（工商管理专业论文）中国水电建设集团国际工程项目风险管理研究.pdf

m b a 学位论文作者：祝疆图中圆水电集团圆际干程项目风险管理研究 中文摘要 国际工程项目是集经济、技术、管理和组织各方面为一体的综合性活动，伴随着全 球经济和科学技术的快速发展，已突破传统单一的工程施工管理范畴，也日益呈现出复 杂性和不确定性，全球化的市场竞争，尤其在全球性的金融危机的大背景下，我国企业 参与国际工程项目所面临的风险更是与同剧增，同时国际工程是高风险的系统工程，存 在着激烈的竞争和复杂的挑战，对中国水电建设集团技术水平、管理水平、融资能力和 应变能力等都提出了更高要求，客观上需要加强其风险管理，而国内关于国际工程项目 风险管理的研究尚处于起步阶段，对风险识别、估测、评估、监管仍有待进一步探讨， 必然相应要求集团提高了对国际业务的管控能力，尤其特别需要增强对项目风险的管控 能力。 中国水电建设集团在海外优先的战略指引下，成功地走出国门，在世界50 多个国 家和地区进行工程承包建设、经济技术合作及投资经营活动，在20 08 年度 e n g i n e e r i n gn e w s r e c o r d 全球最大2 2 5 家国际承包商排名中位列第5o 名。国际业务收 入大幅增长，导致快速成长期与国际全面接轨的任务更加艰巨而紧迫。 为了提高集团的项目管理水平，增强竞争力，保证经营管理目标的实现，本文利用 现有的风险管理理论，结合集团在风险管理上的现实状况，对涉及国际工程项目的国家 与地区风险、行业风险、项目外部风险和项目内部风险等潜在风险领域进行了分析，遵 行风险规划、风险识别、风险估测、风险评价、风险应对策略和监控的理论方法，初步 建立了切合集团利益的风险管理框架。 最后通过对中国水电建设集团风险管理中存在的问题进行了深入的剖析，指出了建 立一套行之有效的风险管理体系，增强风险识别能力，强化风险管理，提高风险防范水 平，以保证中国水电建设集团的战略利益，增强中国水电建设集团的盈利能力和持续发 展动力，对提升我国建筑企业国际化竞争水平提供启示。 关键词：中国水电建设集团，国际工程，项目风险管理 m b a 学位论文作者：祝显图中圆水电集团圆际干程项目风险管理研究 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a l p r o j e c t i sa c o m p r e h e n s i v ea c t i v i t yi n t e g r a t e dw i t ht h ee c o n o m y , t e c h n o l o g y , m a n a g e m e n t ，a n do r g a n i z a t i o n a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ew o r l de c o n o m ya n ds c i e n c e t e c h n o l o g y , t h et r a d i t i o n a l a n d s i n g l em a n a g e m e n tf o ri n t e r n a t i o n a lp r o j e c th a db e e nc h a n g e dt o c o m p l i c a t e da n du n c e r t a i ns i t u a t i o na st h et i m ew e n tb y d u ct ot h eg l o b a l i z e dc o m p e t i t i o n ，e s p e c i a l l ya t t h ec i r c u m s t a n c e so fg l o b a lf i n a n c ec r i s i s ，t h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c tr i s k se n c o u n t e r e db yt h ed o m e s t i c e n t e r p r i s e si n c r e a s e di nar a p i ds p e e d i nt h em e a n t i m e ，t h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c ti st h eh i g hr i s k sp r o j e c t w i t l lt h ef i e r c ec o m p e t i t i o na n dm u l t i p l ec h a l l e n g e s w h i c hn e e ds i n o h y d r ot oi m p r o v et h ec r i t e r i as u c ha s t e c h n i q u e ，m a n a g e m e n t ，f i n a n c i n g ，f l e x i b i l i t y , a n ds oo n t h er i s k sm a n a g e m e n ts h a l lb ee n h a n c e df r o m t h eo b j e c t i v ea s p e c t ；h o w e v e r , t h er e s e a r c hi nc h i n ao nr i s