（管理科学与工程专业论文）基于技术扩散的软件企业成长模式研究.pdf

查垄墨三查堂堂主兰垡堡兰! 茎王垫查芏墼竺墼堡垒些壁堡壁苎塑塞 摘要 自2 0 世纪9 0 年代以来，中国软件产业发展迅速，已经在国民经济中已经占 有越来越重要的地位。但从软件企业成长方面来看，普遍存在缺乏核心技术、企 业规模小等问题。企业成长速度较慢，成长质量不高。这对中国软件产业的可持 续发展形成了巨大障碍。因此，软件企业成长成为该理论研究的重要问题。 目前，解释企业成长相关理论主要有规模经济理论、范围经济理论、交易费 用理论、创新理论、能力理论、企业生命周期理论以及权力扩张理论等。这些理 论研究对解析企业成长均具有理论意义和实践价值。但是，这些理论在分析影响 软件企业成长的因素时，忽视了技术扩散在企业成长中的重要作用。技术扩散理 论对技术扩散效应和技术扩散路径等方面的研究比较薄弱，更缺乏对技术扩散与 企业成长关系的系统研究。而技术扩散对企业发展作用的研究正是技术扩散对宏 观经济增长作用得以发生的微观基础。在软件企业中，技术已经成为企业成长的 内生变量，技术扩散已经成为企业成长中不可忽视的根本因素。 论文运用系统分析的基本思想，以技术扩散基本理论为依据，借鉴了产业组 织学的结构行为绩效分析方法，分析技术扩散与软件企业成长两个系统 之间的内在联系，突破了以往企业成长研究的范围。 论文研究内容包括：( 1 ) 技术扩散效应和技术扩散路径，涉及技术扩散的概 念、技术扩散过程、技术扩散效应、技术扩散路径等等：( 2 ) 技术扩散与软件企 业成长相关分析，包括软件企业成长的本质、企业成长要素配置与技术约束等等： ( 3 ) 技术扩散路径与软件企业成长模式分析：( 4 ) 基于技术扩散的软件企业成 长支撑环境。 论文分为六章。第章绪论规定了分析路线和研究方法，是论文整体研究的 基础：第二章对技术扩散理论进行深入探讨和研究，深化了技术扩散理论；第三 章在第二章基础之上研究软件企业成长与技术扩散之间的关系，建立了软件企业 成长理论分析框架；第四章对软件企业成长模式进行研究；第五章分析环境因素 对软件企业成长的影响；第六章为研究结论及前景展望。 关键词：技术扩散，企业成长，软件企业，技术刨新 查堕堡三奎兰苎主堂垡丝奎! 墨垫查芝墼堕竺堡垒些堕堡塑垄翌塞 一 a b s t r a c t t h es o f t w a r ei n d u s t r yh a sm a d eg r e a tp r o g r e s si nc h i n as i n c e1 9 9 0 s i tp l a y s m o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h en a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r , s o m ep r o b l e m ss t i l l e x i s ti ns o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t h ，f o re x a m p l e ，l a c ko f k e yt e c h n o l o g y , s m a l ls i z eo f t h ee n t e r p r i s e ，e t c t h eb a dg r o w t ho fs o f t w a r ee n t e r p r i s eb l o c k st h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to f s o f t w a r ei n d u s t r yi nc h i n a t h u s ，s o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o 州hs h o u l d b eo n eo f t h e i m p o r t a n tr e a l m so f t h e o r y r e s e a r c h n o w , e n t e r p r i s eg r o w t hi se x p l a i n e di ns o m er e f e r e n c e sa se c o n o m i e so fs c a l e ， e c o n o m i e so fs c o p e ，t r a n s a c t i o nc o s t ，i n n o v a t i o n ，c a p a b i l i t y , l i f e c y c l e ，a n dp o w e r e x p a n s i o n t h o s et h e o r i e sa r ev a l u a b l et oe n t e r p r i s eg r o w t h ，b u tt h ep i v o t a lr o l eo f t e c h n o l o g y d i f f u s i o nw a s n e g l e c t e dw h e n s