（管理科学与工程专业论文）我国中小企业国际化经营研究.pdf

摘要 摘要 本文的主要研究对象是我国中小企业如何开展国际化经营。文章在分析中小 企业国际化经营的理论，以及我国中小企业国际化经营的现状的基础上，结合国 外推动中小企业国际的实践经验及启示，提出我国中小企业国际化经营的对策。 首先分析了中小企业国际化经营的内涵，中小企业国际化经营理论，着重用 小规模技术理论和技术地方化理论论证了中小企业开展国际化经营的特有优势 和现实可能性。， 然后分析了我国中小企业国际化经营的现状，中小企业国际化经营仍然还处 在起步阶段，中小企业随着对外开放的发展，正日益走向世界的同时，还存在缺 乏参与国际竞争的国际化经营意识和动力、人员国际化经营素质不高、政府的政 策支持与帮助不力等问题。并就我国的实际情况进行s w o t 分析，即中小企业开 展国际化经营自身优势、自身缺陷、机遇、外部劣势分析。 接着总结了若干国家和地区中小企业国际化经营的实践经验，主要归纳了各 国政府对中小企业的扶持措施及对我国政府的启示。 最后在借鉴国外推动中小企业国际化经营的经验，结合我国中小企业现状， 根据国际化经营理论，从中小企业国际化经营的基本思路、路径选择、方式选择、 策略选择提出了拓展我国中小企业国际化经营的对策建议。 关键词：中小企业：国际化经营；对策 i i a b s t r a c t a b s t r a c t t h i sa r t i c l es t r e s s e so nc h i n a ss m a l la n d m e d i e m - s i g e de n t e r p r i s e o n i n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t i ta n a l y s e st h et h e o r yo ns m a l la n dm e d i e m s i g e d e n t e r p r i s eo ni n t e m a t i o n a l i e dm a n a g e m e n ta n d t h ep r e s e ts i t u a t i o n ra l s og i v e st h e c o u n t e r m e a s u r eo ns m a l la n d m e d i e m - s i g e de n t e r p r i s eo ni n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t i ta l s oa n a l y s e st h et h e o r ya n di n t e n s i o no fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s o ni n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t i ts t r e s s e st h et h e o r yo ns m a l l - s c a l ea n dl o c a l t e c h n o l o g yt oc o m b i n e t h e p o s s i b i l i t yo fi n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t t h ea r t i c l et e l l st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n a ss m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s d u r i n gt h es t a r ts t a g et i m e f o o l o w i n gt h ed e v e l o p m e n to fo p e np o l i c y , t h e r ei sa s h o r t a g eo fc o n s c i o u s n e s so fi n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n ta n dt h et a l e n t e dp e r s o n s i n n a t ei s n th i g h a c o r d i n gt ot h es w o t a n a l y s i s ，t h ea r t i c l ed i s c u s s e ss e l f - s u p e r i o r i t y , s e l f - d e f e c ta n d o p p o r t u n i t y t h ea r t i c l ea l s o g i v e ss u m m a r ye x p e r i e n c eo fm a n a g e m e n t o ns