿革，第四章将采用p e s t 模型分析国际认证机构组织变革的外部环境，第五 章将分析国际认证机构组织变革的动因和阻力，第六章将介绍国际认证机构组织 变革的主要内容，第七章将分析认证机构组织变革的效果，第八章为总结。 s 第2 章组织变革的相关理论 2 1组织变革的内涵 组织变革( o r g a n i z a t i o n a l c h a n g e ) 是组织实现动态平衡的发展阶段。组织 原有的稳定和平衡不能适应形势变化的要求，就需要运用行为科学和相关管理方 法，对组织进行有目的的、系统的调整和革新，建立新的稳定和平衡，以适应组 织所处的内外环境、技术特征和组织任务等方面的变化，提高组织效能。狭义的 组织变革是组织根据内外部环境变化改变自己内在的正式结构，适应客观发展的 需要。广义的组织变革还涵盖行为变革和技术变革。 2 2 组织变革的理论 近二、三十年来，人类社会的组织面临着国际上政治、经济、社会、文化等 方面一系列的巨大变化。主要包括： ( 1 ) 以互联网和通讯技术为代表的科学技术以空前的速度向前发展； ( 2 ) 全球市场一体化导致的市场竞争更为激烈； ( 3 ) 企业的组织结构、用工制度和分配制度的改变； ( 4 ) 企业必须承担更多的社会责任。 这些变化要求企业的经营管理和组织结构必须进行相应的变革和创新。因 此，关于组织变革的理论也就产生了。主要的组织变革理论包括：系统理论、权 变理论、行为理论和组织再构造理论等。 2 3 组织变革过程 许多学者对组织变革过程提出了不同的模式，包括温勒模式、卡斯特模式、 唐纳利模式和吉普森模式等，其中应用较多的是温勒的有计划变革理论。温勒认 为组织变革由三个步骤组成：第一阶段：解冻一创造变革动力。第二阶段： 移动，又称变革一指明改变的方向，实施变革，使成员形成新的态度和行为。 第三阶段：再冻一稳定变革。 2 4 组织变革的力场分析方法 温勒力场分析法德基本观点是：改革是相反方向作用的各种力量的一种能动 6 的均衡状态。对一项变革，存在着动力和阻力，当这两种力量对等时，就会达到 平衡。力场分析法就是列出变革的动力和阻力因素，然后采取措施使变革顺利进 行下去。实践中一般采用保持动力，减少阻力的方法。 力场分析法的程序是：( 1 ) 寻找问题；( 2 ) 分析问题，列出动力和阻力因素， 并按照强弱程度排列。( 3 ) 制定变革策略，找出减少阻力的方法。 2 5 组织变革的内容 组织变革实践中首先应解决的是组织变革冲突的焦点。组织变革大致涉及四 个方面的内容：组织的人员、组织的任务、技术，组织的结构和组织的环境。不 同变革内容所采取的措施各有不同。 以人员为中心的变革通过对组织成员知识、技能行为规范、态度、动机和行 为的变革，达到组织变革的目的。 以任务、技术为中心的变革通过对组织工作与流程的再设计，对完成组织目 标所采用的方法和设备的改变以及组织目标体系的建立达到组织变革的目的。 以组织结构为中心的变革通过对组织的目标体系、全责体系的改变、角色关 系的调整、沟通，协调体系的有效建立来达到组织变革的目的。 以适应环境为中心的变革是指组织变革除了对组织内部环境进行变革使之 适应外部环境外，还应该创造一种新的环境使之有利于组织的发展。 组织变革的这四个方面是相互依赖、相互影响和促进的。他们往往构成一个 完整的变革规划整体。由于组织所处环境的不同，在选择变革内容时，其侧重点 是不同的。 7 第3 章主要国际检验认证机构介绍 3 1瑞士通用公证行( s g s 集团) s g s 集团创建于1 8 7 8 年总部位于瑞士的同内瓦，最初主要从事谷物和农产 品检验。上世纪中期，s g s 丌始从事矿产品、消费品和化工产品的检验。到目前 为止，s g s 集团在全球1 6 0 多个国家拥有1 ，0 0 0 多个分支机构和实验室、近6 0 ，0 0 0 名员工，服务网络遍及全球。