k sm a n a g e m e n tf o ri n t e r n a t i o n a lp r o j e c ti si nt h e e l e m e n t a r ys t a g ea tt h i sm o m e n t t h e r e f o r e ，t h ef u r t h e rs t u d ys h a l lb ee x e c u t e ds u c ha st h er i s k s r e c o g n i t i o n ，e s t i m a t i o n ，e v a l u a t i o n ，a n ds u p e r v i s i o n ，w h i c hn e e ds i n o h y d r ot oe n h a n c et h em a n a g e m e n t a n dc o n t r o lf o ri n t e r n a t i o n a lp r o j e c t ，e s p e c i a l l yf o rt h ep r o j e c tr i s k s w i t ht h eg u i d a n c eo ft h ep r i o r i t yo fo v e r s e a sm a r k e t ，s i n o h y d r om a n a g e dt og oa b r o a dt oe x e c u t et h e c o n s t r u c t i o n ，e c o n o m i ct e c h n o l o g yc o r p o r a t i o n ，a n di n v e s t m e n ta c t i v i t i e si nm o r et h a n5 0c o u n t r i e sa n d a r e a s ，w h i c hl i s t e di n5 0 ma m o n gt h e2 2 5b i g g e s ti n t e r n a t i o n a lc o n t r a c t o r sa c r o s st h ew o r l di ne n g i n e e r i n g n e w sr e c o r di n2 0 0 8 t h e r e f o r e ，t h ef a s td e v e l o p m e n ta n dg l o b a l i z a t i o nf o rs i n o h y d r oa r eu r g e n td u et o t h eh u g er i s eo ft h ei n c o m ef r o mi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s i no r d e rt oi m p r o v et h ep r o j e c tm a n a g e r n c n ta n dc o m p e t i t i o no fs i n o h y d r o ，t oe n s u r et h er e a l i z a t i o n o ft h em a n a g e m e n to b j e c t i v e ，t ot a k ea d v a n t a g eo ft h ec u r r e n tt h e o r yo fr i s k sm a n a g e m e n t ，a n dt oc o m b i n e 诵n lt h ec u r r e n ts t a t u so nr i s k sm a n a g e m e n tf r o ms i n o h y d r o t h ea n a l y s i ss h a l lb ee x e c u t e ds u c ha st h e c o u n t r i e sa n da r e a sr i s k st h a tt h ei n t e r n a t i o n a lp r o j e c tl o c a t e d ，i n d u s t r yr i s k sa n dt h ep o t e n t i a lr i s k se x i s t i n g a tb o t he x t e r n a la n di n t e r n a lr i s k so ft h ep r o j e c t ；c o m p l y i n gw i t ht h er i s k sl a y o u t ，r e c o g n i t i o n ，e s t i m a t i o n ， e v a l u a t i o n ，a n dt h es t r a t e g ya g a i n s tt h er i s k sa n dt h es u p e r v i s i o nt h e o r y ；a n de s t a b l i s h i n gt h ep r e l i m i n a r y m e t h o df o rr i s k sm a n a g e m e n tc o m b i n e d 、加廿lt h er e a li n t e r e s to f s i n o h y d r o f i n a l l y , t h r o