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垂直专业化分工与技术转移 研究生：黄巍指导教师；张向阳副教授学校：东南大学 摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，垂直专业化分工作为一种新的国际分工形式获得了快速的发 展，其在国际投资与国际贸易中的地位不断提高。在我国区域经济发展存在巨大差异的 背景下，融入由跨国公司主导的国际垂直专业化分工体系对于促进技术转移、提高区域 经济总量、扩大就业水平以及促进产业升级等等具有非常重要的意义。 本文对垂直专业化分工的概念进行了系统的回顾，总结了跨国公司主导的垂直专业 化分工的理论与现实意义。然后回顾了相关有关跨国公司技术转移理论，明确了技术、 技术转移的含义。为了分析跨国公司主导下的垂直专业化分工中技术转移的运行机制， 本文通过博弈模型分析跨国公司对东道国企业的纵向技术转移决策，阐述了垂直专业化 分工下纵向技术转移的内在机制，论证了发展中国家通过加工贸易参与到全球垂直专业 化分工的方式，即基于比较优势和政策优势设立制造业加工贸易区和高新技术区促进跨 国公司投资与贸易。在这样的基础上明确了垂直专业化分工下技术转移的整体轮廓：跨 国公司通过垂直专业化分工，从而对东道国企业的进行了纵向技术转移，促成了东道国 企业和产业的技术进步与发展，并且东道国企业之间的横向技术转移、单个企业的努力 和产业集群技术水平的整体演进为整个区域的进一步技术转移、产业升级和发展提供了 可能。依据这样的分析框架，考核了苏州加工贸易产业区技术转移和产业发展的现状， 并对苏州制造产业发展的前景作了政策建议。 关键词：垂直专业化分工技术转移跨国公司加工贸易 i v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o na n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r g r a d u a t e ：h u a n gw e is u p e r v i s e d ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h a n gx i a n g - y a n g u n i v e r s i t y a b s t r a c t f r o mt h e1 9 7 0 s ，a san e wm e t h o do f t h eg l o b a ll a b o rd i v i s i o n , t h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n h a sw i t n e s s e da r a p i dd e v e l o p m e n t w i t ht h eh u g ed i f f e r e n c e sa m o n gt h er e g i o n a le c o n o m i e s d e v e l o p m e n t i n c h i n a , a n dg u i d e db ym u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ，i n t e r n a t i o n a lv e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o ns y s t e mh a st h es i g n i f i c a n c e0 1 1p r o m o t i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e r a f t e ra n a l y s e so nt h ec o n c e p t i o n s , t h e o r i e sa n ds i g n i f i c a n c eo f t h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n , i n d u s t r i a ld u s t e r sa n dt e c h n o l o g i e st r a n s f e r , t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e st h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n t h r o u g hag a m em o d e la n a l y s e so nt h ev e r t i c a lt e c h n o l o g i e st r a n s f e r sd e c i s i o n sa n do p e r a t i o n b ym u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sa tf i r s t , w h i c hp r o m o t