成为全球最大的检验、鉴定、测试及认证服务机构。 1 9 8 1 年s g s 公司在瑞士苏黎世证券交易所上市，2 0 0 9 年$ 6 s 营业收入约4 9 亿美 元。 1 9 9 1 年，s g s 集团在中国和隶属于原国家质量技术监督局的中国标准技术开 发公司共同建成合资公司一- s g s 通标标准技术服务有限公司，目前在中国上海、 广州、天津、深圳等地设立了5 0 多个分支机构和几十间实验室，拥有近8 ，0 0 0 名员工。 s g s 的服务对象包括国内外企业、政府和国际机构，业务覆盖农产、矿产、 石化、工业、消费品、汽车、生命科学等多个行业。近年来，业务范围扩展到环 境、新能源、能效和低碳等新兴领域。 3 2 法国国际检验局( b v ) 法国国际检验局( b v ) ，成立于1 8 2 8 年，目前在全世界1 4 0 多个国家设有 9 0 0 多个办公室和实验室，员工总数超过4 0 0 0 0 人。法国国际检验局由四大业务 部门组成：法国b v 船级社、工业和基础设施部( i & f ) 、消费品检验部( b v c p s d ) 、 政府与国际商检部( b i v a c ) 。其中法国b v 船级社，提供船舶入级检验，目前入级 b v 的船舶超过7 3 0 0 多艘，近5 ，0 0 0 万总吨。工业与基础设施部为集团最大的业 务部门，业务额占集团总收入的近2 3 。b v 的消费品业务涵盖整个供应链的所有 消费产品，包括纺织品及鞋类产品、玩具、电子电器产品、轻工产品、杂货、保 健品、美容产品、日用产品及食品等。其对北美地区的玩具、杂货等产品测试与 认证业务具有优势。 b v 认证业务部门可提供完善的体系认证和审核服务，帮助客户满足质量、 健康与安全、环境和社会责任领域内的相关标准与法规要求。 集团由区域和各地办事处组成的网络管理着客户关系并提供全面服务，包括 检验、测试、审核、认证、船舶入级，以及与这些业务相关的技术支持、培训与 外包。并且在需要时，必维国际检验集团还可以提供咨询服务。 8 3 3 天祥集团( i n t e r t e k ) i n t e r t e k 集团成立于1 8 8 5 年，总部位于英国伦敦，目前在全球1 0 0 多个国家 拥有1 ，0 0 0 个分支机构，员工人数超过2 6 ，0 0 0 名。2 0 0 9 年财政年度总收入为1 2 4 亿英镑。i n t e r t e k 在伦敦证券交易所上市，截至2 0 1 0 年3 月，i n t e r t e k 集团总市 值约为2 6 亿英镑。 i t s 目前已在中国建立了2 0 多个分支机构及实验室，主要集中在华南与华 东地区。拥有超过4 0 0 0 名员工。 i n t e r t e k 根据各类安全、质量和性能法规及标准帮助客户对其产品和货物 进行评估，其提供的服务包括测试、认证、审核、安全、检验、质量保证、评估、 分析、咨询、培训、外包、风险管理和安全保障等。 2 0 0 8 年1 月1 日，i n t e r t e k 根据市场需求将服务范围重组为七大业务部门， 包括消费品、商用及电子电气、石油、化工及农产品、矿产品、分析服务、工业 服务和政府服务。消费品部的业务范围涵盖纺织品、鞋类、玩具、杂货和其它消 费品，可提供安全、质量、性能等法规和标准的测试和检验；商用及电子电气部 的业务范围覆盖消费类电子产品、家用电器、工业暖通、空调、汽车、信息技术、 医疗和电信等行业，可提供产品安全测试、性能测试、基准制定、电磁兼容性( e m c ) 测试和体系认证等。 3 4 德国莱茵t 两集团( t i vr h e i n l a n d ) 德国莱茵t o v 集团成立于1 8 7 2 年，总部位于德国科隆，它在全球6 1 个国家 设有4 9 0 家分支机构。