o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t hi sc o n s i d e r e d a t t h es a m et i m e ，t h er e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n e n t e r p r i s eg r o w t h a n d t e c h n o l o g y d i f f u s i o ni sa l s o n e g l e c t e d t e c h n o l o g y d i f f u s i o nh a sb e c o m et h e i n d i s p e n s a b l ef a c t o ri nt h ep r o c e s so f s o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t h t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e ns o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t h a n dt e c h n o l o g yd i f f u s i o nb a s e do nt h es y s t e m a t i c a lt h e o r y a n d ，t h ed i s s e r t a t i o ns t a r t s w i t ht h e t e c h n o l o g ya r c h i t e c t u r e ，c o n s u l t i n gt h e f r a m e w o r ko fs - c pi n i n d u s t r y e c o n o m i c s ，t oa n a l y z et h ei n n e r r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt e c h n o l o g yd i f f u s i o na n d e n t e r p r i s eg r o w t h ，e x t e n d i n gt h es c o p eo f e n t e r p r i s eg r o w t h r e s e a r c h t h em a i nc o n t e n to ft h ed i s s e r t a t i o ni n c l u d e st e c h n o l o g yd i f f u s i o nt h e o r y , w h i c h i n v o l v e sc o n c e p t ，p r o c e s s ，e f f e c ta n dw a y se t c ；t h e r e l a t i o n s h i p sb e t w e e ns o f t w a r e e n t e r p r i s eg r o w t ha n dt e c h n o l o g yd i f f u s i o n ，w h i c hi n v o l v e sn a t u r e ，f a c t o r so fs o f t w a r e e n t e r p r i s eg r o w t ha n dt h er e s t r i c t i o no ft e c h n o l o g ye t c ；t h ew a y so ft e c h n o l o g y d i f f u s i o na n dt h em o d e so fs o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t h ；a n dt h es u p p o r t i n gc o n d i t i o n o f s o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t hb a s e do n t e c h n o l o g y d i f f u s i o n t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s c h a p t e rl i st h ef o n n d a t i o no ft h e s e q u e n tf i v ec h a p t e r s ，s e t t i n gt h er u l e sa n dm e t h o d so fr e s e a r c h t e c h n o l o g yd i f f u s i o n t h e o r yi sd i s c u s s e dd e e p l yi nc h a p t e r2 i nc h a p t e r3 ，an e wf r a m e w o r ko fs o f t w a r e e n t e