u g ht h ep r o b l e m se x i s t i n ga tr i s k sm a n a g e m e n tf r o ms i n o h y d r o ，t h ef u r t h e ra n a l y s i ss h a l l b ee x e c u t e dt oe s t a b l i s ha ne f f e c t i v er i s k sm a n a g e m e n ts y s t e m ，t oe n h a n c et h er i s k sr e c o g n i t i o na n d m a n a g e m e n t ，a n dt oi m p r o v et h er i s k sp r e v e n t i o n ，w h i c hc a ne n s u r et h es t r a t e g i ci n t e r e s to fs i n o h y d r o ， b o o s tt h ep r o f i ta n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n di m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a l i z e dc o m p e t i t i o na n dp r o v i d e t h ei n s p i r a t i o nf o rd o m e s t i cc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：s i n o h y d r oc o r p o r a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lp r o j e c t ，r i s k sm a n a g e m e n t 原创性声明 本人郑重声蹰：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下独立进行研 究所取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的成果、数据、 观点等，均已明确注明出处。除文中已经注明引用的内容外，不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究成果做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声呀的法律责任由本人承担。 论文作者签名：彳移鲫日期：翌：生：兰! 垒 关于学位论文使用授权的声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属兰州 大学。本人完全了解兰州大学有关保存、使用学位论文的规定，同意学校保 存或向国家有关部门或机构送交论文的纸质版和电子版，允许论文被查阅和 借阅：本人授权兰州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用任何复制手段保存和汇编本学位论文。本人离校后发 表、使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位 仍然为兰州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名：主墅晏i 訇导臌名：碴盏 i t l b a 学位论文作者：祝显图中国水电集团国际下程项目风险管理研究 一、引言 ( 一) 研究的背景和问题的提出 中国水电建设集团作为中国江河治理和水电资源开发的主要力量，已经站在中国水 利水电建设与国际接轨的最前沿，获得了持续快速发展，在海外优先的战略指引下，成 功地走出国门，在世界50 多个国家和地区进行工程承包建设、经济技术合作及投资经 营活动，全球化的市场竞争对中国水电建设集团的国际业务管理提出了更高的要求。目 前国际业务发展迅速，在商务部公布的2o 08 年中国对外承包工程业务完成营业额前 5o 名企业和新签合同额前5o 名企业名单中，中国水电建设集团以完成国外营业额1 8 亿美元的业绩位列完成营业额前50 名企业的第4 位；以新签合同额26 亿美元的业 绩位列新签合同额前50 名企业的第6 位。2008 年度美国工程新闻记录统计， 中国水电建设集团已经跃升世界最大225 家建筑企业第50 位。 国际工程项目伴随着全球经济和科学技术的快速发展，也日益呈现出复杂性和不确 定性，国际工程承包已突破原来单一的工程施工管理，正在从纯建筑领域扩展到工业领 域；从劳动密集型的基础设施建设逐步转向技术密集型的成套工程和劳动密集型的基础 设施建设并举的局面。国际工程项目数量增多，规模增大，综合性、复杂性和技术含量 不断提高，加之项目与所在国的政治经济形势、政策法规、地理气候条件、规范技术要 求以及与当地政府部门的关系等诸多问题相关，在项目执行中的各个阶段，对承包商来 说，难免会发生这样或那样的主客观风险。国际工程承包受外部环境及行业内部局限因 素的制约，承包人面临的风险贯穿于项目的始终，必然相应要求集团提高了对国际业务 的管控能力，尤其特别需要增强对项目风险的管控能力。 中国水电建设集团实行国际业务化优先战略，国际经营业务现在已走出了一条自己 的路，创造出了一个跨越发展的模式，支持和推动了集团的总体发展，国际业务从低端 向高端升级，国际业务从落后区域向发达区域拓展，国际业务收入大幅增长，导致快速 成长期与国际全面接轨的任务更加艰巨而紧迫。