员工有1 3 ，8 5 0 名，2 0 0 9 年销售额达到了1 2 亿欧元。安 全和质量标准的可持续发展是德国莱茵t i j v 集团的指导原则。在独立测试、检验 及认证领域，莱茵t o v 集团有着1 3 0 多年的历史。t u v 莱茵业务包括工业、交通、 产品、健康保健、教育与咨询以及管理体系等6 大部门3 9 个领域内的服务。2 0 0 6 年开始，德国莱茵t t j v 集团正式成为联合国全球契约的成员。 德国莱茵t 【) v 集团在中国的北京、上海、宁波、青岛、广州和深圳设有分支 机构，其中在青岛和宁波为同中国检验认证集团成立的合资公司。 9 3 5 t o v 南德意志集团( t o vs o d ) t o v 南德意志集团成立至今已有1 4 0 多年，总部位于德国慕尼黑，t o v 南 德意志集团是一个行业领先的技术服务公司，在全球5 0 多个国家拥有6 0 0 多个 办事处和大约1 5 ，0 0 0 名员工。2 0 0 9 年，伯v 南德意志集团的总营业额是1 4 亿欧 元。 t o v 南德意志集团最初是有由锅炉操作人员在德国的巴登符腾堡州，巴伐 利亚州，黑森州和萨克森州等工业心脏地区建立的行业性协调团体一“巴伐 利亚锅炉检测协会”，其商业宗旨为“保护人类，环境和财产，防止技术的消极 影响 ，随着技术的进步，其经营范围也在逐渐扩大到电力、汽车、防火安全设 施、发电厂工程、载人电梯、索道、核电站、环境保护、产品安全、管理体系等 领域。 耶n 南德意志集团向客户提供服务的核心理念是“权威认证，创享价值 ， 服务范围包括顾问、检查、测试、专家咨询及鉴定和培训。其在中国广州及深圳 分公司业务范围主要涵盖产品安全测试、管理体系、化学测试、工业服务、通讯 产品、玩具、纺织品和验货。医疗器械是t o vs o d 的优势领域，它是医疗器械 认证领域唯一具有所有最高风险产品授权的欧盟公告机构。 3 6 美国u l 安全检测实验室公司 美国u l 安全检测实验室公司成立于1 8 9 4 年，总部设在芝加哥北部的 n o r t h b r o o k 镇。初始阶段u l 主要靠防火保险部门提供的资金维持运转，直到1 9 1 6 年，u l 才完全自立。经过近百年的发展，u l 已成为具有世界知名度的认证机构， 其自身具有一整套严密的组织管理体制、标准开发和产品认证程序。u l 是一家 产品安全测试和认证机构，也是美国产品安全标准的创始者，公司制订了1 4 0 0 多个安全标准，其中7 0 被采用为美国国家标准。u l 由一个有安全专家、政府官 员、消费者、教育界、公用事业、保险业及标准部门的代表组成的理事会管理， 日常工作由总裁、副总裁处理。目前，u l 在全球有6 2 家实验室、检测认证机构， 为来自9 9 个国家的客户提供服务。每年对1 万9 千多种产品、零件、材料进行 评估。 2 0 0 3 年1 月1 3 同u l 在中国和中国权威的检验认证机构中国检验认证 ( 集团) 有限公司( 原中国进出口商品检验总公司，c c i c ) 注册，成立的全球第一 家合资子公司成立u l c c i c ，现总部设在上海，并在上海、广州、苏州、北京和 f 重庆均设有分公司，苏州和广州为公司的主要测试基地。 3 7中国检验认证集团有限公司 中国检验认证集团( 中检集团、c c i c ) 是经国家质量监督检验检疫总局 ( a q s i q ) 许可、国家认证认可监督管理委员会( c n c a ) 资质认定、中国合格评 定国家认可委员会( c n a s ) 认可，以“检验、鉴定、认证、测试”为主业的独立 的第三方检验认证机构。 一 中国检验认证集团的前身是1 9 8 0 年成立的中国进出口商品检验总公司( 英 文缩写也为c c i c ) ，2 0 0 3 年改组为中国检验认证集团，2 0 0 7 年同中国质量认证 中心合并重组为新的中国检验认证集团。