m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sf r o ms o m ef o r e i g nc o u n t r i e sa n dr t e g i o n s c o m i n i n gt h ee x p e r i n c ef r o mf 0 r e i 盟c o u n t r i e s 、) i r i mc h i n a sp r e s e n ts i t u a t i o ni n r e g a r d sa st h em a n a g e m e n to fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，t h ea r t i c l eg i v e s t h es u g g e s t i o n so nm a n a g e m e n to fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i e m s i g e de n t e r p r i s e ， i n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t ， c o u n t e r m e a s u r e i i i 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知j 馀了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学雠文储签名( 掏：巍轻签字喊狮华哆占 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权直星太堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 妊躲撕乙 签字吼孵下月叼日 导师签名： f 签字日期：加咿年年月三7 e t 第l 章引言 第1 章一引言。 2 0 世纪9 0 年代以来，在生产跨国化、贸易投资自由化、商品世界化、资本国 际化以及市场全球化的大背景下，无论是大企业还是中小企业，都以全球战略眼 光来部署自己的发展，其中中小企业的发展极为引人注目，但是中小企业又是国 际化经营领域的弱势群体，中小企业国际化经营已经成为国内外一大课题。关于 企业国际化经营，理论界也有不少论述，其中跨国公司对外投资理论比较成熟， 它们有海默的垄断优势理论、弗农的产品生命周期理论、巴克尔和拉格曼的内部 化理论以及邓宁的国际生产折衷理论等。对中小企业国际化经营解释得比较好的 是上世纪9 0 年代小规模技术理论和技术地方化理论，他们认为中小企业具有小规 摸技术优势和地方化技术优势，这两种优势使得中小企业也能像大型跨国公司一 样开展国际化经营。 我们的企业要考虑怎样参与国际化经营，有一些大企业做得非常好。比如说， 海尔集团、万象集团、康佳、t c l 等等，他们走出去的模式各不相同。这些企业 是我国企业中的佼佼者，他们国际化经营的模式和经验对国内想走出去的大企业 有着重要的借鉴意义。但是，中小企业国际化经营程度如何，反映了一个国家或 地区社会经济发展的水平，或者说中小企业国际化经营程度的高低，也在相当程 度上体现了一个国家或地区社会经济发展的水准。因此，占企业绝大多数的中小 企业如何参与国际化经营，如何加快中小企业的国际化进程，在经济全球化的大 背景下，是个值得关注和认真研究的问题。对中小企业国际化经营进行研究用以 指导我国中小企业的国际化经营也有极大的现实意义。 本文旨在将国内外中小企业国际化经营理论和研究成果在现今的大背景下 和中国的企业的实践结合起来，借鉴国外实践成功经验，对我国中小企业国际化 经营进行初步探讨，提出我国中小企业国际化经营的对策、建议。希望通过本课 题研究，对指导我国中小企业的国际化经营实践有所帮助。 第2 章中小企业国际化经营的理论分析 第2 章中小企业国际化经 营的理论分析 作为经济中的一支重要力量，中小企业也已经投身于经济全球化的浪潮中， 拓展自己的生存和发展空间，并且取得了骄人的成绩。企业规模大小与其开展国 际化经营的能力之间的关系成为学者们关注的热点。上世纪八、九十年代兴起的 小规模技术理论和技术地方化理论的不断完善，使人们逐渐认识到了中小企业开 展国际化经营的独特竞争优势。 2 1 中小企业国际化经营的内涵 2 1 1 中小企业概念的界定和划分标准 一般认为中小企业是指生产规模较小，其市场所占份额较低，并基本不具有 大企业复杂的管理结构特征的企业。1 但是关于中小企业概念，一般采用两种方 法加于界定：一是以企业的经济特征和控制方式予以界定：二是以若干数量指标 衡量企业规模的大小。前者是从定性的角度来界定的，而后者是从定量标准来作 的界定。定性界定可以反映企业的组织结构和经营方式的特点，定量界定可以直 观地给人以“大或小”和“较大或较小”的概念，定性界定一般以企业所有权集中的 程度、自主经营的程度、管理方式和它们在本行业所处的地位作为衡量标准。定 量界定主要包括从雇员人数、资产( 资本) 额以及营业额三方面来进行界定。