（产业经济学专业论文）产业科技成果转化的知识创新研究.pdf

哈尔演1 群人硕十学忙硷文 摘要 充分激发全社会的创新活力，加快产业科技成果向现实生产力转化，是 建设创新型国家的一项重要任务。知识创新融入产业科技成果转化是科技成 果知识密集性的内在本质要求。本文在借鉴有关基本理论的基础上，从知识 流动的视角，对产业科技成果转化的知识创新进行研究。主要研究内容如下： 本论文首先对“科技成果转化理论”、“知识创新理论”、“知识管理与 知识创新”以及“技术创新与知识创新”的关系进行了详细的论述，从中找 出本文研究的有力理论支持；其次，通过对产业科技成果转化过程的知识创 新性分析，构建产业科技成果转化与知识创新的耦合体系框架；再次，分别 构建产业科技成果转化三阶段的知识创新子系统。本文探讨了由科技成果知 识源、科技成果的个人知识和组织知识、科技成果知识的传递、科技成果知 识的外化、科技成果知识的交流学习、科技成果知识的内化和科技成果知识 的创新所构成的反复循环上升的产业科技成果转化小试中试阶段的知识创新 体系。建立由生产制造技术知识、生产工艺知识、生产组织和管理知识三个 创新点构成的产业科技成果转化生产阶段的知识创新子系统。构建基于客户 和市场知识，面向市场细分、定位、供需及营销等创新内容，由动态协作团 队推动的“行动一反映一触发”的市场开发阶段的知识创新子系统。再次， 论文通过分析成果转化过程的知识创新的相关因素，建立了一个具有系统性、 实用性、可行性的产业科技成果转化的知识创新评价指标体系，并运用模糊 综合评价方法，给出评价模型并进行了实证分析，在上述研究的基础上对推 进我国产业科技成果转化的知识创新，进而加快产业科技成果的转化提出对 策建议，并从观念创新、组织结构的知识创新建设、营造良好的文化氛围、 构建产业科技成果转化的信息网络、完善产业科技成果转化企业的激励机制 以及建立有利于产业科技成果转化的知识创新场等方面进行具体论述。 关键词：知识创新；产业科技成果转化；科技成果转化三阶段 哈尔滨fw 人p 硕卜中忙论文 a b s t r a c t i ti sa l li m p o r t a n tt a s kc o n s t r u c t i n gt h ei n n o v a t i o nc o u n t r yt os t i m u l a t et h e e n t i r es o c i e t y si n n o v a t i o nv i g o ra n ds p e e du pt r a n s f o r m i n gf r o mt h ei n d u s t r i a l s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t st ot h er e a l i s t i cp r o d u c t i v ef o r c e s i ti sa l s o t h e k n o w l e d g e i n t e n s i v e i n t r i n s i ce s s e n c e r e q u e s t s t o i n t e g r a t ek n o w l e d g e i n n o v a t i o nw i t ht r a n s f o r m i t t i o no fi n d u s t r i a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t s ( t i s t a ) t h i sp a p e rs t u d i e st h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o na b o u tt i s t af r o mt h e v i e wo fk n o w l e d g em o b i l i t ya f t e rr e f e r e n c i n gr e l a t e de l e m e n t a r yt h e o r i e s t h e m a i n n t e n ti sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , t h ep a p e re l a b o r a t e s o nt h e o r yt i s t a , t h e o r yk n o w l e d g e i n n o v a t i o na n dd i s c o v e r st h es u p p o r t a b l ee s s e n t i a lf a c t o r sf o rt h er e s e a r c h s e c o n d l y , t h ep a p e rc o n s t r u c t st h es y s t e mf r a m et h a tc o u p l e st i s t a a n d k n o w l e d g ei n n o v a t i o nb e c a u s ew eg e tac o n c l u s i o nt h a tt h ee s s e n c eo fk n o w l e