在3 0 年的发展历程中，c c i c 始终致力 于“质量、安全、健康、环保 领域，为全球客户提供“一站式 综合解决方案， 已成为在国际上享有盛誉、在中国最具影响力的综合性、跨国检验认证机构。 c c i c 的服务对象包括企业、机构、政府及个人，服务范围涵盖石油、化矿、 农产品、工业品、消费品、食品、汽车、建筑，以及物流、零售等重要行业。目 前，c c i c 在全球拥有约3 0 0 家机构，2 0 0 家合作实验室，员工逾1 6 ，0 0 0 人，运 营网络覆盖2 0 余个国家和地区，遍布全球主要港口、城市及货物集散地。 第4 章国际认证机构面临的外部宏观环境分析( p e s t 分析) 4 1政治法律制度环境 强制性产品认证制度和国际互认和认可制度是影响检验认证行业和相关机 构发展的两项重要制度。 4 1 1强制性产品认证制度 强制性产品认证制度是各国政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全， 保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。它要求 产品必须符合国家标准和技术法规。强制性产品认证，是通过制定强制性产品认 证的产品目录和实施强制性产品认证程序，对列入目录中的产品实施强制性 的检测和审核。凡列入强制性产品认证目录内的产品，没有获得指定认证机构的 认证证书，没有按规定加施认证标志，一律不得进口、不得出厂销售和在经营服 务场所使用。 强制性产品认证制度在推动国家各种技术法规和标准的贯彻、规范市场经济 秩序、打击假冒伪劣行为、促进产品的质量管理水平和保护消费者权益等方面， 具有其它工作不可替代的作用和优势。认证制度由于其科学性和公正性，已被世 界大多数国家广泛采用。实行市场经济制度的国家，政府利用强制性产品认证制 度作为产品市场准入的手段，逐渐成为国际通行的作法。 对于认证机构来说，强制性认证业务具有一定的市场垄断性，具有较高利润 和较大的市场份额，能为机构的发展提供坚实的财务基础。比如中国具有最多 c c c 强制认证发证资格的中国质量认证中心。各检验认证机构也都尽全力争取强 制性认证的测试和发证资格。还有一些认证虽然自称为自愿性认证，但可以通过 争取政府的政策支持、与大型采购商及保险公司的关系、自身的商业信誉等因素 成为实质上具有强制性特点的认证，比如美国的u l 认证。 同时，随着科学技术的发展和人类生活水平的提高，在降低关税的同时，各 国政府为了保护人、畜的健康安全和保护环境，以及保护自身产业发展的需要， 制定了越来越严厉的相关法规和越来越复杂的技术标准。世界上许多国家，特别 是发达国家都要求对涉及安全、卫生、环保的食品、化妆品、药品、机械电子等 产品实施相关检验认证，这不仅给检验认证机构提出了新的更高的要求，而且也 扩大了检验认证的业务领域。 4 1 2 国际互认和认可制度 在国际贸易中，由于各国认证制度不同，为打进各国市场，供应商需要反复 申请多国的认证，消耗大量的人力、物力和财力。同时，一些国家往往利用认证 ， 制造贸易中的非关税壁垒，限制其他国家的商品或服务进入，特别是发达国家有 可能据此对发展中国家采取歧视政策。因此，实现认证的相互承认已成为全球关 注的问题，发展中国家对此呼声更高。 国际标准化组织( i s o ) 和世界贸易组织( w t o ) 都意识到认证的国际互认对 促进经济发展和消除贸易中的技术壁垒的重要性。因此，w t o 和i s o 在确定认证 的良好行为规范和建立互认关系上进行了充分的合作，为推进各国认证制度的规 范化，并在此基础上寻求实现国际互认的途径作出了不懈的努力。