i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dr e 酉o n a l i n d u s t r yd e v e l o p m e n t i n h o s t d e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h i sd i s s e r t a t i o nh a ss t u d i e d i n t e r - m e c h a n i s mb e t w e e nt h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o na n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r , a l s ot h em e a n s o fp a r t i c i p a t i o ni n t og l o b a ll a b o rd i v i s i o nf o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s b a s e do nt h o s e ，t h e o u t l i n eo fm e c h a n i s mo ft h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o np r o m o t i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e rh a sb e e n p r o v i d e d ：v e r t i c a l st e c h n o l o g i e st r a n s f e r so p e r a t e db ym n c s p r o m o t e sf o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fr e g i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e r s ，w h i l es o l ee n t e r p r i s e s e n d e a v o ri ni n d u s t r y u p g r a d ea n de v o l u t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r s t e c h n o l o g i e sa saw h o l e ，a l lp r o v i d ep o s s i b i l i t yo f r e g i o n a li n d u s t r i a lt e c h n o l o g i e su p g r a d e a tl a s t , t h i sd i s s e r t a t i o ng i v es u g g e s t i o n so f p e r s p e c t i v ei ns u z h o u t e c h n o l o g yt r a n s f e rl y i n go nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fp r o c e s s i n gt r a d e i ns u z h o u k e yw o r d s ：t h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ；t e c h n o l o g yt r a n s f e r ；m n c s l p r o c e s s i n gt r a d e 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所旱交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学伊或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括干u 登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：望蔓盔_ 导师签名：三绰日期： 第一章概述 1 1 选题的依据 1 1 1 研究背景 第一章引言 2 0 世纪7 0 年代以来，垂直专业化分工作为一种新的国际分工形式获得了快速的发展，其在国 际投资与国际贸易中的地位不断提高。在当今世界经济发展中，随着资本、劳动、产品、技术、信 息和知识在国际间的频繁流动，各国经济日渐融为一体，国际贸易和国际直接投资虽然在形式上还 存在着差别，但两者之问的界限越发模糊。由跨国公司主导的垂直专业化分工同时包含了相当规模 的国际贸易与国际直接投资活动，使得国内外一些学者已经开始关注和研究这一新的国际分工形态。 对发展中国家而言，融入国际垂直专业化分工体系对于提高经济总量、扩大就业水平以及促进技术 升级等等具有非常重要的意义，东亚新兴工业国家和区域的发展历程已经充分证明了这一成长路径 的合理性。 