（亚非语言文学专业论文）拉丁美洲基础设施的特许经营政策及运行模式分析.pdf

摘要 在经济伞球化的今天，每一个困家都是全球经济链条中的一环。经济全球化 给发展中国家带水了许多机遇，然而发展中国家基础设施落后住很人程度上制约 了其经济发展。公路、港u 、机场等设施配置不完善，许多地方甚至缺乏现代化 的基础设施，导致封闭的状念。发展中国家也意识到基础设施对一个国家的发展 至关重要，有时甚至起了决定性的作用。只有基础设施得到了发展，经济才能发 展，才能更好的融入全球。但是，发展中国家经济实力不强，财力有限，要靠自 己的力量来完成基础设施的现代化进程常常显得力不从心，而且常常引起腐败、 效率低下等问题。 上个世纪八十年代，基础设施的特许经营开始悄然兴起，九十年代达到高峰， 不仅发展中国家，许多发达国家也利用特许经营模式来发展和更新基础设施。拉 丁美洲国家作为全球经济中的一环，基础设施的落后已经与经济发展严重不符， 甚至拖后了经济的发展。于是，拉丁美洲各国也开始采用特许经营模式发展基础 设施。基础设施的特许经营模式并不等同于私有化，它不会导致国家资源的浪费 和所有权的流失。基础设施的特许经营基本含义为，本应由国家开办经营和管理 的公共服务，通过一种特许经营合同转让给私人( 国内外的自然人和法人) 开办 经营和管理。私人管理者通过向用户收费取得回报并自己承担经营管理的风险。 具体地 兑，即在一定的时期内，政府将基础设施工程的建设、维修、运营等权利 授予某一私人部门，而该私人部门运营该工程的盈利所得有一部分要上交国家。 这是政府吸引投资的一种方式。 为了配合基础设施特许经营模式的发展，拉丁美洲各国开始制订了详细的法 律法规来对这一模式进行明确的规定和有效的规范，并相应地设立的不同的执法 部门对特许经营权的授予、特许经营活动的进展进行监督管理，使得特许经营模 式在拉美有法可循，规范合理。拉丁美洲主要国家，例如智利、秘鲁、哥伦比亚、 墨西哥、巴西等国的基础设施特许经营已经有了比较成熟的发展，它们所拥有的 法律法规体系相对成熟，相应的执法部门也具有一定的规模。 本文第一章重点分析了拉丁美洲主要国家为基础设施所制定和设立的法律 法规以及相应的执法机构，并在分析基础上归纳出不同国家间的共同点，从而得 出基础设施的法律依据的普遍性。法律依据是基础设施特许经营发展的基础，而 相应的监管部门是特许经营发展的依托。法律依据和监管依托双管齐下，使拉美 国家发展建设了一批具有国际水平的基础设施，包括公路、机场、铁路、港口等， 为国家的经济发展做出了巨大的贡献。 在第二章中，本文重点分析了在不同领域的基础设施在特许经营法律法规指 导下，拉美各国利用特许经营模式的情况，包括公路、机场、港口、铁路等，列 举各领域特许经营的实例，并结合具体的数字说明特许经营在拉丁美洲的发展情 况，包括分析拉美各国利用特许经营发展基础设施的程度，基础设施收回投资的 方法，特许经营模式取得的成效等等。 第三章分析了拉丁美洲基础设施特许经营成功与失败的原因，并从中归纳出 特许经营模式的条件。而对拉美特许经营失败原因的总结和分析，从反面来分析 特许经营模式，也有利于加深对该模式的了解。此外，在上一章的基础上，本章 总结了基础设施特许经营模式为拉丁美洲国家带来的经济、社会等影响。通过结 合特许经营在拉美的成功与失败，本章还对特许经营在拉美国家的发展潜力进行 分析，认为，特许经营模式在于旁丁美洲仍然具有广阔的发展d 订景。 最后一章简述了中国利刚旗础设施特许经营的情况。在我国，基础设施的特 许经营发展还比较有限；然而l i 可样身为发展中l 卅家，慕础设施落后也是制约我i 词 落后地区发展的重要原凶之一。凶此，我h 存在较大的发展基础设施的需要；另 一方面，拉丁美洲丌放基础设施的特许经营权，对我国企业走出去，在拉美基础 设施领域投资，也是一个十分难得的机遇。 综上所述，本文力求通过介绍罐础设施特许经营模式兴起的背景，基础设施 特许经营在拉丁美洲的法律法规体系，拉丁美洲主要国家利用特许经营模式发展 基础设施的具体实例，以及特许经营模式为拉丁美洲带来的影响，为我国发展基 础设施，提高经济发展水平以及我国资本走出去投资国外基础设施建设提供建议 及参考。 r e s u m e n h o ve nd i a ，c o nl ag l o b a l i z a c i 6 ne c o n 6 m i c a ，c a d ap a l sc o n s t i t u y eu r le s l a b 6 nd e l ac a d e n ad el ae c o n o m i ag l o b a l l ag l o b a l i z a c i 6 ne c o n 6 m i c ah at r a i d om u c h a s o p o r t u n i d a d e sal o sp a i s e se nd e s a r r o l l o ，s i ne m b a r g o ，e la t r a s oe nl ai n f r a e s t r u c t u r a d ee s t o sp a i s e sl i