而集团内部相当一部分国际经营主体及 从业人员，虽然人走去了，但其经营理念、经营模式、管理规则并未真正走出去，对国 际市场营销、项目履约管理、业务处理方式较为陌生，国际化程度较低，习惯于用中国 企业惯性思维与外国人打交道，使集团几十年积累的具有核心竞争力的先进技术及经验 未能很好发挥，成为制约实施国际业务优先发展战略的系统性、普遍性问题。我们在自 毫的同时更应该清醒地认识到国际工程业务是高风险的系统工程，同样存在着激烈的竞 争和复杂的挑战。一是总体实力还不太强，在融资能力、管理水平、技术水平、企业规 模与市场占有率等方面与国际大承包商相比存在明显差距；二是承包市场过分集中于亚 非地区，不利于海外市场的长远发展；三是国际工程承包和劳务市场竞争日趋激烈，内 部运行机制还不适应国际市场激烈竞争的要求，对集团的技术水平、管理水平提出了更 m b a 学位论文作者：祝显图中国水电集团困际工程项目风险管理研究 高的要求；四是在我们身上传统的观念、烙印还没有除，粗放的管理体系依然存在，业 务流程不够清晰，管理标准规范不健全，与国际化接轨还有相当的距离。 同时中国水电建设集团作为中国最大的水电建筑企业，我们已经占有国内70 的 水电建筑市场，如果靠继续扩大国内市场来保持发展势头，只会使竞争更加激烈。即使 占有率有所提高，经营规模继续扩大，但由此带来的恶性竞争，肯定会使经营效益反而 下降，最终得到的是增产不增收，费力不讨好的结果。国内市场不光是作为主业的水电 市场竞争激烈，非水电建筑行业以及投资开发行业的竞争也同样激烈，如果仅在国内进 行这些行业的扩张，将很难满足集团可持续发展的要求。有关机构预测，全球建筑市场 未来5 年将保持年均5 的增长率，20 10 年将达到5 万多亿美元，按市场开放度3 0 计算，届时国际承包工程市场容量将达1 5 万亿美元，市场空间十分广阔。在市 场规模巨大的国际市场上，我国有丰富的劳动力资源，有大型工程的组织和管理经验， 有国家巨额的外汇储备支撑，有集团二十来年的打拼，使我们在水电、交通、市政等建 筑行业具备了其它国家所没有的综合优势，有着非常广阔的发展空间。在国内市场竞争 日趋激烈、逐渐饱和的今天，认真贯彻、坚决服从国际优先的集团发展战略，未雨绸缪， 坚定不移“走出去，这才是我们保持集团可持续发展的必由之路。 目前中国水电建设集团海外项目中，缺乏完善的风险管理体系，并未形成有效的风 险管理体系，在风险管理过程的研究还处于起步阶段，在风险定义、风险识别、风险分 析技术、风险评价技术、风险管理体系的完善等方面还远远未达到成熟的水平。而且风 险管理各项工作之间缺乏明晰的责权划分和专门行使风险管理的职能部门。中国水电海 外项目面临着众多的潜在风险，针对现状，海外项目急迫需要建立一套行之有效的风险 管理体系，以保证中国水电建设集团的战略利益和项目盈利，增强风险识别能力，强化 风险管理，提高风险防范水平，更好地减少和避免项目施工风险损失，加强风险管理能 为中国水电建设集团国际工程项目提供安全的生产经营环境，有利于优化资源配置，促 进其决策的科学化、合理化，能促进其经济效益提高，并保障其经营目标的顺利实现， 增加中国水电建设集团的盈利能力和持续发展动力，对提升我国建筑企业国际化竞争水 平提供启示。 ( 二) 国内外研究的动态与发展趋势 风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国。1931 年美国管理协会保 险部最先倡导风险管理，并开始研究风险管理及保险问题。1932 年成立的纽约经纪 人协会标志着风险管理的兴起。并在以后的若干年里，风险管理问题逐渐得到了理论探 讨和一些大企业的初步实践，但风险管理问题真正在美国工商企业中引起足够的重视并 得到推广则始于50 年代。1963 年，美国出版的一手册中刊载了企业的风险管理 一文，引起欧美各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化，专门化使 2 m b a 学位论文作者：祝显图中国水电集团国际工程项日风险管理研究 风险管理成为企业管理中一门独立学科。 到20 世纪70 年代中期法国和一些欧洲国家纷纷建立了全国性和地区性的风险 管理协会，风险管理逐渐成为全世界关注的问题。特别是20 世纪80 年代以来，随着 高新技术的快速发展，以及经济全球化，项目风险管理研究逐步向系统化、专业化的方 向发展，管理范围和应用领域也不断扩展，特别是在工程领域、金融领域得到了高度重 视和快速发展。 l985 年，r e r r y 和h a y e s 基于工程项目的主要风险源，按承包商、业主、咨询方 应承受的风险列出了内容广泛的风险因素。 1987 年，c o o p e r ；希l l c h a p m e n 按照风险特性将风险分为技术风险和非技术风险两 大类。 1991 年，m u s t a f a 与a i 8a h a r 分析了工程项目的核心风险。 l993 年，t a h e t a l 运用风险分析结构原理，从项目的风险源到风险后果进行了系 统的风险分类研究。 1995 年，w i r b a e t a l 综合t a h e t a l 和c o o p e r 与c h a p m e n 的研究成果，按照h r b s ( h i e r a r c h i c a lr i s kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ) 方法对风险进行分类。 