我国近年来国际贸易和引进外资数量都达到了相当可观的水平，对我国g d p 的大幅度增长起了 很大的推动作用。在我国区域经济发展存在巨大差异的背景下，长江三角洲无疑是通过参与国际分 工，大力发展加工贸易获得较快发展速度的区域，区域内产业规模发展和技术转移也比较显著。国 内的一些学者已经对这个区域以贸易出口导向和引进外资政策对经济发展的作用机理从不同的角度 做了大量的研究。在这样的基础上，研究由跨国公司主导的国际垂直专业化分工对我国产业技术转 移机制具有比较现实的意义。 1 1 2 研究的目的与意义 本文的研究在于垂直专业化分工下的技术转移运行机制。垂直专业化分工是当前非常重要的国 际经济现象，它的形成与发展反映了国际贸易和国际直接投资日趋融合的趋势，为国际经济学理论 的发展提供了现实依据。发展中国家企业参与垂直专业化分工，实现技术转移，促进产业升级己被 实践所证明，对于这一现象进行分析和研究，为欠发达国家的国际贸易、引进外资和产业政策的制 定具有比较重要的现实意义。目前研究技术转移的视角很多，本文尝试从垂直专业化分工这一新兴 国际分工的角度对技术转移进行研究。 1 2 研究的内容 本文的内容共包括六个部分： 第一部分：文章的绪论。在理论和现实背景下，提出了将要研究的问题及其依据，概括了论文 的研究途径和内容结构，说明了论文所采用的研究方法，指出了本文的创新之处。 第二部分：理论综述与相关概念的界定。对垂直专业化分工的概念进行了必要的梳理。总结了 跨国公司主导的垂直专业化分工的理论与现实意义。回顾了跨国公司技术转移等相关理论，明确了 技术以及技术转移的含义。在对理论进行梳理和总结的基础上指出了本文的研究重点和目标，为下 面的进一步论述做好了铺垫。 第三部分：通过博弈模型分析跨国公司对东道国企业的纵向技术转移决策与运作机制，分析了 跨国公司微观层面上纵向技术转移的动机、影响因素，为后文提出垂直专业化分工中的技术转移运 行机制提供依据。 第四部分：这一部分在第二部分和第三部分的基础上，在前文理论梳理和博弈模型分析的基础 上，本章分析了基于垂直专业化分工视角中的产业集群技术转移以及企业间垂直专业化分工中技术 l 东南大学硕士学位论文 转移的机制，提出了垂直专业化分工下技术转移的总体轮廓：跨国公司主导的垂直专业化分工导致 了发生在上下游企业之间存在着两种方式的纵向技术转移，而纵向技术转移伴随着本地与外来企业 的集聚及相互之问的横向技术转移；产业分工网络( 产业集群) 的形成与发展为技术转移的迸一步 发生提供了可能。在企业层面，提出了以外包为代表的企业间合作形式会比较有利于技术转移的结 论。本章确定了将要用于实证分析的垂直专业化分工测度方法，提出了目前发展加工贸易是发展中 国家参与垂直专业化分工的主要途径。 第五部分：实证分析。依据上文提出的分析框架，通过对苏州加工贸易产业区的发展研究，对 苏州地区跨国公司主导的垂直专业化分工下的技术转移、技术进步进行了考核，并对苏州产业发展 的前景作了政策建议。 第六部分：文章的结论部分。总结了前文理论研究和实证分析的结论，并提出文章的不足之处， 进行研究展望。 1 3 研究的方法 1 3 1 拟采用的研究方法 本选题综合运用规范研究、理论推演、实证研究方法，注重实证研究。 1 、文献法首先运用文献法，进一步检索、研究与借鉴国内外相关成果，对垂直专业化分工和 技术升级的内涵进行界定。 2 、比较研究收集整理、分析相关理论对垂直专业划分工、技术转移问题的研究，为本文的研 究方法提供依据。 3 、统计分析对收集到的公开数据进行整理和分类统计分析，度量跨国公司对苏州制造产业技 术转移的实际效果。 1 3 2 技术路线 2 第一章概述 1 4 研究的创新之处 ( 1 ) 总结跨国公司主导的垂直专业化分工中的两种不同技术转移形式，并分析了其产生的原因 和以及对技术转移的不周影响； ( 2 ) 在系统梳理垂直专业化分工理论的基础上，尝试用加工贸易的统计方法度量苏州制造产业 垂直专业化分工程度，并研究其技术转移效果。 3 东南大学硕士学位论文 第二章垂直专业化分工与技术转移概述 2 1 垂直专业化分工概述 2 1 1 垂直专业化分工的概念及发展 1 、垂直专业化分工的概念 由于即将提及的原因，在梳理对垂直专业分工研究成果之前，首先对本节论述的对象加以定义： 垂直专业化分工是区分传统行业间和行业内分工的一种新型国际分工类型，基本涵义是指产品生产 过程包含的不同工序或区段，在空间上分散化地展开到不同国家和经济体进行。与传统的国际分工 相比，这种分工形式包含了三个方面的特点：一、一种产品在多个阶段连续生产：二、分布在两个 或两个以上的国家中的企业在产品生产过程中提供价值增值；三、至少有一个国家的企业出口产品 中包含了进口的中间产品。下图表示了垂直专业化分工的一般流程： 国家一 l 中 f司品 i 醵二 旧懈、，翱獭引 最终产品 i国内销售r 国家一或三，r 出 口 图2 1 垂直专业化分工的般流程 根据h u m m e l s ( 2 0 0 1 ) ，y i ( 2 0 0 3 ) 1 绘制 全球化生产虽然是个比较新的概念，但古典经济学者的杰出思想是当今国际分工理论的思想渊 源。对垂直专业化分工的研究一直可以追溯到亚当斯密关于劳动力分工的思想。斯蒂格勒研究了 垂直分工和产业周期之间关系。他认为新兴产业般都是垂直整合的。当中问投入品供应商进入市 场后，垂直分工水平会不断上升。当产业发展到衰落阶段后。