m i t ae ng r a nm e d i d as up r o p i od e s a r r o l l o l ai n s u f i c i e n c i ad e1 a s i n s t a l a c i o n e sd el o sc a m i n o s ，p u e r t o s0a e r o p u e r t o s ，ei n c l u s ol ai n e x i s t e n c i ad e i n f r a e s t r u c t u r am o d e r n i z a d ac o n d u c e na la i s l a m i e n t od ea l g u n o sl u g a r e s e ne lm u n d o d eh o y , l ai n f r a e s t r u c t u r aj u e g au np a p e lc l a v eod e c i s i v op a r ae ld e s a r r o l l od eu np a i s yl o sp a i s e se l ld e s a r r o l l ot a m b i 6 ns ed a nc u e n t ad eq u es i nl ae v o l u c i 6 nd el a i n f r a e s t r u c t u r am o d e m aya v a n z a d a ，l ae c o n o m i an os ed e s a r r o l l a n oo b s t a n t e ， n o r m a l m e n t ee s t o sp a i s e sn ot i e n e ns u f i c i e n t ef u e r z ae c o n 6 m i c a ，ye lp o d e rf i n a n c i e r o ， t a m b i 6 nl i m i t a d o p o re s o p a r ae l l o se sd i f i c i lm e j o r a re lp r o c e s od em o d e m i z a c i 6 n d ei n f r a e s t r u c t u r ap o rs up r o p i ac u e n t a , l oc u a ls u e l ec a u s a rp r o b l e m a sd ei n e f i c i e n c i a ， e s p e c i a l m e n t ee na m 6 f i c a l a t i n a d u r a n t el ad 6 c a d a o c h e n t ad e ls i g l op a s a d o ，e lm o d e l od ec o n c e s i 6 ne n i n f r a e s t r u c t u r as u r g l a ，yl l e 9 6as uc u m b r ee nl ad 6 c a d an o v e n t a n os 6 1 0l o sp a i s e se l l d e s a r r o l l o s i n ot a m b i 6 nl o sd e s a r r o l l a d o se m p e z a r o nau t i l i z a re s t em o d e l op a r a p r o m o v e rl ai n f r a e s t r u c t u r a e 1n i v e la t r a s a d od ei n f r a e s t r u c t u r ad ea m e r i c al a t i n an o c o r r e s p o n d i ac o nl ad e m a n d ad ed e s a r r o l l oe c o n 6 m i c o b a j oe s t ac i r c u n s t a n c i a , l o s p a i s e sl a t i n o a m e r i c a n o sc o m e n z a r o naa d o p t a rc o n c e s i 6 nc o m o l am a n e r ad e d e s a r r o l l a rl ai n f r a e s t r u c t u r a l ac o n c e s i 6 nn oe q u i v a l eal ap r i v a t i z a c i 6 n ，n oc o n d u c e e ld e s p i l f a r r oyl ap & d i d ad el o sr e c u r s o sn a c i o n a l e s s et r a t ad eu n af