r p r i s eg r o w t h i se s t a b l i s h e db a s e do n c h a p t e r2 c h a p t e r4i n v e s t i g a t e st h em o d e s o fs o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t h ，a c c o r d i n gt ot h ec o n c l u s i o n so b t a i n e df r o m c h a p t e r 3 c h a p t e r5a n a l y z e st h ec o n d i t i o no fs o f t w a r ee n t e r p r i s eg r o w t h c h a p t e r6d r a w st h e m a i nc o n c l u s i o n sa n da d d r e s s e ss o m ef u t u r ew o r k s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yd i f f u s i o n ，e n t e r p r i s eg r o w t h ，s o f t w a r ee n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 1 1 选题背景 1 绪论 产业发展以企业成长为核心。在市场经济体系中，企业是其主体。中国正在 建立和完善社会主义市场经济体系，调整产业结构，推动产业升级，这一切都离 不开企业的健康成长。实际上，中国企业一直存在两大问题，一是长寿的企业少， 二是企业成长速度慢。因此，企业成长应该成为理论研究的重要问题。 为迎接知识经济时代的到来，世界各国日益重视高新技术产业发展。高新技 术产业作为知识经济的支柱，对世界各国不仅具有现实的经济、政治、军事意义， 而且具有长远的战略意义。中国是个发展中的大国，发展高新技术产业更具有 迫切性。从8 0 年代以来，中国不分工农商学兵不分所有制性质和区域技术经 济水平差异在全国范围内普遍兴办高新技术产业，正是这种迫切性的反映。尽管 如此，中国高新技术产业的发展水平同发达国家相比，同印度等一些发展中国家 相比，其差距仍是十分明显的。中国加入w t o 后，中国高新技术产业在国际市 场上的竞争将日益加剧，这既是一个机会，也是一个挑战。 中国高新技术企业大都是小企业，而且这些企业的创办者大多是科技领域出 身的科技人员，同传统企业相比这类企业有其诸多的特殊性，诸如高技术特性、 高风险特性和高人力素质特性等等。这些特性决定了高新技术企业成长的规律同 传统企业成长规律有明显差异。用传统企业的成长理论去指导高新技术企业成 长就显得不那么充分。 软件产业是综合国力的标志性产业。随着计算机技术的迅猛发展，软件产业 正在世界范围内呈现出令人激动的增长趋势，已经成为带来巨大经济效益的增长 引擎，同时也引发了对人类生产和生活方式产生深刻影响的信息革命。软件企业 以其知识与智力的高密集型特点成为高技术企业的象征。发展软件产业、提高软 件企业的成长速度不仅是由于其本身的战略意义，同时它也是解决中国软件产业 发展所面对问题的最佳途径。 中国软件产业存在的基本问题包括：( 1 ) 缺乏核心技术；( 2 ) 企业规模小。 中国软件企业研发能力较弱，缺乏核心技术，拥有自主知识产权的主流软件产品 较少，软件产品主要集中在产业链的低端。在产业规模上，虽然规模以上软件企 业有4 7 0 0 多家，但与发达国家相比仍是偏少，在人员配置上，与国际上大的软 件企业更是无法比较，在中国4 7 0 0 多家规模软件企业中，有超过6 7 的软件公 司员工少于5 0 人。同时，中国软件企业的生产和流程管理水平不高，达到c m m 3 等级以上认证的企业数目较少，大多数软件企业的生产能力和技术水平还处在很 不成熟的阶段。 查垄里三查兰堕主兰垡兰塞! 茎主垫查芏塾竺竺堡垒些堕堡堡茎塑望_ 一 论文正是在上述背景下提出这一研究课题。 1 2 选题意义与理论依据 1 ，2 1 选题意义 ( 一) 理论意义 论文将技术扩散纳入软件企业研究的视野，丰富和扩充企业成长理论研究内 涵，同时深入探究软件企业的成长规律，具有很强的理论意义。论文借鉴传统的 企业成长理论，发展技术扩散理论研究成果，以技术扩散作为软件企业成长的核 心因素进行研究，深入考察技术扩散与软件企业成长之间的相关性，从理论上和 实证上解释技术扩散对软件企业成长的重要性。这些研究结果对于后续研究将会 产生积极影响。 ( 二) 实践意义 论文研究成果对分析和解决企业成长，特别是软件企业的实际问题，提供理 论工具，对促进软件产业快速发展，具有较强的实践指导意义；对于国家制定促 进软件企业发展的法律法规、培育适合软件企业成长的产业和资本政策、引导国 内企业与国外企业的交流，解决我国企业发展面对的问题等方面将会起到积极作 用。同时，论文对企业成长模式的研究可以提供产业集群区中具体企业的成长范 式，强化技术扩散在软件企业成长中的重要作用，为软件企业进行技术扩散、加 快成长提供实践指导。