又会重新出现垂直整合的形态。马歇 尔认为产业在特定地区的集中可能会使垂直分工增多，因为投入品共享允许更多专业化的、中间投 入品的供应商出现。 更为细致深入的国际分工形态，提高了全球范围资源配置效率，促进了技术进步，推动了经济 全球化进程，是当代企业和国家等不同层面行为主体选择发展策略的基本环境条件之一理论界的 研究也伴随着国际垂直专业化分工的实践而深入，这些研究主要包括两个方面： 首先是对于垂直专业化现象描述和解释的：b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 2 与f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 3 总结了对垂直 1 y l k e i - m u ( 2 0 0 3 ) ，m v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n e x p l a i n t h e g r o w t h o f w o r l d t r a d e , j o u r n a o f p o l i t i c a l e c o n o m y l l l 5 2 - 1 0 2 2 b a l s b ，1 9 7 6 t r a d e l i b e r a l i z a t i o na m o n g i n d u s t r i a l c o u n t r i e s m c g r a w - h i l l ，n e w y o r k ，f i n d l a y , r 1 9 7 8 a n a u s t r i a n m o d e l o f i n t c 加脚i o i l a l t r a d ea n d l n m r e ：s t r a t e e q u a l l z a t i o n 。j o u r n a l o f p o l i t i c a l 4 第二章垂直专业化分工与技术转移概述 专业化以及相应的贸易价值链切片形式分布于若干个生产环节的现象。b h a g w a t i 与d e h e j i a ( 1 9 9 4 ) 用“万花筒的比较优势”、l e a m e r ( 1 9 9 6 ) 5 用“非地方化”( d e l o c a l i z a t i o n ) 描述来描述跨国公司 迅速改变产品生产产地的现象。g e r e f f i 等人( 1 9 9 9 ) 从商品链( c o m m o d i t yc h a i n ) ，进而以全球价 值链角度( g v c ) 讨论产品内分工问题，并以服装业为例考察了买方驱动商品链的构造和运行特点 ( h u m p h r e y 和m e m e d o v i c ，2 0 0 3 ) 6 。国内学者相关方面的努力有：刘晓昶、刘志彪( 2 0 0 1 ) 在介绍 了垂直专业化分工的界定与测量方法的基础上，探讨了跨国公司垂直专业化的战略安排对东道国人 才、资源、技术、产品，贸易和产业升级等方面的影响。吴敬琏( 2 0 0 3 ，2 8 6 页) 7 注意到当代经济 全球化不断深化特点之一，是跨国公司把产品不同生产环节分配到全球最适当地区所带来的产业转 移。张辉( 2 0 0 4 ) 8 在总结g e r e f f i 等人的研究基础上，认为引入全球价值链对于分析我国产业融入 国际分工，推动产业升级有重要的理论指导意义。卢锋( 2 0 0 4 ) 粉析了产品内分工产生的经济学原 因，运用产品内分工的分析框架，描述了几个典型行业的国际分工现状。 其次是侧重于通过建立指标实证考察并分析垂直专业化分工程度的：f e e n - s t r a ( 1 9 9 8 ) ”把产 品内分工称为“全球经济生产非一体化( d i s i n t e g r a t i o no fp r o d u c t i o ni nt h eg l o b a le c o n o m y ) ”， 他引用其它研究成果，用不同贸易指标度量了这一生产方式拓展情况，并评论了信息革命对这一进 程推动作用。h u u e l s ，e t a l ( 2 0 0 1 ) ”利用投入产出表数据，对加工贸易进行了度量。y i ( 2 0 0 3 ) “通 过两国家动态李嘉图模型，考察了世界贸易1 9 6 3 年至1 9 9 9 年的数据。国内经济学界对于垂直专业化 分工的实证研究有：刘志彪、刘晓把中国1 9 9 8 年，1 9 9 4 年，1 9 9 7 年的平均垂直专业化指标与0 e c d 国 家、爱尔兰、韩国、墨西哥等国家和地区垂直专业化指标做了比较；平新桥等( 2 0 0 5 ) ”运用h u m e l s 等人估算垂直专业化比率的方法，对中国1 9 9 2 _ 2 0 0 3 年的总出口贸易与对美出口贸易中的来料加 工程度进行了测算。 2 、垂直专业化分工的成因 垂直专业化分工与其他形式的分工相比，最显著的特点是专注于产品生产的各个环节以及彼此 之间的联系，因此有的研究者把这种分工形式称之为产品内分工。作为国际分工中更为细致的一种 分工形式，垂直专业化分工与其他分工一样，其存在的必要性在于由技术进步和需求增长所带来的 产品复杂程度的提升；而决定一切分工形式存在和发展的根本因素是成本的降低。