o r m ad ea t r a e r i n v e r s i o n e si ne ls e c t o rd ei n f r a e s t r u c t u r a e lc o n e e p l t ob 缸i c od ec o n c e s i 6 nc o n s i s t e e nq u ep o rm e d i od e lc o n t r a t od ec o n c e s i 6 n ，s ee n t r e g a ne lp r o y e c t od el a so b r a s p f i b l i c a sa ls e c t o rp r i v a d o t a n t oap e r s o n a sn a t u r a l e sc o m ol e g a l e sd e li n t e r i o r0 e x t e r i o rd e lp a l s ，p a r aq u el a so p e r eog e s t i o n e e s t ea d m i n i s t r a d o rp r i v a d or e c u p e r a s ui n v e r s i 6 nyb e n e f i c i om e d i a n t el ac o b r a n z aal o su s u a r i o s ys ee n c a r g ad el o s p o s i b l e sr i e s g o s os e a , e lg o b i e m oc o n c e d el o sd e r e c h o sd ec o n s t r u c c i 6 n ，r e p a r a c i 6 n , o p e r a c i 6 nd el l l l ao b r ap d b l i c ap o ru nc i e r t op e r i o d oa t i ns e c t o rp r i v a d o e lc u a ld e b e e n t r e g a ru n ap a r t ed es ub e n e f i c i oa lg o b i e m o p a r ai m p u l s a rl ac o n c e s i 6 ne ni n f r a e s t r u c t u r a , l o sp a i s e sl a t i n o a m e r i c a n o s e l a b o r a nl e y e syd e c r e t o sd e t a l l a d o sp a r at e n e ru n ad e f i n i c i 6 nc l a r aya nc o n t r o l e l e c t i v od ee s t em o d e l o t a m b i 6 ne s t a b l e c e nd i s t i n t o sm e c a n i s m o ss o b r el a a u t o r i z a c i 6 nyl as u p e r v i s i 6 nd ec o n c e s i 6 n d ee s t am a n e r a ，l ac o n c e s i 6 nt e n d r i lb a s e s l e g a l e syf u n c i o n am 缸c o n f o r m eal an o r m a l o sp r i n c i p a l e sp a i s e sd ea m 6 r i c a l a t i n a , c o m oc h i l e ，p e n i ，c o l o m b i a , m 6 x i c o ，b r a s i l ，e t c ，y ap o s e e nu n ac o n c e s i 6 nd e b a s t a n t ee s c a l a c o ns i s t e m a sl e g a l e sym e c a n i s m o sa v a n z a d o s ，e la m i l i s i sd el o s c u a l e sc o n s t i t u y ee lp r i m e rc a p i t u l o p a r t i e n d od ee s t ea n f i l i s i s ，s eo b t i e n eu nr e s u m e n d el o se a r a t e r e sg e n e r a l e sd e lf u n d a m e n t ol e g a ld ec o n c e s i 6 n e ls i s t e m al e g a ls u p o n e l ab a s ed ec o n c e s i 6 n ，yl o sm e c a n