d g e i n n o v a t i o nd o e se x i s ti nt h ep r o c e s so ft i s t a t h i r d l y , t h i sp a p e r c o n s t r u c t st h e k n o w l e d g e i n n o v a t i o ns u b s y s t e m s r e s p e c t i v e l yb a s e do rt h r e es t a g e so ft i s t a f o ro n et h i n g ，t h i sp a p e rd i s c u s s e s t h er e c y c l er i s i n gs u b s y s t e mo ft h ee x p e r i m e n t a ls t a g e ，w h i c hc o n t a i n sk n o w l e d g e s o u r c e ，i n d i v i d u a l k n o w l e d g e a n d o r g a n i z a t i o nk n o w l e d g e ，k n o w l e d g e t r a n s m i s s i o n ，k n o w l e d g ee x t e r n a l i z a t i o n ，k n o w l e d g ee x c h a n g e ，k n o w l e d g e i n t e m a l i z a t i o na n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n f o ra n o t h e r , t h ep a p e re s t a b l i s h e st h e s u b s y s t e mo fp r o d u c t i o ns t a g e t h a tc o n s i s t so fp r o d u c t i o na n dm a n u f a c t u r e k n o w l e d g e ，p r o d u c t i v ec r a f tk n o w l e d g e ，p r o d u c t i v eo r g a n i z a t i o na n dm a n a g e m e n t k n o w l e d g e l a s tb u tn o tl e a s t ，i tb u i l d st h et h i r ds u b s y s t e mo fe x p l o i t i n gm a r k e t s ， w h i c hi sak i n do fm o t i o n r e f l e c t i o n t r i g g e r i n gs y s t e mi m p e l l i n gb yt h ed y n a m i c c o o p e r a t i o nt e a mb a s e do nt h ec o n f o r m i t yb e t w e e nc u s t o m e rk n o w l e d g ea n d m a r k e tk n o w l e d g e f i n a l l y , t h ep a p e ra n a l y s e st h ec o r r e l a t i o nf a c t o r so fk n o w l e d g ei n n o v a t i o ni n t h ep r o c e s so ft i s t a , e s t a b l i s h e sa na p p r a i s a li n d e xs y s t e mt h a ti ss y s t e m a t i c , p r a c t i c a la n df e a s i b l ea n du s e st h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a lm e t h o dt o 哈；滨f 柞人0 ：硕十7 ： 论文 b u i l da l la p p r a i s a lm o d e la n dc a r r i e so na ne m p i r i c a ls t u d y a n db a s e do nt h e a b o v er e s e a r c h ，t h ep a p e rp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e st oa d v a n c ek n o w l e d g e i n n o v a t i o ni nt i s t a t h ep a p e rm a i n l yc a r r i e so nac o n c r e t ee l a b o r a t i o no nt h e i d e ai n n o v a t i o n ，t h ec o n s t r u c t i o no fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ，t h ec o n s t r u c t i o no f g o o dc u l t u r ea t m o s p h e r e ，t h ec o n s t r u c t i o no ft h ei n f o r m a t i o nn e t w o r k , t h e c o n s u m m a t i o no ft h ed r i v i n gm e c h a n i s ma sw e l la st h ee s t a b l i s h m e r i to f k n o w l e d g ei n n o v a t i o n a lb aa n d s oo n k e yw o r d s ：k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ；t r a n s f o r m a t i o no fi n d u s t r i a ls c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a la c h i e v e m e n t s ( t i s t a ) ；t h r e es t a g e so ft i s t a 哈尔滨f7 程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文研究的背景 随着新世纪的到来，科学技术对国民经济、国防建设、社会发展正发 挥着重要作用，事实表明：科技的竞争归根结底是成果转化数量、质量、 速度及其市场占有率的竞争；科技成果转化的速度和规模已成为衡量一个 国家、一个行业整体形象和社会发展水平的重要标志。觋在，知识和科学 技术的更新速度日益加快，产业科技成果商品化、产业化的周期大大缩短。 因此，面临知识经济和经济全球化的新挑战，关键在于知识创新。 ( 1 ) 知识经济时代的到来是研究产业科技成果转化知识创新的时代背景 随着新世纪的到来，人类进入了一个全新的时代，在这个时代中，知识 成为推动社会发展秘人类进步豹最主要的因素。在知识经济中，知识的生产、 传播、交换和利用将是经济增长的重要推动力量。世界经济合作组织在一项 研究报告中估计，在发达国家中，以知识为基础的行业的产值已占到国内生 产总值的5 0 以上。随着全球信息高速公路的全面开通，知识对经济增长的 贡献率，将可能由2 0 世纪初的5 2 0 提高到2 l 世纪初的8 0 。因此，随 着知识的作用越来越大，知识刨新在管理中已经被摆到首要的地位。 ( 2 ) 走自主创新道路，建设创新型国家是研究产业科技成果转化知识 创新的当代背景 胡锦涛在“坚持走中国特色自主创新道路为建设创新型国嚣而努力奋 斗”的讲话中指出：到2 0 2 0 年，使我国的自主创新能力显著增强，科技促 进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，基础科学和前沿技术研 究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进 入创新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有力的支撑。建设创新型 国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，增强 科技自主创新能力是实现建设创新型国家目标的根本途径，也是加快产业 科技成果转化的基础。自主创新就是从增强国家创新能力出发，加强原始 哈尔滨i 柙人硕 宁付论文 创新、集成创新和引进消化吸收再创新。因此，研究产业科技成果转化阶 段的知彭 创新可以增强自主创新能力，从而加速产业科技成果转化为现实 生产力。 ( 3 ) 科技成果转化现状对研究产业科技成果转化的知识创新提出了迫 切要求 虽然，近些年我国高新技术产业产值在国民经济中的比重不断上升， 但是科技成果转化率还是很低。我国目前每年取得科技成果3 万多项，在 生产中稳定使用且具有一定规模的不足2 0 5 ，而最后形成产业的只有5 左 右u - 。一边是企业渴盼专利技术，一边是成果转化率低、无法实现产业化。 时至今闩，我国的产业科技成果转化之路仍然步履维艰。鉴于此，对产业 科技成果转化阶段的知识创新研究有助于促进科技成果的有效转化，以实 现科技成果的可持续创新，从而促进我国经济社会的可持续发展。 1 1 2 论文研究的意义 论文研究的核心内容是探索产业科技成果转化阶段的知识创新体系。 本论文研究的意义： ( 1 ) 对丰富科技成果转化和知识创新的理论具有重要理论意义 科技成果转化过程本身就是知识创新的反复实现过程，两者具有知识 密集的共性。本文研究产业科技成果转化的知识创新特性，并在此基础上 构建两者耦合的体系框架，实现了两者的有机结合，丰富与发展了科技成 果转化理论与知识创新理论，具有重要的理论意义。 ( 2 ) 对促进知识创新在我国的应用具有重要借鉴意义 虽然知识创新工程已在我国启动，但知识创新的应用尚处于起步阶段， 对其认识尚存在诸多误区。在科技成果转化这一知识密集领域的应用更是 处于萌芽阶段。本文研究对于促进知识创新在我国产业科技成果转化及其 他领域的应用具有重要的借鉴意义。 ( 3 ) 对增强自主创新能力，促进技术创新的可持续发展具有重要意义 本文致力于产业科技成果转化过程的研究，使知识创新的成果及时转 化为可实现的技术，并促进其产业化。科技成果转化是知识创新的重要环 节，本文运用知识创新的理论与方法与成果转化过程相结合，这有利于提 哈尔滨i ：稃j 、 7 - 硕十+ 学侍论文 高我国自主创新能力、促进技术创新的町持续发展。 ( 4 ) 对实现我国创新型国家建设战略具有重要意义 充分激发全社会的创新活力，加快产业科技成果向现实，产力转化，是 建设创新型国家的一项重要任务。本文构建产业科技成果转化的知识创新 体系，从知识流动的新视角，完善产业科技成果转化的路径，优化待转化 的科技成果，加快产业科技成果向现实生产力的转化，有利于我国创新型 国家的建设。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 国内外学者关于科技成果转化的研究 1 2 1 1 国外学者关于科技成果转化的研究 科技成果转化的理论渊源是技术创新理论和技术扩散理论。1 9 1 2 年， 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在经济发展理论一书中首次提出 “创新理论”这一概念，开创了技术创新理论研究的先河“。2 0 世纪5 0 年 代，美国卡内基理工学院的教授曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 对新技术的“推 广”问题进行了深入的研究，这可以看作是技术扩散理论的起源，此后斯 通曼( p s t o n m a n ) 、弗里曼( c f r e e m a n ) 、舒尔茨( l s c h o l t z ) 等人对技术 推广问题做了进一步的研究和探讨n ，。但是国外很少直接使用“科技成果转 化”这一概念，多以“技术创新及生产力的实现”代替，而且多使用 “t e c h n o l o g yt r a n s f e r 等进行表述。 目前，国外对“t e c h n o l o g yt r a n s f e r 的研究已经不再局限于理论的探讨， 而多是从科技成果转化机制入手来研究。 美国为了适应科技成果产业化和中小企业发展的需要，于2 0 世纪8 0 年代初，进一步创建了专门为中小企业提供全方位服务，隶属于美国商务 部小企业管理局的小企业发展中心、中小企业信息中心以及多建在大学的 生产力促进中心等科技中介服务机构。小企业发展中心得到政府和各方面 高度重视和支持，它被明确为非营利性机构，运行经费来自联邦政府、州 政府和其他收入，其中不超过5 0 的经费来自联邦政府，目前己形成庞大的 全国性网络，共有5 7 个州中心和9 5 0 个分中心，成为促进美国科技成果产 哈尔演f 榉人中硕十学 山论支 业化和经济持续增长的重要社会力量。 同本在实施“产业再生”，推进科技成果快速转化的过程中，进行咨 询服务。主要做法有如下几种：一是委托开发。对于一些事关国计民生的 重大战略性基础技术，一般通过国立中介机构实行“委托开发”。国立机构 把新技术的丌发采用“委托”的形式交给企业，提供丌发所必需的费用； 二是开发斡旋。即通过“契约”调整彼此关系的中介方式。中介机构向技 术企业实施“产业化”或“商业化”，并从其完成后的销售收入( 或利润) 中 提取偿还金；三是独创性研究成果育成事业。中介机构通过独创性开发和 协调企业之间各种关系，获得新的商业化的技术；四是支援专利化。科技 中介机构针对那些产业化程度较高的技术，通过施行“专利申请代理”对 成果所有者提供咨询和评估报告，提出专利申请建议代理专利申请。 英国已经形成多层次、全方位、结构合理的完整的科技成果产业化服 务体系。整体结构上可分为三个层面：政府层面、公共层面和私人公司。 一是政府层面。政府在全国各地建立健全了2 4 0 个地区性的“企业联系办 公室”，目的之一就是促进当地企业与大学、研究机构以及金融机构等的联 系，实现科技成果的转化与推广；二是公共层面。公共科技中介咨询机构 是最核心的科技咨询群体。如英国皇家学会、皇家工程院、研究理事会和 大学科技政策研究机构等都具有科技咨询的职能；三是私人中介公司。是 以盈利为目的独立的科技中介机构，是英国科技中介机构的主体。英国科 技中介公司整体数量上呈j 字型分布，即大中型公司都是少数，而小型公 司占绝大多数。 1 2 1 2 国内学者关于科技成果转化的研究 国内学者对科技成果转化的研究多是从技术创新理论和技术扩散理论 出发，对我国科技成果转化进行实证分析。我国对技术创新的研究始于2 0 世纪8 0 年代，以著名专家傅家骥、许庆瑞为代表。清华大学傅家骥教授认 为“一项技术创新的成果，如果不能得到推广和广泛应用，它便不能以任 何物质形式影响经济的发展”、“一般说来，技术创新的扩散过程开始于技 术发明或技术成果的首次商业化应用之时，与该技术随后的整个商业化应 用过程自始至终相互联系m 一。浙江大学许庆瑞教授认为“所谓技术创新扩 哈尔滨l 科人中硕卜学伊沦文 散，是指创新技术通过一种或几种集道在社会系统的各成员或组织之i h j 随 时间传播，并推广应用的过程。它包括四方面的因素：创新技术、信息互 动渠道、时间和社会系统n m 。通过以上观点可以看出，技术创新扩散和科 技成果转化具有相近的内涵。