对于垂直专业化 分工而言，成本既包括单个生产环节的成本，也包括产品生产环节之间所存在着的成本。 促成垂直专业化分工形成的原因之一是不同国家相同生产环节存在的成本差异，基于比较优势 理论，这主要是由于其要素价格造成的投入成本差异造成的。新贸易理论认为在若干产品生产国之 间分工，每个国家生产特定型号产品，然后通过贸易满足各国消费者对多样化产品型号需求，便能 通过规模经济带来成本节省和福利增加。同样从规模经济角度进行分析，由于在垂直专业化分工中 给定产品的不同生产环节有效规模不同，如果把对应不同有效规模的生产环节分离到不同空间场合。 就可能达到节省平均成本和提升资源配置效率目标。因此，垂直专业化分工中降低单个生产环节成 本，涵盖了比较优势和规模经济双重因素。 诸多现实因素促成了垂直专业化分工的形成与发展，这包括了技术进步、发达国家和发展中国 e c o n o m y 8 6 ：9 8 9 - 1 0 0 8 b h a g w a t i j v _ h d e h e j i a 1 9 9 4 f r e ct r a d ea n dw a g e so f t l n s l ( i l l c d - i sm a l xs t r i k i n g a g a i n ? i nj b h a g w a t io n dm h k o s t c r 文e d s ，1 砌ea n d w a g e s ：l e v e l i n g w a g e s d o w n ? t h e a m e r i c a n e n t e r p r i s e i n s t i t u t e p r e s s ：w a s h i n g _ 【o n , d c 。3 6 - 7 5 l e a n e r , e e 1 9 9 6 i ns e a r c ho f s t o l p e - s a m u e | s o ne f l e e t so nu sw a 窖c s n b e rw o r k i n gp 印c rn o 5 4 2 7 。h u m p h r c y , j a n dm e m e d o v i c o ( 2 0 0 3 ) , t h eg l o b a la u t o m o t i v el n d u s t r yv a l u ec h a i n ：w h a tp r o s p e c t sf o ru p g r a d i n gb y d e v e l o p i n gc o n n t r l c s s c c t o r a ls t u d i e ss e l i c $ ，u n i t e dn a t i o n sl n d u s t r i a td c v e l o p m o n to r g a n i z a t i o n , h t t p ：w w w u n i d o o r g 吴敬琏( 2 0 0 3 ) = 当代中国经济改革上海远东出版社2 0 0 3 年版 全球价值链理论与我国产业发展研究，张辉，中国工业经济，2 0 0 4 年5 月 产品内分工：一个分析框架北京大学中国经济研究中心，卢锋，2 0 0 4 年5 月 mf c e n s t mr c 1 9 9 8 i n t e g r a t i o no f t r a d ea n d d i s i n t e g r a t i o no f p r o d u c t i o ni nt h eg i o b a le c o n o m y t h cj o u r n a lo f e c o n o m i cp e 髓p e c t i v e s 1 2 ( 4 ) 。3 1 5 0 ”h u m m c l s d j i s h i ia n d k e i m u y i 2 0 0 1 伽n a t u r ea n d g r o w t h o f v e r t i c a ls r i c c i a l i z a f i o n i n w o r l d t m d c j o u m a l o f i n t c m a t i o n a le c o n o m i c s 5 4 ：7 5 - 9 6 ， 1 2 y l k e i m u 2 0 0 3 c a l l v e a i c a ls p e c i a l i z a t i o n e x p l a i n t h e g r o w t h o f w o r l d t r a d e ? j o u r n a l o f p o l i f i c a l e c o n o m y 1 l l ( 1 1 ：5 2 一1 0 2 ”垂直专业化，产业内贸易与中美贸易关系，北京大学中国经济研究中心课题组，平新桥等，2 0 0 5 年5 月2 5 日 5 东南大学硕士学位论文 家的贸易政策以及跨国公司的迅猛发展：技术进步对垂直专业化分工发展的促进作用体现在两个方 面，一是信息通讯技术的提高( 传统通讯手段电话、电视普及的成本下降以及计算机、互 联网、移动电话为代表的全新通讯方式出现和发展) 促进了分工环节问协调成本的降低，进而推动 了生产环节的区域化发展；另一方面是运输技术和运输手段的发展降低了运输成本，为跨区域垂直 专业化生产提供了条件。