i s m o sc o r r e s p o n d i e n t e sf o r m a ns bp i l a r c o ne s t a s d o sc o n d i c i o n e s 1 0 sp a i s e sl a t i n o a m e r i c a n o sh a nc o n s t r u i d om u c h a so b r a sd e i n f r a e s t r u e t u r ad en i v e li n t e m a c i o n a l ，i n c l u i d o sc a m i n o s ，a e r o p u e r t o s ，v i a sf 6 r r e a s ， p u e r t o s e t c h a c i e n d og r a n d e sc o n t r i b u c i o n e sa ld e s a r r o l l oe c o n 6 m i c on a c i o n a l e ne ls e g u n d oc a p i t u l o ，c o m b i n a n d ol a sc i f r a sc o n c r e t a s ，s ea n a l i z a nl o sc a s o s e s p e c i f i c o sd ec o n c e s i 6 ne nd i v e r s o sc a m p o sd e i n f r a e s t r u c t u r ad el o s p a i s e s 1 a t i n o a m e r i c a n o s c o ne lo b j e t i v od ep r e s e n t a re ld e s a r r o l l od ec o n c e s i 6 ne ne l c o n t i n e n t el a t i n o a m e r i c a n o i n c l u i d o sl as i t u a c i 6 na c t u a ld ec o n c e s i 6 n ，l a sf o r m a sd e r e c u p e r a ri n v e r s i o n e s ，yl a si n f l u e n c i a sd ee s t em o d e l o ，e t c e nl as i g u i e n t ep a r t e p o rm e d i od ea n a l i z a rl a sc a r a c t e r i s t i c a sd el o sc a s o s e x i t o s o syd ef r a c a s a d o s s ep u e d e ns a c a rc o n c l u s i o n e ss o b r el a sc o n d i c i o n e s i n d i s p e n s a b l e sd el l e v a rac a b ol ac o n c e s i 6 n a d e m f i s ，b a s f i n d o s ed e lc a p i t u l oa n t e r i o r , e l le s t ap a r t e s es i n t e r i z a nl o se f e c t o sa t r a i d o sp o rl ac o n c e s i 6 naa m 6 r i c al a t i n ays u p o t e n c i a le ne lf u t u r o e ne lf i l t i m oc a p i m l o s ee x p o n e1 as i t u a c i 6 na c t u a ld ec o n c e s i 6 ne nc h i n a e s t _ i c l a r od eq u es ud e s a r r o l l oe nn u e s t r op a l sc a s in oe x i s t e ，yt a m p o c ot e n e m o sl e y e s e s p e c i a l e sp a r ae s t et e r r e n o p o ro t r ap a r t e ，c o m ou n o d el o sp a i s e se nd e s a r r o l l o ，1 a i n f r a e s t r u c t u r at a m b i 6 ne su nf a c t o ri m p o r t a n t ed ea f e c t a rl ae v o l u c i 6 nd e1 a sz o n a s a t r a s a d a s a s i c r e oq u en u e s t r op a l