世 界上大多数国家只采用定量标准，只有少数凡个发达国家同时采用定量和定性相 结合的界定准则。不过不同国家有不同的标准，并且不同行业、不同时期也有不 同的标准。表2 1 是我国中小企业标准。 表2 1我国不同行业的中小企业划分标准2 工业建筑 零售批发业交通运输邮政业 餐饮业 职工人数( 人： 2 0 0 03 0 0 05 0 02 0 0 3 0 0 01 0 0 08 0 0 销售额( 亿元： 331 5 3331 5 资产总额( 亿 44 元) 2 1 2 中小企业国际化经营的内涵 。林民书中小企业的界定标准研究 j 】云南财贸学院学报2 0 0 0 ( 6 ) 数据来源：根据中小企业标准暂行规定 2 0 0 3 年整理而得表中数据均为上限我国中小企业定量标 准采用年末职工人数、销售额和资产总额三项来衡量，只要符合其中的一项就属于中小企业 2 第2 章中小企业国际化经营的理论分析 企业国际化经营是企业国际性的利用生产要素和管理技能，从事跨越国界的 工商活动，包括在国内利用国外生产要素，商品的进出口、技术授权、对外直接 投资、国际工程承包、管理合同、合作生产和劳务输出等，是企业由国内经营转 向跨国经营的发展过程。这一过程罗宾逊( r o b i n s o n ) 分为六个阶段3 ： 第一、起步阶段。当一个企业的经营范围完全局限于国内市场，随着业务 的发展，一旦国内市场出现生产要素供应偏紧，而国外市场同样的生产要素价格 相对较低廉时，则该企业可能购买或引进国外的某种生产要素。这时，该企业的 经营活动已开始涉足国际市场，属于企业国际化的起步阶段。 第二、出口阶段。随着企业的逐步发展，产品出口已成为该企业的长期经 营内容，而且组织结构也出现相应的变化，往往在其销售部门中设置一出口部， 全面负责企业产品的出口业务，并在国外建立销售，服务机构和仓储设施。这类 企业除了国内的经营业务以外，还专职从事出口业务，因此被称为“出口企业”。 第三、国际经营阶段。当某个企业的出口业务达到一定的数量和规模时， 其原有的出口部在公司中的地位也随之不断上升，直至达到与国内其他事业部门 或职能部门同等的地位，成为直接由企业高层领导指挥的经营国外一切业务的 国际部。在此阶段，有些企业也以参股的形式组建合资企业或成立子公司，或与 其他公司结成联盟。这时，国内的公司总部或母公司对国际部或国外子公司实施 绝对的控制，重大的决策都由公司总部或母公司作出，其决策方式是单向的。这 类企业被称作“国际企业”。 第四、多国经营阶段。随着国外子公司数量的增加，企业的海外据点由一 国发展到多国，各子公司直接接受母公司的领导，子公司既可生产母公司指定的 产品，也可经销其他产品，有较大的经营自主权。子公司作为一独立的经营实体 在特定的环境中进行经营活动，能迅速反映市场的要求，这样，随着决策权限的 扩大，子公司就逐步趋向于能影响母公司的决策。母子公司之间的决策方式也就 由单向性发展成为双向性。但由于各子公司之间的联系松懈，缺少相互间的直接 联系，而且在行使各自的经营自主权时，往往多着眼于本公司的局部利益，所以 整个企业在形成统一步调上尚有一定的局限性。企业进入这一阶段，就可称之为 “多国企业”。 。 第五、跨国经营阶段。在这一阶段，企业开始通盘考虑其整体利益，国外 的子公司与母公司总部的联系更为密切，母公司通过与各子公司间建立沟通网络 来有效的协调各子公司的经营活动，以实现整个企业利益最大化。为了全面管理， 决策权限也更趋于集中企业这时就可以被称为“跨国企业” 马卫企业国际化经营与管理 m 江西人民出版社2 0 0 5 p 1 3 - 1 5 4 赵东荣中国经济国际化政策研究 m 南京大学出版社2 0 0 0 年第一版p 2 8 7 - 2 8 4 第2 章中小企业国际化经营的理论分析 第六、超国界阶段。超国界企业是企业国际化的最高级形式，其经营范围 已遍布世界各主要市场。随着一个全球展开性网络的存在，企业可能从全球战 略”出发考虑其业务安排。具体而言，即在经营活动中，以全球的竞争视野和思 维方式，全方位考虑来自各国、各地区的竞争以及各种可能变化的环境制约因素， 并从全球角度、长远利益出发，最合理的配置及使用其有限的资源，有效的选择 和进入各种市场。处于这一阶段的企业，其自身实力和应变能力已大大加强，而 “国界”对它的约束力则相对减弱，所以被称为“跨国界企业” 由此可见，如果一个企业的资源转化活动超越了一国国界，即进行商品、 劳务、资本等任何形式的经济资源的跨国传递与转化，那么这个企业就是在从事 国际化经营，它区别于传统国内经营的最根本之处在于企业是否参与了商务、劳 务、技能和其他资源的跨国转移与转化。人们一般认为只有大型跨国企业才有能 力进行这种跨国经营，其实中小企业一样也能参与这些跨国活动，一样能进行国 际化经营。 2 2 中小企业国际化经营理论 随着经济全球化的发展，中小企业积极开展了国际化经营活动，取得了骄人 的成绩。但作为研究企业国际化经营的原因、方法和战略构成的国际化经营核心 理论的垄断优势理论征i y m e r , 1 9 6 0 ) 、产品生命周期理论( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 、内部化理 论( b u c k l y & c a s s o n ，1 9 7 6 ) 及国际生产折衷理论( d u n n i n g ，1 9 8 1 ) 已经不能l e , 很, 好的 解释这种现象了。