国际贸易组织和各国政府签订一系列削减关税、互相开放市场的政策安排， 是降低垂直专业化分工中间成本的又一重要因素。关税削减、发达国家鼓励加工贸易政策以及发展 中国家鼓励出口加工政策产生了显著的多重关税削减效应，从而降低了垂直专业化生产中各个环节 之间的交易成本，促进了发达国家企业把它们产品的组装工序转移到发展中国家进行。促成垂直专 业化分工的形成与发展最为明显的是跨国公司在垂直专业化生产中所扮演的生产环节整合角色，保 证了垂直专业化分工的低成本运行。 2 1 2 垂直专业化分工的形态 1 、跨国公司主导垂直专业化分工 垂直专业化分工是目前国际分工的一种重要形式，它是由跨国公司所主导的。跨国公司是全球 经济和全球市场的主要行为主体。跨国公司在其全球战略的驱使下，将其位于全球分工环节中的任 何部分放置在获取自身利益最大化的地方，利用全球资源供应国际市场是目前跨国公司全球战略的 基本特征。跨国公司的迅猛发展，不仅使国际化生产的比重及重要性大大提高，而且使全球化的推 进和扩展具有了强有力的载体。由跨国公司主导的垂直专业化分工在很大程度上反映了世界范围内 公司间，地区间和国家间的竞争力和竞争状况。 在g e r e f f i 对垂直专业化分工现象的描述中，最引人注目的是提出了跨国公司“治理”全球生 产的观点，其理论起点在于“全球商品链运行的生产者驱动和购买者驱动两种模式”( g e r e f f i ，1 9 9 9 ) 1 4 0g e r e f f i 认为全球价值链条的驱动力基本来自生产者和采购者两方面。生产者驱动，指由生产者 投资来推动市场需求，形成全球生产供应链的垂直分工体系。采购者驱动，指拥有强大品牌优势和 国内销售渠道的经济体通过全球采购和o e m 等生产组织起来的跨国商品流通网络，形成强大的市 场需求。g e r e f f i 对生产者驱动和购买者驱动的定义和区别见表2 1 。 g e r e f f i 着眼于跨国企业的企业行为来描述国际分工的现状和运作机制对于垂直专业化分工的 研究非常具有借鉴意义，这种通过立足于宏、中观层面上企业所处的国家、产业部门、产业结构， 而在微观领域借助于管理学中企业核心能力的分类主要是从占主导地位的跨国公司角度对垂直专业 化分工现象进行分析，其核心的概念是跨国公司对垂直专业化分工的治理。 2 、垂直专业化分工与其他分工形式的区分 劳动分工是经济学研究的重要内容，因此也产生了各种关于劳动分工的概念划分。为了更好地 说明垂直专业化分工，有必要与其他分工概念加以比较： 垂直专业化分工与垂直水平分工从分工中的生产要素比例和相对价格的角度来看，纵向分工 是指需要不同要素投入比例的生产工序之间的分工；而横向分工则是指那些需要类似要素投入比例 的生产工序之间的分工。有的学者依据垂直专业化分工的基本内涵，即产品生产过程包含的不同工 序或区段在空间上分散化地展开到不同国家和经济体进行，认为如果中问产品在不同国家之间存在 着分工协作生产的现象，那么这样的垂直专业化分工( 或者是产品内分工) 既包含了垂直分工也包 含了水平分工( 卢锋，2 0 0 4 ) 1 5 。如果把中间产品的初始价值定义为该中间产品的贸易进口值( 更进 一步是该中间产品的加工贸易进口值) ，那么垂直专业化分工的研究重点就可以放在中间产品的进口 与出口上了。 换句话说，将中间产品的分工协作整合进产品生产的要素投入当中时，垂直专业化分工属于传 “c , e r e f r l g i n t e m a t i o a n lt i a d ca n di l l d u 删u p 舒a d m gi nt h ea p p a r e lc o m m o d i t yc h a i n 田，j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s 1 9 9 9 a , 1 ( 4 8 ) ：3 7 - 7 0 ”产品内分工) ，卢峰，北京大学经济研究中心讨论稿，2 0 0 4 6 兰三童垩里耋些垡坌三兰垫查壁堡塑堕 统垂直分工的范畴。这样的简化将便于对垂直专业化分工的测度和分析，”也便于后文区分技术转移 的相关概念。 表2 1 生产者驱动和购买者驱动价值链 项目 生产者驱动的价值链采购者驱动的价值链 动力根源产业资本商业资本 核心能力研究与发展，生产能力设计、营销 进入障碍规模经济范围经济 产业分类耐用消费品、中间商品、资本商品等非耐用消费品 典型产业部门汽车、计算机，航空器等服装，鞋、玩具等 地方企业、主要在发展中国 制造企业的业主跨国企业，主要位于发达国家 家 主要产业联系以投资为主线以贸易为主线 主导产业结构垂直一体化水平一体化 辅助支撑体系重硬环境轻软环境重软环境轻硬环境 沃尔马、耐克、戴尔、锐步 典型案例英特尔、波音、丰田、格兰仕等 等 资料来源：g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 1 7 张辉( 2 0 0 4 ) ” 垂直专业化分工与国际国内产业分工从垂直专业化分工的定义来看，主要是侧重于对某一产 品的国际产业分工的研究上。