st i e n el an e c e s i d a dd em e j o r a rl ai n f r a e s t r u c t u r a p o ro t r ap a r t e ，l o sp a i s e sl a t i n o a m e r i c a n o sp e r m i t e nl ap a r t i c i p a c i 6 nd el a si n v e r s i o n e s e x t r a n j e r a s e no b r a sp f i b l i c a sm e d i a n t el ac o n c e s i 6 n ，1 0 q u es i g n i f i c a r f i u n a o p o r t u n i d a dp r e c i o s ap a r an u e s 仃op a i s e ns i n t e s i s e s t at e s i st r a t ad eo f r e c e rr e f e r e n c i a sp a r al am o d e r n i z a c i 6 nd e i n f r a e s t r u c t u r ad en u e s t r op a l s ，a n a l i z a n d oyd e m o s t r a n d oe lc o n t e x t o ，l o ss i s t e m a s l e g a l e s ，yl o sc a s o se s p e c i f i c o sd el ac o n c e s i 6 ne ne s t o sp a i s e s ，av e rs i e x i s t el a v i a b i l i d a dd ec o n c e s i 6 ne nc h i n a 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 矽7 年争月彳日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：券形忾 导师签名：翟倦掰札 矽7 年4 - 月哆日 砷年厂月他e l 己i 言 丁i 目 经济全球化对发展中国家而古是一把双刃剑，即为发展中国家带来融入伞球 经济不町多得的机遇，也对发展巾困家的“硬件”基础设施的水半提出了要 求。基础设施对一个国家的发展至关重要，有时甚至起了决定性的作用，只有基 础设施得到了发展，经济才能发展。而在发展中国家，基础设施的滞后已经成为 严重制约经济发展的重要原因。 在发展中国家，本世纪九十年代，外国直接投资参与基础设施行业大幅度增 加。这里所指的基础设施行业包括：电力、通讯、供水和水处理、高速公路、港 口及其他公共设施。在1 9 9 0 年，流向基础设施行业的私人资本大约仅为1 4 亿美 元。而在1 9 9 7 年，达到了3 2 0 亿美元，综合年增长率为5 6 。实践证明，外国直 接投资基础设施行业有一些特别的益处：1 减轻了东道国或当地政府的预算压 力。基础设施投资要求投入资金规模大。私人投资者，包括跨国公司都有条件， 愿意并且能够承担大部分的基础设施投资。2 在很大程度上改善了东道国基础 设施的水平，推动东道国经济的发展。 本文主要介绍分析拉丁美洲国家发展基础设施所广泛采用的一种模式 特许经营制，包括特许经营制的含义、内容、拉丁美洲特许经营制的法律法规体 系以及相应的监管部门，拉丁美洲各国不同基础设施领域运用特许经营制的实 例，以及总结归纳拉美基础设施特许经营模式成功与失败的原因。希望通过以上 内容的介绍和分析，为我国发展基础设施提出一些有价值的参考和意见。 1 1 背景分析 第1 章基础设施特许经营的概况 特许经营在上个世纪八十年代木，九十年代达到一个高峰。随着经济的全球 化以及国际贸易的增长，拉美国家对基础设施的需求也越来越强烈，尤其拉丁美 洲还有许多国家的港口、机场、公路铁路等等设施十分滞后，严重影响经济的发 展。然而国家的实力不强，财力有限，如何解决这一问题? 在这样的背景下，特 许经营模式发展起来，同益成为拉丁美洲国家乃至发展中国家吸引外资的一种方 式。 特许经营在这罩并不是指特许人将自己捐j 有的商标( 包括服务商标) 、商号、 产品、专利和专有技术、经营模式等以合同的形式授予受许人使用，受许人按合 同规定，在特许人统一的业务模式下从事经营活动，并向特许人支付相应的费用。 其基本含义为，本应由国家负责经营和管理的公共事业，通过一种特许经营合同 转让给私人( 国内外的自然人和法人) 承办经营和管理。私人管理者通过向用户 收费取得回报并自己承担经营管理的风险。这是政府同私人之间的一种特殊的商 业关系，规范这种商业行为的体系就是特许经营制。特许经营( s i s t e m ad e c o n c e s i 6 n ) 曾被译为“转让制”。 根据特许经营的概念，国家或政府将交通运输等公共基础设施的建设、修葺、 融资、运营或者开发的权利交给私人运作。但是国家或政府仍保留公共设施的所 有权。