随着区域一体 化的发展，目前欧盟、北美已经形成检验标准、评定方法、合格标志的互认机制， 而东南亚、南美地区正在探讨区域内的互认机制，促使各国的检验认证市场进一 步走向国际化。认证互认制度的发展使得认证行业竞争加剧。比如当大部分欧洲 国家的国家认证机构( n c b n a t i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d y ) 都有资格进行c e 测试一 和颁发认证证书时，业务的争夺完全市场化。而当美国近年来沃尔玛、家得宝等 大型采购商开始接受具有e t l 认证的产品时，传统的市场主导者u l 公司就受到 越来越大的市场压力。 一 4 2 经济环境 4 2 1经济全球化对检验认证机构的影响 2 0 世纪9 0 年代以后，世界经济全球化的进程大大加快了。经济全球化，促 进了资源和生产要素在全球的合理配置，促进了资本和产品在全球性流动，促进 了科技在全球性的扩张。进入2 1 世纪以来，经济全球化与跨国公司的深入发展， 既给世界贸易带来了重大的推动力。随着全球货物贸易、服务贸易，技术贸易的 加速发展，经济全球化促进了世界多边贸易体制的形成，从而加快了国际贸易的 增长速度，促进了全球贸易自由化的发展，也使得加入到w t o 组织的成员以统一 的国际准则来规范自己的行为。经济的全球化促进生产、资源、人员、贸易、投 资和金融等生产要素全球优化配置、降低成本和提高效率。跨国公司已发展到在 全球布设研发、生产、销售链条的全球公司阶段。这使得国际检验认证业务空前 繁荣，市场潜力十分巨大，主要图表现在以下几个方面： 4 2 1 1检验认证市场规模迅速增长 2 0 0 3 年至2 0 0 7 年，世界经济5 年平均保持4 以上的高增长率，国际贸易 也年均增长达7 。根据世贸组织统计，2 0 0 7 年世界贸易总额达到2 8 万亿美元。 在大好经济形势的推动下，世界主要的大型检验认证机构营业收入均有大幅增 长，国际检验认证市场规模增长迅速，主要国际检验认证企业收入年增长都在 2 0 左右，市场总规模超过4 0 0 亿美元。 2 0 0 8 年国际金融危机爆发后，国际贸易总额从2 0 0 8 年的2 8 2 万亿美元下 降到2 5 2 万亿美元，虽然大型的国际检验认证企业的收入受到很大的影响，但 总体仍然保持了增长的趋势，其中转型较成功的i n t e r t e k 和b v 仍然保持了高速 增长( 见表4 1 ) 。 表4 11 2 0 0 7 2 0 0 9 年世界大型检验认证机构收入情况 单位：亿欧元 m l l陌l ；懈 ， 菹醴l 謦 _ 墨一 翳 l 墨 l 辽 7 7 s g s 3 5 43 2 8 73 6 2 2 b v j 2 0 6 72 5 】92 6 4 82 8 1 1 t u g 南德_ 譬? | i 13 1 91 4 141 4 6 4l ( ) 1 i n t e r te k7 7 51 0 0 31 2 ： 75 9 6 _ t u v ，豢茵_ ，。| 。 l0 3 61 1 6l1 2 4 62 0 2 7 t u v 的工业品、物流检验认证服务；u l 的电子产品安全认证业务。 4 2 1 4 新业务领域不断扩展 世界各国，特别是发达国家纷纷要求对涉及安全、卫生、环保的食品、化妆 品i 药品、机械电子等产品实施相关检验认证，这给检验认证机构提出了新的更 高的要求，也扩大了检验认证的业务领域。 同时，消费品的设计、品种不断翻新，产品的生命周期缩减，也引发了大量 新的检测鉴定服务需求。 目前，检验认证的主流业务己从传统的鉴定业务延伸到高附加值的测试、认 证、工程监造、p s i ( 不发达国家政府指令性垄断业务) 和相关咨询等领域。 4 2 1 5 业务模式发生重大转变 由于国际贸易的迅猛增长以及科学技术、信息产业及运输工具的不断发展， 世界制造业正发生根本性的变化。