1999 年，t a h 和c a r r 在h r b s 方法的基础上建立风险评价模型，用于工程风险的 定性分析。 20 世纪80 年代中期以来，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理书籍被 介绍到我国。1987 年，清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标 志着我国风险研究由翻译引进向自主研究的转变。从1987 年到1990 年，我国的 风险研究与应用得到了迅速的发展，相关著作不断涌现。该阶段的风险研究集中于经济 宏观风险评价、环境风险评价、投资及金融风险评价等领域。l990 年至l997 年， 国内风险研究处于稳定发展期。各个相关领域都在积极探索研究，相关论文大量出现在 各级期刊上。风险分析和管理技术的应用也逐渐扩展到水利工程、化工工程、矿山工程、 房地产、证券等领域。19 97 年后至今，是我国风险研究与应用的蓬勃发展期。研究 和应用领域已经深入到社会经济生活的各个方面。在风险投资、国际金融、国际贸易、 国际工程等新领域内的研究，已达到国际先进水平。 在工程项目风险分析方面，天津大学刘金兰博士等人，结合大型工程项目建设的风 险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析影响图的方法；同济大学周直博士以三 峡枢纽工程为背景，对大型项目建设实施阶段的风险及其属性、风险分析与管理模型及 其在大型项目建设实施阶段的风险评价、风险管理中的应用等问题进行了研究；重庆建 筑大学肖维品教授应用西方经济学原理和数理统计方法提出了工程建设项目投资风险 分析的实用方法，其研究成果对从事可行性研究及项目投资决策风险评估具有一定的参 考价值；连香皎、傅玉成等人应用层次分析法a h p 对国际承包工程风险进行了分析；上 3 m b a 学位论文作者：祝旺图中国水电集团困际- t 程项日风险管理研究 海财经大学许谨良等人对风险辨识、企业损失风险分析、风险衡量和评价、风险控制方 法、保险与风险管理决策、风险管理信息系统、跨国公司的风险管理等课题做了全面系 统的研究；清华大学卢有杰教授以国民经济各部门项目活动中的风险为对象，论述了项 目风险的识别、量化、评估和控制的原则、方法、技术和程序、项目风险管理的必要性 和紧迫性、项目风险管理的内容范围和任务。 国际工程承包工程市场的总态势与世界经济发展的态势紧密相关，其风险也不断呈 现出新的变化和特点，趋利避害获取利润仍然是企业得以生存的基础，无疑加强风险管 理以及对风险管理的研究已经在学术界成为了一个热点，目前国内外关于工程项目风险 管理呈现如下趋势： ( 1 ) 风险管理理念不断加强 风险管理作为- - i - j 新兴学科，在工程项目管理方面得到了广泛的运用。一方面，项 目风险是在项目管理中出现的风险，项目中各种不同确定因素的变动对项目管理过程有 重大影响，项目风险管理要结合项目风险的特点并与项目管理过程相适应；另一方面， 项目风险是风险在项目中的特殊表现形式，项目风险管理是风险管理在项目管理领域的 延伸，它要按照风险管理的一般原则进行管理。 ( 2 )全球化发展的趋势 知识经济时代的一个重要特点是知识与经济发展的全球化，因为竞争的需要和信息 技术的支撑，促使了项目风险管理的全球化发展。主要表现在国际间的项目合作日益增 多、国际化的专业活动日益频繁、项目管理专业信息的国际共享等等。 ( 3 ) 专业化发展的趋势 项目风险管理的广泛应用促进了项目管理向专业化方向的发展，突出表现在项目管 理知识体系不断发展和完善、行业项目管理专业化。 ( 4 )项目管理综合化发展的趋势 随着项目管理日趋成熟化，所介入的因素也越来越多。诸如项目过程中的思维、行 为、情感、适应性、项目管理中的交叉文化问题、项目经理的领导艺术等等，可以说， 现今的项目管理是将思想转化为现实，将抽象转化为具体的科学和艺术。 ( 三) 研究内容与研究方法 l 、研究内容 本文从中国水电建设集团对外工程承包企业的角度，主要对风险和风险管理的定义 加以阐释，对风险规划、风险识别、风险估测、风险评价、风险监控及应对等项目风险 管理的全过程进行了论述，从总体上抽取国际工程项目风险的共性，借鉴集团风险管理 经验，在文章中融入现代项目风险管理的思想和方法，建立了一个适用于中国水电建设 4 m b a 学位论文作者：祝硅图中国水电集团图际t 程项目风险管理研究 集团国际工程项目的风险管理框架，对风险进行分类识别，结合中国水电建设集团承揽 的国际工程项目，对其理论进行实证检验，提出了风险应对的主要措施，建立了风险识 别指标体系，完善了风险分析过程。 本文将工程项目风险管理的模型细化，在论述风险管理过程中始终遵循风险规划 风险识别一风险分析一风险评价一风险应对一风险监督这一动态闭环系统，采用理论与 实证相结合的方法来阐述工程项目风险管理理论，其研究技术路线图如下所示( 图1 ) ： 图1风险管理的基本程序 2 、研究方法 本文主要采用定量与定性相结合的分析方法对工程项目风险管理进行研究，由专家 5 m b a 学位论文作者：祝显图中国水电集团国际工程项日风险管理研究 调查打分法、情景分析法等对风险进行识别，获得风险的可能发生概率及损失程度等估 值，采用风险概率分布分析法、概率影响矩阵、层次分析法等对风险进行估测和评价， 科学选取风险评价指标体系，通过多层次的风险评判，得出系统的评判结果，对加强和 提升中国水电建设集团国际工程项目风险管理水平具有重要意义。 风险管理的全过程就是通过风险规划、识别、估测、评价及风险决策循环往复。