但是对国内产业分工研究依然对垂直专业化分工研究具有很重要的意 义，体现在：第一，如果把发生在一个国家内中间产品的增值生产进一步细化到不同企业分工协作 的层面( 如果确实存在的话) ，那么这种垂直专业化分工协作的环节无疑就是国内的产业分工；第二， 一国参与垂直专业化分工的现状不仅与该国的比较优势有关，而且与该国的产业结构息息相关；最 后，作为参与国际分工的欠发达国家而言，仅仅满足于位于国际分工的低端环节不能真正实现本国 经济力量的相对提升和技术水平的发展。立足于本国需求和经济和产业发展不均衡的现状，建立合 理的国内产业分工格局，参与到垂直专业化分工更多的环节中去，对中国这样的发展中大国而言是 比较现实的选择。 垂直专业化分工与产业问产业内分工相对于产业间产业内分工，产业间贸易( i n t e r - i n d u s t r y w a d e ) 和产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) 的定义似乎更为正式，是当代国际经济学理论分析的两 类基本贸易类型。产业问贸易反映了自郝克歇尔和俄林提出的各国要素禀赋差异影响是国际分工与 国际贸易最重要因素的传统贸易理论的观点；而以克鲁格曼为代表提出的新贸易理论则从规模经济 的角度描述了产业内贸易的特点。前者被认为较好地解释了存在于发达国家和发展中国家之间的垂 直分工和贸易，后者则主要用于解释发达国家之间的分工与贸易状况。与之相比，垂直专业化分工 作为国际分工中的一种形式，则表现为一个产业内同一种产品的生产环节在不同国家( 地区) 之间 的分布，并且现有的研究特别侧重于存在于发展中国家和发达国家之间垂直专业化分工研究。因此 与垂直专业化分工相对应的贸易与产业间和产业内贸易相互存在着交叉。 垂直专业化分工与企业间企业内分工垂直专业化分工既可以通过企业内包括同属于某 个厂商分布在不同国家的附属企业之间分工的方式来达到，也可以通过分布在不同国家的独立 的厂商之问的联系来完成，因而同时包含了企业间和企业内分工( i n t e r - i ms p e c i a l i z a t i o na n di n t r a - f i r ms p e c i a l i z a t i o n ) 两种形态。在本文所要分析的跨国公司主导的垂直专业化分工中：外包( o u t - s o u r c i n g ) 或者是代工是跨国公司与发展中国家中小企业之间国际分工的主要形式；而跨国公司内部 贸易( i n t r a - f i r m st r a d e ) 则反映了在跨国企业内部的垂直专业化分工 怖垂直专业化分工z 分工基础、分工利益与中国的实践，高越，天津财经大学硕士毕业论文2 0 0 4 ，0 5 ，o l ”g c r e f f i ，g i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n d u s t r i a lu p g r a d i n gi nt h ea p p a r e lc o m m o d i t yc h a i l l 【j 】，j o u r n a lo f i n t o - n a t i o n a l e c o n o m i c s 1 9 9 9 a , i ( 4 8 ) ：3 7 - 7 0 , 张辉全球价值链理论与我国产业发展研究们中国工业经济，2 0 0 4 ( 5 ) ：3 8 4 6 7 东南大学硕士学位论文 在比较分析上述经济学概念和理论体系的基础上，本文认为垂直专业化分工概念包含了这样的 内容：即垂直专业化分工主要是指存在于发展中国家和发达国家之间的产业内垂直分工；其存在的 形式既包括了跨国公司与发展中国家企业之间的分工，也包括跨国公司总部与出于发展中国家子公 司之间的分工：对应的国际贸易方式同时包括了产业内和产业间贸易。 2 1 3 垂直专业化分工研究理论评述 目前，对垂直专业化分工的研究成果对理解和研究目前国际分工中的垂直专业化分工现象有很 大的启示和铺垫作用。但还可以看出这样几个问题：第一、理论界对当代国际分工中很多产品生产 过程包含的不同工序和区段，被拆散分布到不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工 体系这一特点的名称尚未统一，相近和相关的概念有；加工贸易生产、外包、垂直专业化、垂直专 业化生产，全球价值链、切片生产、产品内分工等等，这也是本节开始即草率的对研究对象加以定 义的原因。为了论述方便，本文所采用的定义，综合了b a l a s s a 与h u m m e l s 的观点。第二、对垂直专 业化分工的认知和研究方法上存在着比较大的差异：一些学者试图通过修正传统的赫俄模型来说 明垂直专业化分工没有超出既有的国际分工和国际贸易理论分析框架；一些学者则通过推广管理学 中已有的价值链的概念来肯定这一新的分工现象的存在；而最新的理论进展是一些学者在肯定垂直 专业化分工理论的经济学意义基础上，对度量垂直专业化的相应指标进行了定义和描述，并作了一 定的实证分析。本文也是按照这个思路进行的。第三、对垂直专业化分工研究的层面更多的是侧重 于国家和对应的产业层面，对于一国之内由于区域差异而产生的不同的产业融入垂直专业化分工的 程度、方式的不同则较少涉及。