传统产业由发达国家向 以互联网为标志的科技革命，从时间和空间上缩小了各国之间的距离，促使 世界贸易结构发生巨大变化，促使生产要素跨国流动，它不仅对生产超越国界提 出了内在要求，也为全球化生产准备了条件。 由于跨国企业的生产全球化，制造业向第三世界转移。服务于全球贸易采购 商和生产商的国际认证企业也随着客户的分散转移进行国际化的扩张，以实现对 客户的本地化服务，保持竞争优势。 4 3 社会文化环境 随着社会的发展和各国政府、非政府组织的宣传引导，各国消费者的产品安 全意识、环保意识不断增强，可持续发展的观点逐渐深入人心。因此，虽然各国 生产商、贸易商和消费者文化水平、宗教信仰、风俗习惯、审美观点、价值观念 各有不同，但在食品、化妆品、药品、机械电子等产品的安全、卫生、环保以及 对企业的社会责任等方面都同样有着越来越高的要求。而认证作为一种高效的第 三方评价制度得到了政府部门的高度重视和大力推行，成为满足厂商、贸易商和 消费者相关关切的有效手段。 4 。4 技术环境 以计算机及其网络技术和现代通信技术等为代表的现代信息技术是当代科 1 5 学技术发展的主导领域。现代信息技术正以其它技术从未有过的速度向f ； 发展， 并以其它任何一种技术从未有过的深度和广度介入到社会的方方面面。 企业信息化的广泛应用给处于各行业，包括检验认证行业，的企业带来了新 的发展动力。 企业信息化，是指企业在作业、管理、经营等各个层次、各个环节和各个方 面，选择先进适用的计算机、通信、网络和软件等现代信息技术和设备，充分开 发、广泛利用企业内外信息资源，逐步实现企业运行的全面自动化，伴随现代企 业制度的形成，建成对市场快速反应的现代企业的过程。它实现了企业的资金流、 物流、作业流、信息流的数字化、网络化管理，实现企业运行的自动化和企业制 度的现代化。 推进企业信息化可以有效地提高决策水平，工作效率和产品质量，提高企业 生产自动化水平，降低产品成本，促进市场销售，改善企业内部管理，优化企业 供应链和产业链，进而大幅度地提高经济效益。 企业信息化和企业组织变革具有互动关系。一方面，企业信息化在促进企业 生产力发展的同时，必然要引起的企业内部组织制度的变革，要求改变传统的经 营理念，进行业务流程重组，进行机构调整；另一方面，以企业组织变革应以企 业信息化为基础。因此，企业信息化和企业组织变革是相互依存、相互促进的。 第5 章国际认证机构组织变革动力和阻力 5 1国际认证机构组织变革的动力分析 5 1 1 组织变革动力的来源 变革的动力是指赞成和支持变革并努力去实施变革的驱动力。总的说来，它 是来源于企业对变革的必要性及变革成效和收益的认识，它来自外部力量和内部 力量两个方面。 5 1 - 1 1 外部力量 一是市场力量。激烈的市场竞争，顾客需求的变化。对检验认证行业来说， 早期的认证企业都是根据某一特定的标准提供某种特定的认证服务，而且一般会 在政府的支持下在其所在国家形成自然的市场垄断地位。比如u l 公司最初是防 火安全测试，t o y 南德最初从事锅炉检测，随后随着客户的要求各认证公司逐步 朝着检验、鉴定、认证、测试一体化的方向发展，检验认证行业内各个公司的业 务开始重合。同时，随着区域一体化的发展，同时检验标准、评定方法、合格标 志的互认机制在欧盟和北美地区的发展，认证互认制度的发展使得认证行业竞争 加剧。这迫使大的认证机构开始从非盈利性质的认证机构开始向市场化转型，同 时，促使各国认证机构进一步走向国际化经营。这都迫使国际认证机构进行内部 的组织变革，以适应新的市场环境。 二是技术力量。电子信息技术、现代办公自动化技术，尤其是网络技术新科 技的应用，导致检验认证行业的工作方式和工作流程的变化。另一方面，技术的 发展也为国际认证机构进行业务管理流程的变革提供了新的思路和基础保证。