虽然本文以软件企业成长为研究对象，但是，其研究结论 对高科技企业成长也具有一定的指导意义。 1 2 2 理论依据 论文的研究是以系统理论、技术扩散理论和产业组织理论为基本依据展开 的。系统理论的基本思想为论文研究提供了方法论指导，技术扩散理论为论文研 究提供了理论起点，而产业组织理论为论文研究提供了基本分析路线。 系统是由相互联系、相互作用的诸要素组成的具有一定功能的有机整体。系 统存在于一切事物之中f 2 l 。系统具有整体性，关联性、目的性、层次性和环境适 应性等五个基本属性。这要求人们在研究总体的过程中把握目的性、整体性、综 合性、动态性、协调优化、适应性等原则。论文将技术扩散和企业均视为系统， 把企业成长视为系统的进化，在具体研究过程中，力求体现系统理论的基本思想。 技术扩散理论是研究技术创新有效应用的- - l 科学【3 j 。虽然迄今为止人们更 多的是从宏观层次上研究技术扩散对经济增长的作用，但对技术扩散本身的规律 性研究已取得了丰硕的成果，比如技术扩散过程、技术扩散模式等等是本文研究 的理论基础。 2 ! 堂堡一 产业组织理论是研究企业、行业、市场三者组织形成及相互之间关系的学科 州。该理论认为企业是市场经济的基本要素，而企业、行业、市场则是经济社会 的三个基本层次。在研究方法方面，遵循“市场结构一市场行为一市场效率”这 一描述性框架。论文对企业成长的研究突出企业个体成长，并渗透了企业群体成 长的思想，因此，在研究过程中，遵循产业组织理论的“结构一行为一效率”的 分析路线，从技术结构分析入手，分析技术扩散基本特性和企业成长绩效关联。 1 3 国内外相关理论综述 1 3 1 企业成长理论综述 企业成长构成一国经济发展和经济繁荣的基础，但长期以来，对它的研究却 一直处于经济学主流之外。管理理论虽以企业为研究对象，但主要涉及管理方面 的职能，却较少关注企业的成长问题。随着产业组织理论的发展，企业行为逐渐 成为研究的中心，相应地，企业成长问题也日益受到重视。但迄今为止，企业成 长理论尚没有形成完善的理论体系，有关成长理论的观点分散在经济学和管理学 之中，较有代表性的观点摘要如下： ( 一) 规模经济理论与企业规模的扩张 古典经济学对企业成长的认识集中在企业规模的扩大上，同时也引进了产业 的生命周期理论来研究企业成长过程的进化问题，新古典经济学对古典经济学的 研究成果加以修正。古典经济学理论用分工的规模经济利益来解释企业成长问 题。斯密认为，企业作为一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规模经济的 利益，单个企业的成长与分工的程度正相关，单个企业规模的扩大即意味若企业 成长p 】。马歇尔通过引入外部经济、企业家生命有限性和居于垄断的企业避免竞 争的困难性这三个因素，把稳定的竞争均衡条件与古典的企业成长理论相协调， 他认为企业规模的扩大会导致灵活性的下降使企业失去成长势头，同时企业家的 精力与寿命也会对企业的成长形成制约i “。施蒂格勒则以企业的功能划分为基 础，根据产业寿命周期分析了企业成长的一般规律，重新解释了基于规模经济利 益的企业成长与稳定的竞争均衡条件相容的原因：在产业的形成初期，市场规模 较小，这个阶段的企业成长主要通过企业内部的分工来实现；随着产业和市场的 扩大，企业通过专业化程度的提高来实现规模的扩大”1 。新古典经济学的企业成 长论是企业规模调整理论，企业成长的动力和原因在于对规模经济( 以及范围经 济) 的追求，此理论中的企业成长就是企业调整产量达到最优规模水平的过程。 如果企业的小生产规模向最优规模逼近，那么就导致企业生产规模的扩大，从而 就实现了企业成长。产生规模经济的原因在于企业的生产经营活动存在着“不可 任意分割性”和“学习效应”。这一理论的假定前提是，存在着专业化生产，企 业拥有足够的资源，特别是企业自身具有经营管理能力，即企业是一个自动的生 产函数，企业能否成长仅仅取决于对生产最优规模的选择。而企业成长的基本因 素是外生的，企业的成长受制于成本或需求曲线的变动。 ( 二) 范围经济理论与企业多样化成长 规模经济理论力图说明企业在同一事业范围内的成长，而且必须同专业化枢 结合才能实现企业的成长。但在现代企业中，部分企业不仅走向了专业化，而且 走向了多样化。这导致了规模经济理论的有限性和范围经济理论的诞生。 范围经济理论认为【”，企业联合生产相关联的多种产品，或拥有相关联的多 个市场，即拥有相关联的若干个经营项目时( 多样化) ，可以获得比单个企业分 别经营这些项目更低的单位成本，从而获得更高的经济效果，特别是当同一企业 经营的不同产品之间具有技术上的互补性质的情况下，范围经济就更加显著。由 于范围经济的存在，促使企业扩张事业领域，引起企业垂直一体化成长。范围经 济蕴含的前提是，企业内存在过剩资源，并以企业运作能力能随着事业领域的扩 张自动提高为假定条件。导致范围经济产生的原因是企业内存在着“未利用的资 源”和“关联效应”。但如果多样化程度太高，可能导致经济效果低下。特别是， 范围经济理论在引导企业成长时极易导致企业走向大而全、小而全，产生“大企 业病”。因此，范围经济理论难以解释企业横向一体化和混合一体化成长。 ( 三) 交易费用理论与企业的产生和成长 制度学派对企业成长问题的考虑从制度角度出发，认为企业的成长是基于制 度的推动和变迁。