在科技成果转化领域做出贡献的学者有：合 肥工业大学管理学院刘洪教授，在其负责完成的国家社会科学基金项目促 进科技成果向现实生产力转化的对策研究中提出了科技成果转化是演化 的、整体系统的观点，并给出了重要的对策建议。浙江大学马庆国教授， 主要研究科技成果成熟度的度量方法n “。关于科技成果转化的见解，国内还 有许多学者进行了探索性的研究m ： ( 1 ) 技术创新说。认为科技成果转化就是技术创新，成果转化在很多 情况下互换使用。例如，中国工程院常务副院长朱高峰就认为，成果转化 问题实质就是技术创新或企业创新。 ( 2 ) 后续开发说。科技成果转化法中明确写道：科技成果是“指为 提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的有实用价值的科技成果 所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料， 发展新产业等活动。” ( 3 ) 商品化产业化说。前国家经贸委副主任徐鹏航认为：“科技成果 的转化主要是指科技成果的商品化、产业化”。它与技术创新的区别在于， 它不是以市场为导向、以效益为中心，而是以成果为导向，以水平为中心。 ( 4 ) 科技活动说。我国目前的统计工作将科技活动分为三大类：一是 研究与试验发展活动，二是科技成果转化与应用活动，三是科技服务活动。 在这一分类中，成果转化被看作是科技活动中的一个环节、一个阶段，本 质上属于科技活动范畴。它与我国长期以来成果转化活动主要是在科研院 所中进行这一事实相符合。 ( 5 ) 特有现象说。中国工程院院士朱高峰认为，在市场经济的国家中， 科技成果转化活动是在同一个组织即企业中完成的。成果转化问题是我国 计划经济体制长期作用的一种特有现象。 ( 6 ) 形态转化说。东北大学技术与社会研究所教授远德玉同志认为， 科技转化为生产力的过程既是科学形态的转化过程，亦是技术形态的转化 过程。即科学形态由“科技原理一技术原理一技术发明”的转化过程与技 哈尔蕊ip # 人中硕卜学伊沦文 术彤念由“技术原理一技术发明一生产技术”的转化过程的统一。 ( 7 ) 转移界面说。国家教委科技发展中心周龙庚同志认为，科技成果 转化的状态指标是技术转移界面，即科技成果由科研开发单位转移给企业 时的技术状态，这种技术状态在不同的国家和地方是互不相同的，它可以 发生在“基础研究一应用研究一丌发研究”这一链条上的任何地方。例如， 我国的技术转移发生在开发研究之后，日本的技术转移发生在应用研究阶 段，而欧美等国家的技术转移界面则力图由应用研究向基础研究上移。 除此之外，王成军m 、佟晶石m ，、石火学m t 、刘力等学者在“产学研” 合作研究方面做了大量的工作；银纯泉m ，、陈俊m ，、张双武、蒋美仕、王培 璋等人对科技成果转化的知识产权问题进行了研究；赵文清w 、陈琴苓m ，、 周亚庆、许为民、田高“1 、袁虎、吴启运、吴林海等人对科技成果转化的模 式进行了探讨。 综上来看，科技成果转化是一个复杂的系统工程，它涉及到自然科学、 社会科学、工程技术、管理科学等许多方面，急切需要在理论上进行创新， 并给实践以有力的指导。 1 2 2 国内外学者关于知识创新的研究 1 2 2 1 国外学者关于知识创新的研究 知识经济的发展主要依赖于知识创新，近年来，关于知识创新的研究 也越来越多。如果我们接受“创新”的基本涵义，那么，创新就会出现在 不同领域，有不同表现形式。因此，熊彼特的“创新”概念仍然开创了知 识创新的先河。d e b r am a m i d o n 于1 9 9 7 年4 月对知识创新给出的定义为： “为了企业的卓越、国家经济的繁荣昌盛，以及整个社会的进步，创造、 发展、交流和应用新的想法，使之转化为市场适销的商品与服务的活动w 。” 罗素和卡尔波普尔认为广义的知识创新包括知识思维范式与认知成果的 一切变革。在知识创新机理和过程的开创性研究上，应该首推日本管理学 教授野中郁次郎博士( i k u j i r on o n a k a ) 。他系统地论述了关于隐性和显性知 识之阃的区别，为我们提供了一种利用知识创新的有效途径，“知识创新并 不是简单地处理客观信息，而是发掘员工头脑中潜在的想法、直觉和灵感， 并综合起来加以运用”。野种郁次郎和竹内广隆在后来出版的创造知识的 哈a ；演1 群人学硕十学p 论艾 公一j 中指出，知识创造能激发创新，新知识在组织内的创造过程是创新 活动的基石：通过不断地创造新知识，在组织中广泛推广新知识，并迅速 将其融进新技术、新产品、新系统中，就能够实现创新”1 。 此外，众多的学者也从不同的方面进行了知识创新的研究。b a r t o n 从 知识共享、创造性解决问题、外部知识的引进与吸收、实验、新方法的实 施与整合的角度进行了知识创新的研究；a n d e r s e n & a p q c 从知识共享、创 造、界定、收集、修正、组织、应用的角度进行了知识创新的研究；w i i g 从创造、显化、使用、转移的角度进行了知识创新的研究；c h o o 从识别、 创造、决策等方面进行了知识创新的研究；m o n a k a 从社会化、内部化、集 成化、外部化的角度进行了研究；g a ju k o s k i n e n 将隐性知识作为高新技术 企业成功的推进器，并进行了相关研究；n o n a k a 与t a k e u c h i 论述了隐性知 识是创新的关键资源；d o r o t h yl e o n a r d 与w a l t e rs w a p 认为创造力和创新取 决于“创造性的摩擦”，即多样化和共同点的正确组合，推动意见分歧与集 中重复过程，最终实现创造性的结果；j b q u i n n ，p a n d e r s o n 与s f i n k l e s t e i n 从激励员工努力创造和实现卓越绩效技巧的角度研究了隐性知识的开发； l o a n ak a s t e l l i ，y a n n i sc a l o g h i r o u 与s t a v r o si o a n n i d e s 将合作研发作为知识 创新的途径进行了研究“，。 