通过这样的方式政府可以不用耗费巨大的投资成本，就可以完成国家公共 基础设施的更新换代。这种特许经营方式特别适合发展中国家。 以智利为例，在实施特许经营模式之前，智利的基础设施严重落后，因此而 造成的经济损失每年高达2 3 亿美元。要改变这一状况必须大量投资。但钱从那里 来? 靠财政积累，短时间里根本无法解决，而且会影响政府在教育、科技文化等 方面的投资。如果大量举债又可能使国家重蹈8 0 年代债务危机的覆辙。此外，在 公共工程建设中，长期存在供需脱节、成本高、质量差、效率低等一系列问题。 基础设施方面的赤字已经成为制约经济发展的瓶颈。理论上可以通过指定政府工 作计划来解决，但几十年国内外的实践证明这种理论严重脱离现实。如何在公共 工程的建设、营运和管理上创造一种新的体制和机制，以达到有效利用公共资金 的目的，一直是公共工程建设和管理上的一个重要课题。智利公共工程特许经营 制就是根据这一需要，参考国际建筑市场的b o t 模式，在传统法规的基础上，重 新设计制订的一个有关公共工程的法律法规体系。到目前为止，智利大部分公共 工程是在特许经营方式的框架下，向国内外投资商进行工程招标，由中标企业带 2 资建设、经营和回收投资。通过这种方式，政府可以节省成本和大量的资金投入， 充分利用私人资本为基础设施建设发挥最大的作用。 公共基础设施的特许经营模式同自订在发展巾国家已经得到广泛的应用。南美 洲更是以智利等幽家为首，充分利用了特许经营模式大力发展国家的基础设施。 2 0 0 2 年，智利通过特许经营而完成的公共项目就达1 6 个之多。根据智利公共工 程部提供的资料，2 0 0 0 年一2 0 0 5 年智利公共工程投资总额为1 4 5 1 5 0 亿美元， 平均每年投资额2 3 2 5 亿美元。其中，政府资金6 8 亿美元；私人部门 资金1 7 亿美元左右。主要用于这期| u j 在建和新丌工的公路、铁路、机场、港口、 大坝等公共工程建设。这些公共工程的建设几乎完全是通过招标承建的。 特许经营模式是一种双赢的模式。一方面，政府改善了公共基础设施，满足 发展中国家经济的高速增长对基础设施的巨大需求；另一方面，为国外投资者提 供了众多的投资机会和优越的市场条件。在本论文中，我将结合具体的例子来说 明基础设施的特许经营在拉丁美洲的发展情况，并为我国在基础设施领域的建设 和私人资本的投资机会提供参考。 1 2 拉美地区国家基础设施特许经营的法律体系和执法机构 在拉丁美洲，已经丌展基础设施特许经营活动的国家都设立了相应的法律法 规以及执法机构来规范特许经营活动。通过对这些国家的法律法规进行分析，我 们不难看出，在不同的国家，特许经营的法律具有一定的共性。例如，各国都设 立了相应的法律法规来规范特许经营活动，并对特许经营做出了明确的定义；有 的国家还针对不同的基础设施领域出台了更为具体、详细的法律，如在法律中明 确规定了特许经营双方的权力和义务：大部分拉美国家也成立了相关的执法部 门，对特许经营活动进行监督和管理。下面我将针对以上共性进行具体分析。 1 2 1 各国对特许经营的定义 拉丁美洲国家设立的特许经营法律都对基础设施的特许经营模式做出一个 了完整的定义。尽管国家不同，定义基本是一样的：政府将基础设施公共工程的 建设、维修、改善、重建、开发、经营等相关权利授予私人部门，由私人部门在 一定的期限内完成上述工程的建设及经营，并向政府上交一定的利润所得。 主管智利基础设施特许经营的公共工程部( m o p ) 认为，基础设施的特许 经营指的是将某一个基础设施工程，例如公路、港口、机场、甚至包括矿山等等， 通过招标的方式，吸引本国或外国的私人投资参与竞标；政府选出最有竞争力的 3 投标方，并通过签署特许经营合同将工程的建设、维修、经营等权利授予该承包 人。 玻利维亚的交通公共工程特许经营法在第一条中舰定：“本法律同的足 规范交通公共：i = 程的特许经营以及工程所提供的服务的水平，包括为特许经营进 行招标、授权、签约、鼓励特许经营的发展，并为特许经营双方更改合同条款提 供依据和原则，等等”l 。另外该法律也对特许经营下了明确的定义，即特许经 营权包括工程的建设、改善、修缮、维修、保养、融资、运营或丌发，以及提供 相应的服务等等。 尼加拉瓜在1 9 9 7 年8 月2 7 日通过了授予私有制或混合制企业公路工程特 许经营权法( l e yn o 2 6 4 ) 。在第一章第一条中明确指出该法规的目的是“为 了规范政府向公路工程的建造、保养、修缮、重建、开发以及相应配套设施的完 善授予特许经营权的体制”。 哥斯达黎加在公共工程特许经营总法及其规章条例中明确舰定，“公共 工程的特许经营指的是一种管理合同，政府通过该合同将某一公共工程的涉及、 规划、融资、建设、维修、扩建等权利交给第三方公有企业、私营企业或者 混合企业，而该工程的承包人、即第三方应负责向工程使用者提供服务，并与政 府分享利益所得z ，。 哥伦比亚立宪议会对特许经营的定义十分明确，特许经营不等同于垄断或者 私有化。实际上，特许经营是私人企业参与基础设施管理的一种典型的方式。政 府允许私营企业以暂时的方式( 即在某个规定的期限内) 利用某个公共工程的基 础设施，包括负责它的建设及运营，与此同时，该私营企业应向政府上交一定的 利益所得。