新制度经济学从交易费用、委托代理理论的观点出发研究企 业成长的动因问题。新制度经济学发端于对企业性质的研究【”，其中的交易费用 理论侧重于探讨企业与市场的关系，委托一代理理论则侧重于探讨企业的内部结 构及其代理关系。企业成长的动因在于节约市场交易费用。在新古典经济学中， 企业被视为追求利润最大化的工具，在最大化的过程中是没有成本的。在这一理 论框架下。企业是预先给定的，而不是从其基本理论前提推出的必然存在，因此 它难以说明企业的产生和成长问题。科斯看出了新古典经济学的缺陷，从交易费 用入手解释企业产生和扩张的原因。科斯认为，市场和企业是两种不同的组织劳 动分工的办法，企业的出现一定是企业内“由权威进行协调”的“内部管理费用” 低于市场的交易费用。即市场交易费用与企业内部管理费用的差别是企业出现的 根本原因。而企业扩张的边界是由企业内的管理费用和市场费用相比较而定的。 企业成长通常既表现为经营规模的扩大，也表现为企业功能的扩展这意味着企 业边界的扩大。 张五常1 提出了一个关于企业产生的更为透彻的解释。他认为，企业与市场 的不同仅仅是程度的问题，它们只是契约安排的两种不同形式而已。企业是在这 样的情况下产生的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获得 收入；在这样的合约中，要素所有者必须遵守某些外来的约束，而不是靠频频计 较它与参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。基于科斯和张无常的 4 j i ! i ! i 一 j - - _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ h - 一 基本思路，杨小凯等人1 建立了一个关于企业的一般均衡契约模型。该模型的一 个结论是，只要劳动分工引起的经济收益的增加超过了交易费用的增加，企业就 会产生。如果经济个体之间的交易频率存在差异，交易费用的增加将同时减少市 场的交易及企业形态的交易。但是，经济发展史表明，市场的交易和企业的交易 的规模一直在同步扩张，特别是近十几年来，许多新兴产业的市场规模和企业规 模都同时获得了极大的成长。因此，张维迎认为【1 2 h ”l ，在微观层次上企业和市场 可以相互替代，在宏观层次上二者是互补的关系。交易费用理论很好地解释了企 业一体化( 垂直、横向、混合) 。但是，它研究的细节和侧重点在于资源的投入 者，忽视了对企业生产领域的关注和分析，导致企业的决策机制、营销机制等不 再以生产成本来区分，而仅仅以交易成本来区分。 威廉姆森j 贝0 从资产专用性、不确定性和交易效率三个维度来定义交易费 用，他认为为了解决专用性资产事前投资不足的问题，企业会通过前向或后向的 一体化实现以企业纵向边界的扩展为表象的企业成长。企业成长制度变迁理论学 派则从历史和宏观的角度进行企业成长问题的研究。钱德勒认为【i ”，企业成长是 由古典企业向现代企业实现制度变迁，而企业的制度变迁是维持和促进企业规模 扩张的必要条件。企业成长的重要方面就是企业内部组织结构的变革，包括所有 权与经营权的分离以及企业内部层级制管理结构的形成和发展。企业的成长可以 看作是节约交易费用的组织选择，也就是企业组织代替市场的过程，企业成长实 质是一种组织的成长。 ( 四) 创新理论与企业成长 熊彼特认为u 6 】，创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是实现生产要素 的从未有过的“新组合”。创新主要包括五个方面的内容：( 1 ) 采用一种新产品： ( 2 ) 采用一种新的生产方法：( 3 ) 开辟一个新市场；( 4 ) 获得新的供应源：( 5 ) 实现一种工业新组织。总之，创新是生产要素的重新组合，其目的在于获得潜在 的利润。企业家的职能是实现创新，引入新组合。资本则是企业家为了实现新组 合，用以把生产指向新方向、把各项生产要素和资源引向新用途的一种杠杆和控 制手段，它是企业家和商品世界之间的桥梁其职能在于为企业家进行创新提供 必要的条件。很显然，创新导致企业成长。正是由于创新，才使企业的规模经济、 范围经济等得以实现，交易费用得以降低，从而使企业实现质和量的成长。 ( 五) 能力理论与企业成长 后凯恩斯主义学派的研究成果适用于单个企业，在这一点上与彭罗斯的企业 成长论相同。后凯恩斯主义学派的经济学家在企业成长方面的贡献是：在企业增 长率最大化的目标假设下，构建一个把企业的产量决策、投融资决策和定价决策 融为一体的企业成长模型，企业成长是通过投资规模的扩大实现的决策能力是 企业成长的关键。彭罗斯0 7 企业成长理论是内在成长论，即以单个企业为研究对 象来分析企业成长过程，探究了决定企业成长的因素和企业成长的机制，建立了 查堕型三盔兰堡主兰堡堡壅! 董王垫查芝塾箜竺生垒些堕垦堡苎婴兰一 一个企业资源一企业能力一企业成长的分析框架。企业拥有的资源状况是决定企 业能力的基础，企业能力决定了企业成长的速度、方式和界限，管理能力是限制 企业成长率的基本因素。彭罗斯同时强调了创新能力对企业成长的重要性，产品 仓j 新和组织刨耨均是企业成长的推动因素。中国学者杨杜印则从经营资源的概念 出发，通过对经营资源的量、扩张、结构和支配主体四个方面的分析，试图归纳 出“与国籍无关的企业成长的一般规律”。