于是，自上世纪8 0 年代以来，企业规模大小与其开展国际化经 营的能力之间的关系成为学者们关注的热点。上世纪八、九十年代兴起的对外投 资周期理论、小规模技术理论和技术地方化理论的不断完善，使人们逐渐认识到 中小企业开展国际化经营的独特竞争优势。 2 2 1 对外投资周期理论 i “ 2 0 世纪8 0 年代初，邓宁针对国际投资这种理论缺乏动态分析的严重缺陷，提 出投资周期理论。该理论旨在从动态角度解释一国的经济发展水平与国际直接投 资的地位关系，特别引入注目的是该理论在发展中国家的应用。按这个理论，一 个国家对外直接投资倾向取决于：第一，经济发展的阶段；第二，该国所拥有的 所有权优势、内部化优势和区位优势。邓宁根据人均国民生产总值，划分了四个 经济发展阶段。第一阶段( 人均g d p 低于或等于4 0 0 美元) ，没有直接投资输出， 这时由于一国的企业还没有所有权优势，同时，由于本国投资环境较差，外资流 入也较少：第二阶段( 人均g d p 在4 0 0 1 5 0 0 美元) ，对外资的吸引力增加，外资大 量流入，但由于国内经济发展有限，对外投资仍然较小；第三阶段( 人均g d p 在 2 0 0 0 - 4 7 5 0 美元之间) ，对外直接投资大幅度上升，其发展速度可能超过引进外国 直接投资的发展速度，但净对外投资额仍为负值，进入这一阶段标志着一国己走 4 第2 章中小企业国际化经营的理论分析 上国际生产专业化道路；第四阶段( 人均g d p 在4 7 5 0 美元以上) ，处于这一阶段 的国家是发达国家，它们拥有了强大的所有权优势，此时的净对外投资额为正值 并逐渐扩大。在邓宁看来，跨国投资是经济发展的必然结果，是随着经济发展而 进行动态演进的。按照这个理论，一个国家在全球跨国直接投资格局中的地位， 与其发展水平密切相关，发展水平愈高，发展潜力愈大，吸引外资的能力和对外 投资的能力愈强。例如美国，既是吸收跨国投资最多的国家，也是对外投资最多 的国家。 从跨国投资的实践看，世界上发达国家和发展中国家国际投资的地位的变化 大体上符合这一发展趋势。但由于他在分析中利用了人均g d p 这一个单一指标， 并据此来判断企业整体所具有的优势状态和对外直接投资规模。其结论很难说是 全面的。 2 。2 2 小规模技术理论和技术地方化理论 在专门、直接论述发展中国家企业( 相对于发达国家的大型跨国公司而言， 发展中国家的国际化经营企业绝大多数都是中小企业) 对外直接投资的理论中， 应当首推美国经济学家威尔斯( l t w e l l s ) 的小规模技术理论及英国经济学家 劳( s a n j a y at a i l ) 的技术地方化理论。 这类理论的基础，仍然是古典的比较优势理论和现代的比较优势理论。李嘉 图用比较优势来分析国际贸易产生的原因，这个理论同样可以解释跨国投资产生 的原因。由于各国的生产要素察赋不同，通过资本跨国流动，可以平衡国内各类 资源的不匹配和失衡问题。自然资源和人力资源富裕而资本稀缺国家通过外部资 本的进入，可以弥补资金缺口，促进本国经济发展：资本富裕而自然资源稀缺的 国家，通过向这两类资源富裕的国家投资。既可获得所需资源，又可充分发挥资 本的生产潜力。因此生产要素的跨国流动，可以使投资国和东道国都获得比较利 益，这是国际直接投资的根本原则。 比较优势、比较利益是普遍存在的。即使是发展中国家，也有可能存在着对 外投资的某种优势。对于发展中国家而言，对外直接投资也是为了充分利用自己 的各种比较优势资源，生产出尽可能多的具有比较优势的产品，获得比较利益。 然而，发展中国家对外投资的比较优势在于哪里呢? 小规模技术理论指出，发展中国家跨国企业的比较竞争优势来自于低成本， 这种低成本是与其母国的市场特征紧密相关的。研究者主要从三个方面分析了发 展中国家跨国企业比较优势：第一，拥有为小市场需要提供服务的小规模生产技 术。这可以迎合低收入国家制成品需求量有限的特征。第二，发展中国家的民族 产品在海外生产颇具优势，特别是当本国的海外移民数量较大时，这种类型的海 外投资更有优势。一个突出的例子是遍及全球的华人社区对食品加工、餐饮、新 5 第2 章中小企业国际化经营的理论分析 闻出版等方面的需求，带动了一部分东亚、东南亚国家和地区的海外投资。第三， 低价产品营销策略。威尔士的小规模技术理论指出，世界市场是多元化的、多层 次的，即使对那些技术不够先进，经营和生产规模不够大的小企业，由于具有明 显的低成本优势，参与国际竞争仍有很强的竞争力。 技术地方化理论指出，发展中国家跨国企业的技术形成包含着企业内在的创 新活动，这种创新活动形成了发展中国家跨国公司的特有优势。研究者认为是以 下几个条件使发展中国家企业能够形成和发展自己的特有优势”。首先，在发展 中国家形成的技术知识，是在不同于发达国家的环境下得到的，这种独特的环境 往往与一国的要素价格及其质量相联系。例如，在发展中国家所具有的技术，往 往具有密集使用劳动、节约使用资金的特点，即劳动密集型的技术。