在特许经营当中，承包人或运营商有责任提供相应的基础设施的服务， 当然包括工程项目的经营、相应的设施的维护以及设施建设、更新及扩大所需要 的投资。在特许经营期限内承包人所投入的不动产( 如基础设施工程) ，在特许 经营期限结束后，自动归管理方( 即政府) 所有。也就是说，哥伦比亚政府强调 的另一核心点是：特许经营权是一种具有暂时性特点的模式，而特许经营权的期 限必须足以使承包人或运营商收回投资的成本。 1 2 2 拉美各国的特许经营法律体系 在拉丁美洲，利用特许经营发展基础设施的大部分国家都制订了具体的法律 法规以便有效的规范特许经营的发展，有些国家甚至拥有整套完善的法律体 系。 l 捌g e n e r a ld ec o n c 船i o n e sd eo b r c l sp u b l i c 珊d et r a n s p o s e , l e yn o 18 7 4d eb o h v m l e yg e n e r a l 如c o n c e s i 6 n 如o b 懈崩b l i c 娜c o n r v i c i o sp l i b l i c o sys ur e g 肠m e n t o ，c o s t a 黜 4 例如：智利的特许经营法律体系比较完善。在智利，通过特许经营模式实施 的公共基础设施工程山不同的法律法规规范，而其中最主要的就是1 9 9 6 年的特 许经营法。该法的条款不仪允影l ：公共工程部( m i n i s t e r i od eo b r a sp f i b l i c a s ) 将 基础设施以特许经营的方式交j - , 私人部i j 运营，而- 目能够对授予特许经营权的方 方面面起到规范的作用：包括二 程的判定、执行、修复或维护等。 而公共工程特许经营的合同则由下列法律法规舰范：1 9 8 4 年2 9 4 号最高法令； 公共工程部的组织法，其中第8 7 条授予该部委通过特许经营体系实施公共工 程的权利；1 9 9 6 年9 0 0 号最高法令；1 9 9 7 年9 5 6 号最高法令，该法令保障了政府和 私人部门之间权利和义务的合理的平衡，并设立的相应的争端解决机构或仲裁机 构来处理纠纷3 ：等等。 智利特许经营体系所依赖发展的法律体系还有1 9 9 1 年的公共工程d f l l 6 4 以及同年的d sn o 2 4 0 4 。在这个法律体系下，政府可以操作特许经营的范围十分 广泛，因为法律规定政府可将特许经营模式用于所有公共工程。除了以上两种法 律外，还有投标基础法以及相应的特许经营合同法，它们包含了合同双 方应承担的义务以及享有的权利，这使有关当局能够提前为特许经营合同设立条 款。该法律体系同样也是灵活的，它允许相关部门根据每一项工程的特性来设定 投标的条件，同时也规定，任何人，无论是自然人或者是法人，智利入或者是外 国人都可以参与基础设施的特许经营。以此同时，政府还担保承包人拥有一定数 额的最少收入，以保证工程的可行性。 智利堪称拉丁美洲基础设施的特许经营发展最为成熟的国家。经过多年的探 索和发展，智利已经研究出一套较为完整的发展特许经营的模式。和许多其它国 家不同的是，智利还拥有专门解决在特许经营工程中政府和私人承包人如何分配 风险的办法。智利规定，政府和承包商应该在特许经营合同中明确规定双方如何 分担以下风险：征用基础设施的风险；工程建设的风险；环境问题所带来的风险； 税率变化带来的风险；自然灾害的风险；汇率变化带来的风险；等等。政府和特 许经营承包人签署合同时，应根据具体的工程以及双方商定的结果，在合同中明 确规定遇到风险时双方所应承担的范围，以减少纠纷的发生。而为了预防纠纷， 智利还专门设立了争端结局机构，来处理合同双方发生纠纷的情况。 在拉丁美洲，基础设施特许经营法规比较健全的的还有秘鲁和哥伦比亚。在 秘鲁，特许经营的法律体系从1 9 9 1 年开始发展。1 9 9 1 年，秘鲁颁布了一道法令， 目的是为了促进基础设施公共工程中的私人投资。该法规定，促进基础设施公共 工程中的私人投资是通过授予特许经营权的方式实现的，并且由私人投资促进局 h t t p ：w w w c o n c e s i o n e s e l i n d e x p h p ? o p t i o n = e o mc o n t e n t & t a s k = - b l o g e a t e g o r y & i d = 18 l t e m i d = 4 2 8 4g r a c i e l am o g u i l l a n s k y , c h i l e ：l a s ，笔加，柳甜e s t r u c l u r a l e sy l ai n v e r s i d np r i v a d ae l la r e a sd ei n f r a e s t r u c t u r a ， c e p l p 8 5 ( c o p r i ) 掌握，而私人投资促进局的d 订身是特许经营促进局( p r o m c e p r i ) 5 o 秘鲁特许经营主要的法律体系包括：1 9 9 3 年的政治宪法，该法设立了一 系列的条款用于保护并促进外国投资；6 6 2 号立法法令，用于规范外因投资的 法律体系；( 7 5 7 号法令，该法令宗旨是促进在围民经济领域的私人投资； 7 6 8 号法令，目的是促进基础设施工程及公共服务中的私人投资，并规定投资人可 以在一定时期内以特许经营的形式投资基础设施工程或公共服务； 基础设施 工程及公共服务工程特许经营促进法，规定了允许抵押特许经营，以便扩大特 许经营的范畴。 