1 2 2 2 国内学者关于知识创新的研究 国内学者关于知识创新的研究也从多视角出发进行了理论与实践的探 索。路甬祥院士指出：知识创新是通过科学研究获得的基础科学和技术科 学知识的过程。知识创新是技术创新的源泉和基础。知识创新的目的是追 求新发现、探索新规律、创立新学说、创造新方法、积累新知识。何传启 提出，知识创新是通过科学研究获得新的自然科学、社会科学和技术科学 知识的过程，知识创新包括科学知识创新和技术知识创新，并进一步指出： 知识创新是为了经济和社会利益获取或创造新知识的过程，知识创新出现 在知识的生产、传播和应用的全过程中”，。 此外，许庆瑞等认为创新的关键在于有效的共享知识，并认为在组织 中嵌入知识共享平台能有效提升组织的创新能力n ，：陈劲从技术层面、知识 层面与组织层面研究了创新的系统集成性问题：朱祖平把组织知识创新和 哈尔滨工程大学硕士学位论文 生物学结合，提出了知识创新的物质态和生物态模型，分析了知识生产的 类生物特征，其研究方法对于企业知识创新的研究有启发意义m ；朱泽通过 对r & d 中的个体及组织的隐性和显性知识构成和知识流的分析和描述，提 出了从共同愿景、t 型技能、a 型技能、共有思维模式和r & d 流程五个方 面来对r & d 进行知识管理与创新m n ；林山等对组织创新与知识创新之间的 互动性进行探讨，提出组织创新的方法和策略m 飞王如富对企业知识创新管 理进行研究，指出要建立知识创新的网络和加强企业知识界面的管理m ，；任 红波构建了高新技术企业知识创新的理论体系m ，。对知识创新的研究还有蔡 翔、严宗光、马士华、张百海、胡永铨等人。 1 3 论文的总体思路与内容结构 本论文以“技术创新理论”、“科技成果转化理论”、“知识创新理论”、 以及“知识管理理论”理论为指导，对产业科技成果转化中的知识创新进 行了深入的论述。首先，从科技成果转化与知识创新的相关理论进行概述， 为本文的研究提供有力的理论支持；其次，通过对产业科技成果转化过程 的知识创新性分析，构建产业科技成果与知识创新的耦合体系，并进行系 统的阐述：第三，界定产业科技成果小试中试阶段、生产阶段、市场开发 阶段，构建上述三个阶段科技成果转化的知识创新予系统。最后，本文运 用模糊综合评价方法对产业科技成果转化的知识创新系统进行综合评价及 实证分析，为加强产业科技成果转化的知识创新，进而加快产业科技成果 的转化提出对策建议。 论文研究的总体框架如图1 1 所示。 1 4 论文的研究方法 论文主要采用了以下研究方法： ( 1 ) 规范研究与实证研究相结合。产业科技成果转化的知识创新研究 是一项综合的、复杂的系统工程，本论文运用技术创新学、知识创新、科 技成果转化等理论去分析各种现象和关系的本质，而且还对产业科技成果 转化的知识创新实际运行的具体数据分析，从实证角度为理论研究提供事 实依据。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 产业科技成果转化的知识创新研究： ，、 【相关理论综述j 产业科技成果转化与知识创新的耦合体系框架的构建 图1 1 论文研究的思路图解 喻尔滨一【：程大学硕士学位论文 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合。在对科技成果转化与知识创新的基本 理论基础进行深入的分析之外，论文构建产业科技成果转化的知识创新的指 标体系，并采用模糊评价方法对某成果转化的知识创新研究进行综合评价。 ( 3 ) 文献阅读与调查研究相结合。国内关于知识创新的研究很多，但 从科技成果转化的角度研究知识创新的内容尚未见发表。本文在进行大量 资料搜集和阅读的同时，对产业科技成果转化的知识创新进行系统的调查 研究，使理论研究有充分的事实依据，使对策研究符合我国的实际。 1 5 论文的创新之处 本文的创新之处主要表现在： ( 1 ) 给出产业科技成果转化与知识创新的耦合关系分析，提出两者的 耦合域，构建产业科技成果转化的知识创新研究体系，为加强产业科技成 果转化提供新的思路和方法，这是本研究在总体上的创新。 ( 2 ) 分析产业科技成果转化阶段的知识创新系统，分别从产业科技成 果转化的小试中试、生产、市场开发三阶段构建了与知识创新的耦合体系， 为产业科技成果转化提供借鉴。 ( 3 ) 构建产业科技成果转化的知识创新评价系统，给出评价指标体系。 运用模糊综合评价方法，对产业科技成果转化的知识创新进行评价和实证 分析。 ( 4 ) 从观念创新、加强组织结构的知识创新、营造文化氛围、构建产 业科技成果转化的信息网络、完善转化企业的激励机制以及建立有利于转 化的创新场等方面系统地提出了加速产业科技成果转化的知识创新的对策 奄议。 