对 项目风险识别过程管理的方法很多，目前常用的有：检查表、流程图、头脑风暴法、情 景分析法、德尔菲法、s w o t 分析法、敏感性分析等；对项目进行风险估测与评价分析的 方法很多，如概率分布分析法、敏感性分析法、盈亏平衡分析法、矩阵影响分析法、主 观估计法、层次分析法、蒙特卡罗分析法、模糊数学法等( 见表1 ) 。 表1 风险管理研究方法体系 风险流程主要方法 适用性 风险规划风险管理图表、风险规划会议适用所有风险 检查表、流程图、头脑风暴法、情 风险识别适用所有风险 景分析法、德尔菲法、s w o t 分析法 适用风险概率分布确定，风险发生引起的后 概率分布分析法 果可以量化 敏感性分析法 适用于项目决策阶段，项目不确定因素对目 风险估测 标的影响程度 盈亏平衡分析法适用于经济风险分析 适用于量化项目目标所产生影响的高概率 矩阵影响分析法 与高影响风险管理 主观估计法适j j 资源不足或资料欠缺时风险评价 层次分析法适用用多目标、多层次风险评估决策 风险评价 蒙特卡罗分析法适用于多风险事件评估 模糊数学法知用于内涵明确、外延模糊型风险评估 审计法、审核检查法、费用偏差分 风险监控根据风险发展情况选择 析、风险坐标图、关键路线法 风险回避、风险转移、风险、风险 风险处置视具体情况采用选一种或多种方案组合 减缓、风险自留、风险组合策略 6 i t b a 学位论文作者：祝显图中国水电集团国际t 程项目风险管理研究 二、工程项目风险管理理论综述 ( 一) 工程项目风险管理的相关概念 1 、风险的概念及特点 风险的基本含义是事物的不确定性。它的不确定性总体表现在两个方面：一方面风 险可能会带来损失，强调风险的不确定性，另一方面也可能不会带来损失，强调风险损 失的不确定性，也即风险损失是否发生不确定，风险损失的大小具有不确定性。根据国 际标准化组织对风险定义是衡量危险性的指标，是某一有害事故发生的可能性与事故后 果的组合。一般来说，风险是指在一定条件下和一定时期内可能发生的各种结果的变动 程度。由于对“风险 的理解并不一致，到目前为止尚没有一个共同接受的关于风险的 权威定义。风险研究者出于研究的需要，从不同的角度，不同的学者提出了不尽相同的 定义。 美国学者罗伯特梅尔在他所著的保险基本原理中将风险定义为“风险即损失 的不确定性 。 日本学者武井勋认为：风险是在特定环境中和特定期间内自然存在的导致经济损失 的变化。 威廉姆斯和理查德汉斯在19 64 年出版的风险管理与保险将风险管理定义 为“在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异 。 拉尔夫l 克莱图、欧文s 路丁在项目风险管理中把风险界定为以下三个 要素的综合，即( 1 ) 风险发生的可能：( 2 ) 风险发生的频率：( 3 ) 风险发生的影响 的综合。 清华大学郭仲伟教授在风险分析与决策中将风险定义为：事件发生的概率及其 后果。 我国杜端甫教授认为，风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策 及客观条件的不确定性而可f i 邑弓l 起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。 通过对各种风险定义的分析，要全面理解风险的含义，应注意以下几点： ( 1 ) 风险是不以人们的意志转移的客观存在，它存在于特定的环境之中，对于本 文研究的国际工程项目而言，它的环境包括与项目有关的政治、经济、文化等各个方面。 ( 2 ) 风险与人们的行为活动相关性，实质上风险都是由决策行为与风险状态结合 而成，是二者的统一，只有客观条件，没有人们活动的参与，风险就失去了它可能发生 的现实性。 ( 3 ) 风险具有可变性，当引起风险的因素发生变化时，必然会导致风险在质和量 上的变化，表现在风险的性质、风险程度的变化以及出现了新的风险和风险因素消除。 ( 4 ) 风险是指可能的后果与预期发生的偏离，它反映了活动的实际结果与人们预 7 m b a 学位论文作者：祝娃图 中国水电集团国际t 程项目风险管理研究 定目标的差异。 ( 5 ) 风险的大小可以衡量。根据概率理论，风险的大小取决于其导致损失的概率 分布。可以对其发生的概率及其所造成的损失程度做出主观判断，从而对发生的风险进 行预测和评估。 ( 6 ) 风险的多样性和多层次性。工程项目周期长、涉及范围广、风险因素数多且 种类繁杂致使项目在寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关 系错综复杂，并与外界因素交叉影响又使风险显示出多层次性。 2 、风险管理的定义 风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的科学，是指各经济单位通过风险识 别、风险估测、风险评价等方式，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实 施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最小的成本获取最大安全保 障目标的管理过程。 项目风险管理是指在风险的识别和风险的度量等工作的基础上，运用各种项目风险 应对措施和管理方法对项目风险实行有效控制，以及妥善处理项目风险事件所造成的不 利结果，确保项目总目标的实现。 风险管理是近十几年来工程项目管理领域的热点问题，工程项目自身的复杂性、一 次性，材料、设备、技术更新快，新材料、新工艺层出不穷，加上受地理、地质、水文 条件，甚至社会、经济、自然灾害的影响，工程项目风险与其他相比具有更大的风险。 