哥伦比亚针对特许经营的法律依托包括：1 9 9 3 年的公共合同条约( e l e s t a t u t od el ac o n t r a t a c i 6 np f i b l i c a d e1 9 9 3 ) ，同年的交通法( l e y d e t r a n s p o r t e ) ， 以及1 9 9 5 年的债务法( l e yd ee n d e u d a m i e n t o ) 6 。1 9 9 3 年的公共合同条约 是规范特许经营合同的一种法规，通过这项法规，特许经营合同期限可以达到二 十年以上1 ，并允许投标人在竞标的时候以企业联盟的形式出现。而通过1 9 9 3 年 的交通法，哥伦比亚设立了一些回收特许经营投资的手段，例如：收取过路 费等。此外，交通法还允许政府用自有资金为投资人提供担保，保障投资人 获得最少的收益s 。 哥斯达黎加在1 9 9 8 年出台的公共工程特许经营总法及其规章条例这部 法律十分的详细，包括两大部分、五大章、9 8 个条款。内容涉及投标竞标的过 程，标书所必须包括的内容，选择承包人的标准及要求，；特许经营合同双方具 体的责任与义务；合同的执行及结束，具体规定了工程的不同阶段，以及特许经 营工程的期限、延期、暂停及终止的情况，工程无法按时完成时的赔偿，等等。 非常的具体，可以说是一部十分完备及相当成熟的法律。 1 2 3 法律规定特许经营双方的权力和义务 大部分实施基础设施特许经营的国家通过出台法律来规定特许经营合同双 方的权力和义务。 哥斯达黎加在公共工程特许经营总法及其规章条例9 中，规定了特许经 c a r a c t e d s t i c a sl e g a l e sd el o ss i s t e m a sd ec o n c e s i 6 nv i a le nd i f e r e n t e sp a l s e sd ea m e r i c al a t i n a ，c j a n a r ad e d i p u t a d o sd em 6 x i c o ，o c t u b r ed e2 0 0 4 ，p4 5 o c a r a c t e r l s t i c a s & g a l e sd el o ss i s t e m a sd ec o n c e s i 6 nv i a le nd i f e r e n t e sp a i s e sd e m 毒r i c al a t i n a c 矗m a r ad e d i p u t a d o sd em 亡x i c o ，o c t u b r ed e2 0 0 4 p5 7 c a r a c t e r i s t i c a si e g a l e sd el o ss i s t e m a sd ec o n c e s i 6 nv i a le nd i f e r e n t e sp a i s e sd ea m 毒r i c al a t i n a ，c a r n a r ad e d i p u t a d o sd em 甑i c o o c t u b r ed e2 0 0 4 p2 2 6 c a r a c t e r i s t i c a sl e 譬a l e sd el o ss i s l e m a sd ec o n c e s i 6 nv i a le nd i f e m n t e sp a i s e sd e 彳m 毒r i c al a t i n a c 矗l n a r ad e d i p u t a d o sd em 亡x i e o ，o c m b r ed e2 0 0 4 ，p2 2 o 。l e yg e n e r a ld ec o n c e m 6 nd eo b r a sp 矗b l i o c o ns e r v i c i o sp 五b l i c o svs i tr e g l a m e n t o ，c o s t ar i c a 6 营合同双方的权利及义务。 管理方( 一般指政府) 权利有： 从公共利益m 发，政府有权更改特诌：经营工程的特性及特许经营提供的公 共服务； 当出于公共利益的原因彳i 得不这么做的时候，政府可以在尊重项目进度规 则的前提下，收回特许经营权； 如果政府要收回特许经营权，则必须赔偿承包人的损失； 在公共工程特许经营总法及其规章条例中包含的以及特许经营合同中 所囊括的相关的权利； 而管理方所必