哈；滨l 群人一节硕l 中伊论文 第2 章相关基本理论综述 2 1 有关科技成果转化理论 2 1 1 科技成果转化的内涵 根据中华人民共和国科技成果转化法第2 条规定：科技成果转化 ( c o n v e no fa c h i e v e m e n t si ns c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s e a r c h ，c a s t r ) 是指 为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技 成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新 材料，发展新产业等活动。 科技成果转化从广义上讲是指一定时代的科技实践主体基于当时的科 学知识和技术能力。为了发展科学、创新技术和发展生产，在科学、技术、 经济、社会的互动发展且其一体化的实践活动中所实现的科技成果内容与 形式不断变化的全部总和，包括“科学一技术一生产”各个阶段以及“基 础研究应用研究一开发研究一社会生产”各个环节中的一切变化和转化。 狭义的科技成果转化是指科技成果直接转化为生产力，通常是应用性 研究成果通过技术开发和产品开发，形成新产品、新工艺和新的管理技术 和方法，其具体表现为科技成果的商品化、产业化、国际化。商品化是科 技成果走向市场，实现有偿转让，得到相应的价值认可；产业化是形成科 技产业，进行科技成果的规模生产，追求最大的效益；国际化则是更高要 求，是在国际市场的更大范围内优化配置和有效利用各种资源，寻求跨国 发展。它的主要特征在于科技与经济的结合、科技与社会的一体化，突出 强调已有科技成果的首次商业化应用和产业化生产。 科技成果的转化过程是一项系统工程，根据转化过程起始点可以把科 技成果的转化过程分为两类：一类是从科研立项的准备工作开始，直至正 式建线生产并产生效益，此类被成为开发型；另一类则是从现有科技成果 的选择开始，直到正式建线生产、销售产品，此类被称为应用型m 。本文研 究产业科技成果转化的知识创新，主要注重产业科技成果的有效转化，所 以采用应用型的科技成果转化过程。 哈：滨j 拌人学硕仲论文 2 1 2 科技成果转化的路径 一般来讲，科学技术转化为现实生产力，也就是说，科技成果转化需 要通过四个途径i ”： ( 1 ) 物化为劳动资料。科学技术转化为劳动资料，从本质上讲，就是 通过变革劳动手段实现直接生产力转化，而且劳动手段越复杂、越高级、 越发展，需要物化的科学知识也就越多、越复杂、越精深。 ( 2 ) 在取得对自然物质资料的属性更深刻更全面的认识基础上，扩大 劳动对象。所谓劳动对象，是指人们在物质资料生产过程中运用劳动手段 将劳动加于其上的一切东西。劳动对象是社会生产力的物质条件的运行基 础，是实现科学技术革命推动生产力发展的重要物质条件，其质量和数量 直接影响着劳动产品的质量和性能。劳动对象的这些性质和特点决定了它 在生产力系统中的地位和作用，而且随着社会生产力的发展和科学技术的 进步，劳动对象在生产力系统中的地位越来越重要，作用也越来越大。对 劳动对象的不断开拓与扩大，无疑会促进科学技术向直接生产力的转化。 ( 3 ) 转化为劳动者的知识结构和生产技能。所谓劳动者是指那些具有 一定生产经验、科学知识和劳动技能的人。劳动者在生产力系统中处于主 体地位，起主导作用。这种主体地位和主导作用表现在：生产力系统中的 其他因素的作用都是通过劳动者这一主体因素得到发挥的；劳动者经验的 积累和知识的不断提高不仅可以革新生产工具，而且成为提高技术水平的 推动力。 ( 4 ) 转化为生产组织管理的手段。当前，生产组织管理在社会生产力 中具有越来越重要的作用，成为推动社会生产发展的重要手段。通过对生 产合理的组织与管理，使生产力诸因素得到充分利用，劳动资料得到有效 配置，降低生产成本，不断提高社会生产效益。 从上述科技成果转化途径当中，我们可以认识到科技成果转化的基本 特征是：综合性、系统性、整体性、配套性、先进性、风险性、企业化、 市场化等。 哈尔滨il v f ! 人。硕卜z 伊论支 2 1 3 科技成果转化的相关主体 科技成果转化的过程是一个复杂的技术经济行为，它不仅涉及到成果 的研制丌发方、成果的受让方、政府管理部门和中介机构等单位，还会受 到国家政策环境、会融环境和社会科技意识等多方面因素的影响。科技成 果转化相关的主体可以包含以下几个部分： ( 1 ) 主体 既是成果转化的载体，又是受体，包括参加科技成果转化的生产单位 和科研院所、企业、高校等。企业。“九五”期间我国进一步加大科技体 制改革力度，其中一方面就是鼓励科研机构与企业密切合作，同时在鼓励 科技企业的发展方面也出台了相关政策法规。科技成果转化应以企业为主 体，企业在技术进步和科技成果转化过程中的角色应当既是组织者、实施 者又是受益者。科研院所。科研院所包括一般性科研单位和高等院校。 技术、人才、信息是科研院所进行科技成果转化的主要优势。高校。高 校尤其是重点大学，既是重要的教育中心，又是重要的科研中心。 ( 2 ) 中介服务 中介服务是成果转化方与受让方的桥梁，是提供科技成果需求信息， 进行科技成果交流、交易、传播、扩散的媒介，包括高科技园区和创业中 心( 孵化器) 、技术市场、工程技术研究中心、生产力促进中心等。孵化 器。