其次，发展 中国家生产的产品适合他们自身的经济和需求，相应的也就适应相同收入国家的 消费需求。因此发展中国家的企业能够在较低水平基础上形成赖以对外直接投资 的企业特有优势，这种优势不仅可以带动他们对其他发展中国家的对外直接投 资，而且发展中国家企业对成熟技术的创新还可以促进他们对发达国家的直接投 资。这种特有优势还将在以下两个因素的影响下得到加强：发展中国家企业能够 获得本国廉价的熟练劳动力；发展中国家企业在组织上可能属于家族企业或者民 营企业，这种所有制结构为发展中国家企业带来了管理等方面的额外优势。该理 论把发展中国家的企业跨国经营研究的注意力集中在微观层次，以证明发展中国 家的企业以比较优势参与国际生产和经营活动的可能性。 以上两个理论从不同方面阐明了发展中国家企业在跨国经营中的竞争优势， 指出了发展中国家企业发展境外投资的可能性。对于指导发展中国家企业境外直 接投资有重要意义。以上两个理论有一个共同点，即强调发展中国家跨国公司具 有的竞争优势不是绝对优势，而是相对优势。这个“相对”主要包括两个方面：一 方面相对于发达国家的跨国公司，发展中国家的跨国公司拥有更加适合当地市场 条件的生产技术。因而，在同类型发展中国市场具有竞争优势。另一方面，相对 于欠发达国家的当地企业，许多发展中国家的跨国公司又具有先进的生产技术， 因而具有竞争优势。发展中国家的企业发展境外直接投资正是具备了这种相对优 势。如何把这些相对优势用好，是发展中国家对外直接投资要考虑的重要因素。 对外直接投资的比较优势是具有潜在性的。这种潜在性是指一个国家或一个 行业拥有的比较优势不会自动转化为经济利益，只有在对外直接投资过程中通过 转变为国际竞争力或竞争优势，才能有效的实现其比较利益。也就是说，即使一 国或某行业在某些方面拥有比较优势，进行对外投资也不一定能够获得竞争优 势。能否转化，取决于针对特定企业、特定市场的投资决策和运作效率。， 5 聂名华试论中国发展境外直接投资的理论依据 j 财贸经济2 0 0 1 年( 1 ) 6 第2 章中小企业国际化经营的理论分析 比较优势理论揭示出一国在现有资源和供求力量作用下的最佳投资方式和 贸易方式，发挥本国的比较优势，才能有效利用世界经济为本国提供最佳机会。 使用对外投资的比较优势理论，可以较好的解释发达国家与发展中国家对外投资 不同的行业分布特点。 - 发达国家跨国公司的行业分布，相对集中在高附加值、高技术含量的产业中。 相比较而言，发展中国家的跨国公司，更多的集中在多种经营和传统制造业。以 发达国家跨国公司为主的全球最大1 0 0 家跨国公司与发展中国家最大5 0 家跨国公 司相比，产业业分布很不相同。多种经营在发展中国家跨国公司中所占比重高达 2 2 ，而在全球1 0 0 家最大跨国公司中，仅占4 。相反，全球1 0 0 家最大跨国公 司，投资相对集中在电子、电气设备、化工与制药、汽车等行业，而发展中国家 跨国公司在这些行业中的投资比例较低，尤其是汽车、传媒和电信三行业，发展 中国家的跨国公司没有涉足来自发展水平不同的国家的跨国公司，相对集中于各 自最有比较优势的领域。6 发展中国家对外投资比较集中的行业，具有劳动密集型的特点。全球1 0 0 家 最大跨国公司海外雇员的人均资产占有量为3 0 4 万美元，发展中国家5 0 家最大跨 国公司海外雇员的人均资产占有量为6 4 万美元1 。仅为发达国家的1 5 ，表明发展 中国家跨国公司的海外投资项目规模一般较小，并且具有劳动密集型的显著特 。 点。 6 资料来源：联合国贸发会议跨国公司与投资司世界投资报告 ( 中译本) ，中国财政经济出舨社1 9 9 8 年版 7 资料来源：联合国贸发会议跨国公司与投资司世界投资报告( 中译本) ，中国财政经济出版社1 9 9 8 年版 7 第3 章我国中小企业国际化经营的现状分析 第3 章我国中小企业国际化经营的现状分析 过去我们都认为只有大企业、大集团才能参与国际化经营。其实不然，现在 的经营环境发生了较大的变化，使中小企业参与全球化经营成为可能，而且仔细 分析，和大企业相比，中小企业在这方面还存在潜在的优势。 3 1 我国中小企业国际化经营现状 3 1 1 概述 我国中小企业的数量庞大，截止2 0 0 6 年底，我国中小企业数已达到4 2 0 0 多 万户，占全国企业总数的9 9 8 ，它们广泛分布于工业、商业、建筑业、运输 业及服务业等许多领域，已经形成了我国社会经济汇总的一支重要力量。近年来， 随着中小企业改革的深人，政府采取了比较宽松、灵活、适合市场经济发展需要 的政策，来促进中小企业的发展。在经济和社会发展中的地位和作用也越来越重 要，已经是我国国民经济的重要组成部分，是推动我国经济社会和谐发展的重要 力量。全国中小企业创造的最终产品与服务价值、出口总额和上缴税收，分别占 全国的5 8 5 、6 8 3 和5 0 2 ；中小企业提供了城镇就业人口7 5 以上的就业 机会，并吸纳了7 5 以上农村转移出来的劳动力。同时，中小企业还是我国经济 发展中活力的创造者，2 0 0 6 年7 月，中国权威调查机构赛迪顾问发布报告显示： 中小企业信息化应用已经成为带动中国r r 整体市场快速增长的核心动力，并将在 未来三年内创造5 0 0 0 亿元的市场：目前我国6 6 的发明专利，8 2 的新产品研发 来自中小企业。 