对于项目风险管理过程的认识，不同的组织或个人是不一样的。美国宾夕法尼亚大 学所罗门许伽纳博士认为风险管理是在对风险的不确定性和可能性因素进行考查、预 测、收集分析的基础上以最经济合理的方法制定出包括识别风险、衡量风险、积极管理 风险、有效处置风险及其妥善处理风险损失等一套科学系统的管理方法。 美国系统工程研究所( s e i ) 把风险管理的过程主要分成若干个环节，即风险识别、， 风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。 美国项目管理协会( p m i ) 制定的p m b o k ( 20 00 版) 中描述风险管理的过程为：风险 管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制 6 个部分。 我国毕星、瞿丽主编的项目管理一书把项目风险管理的阶段划分为风险识别、 风险分析与评估、风险处理、风险监视四个阶段。 结合工程项目的情况，本文将工程项目风险管理分为风险规划、风险识别、风险估 测、风险评价，风险应对、风险监控六个阶段和环节，其具有如下含义： 风险管理的主体是经济单位。经济单位可以是个人、群体、企业、政府与各种组 织，无论是什么规模的经济单位，都应按照风险管理的理念、方法来解决各自面临的不 同风险问题，以求达到最优的发展路径。 8 m b a 学位论文作者：祝硅图中国水电集团国际工程项目风险管理研究 风险管理是一门新兴的管理科学，与企业战略管理、经营管理共同构成企业管理 的核心。 风险管理是一个科学的决策过程。风险管理通过风险识别、风险评估、测量，进 而依照自身实际采用最优的风险管理技术，以解决面临的风险问题。 风险管理致力于在风险发生前，通过减少风险发生的可能性或降低风险发生后可 能带来的损失来达到风险管理的目的。 ( 二) 工程项目风险及风险管理的特征 1 、工程项目风险的概念 工程项目风险是实际结果偏离预期项目投资、进度、质量和安全目标从而导致损失 的可能性。工程项目的立项、审批、勘察、设计和建设都是基于对未来政治、经济、社 会、自然等各方面的预测基础上，而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有 可能会产生变化，使原定的目标不能实现。这些工程项目中事先不能确定的内部和外部 的干扰因素，人们将它称之为工程项目风险，即工程项目风险是指在一个具体的工程项 目中，由于各种事先无法预料的因素的影响，在进行投资决策时，投资商和业主以及负 责设计、咨询、施工和移交、运行的工程承包商的实际收益与预期收益发生背离，从而 蒙受经济损失或者获得额外受益的不确定性。 2 、工程项目风险管理的内容 依据本文对项目风险管理的定义，项目风险管理过程具体包括风险规划、风险识别、 风险估测、风险评价、风险管理对策及风险管理监控6 个方面的内容，具体内容如下( 见 表2 ) ： 表2项目风险管理过程的主要内容 序号名称主要工作内容 l风险规划 规划项目风险管理活动和进行风险管理计划 2风险识别 判断项目风险冈素与来源、分类 3风险估测 应用相关的管理工具进行风险的计算与衡量 4风险评价 将风险人小与可接受安全水平进行比较 5风险管理对策 制定减轻威胁的程序与技术、风险应对措施与决策 6风险管理监控 监测残余风险、识别新风险、执行风险减轻计划 3 、工程项目风险管理的流程 项目风险管理是以项目整体管理和过程管理的理论为基础，是一个系统、动态的活 动过程。其系统性是指风险管理本身是一个系统工程，涉及项目内部及外部的诸要素， 如项目内部的管理计划、项目说明书、项目绩效以及外部的行业环境项目发起人经验等。 风险管理的动态性指该管理活动包括了计划、执行、控制和反馈等一系统连续活动( 见 图2 ) 。 9 m b a 学位论文作者：祝硅图中国水电集团国际t 程项目风险管理研究 图2项目风险管理流程 4 、工程项目风险管理的特征 工程项目建设活动是一项复杂的系统工程。工程项目风险是在项目建设这一特定环 境下发生的，工程项目风险与项目建设活动及内容紧密相联，工程项目风险及风险分析 具有复杂系统的若干特征，研究工程项目风险及风险分析的系统特征能深入的认识工程 项目风险的特殊性。工程项目总体风险是由相互作用甚至是相互依存的若干项目子风险 按一定规律复合而成的。风险分析的目的就是要通过对工程项目风险的特殊性进行分 析，然后辨识各子风险，分析其作用关系、作用途径、各子风险的复合规律，从而对项 目风险进行评价、控制与管理。工程项目风险具有如下系统特征： ( 1 ) 工程项目风险管理必须与项目的复杂性、系统性、行业、地域、环境条件等 结合起来分析。任何一个系统都存在于一定的环境中，同一类型的项目风险在不同的项 目建设环境中，其影响均不相同。 ( 2 ) 工程项目风险管理是一种高层次的综合性管理工作，它涉及企业管理和项目 管理的各个阶段与各个方面，涉及项目管理的各个子系统，必须与合同管理、进度管理、 质量管理融为一体，针对不同的风险问题，要求采用定性分析与定量评价相结合的方法。 ( 3 ) 项目风险之间存在着相互依存、相互制约，它们通过项目建设特定的环境和 1 0 m b a 学位论文作存：祝硅图中国水电集团国际t 程项目风险管理研究 各种可能的途径进行组合，形成特殊的复合风险，对项目系统以及系统的环境有十分深 入的了解，才能进行有效的风险管理。 ( 4 ) 工程项目风险管理必须以财务安全为中心，目的是为了有效的采取一系列风 险对策、控制风险或控制风险损失，确保项目建设目标的实现。 ( 5 ) 工程项目风险管理呈现出阶段性的动态性特点，随项目建设进程的发展各类 风险依次相继出现或消失。 ( 6 ) 工程项目风险本质上是事前的预测而非事后补救，也即是对于未来的不确定 性损失，以去过的经验为依据，利用概率统计的方法，预测未来的情形，来采取对策。 ( 三) 工程项目风险管理理论与方法 1 、风险管理相关理论 国际上工程项目管理的研究重点集中在质量管理性能化设计、成本管理价值工 程、风险管理、信息技术应用、健康安全环境管理、廉洁管理等方面，从一个侧面反 映了工程项目管理的现状和发展趋势，风险管理正成为工程项目管理日益重要的一个组 成部分，与目标控制一道己成为了项目管理的核心内容。 ( 1 ) 风险控制理论 多米诺骨牌理论。海因里希研究了二十世纪三十年代发生在美国的许多工业事故， 发现其中80 的意外事故是由于工人的不安全行为导致的，而其余的则是其它因素， 如有缺陷的机械设备。他把意外事故的发生图解为一系列因素的连续作用，提出了著名 的多米诺骨牌理论。该理论认为，损失控制应重视人为因素管理，即加强安全规章制度 建设，向员工灌输安全意识，以杜绝容易导致事故的不安全行为。 能量意外释放理论。19 61 年，美国学者吉布森提出了能量意外释放理论。他认 为人员或财产损失基本上是能量的意外破坏性释放的后果，如飓风、闪电、车祸、火灾 等。该理论认为，事故是一种正常的或不希望的能量释放，各种能量释放构成伤害的直 接原因，应该通过控制能量或控制能量载体来预防伤害事故。 两类危险源理论。二十世纪九十年代我国东北大学陈宝智教授提出了两类危险源理 论。他把系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质称为第一类危险源，把导 致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素称为第二类危险源。该理论认为， 一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果，事故预防的重点是对第二类危险源的控 制。 ( 2 ) 全面风险管理理论 全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程 中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系， 使用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少工程项目中的不确定性。包括风险管理 m b a 学位论文作者：祝显图中国水i 乜集团国际t 程项目风险管理研究 策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统， 从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 全面风险管理理论强调风险管理的连续性、实时性。风险的识别、估计、评价、应 对及监控应发生于项目的全过程，整个风险管理过程是一个闭路系统，随着风险应对计 划的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息应及时反馈，风险管理者建立风险意 识，重视风险问题，及时地对新情况进行风险估计和评价，从而调整风险应对计划并实 施新的风险应对计划，在各阶段、各方面实施有效的风险控制，这样循环往复，保持风 险管理过程的动态性才能达到风险管理的预期目的。 ( 3 ) 寿命周期风险管理理论 美国系统工程学家霍尔( a d h a l l ) 在l969 年提出了系统工程应用中具有普遍 意义的方法，即“霍尔三维结构”。以项目全寿命周期集成的三维体系，要求根据项目 的特点，以时间维划分不同阶段，在各寿命周期阶段，按照逻辑维顺序，结合阶段特点 用知识维对项目风险进行集成，也即基于霍尔的项目风险管理三维体系。借鉴它在项目 风险管理中也可建立一个时间维、知识维和逻辑维的三维结构，如下图所示( 见图3 ) 。 雏j 图3霍尔三维结构图 2 、风险管理方法 工程项目的风险管理就是依据工程项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策， 全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险 管理防范措施体系，以降低工程项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，用 最低成本取得对工程项目保障的满意结果。工程项目风险管理在本文中主要包括以下内 容：工程项目风险的规划、风险识别、风险估测、风险评价、确定风险管理策略以及对 风险管理进行监控。 ( 1 ) 风险识别的方法。从理论上讲，风险识别应该从原因查结果，也可以从结果 反过来找原因，在具体进行风险识别时，可以借助一些工具与方法，提高项目组织识别 1 2 m b a 学位论文作者：祝娃图中国水电集团困际丁程项目风险管理研究 风险的效率。目前常用的工具与方法有： 风险核对表法 对同类已完工项目的环境与实施过程进行归纳总结后，可以建立该类项目的基本风 险结构体系，以表格形式按照风险来源排列，从而认识到本项目会存在哪些潜在风险。 项目管理者可概括具体工程项目的建设环境、建设特性、建设管理现状、资源状况建立 符合项目实情的风险核对表。 情景分析法 就是对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从