第四，对垂直专业化生产的研究精力主要还是集中在现状的描述和 度量上，对于垂直专业化分工对区域经济和产业的发展作用，特别是对东道国技术转移和产业发展 方面的比较少。 2 2 技术转移相关理论综述 对跨国公司技术转移的研究涉及了产业经济、区域发展和国际经济等多方面理论。这些理论体 系是本文的重要基础和依据，有必要作简要回顾。 2 2 1 技术转移的相关概念 本文研究的对象是跨国公司与东道国企业之间的技术转移问题，因此，必须要首先澄清“技术”、 “技术转移”的含义 在各类经济学文献中对“技术”概念的解释很多，并且各不相同。早期的学者对技术下的定义 比较笼统，如s t e w a r t 、h e l l e n i e r 、e s c a p u n c t c 等1 9 均给出了各自的定义。后期的学者对技术迸行 了较为具体的解释。b r o o k e ( 1 9 8 8 ) ”将技术分为三个层次，第一个层次是比较广泛的功能性技术； 第二个层次是工序、产品工艺等方面的技术；第三个层次是真正的专有知识。s a h a l ( 1 9 8 2 ) “认为 技术是一种“构造”或“组态”( c o n f i g u r a t i o n ) 。它不仅体现为一定的产品，而且包含有与这些产 品或加工过程相联系的知识。因此技术的转移不仅仅是有形产品的转移，还必然包括产品中所包含 的知识的转移。a w l a k e ( 1 9 7 9 ) 2 2 认为技术与纯科学是不同的，技术是指科学的应用，而科学则指 1 9 s t e w a r t , e 1 9 7 7 t e c h n o l o g ya n du n d e r d e v e l o o m e n t , l o n d o n , m a c m i l l i a nh e l l e n i e r , g 1 9 7 5 t h er o l eo f m u l t i n a t i o n a c o r p o r a t i o n i n l e s s d t v e | o p e dc o t l r l t r i “鲥c i n t e d m o l o g y w o r l d d e v e l o p m e n t 3 ，a p d l ，p p 1 6 1 - 1 8 9 b r o o k e , m z 1 9 8 8 s e l l i n gm m 3 a g e m g l l ts e r v i c e sc o n t r a c 圭s i n ：i n t g t n a t i o n a lb u s i n e 溉l o n d o n ：h o 也r i n e h a r ta n d w i n s t o n ，c i t c di nr o b i n s o n 2 1 s a h a l ，d ，1 9 8 2t h cf o r mo f t e c h n o l o g y i n ：s a h a l d ( e d x1 m ct r a n s f e ra n du t i l i z a t i o no f t e d m i n lk n o w l e d g e l e x i n g t o np u b l i s h i n g , l e x i n g t o n , m a , p p 1 2 5 1 3 9 2l a k e , a w ，1 9 7 9 t e c h n o l o g y c r e a t i o na n dt e c h n o l o g yt r a n s f e rb ym u l t i n a t i o n a lf i r m s , i n 亿gh a w k i n s , ( e d kt h c e c o n o m i ce f f e c t so f m u l t i n a a o n a lc o r p o r a t i o n s , g r e e n w i c h , c o r a l , j a ip 1 岱s 8 第二章垂直专业化分工与技术转移概述 纯科学的发展。 学术界对于技术转移一直有不同的理解，g e e ( 1 9 8 1 ) ”从经济效益的角度认为，技术转移为的是 给新的使用者带来预期经济效益的技术新应用。k o d a m a ( 1 9 8 6 ) 2 4 认为技术转移应该是对理解和开发 所引进的技术的能力的一种转移。九l a k e 认为技术转移有三个层次：第一是市场层次，指转让一 种可以重复制造的产品或服务，扩展产品市场；第二是生产层次，所转让的是一些成熟的生产工艺 技术。第三是研发层次，是对己有的生产技术的一种转让，是模仿生产已存在的产品( a l a k e ， 1 9 7 9 ) 。k o d a m a ( 1 9 8 6 ) 认为。技术的扩散应该是种能力的扩散，是对理解、吸收和发展所引进的 技术能力的一种转移。技术扩散能否成功，要看技术引进方在没有外部帮助的情况下是否能够独立 完成技术的吸收、应用、消化和提高。 本文对于技术和技术转移的定义借鉴了a 飘l a k e 和k o d a m a 的观点。本文所涉及的“技术”是 指工业生产中所包含的“技术”的概念，既包括了现有的生产工艺、己存在或己设计产品重复生产 的技能以及设