他认为，经营企业就是要达到经营资 源的最有效、最经济的积累、分配和利用，而规模经济、成长经济和多样化经济， 以及它们的结合状态一复合经济构成了企业成长理论的核心。金占明教授在战 略管理中讨论企业的成长战略时，提出企业成长有密集性成长、一体化成长、 企业集团、多角化成长等多种成长形式。 能力理论代表性的分支是核心能力理论。所谓核心能力是指“提供企业在特 定的经营中的竞争能力和竞争优势基础的多方面技能、互补性资产和运行机制的 有机融合，是不同技术系统、管理系统及技能的有机结合，是识别和提供竞争优 势的知识体系” 1 9 j 。现代企业的基本问题是核心能力的形成、发展、维护、再创， 它是企业获得竞争优势的前提和基础。企业核心能力的发展依赖于资源的有效利 用，而“企业的成长是和使企业可能拓展生产领域的知识和能力的积累密切相 关”。该理论大致有两派，一派是“资源基础论”，强调企业建立强有力的资源远 胜于拥有突出的市场优势，另一派是“动力能力论”，强调企业的专门化活动的 协调和资产的互补性。 ( 六) 生命周期理论与企业成长 在马歇尔的“企业森林”理论中【6 】，大中小企业只是各自处于不同的生长阶 段而已，规模只是暂时的特征，一部分小企业终会长成大企业而大企业终会走向 衰老而被小企业取代。后来一些学者对企业的寿命周期和成长进行了研究。如日 产b u s i n e s s 的企业的寿命一书提出了企业的寿命一般为3 0 年的观点。日 本学者藤芳诚提出了企业的蜕变理论唧】。中国学者陈佳贵认为，企业的生命周 期是指企业的诞生、成长、壮大、衰退、直到死亡的过程【2 1 】。企业在不同的阶段 具有不同的特点。该理论把成长作为企业发展的个关键阶段，为了保持成长， 该理论研究的重点是如何避免衰退和死亡，而不是直接对成长的实现条件进行研 究。 ( 七) 权力扩张理论与企业超速成长理论 中国学者东方赢f 2 2 1 提出了一个基于企业权力扩张的企业超速成长理论。该理 论认为，企业是以权力为中心，体现权力意志并依靠权力得以生存与发展的经济 组织。权力包括资本和市场两个部分。企业超速成长是指企业追求并达到最高速 度的成长方式，这种方式具有如下特征，即通过使企业发展同步化程度最大从 而达到企业整体增长的最高水平与成长周期的最短时间。企业发展同步化程度最 大的基本内容是：( 1 ) 同步化是指多个投资项目的实现与各投资项目的市场占有 6 实现，形成双向同步化，即多个投资项目同时实现的同步，以及所有投资项目( 新 旧投资) 的市场占有同时实现的同步；( 2 ) 最大是指同步化的项目数量尽可能最 多，每个项目的生产规模与销售规模尽可能地扩大。 ( 八) 高新技术企业成长模式 中国学者更关心高新技术成长模式，并运用企业成长的一般理论对高新技术 企业成长模式进行了初步研究( 王西麟1 ，邢以群2 ”，杨德林【2 ”，芮明杰 2 6 1 ) ， 主要表现在两个方面：( 1 ) 关于高新技术企业内部单一要素的成长模式研究。如 高新技术企业要素形成模式的研究( 邢以群) ，高新技术产品市场营销模式的研 究( 芮明杰) ，创业者角色自我变换的研究( 杨德林) 等等。( 2 ) 高新技术企业 成长基本模式的研究( 规模经济成长，技术创新成长，多样化成长等模式，王西 麟) 。 以上对企业成长问题研究方向各有侧重，研究结果均具有重要价值和重大意 义。但是，分析影响企业成长的因素，揭示企业成长对技术的高度依赖性，强调 技术扩散在企业成长中的重要作用是前述理论所没有提及的。实际上，无论是规 模经济理论、范围经济理论、交易费用理论、生命周期理论和权力扩张理论，还 是能力理论，在理论假设中虽暗含了技术为基础条件，但都没有继续深究技术在 企业的成长过程中发挥的重要作用。在知识经济背景下，高新技术已经成为企业 成长的内生变量的情况下，技术扩散已经成为企业成长问题研究中不可忽视的动 力因素之一。中国学者关于高新技术企业成长基本模式的研究实质上是将国外的 般理论具体化，企业成长一般理论的优点和不足也就成为他们的优点和缺点。 相比而言，创新理论对高新技术企业成长有突出意义，但创新理论重视创新，对 技术扩散与企业成长关系的分析相对较少。 目前，对软件企业成长研究也比较薄弱。国内外学者多是从一个侧面对软件 企业成长进行研究。比如从软件企业的融资、企业内部的管理手段和方式以及软 件产品的市场营销、售后服务等企业经营管理角度考察企业的生存与发展问题， 或者是对某类软件企业进行s w o t 分析，指出企业目前存在的问题，设计软件 企业发展战略等等。研究的角度和方法多从软件企业之间的竞争关系入手，以产 业组织学和管理学理论为依托，从市场环境角度进行研究，侧重点在于研究一个 国家、地区以及单个厂商如何制定和实旋竞争战略以获得成功。根据目前收集和 掌握的资料来看，从技术扩散角度出发研究软件企业成长的规律，以及技术扩散 与软件企业成长之间关系的研究还未发现。 软件企业问的竞争表现为技术创新、技术扩散能力的竞争。对大多数企业而 占，技术扩散效果成为软件企业成长的关键因素之。软件企业的成长过程是软 件企业不断刨造、转移和引进新技术的过程。软件企业若想在市场环境中获得持 续、快速成长，必须要考虑技术扩散对软件产业成长产生的深远影响。