在 u l 公司在2 0 0 0 年开始的大规模组织变革时，最重要的变革之一就是投资5 0 0 0 万美元全面更新公司的信息系统。对其测试部门进行精益化改造时，比如测试任 务的全球自动分配，测试进度的全球实时跟踪等信息系统都发挥了关键作用。在 跟踪检验业务方面，i f s 集成信息系统将过去一直使用的纸质的现场检验报告全 部转为电子报告，从而实现了现场检验数据的存储、分析和共享，这使得u l 公 司得以建立全球统一管理的跟踪检验业务。，： 三是经济、政治、社会环境变化所带来的组织调整。检验认证行业是与国家 政策和制度法规高度关联的一个行业，这决定了国际认证机构必须密切关注政 治、经济和政策环境的变化，并及时进行战略和组织架构的调整变化。比如，当 我国根据入世承诺在2 0 0 5 年全面放丌检验认证市场后，各大检验认证机构加快 了在中国大陆地区的布局，并将许多分支机构转型成实体运营公司。同时，在市 】7 场竞争的中，当认证感到难以应付竞争压力的时候，它就可能将处于劣势领域的 资源转移出来，由此而裁减和转移这方面的经营人员，撤销该领域的部门与机构。 比如，u l 公司在2 0 0 9 年将其体系认证业务以入股方式出售给德国的d q s 公司， 从而完全退出了体系认证业务的经营。 5 1 1 2内部力量 组织变革的内部动力首先来源于发展战略的变化。企业战略的调整和变化是 引发组织变革的最根本、也是最主要的原因。企业组织结构同发展战略之问是相 互作用的关系。 一方面，企业总体战略对企业的组织结构有着重要的影响。当企业不断的发 展壮大，企业不断向多元化方向发展，企业的组织结构也必须不断的进行调整， 比如由简单的直线制变化到复杂的事业部制、战略事业单位制、混合制等。 另一方面，组织结构也制约着企业战略的制定和实施。组织系统是贯彻总体 战略的实施平台，是战略目标的主要载体。其必须与总体战略相匹配，否则，就 会对战略发展起破坏作用。 从近年来国际认证机构的发展历史来看，国际认证机构大多经历了市场化、 多元化和国际化三个方向的战略转型。从本文下章所讨论的各公司的组织变革内 容中可以很明显看出，这些变革始终是围绕这三个战略转型方向来进行的。 企业组织变革的内部动因还包括企业内部权力系统的变迁导致的企业结构、 制度和文化的变化。另外企业内部成员对改革的欲望和朝向改革的氛围也是组织 变革的内部动因。 5 2 组织变革的阻力 组织变革实施过程中经常会遇到各种阻力，人们抵制变革往往处于各种原 因，包括：出于稳定性不愿变革、。不确定性带来的不良感觉、对其利益的明显负 面影响、已有的组织文化的认同、感受到对心理契约的违背、不相信改革的必需 性、对变革结果缺乏正确认识、认为计划的变革不正确、认为变革时机不对、过 度变革、生活中经历的其他变革的累积效应、感受到规范缺失等。变革的阻力可 能来源于员工个体，也可能来源于组织或外部环境。 5 2 1个体因素 个人层面的阻力主要是来源于员工的个性心理和经济利益的驱使。个体对变 革的阻力可能因习惯难以改变、就业安全考虑、收入变化、对未知状态的恐惧以 及对变革的认知存有偏差等因素引起。 对个人的注意力和保持力进行选择是大多数人处事的一种看法，个人一旦形 成自己的态度，如果新事物不能基本符合他们的原有态度，很容易对变革产生抵 制。由于组织变革本身充满不确定性。人们在不确定的环境中，会产生对未来的 不安全感，担心自己的直接或间接的经济利益会在变革中受到损害，从而产生抵 制变革的情绪与行为。同时，当变革与个人的习惯、价值观、思维惯性发生冲突 时，也会引起员工对组织变革的抵制。最后，个人在团体中长期工作，会在相互 之间的感情、作风、习惯等方面形成一定的一致性和适应性。当变革导致的新事 物破坏这种一致性和适应性时，也可能遇到强有力的抵抗。 5 2 2