企业孵化器，是一种新型的经济组织，它的主要功能是为创业者提供 一个创办企业的适宜环境，相关的基础设施和一系列的支持性服务，促使 其成长为成熟的企业。高新技术开发区，是高新技术产业的重要基地，也 是一个大的孵化器。它所培育的企业一般是规模较大，较为成熟的企业。 对于那些持有科技成果，转化初期的科技人员所创办的小企业，又无力在 高新区购买土地、租用和购建厂房，且存在着较大的开发风险的项目，需 要更为优化的环境孵化器去培育。因此，孵化器可以视为高新区内培 育企业的起点，一旦在孵化器度过了技术成功阶段，就可以到高新区里进 行二次孵化，可以认为孵化器的作用使得企业从无到有，高新区使得企业 由小到大。技术市场。技术市场是科技体制改革的突破口和科技与经济 结合的纽带，是科技成果从科研领域转移到生产领域的媒介，在科技成果 哈尔滨i 样人一硕斗学付琵艾 的扩散和转移方面发挥着重要作用。表现为通过技术巾场，技术的供给方、 需求方可以面对面，给各方提供一个更加自由的交流平台。 ( 3 ) 支持调控 调控部分主要指政府调控部门，它主要运用经济、法律、行政等手段 进行计划、导向。政府正从直接投资角色转向间接扶持角色，从微观管理 层面脱离出来，在市场机制能够充分发挥作用的领域，政府正在逐步退出。 政府在科技成果转化中发挥了不可忽视的作用。 2 1 4 科技成果转化的模式 从科技成果拥有方式来看，我国科技成果转化主要有三种模式：一是 通过自己转化自行投产模式；二是通过别人转化技术转让模式； 三是通过自己和别人共同转化产学研联合模式“。 ( 1 ) 自行投产模式 自行投产模式是指科研院所、大专院校或企业自身研制的科技成果在 本单位内部进行的一种科技成果转化模式。其特点是：科技成果的成果源 与吸收体融为一体，合二为一，将市场的交易内部化，不需要中间环节。 因而，这种转化模式既可减少许多交易手续和费用，又可省去成果泄露等 许多麻烦以及其它可能产生的摩擦，又由于单位内部的科研人员对本单位 技术和生产状况比较了解，更有利于该种科技成果的适用、配套和完善。 ( 2 ) 技术转让模式 技术转让模式就是科研院所、大专院校通过有偿方式将自身的科技成 果转让或许可企业使用，从而实现科技成果转化的一种模式。其特点是： 科技成果的成果源与吸收体是分离的，它们之间往往通过技术市场等中介 组织的牵线搭桥，实现某一个科技成果的转化，双方没有形成一种长期、 连续、紧密的合作。尽管这种模式涉及到成果拥有方、需求方以及中介组 织，出现的矛盾和困难不少，但在我国科技、经济“两张皮”的情况下， 仍不失为一种有效的方式。 ( 3 ) 产学研联合模式 它是企业、大专院校、科研院所三者共有的科技成果转化的一种模式。 其特点是；科技成果源与吸收体之间是长期、连续、紧密的合作，这种舍 哈尔滨i 样人学硕卜学仲论文 作至少要等剑科技成果实实在在转化成功后4 能解除。尽管这种转化模式 的成功率没有自行投产模式高，却比技术转让模式要高得多，因此，产学 研联合模式在我国得到了蓬勃发展。 2 2 有关知识创新理论 知识创新理论源于知识管理理论，自知识管理理论产生以来，许多知 识管理学家都对知识创新的研究做出了贡献。他们当中有美国著名管理学 大师彼得德鲁克( p e t e rd r u c k e r ) 以及保罗斯特阿斯曼( p a u ls t r a s s m a n ) 和彼得森格( p e t e rs e n g e ) 等。 2 2 1 知识创新的含义 知识创新( k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ) 是2 0 世纪9 0 年代才出现的概念， 类似的提法在国际上并不多见。d e b r am a m i d o n 于1 9 9 7 年4 月出版的面 向知识经济的创新战略一书中提出了知识创新一词，并对这一概念进行 了明确的解释。他认为：“知识创新是指为了企业的卓越、国家经济的繁荣 昌盛，以及整个社会的进步、创造、发展、交流和应用新的想法，使之转 化为市场适销的商品与服务的活动。”简单说，就是指通过科学研究，获得 新的基础科学和技术科学知识的过程，其目的是追求新发展、探索新规律、 创立新学说、积累新知识并应用到产品和服务中去，以促使企业获得成功， 国家经济活力得到增强，社会取得进步。d e b r am a m i d o n 把知识创新的过 程规定为：创造、转化、商业化“”。 2 2 2 知识创瓤的特征 ( 1 ) 知识创新的形成不是价值链，而是创新的价值体系 一般而言，价值链的思想是线性的、静态的，但在实际生产、工作中， 创新有许多起因和知识来源，也可能在研究、开发、市场化和扩散等任何 阶段发生。创新是许多参与者之间一系列复杂的、综合的因素相互联系和 相互作用的结果，是一个复杂的系统过程。知识创新价值体系是综合的、 动态的，展现了成功创新所需要的各种内在联系。 ( 2 ) 知识创新依靠网络化的组织结构 哈尔滨i 拌人学硕卜| ”，伶论文 刚络化的组纵结构鼓励创新过程中的知识在供应商，联盟者、用户、 科研院所、其他股东和竞争对手之间流动。知识网络在当今市场竞争中变 得越来越重要。 ( 3 ) 知识创新充分发挥了合作的优势 知识创新更加注重联盟、合作性战略，鼓励通过合作性关系建立共享 利益环境。知识增长了，生产领域扩大了，可供用户需要的新产品增加了， 市场利润总额增加了，蛋糕也会变得更大，每个企业获得的利润都会增加。 联盟能够促