论文以技 术扩散为研究的切入点，希望能够为软件企业成长问题的研究提供一个新的视 茎垄堡三茎兰堡圭兰垡望茎! 竺堡查篓墼塑整堡垒些堕堡堡苎婴壅 角，并起到抛砖引玉的作用。 1 3 2 技术扩散理论综述 技术扩敬理论发展经历了三个阶段口 。第一阶段为理论萌芽阶段( 2 0 世纪 5 0 年代初期中期) ，在这一阶段中，技术扩散仅仅是在研究技术创新中隐含 着许多扩散的思想、概念，并没有重要的鲜明的结论。第二阶段为理论伴生阶段 ( 2 0 世纪5 0 年代末7 0 年代中期) ，在这一阶段中，技术扩散大部分成果不 是被当成一个独立的内容，而是包含在不少经济学家着力研究技术创新与宏观经 济增长的关系中。第三阶段是理论独立发展阶段( 2 0 世纪7 0 年代末期至今) ， 在这一阶段中，理论研究、实证研究和应用研究均有重要建树，并形成了比较完 整的理论体系，并在2 0 世纪8 0 年代初开始进入中国。 ( 一) 技术扩散理论的研究主题及主要内容 技术扩散理论研究的主题是技术扩散速度 m l 。这一理论所要回答和解决的问 题是如何提高技术扩散速度，相应地主要解决两个问题，即技术扩散过程和技术 扩散机制。技术扩散理论研究的主要内容表现为9 个方面：技术扩散概念、技术 扩散动力、技术扩散过程、技术扩散速度与影响因素、技术扩散机制、技术扩散 模式、技术扩散模型、技术扩散与经济增长关系及测定、技术扩散与政策环境等。 ( 二) 技术扩散理论研究概况 国内外学者对技术扩散从理论、实证和应用方面进行了大量的研究。在理论 研究方面，许多学者分别从经济学、企业行为、信息传播、市场渗透、空间转移、 系统进化等角度，对技术扩散现象及其机制、规律、影响因素等进行了一系列的 理论考察，提出了许多各具特点的扩散描述模型( 主要是扩散时间、过程方面) ： 在实证研究方面，已有大约3 0 0 0 个扩散案例【2 ；在应用研究方面，部分扩散模 型已应用于具体扩散过程的预测、新技术市场占有率分析和初步的政策分析。 ( 三) 技术扩散理论研究的局限 总的来看，技术扩散理论及模型的应用规模还很小，效果也不十分理想，人 们还不能在一个扩散过程开始之前或早期，在没有足够多的扩散历史数据可以利 用的情况下，就能比较有效地预测未来的扩散结局和扩散道路，更不可能理性地、 策略地驾驭扩散过程。从技术扩散理论研究的目的上看，由于重视技术扩散对宏 观经济增长的作用，在国内外代表性文献中均缺少技术扩散对企业个体发展的作 用研究。因而从企业层面上研究技术扩散的概念和规律比较缺乏，对技术扩散基 本效应和技术扩散路径等方面的研究比较薄弱，更缺乏对技术扩散与企业成长关 系的系统研究。而技术扩散对企业发展作用的研究正是技术扩散对宏观经济增长 作用得以发生的微观基础。 绪论 1 4 研究方法、分析框架与创新点 1 4 1 研究方法 论文采取的研究方法主要有四个 ( 一) 系统分析方法 所谓系统，就是由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的具有特定功 能的有机整体。系统分析方法就是按照事物本身的系统眭把对象放在系统的形式 中加以考察的一种方法，即从系统的观点出发，始终着重从整体与部分( 要素) 之间，整体与外部环境的相互联系、相互作用和相互制约的辩证关系中综合地、 准确地考察事物。论文的研究工作采用系统分析方法，利用系统分析的整体性、 综合性与关联性特征，将企业与技术扩散视为两个系统，并建立企业与技术扩散 下分系统之间的相互关联关系。系统分析方法是论文研究应用的核心方法，是论 文分析的主要工具。 ( 二) 归纳方法 一般地讲，归纳的过程就是抽象、概括的过程，归纳的过程是感性走向理性 的过程。归纳方法就是在对已有材料进行深入细致分析的基础上，基于分析的逻 辑而得出研究结论的方法。归纳方法包括归纳推理、类比推理和观察、实验、比 较、分类、分析、综合及假说等。论文使用归纳方法对企业成长以及技术扩散问 题进行抽象与概括，获得了一些具有启发性的研究成果。 ( 三) 定性分析方法 定性分析方法是科学研究过程中非常重要的一种分析方法。与定量分析不同 的是，定性分析更侧重的是对理论本身的研究与分析，追求的是对问题本质更深 的考量与把握。论文应用定性分析方法，对诸如企业系统与技术扩散系统的理解， 以及企业成长与技术扩散之间的关系等问题进行定性分析。 ( 四) 比较方法 比较是确定事物之间差异点和同一点的逻辑方法，比较的思维过程是分析与 综合的过程。比较方法的客观依据在于事物之间的普遍联系，它是建立在分析与 综合基础上的人们认识客观世界的一种研究方法。论文采用比较方法的目的是， 通过对国内外同领域以及相关领域研究的比较，借鉴现有的研究思想与基本结 论，来探索新的研究方向与思路。 1 4 2 分析框架 论文的第章绪论为以下各章节的分析及研究工作规定了分析路线和研究 9 查堡堡三查兰塑圭兰堡堡塞! 苎王垫查芏墼竺墼堡垒、业壁垦堕茎型墨一 方法，成为各章分析得以进行的基础。第二章对技术扩散理论进行深入探讨和研 究，深化了技术扩散理论。第三章研究技术扩散对软件企业成长的影响，建立软 件企业成长理论分析框架。第四章运用前一章的分析框架对软件企业成长模式进 行研究。第五章针对软件企业成长问题，分析基于技术扩散的软件企业成长支撑 环境。第六章为研究结论与前景展望。 论文各章节逻辑结构如图1 1 所示。 