2 0 0 2 年，中国企业的总出口值为3 2 2 5 5 7 亿美元，其中，国有企业出口值为 1 2 2 8 6 亿美元，外资企业出口为1 6 9 9 4 1 亿美元，集体企业出口值为1 8 8 6 亿美 元，私营企业出口值为1 3 7 8 亿美元，其他出口值为1 3 亿美元。2 0 0 3 年，中国 出口总额为4 3 8 3 7 亿美元，比上一年增长3 4 ，6 ，其中，国有企业的出口额为 1 3 8 0 3 亿美元，外资企业出口额为2 4 0 3 4 亿美元，集体企业的出口额为 2 5 1 3 亿美元，私营企业的出口额为3 4 7 5 亿美元，其他企业的出口额为1 2 亿美 元。2 0 0 4 年中国出口额为5 9 3 3 7 亿美元，比2 0 0 3 年增长3 5 4 ，其中，国有企 业的出口额为了1 5 3 5 9 亿美元，外资企业出口值为3 3 8 6 1 亿美元，集体企业和 私营企业出口值分别为3 1 7 9 亿美元和6 9 2 5 亿美元，其他企业的出口额为1 3 亿美元8 。从上述数据看，私营企业的出口值在总出口中的比例明显上升，从2 0 0 2 年的4 2 升到2 0 0 4 年的1 1 7 ，而外资企业的出口之所以占比例稳步上扬，2 0 0 2 年为5 2 2 到2 0 0 4 年升到5 7 7 8 赵优珍中小企业国际理论探讨与经营实践呻】复旦大学出版社2 0 0 5 年p137 8 第3 章我国中小企业国际化经营的现状分析 近年来，中国的中小企业出口在总出口额中所占比例为6 0 左右，其中， 一些大宗出口商品，如服装、手工艺术品、五金工具、轻工、纺织、玩具等，主 要靠中小企业提供。在出口增长的同时，中国的中小企业引进外资逐年增加，在 境外开办企业也有了新发展。总之，中国的中小企业随着对外开放的发展，正日 益走向世界。 。 3 1 2 中小企业国际化经营存在的问题 我国中小企业国际化经营存在的问题，主要从以下几个方面来看。 ( 1 ) 缺乏参与国际竞争的国际化经营意识和动力。加入w t o 给我国中小， 企业尤其是劳动密集型中小企业提供了一系列加工配套的商机。但是，长期以来， 由于我国众多中小企业习惯在政府行政部门的干预下进行经营，缺乏竞争意识和 参与国际竞争的热情和信心，企业无法能动地规划出参与国际竞争的策略。另外， 计划经济时期国内卖方市场为企业经营惰性提供了舒适的条件，而企业参与国际 竞争必将遇到许多风险，因而企业缺乏强烈的国际化经营欲望和动力。 ( 2 ) 技术创新能力较低。阻碍中小企业国际化经营的一个关键问题是，中小 企业的技术创新能力不强。对于我国中小企业长远发展而言，技术创新问题就更 为重要。在我国中小企业中，大多数还属于半机械化为主的劳动密集型企业，高 新技术企业不足1 0 。我国中小企业投入技术开发的经费约占全国研究经费的 4 0 ，远低于发达国家7 0 的水平9 ( 3 ) 企业人员国际化经营素质不高。长期以来，我国中小企业实行的是家族 式管理和任人唯亲的用人方式，这使企业难以营造良好的外部环境来吸纳科技、 管理等优秀人才，而封闭型的经营方式，也使多数中小企业难以造就外向型的经 营人才。特别是在国际市场营销专业人才、国际标准规范和市场渠道等一些参与 国际竞争的关键条件方面，国内大多数中小企业尚不具备。 ( 4 ) 政府的政策支持与帮助不力。主要表现在：一是市场准入门槛高。某些 投资经营领域仍然限制私营中小企业的进入。二是出口融资难。除少数中小企业 可以通过抵押贷款外，大多数企业只能通过各种非正当手段获得高息贷款，从而 加大了中小企业的生产成本，降低了商品的出口竞争力。三是实行的外贸经营许 可制度。国家规定获得进出口权的企业，其注册资本要达到8 5 0 万元，且必须 连续两年出口供货额在1 0 0 万美元以上。大部分中小企业达不到上述条件申请 外贸经营权的程序过于繁琐，需逐层逐级逐个部门报批，企业申请费时费力。四 是缺少专项政策扶持。政府尚未制定支持中小企业开拓国际市场的专项政策，没 能在出口保险、信息咨询、海外市场调研及促销等方面提供必要的政策扶持1 0 。 3 2 我国中小企业参与国际化经营的s w o t 分析 9 霍亚楼我国中小企业国际化经营对策m 企业经济2 0 0 3 ( 8 ) 1 3 7 m 霍亚楼我国中小企业国际化经营对策啪企业经济2 0 0 3 ( 8 ) 1 3 7 9 第3 章我国中小企业国际化经营的现状分析 s w o t 分析是西方国家广为应用的种战略选择方法，它指企业在选择发展 战略时，应对企业自身的优势和缺陷，以及企业所面临的外部机遇和挑战进行综 合分析与判断，从而对各选的战略方案做出系统的评价1 1 。sw ot 四个字母分 别代表四个英文单词，其中“s ”代表自身的优势；“w ”代表自身的缺陷；“o ”代 表面临的外部机遇；“t ”代表面临的挑战或威胁。一 3 2 1 中小企业国际化经营的自身优势( s ) 分析 每一个企业都可以参与国际化经营，问题的核心在于你拿什么和别人竞争， 就是你的竞争优势在哪里。大企业在资金、生产能力等方面一般比中小企业强一 些，但是在国际市场上，中小企业也存在一些自身的优势。 ( 1 ) 经营方式灵活，市场反应速度快，善与捕捉市场机会。中小企业投资较 少，决策程序简捷，投产或转产的难度不大，这使得中小企业更容易接近市场， 适应市场，能根据市场需求的变化，灵活、迅速地提供国内市场和外贸出口急需 的产品。相对于大型企业来讲，中小企业的管理层次要少得多，这也使得中小企 业对市场的反应速度要明显快于大型企业集团对市场的反应速度对现代经济来 说太重要了。以前企业的兼并是大的吃小的，现在情况却发生了变化，成了快的 吃慢的。国际市场需求的多变和个性化、政策的不稳定性、技术的日新月异、经 济波动性、局部战争等许多因素无不要求企业的反应速度很快。中小企业天生就 要比大企业灵活，捕捉瞬间机会的能力很强，虽然没有大企业的力度大，但是他 们的这种能立足于使自己在激烈的竞争获得一席之地。 在美国，中小企业擅长于寻找市场机会，将科研成果商业化、实用化，从 而创造出一系列新兴的行业。例如，7 0 年代在美国兴起的苹果计算机公司和其他 计算机企业开发出微型计算机技术，结果创造除了一个新兴行业及微型计算机行 业，而后者又衍生出更多的新行业，如软件开发、多媒体技术等。其中最典型的 是当今美国首富比尔盖茨创立的微软公司。 ，( 2 ) 技术创新的积极性高。最近一项调查表明，在一些新兴行业中，创新行为 更多的来自中小企业而非大公司。造成这种情况的一个重要原因便是，在大公司 占主导地位的行业中，中小企业必须不断创新才能维持生存并继续发展，虽然它 们缺乏足够的财力进行研究和开发，但对事关企业生存和发展的核心技术，它们 创新的积极性非常高，投入也相对较大另外，许多中小企业所进行的技术创新 是大企业留下的技术空缺，个性强，成本低，转化快，既节省了科技转化为现实 生产力所需的时间和经费，又有效的避免了与大企业进行正面的技术竞争。美国 新经济的发展轨迹表明，中小企业的发展大大地推动了新经济的形成和发展。在 n 裴宏波刘武生我国中小企业国际化经营探析 j 】开发研究2 0 0 3 ( 5 ) 7 2 i o 第3 章我国中小企业国际化经营的现状分析 美国，中小企业可以说是推动科技进步、领导技术创新的“急先锋”。新兴的中小 企业往往是对新技术、新产品的代言人。由于美国的科学技术发达，市场机制十 分完善，中小企业技术创新不仅起点高，而且环境好。许多中小企业的新技术、 新产品处于世界领先水平。从2 0 世纪初至l j 2 0 世纪7 0 年代，美国科技发展项目的一 半以上是由中小企业完成的，如医学中的盘尼西林、柯达彩色胶卷、施乐的复印 技术等等。进人8 0 年代以后，中小企业的人均发明是大企业的两倍，完成的创新 约占创新总数量的7 0 。在产品创新、服务创新、工艺，创新和管理创新方面， 中小企业的贡献率分别达到3 2 ，3 8 ，1 7 和12 。中小企业管理局评定的2 0 世 纪最重大的6 5 项发明和创新都是中小企业完成的。可以说，中小企业在推动技术 进步、并将其转化为生产力方面所作的重要贡献是美国经济保持长盛不衰的动力 之一 f ( 3 ) 具有一定的国际化经营经验的积累和较好的国际信誉。改革开放以后， 特别是近几年来，一批在产品或技术等方面拥有相对优势的中小企业正进行着国 际化经营的尝试，如产品出口、在国外投资建厂或设分支机构等，虽然经营的规 模都不大，但毕竟是一种突破，其积累的经验为以后中小企业扩大跨国经营提供 了很大的帮助。同时，由于中小企业在国外设立的机构一般都能较好地遵守合同 和东道国的法律法规，也十分注意保护客户的合法权益，再加上我国经济持续多 年的强劲增长和国际威望的空前提高，使我国的中小企业较容易得到东道国及国 外客户的信任和支持。 ( 4 ) 大批中小企业具有特色鲜明的出1 ：3 产品。大多数中小企业利用我国劳动 力资源和自然资源丰富的优势，大力开发劳动密集型和具有传统工艺、民族和地 方特色的产品，形成了一批特色鲜明的出口创汇产品。 ( 5 ) 信息科技使成本降低。信息技术在上世纪末得到了迅猛的发展，尤其是 互联网的发展。正是这些因素，使得我们的中小企业在参与国际化经营容易了许 多。一些原来阻碍中小企业参与国际化经营的因素，如庞大的广告费用、高昂的 联络费用等被消除。中小企业在参国际化市场必将更加的活跃。具体表现有：第 一，中小企业向网络化、虚拟化发展。创建一个中小企业，人们可以在网上注册， 在计算机中生产“产品 ，并在网上销售产品，费用的结算可以通过网上银行， 整个企业可以无须设门面。上述运行状态下的中小企业不仅大大降低了运行成 本。而且提高了中小企业整体运作效率。第二，中小企业微型化发展。由于开办 一个中小企业的成本相当低，特别是无须管理人员，因而中小企业组织结构将进 一步倾向小型化，一两人的企业，甚至一个人开办两个企业的现象将有可能出规， 并且这类中小企业在科技型中小企业中会占主导地位。第三，人力资源的专用性 在中小企业中得到充分体现。在大企业工作的大员，尽管他们为企业工作，但人 第3 章我国中小企业国际化经营的现状分析 力资源的资产专用性决定了这些人员的知识不可能被大企业占有，这样大企业通 过各种激励措施使人们的积极性得以发挥。但是在新经济下中小企业资产专用性 与入力资源的专用性之间是吻合的，因而不需要设置繁琐的激励和控制机制防止 他们的搭便车的行为。 ( 6 ) 中小企业不为名誉所累。同大型企业相比，中小企业面临的风险要小一 些。一般来说，大型跨国公司要想在国际市场上展开竞争，必须投人巨额资本和 对外直接投资。因为这些企业在国内市场占有率上已经处于统治地位，他们在国 际市场上的扩张会追求同样的地位。这些全球化举措通常包括以下项目投入巨额 资金：l 、市场调查；2 、与国家政府部门就立法、私有化和流通的问题进行协商； 3 、在国外建设工厂、销售部和批发部；4 、向国外派驻员工和雇用当地员工：5 、 当地市场的开发和广告宣传等。与之相比，中小企业可以用最少的投资驱动全 球化进程。在最简单的情况，只需要一个人、一部传真机和一台电脑即可。如果 我们的产品和跨公司是同一产品，他们做广告，我们中小企业还能搭便车。 ( 7 ) 劳动力成本低。我国劳动力成本低廉是我国参与国际化市场的重要优势 之一。这样，我们的中小企业更是如此。因为我国中小企业绝大多数处于劳动密 集型行业，而且工人的素质不是很高，这样他们劳动力成本又要低于国内一般大 企业。随着经济的发展，分工越来越细。经济全球化形势越来越明显，大型的跨 国公司在全球采购，在全球装配，在全球销售。我们的中小企业完全可以凭此优 势给国际上的大公司打工，成为跨国公司经营链中的一个环节。 综上所述，中小企业在参与国际化经营方面有其独特的优势。关键是在这 个过程中中小企业要怎样充分发挥自己的长处。 3 2 2 中小企业国际化经营的自身缺陷( w ) 分析 。 ( 1 ) 缺乏参与国际竞争的比较优势。企业要拓展国际经营必须要具备一定的 实力，否则，便难以在国外进行投资，更难以在国际市场上与其他国际经济实体 展开竞争。而事实上，我国广大的中小企业目前还缺乏这些优势，主要表现在： 整体规模分散。我国中小企业广泛分布于一般加工业、运输业及服务业等各个 领域，本身规模又较小，既制约着自身积累的增加，也难以整合出适应现代产业 结构的规模较大的企业集团，不利于开展国际化经营。人才缺乏。国际化经营 需要具有多种技能且通晓国际惯例的复合型经营管理人才，而目前我国中小企业 这方面的人才不仅少，素质也不高。资金不足。资金是中小企业跨国经营必须 要解决的问题。由于中小企业规模小，可以用来进行投资或经营的资金非常有限， 再加上融资渠道窄，融资困难等多种原因，资金不足长期以来一直是制约中小企 业拓展国际经营的重要原因。技术落后。如前所述，虽然中小企业技术创新的 积极性非常高，但毕竟中小企业进行研究和开发的财力相对较少，要使中小企业 第3 章我国中小企业国际化经营的现状分析 的技术水平有较大地提高还需要一个较长的过程。因此，与同行的大企业相比， 中小企业仍缺乏技术优势。 ( 2 ) 缺乏对国际市场的深入了解。企业要拓展跨国经营，熟悉国际市场信息 和把握国际市场动向是重要的前提条件。由于经营封闭等多种因素的影响，我国 中小企业很难收集国际市场的信息资料。缺乏对国际市场全面、动态地了解，严 重制约了中小企业走出国门开展国际经营，更不利于在国际市场上与其他国际经 济实体进行竞争。 ( 3 ) 缺乏国际化经营的信心和动力。由于中小企业规模小，在资金和技术等 方面不占优势，而国际市场竞争激烈，风险大，加上国内广阔的市场使中小企业 形成了经营惰性，因而中小企业缺少强烈的跨国经营的欲望和魄力。没有信心和 动力，中小企业自然不会有国际化经营的战略意识和科学、长远的战略设计。 ( 4 ) 缺乏国际市场营销观念。相当一部分中小企业的经营者很少刻意地了解 企业生存的外部环境，不注意国际市场上供需结构的变化，更谈不上在国际市场 上开展营销活动。这些企业一旦进入国际市场，激烈的国际竞争和千交万化的市 场需求将使企业的生产经营陷入困境。 ( 5 ) 缺乏品牌观念。众所周知，市场竞争在很大程度上是品牌的竞争，中小 企业要想使自己的产品在国际市场上立足，必须培养有竞争力的产品品牌。许多 中小企业由于受传统观念的影晌，品牌意识淡薄。它们不重视商标专用权的取得 和使用，更不重视对品牌的保护、宣传和培养。 3 2 3 中小企业国际化经营所面临的机遇( 0 ) 分析 ( 1 ) 良好的政策基础。党的十六大报告明确指出，实施“走出去”战略，鼓励 能够发挥我国比较优势的对外投资。近年来，我国政府相继出台了一系列鼓励和 支持企业外向型发展的政策，对企业的海外投资、出口退税等给予优惠，所有这 些都为中小企业的国际化经营创造了良好的政策环境。 ( 2 ) 经济全球化趋势有力地推动了中小企业的国际化经营。经济全球化的 推进有利于中小企业与国际市场的融合与接轨，从而为中小企业拓展跨国经营， 更好的融入国际市场创造了良好的条件。 ( 3 ) 中国加入w t0 为中小企业的国际化经营提供了契机。入世后，不仅 中国市场向wt0 成员国敞开，wto 各成员国也向中国开放市场，中小企业可 趁机扩大出口，并向其他成员国进行投资和经营。 ( 4 ) 信息化潮流为中小企业的国际化经营提供了便利。空前发展的信息技 术有助于中小企业快速、全面地获取并分析国际市场信息，信息技术所带来的电 子商务使企业的经营活动突破了地域、时间和企业规模的限制，运用网络技术还 可以将分布在全球各地的分支机构、供应商、客户和消费者紧密联系起来。