图1 i 论文逻辑结构图 f i g ，1 1f r a m e w o r k o f t h ed i s s e r t a t i o n 论文研究内容包括：( 1 ) 技术扩散效应与技术扩散路径。涉及技术、技术创 新、技术结构、技术扩散概念、技术扩散模式、系统、风险，技术扩散过程，技 术扩散效应，技术扩散路径等；( 2 ) 软件企业成长与技术扩散的关系研究。包括 软件企业概念界定，软件企业成长本质及成长识别，软件企业成长实现与技术扩 散，技术扩散效应与软件企业成长动力，技术扩散系统与软件企业成长行为，技 术扩散过程与软件企业成长周期的关系；( 3 ) 技术扩散路径与软件企业成长模式 的关系。包括软件技术特点，软件技术结构，软件技术扩散路径和软件企业成长 模式，其中以大连华信计算机技术有限公司为例进行实证分析；( 4 ) 软件企业成 长的支撑环境，包括经济环境( 涉及企业集群、市场结构和企业技术合作) ，国 1 0 ! 堕垒一 际化环境( 涉及人力资源的国际开发、技术本地化和企业跨国成长与技术扩散方 式的选择) ，社会环境( 涉及政策和法律环境) 等。 14 3 创新点 论文首次比较系统地从技术扩散的角度出发，揭示技术扩散与软件企业成长 的内在联系。其主要创新点如下： ( 一) 提出了技术扩散5 种效应和技术扩散路径的概念 论文认为，技术扩散效应指的是技术扩散的作用及其引起的效果，与技术创 新功能有本质区别。技术扩散效应建立在技术创新功能基础之上，但又超越了技 术创新功能。技术扩散不仅具有溢出效应，更重要的是对企业发展具有五种效应， 即管理变革效应、技术进步效应、市场竞合效应、价值增值效应和生产规模效应。 论文指出，技术扩散路径是指企业个体实施技术扩散采取的具体渠道或具体 路线，而技术扩散模式是指技术创新成果在企业群体中应用范围扩大的方式。论 文把技术扩散路径分为技术扩散三种基本路径和十种具体路径。论文指出，企业 对技术扩散路径的选择依赖于创新技术结构与企业的存量技术结构。 ( 二) 构建了技术扩散实现软件企业成长理论分析框架 论文认为，软件企业成长是企业能力、企业资源与市场规模等三个要素之间 交互作用的结果。这三个要素配置均受技术的约束和制约，技术是软件企业成长 的内生变量，是软件企业成长要素配置水平的决定因素。技术创新是企业成长的 前提条件，技术扩散是企业成长的实现条件。技术扩散扩大了技术创新成果的应 用范围，使企业实现了技术水平在更大范围内的更新和提升，突破了企业成长三 个要素配置的原有技术约束，从而实现了软件企业成长。论文根据技术扩散与软 件企业成长之间内在关系的分析提出了三个结论：( 1 ) 技术扩散效应是软件企业 成长基本动力；( 2 ) 技术扩散系统决定了软件企业成长行为的选择；( 3 ) 技术扩 散过程与软件企业成长周期具有动态同步性。 ( 三) 提出了软件企业成长模式依赖技术扩散路径观点 论文认为，技术扩散路径不同，软件企业成长模式也不相同。论文通过分析 得出了十种基于技术扩散路经的软件企业成长模式：( 1 ) 基于直接内部技术扩散 的规模经济成长模式：( 2 ) 基于间接内部技术扩散的智力资本增值成长模式： ( 3 ) 基于整体技术扩散的策略并购成长模式；( 4 ) 基于部分技术扩散的贸易交 易成长模式；( 5 ) 基于一次性技术扩散的技术本地化成长模式；( 6 ) 基于分步式 技术扩散的梯次成长模式；( 7 ) 基于复制技术扩散的关系管理型成长模式；( 8 ) 基于重组技术扩散的技术超越型成长模式：( 9 ) 基于直接外部技术扩散的战略选 择成长模式；( i o ) 基于中介技术扩散的顾问辅助型成长模式。 盔堕翌三盔堂堡主兰堡堡壅!苎主垫查芏墼塑竺堡垒些些!墨堡壅塑塑一 参考文献 国家信息产业部2 0 0 2 年我国软件业发展公报，2 0 0 3 王众托系统工程引论 m 】电子工业出版社，1 9 9 1 武春友等技术创新扩散【m 】化学工业出版社，1 9 9 3 丹尼斯卡尔顿，杰弗里佩罗夫著现代产业组织理论【m 】上海三联书店，上海人 民出版社，1 9 9 7 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 上卷) ，中译本，【m 商务印书馆，1 9 7 2 马歇尔经济学原理( 上卷) ，中译本， m 】商务印书馆，1 9 6 4 乔治j 施蒂格勒产业组织和政府管制， m 】上海三联书店，1 9 9 8 a d c h a n d l e r ( 1 9 9 1 ) s c a l ea n ds c o p e ：t h ed y n a m i c so fi n d u s t r i a lc a p i t a l i s t i c h a r v a r d u n i v e r s i t yp r e s s 罗纳德哈里科斯企业、市场与组织【m 】上海二联书店，上海人民出版社，1 9 9 0 n s c h e u n g ( 1 9 8 3 ) t h ec o n t r a c t u a ln a t u r eo f t h ef i r m ，j o u r n a lo fl a w a t t de c o n o m i c s ， 2 6 ( 1 ) ：1 - 2 1 x k h a